內(nèi)控工作規(guī)劃

格式:DOC 上傳日期:2023-09-10 17:25:15
內(nèi)控工作規(guī)劃
時間:2023-09-10 17:25:15     小編:FS文字使者

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內(nèi)控工作規(guī)劃篇一

?日子如同白駒過隙,不經(jīng)意間,工作又邁入新的階段 ! 是時候認真思考計劃該如何寫了。以下小編在這給大家整理了一些內(nèi)控工作計劃最新,希望對大家有幫助!

為推進市直行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制工作,提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平,確保財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》(以下簡稱《內(nèi)控規(guī)范》)在我市的貫徹實施和有序推進,特制定本實施方案。

一、統(tǒng)一思想

《內(nèi)控規(guī)范》將內(nèi)部控制的基本原理與行政事業(yè)單位的實際情況相結(jié)合,重點強化機制建設(shè),將制衡機制嵌入到內(nèi)部管理制度中,是指導(dǎo)行政事業(yè)單位加強內(nèi)部管理的重要規(guī)范性文件。實施《內(nèi)控規(guī)范》對提高單位管理水平,規(guī)范財經(jīng)秩序,落實中央八項規(guī)定和《黨政機關(guān)厲行節(jié)約反對浪費條例》,建設(shè)服務(wù)型政府具有重要意義。

二、實施范圍

從今年起在市直黨群機關(guān)、人大機關(guān)、政協(xié)機關(guān)、行政機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位),全面實施《內(nèi)控規(guī)范》工作。

三、總體目標

通過《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施,夯實市直行政事業(yè)單位各項基礎(chǔ)工作,保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和有效使用、財務(wù)信息真實完整,達到進一步推進財政規(guī)范化科學(xué)化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、有效防范舞弊和預(yù)防腐敗、提高公共服務(wù)的效率和效果。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施工作,市財政局建立由局長為主任、分管局領(lǐng)導(dǎo)為副主任,局內(nèi)相關(guān)科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實施的工作聯(lián)絡(luò)機制,對全市行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實施工作負總責(zé)。

各部門(單位)要成立工作機構(gòu),加強實施工作的組織和領(lǐng)導(dǎo),采用適當(dāng)?shù)姆绞浇嵤┕ぷ鳈C制,制定貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》的工作方案,明確目標任務(wù)、工作措施和時限要求,負責(zé)本單位《內(nèi)控規(guī)范》的實施和運行工作。

五、實施步驟

全市《內(nèi)控規(guī)范》實施工作具體分為以下三個階段:

(一)組織發(fā)動(20__年6月)。

召開市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施動員和培訓(xùn)會,組織各部門(單位)學(xué)習(xí)財政部通知精神,系統(tǒng)培訓(xùn)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、內(nèi)容、實質(zhì)和精髓,為全面實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍和奠定基礎(chǔ);各部門(單位)按照內(nèi)控規(guī)范要求、結(jié)合本單位實際建立健全內(nèi)部控制體系并有效組織實施;做好本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施的宣傳發(fā)動工作,培育良好的內(nèi)部控制文化,形成良好的內(nèi)部控制規(guī)范實施氛圍;制定本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案,盡早啟動。

(二)建設(shè)階段(20__年7-11月底)。

各部門(單位)以《內(nèi)控規(guī)范》為依據(jù),以單位現(xiàn)有管理體系為基礎(chǔ)開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。

1、流程梳理:以各部門(單位)經(jīng)濟活動為基礎(chǔ),按照《內(nèi)控規(guī)范》要求,對現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進行全面梳理,在此基礎(chǔ)上依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求進一步完善本單位的經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程,形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程目錄;同時,對本單位的各項經(jīng)濟支出進行系統(tǒng)梳理,形成經(jīng)濟支出分類目錄。

2、風(fēng)險評估:在流程梳理的基礎(chǔ)上,結(jié)合本單位管理現(xiàn)狀,開展經(jīng)濟活動的風(fēng)險評估工作,識別潛在的經(jīng)濟活動風(fēng)險點,形成符合本單位實際情況的風(fēng)險清單。

3、內(nèi)控診斷:依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、《內(nèi)控規(guī)范》,對本單位現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系進行診斷,查找現(xiàn)有內(nèi)部控制體系對相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內(nèi)部控制體系的控制措施對風(fēng)險的防控能力,診斷出目前內(nèi)控體系的缺陷,形成診斷報告,編制缺陷清單。

4、管控設(shè)計:在內(nèi)控診斷的基礎(chǔ)上,依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求,綜合運用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算控制、財產(chǎn)保護控制、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法,設(shè)計控制措施。

5、制度建設(shè):根據(jù)本單位設(shè)計的控制措施,利用文字圖表等形式,搭建本單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度框架。

6、組織實施:根據(jù)本單位內(nèi)部控制制度,全面組織內(nèi)控制度的實施。

7、信息化落地:根據(jù)內(nèi)部管理需要,逐步構(gòu)建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng),將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中,達到內(nèi)部控制標準對單位各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)約束的機控“自動”生成,實現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地。

(三)總結(jié)驗收(20__年12月)。

各部門(單位)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后,及時編制內(nèi)部控制體系建設(shè)總結(jié)報告,作為20__年決算報告的重要組成部分向市財政局報告,經(jīng)本單位負責(zé)人簽字后于20__年12月底前報送市財政局法規(guī)科備案??偨Y(jié)報告內(nèi)容包括開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織情況、工作進度以及經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復(fù)制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報送光盤或發(fā)送電子郵件至________。

四、工作要求

(一)各部門(單位)要組織全員學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》,采取多種形式,實現(xiàn)單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》、應(yīng)遵循的原則、基本要求、控制重點、監(jiān)督程序和方法等。

(二)各業(yè)務(wù)主管部門,既是本部門內(nèi)控實施的組織者和執(zhí)行者,也是本系統(tǒng)內(nèi)控組織實施的管理者和指導(dǎo)者,要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開展工作,形成內(nèi)控管理范本,加強對本系統(tǒng)內(nèi)控實施情況的督導(dǎo)和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組,要高度重視、全力支持,切實擔(dān)負起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門,建立聯(lián)動機制,做到牽頭部門負責(zé)組織落實,相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合。

(三)各部門(單位)要根據(jù)本通知的時間節(jié)點和要求,按時推進本單位的內(nèi)部控制規(guī)范實施工作,確保我市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作的有序推進。

(四)各部門要加強溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管,單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通,形成互動;各部門(單位)要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點和問題,以文檔形式報送市財政局法規(guī)科,以便組織相關(guān)人員到各部門(單位)進行交流指導(dǎo),保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實施。

隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計的重視,公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展,為了切實做好__年度的內(nèi)部控制管理工作,根據(jù)公司審核委員會要求,特制訂本計劃。

1、加強內(nèi)部控制知識的培訓(xùn)。__年組織參加一次外部內(nèi)控知識的培訓(xùn)課,學(xué)習(xí)并引進其他企業(yè)先進的內(nèi)控管理知識,確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的要求。

2、按時完成自我內(nèi)部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務(wù)所要求按時進行自我內(nèi)部控制審計工作,定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計底稿及報告,并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)控審計報告及內(nèi)部審計工作報告。

3、進一步規(guī)范內(nèi)部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求,對內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒?,確保內(nèi)控審計報告的可驗證性、可追溯性。

督促相關(guān)部門及時修訂并發(fā)布。

5、加強財務(wù)報告的審核工作。為了提高公司財務(wù)報告的可信性與準確性,__年將加強財務(wù)報告的審核工作,編制財務(wù)報告內(nèi)部審核模板,完善財務(wù)報告內(nèi)部審核的內(nèi)容,及時保留審核底稿并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)部審核報告。

按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求,及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20__年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。

(一)積極宣貫《內(nèi)部控制手冊(20__版建筑、筑爐分冊)》

在新手冊宣貫基礎(chǔ)上,要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作,全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點,切實做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。

(二)加強內(nèi)控基礎(chǔ)管理,優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

20__年內(nèi)控管理工作的思路是:持續(xù)深化制度建設(shè),推進崗位標準化,夯實基礎(chǔ)管理,不斷加強內(nèi)部控制與法律風(fēng)險防控,提高管理控制能力,繼續(xù)嚴格招投標、合同與市場管理,規(guī)范市場交易行為,通過加強各項基礎(chǔ)管理工作,不斷實現(xiàn)管理的精細化、管理的新進步。

(三)以提升執(zhí)行力和風(fēng)險管理為中心,持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,突出重大、重要風(fēng)險控制和日常監(jiān)管工作,提升工程(包括但不限于)預(yù)算成本和結(jié)算效率水平,有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。

各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點,全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點,落實適用流程及風(fēng)險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位,強化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任;以流程管理和績效指標考核為手段,完善考核管理辦法,。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機制,強化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理,深入推進提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。

1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時點服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行,并做到每個員工能耐心對待每個顧客,讓客戶滿意。

2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇,客戶對銀行的服務(wù)要求越來越高,不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上,除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結(jié)算外,更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務(wù)、開放式基金收購業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種,提高我行的競爭能力。

3、主動加強與個人業(yè)務(wù)的聯(lián)系,參與個人業(yè)務(wù)、熟悉個人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng),但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合,是我營業(yè)部工作的一個欠缺。

4、以銀行為課堂,明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座,增加人們的金融知識,讓客戶多了解銀行,貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。

5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作,并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。

1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換,然后嚴格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實行事權(quán)劃分,一崗一卡,一人一卡,增強制度執(zhí)行的鋼性,提高約束力。

2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防,著重加強帳戶管理(確保我行開戶單位的質(zhì)量)和上門服務(wù)。

3、制定出財務(wù)人員工作計劃,進一步加強會計出納制度,嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查,規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。

4、重點推行支付密碼器的出售工作,保證銀企結(jié)算資金的安全,進一步提高我行防范外來結(jié)算風(fēng)險的手段。

5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程,強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患,減少差錯杜絕結(jié)算事故。

6、切實履行對分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。

7、做好會計核算質(zhì)量的定期考核工作。

1、把好進人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美,其實充滿競爭和風(fēng)險,所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位,從而提高員工的積極性。

2、加強業(yè)務(wù)培訓(xùn),這也是明年最緊迫的,現(xiàn)已將培訓(xùn)計劃上報人事部門,準備對出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎(chǔ)知識以及各種新興業(yè)務(wù)進行培訓(xùn)。

3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵,除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。

4、勤做員工的思想工作,關(guān)心鼓勵員工,強化員工的心理素質(zhì)。

5、有計劃、有目的地進行崗位輪換,培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。

為提高內(nèi)部管理水平,規(guī)范內(nèi)部控制,全面落實行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作,結(jié)合實際,制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實施方案。

一、指導(dǎo)思想

根據(jù)漢區(qū)財〔20__〕31號文《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評價工作的通知》精神,通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴格執(zhí)行的方式,保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務(wù)信息真實完整,切實防范和預(yù)防腐敗,規(guī)范內(nèi)部控制,提高管理水平。

二、目標任務(wù)

1、工作目標。通過實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》,使內(nèi)部控制理念深入人心,形成人人注重風(fēng)險防范、處處強化責(zé)任意識的良好氛圍;各類經(jīng)濟活動的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細致梳理,經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離,議事決策機制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機制更加完善;內(nèi)部控制牽頭股(室)及其工作職責(zé)得到進一步明確,各股(室)在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動機制更加順暢、高效,形成管控合力;風(fēng)險評估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范;以預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容;單位內(nèi)部控制規(guī)范落實工作進入常態(tài)化、規(guī)范化軌道,內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。

2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》要求,努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個方面加強內(nèi)部控制。

一是建立并組織實施適合我局實際的內(nèi)部控制體系,包括單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離;建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制,確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督;充分運用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段,加強內(nèi)部控制。

二是梳理我局各類經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程,明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風(fēng)險,確定風(fēng)險點,選擇風(fēng)險應(yīng)對策略。

三是建立健全我局各項內(nèi)部管理制度。

三、主要步驟

1、加強學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負責(zé)開展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動,使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、原則、內(nèi)容和方法,在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人參與內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。

2、梳理評估風(fēng)險控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求,對單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進行全面梳理,完善經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程。同時,在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上,綜合運用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法,設(shè)計風(fēng)險控制措施。

3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴謹原則,根據(jù)設(shè)計的控制措施,結(jié)合工作實際和業(yè)務(wù)特點,細化工作程序。加強包括內(nèi)控組織建設(shè)、機制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè);加強包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項目內(nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。

四、加強領(lǐng)導(dǎo),落實責(zé)任

成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。

領(lǐng)導(dǎo)小組將此項工作作為當(dāng)前和今后的一項重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來抓,精心組織落實,做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行,逐步建立權(quán)責(zé)明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強組織協(xié)調(diào),細化工作方案,明確工作職責(zé),落實工作責(zé)任。

為提高內(nèi)部管理水平,規(guī)范內(nèi)部控制,全面落實行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作,結(jié)合實際,制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實施方案。

一、指導(dǎo)思想

根據(jù)文件精神,通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴格執(zhí)行的方式,保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財務(wù)信息真實完整,切實防范和預(yù)防腐敗,規(guī)范內(nèi)部控制,提高管理水平。

二、目標任務(wù)

1、工作目標。通過實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》,使內(nèi)部控制理念深入人心,形成人人注重風(fēng)險防范、處處強化責(zé)任意識的良好氛圍;各類經(jīng)濟活動的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細致梳理,經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離,議事決策機制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機制更加完善;內(nèi)部控制牽頭股(室)及其工作職責(zé)得到進一步明確,各股(室)在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動機制更加順暢、高效,形成管控合力;風(fēng)險評估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范;以預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容;單位內(nèi)部控制規(guī)范落實工作進入常態(tài)化、規(guī)范化軌道,內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。

2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》要求,努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個方面加強內(nèi)部控制。

一是建立并組織實施適合我局實際的內(nèi)部控制體系,包括單位經(jīng)濟活動的.決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離;建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制,確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督;充分運用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段,加強內(nèi)部控制。

二是梳理我局各類經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程,明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風(fēng)險,確定風(fēng)險點,選擇風(fēng)險應(yīng)對策略。

三是建立健全我局各項內(nèi)部管理制度。

三、主要步驟

1、加強學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負責(zé)開展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動,使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、原則、內(nèi)容和方法,在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人參與內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。

2、梳理評估風(fēng)險控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求,對單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進行全面梳理,完善經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程。同時,在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上,綜合運用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會計控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法,設(shè)計風(fēng)險控制措施。

3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴謹原則,根據(jù)設(shè)計的控制措施,結(jié)合工作實際和業(yè)務(wù)特點,細化工作程序。加強包括內(nèi)控組織建設(shè)、機制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè);加強包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項目內(nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。

四、加強領(lǐng)導(dǎo),落實責(zé)任

成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。

領(lǐng)導(dǎo)小組將此項工作作為當(dāng)前和今后的一項重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來抓,精心組織落實,做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行,逐步建立權(quán)責(zé)明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強組織協(xié)調(diào),細化工作方案,明確工作職責(zé),落實工作責(zé)任。

20__年度審計計劃。內(nèi)部審計工作計劃以防范風(fēng)險、防止舞弊行為、規(guī)范財務(wù)流程和財務(wù)紀律、提高管理水平為出發(fā)點,對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購置、財務(wù)信息披露為年度重點審計項目。

一、20__年度內(nèi)部審計工作目標

(一)每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告季度工作計劃執(zhí)行情況和季度工作報告。

(二)對公司經(jīng)濟活動做到事前了解情況、事中審計監(jiān)督、

事后總結(jié)報告.對重大合同、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、大額度資金往來進行重點監(jiān)控,確保財務(wù)信息的合法性、合規(guī)性、正確性。

(三)加強公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度,強化公司治理結(jié)構(gòu),完善公司從事證券投資、委托理財、套期保值業(yè)務(wù)等高風(fēng)險投資防范治理機制。

二、審計資源

內(nèi)審部現(xiàn)有三名工作人員,工作的開展主要通過財務(wù)資料、歸檔文件、部門管理文件、oa流程等資料的獲取,以及對相應(yīng)工作人員的訪談,獲取所需資料。

三、20__年度內(nèi)部審計項目

審計級次:一級(重點項目)

審計安排:全年

審計目標:20__年報、季度、半年報財務(wù)報表合法性、合規(guī)性、真實性和完整性的內(nèi)部審計。

關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險;各項財務(wù)信息準確完整。

(二)幕集資金的使用和保管

審計級次:一級(年度重點項目)

審計安排:

每季度一次

審計目標:

募集資金按《__公司募集資金管理辦法》進行管理和使用,審批控制手續(xù)完備、賬務(wù)記錄準確、完整。

審計內(nèi)容:

1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行,支付款審批權(quán)限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。

2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形。

3.募集資金使用與已披露情況是否一致,項目進度、投資效益與招股說明書是否相符。

4.監(jiān)督募集資金購買的大額固定資產(chǎn)項目是否簽訂合同,合同履行是否正常,合同審批權(quán)限是否符合授權(quán)規(guī)定。

三固定資產(chǎn)審計

審計級次:一級(年度重點項目)

審計安排:半年度檢查一次

審計目標:固定資產(chǎn)內(nèi)部控制管理制度有效運行;固定資產(chǎn)的購置符合授權(quán)審批的規(guī)定,入賬手續(xù)齊全,計價符合會計準則和會計政策要求;半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點情況。

審計內(nèi)容:

1. 固定資產(chǎn)購置的審批授權(quán)權(quán)限、簽訂購買合同是否經(jīng)過審批程序,入賬是否準確及時,核算和折舊、減值準備的計提等是否符合公司財務(wù)制度的要求。

2.固定資產(chǎn)購買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行,每年度抽查合同__x份以上。

3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護、盤點等是否符合內(nèi)部控制制度的要求。

4.檢查購入資產(chǎn)的運營狀況是否與合同所標的的功能相一致。

(四)常規(guī)性審計項目

審計級次:二級

審計安排:按季度或月度時間點進行

審計目標:財務(wù)信息的管理控制

審計內(nèi)容:

1每月對公司各內(nèi)部機構(gòu)以及子公司的會計資料、財務(wù)收支環(huán)節(jié)及有關(guān)的經(jīng)濟活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計。

2.每月根據(jù)財務(wù)憑證和支付款項目抽查采購與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財務(wù)控制項目,進行合規(guī)性檢查。

3.每月抽查物料領(lǐng)料程序的審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內(nèi)部控制管理制度。

4.每月抽查成品出庫程序,出庫指令是否符合公司規(guī)定、出庫單是否嚴格按審批流程簽字確認。

(五)突發(fā)性審計或臨時性審計

根據(jù)公司實際需要,按照公司董事會、審計委員會、公司管理者提出的需要,進行內(nèi)部突發(fā)性審計工作或臨時性審計工作。

五、后續(xù)審計的必要安排

內(nèi)審部將執(zhí)行公司內(nèi)部審計制度,接受公司既定的后續(xù)審計政策。 我們有責(zé)任對審計報告中認為有問題的每一審計項目實施后續(xù)審計,安排相關(guān)后續(xù)審計計劃、審計范圍和目標,實施相關(guān)后續(xù)審計程序,其目的是確定有無采取糾正措施,向公司董事會和管理層報告這些措施,并評價它們對糾正審計過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時,我們有責(zé)任和義務(wù)發(fā)送與后續(xù)審計有關(guān)的報告。

內(nèi)控工作規(guī)劃篇二

工作計劃格式工作計劃寫作周工作

計劃月工作計劃季度工作計劃2.工作任務(wù)和要求(做

什么)。根據(jù)需要與可能,規(guī)定出一定時期內(nèi)所應(yīng)完成的任務(wù)和應(yīng)達到的工作指標。

確分工。6.計劃草案制定后,應(yīng)交全體人員討論。計劃是要靠群眾來完成的,只有正確反映群眾的要求,才能成為大家自覺為之奮斗的目標。7.在實踐中進一步修訂、補充和完善計劃。計劃一經(jīng)制定出來,并經(jīng)正式通過或批準以后,就要堅決貫徹執(zhí)行。在執(zhí)行過程中,往往需要繼續(xù)加以補充、修訂,使其更加完善,切合實際。

篇二:下一步工作安排和計劃

下一步工作安排和計劃

1、在原有的基礎(chǔ)上,繼續(xù)加強專業(yè)心理教師的培訓(xùn)學(xué)

習(xí)力度。

我校目前的三位心理健康教師,雖然取得了國家三級心

理咨詢師證書及心理輔導(dǎo)員證書,但都非心理學(xué)專業(yè)的畢業(yè)生,因次,在

咨詢技術(shù)上還有待進一步提高,這樣才能夠更好的勝任咨詢室工作,切實地解決學(xué)生更多的心理健康問題,滿足各類學(xué)生的需求。

2、將教師心理健康工作納入正軌

系統(tǒng)地、有計劃地開展教師心理健康工作。針對本校教師特點制定一個階梯型的關(guān)于提高我校教師心理健康能立的三年規(guī)劃,利用學(xué)校教研活動平臺,面向全體教師每學(xué)期開展不少于一次教師心理健康教育講座、一次團體輔導(dǎo)活動。以期達到能夠普遍提高我校教師心理健康水平的能力。

3、繼續(xù)以團體輔導(dǎo)為主的形式上心理健康課

我校是一所完全小學(xué),針對小學(xué)生的特點,本學(xué)期我校

此種課堂形式,經(jīng)常盼望著上心理健康課。因次下學(xué)期的心理健康課還將以團輔形式開展,而且要在此基礎(chǔ)上增強團輔的活動的計劃性和系統(tǒng)性。

4、建設(shè)團輔活動室

我校雖有專門的團輔活動室,但是在功能建設(shè)上還不夠,還需要建設(shè)完善的團體輔導(dǎo)活動室,便于開展學(xué)生及教師的團體輔導(dǎo)。

在下一學(xué)期的工作中繼續(xù)以心理健康教育課為陣地,個體咨詢?yōu)檩o,關(guān)注教師心理健康,不斷提高和優(yōu)化我校師生的心理健康,從而讓全校師生都能更好地生活、工作和學(xué)習(xí)。

要求的改革工作和具體落實措施,如何推進改革。2、按照上面三個方面提煉出明年要做的幾件主要工作內(nèi)容和工作任務(wù),一般不要多于5條。3、提煉主題句。明確主語、謂語、賓語。4、圍繞主題句展開論述。為什么、怎么做、要克服哪些困難、達成什么目標。下面是一篇明年工作計劃的范文,供參考。班主任明年工作計劃范文擔(dān)任班主任到現(xiàn)在已經(jīng)工作半年多的時間了,經(jīng)過這半年的緊張忙碌的工作和學(xué)習(xí),使我對教師這一崗位有了更加深刻的認識。

思考。2、珍惜每一次聽課的機會,認真記好筆記,課后能根據(jù)自己班級學(xué)生的實際,精心備好課,以別人之長來補自己之短,分析自己的課堂教學(xué),從而不斷提高自己的課堂駕馭能力。3、圍繞學(xué)生開展課堂教學(xué),采用多種方式激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣,養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣。4、在教學(xué)過程中,我要引導(dǎo)和促進學(xué)生主動求知。將音樂融入到教學(xué)中來,放飛學(xué)生的心靈,創(chuàng)設(shè)民主、寬松、和諧的課堂氛圍,制作新穎獨特的課件或吸引學(xué)生注意力的小物件,使學(xué)生快樂有興趣的學(xué)習(xí)。

們現(xiàn)在必須思考的問題。應(yīng)用行為引導(dǎo)型教學(xué),倡導(dǎo)以學(xué)生為主題,充分發(fā)揮它們的主動性,提高課堂效率。3、加強學(xué)習(xí):認真學(xué)習(xí)教育教學(xué)理論,提高自己的理論素養(yǎng)。積極利用一切參加各種講座、交流或研討會等,向?qū)<遗c同行學(xué)習(xí)。認真參與每一次教研活動,多聽好課,取長補短,并主動與指導(dǎo)教師進行指導(dǎo)交流。多爭取上公開課的機會,用壓力給自己動力,多磨練,快成長。在信息技術(shù)上多下工夫,能夠熟練應(yīng)用多媒體技術(shù)為教學(xué)服務(wù)。4、做好教學(xué)反思:反思是我們不斷進步的階梯,在上完每一節(jié)課后要及時做好反思工作,想象這節(jié)課有哪些靈性迸發(fā)的地方,有哪些不足的地方,認真總結(jié)。提高自己的教學(xué)能力和專業(yè)水平。教師的責(zé)任不僅在于教授學(xué)生知識,更在于引導(dǎo)他們學(xué)會生活和生存的基本技能,及做人的基本行為準則??傊?,在新一年的工作中我會踏踏實實,一步一個腳印,為學(xué)校美好的明天獻出一份力量。

內(nèi)控工作規(guī)劃篇三

一、對當(dāng)班工作,分工明確

讓當(dāng)班保安各行其職,開展當(dāng)班工作,首先以“防火,防盜”為重點,要求當(dāng)班保安對小區(qū)重點防火區(qū)域進行嚴格檢查,發(fā)現(xiàn)安全隱患的立即整改,對消防整改有損壞的及時補充,并做好消防清單。同時加大小區(qū)巡查力度,及重點區(qū)域進行監(jiān)控管理。認真檢查資料室,倉庫、設(shè)備房、電機房的門、窗、水、電、設(shè)備是否按要求關(guān)好,發(fā)現(xiàn)問題及時關(guān)好,讓不法份子無機可乘。

二、加強日常性工作管理

當(dāng)班保安對小區(qū)施工紀律檢查工作,發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀現(xiàn)像及時指正,并做好違規(guī)紀錄,收集,整理好當(dāng)班各類質(zhì)量記錄,嚴格控制人員,車輛,物品進出小區(qū)。人員進入小區(qū)必須出示有效證件和說明來訪目的,車輛攜帶物品離開服務(wù)區(qū)必須出示有效證件和服務(wù)中心簽發(fā)的物資放行條,才給予放行。當(dāng)班期間從未發(fā)生,人、車及物品失控現(xiàn)象從而有效保障公司財產(chǎn)安全,同時公司各類《規(guī)章制度》行到有效實施。

三、做好“傳、幫、帶”工作

新隊員剛來,工作環(huán)境陌生,經(jīng)驗不足,我及時向新隊員講解公司環(huán)境及安全員所做工作事項,盡快讓新隊員提高業(yè)務(wù)技能,從而開展安全的各項工作。

四、積極參加安全部各項活動

作為班長,任何時候,都要起到帶頭作用,積極參加各項活動,培訓(xùn),例會,訓(xùn)練,并做好領(lǐng)導(dǎo)參謀,來提高保安良好形像。

當(dāng)然,工作中還存在許多不足之處,例如,值班紀錄不夠完整等,在以后的工作中吸取經(jīng)驗,改進工作思路,多與同事溝通,加強學(xué)習(xí),提高管理水平和業(yè)務(wù)技能。

為__年下半年工作更好有序開展,特制訂工作計劃。

(1)以“兩防”工作為重點,切實做好安全工作和預(yù)防工作,確保公司人員和財產(chǎn)的安全。

(2)改進工作作風(fēng),做好文明執(zhí)勤工作,加大管理國度,讓公司的各項制度得到有效實施。

(3)積極參加保安部各項活動,做好“傳、幫、帶”工作,來提高保安員業(yè)務(wù)技能,增強保安隊伍整體管理水平。

(4)及時、主動向領(lǐng)導(dǎo)提出好的建議和好的工作思路,從而提高工作效率。

以上是我__年工作計劃,最后祝愿我們安全部在__年中各項工作都取得更好的成績,愿各位同事齊心協(xié)力,和諧相處,形成深馨、和諧、團結(jié)的集體。謝謝大家!

內(nèi)控工作規(guī)劃篇四

按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求,及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。

內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計劃的制訂。

1、自查階段。各部門應(yīng)于xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作,對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善,建議形成書面報告。

各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定,對各自的重要業(yè)務(wù)流程進行風(fēng)險評估,對已有的內(nèi)部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理,將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險進行對比,查找內(nèi)部控制缺陷,編制風(fēng)險清單。

2、檢查階段。在集團內(nèi)審委員會領(lǐng)導(dǎo)下,由集團內(nèi)控部牽頭,將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組,對各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合;按照內(nèi)控工作原則,對相關(guān)制度修訂。報集團重新頒布執(zhí)行。

同時,整理內(nèi)部控制缺陷,分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因,制定相應(yīng)的內(nèi)控措施,并上報內(nèi)審委員會。

3、問題披露階段。針對《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求,針對相關(guān)檢察部門報告(如審計部門的審計報告,監(jiān)察部門的監(jiān)察報告,人力部門的處罰報告等)揭露出的問題,查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險控制點;對制度、流程進行修訂、升級。

4、落實階段。制度聯(lián)合工作組,針對制度的執(zhí)行情況,對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。

各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況,進行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善,機構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。

5、評估階段。針對制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息,針對制度、流程修訂的過程,應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評估,對改進落實情況進行持續(xù)關(guān)注。

根據(jù)集團批準的xx年度預(yù)算,按月序時跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對預(yù)算實際情況,定期、不定期對預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估,并出具審查跟蹤報告。

1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。

2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。

3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。

4、審查預(yù)算變更的允準過程。

5、其他情形。

1、搜集各部門考核指標及考核標準。

2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估。

3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估。

4、對評估結(jié)果整合、分析,向內(nèi)審委員會報告。

5、建議考核指標的調(diào)整及升級。

以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及xx年工作計劃,請領(lǐng)導(dǎo)指正。

內(nèi)控工作規(guī)劃篇五

貫徹落實依法治國基本方略,全面推進依法行政,有效防控機關(guān)事務(wù)及管理中存在的`各類風(fēng)險,建立健全機關(guān)、事業(yè)內(nèi)部約束機制,加強機關(guān)懲防體系建設(shè)。以落實好權(quán)責(zé)一致、有效制衡為核心,體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)的要求,保證政策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制約。以推進機關(guān)內(nèi)部控制組織體系建設(shè)、機關(guān)內(nèi)部控制制度體系建設(shè)、機關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設(shè)、機關(guān)內(nèi)部控制信息化建設(shè)為目標,與依法行政、廉政建設(shè)、政務(wù)管理緊密聯(lián)系,努力提高機關(guān)工作質(zhì)量,提升機關(guān)管理水平,保證機關(guān)、事業(yè)干部隊伍廉潔高效。

1. 全面性原則。內(nèi)部控制貫穿于決策、執(zhí)行、監(jiān)督、改進和反饋全過程,貫穿各項業(yè)務(wù)流程和各個環(huán)節(jié),覆蓋街道機關(guān)各部門、事業(yè)單位和崗位,并由全體干部職工參與。

2. 制衡性原則。分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán),在管理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面實現(xiàn)決策、執(zhí)行、監(jiān)督既相互制約又相互協(xié)調(diào)。

3. 權(quán)責(zé)對等原則。各部門的各崗位人員在決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋過程中行使的權(quán)力與承擔(dān)的責(zé)任相一致。

4. 重要性原則。內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制的基礎(chǔ)上,重點關(guān)注關(guān)鍵業(yè)務(wù)、環(huán)節(jié)、崗位和重大風(fēng)險。

5. 適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制應(yīng)與職責(zé)分工、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險水平和人員構(gòu)成等相適應(yīng),并根據(jù)新情況及時調(diào)整完善。

6. 有效性原則。內(nèi)部控制存在的問題能夠得到及時糾正和反饋,有效管控各類風(fēng)險。

1.推進機關(guān)內(nèi)部控制制度體系建設(shè)。內(nèi)部控制制度建設(shè)要堅持突出重點、整體推進,構(gòu)建內(nèi)容協(xié)調(diào)、程序嚴密、配套完備、有效管用的制度體系。要結(jié)合本單位實際研究制定科學(xué)、合理的內(nèi)部控制基本制度、專項風(fēng)險控制管理辦法及各單位內(nèi)部操作規(guī)程等內(nèi)控制度,深入梳理預(yù)算管理、政府采購、資產(chǎn)管理、項目建設(shè)、決策機制等重點領(lǐng)域和主要流程,抓住重要環(huán)節(jié)和控制節(jié)點,分析存在的業(yè)務(wù)風(fēng)險和廉政風(fēng)險,按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)的要求,綜合運用不相容崗位(職責(zé))分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等方法進行有效防控。

2.推進機關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行體系建設(shè)。建立公平有效的內(nèi)部控制考評機制。科學(xué)確定考核評價的重點和標準,將專項風(fēng)險內(nèi)部控制辦法及操作規(guī)程當(dāng)中的風(fēng)險進行量化,設(shè)定合理的分值,將各部門內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、自查自糾情況、風(fēng)險事件應(yīng)對情況、專項檢查處理及整改落實情況等納入考核評價范圍和指標體系,逐步形成科學(xué)、合理、公平、公正的考核評價指標體系;建立嚴格的檢查問責(zé)機制。堅持有責(zé)必問、問責(zé)必嚴,組織開展定期檢查和不定期檢查,通報檢查結(jié)果,對好的部門和個人予以表揚,對工作不力的部門和個人予以通報,并對內(nèi)部控制失職失察部門和干部職工違規(guī)行為進行責(zé)任追究;強化結(jié)果運用。將部門和個人內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況與評“優(yōu)”評“先”、干部提拔使用等掛鉤,全面提升管理成效。

3.加強機關(guān)內(nèi)部控制信息化建設(shè)。根據(jù)市局布署,逐步將內(nèi)部控制制度、操作規(guī)程、內(nèi)部控制理念、控制活動、控制措施等固化融入各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)和辦公自動化系統(tǒng)。建立風(fēng)險識別和預(yù)警機制,通過信息采集、風(fēng)險預(yù)警等技術(shù)手段,強化流程控制,對機關(guān)資金運行全過程等主要業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有效性進行監(jiān)控,對機關(guān)內(nèi)部控制各項業(yè)務(wù)進行管理,做到過程留痕、責(zé)任可追溯,實現(xiàn)機關(guān)各部門內(nèi)部控制的信息化、程序化和常態(tài)化。

內(nèi)部控制制度體系分為三個層次,即基本制度、專項風(fēng)險內(nèi)部控制辦法和各部門內(nèi)部控制操作規(guī)程。

(一)制定內(nèi)部控制基本制度

內(nèi)部控制基本制度,是開展內(nèi)控建設(shè)的基礎(chǔ)和架構(gòu),應(yīng)界定內(nèi)部控制的概念,明確內(nèi)控制度的適用范圍及控制目標,提出內(nèi)部控制的主要要素和應(yīng)當(dāng)遵循的原則,明確專項風(fēng)險內(nèi)部控制的種類,確定內(nèi)部控制組織管理架構(gòu),明確內(nèi)部控制方法和主要內(nèi)容,對內(nèi)部控制職責(zé)進行分工,并要做好內(nèi)部控制檢查和結(jié)果運用。要結(jié)合各自實際情況做好相關(guān)設(shè)計,明確重點領(lǐng)域、重點業(yè)務(wù),將主要業(yè)務(wù)、流程進行分類,研究制定各項風(fēng)險內(nèi)部控制辦法,為推進內(nèi)控機制建設(shè)打好基礎(chǔ)。

(二)制定專項風(fēng)險內(nèi)部控制辦法

1.建立權(quán)界清晰、分工合理、權(quán)責(zé)一致、協(xié)調(diào)配合、有效制衡、運轉(zhuǎn)高效的職責(zé)體系,體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)的要求,使決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制衡。

2.結(jié)合行政績效管理要求進行研究設(shè)計,理順和細化管理流程,將每項業(yè)務(wù)中的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制,融入流程中的每個環(huán)節(jié),進入程序節(jié)點,從程序上進行控制。

3.堅持問題導(dǎo)向,結(jié)合業(yè)務(wù)和流程,找出關(guān)鍵節(jié)點,識別和分析存在的風(fēng)險,綜合運用不相容崗位(職責(zé))分離控制、授權(quán)控制、歸口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制制度等方面進行有效防控。

(三)制定內(nèi)部控制操作規(guī)程

按照內(nèi)部控制基本制度和專項風(fēng)險防控管理辦法要求,各部門要認真梳理業(yè)務(wù)流程,研究提出本部門內(nèi)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位的風(fēng)險防控措施,制訂內(nèi)部控制操作規(guī)程。建立符合內(nèi)部控制基本制度要求,與各專項風(fēng)險內(nèi)部控制辦法相互交融、有機結(jié)合,覆蓋本部門所有業(yè)務(wù)流程的單位內(nèi)部控制體系。

1.明確本單位及崗位職責(zé)。要嚴格按照“三定”方案等相關(guān)規(guī)定,厘清單位及各崗位職責(zé),不缺位、不越位,達到“過程留痕、責(zé)任可追溯”的基本要求。

2.梳理單位內(nèi)部業(yè)務(wù)流程、劃分責(zé)任邊界。厘清單位和崗位職責(zé)后,各單位應(yīng)梳理出本單位各項業(yè)務(wù)流程,把業(yè)務(wù)流程細化到崗位,將每項業(yè)務(wù)流程上下游的崗位職責(zé)、科室職責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)及其責(zé)任邊界歸納、表述清楚。單位內(nèi)部操作規(guī)程重在分清每個崗位和環(huán)節(jié)的責(zé)任,明確工作流程中每個崗位和每個環(huán)節(jié)的責(zé)任邊界。每一項業(yè)務(wù)上下游各個環(huán)節(jié)的責(zé)任應(yīng)有效銜接,避免出現(xiàn)責(zé)任不清、責(zé)任缺位的情況。

3.查找制定風(fēng)險防控措施。各單位應(yīng)根據(jù)各業(yè)務(wù)流程的特點,查找并列明每項業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險點,確定需要進行重點控制的流程節(jié)點,制訂有針對性的防控措施。對不同崗位可按不同風(fēng)險類型制定具體防控措施,對重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),要將已制定的專項風(fēng)險內(nèi)部控制辦法中的相關(guān)措施與本單位的特色措施有機融合。同時,應(yīng)將業(yè)務(wù)風(fēng)險防控與廉政風(fēng)險防控有機結(jié)合,將每個重要環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險防控措施納入操作規(guī)程。

4.科學(xué)繪制業(yè)務(wù)流程圖。對于一個完整的業(yè)務(wù)流程,應(yīng)采用一個流程說明加一個流程圖的形式予以規(guī)范說明,以圖的形式對業(yè)務(wù)流程進行簡化反映,展示本單位各崗位之間,以及與其他單位或外部門在業(yè)務(wù)上的銜接關(guān)系。內(nèi)部操作規(guī)程應(yīng)以操作手冊的形式編寫,高度注重實用性和可操作性,使初次接觸此項工作或輪換崗位的人員在閱讀后便能直觀、精確地了解業(yè)務(wù)流程,特別是流程中的重點控制環(huán)節(jié),能盡快進入角色。

內(nèi)控工作規(guī)劃篇六

在大客服意識指導(dǎo)下來看客服部的工作,可以將我們的主要工作目標分為兩個階段:短期目標和長期目標。鞏固并維護現(xiàn)有客戶關(guān)系,發(fā)現(xiàn)新客戶(潛在客戶、潛在需求)。

一、完成目標i可以通過以下途徑

1、定期選擇客戶群,進行有針對性的上門回訪及促銷;

2、通過電話和信函與老客戶溝通,收集客戶的反饋信息及了解客戶最新的出游動向。

二、完成目標ii可以通過以下途徑

2、在受理客戶來電咨詢時記錄下客戶的基本資料和咨詢內(nèi)容,列為我們的潛在客戶,在適當(dāng)?shù)臅r機將其發(fā)展為既有客戶。

三、客服工作應(yīng)具備的條件包括

3、對客服工作清醒的認識及飽滿的熱情。

四、長期目標則涉及到對客服職能的定位

客服部門是春秋的服務(wù)窗口,是直接接觸客戶的部門,但是客服部門又不等同于普通的門店或___咨詢熱線。客服部門承擔(dān)著為客戶服務(wù)的直接任務(wù),服務(wù)的標準是什么?誰來制定?如何評估?(因為服務(wù)工作的不可量化性,因此客服工作的評估很難借助第三方實現(xiàn))責(zé)任同樣落到了客服部門本身。這就對客服部門提出了一個更高的要求,即:既要制定服務(wù)標準、規(guī)范、流程以及信息傳遞模式(這個標準是有針對性的,具體的,可量化評估的)同時又肩負著監(jiān)督檢查,考核落實,評估改進的責(zé)任。

內(nèi)控工作規(guī)劃篇七

(二)轉(zhuǎn)變服務(wù)觀念,把“要我服務(wù)”改變成“我要服務(wù)”。認真學(xué)習(xí)公司與品質(zhì)有關(guān)各種體系流程和業(yè)務(wù)流程,以便隨時應(yīng)付客戶提出的關(guān)于品質(zhì)方面的各種問題,帶著“多學(xué)習(xí),多溝通,積極主動”的態(tài)度,深入到質(zhì)量投訴的接收、與客戶溝通、客戶投訴的立即處理等各個工作中去,同時為客戶提供質(zhì)量三包處理(包修、包換、包退)

(三)增強責(zé)任感、增強服務(wù)意識,團隊意識。積極主動地把工作做到點上、落到實處,減少服務(wù)時效,當(dāng)接收到客戶質(zhì)量投訴,應(yīng)立即處理,減少客戶因我司質(zhì)量問題,產(chǎn)生的抱怨感,盡量減少不必要的損失,為顧客和公司帶來更大的利益時務(wù)必在三天之內(nèi)關(guān)閉客戶的質(zhì)量投訴問題。時刻堅持不懂就問,不明白就多學(xué)的態(tài)度,與同事多合作,與領(lǐng)導(dǎo)多匯報工作情況,來更好的完成本職工作,同時也增強團隊合作能力,來更好的服務(wù)于客戶。

(四)每次接收到的客戶投訴按客戶質(zhì)量投訴處理規(guī)定,應(yīng)即時反應(yīng)給相關(guān)的制作部門(責(zé)任部門),同時并填寫客戶投訴處理報告,針對質(zhì)量投訴,制訂糾正預(yù)防措施。每周對客戶投訴情況進行統(tǒng)計分析,以便于更好的統(tǒng)計出質(zhì)量問題的所在。每月月底將客戶投訴以月報形式上報給上級領(lǐng)導(dǎo),并送相關(guān)部門。

以上,是我對--年下半年的客服工作計劃,可能還有很多不清晰,不明白的地方,希望領(lǐng)導(dǎo)、同事們多多給予支持與幫助。展望--年,我會更加努力、認真負責(zé)的去對待本崗位工作,也力爭為公司贏取更多利潤,樹立公司在客戶心目中光輝形象。

20--年度,我客服部在公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和各部門的團結(jié)合作下,在部門員工努力工作下,認真學(xué)習(xí)物業(yè)管理基本知識及崗位職責(zé),熱情接待業(yè)主,積極完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項工作,辦理手續(xù)及時、服務(wù)周到,報修、投訴、回訪等業(yè)務(wù)服務(wù)盡心盡力催促處理妥善,順利完成了年初既定的各項目標及計劃。

截止到20--年--月--日共辦理交房手續(xù)--戶。辦理二次裝修手續(xù)--戶,二次裝修驗房--戶,二次裝修已退押金--戶。車位報名--戶。

以下是重要工作任務(wù)完成情況及分析:

一、日常接待工作

每日填寫《客戶服務(wù)部值班接待紀錄》,記錄業(yè)主來電來訪投訴及服務(wù)事項,并協(xié)調(diào)處理結(jié)果,及時反饋、電話回訪業(yè)主。累計已達上千項。

二、信息發(fā)布工作

本年度,我部共計向客戶發(fā)放各類書面通知約-多次。運用發(fā)送通知累計968條,做到通知擬發(fā)及時、詳盡,表述清晰、用詞準確,同時積極配合通知內(nèi)容做好相關(guān)解釋工作。

三、業(yè)主遺漏工程投訴處理工作

20--年--月--日之前共發(fā)出--份遺漏工程維修工作聯(lián)系單,開發(fā)公司工程部維修完成回單--份,完成率--%。--月--日以后共遞交客戶投訴信息日報表--份,投訴處理單--份。開發(fā)公司工程部維修完成回單--份,業(yè)主投訴報修維修率--%。我部門回訪--份,回訪率--%,工程維修滿意率--%。

四、地下室透水事故處理工作

20--年--月--日地下室透水事故共造成--戶業(yè)主財產(chǎn)損失。在公司領(lǐng)導(dǎo)的指揮下,我客服部聯(lián)系業(yè)主并為業(yè)主盤點受損物品,事后又積極參與配合與業(yè)主談判,并發(fā)放置換物品及折抵補償金。

五、入戶服務(wù)意見調(diào)查工作

我部門工作人員在完成日常工作的同時,積極走進小區(qū)業(yè)主家中,搜集各類客戶對物業(yè)管理過程中的意見及建議,不斷提高世紀新筑小區(qū)物業(yè)管理的.服務(wù)質(zhì)量及服務(wù)水平。

截止到20--年--月--日我部門對小區(qū)入住業(yè)主進行的入戶調(diào)查走訪--戶,并發(fā)放物業(yè)服務(wù)意見表--份。調(diào)查得出小區(qū)業(yè)主對我部門的接待工作的滿意率達--%,接待電話報修的滿意率達--%,回訪工作的滿意率達--%。

六、建立健全業(yè)主檔案工作

已完善及更新業(yè)主檔案--份,并持續(xù)補充整理業(yè)主電子檔案。

七、協(xié)助政府部門完成的.工作

協(xié)助三合街派出所對入住園區(qū)的業(yè)主進行人口普查工作。

為--戶業(yè)主辦理了戶口遷入手續(xù)用的社內(nèi)戶口變更證明。

在物業(yè)公司-經(jīng)理的多次親自現(xiàn)場指導(dǎo)下,我部門從客服人員最基本的形象建立,從物業(yè)管理最基本的概念,到物業(yè)人員的溝通技巧,到物業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)工作,再結(jié)合相關(guān)的法律法規(guī)綜合知識,進行了較為系統(tǒng)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

部門員工由一個思想認識不足、對工作沒有動力的隊伍引導(dǎo)成一個對公司充滿憧憬,對行業(yè)發(fā)展和自身成長充滿希望的團隊;把部門員工由一個對物業(yè)管理知識掌握空白培訓(xùn)成一個具一定物業(yè)管理常識的團隊。

工作中存在的不足、發(fā)現(xiàn)的問題及遇到的困難總結(jié)如下:

一、由于我部門均未經(jīng)過專業(yè)的物業(yè)管理培訓(xùn),關(guān)于物業(yè)方面的知識仍需系統(tǒng)學(xué)習(xí),服務(wù)規(guī)范及溝通技巧也要進一步加強。

二、業(yè)主各項遺漏工程的工作跟進、反饋不夠及時;

三、物業(yè)各項費用收取時機、方式、方法不夠完善;物業(yè)費到期業(yè)主催繳-戶,未交-戶。水電費預(yù)交費用不足業(yè)主-戶,未交-戶。

四、客服工作壓力大,員工身體素質(zhì)及自我心理調(diào)節(jié)能力需不斷提高。

五、客服工作內(nèi)容瑣碎繁復(fù),急需科學(xué)正規(guī)的工作流程來規(guī)范并合理運用先進的管理軟件來提高工作效率,簡化工作難度。

內(nèi)控工作規(guī)劃篇八

財務(wù)部作為公司的核心部門之一,肩負著對成本的計劃控制、各部門的費用支出、以及對銷售工作的配合與總結(jié)等工作任務(wù),在領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督下財務(wù)部各工作人員應(yīng)合理的調(diào)節(jié)各項費用的支出,保證財務(wù)物資的安全;服務(wù)于公司、服務(wù)于員工、服務(wù)于客戶,以促進公司開拓市場、增收節(jié)支,從而謀取利潤最大化,以最優(yōu)的人力配置謀取最大的經(jīng)濟效益。

1、組織財務(wù)部各員工對國家有關(guān)法律法規(guī)、會計制度、安全法、財務(wù)制度、管理制度等有關(guān)法律法規(guī)進行系統(tǒng)學(xué)習(xí)。

2、在財務(wù)部內(nèi)部明確考核制度:財務(wù)人員的分工及各職能部門的協(xié)作,要分工明確并帶有互相協(xié)作補充性,相互配合的工作中不斷學(xué)習(xí),對各項費用的合理支出起到監(jiān)督作用,對違規(guī)違紀行為起到監(jiān)督智能。

3、在應(yīng)收帳款上起到有效的監(jiān)督作用:明確各分管會計的職責(zé),制定相應(yīng)的制度,如對應(yīng)收款的監(jiān)督,應(yīng)制定相應(yīng)的規(guī)定,對貨款回收的期限把握、回款具體事宜、相關(guān)銷售職責(zé)人都應(yīng)有相應(yīng)的監(jiān)督,加大財務(wù)監(jiān)督力度。

4、在對公司其他部門的工作方面:對各科室產(chǎn)生的各項費用進行核算,為公司節(jié)省每一筆支出,從一角一元做起。在對各種原料的發(fā)票接收方面,認真做好本職工作盡自己的潛力去做好每一筆業(yè)務(wù)的考察及發(fā)票的接收工作,認真完成每月的報稅工作。

5、對車間的耗用、檢修期間產(chǎn)生的各項費用進行把關(guān),為節(jié)約成本、減少開支做好每一項工作,對各項費用的節(jié)、超進行考核并報公司領(lǐng)導(dǎo),協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)做好決策工作。

6、對前工作期間應(yīng)進行有階段性的總結(jié),從月度小結(jié)到季度、半年、全年總結(jié);做好資金預(yù)算工作,其中包括對應(yīng)付款項、應(yīng)收款項、車間檢修估算等等;做好財務(wù)報表的編制工作,要求帳務(wù)清晰、任務(wù)明確;用心配合公司其他部門理解集團公司的考核及檢查。

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