內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)大全(17篇)

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內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)大全(17篇)
時間:2023-11-06 22:31:09     小編:ZS文王

總結(jié)是反思過去、思考未來的一種重要方式。6.總結(jié)要具備條理性,可以采用分類、時間順序等方式進行整理。在過去的一段時間里,通過努力學(xué)習(xí),我取得了一定的成績和進步。這給了我更多的動力,繼續(xù)不斷努力。

內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇一

202x年,分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)思想,貫徹落實公司內(nèi)控與風(fēng)險管理各項工作部署,以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實際情況,梳理分公司工作流程,完善各項規(guī)章制度,實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?,F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下:

以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照,積極動員全面組織。半年來,積極組織機關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次,按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次,網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。

按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查,并將核查結(jié)果簽字及時反饋,匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中,內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際,仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風(fēng)險控制在操作中存在的問題。

1、繼續(xù)認真開展業(yè)務(wù)流程梳理

針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險,將繼續(xù)加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。

2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面,關(guān)鍵在于執(zhí)行,要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,還應(yīng)繼續(xù)加強培訓(xùn),通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去,做到人人講內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控,以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。

3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理,根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際,對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善,對有關(guān)內(nèi)容進行修訂,達到與內(nèi)控要求相一致。

在今后的工作中,分公司將繼續(xù)按照公司的要求,結(jié)合自身的特點,以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署,完善內(nèi)部控制,提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力,為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。

內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇二

1、召開年度內(nèi)控工作會議。安排部署提供內(nèi)部溝通交流平臺,發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。

2、開展《20xx版內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)。對我廠內(nèi)控流程及實施證據(jù)適用性進行全面梳理確認,對內(nèi)控流程及相對應(yīng)的實施證據(jù)進行識別、培訓(xùn),確保內(nèi)控體系管理完整、準(zhǔn)確、有效,形成“內(nèi)控流程梳理確認表”和“實施證據(jù)表單識別表”,共識別適用流程5-個(包括新增流程30個),統(tǒng)一證據(jù)表單126個。

3、每季度召開內(nèi)控季度例會。全年共計召開內(nèi)控例會3次,利用季度例會對每季度內(nèi)控工作進行總結(jié)通報,對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理,根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要,邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進行了“預(yù)提費用”相關(guān)流程的講解,對物資供應(yīng)站上報的關(guān)于物資暫估、無計劃等方面的34個問題,經(jīng)過與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對接核實,在會上做了專門回復(fù),屬于暫估的問題,按要求提供單據(jù),財務(wù)上進行暫估處理。對于無計劃采購的物資,生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全,及時補充控制措施。

4、迎檢內(nèi)控測試。20xx年,共迎接各級內(nèi)控測試5次,包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次,自我評價測試1次。

(二)風(fēng)險管理。

1、開展風(fēng)險損失事件收集工作。全年共計開展3次,共計收集風(fēng)險損失事件8個。

2、開展領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績考核中,同時明確考核事項與量化打分標(biāo)準(zhǔn),特別是風(fēng)險損失事件上報及風(fēng)險管理報告的編寫,如實如期完成,不得漏報、瞞報風(fēng)險損失事件,在內(nèi)控例會上,進行了考核標(biāo)準(zhǔn)的專項宣貫,并開展了風(fēng)險管理實務(wù)的培訓(xùn),講解了風(fēng)險識別評估的方法,風(fēng)險控制措施的制定與風(fēng)險管理報告的編制等內(nèi)容,全面加強風(fēng)險管理工作。

“沒有規(guī)矩,不成方圓”,企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求,結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,進行了對照檢查,找出了差距和不足。為此,公司采取了一系列措施,以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。

加強培訓(xùn),注重宣傳,確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容,是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后,結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求,于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20-版《內(nèi)部控制操作細則》的視頻培訓(xùn)會議,使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn),各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求,全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo),為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò),確保組織機構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)兼職科級職6人和成員共12人,內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理,進一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)落實。

狠抓落實,層層負責(zé),確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處,公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解,狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上,內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重,是一把手工程,各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上,而且要落實在行動上,定期對內(nèi)控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查,并有計劃地對各項目部進行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題,追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣,公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo),下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程,出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào),有人負責(zé)。

在組織落實上,公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細則》,切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組,對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤,及時反饋,嚴格履行督促、檢查的職責(zé),嚴把執(zhí)行關(guān),發(fā)現(xiàn)問題及時上報,及時解決,保證所有內(nèi)控流程都有令必行,有據(jù)必依。

確保內(nèi)控的有效執(zhí)行,取決于兩個方面,一是思想是否重視,責(zé)任是否落實。二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。

通過上述措施,全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升?,F(xiàn)在,每辦一件事,上至總經(jīng)理,下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求。每處理一項業(yè)務(wù),都要確定是否有風(fēng)險,如何控制風(fēng)險,嚴格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的.良好局面。

一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門,但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門,對于這樣的控制,公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會,將每一個控制點逐一說明,需要哪個部門在哪個時點配合完成,明確了各部門的控制責(zé)任,保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責(zé),增強了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。

推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用,合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計,發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方,一些控制缺乏制度支持,目前,按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,正在進行制度梳理和規(guī)范工作,計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細則》。

控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ),是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障,直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育,目前,公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo),行動有準(zhǔn)則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境,尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范,不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦。特殊事情處理,要作好紀(jì)要,保留證據(jù),自覺按規(guī)章辦事,依程序履行,領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。

內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇三

銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié) 分行內(nèi)部控制綜合評價小組:自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對**支行實際,努力完善、細化 銀行支行內(nèi)控管理情況報告正文:

分行內(nèi)部控制綜合評價小組:

自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對**支行實際,努力完善、細化內(nèi)控管理制度,做精做細各項內(nèi)控管理,為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),維護財產(chǎn)完整,保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下:

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施:

1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實,20xx年以來,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,做到思想認識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室,內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計*次,參加人員**人次,今年以來,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責(zé)任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交*個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。

2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只,向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件**多只,收文后及時組織了員工學(xué)習(xí),強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了******、*****、****委員會,調(diào)整了**審查委員會、*****委員會、*****領(lǐng)導(dǎo)小組、****領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了**年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、***工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。*月,支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,共處罰**人次,金額**元。

6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識。

內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇四

人民銀行內(nèi)審成果,可簡言為“實績”與“實效”,是審計事項與審計管理的總結(jié)與歸納,是未來審計工作的一種預(yù)測,可通過各類方式予以陳述,并對人民銀行業(yè)務(wù)活動和內(nèi)部控制活動起積極的推動作用。

一份內(nèi)審工作總結(jié)一般不會少這樣幾個字眼:“審計查出問題x個,查出違規(guī)金額y元,整改得到落實z個……”。這就是一個工作階段內(nèi)審人員所創(chuàng)下的工作成績,通常,也是將此作為衡量內(nèi)審成績與查處力度的一個尺碼,但內(nèi)部審計成果不單指查出問題的多少。人民銀行內(nèi)部審計從全面審計、專項審計、后續(xù)審計和領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計拓展到內(nèi)控評審、履職審計并朝著績效審計方向漸進的過程,可視為內(nèi)審成果的“成長史”,蘊涵了審計方式從賬務(wù)的全面核對與試算到抽樣審計方式的廣泛應(yīng)用;內(nèi)審目標(biāo)從查錯糾弊到風(fēng)險全程控制的提出;審計手段從手工審計到以計算機審計為主的提出;內(nèi)審職能從監(jiān)督評價到監(jiān)督與服務(wù)并重的提出;內(nèi)審內(nèi)容從財務(wù)的合規(guī)性、合法性向效益性方向轉(zhuǎn)變等幾方面的成長,這些都是審計成果借鑒、利用與轉(zhuǎn)化的結(jié)晶。內(nèi)審成果推動著人民銀行審計技能與質(zhì)量的不斷提高――審前調(diào)查引起高度重視,重要性水平評估、憑借風(fēng)險點適時開展審計的檢查方式正在踐行,審計風(fēng)險得到有效控制。

內(nèi)審成果推動著人民銀行內(nèi)審理論與實踐的不斷發(fā)展與豐富――風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷闹鸩綉?yīng)用,使人民銀行內(nèi)審內(nèi)容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應(yīng)的調(diào)整與充實,出臺了《中國人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計辦法(試行)》和《中國人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計指南》等。內(nèi)審成果促進著人民銀行內(nèi)部管理方式的優(yōu)化――以人為本的內(nèi)部管理理念不斷深入,環(huán)境建設(shè)得到加強,人人參與內(nèi)控管理意識得到增強,建立了信息溝通與交流平臺,有效地控制和防范來自組織內(nèi)、外部的風(fēng)險,出臺了各類行之有效地激勵與約束管理制度與辦法。

審計成果不是零散的,它需要加工、提煉,它可以是一個細小審計技能的突破,審計方式的更新,也可以是一項制度與規(guī)范,更可以是新的內(nèi)審理論與實踐的誕生,毋庸置疑,內(nèi)審科研成果與專利屬于內(nèi)審成果范疇。

通常,視審計結(jié)論與決定(內(nèi)審意見)為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化的唯一通道。實際上,內(nèi)審工作的各個環(huán)節(jié)都在為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化作各類鋪墊,如:基于職能部門的業(yè)務(wù)操作流程與規(guī)范而擬定的審計方案是審計成果雛形與有機組成部分;充分利用現(xiàn)有審計經(jīng)驗、技術(shù)條件,圓滿完成內(nèi)審任務(wù),實現(xiàn)審計目標(biāo),達到預(yù)期效果是審計成果的奠基石;內(nèi)審報告、專題案例分析、內(nèi)審綜合分析和內(nèi)審工作總結(jié)是凝煉審計成果的渠道;內(nèi)審經(jīng)驗交流又是新一輪審計成果的捷徑。

為查而查,為整改而整改,為完成任務(wù)而完成任務(wù)的工作態(tài)度只能成為內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行一個較為普遍的問題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態(tài)度所致,其中,不排除內(nèi)審建議過于籠統(tǒng),針對性不強,內(nèi)審整改跟蹤舉措不力;不排除內(nèi)審干部對問題定性不準(zhǔn),證據(jù)不足;不排除因內(nèi)審人員的“慎獨”而導(dǎo)致的審計風(fēng)險所致。

各類材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事,疏于開展切合實際的比照、分析和總結(jié),只能是內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行內(nèi)審部門仍不同程度存在“浮夸”的不良習(xí)氣,只看到成績,看不到缺點與差距,片面地夸大業(yè)績,拿不出真材實料,不注重工作經(jīng)驗與審計技能的總結(jié)、積累與交流,只浮于人員思想動態(tài)的表層分析上,人云亦云,談不上“探索”、“預(yù)見”與“求新”。

內(nèi)審自身管理制度不健全、執(zhí)行制度流于形式勢必成為內(nèi)審成果的梗阻。內(nèi)審的“矛”一向是指向被審對象,監(jiān)督被審對象的職責(zé)、崗位、流程與制度,查找各類可疑風(fēng)險點,而自身內(nèi)部管理制度簡陋、職責(zé)不清、工作透明度不高?,F(xiàn)場審計除了必要的內(nèi)審?fù)ㄖ仨毘鼍?,?nèi)審報告必須遞交,內(nèi)審處理決定必須下達外,一切能“靈活”的盡可能“靈活”,現(xiàn)場該收集的證據(jù)未收集,該整的工作底稿未整,該列的事實未列,事后補正、補救的現(xiàn)象在基層人民銀行內(nèi)審部門時有發(fā)生。

領(lǐng)導(dǎo)不重視,工作無激情,成員不配合也是內(nèi)審成果的梗阻。有了成績得不到領(lǐng)導(dǎo)層的欣賞,有求新欲望得不到領(lǐng)導(dǎo)的支持,內(nèi)審成果很可能被扼殺在萌芽狀態(tài)。工作無激情,為了“績效”而制作“績效”,只能是耗費,達不到實際奏效。缺乏和諧的工作氛圍,缺乏良好分工,不能最大限度地調(diào)動一切積極因素,發(fā)揮團隊作用,這一切都會形成一些人為的,不必要的梗阻。

綜上所述,內(nèi)審成果的利用與轉(zhuǎn)化集中體現(xiàn)在內(nèi)審整改的全面落實,最小投入獲取最大收益以及風(fēng)險的最小容忍度。要促成內(nèi)審成果利用,必須從以下幾個方面尋求保障舉措:

(一)把握“度、量、衡”,執(zhí)行責(zé)任追究制。責(zé)任追究是鞏固內(nèi)審成果的良好舉措,追究要界定出職責(zé),分清領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、管理責(zé)任和直接責(zé)任,追究應(yīng)圍繞人民銀行風(fēng)險類別進行逐級分類,充分考慮各層級的風(fēng)險源,理清性質(zhì),作出合理、公正的責(zé)任追究,避免同一組織不同部門在同類問題上追究尺度過于懸殊,追究還應(yīng)圍繞內(nèi)審人員崗位職責(zé)與工作質(zhì)量,分析審計風(fēng)險產(chǎn)生的主、客觀因素,建立審計風(fēng)險備案錄。

(二)商議、協(xié)調(diào)與溝通,打造良好體內(nèi)監(jiān)督機制。一個良好的體內(nèi)監(jiān)督機制要求崗位監(jiān)控、部門監(jiān)控和內(nèi)審監(jiān)督達到良性互動,這個監(jiān)督機制便是內(nèi)審、事后監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察及相關(guān)部門組成的大監(jiān)督工作機制。內(nèi)審部門須與職能部門建立商議制度,商議要有備案,保障領(lǐng)導(dǎo)層就內(nèi)審監(jiān)督與職能部門的爭議進行協(xié)調(diào),協(xié)調(diào)要有流程,內(nèi)部審計還要定期通報監(jiān)督結(jié)果,將部門監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督和群眾監(jiān)督納入內(nèi)控制度體系,取得領(lǐng)導(dǎo)重視與支持,規(guī)避審計信息不對稱的問題。

(三)梳理、總結(jié)與分析,利用好現(xiàn)有的提煉平臺?!秲?nèi)審案例分析》、《內(nèi)審查處統(tǒng)計報告》、《內(nèi)審綜合分析》和《內(nèi)控報告》組成了內(nèi)審工作梳理、總結(jié)與分析平臺,從《案例分析》到《內(nèi)控報告》是一個從個體問題到總體問題再到整體綜述的分析過程。內(nèi)審干部必須據(jù)實、詳細地開展分析與報告,關(guān)注內(nèi)在兼容性,從審計過程捕捉個性化的問題,從整體情況尋找解決問題的突破口,總結(jié)與提煉內(nèi)審工作經(jīng)驗與做法,并及時反饋有價值的信息,達到信息共享、價值互用、相互促進、共同提高之目的。

(四)調(diào)研、積累與交流,挖掘新的工作方法與思路。立足當(dāng)?shù)厝嗣胥y行業(yè)務(wù)活動,開展實地內(nèi)審調(diào)研,掌握業(yè)務(wù)活動總體態(tài)勢,及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)審工作的局限與不足,有的放矢地開展內(nèi)審檢查,調(diào)研不是簡單地遞交一份達到字數(shù)要求的報告或調(diào)研文章,而應(yīng)具備一定的可用價值,調(diào)研內(nèi)容不應(yīng)局限在自身內(nèi)審工作范疇,而應(yīng)拓展到人民銀行各項業(yè)務(wù)活動和管理活動中,每做一件事,能有一份小結(jié),每想做一件,能有計劃或及時補正計劃,內(nèi)審工作就是一個日積月累,循序漸進的過程。評選優(yōu)秀課題,開展學(xué)術(shù)交流,“請進來,送出去”的內(nèi)審工作經(jīng)驗與交流仍然是當(dāng)前值得推崇的舉措,如何“為我所用”,如何做到“人無我有,人有我新”,一切從實出發(fā)。

源于審計實踐的內(nèi)審成果上升為理論境界之后,還必須應(yīng)用到內(nèi)審工作實踐中,轉(zhuǎn)化為審計工作的新生力量,這種循環(huán)往復(fù)的關(guān)節(jié)點在于:

一要謀求審計檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內(nèi)審人員“糾纏不休”的客體,要保障“核實勾稽“和”尋找出入”的工作質(zhì)量,可學(xué)習(xí)、借鑒先進的內(nèi)控風(fēng)險預(yù)警預(yù)報方式,運用科技手段,嘗試一些簡便易行的檢查方式,縮短驗算、核對過程。采取后續(xù)審計及時跟進的連續(xù)性監(jiān)督工作方式,打破內(nèi)審工作“間歇性噴泉”效應(yīng),保持內(nèi)審監(jiān)督信息的適時與連貫,同時,強化人員培訓(xùn),彰顯內(nèi)審分析評價的透析力,謀求審計檢查效率的倍增。

二要謀求內(nèi)審管理制度與規(guī)范的完善。內(nèi)部審計人員的工作行為與過程,必須置于內(nèi)部管理制度,每位內(nèi)審成員應(yīng)有相對應(yīng)的崗位與職責(zé),職責(zé)的履行應(yīng)有科學(xué)、合理的激勵與約束制度。建立內(nèi)審人員準(zhǔn)入、交流和學(xué)習(xí)制度,建立現(xiàn)場審計行為規(guī)范,建立審計項目立項、審批、報告與信息反饋工作制度,完善內(nèi)審文書流轉(zhuǎn)、保管與檢查制度,建立、健全內(nèi)控評審制度,建立一套能凸顯本地內(nèi)審工作特色,有利于調(diào)度每位內(nèi)審人員積極性的整合辦法,梳理、修繕與整合制度,營造嚴謹、和諧的工作氛圍與秩序。

三要謀求組織內(nèi)部管理制度的不斷完善。內(nèi)部審計不能停留在羅列內(nèi)控制度建立與否上,要上升到評價內(nèi)部管理制度的優(yōu)劣上,分析內(nèi)控制度體系能否駕馭整個業(yè)務(wù)活動,核對每一個違規(guī)與差錯是否有條款與之對應(yīng)并施于約束,科學(xué)合理地設(shè)計測試分析表和分析報告,及時提出修正建議,將內(nèi)控制度評價工作列入內(nèi)部審計常規(guī)性的工作范疇,促進組織內(nèi)部管理制度不斷推陳出新。

四要謀求組織內(nèi)部每位員工自覺踐行。內(nèi)部審計人員必須自始自終堅持“審必果、果必用”的指導(dǎo)思想,視每一項審計為新的一次嘗試、新的一次積累,注重每個環(huán)節(jié),保質(zhì)、保量全面地完成審計工作,本著有利于糾改,有利落實,提出具體的、切實可行的整改建議,建立與執(zhí)行整改跟蹤調(diào)查、查訪制度,將審計結(jié)果與干部考核、用人機制對接,促使自我約束,認真履責(zé)盡職,使內(nèi)部審計威懾力影響到組織內(nèi)部每位員工、每個層級。

內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇五

xx分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)思想,貫徹落實公司內(nèi)控與風(fēng)險管理各項工作部署,以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實際情況,梳理分公司工作流程,完善各項規(guī)章制度,實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?,F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下:

以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照,積極動員全面組織。半年來,積極組織機關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次,按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次,網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。

按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查,并將核查結(jié)果簽字及時反饋,匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中,內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際,仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風(fēng)險控制在操作中存在的'問題。

1、繼續(xù)認真開展業(yè)務(wù)流程梳理。

針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險,將繼續(xù)加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。

2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面,關(guān)鍵在于執(zhí)行,要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,還應(yīng)繼續(xù)加強培訓(xùn),通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去,做到人人講內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控,以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。

3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理,根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際,對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善,對有關(guān)內(nèi)容進行修訂,達到與內(nèi)控要求相一致。

在今后的工作中,分公司將繼續(xù)按照公司的要求,結(jié)合自身的特點,以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署,完善內(nèi)部控制,提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力,為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。

內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇六

按照燕京集團公司內(nèi)控辦公室提出的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的要求,包頭公司于20xx年8月27日啟動公司內(nèi)控建設(shè)。結(jié)合公司實際情況,分階段主要完成以下重點工作:

1、編制“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”,其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經(jīng)營計劃制定等21項二級流程;普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程;預(yù)算考核等11項四級流程;共計83項。

2、根據(jù)“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”找出流程圖中關(guān)鍵控制點,按要求逐項編制“風(fēng)險控制文檔”,共計83項。

3、結(jié)合“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”及“風(fēng)險控制文檔”編制,匯編包頭公司《風(fēng)險控制手冊》,主要包括組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的,有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化,促進了公司管理水平的提升。

4、根據(jù)總部要求,結(jié)合公司實際情況,對內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督5要素進行4次內(nèi)部控制自評及穿行測試。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷認定標(biāo)準(zhǔn),未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷,重要缺陷。

5、根據(jù)總部下發(fā)的“關(guān)于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求,對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內(nèi)容、工作程序及工作流程進行審核備案及上報,共計上報 “三重一大”報表28張。

6、根據(jù)總部要求,參加關(guān)于內(nèi)控基礎(chǔ)工作建設(shè)及加強采購業(yè)務(wù)等2項培訓(xùn)工作,對加強公司內(nèi)部控制建設(shè)工作起到了積極的指導(dǎo)作用,為進一步強化內(nèi)控工作奠定了良好基礎(chǔ)。 為有效落實內(nèi)控管理工作精神,包頭公司安排企管部、財務(wù)部及市場部對所轄銷售區(qū)域內(nèi)的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執(zhí)行情況進行全面核查,根據(jù)核查結(jié)果出具13份書面報告,提出相關(guān)問題及整改建議,為公司全面掌握市場費用使用及執(zhí)行情況,同時為開展內(nèi)控執(zhí)行工作打下扎實基礎(chǔ)。 通過內(nèi)控測試和審計,及時發(fā)現(xiàn)了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠,目前,按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,正在進行制度、流程梳理和規(guī)范工作,對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續(xù)加強內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)力度,提高內(nèi)控與風(fēng)險管理工作能力,進一步做好內(nèi)控與風(fēng)險管理工作。今后,包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內(nèi)控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查,確保各項管理制度、標(biāo)準(zhǔn)得到嚴格、有效的貫徹執(zhí)行,促進各項業(yè)務(wù)管理制度的持續(xù)修訂、完善,不斷提升管理制度化水平。

內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇七

20xx年以來,結(jié)合我行各項金融業(yè)務(wù)特點,我著重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程制度和政策等方面加強了學(xué)習(xí)。20xx年一年的工作經(jīng)歷,使我對我行始終堅持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認識,也對自己所在的崗位,所從事的工作有了更深刻的感觸和了解。現(xiàn)將我對內(nèi)控工作的幾點心得體會報告如下:

一認清形勢,樹立正確的人生觀價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè),特別強調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工,首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想素質(zhì)過硬的員工,才能時刻堅持按照業(yè)務(wù)流程操作,按照規(guī)章制度辦事,抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。

二堅持合規(guī)經(jīng)營,扎扎實實地把業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上,一到真正處理業(yè)務(wù)時在操作細節(jié)上,就把流程制度丟在一邊,工作浮躁,業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作,最終給客戶造成了不便和損失,給我行造成了經(jīng)濟和聲譽上的損失,更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務(wù)的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作,嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程,那么案件的發(fā)生就無機可乘。所以要防范案件,關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度,盲目信任,心存僥幸,把制度弱化,使制度形同虛設(shè)。

三內(nèi)控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會,我明白了,不是只要自己管好自己不違規(guī),不犯法就行了,而是我們?nèi)魏稳怂傅娜魏我粋€錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響,甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺,時刻對照自己的崗位職責(zé)進行反思,在工作時刻提醒自己和身邊的同事,嚴格按照規(guī)章制度工作,嚴格執(zhí)行制度。

四認真學(xué)習(xí)《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內(nèi)容和要求。明白違規(guī)的嚴重性質(zhì),提高違規(guī)就要問責(zé)的認識。業(yè)務(wù)的開展要在健康合規(guī)的前提下進行,拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī);學(xué)會保護自己和他人,牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念,保護好自己,保護好自己的同事。

案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的,20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤,因為自己的過分“靈活”,因為自己的那點“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規(guī)章制度,幸虧領(lǐng)導(dǎo)和同事們的及時制止和教育,使我懸崖勒馬,浪子回頭,沒有造成更大損失。20xx年我必當(dāng)牢固地樹立合規(guī)意識,嚴格遵守各項規(guī)章制度,樹立信心,不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項專業(yè)知識和技能,以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。

內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇八

20xx年,公司按照工程公司(20-)109號關(guān)于印發(fā)《集團公司內(nèi)部控制操作細則》的統(tǒng)一部署,開始正式運行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來,本公司在內(nèi)控體系的貫徹上,突出“執(zhí)行”二字,重在“狠”、“嚴”上下功夫,不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗,有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的,而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化,促進了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面:

“沒有規(guī)矩,不成方圓”,企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求,結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,進行了對照檢查,找出了差距和不足。為此,公司采取了一系列措施,以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。

加強培訓(xùn),注重宣傳,確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容,是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后,結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求,于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20-版《內(nèi)部控制操作細則》的視頻培訓(xùn)會議,使員工了解了20-版比20-版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn),各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求,全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo),為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò),確保組織機構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)兼職科級職6人和成員共12人,內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理,進一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)落實。

狠抓落實,層層負責(zé),確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處,公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解,狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上,內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重,是一把手工程,各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上,而且要落實在行動上,定期對內(nèi)控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查,并有計劃地對各項目部進行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題,追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣,公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo),下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程,出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào),有人負責(zé)。

在組織落實上,公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細則》,切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組,對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤,及時反饋,嚴格履行督促、檢查的職責(zé),嚴把執(zhí)行關(guān),發(fā)現(xiàn)問題及時上報,及時解決,保證所有內(nèi)控流程都有令必行,有據(jù)必依。

確保內(nèi)控的有效執(zhí)行,取決于兩個方面,一是思想是否重視,責(zé)任是否落實;二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。通過上述措施,全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升?,F(xiàn)在,每辦一件事,上至總經(jīng)理,下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求;每處理一項業(yè)務(wù),都要確定是否有風(fēng)險,如何控制風(fēng)險,嚴格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。

一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門,但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門,對于這樣的控制,公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會,將每一個控制點逐一說明,需要哪個部門在哪個時點配合完成,明確了各部門的控制責(zé)任,保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責(zé),增強了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。

推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用,合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計,發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方,一些控制缺乏制度支持,目前,按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,正在進行制度梳理和規(guī)范工作,計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細則》。

控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ),是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障,直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育,目前,公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo),行動有準(zhǔn)則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境,尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范,不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦;特殊事情處理,要作好紀(jì)要,保留證據(jù),自覺按規(guī)章辦事,依程序履行,領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。

內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇九

(1)內(nèi)部體系建設(shè)企業(yè)內(nèi)部控制是有效、合法、合規(guī)展開業(yè)務(wù)的保障,建立健全有效的內(nèi)部控制體系對企業(yè)管理尤其重要。內(nèi)控具體工作以下:

1、延續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運行情況,搜集相干信息,對其中存在的問題進行分析,提出可行性意見,預(yù)防出現(xiàn)控制偏差。

2、研究企業(yè)層面的內(nèi)部控制,調(diào)查業(yè)務(wù)履行進程中的風(fēng)險事項,對風(fēng)險等級進行劃分,辨認重大風(fēng)險,對公司的整體進行風(fēng)險評估,做好風(fēng)險預(yù)警及排查,著手建立各個業(yè)務(wù)模塊的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。

4、強化內(nèi)控履行,按程序辦事的規(guī)矩日漸構(gòu)成。內(nèi)控體系建成后,我部門及時以電子、網(wǎng)絡(luò)情勢宣貫發(fā)放流程文件、內(nèi)控管理手冊,方便廣大員工學(xué)習(xí)和查閱,經(jīng)過一年的內(nèi)控體系建設(shè),現(xiàn)在愈來愈多的領(lǐng)導(dǎo)同事在展開業(yè)務(wù)的進程中已有了查制度,查流程,按流程展開業(yè)務(wù)的好習(xí)慣。

5、催促缺點整改,把缺點整改落到實處,從根本上強化內(nèi)部控制作用。

6、目前內(nèi)控體系整體上已穩(wěn)定運行,但內(nèi)控中還存在一些問題,一是部份人員對業(yè)務(wù)流程不熟習(xí),全員參與意識不夠,缺點整改滯后;二是個他人員流程履行力度有待加強,流程操作進程中存在審批程序不完善,證據(jù)缺失或不完全,為方便工作展開跳過業(yè)務(wù)流程控制節(jié)點等情況,下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關(guān)鍵控制點,強化流程履行,梗塞管理漏洞,催促各部門嚴格依照流程履行。

(2)制度建設(shè)

1、抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗語說無規(guī)矩不成方圓,企業(yè)的管理實質(zhì)上就是制度管理。制度的制定要科學(xué)有根據(jù),要與實際業(yè)務(wù)相結(jié)合。20xx年內(nèi)控自評中組織各部門與內(nèi)控組進行討論溝通,對自評進程中提出的制度問題,協(xié)助進行及時修訂和補充,其中風(fēng)控部共補充《風(fēng)險預(yù)警管理辦法》《內(nèi)部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。

2、抓好制度的“履行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實,要求各部門嚴格依照印發(fā)的制度展開工作,做到有法可依,有章可循,合法合規(guī);二是組織制度自檢自查工作,對自查進程中暴露的問題進行溝通,催促進行整改;三是對上級下達的重要文件,部門內(nèi)事前仔細研讀,在透徹掌握、領(lǐng)會要義的基礎(chǔ)上,及時分發(fā)到相干部門,催促按要求踐行到位;四是加大與上級部門的溝通和調(diào)和,避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不一致,規(guī)定相互矛盾的問題,理順向上匯報的通道。

3、計劃20xx年制度建設(shè)主要工作,完善制度目標(biāo)體系,在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復(fù)雜性的情況,努力使制度建設(shè)與內(nèi)控體系建設(shè)相適應(yīng)。

1、根據(jù)后期組織架構(gòu)變動情況重新梳理內(nèi)部控制架構(gòu),修改內(nèi)部控制流程;

2、根據(jù)內(nèi)部控制變化情況配合修改制度;

3、根據(jù)工作需要適時展開內(nèi)部控制評價,履行控制測試,對控制測試中存在的控制偏差及控制缺點提出整改意見,催促各業(yè)務(wù)部門進行整改。

內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十

20xx年是我飛速發(fā)展的一年,本年度我擔(dān)任的是內(nèi)控經(jīng)理助理一職,工作中我結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)的特點,著重部署相關(guān)的品種業(yè)務(wù)整合,并建立相關(guān)的制度規(guī)則,和政策講解。通過會議形式傳達上級的內(nèi)容,并進行部署?,F(xiàn)在一年多的時間過去了,我跟經(jīng)理學(xué)習(xí)到了很多,現(xiàn)在我將這一年的功內(nèi)控工作做出總結(jié)匯報。

今年以來我不斷的跟隨領(lǐng)導(dǎo)進行新文件的閱讀和學(xué)習(xí),做好相關(guān)政策的理解。并且在實際的應(yīng)用中進行落實,并且深入開展多項制度的普及。如今我支行內(nèi)各個部門的職工都已經(jīng)對這些規(guī)章制度有了深入的了解,也在不斷的提升自身的職業(yè)素養(yǎng)。

近期因為業(yè)務(wù)人員的冰凍較大,領(lǐng)導(dǎo)也下發(fā)了人員監(jiān)管的文件。對于部分信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作人員和柜臺人員我們都加強了內(nèi)控的監(jiān)管。確保每一個人員的`情況都在我們的管轄范圍內(nèi),并實時更新各職員的最新狀態(tài),進行備份登記。

在銀行內(nèi)控工作這一年多,我認真的做好登記,并且及時的對領(lǐng)導(dǎo)進行匯報,配合上級的檢查和詢問。尤其是企業(yè)信息和信貸情況的登記,我加強收集企業(yè)的信息,并且評估他們的信貸風(fēng)險。為了更準(zhǔn)確的了解到企業(yè)的信息,我經(jīng)常加班加點的調(diào)查資料,為的就是能夠更準(zhǔn)確無誤的給與信息。

如今這一年的時間過去了,我在工作中有過很好的表現(xiàn),也有過不足的地方。如今的我在工作中雖然能夠流暢的完成領(lǐng)導(dǎo)下發(fā)的任務(wù),但是很多時候還不能夠及時的了解領(lǐng)導(dǎo)文件中的用意。今后我還需要不斷的加強自己的政治覺悟,通過豐富自己的知識,從而更好的幫助內(nèi)控經(jīng)理做事。

內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十一

1.召開年度內(nèi)控工作會議。安排部署20xx年內(nèi)控工作,提出建立內(nèi)控例會機制,為各個部門提供內(nèi)部溝通交流平臺,發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。

2.開展《20xx版內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)。對我廠內(nèi)控流程及實施證據(jù)適用性進行全面梳理確認,對內(nèi)控流程及相對應(yīng)的實施證據(jù)進行識別、培訓(xùn),確保內(nèi)控體系管理完整、準(zhǔn)確、有效,形成“內(nèi)控流程梳理確認表”和“實施證據(jù)表單識別表”,共識別適用流程508個(包括新增流程30個),統(tǒng)一證據(jù)表單126個。

3.每季度召開內(nèi)控季度例會。全年共計召開內(nèi)控例會3次,利用季度例會對每季度內(nèi)控工作進行總結(jié)通報,對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理,根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要,邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進行了“預(yù)提費用”相關(guān)流程的講解,對物資供應(yīng)站上報的關(guān)于物資暫估、無計劃等方面的34個問題,經(jīng)過與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對接核實,在會上做了專門回復(fù),屬于暫估的問題,按要求提供單據(jù),財務(wù)上進行暫估處理;對于無計劃采購的物資,生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全,及時補充控制措施。

4.迎檢內(nèi)控測試。20xx年,共迎接各級內(nèi)控測試5次,包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次,自我評價測試1次.

(二)風(fēng)險管理

1.開展風(fēng)險損失事件收集工作。全年共計開展3次,共計收集風(fēng)險損失事件8個。

2.開展20xx年風(fēng)險管理報各編制工作。

3.開展風(fēng)險管理培訓(xùn)。20xx年下發(fā)了新的風(fēng)險管理考核標(biāo)準(zhǔn),二級單位同樣按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行,要求把風(fēng)險管理考核標(biāo)準(zhǔn)納入單位領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績考核中,同時明確考核事項與量化打分標(biāo)準(zhǔn),特別是風(fēng)險損失事件上報及風(fēng)險管理報告的編寫,如實如期完成,不得漏報、瞞報風(fēng)險損失事件,在內(nèi)控例會上,進行了考核標(biāo)準(zhǔn)的專項宣貫,并開展了風(fēng)險管理實務(wù)的培訓(xùn),講解了風(fēng)險識別評估的方法,風(fēng)險控制措施的制定與風(fēng)險管理報告的編制等內(nèi)容,全面加強風(fēng)險管理工作。

(一)內(nèi)控部分

1.持續(xù)加強內(nèi)控與風(fēng)險管理培訓(xùn)。開展20xx年《內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn),要求業(yè)務(wù)科室流程識別、宣貫到崗位,并全面梳理流程表單,規(guī)范表單填制,促進內(nèi)控基礎(chǔ)管理水平的提升。

2.持續(xù)強化內(nèi)控例會制度。堅持問題導(dǎo)向,及時分析總結(jié)各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題,從對結(jié)果的關(guān)注向?qū)^程的管控延展,從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據(jù)等方面,提示有關(guān)部門,從意識、溝通及銜接等方面,改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業(yè)務(wù)部門參與程度,選取業(yè)務(wù)鏈條長,參與部門多的業(yè)務(wù)流程,請業(yè)務(wù)主管部門進行操作講解,更進一步發(fā)揮牽頭部門的作用。

3.持續(xù)靠實風(fēng)險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)開展重大及重要風(fēng)險評估;按照實用性、可操作性原則,確定風(fēng)險控制目標(biāo)、措施和責(zé)任,形成風(fēng)險管理報告。規(guī)范風(fēng)險監(jiān)督檢查計劃的編制,特別是時間要求,要與實際相符,并按時上報到管理部門,檢查頻率是每日開展的,按季度上報,保證風(fēng)險管理工作真執(zhí)行,有監(jiān)督。

4.持續(xù)加強風(fēng)險事件管理。落實風(fēng)險管理考核標(biāo)準(zhǔn),逐條對應(yīng),一一落實。如實上報風(fēng)險事件,開展事件分析,根據(jù)分析結(jié)果,形成風(fēng)險事件分析報告,實施風(fēng)險預(yù)警和控制,進一步加強廠風(fēng)險防控能力。

內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十二

隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展,稅收管理逐漸成為一個重要的社會問題。稅務(wù)內(nèi)控作為稅收管理的必要手段,對于保障稅收的合法性、公平性和效益性起著重要作用。在長期的稅務(wù)管理工作中,我深切體會到了稅務(wù)內(nèi)控的重要性和實施過程中的一些心得。以下是我對稅務(wù)內(nèi)控的一些體會和心得。

首先,要加強組織管理意識。組織管理是稅務(wù)內(nèi)控的基礎(chǔ),也是保障稅收管理順利進行的前提。稅務(wù)內(nèi)控要求健全的組織管理體系,包括明確的職責(zé)分工、合理的人員配備和科學(xué)的管理流程。我在稅務(wù)內(nèi)控的實施中發(fā)現(xiàn),只有切實加強對組織管理的重視,做到科學(xué)、嚴密和高效的組織管理,才能有效地保障稅收工作的順利進行。

其次,要注重內(nèi)部控制環(huán)境的建立。內(nèi)部控制環(huán)境是稅務(wù)內(nèi)控的核心要素,也是保障稅收管理健康發(fā)展的重要因素。稅務(wù)行政部門需要通過建立健全的制度規(guī)范、加強員工激勵和約束機制等手段,營造出良好的內(nèi)部控制環(huán)境。我在實施稅務(wù)內(nèi)控的過程中,發(fā)現(xiàn)只有依靠健全的內(nèi)部控制環(huán)境,才能提高稅務(wù)管理的科學(xué)性和規(guī)范性,有效地保障稅收的公平性和合法性。

第三,要加強風(fēng)險管理和控制。稅務(wù)管理中存在著各種各樣的風(fēng)險,如稅收征管風(fēng)險、稅務(wù)稽查風(fēng)險等。面對這些風(fēng)險,稅務(wù)內(nèi)控要求我們要能夠做好風(fēng)險的識別、評估和控制。在稅務(wù)內(nèi)控的實施過程中,我深感只有加強風(fēng)險管理和控制,才能有效地預(yù)防和控制各類風(fēng)險的發(fā)生,確保稅收管理的安全和穩(wěn)定。

第四,要注重內(nèi)部信息和溝通的流動。在稅收管理中,各個崗位之間的信息流動和及時溝通是很重要的。我在實施稅務(wù)內(nèi)控時發(fā)現(xiàn),只有加強內(nèi)部信息和溝通的流動,及時了解各個環(huán)節(jié)的情況和問題,才能更好地協(xié)調(diào)各方利益,提高稅收管理的效能和效果。

最后,要不斷完善監(jiān)督和反饋機制。稅務(wù)內(nèi)控要求我們建立健全的監(jiān)督和反饋機制,及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題,并對稅務(wù)管理的效果進行評估。我在稅務(wù)內(nèi)控的實施中體會到,只有完善監(jiān)督和反饋機制,才能及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),不斷改進稅收管理工作,提高稅收內(nèi)控的效果和水平。

綜上所述,稅務(wù)內(nèi)控對于稅收管理的合法性、公平性和效益性起著重要作用。稅務(wù)內(nèi)控的實施需要加強組織管理意識、注重內(nèi)部控制環(huán)境的建立、加強風(fēng)險管理和控制、注重內(nèi)部信息和溝通的流動,以及不斷完善監(jiān)督和反饋機制。通過不斷總結(jié)經(jīng)驗,提高稅收管理的科學(xué)性、規(guī)范性和效能,我們才能更好地發(fā)揮稅務(wù)內(nèi)控的作用,為稅收管理提供堅強的保障。

內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十三

稅務(wù)內(nèi)控是企業(yè)經(jīng)營過程中非常重要的一環(huán),對于維護企業(yè)正常運營,減少經(jīng)濟風(fēng)險,保障稅收合規(guī)具有重要作用。經(jīng)過多年的實踐與總結(jié),我深刻體會到稅務(wù)內(nèi)控的重要性以及一些有效的實施方法。在本文中,我將通過五個連接性的段落來分享我的心得體會。

首先,稅務(wù)內(nèi)控要高度重視信息的完整和準(zhǔn)確。稅收是國家財政收入的重要組成部分,稅務(wù)內(nèi)控在如此重要的領(lǐng)域,必須確保信息的準(zhǔn)確和完整。只有準(zhǔn)確了解企業(yè)的財務(wù)狀況,才能更好地規(guī)劃稅務(wù)策略和履行納稅義務(wù)。通過定期檢查和核實企業(yè)的財務(wù)數(shù)據(jù),可以避免由于信息不準(zhǔn)確或不完整而導(dǎo)致的稅務(wù)風(fēng)險。此外,建立完善的信息管理系統(tǒng)和相關(guān)的流程規(guī)范,有助于提高信息的準(zhǔn)確性和完整性。

其次,稅務(wù)內(nèi)控要加強內(nèi)部審計和監(jiān)督。內(nèi)部審計是稅務(wù)內(nèi)控的一種重要手段,通過對企業(yè)各個環(huán)節(jié)的審計和監(jiān)督,可以及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題,減少經(jīng)濟風(fēng)險。內(nèi)部審計不僅包括對財務(wù)數(shù)據(jù)的審查,還包括對稅務(wù)合規(guī)性的審查。通過內(nèi)部審計,可以及時發(fā)現(xiàn)稅務(wù)風(fēng)險,并采取相應(yīng)的糾正措施。同時,加強對內(nèi)部人員行為的監(jiān)督也是稅務(wù)內(nèi)控的重要組成部分。加強對內(nèi)部工作人員的培訓(xùn)和教育,建立相應(yīng)的紀(jì)律和監(jiān)督機制,有助于提高內(nèi)部人員的意識和責(zé)任感,減少稅務(wù)風(fēng)險。

第三,稅務(wù)內(nèi)控要注重制度建設(shè)和流程優(yōu)化。稅務(wù)內(nèi)控不僅僅是對稅務(wù)風(fēng)險的防范,還包括對稅務(wù)流程的優(yōu)化和管理。通過建立健全的稅務(wù)制度和流程管理,可以提高工作效率,減少錯誤和風(fēng)險。建立規(guī)范的稅務(wù)流程,明確各個環(huán)節(jié)的職責(zé)和權(quán)限,落實相關(guān)制度和規(guī)定,有助于減少信息傳遞和溝通的問題,提高辦事效率和減少工作風(fēng)險。同時,要不斷總結(jié)和改進工作經(jīng)驗,運用科技手段和信息技術(shù),提高稅務(wù)內(nèi)控的科學(xué)性和有效性。

第四,稅務(wù)內(nèi)控要加強對外部環(huán)境的監(jiān)測和應(yīng)對。企業(yè)經(jīng)營面臨著復(fù)雜的外部環(huán)境和市場因素,稅務(wù)內(nèi)控要時刻關(guān)注外部環(huán)境的變化,并及時調(diào)整稅務(wù)策略和應(yīng)對措施。通過舉辦培訓(xùn)和研討會,加強與稅務(wù)部門和相關(guān)行業(yè)的溝通和交流,及時了解稅務(wù)政策和法規(guī)的變化,有利于及時調(diào)整和優(yōu)化稅務(wù)策略,避免由于外部環(huán)境變化而產(chǎn)生的經(jīng)濟風(fēng)險。加強對稅收政策的研究和分析,了解政府的稅收政策和傾向,有助于預(yù)測市場變化,制定更有利于企業(yè)發(fā)展的稅務(wù)策略。

最后,稅務(wù)內(nèi)控要重視員工的培養(yǎng)和激勵。員工是企業(yè)的核心資源,他們的工作狀態(tài)和發(fā)展對稅務(wù)內(nèi)控的有效實施至關(guān)重要。通過加強員工培訓(xùn)和激勵機制,可以提高員工的工作質(zhì)量和效率,減少稅務(wù)風(fēng)險。建立公平合理的激勵機制,通過工資、獎金、晉升等方式,激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造力,有助于提高稅務(wù)內(nèi)控的科學(xué)性和有效性。同時,加強對員工的培養(yǎng)和管理,提高員工的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德,有助于提高員工的工作能力和責(zé)任感,減少稅務(wù)風(fēng)險。

總之,稅務(wù)內(nèi)控的實施對于企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟風(fēng)險的控制具有重要意義。通過注重信息的完整和準(zhǔn)確、加強內(nèi)部審計和監(jiān)督、注重制度建設(shè)和流程優(yōu)化、加強對外部環(huán)境的監(jiān)測和應(yīng)對、以及重視員工的培養(yǎng)和激勵,可以提高稅務(wù)內(nèi)控的科學(xué)性和有效性。這些心得體會對于企業(yè)稅務(wù)管理具有指導(dǎo)意義,也為稅務(wù)內(nèi)控的進一步完善提供了思路和方法。

內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十四

稅務(wù)內(nèi)控是指企業(yè)或個人在應(yīng)對稅務(wù)風(fēng)險、提高稅收合規(guī)性和有效遏制稅收漏稅方面所采取的一系列管理措施和制度。作為稅務(wù)管理員,我深感稅務(wù)內(nèi)控的重要性。以下是我在實踐中的一些心得體會。

首先,健全的內(nèi)控制度是稅務(wù)管理的基礎(chǔ)。內(nèi)控制度是實現(xiàn)稅務(wù)管理目標(biāo)的方法和手段,必須明確規(guī)定各項稅務(wù)納稅義務(wù)和整個納稅過程的各個方面。企業(yè)或個人應(yīng)該建立完善的財務(wù)制度和稅務(wù)管理制度,明確各個環(huán)節(jié)的責(zé)任和權(quán)限,確保稅務(wù)內(nèi)控體系的透明和有效性。

其次,稅務(wù)風(fēng)險防控是稅務(wù)內(nèi)控的核心。稅務(wù)風(fēng)險涉及到企業(yè)或個人涉稅活動的方方面面,如增值稅、所得稅、關(guān)稅等。稅務(wù)管理員應(yīng)該切實履行風(fēng)險防控的責(zé)任,制定科學(xué)的風(fēng)險防控策略,并通過合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育,增強納稅人的風(fēng)險防范意識,有效遏制稅收漏稅和避稅行為。

第三,信息化技術(shù)對稅務(wù)內(nèi)控有重要作用。稅務(wù)管理已經(jīng)逐漸實現(xiàn)數(shù)字化、自動化,稅務(wù)管理員應(yīng)充分利用信息化技術(shù),提升稅務(wù)內(nèi)控水平。例如,建設(shè)稅收管理信息系統(tǒng),加強對企業(yè)或個人納稅記錄的監(jiān)控和審查,開展合規(guī)性評估和風(fēng)險分析,及時發(fā)現(xiàn)和糾正稅務(wù)違法行為。

第四,有效的內(nèi)控審計是保證稅務(wù)內(nèi)控有效運行的重要手段。內(nèi)控審計是對稅務(wù)內(nèi)控制度和執(zhí)行情況進行全面、系統(tǒng)的評估和檢查,目的是發(fā)現(xiàn)和糾正問題,保證稅務(wù)管理的合規(guī)性和有效性。稅務(wù)管理員應(yīng)借助內(nèi)外部審計力量,定期對稅務(wù)內(nèi)控進行審計,及時發(fā)現(xiàn)問題,提出合理化建議,并對問題處理情況進行跟蹤和監(jiān)督。

最后,稅務(wù)內(nèi)控需要全員參與,形成良好的納稅文化。稅務(wù)內(nèi)控的實施需要企業(yè)或個人全體成員的共同努力,需要形成納稅遵從的良好氛圍和行為規(guī)范。稅務(wù)管理員應(yīng)加強內(nèi)外部合作,與財務(wù)、法務(wù)等部門建立協(xié)作機制,共同推進稅務(wù)風(fēng)險防控和內(nèi)控體系的建設(shè)。

綜上所述,稅務(wù)內(nèi)控是有效應(yīng)對稅務(wù)風(fēng)險、提高稅收合規(guī)性和有效遏制稅收漏稅的重要手段。稅務(wù)管理員應(yīng)加強對稅務(wù)內(nèi)控的重視,建立健全的內(nèi)控制度,加強風(fēng)險防控,利用信息化技術(shù),進行有效的內(nèi)控審計,全員參與,形成良好的納稅文化,以保障稅務(wù)管理的規(guī)范性和有效性。只有在稅務(wù)內(nèi)控的引領(lǐng)下,我們才能夠更好地履行稅務(wù)管理的職責(zé),為國家的經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展做出貢獻。

內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十五

財務(wù)部門在國家政策的引導(dǎo)下,在領(lǐng)導(dǎo)的支持幫助下,在各部門的積極配合下,圍繞中心工作和財務(wù)重點工作,圓滿地完成了部門職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù),為總結(jié)經(jīng)驗更好的完成以后的工作,現(xiàn)主要從以下幾個方面予以總結(jié):

本年度,財務(wù)部門計劃擔(dān)當(dāng)著及xx責(zé)任的會計核算,管理,風(fēng)險評估及投資決策等工作。我部將緊緊圍繞的發(fā)展方向與經(jīng)營動態(tài),在遵守國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下,在為提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的同時,認真組織會計核算,規(guī)范各項財務(wù)基礎(chǔ)工作,加強財務(wù)管理。比如,將在對及時雨農(nóng)業(yè)科技有限責(zé)任成本核算基礎(chǔ)上,采用總分合同項目核算方式,在財務(wù)軟件如不能達到核算要求的情況下,利用電子表格匯總數(shù)據(jù)資料;在成本費計算上,財務(wù)成本會計應(yīng)參與車間生產(chǎn)的各各環(huán)節(jié)的審核并予以確認,會計及有關(guān)人員應(yīng)直接對應(yīng)車間統(tǒng)計員、負責(zé)人,對原料及車間所生產(chǎn)的產(chǎn)品的每張票據(jù)一一復(fù)核計算價格;對各產(chǎn)品成品依照生產(chǎn)任務(wù)單、質(zhì)檢單逐一核對,確保預(yù)計產(chǎn)量的實現(xiàn)與成本的真實性、準(zhǔn)確性、合理性,并對在審核中發(fā)現(xiàn)的問題及時與相關(guān)人員溝通,并匯報給領(lǐng)導(dǎo)。

在往來核算管理方面,將對每筆銷售合同往來會計都記錄在案,以便隨時掌握合同進度、回款金額,并編制專用表格對合同回款標(biāo)注滯期預(yù)醒符號,方便業(yè)務(wù)員催款及領(lǐng)導(dǎo)掌握回款進度。

在現(xiàn)金銀行結(jié)算工作中,隨著經(jīng)營的開始,銷量的不斷增加,規(guī)模的不斷擴大,在銀行賬戶方面將會日益復(fù)雜看,面對資金日進日出流向、帳戶現(xiàn)金日報表、收付款審批、費用報銷單據(jù)、較預(yù)計工作量均會有大幅增加。

及時雨農(nóng)業(yè)科技有限責(zé)任雖然帳務(wù)處理、憑證數(shù)量不多,但畢竟剛剛成立,面臨會計核算業(yè)務(wù)的變化、會計核算體系的調(diào)整;資金籌措壓力;額小量大的資金結(jié)算業(yè)務(wù)、繁雜的日常報銷工作,以及會計監(jiān)督工作、內(nèi)部部門工作的協(xié)調(diào),外部稅務(wù)銀行等工作的協(xié)調(diào)等,這些挑戰(zhàn)將要求我部人員將承受更大的工作壓力。

對業(yè)務(wù)費用的核算,我將采取帳外電子文檔另存儲核算方式,通過費用預(yù)審,記錄相關(guān)真實費用發(fā)生額及內(nèi)容,通過電子文檔隨時都可以查出每個部門每個月實際發(fā)生的費用,對于另票替代的費用內(nèi)容也有查詢依據(jù),以保障的正常運行。在日常工作中,我部將在財務(wù)收支、賬務(wù)處理、費用的結(jié)報上都執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,絕不應(yīng)個人情面而放松管理。資金的結(jié)算與安排,費用的稽核與報銷,會計核算與結(jié)轉(zhuǎn),會計報表的編制,稅務(wù)申報等各項工作開展都應(yīng)當(dāng)有序進行,按時完成。正確反映資產(chǎn)負債、經(jīng)營成果和經(jīng)濟運行狀況,確保平穩(wěn)順利運行。財務(wù)管理是組織財務(wù)活動,處理財務(wù)關(guān)系的一項經(jīng)濟管理工作。因而我部將會大力加強財務(wù)管理,主要體現(xiàn)在以下方面:

(一)在財務(wù)方面。

我們每月將會根據(jù)財務(wù)報表數(shù)據(jù)對成本、支出、往來、稅收項目進行分解,上報各級財政,統(tǒng)計部門;編制資產(chǎn)負債表、損益表;匯總表;真實費用明細、匯總表;客戶、供應(yīng)商往來明細表;合同進度明細表;業(yè)務(wù)員回款滯納金計算表;稅負表、在制作表格的格式上盡量明了直觀,為領(lǐng)導(dǎo)及時掌握財務(wù)信息提供依據(jù)。

(二)在資產(chǎn)管理方面。

1、在貨幣資金的管理上,要認真做到現(xiàn)金日清月結(jié),銀行存款結(jié)算準(zhǔn)確,保證賬賬相符,帳實相符。我部門必將人員本著“認真、仔細、嚴謹”的工作作風(fēng),盡力保證各項資金收付安全、準(zhǔn)確、及時。

2、在應(yīng)收賬款的管理上,我部門將會與業(yè)務(wù)部門做到及時溝通、對帳,并定時(月報)不定時(隨時提供)提供業(yè)務(wù)報表,便于業(yè)務(wù)員掌握業(yè)務(wù)情況;采取回款不及時加收滯納金的辦法,借此提醒、告誡業(yè)務(wù)員回款是的首要任務(wù);并配合業(yè)務(wù)員找客戶催收款。保證貨款的及時收回和正常運轉(zhuǎn)。

3、在存貨的.管理上,我們嚴格出入庫手續(xù),對于倉庫每月送達的各種農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量單和銷量單等,財務(wù)人員應(yīng)當(dāng)認真整理核查歸檔以備查詢;才能做到有效控制成本;敦促倉庫進行定期盤點入庫農(nóng)產(chǎn)品,年終盤點全體財務(wù)人員應(yīng)當(dāng)直接參與,為做到帳帳、帳證、帳實相符。

4、在理財、資料備案方面,因為財務(wù)部占據(jù)了相當(dāng)?shù)墓ぷ髁?,領(lǐng)導(dǎo)也非常支持,提供了良好的辦公條件,增加了對財務(wù)部門的重視,具體資料明細如下:開發(fā)區(qū)各銀行成功貸款資料;部分銀行貸款準(zhǔn)備資料;的財政撥款準(zhǔn)備資料;加之其他部門配合資料如:農(nóng)產(chǎn)品創(chuàng)新投標(biāo)報表、社保檢查等,需要我部準(zhǔn)備的資料將會如期完成;大量資料還在準(zhǔn)備之中,可以說任重道遠。

(三)在稅收籌劃、對內(nèi)、外關(guān)系方面。

1、我部將本著不違反財經(jīng)紀(jì)律的原則下,通過合理稅收籌劃使企業(yè)承擔(dān)合理稅賦,并積極和稅務(wù)局人員保持良好關(guān)系,在此基礎(chǔ)為企業(yè)帶來盡可能多的收益,在企業(yè)所得稅審計過程中我們將會積極配合稅務(wù)師事務(wù)所人員工作,及時、準(zhǔn)確的提供資料。

2、在內(nèi)部單位的溝通方面。與內(nèi)各部門保持密切關(guān)系,業(yè)務(wù)上互相幫助、學(xué)習(xí),及時交流工作經(jīng)驗,報表格式相互借鑒,目前欠缺的是剛剛成立,報表工作的內(nèi)容和經(jīng)驗有限,有待今后探索和學(xué)習(xí)。

第一,愛崗敬業(yè)、堅持原則,樹立良好的職業(yè)道德。

做好財務(wù)工作,首先要堅持原則、同時要顧全大局。工作上要踏實肯干,有過硬的業(yè)務(wù)技能,盡管工作任務(wù)再繁忙,都要保質(zhì)、保量按時完成。要合理合法處理好每一筆財會業(yè)務(wù),對所有需要報銷的單據(jù)進行認真審核,對不合理的票據(jù)一律不予報銷,發(fā)現(xiàn)問題及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報,認真做好會計審核工作。

第二,發(fā)揚團隊精神。

首先是部門經(jīng)理要勇于承擔(dān)工作責(zé)任,起到表率作用,做好“傳、幫、帶”,共同進步;各工作崗位明確分工、密切配合、互相幫助,大家擰成一股繩,力達事半功倍。

第三,加強相關(guān)學(xué)科知識學(xué)習(xí)。

內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十六

20xx年,面對希望與困難交織、機遇與挑戰(zhàn)并存的復(fù)雜形勢,xx海關(guān)注重防患未然、未雨綢繆,提出“居安思危,乘勢而上”,周密謀劃,沉著應(yīng)對,在多變環(huán)境中保持了平穩(wěn)發(fā)展。全年監(jiān)管貨運量xx萬噸、進出口總值xx億美元、稅收入庫xx億元、報關(guān)單xx萬份,分別位居全國海關(guān)第11、第6、第7和第3位;執(zhí)法評估綜合排名高位提升,列全國海關(guān)第2位。全年主要工作情況如下:

一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實開展學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀、貫徹全國海關(guān)工作會議精神、接受總署巡視等工作,對近年來的發(fā)展歷程作了全面審視,明確了發(fā)展方向,使全關(guān)上下深刻認識到堅持科學(xué)發(fā)展是實現(xiàn)強關(guān)目標(biāo)的必由之路。

二是智能海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車檢場智能化模式,并推廣至長安、鳳崗車檢場,實現(xiàn)了東莞三大車檢場作業(yè)的規(guī)范統(tǒng)一。同時,積極探索海運現(xiàn)場智能化,成功試點“關(guān)港物流信息交換系統(tǒng)”和“艙單互認支持系統(tǒng)”,有望在陸路和海運兩個領(lǐng)域都實現(xiàn)智能化。

三是保稅監(jiān)管得到強化。在全國海關(guān)率先實現(xiàn)新備案手冊全部電子化,使關(guān)區(qū)加工貿(mào)易監(jiān)管進入了“電子時代”;全年加貿(mào)外勤核查企業(yè)數(shù)量同比增長63.6%,擴大了實際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關(guān)試運作,區(qū)港聯(lián)動得到實質(zhì)性推進,必將有力促進華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展,對改變長期存在的“香港一日游”現(xiàn)象也將起到積極作用。

四是后續(xù)管理成效明顯。將風(fēng)險管理平臺應(yīng)用到各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域,初步構(gòu)建了風(fēng)險管理大系統(tǒng)的.基礎(chǔ)平臺,并被總署選定為開發(fā)藍本,年內(nèi)共有19個兄弟海關(guān)移植了我關(guān)平臺;率先實施企業(yè)戶籍式管理,并作為試點范本在全國海關(guān)推廣;稽查工作量質(zhì)并舉,全年稽查補稅入庫3.5億元,稽查有效率達到70.6%,均居全國海關(guān)第1位,我關(guān)監(jiān)管的后防線更加牢固。

五是打擊走私再創(chuàng)佳績。保持打私高壓態(tài)勢,主要指標(biāo)繼續(xù)位居全國海關(guān)前列。罰沒收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國海關(guān)第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升,全年立案偵查、調(diào)查xx千萬元以上案件數(shù)量分別增長64%和75%;立案偵查出口走私案件數(shù)量和案值均增長一倍以上;現(xiàn)場移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多,我關(guān)打私合力初步形成。

六是內(nèi)部管理不斷規(guī)范。通過修訂《xx海關(guān)工作規(guī)則》及相關(guān)細則、實施《內(nèi)務(wù)管理規(guī)定》,使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺人力資源配置指導(dǎo)意見,為關(guān)員成長和科學(xué)配置人力奠定了基礎(chǔ)。

七是廉政建設(shè)深入推進。堅持懲防并舉,懲治和預(yù)防腐敗各項工作扎實推進。在全關(guān)開展了“崗位風(fēng)險與防范”專題活動,共查找出崗位風(fēng)險點134個,制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化,推廣應(yīng)用廉政風(fēng)險預(yù)警處置系統(tǒng),全年糾正執(zhí)法偏差xx次,追繳稅款xx萬元。

八是改善民生取得實效。高度關(guān)注民生,出臺關(guān)心群眾生活10項措施,為關(guān)員申請住房按揭優(yōu)惠、增開班車線路,在雨雪冰凍災(zāi)害期間派車送關(guān)員返鄉(xiāng)過年,一定程度上解決了關(guān)員的實際困難。

在上級海關(guān)的堅強領(lǐng)導(dǎo)下,xx海關(guān)認真貫徹總署、總關(guān)各項決策部署,全面落實“四好”總體要求,高質(zhì)量履行海關(guān)職責(zé),切實改進海關(guān)監(jiān)管與服務(wù),扎實推進“素質(zhì)提升年”活動,狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建,以“四促進”推動海關(guān)改革建設(shè)健康良好發(fā)展。

內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十七

稅務(wù)內(nèi)控對于一個國家的稅收管理和公共財政的穩(wěn)定發(fā)展具有重要的意義。作為稅務(wù)從業(yè)人員,我深深感悟到稅務(wù)內(nèi)控在我們的工作中的重要性。經(jīng)過長期的實踐和思考,我得出了一些心得體會,認為稅務(wù)內(nèi)控要做好五個方面的工作:規(guī)范制度建設(shè)、加強風(fēng)險防控、提高內(nèi)外部監(jiān)督、強化信息管理和培育內(nèi)控文化。

首先,規(guī)范制度建設(shè)是稅務(wù)內(nèi)控的基礎(chǔ)。稅務(wù)工作是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程,需要有明確的規(guī)章制度來約束和規(guī)范稅務(wù)人員的行為。只有通過建立健全的內(nèi)部控制制度,才能保證稅務(wù)人員按照規(guī)定的程序和要求開展工作,有效執(zhí)行政策,確保稅務(wù)管理的科學(xué)性和公正性。在實踐中,我們不斷完善稅收法規(guī)和規(guī)章制度,加強對稅務(wù)人員的培訓(xùn),提高他們的法律素養(yǎng)和紀(jì)律意識,增強稅務(wù)內(nèi)控的有效性和可持續(xù)性。

其次,加強風(fēng)險防控是稅務(wù)內(nèi)控的核心。稅務(wù)工作涉及到許多重要的財政資源和關(guān)鍵的稅收數(shù)據(jù),這些資源和數(shù)據(jù)的安全性和保密性對于稅務(wù)管理和公共財政的穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。稅務(wù)機關(guān)應(yīng)該把風(fēng)險防范放在首位,加強對關(guān)鍵崗位的人員和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制和監(jiān)督,建立健全防范風(fēng)險和應(yīng)對危機的機制,及時發(fā)現(xiàn)和處理各類風(fēng)險和問題,確保稅收的安全和穩(wěn)定。

第三,提高內(nèi)外部監(jiān)督是稅務(wù)內(nèi)控的重要內(nèi)容。稅收是國家公共利益的集中體現(xiàn),需要公平、公正和透明的執(zhí)行。稅務(wù)機關(guān)應(yīng)該加強對稅收的內(nèi)外部監(jiān)督,確保稅務(wù)工作的合法性和規(guī)范性。對于稅務(wù)人員來說,他們要自覺接受組織和群眾的監(jiān)督,加強自身的自律和規(guī)范,提高工作的質(zhì)量和效率。對于納稅人來說,他們也要自覺遵守稅收法律和紀(jì)律,積極配合稅務(wù)機關(guān)的工作,共同維護稅收公平和社會穩(wěn)定。

第四,強化信息管理是稅務(wù)內(nèi)控的關(guān)鍵要求。信息化是稅務(wù)工作的基本特點和發(fā)展趨勢,稅務(wù)機關(guān)要加強對稅收數(shù)據(jù)和信息的管理和保護,確保數(shù)據(jù)的完整、安全和可靠。同時,稅務(wù)機關(guān)也要積極運用信息技術(shù),提高內(nèi)控管理的科學(xué)性和效率,改變傳統(tǒng)的事后監(jiān)督為事前防范,提前預(yù)警和把控風(fēng)險,實現(xiàn)稅務(wù)內(nèi)控的主動化和智能化。

最后,培育內(nèi)控文化是稅務(wù)內(nèi)控的長久任務(wù)。內(nèi)控文化是稅務(wù)機關(guān)的精神支撐和行為準(zhǔn)則,需要通過教育、宣傳和激勵等方式來培育和弘揚。稅務(wù)機關(guān)應(yīng)該加強員工的教育和培訓(xùn),傳播和踐行稅務(wù)內(nèi)控的理念和價值觀,促進稅務(wù)人員的自愿遵循和自覺執(zhí)行稅收政策和內(nèi)控制度。同時,稅務(wù)機關(guān)也應(yīng)該加強與納稅人和社會公眾的溝通和合作,共同塑造和維護良好的稅收生態(tài)和稅收秩序。

總之,稅務(wù)內(nèi)控是稅務(wù)工作的重要內(nèi)容和重要手段,要做好它,需要建立和完善各項工作機制和制度,加強風(fēng)險防控和監(jiān)督管理,提高信息管理和培育內(nèi)控文化。只有這樣,才能有效提升稅務(wù)管理的科學(xué)性和規(guī)范性,推動稅收體制的創(chuàng)新和稅收工作的現(xiàn)代化。我相信,通過我們共同的努力和不斷的探索,稅務(wù)內(nèi)控一定能夠更好地為稅務(wù)工作和稅收事業(yè)做出更大的貢獻。

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