總結(jié)的選材不能求全貪多、主次不分，要根據(jù)實(shí)際情況和總結(jié)的目的，把那些既能顯示本單位、本地區(qū)特點(diǎn)，又有一定普遍性的材料作為重點(diǎn)選用，寫(xiě)得詳細(xì)、具體。相信許多人會(huì)覺(jué)得總結(jié)很難寫(xiě)？以下是小編精心整理的總結(jié)范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
財(cái)務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇一
202x年，分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。
按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。
1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理
針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
財(cái)務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇二
20xx年，面對(duì)希望與困難交織、機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的復(fù)雜形勢(shì)，xx海關(guān)注重防患未然、未雨綢繆，提出“居安思危，乘勢(shì)而上”，周密謀劃，沉著應(yīng)對(duì)，在多變環(huán)境中保持了平穩(wěn)發(fā)展。全年監(jiān)管貨運(yùn)量xx萬(wàn)噸、進(jìn)出口總值xx億美元、稅收入庫(kù)xx億元、報(bào)關(guān)單xx萬(wàn)份，分別位居全國(guó)海關(guān)第11、第6、第7和第3位;執(zhí)法評(píng)估綜合排名高位提升，列全國(guó)海關(guān)第2位。全年主要工作情況如下：
一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實(shí)開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀、貫徹全國(guó)海關(guān)工作會(huì)議精神、接受總署巡視等工作，對(duì)近年來(lái)的發(fā)展歷程作了全面審視，明確了發(fā)展方向，使全關(guān)上下深刻認(rèn)識(shí)到堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展是實(shí)現(xiàn)強(qiáng)關(guān)目標(biāo)的必由之路。
二是智能海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車檢場(chǎng)智能化模式，并推廣至長(zhǎng)安、鳳崗車檢場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)了東莞三大車檢場(chǎng)作業(yè)的規(guī)范統(tǒng)一。同時(shí)，積極探索海運(yùn)現(xiàn)場(chǎng)智能化，成功試點(diǎn)“關(guān)港物流信息交換系統(tǒng)”和“艙單互認(rèn)支持系統(tǒng)”，有望在陸路和海運(yùn)兩個(gè)領(lǐng)域都實(shí)現(xiàn)智能化。
三是保稅監(jiān)管得到強(qiáng)化。在全國(guó)海關(guān)率先實(shí)現(xiàn)新備案手冊(cè)全部電子化，使關(guān)區(qū)加工貿(mào)易監(jiān)管進(jìn)入了“電子時(shí)代”;全年加貿(mào)外勤核查企業(yè)數(shù)量同比增長(zhǎng)63.6%，擴(kuò)大了實(shí)際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關(guān)試運(yùn)作，區(qū)港聯(lián)動(dòng)得到實(shí)質(zhì)性推進(jìn)，必將有力促進(jìn)華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展，對(duì)改變長(zhǎng)期存在的“香港一日游”現(xiàn)象也將起到積極作用。
四是后續(xù)管理成效明顯。將風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)應(yīng)用到各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，初步構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)管理大系統(tǒng)的.基礎(chǔ)平臺(tái)，并被總署選定為開(kāi)發(fā)藍(lán)本，年內(nèi)共有19個(gè)兄弟海關(guān)移植了我關(guān)平臺(tái);率先實(shí)施企業(yè)戶籍式管理，并作為試點(diǎn)范本在全國(guó)海關(guān)推廣;稽查工作量質(zhì)并舉，全年稽查補(bǔ)稅入庫(kù)3.5億元，稽查有效率達(dá)到70.6%，均居全國(guó)海關(guān)第1位，我關(guān)監(jiān)管的后防線更加牢固。
五是打擊走私再創(chuàng)佳績(jī)。保持打私高壓態(tài)勢(shì)，主要指標(biāo)繼續(xù)位居全國(guó)海關(guān)前列。罰沒(méi)收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國(guó)海關(guān)第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案?jìng)刹?、調(diào)查xx千萬(wàn)元以上案件數(shù)量分別增長(zhǎng)64%和75%;立案?jìng)刹槌隹谧咚桨讣?shù)量和案值均增長(zhǎng)一倍以上;現(xiàn)場(chǎng)移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關(guān)打私合力初步形成。
六是內(nèi)部管理不斷規(guī)范。通過(guò)修訂《xx海關(guān)工作規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則、實(shí)施《內(nèi)務(wù)管理規(guī)定》，使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過(guò)制定人才積分管理辦法、出臺(tái)人力資源配置指導(dǎo)意見(jiàn)，為關(guān)員成長(zhǎng)和科學(xué)配置人力奠定了基礎(chǔ)。
七是廉政建設(shè)深入推進(jìn)。堅(jiān)持懲防并舉，懲治和預(yù)防腐敗各項(xiàng)工作扎實(shí)推進(jìn)。在全關(guān)開(kāi)展了“崗位風(fēng)險(xiǎn)與防范”專題活動(dòng)，共查找出崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)134個(gè)，制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化，推廣應(yīng)用廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置系統(tǒng)，全年糾正執(zhí)法偏差xx次，追繳稅款xx萬(wàn)元。
八是改善民生取得實(shí)效。高度關(guān)注民生，出臺(tái)關(guān)心群眾生活10項(xiàng)措施，為關(guān)員申請(qǐng)住房按揭優(yōu)惠、增開(kāi)班車線路，在雨雪冰凍災(zāi)害期間派車送關(guān)員返鄉(xiāng)過(guò)年，一定程度上解決了關(guān)員的實(shí)際困難。
在上級(jí)海關(guān)的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，xx海關(guān)認(rèn)真貫徹總署、總關(guān)各項(xiàng)決策部署，全面落實(shí)“四好”總體要求，高質(zhì)量履行海關(guān)職責(zé)，切實(shí)改進(jìn)海關(guān)監(jiān)管與服務(wù)，扎實(shí)推進(jìn)“素質(zhì)提升年”活動(dòng)，狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建，以“四促進(jìn)”推動(dòng)海關(guān)改革建設(shè)健康良好發(fā)展。
財(cái)務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇三
二是制度失靈。雖然根據(jù)上級(jí)有關(guān)規(guī)定制定了嚴(yán)格的管理制度，各行也按規(guī)定與有關(guān)責(zé)任人簽訂了責(zé)任書(shū)，但實(shí)際上，少數(shù)行對(duì)制度執(zhí)行沒(méi)有落實(shí)到行動(dòng)上，我行我素。如，崗位輪換和強(qiáng)制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行。部分網(wǎng)點(diǎn)均未解決電視監(jiān)控問(wèn)題。
三是監(jiān)督失效。一是領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任不到位。部分行沒(méi)有嚴(yán)格履行對(duì)案防工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，沒(méi)有按規(guī)定每月對(duì)轄內(nèi)內(nèi)控工作進(jìn)行一次全面檢查。二是監(jiān)督責(zé)任不到位。
( 一) 嚴(yán)格責(zé)任追究。簽訂案防責(zé)任狀，明確負(fù)責(zé)人為案防第一責(zé)任人 ，履行教育職責(zé)、管理職責(zé)、監(jiān)督職責(zé)、檢查職責(zé)、獎(jiǎng)懲職責(zé)，經(jīng)濟(jì)上風(fēng)險(xiǎn)抵押、管理上一票否決。
(二) 強(qiáng)化規(guī)章制度。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理工作規(guī)程進(jìn)行統(tǒng)一與細(xì)化，明確管理責(zé)任人及責(zé)任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項(xiàng)工作、每個(gè)時(shí)點(diǎn)均有規(guī)可依。
(三) 突出案防重點(diǎn)。一是管員工，控制風(fēng)險(xiǎn)源。對(duì)員工管理做到嚴(yán)把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎(jiǎng)懲關(guān)，構(gòu)筑起案防長(zhǎng)城，對(duì)重點(diǎn)人物進(jìn)行重點(diǎn)盯防，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)源。二是管機(jī)構(gòu)，控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。三是管法人，控制風(fēng)險(xiǎn)體。
(四)加強(qiáng)教育培訓(xùn)。在全轄開(kāi)展了學(xué)政治、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)文化、學(xué)法紀(jì)、學(xué)英模、練技術(shù)的“五學(xué)一練”活動(dòng)。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導(dǎo)，按照“八榮八恥”的社會(huì)主義榮辱觀，在全轄開(kāi)展職業(yè)道德教育，提高了員工隊(duì)伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長(zhǎng)城。
(五)加大監(jiān)管力度。一是強(qiáng)化稽核監(jiān)督力量。認(rèn)真開(kāi)展“四查、五清、八控”活動(dòng)，開(kāi)展好決算真實(shí)性檢查、離任審計(jì)、內(nèi)控檢查、資金專項(xiàng)檢查等專項(xiàng)稽核和常規(guī)稽核。
財(cái)務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇四
（一）內(nèi)部控制
1、召開(kāi)年度內(nèi)控工作會(huì)議。安排部署20xx年內(nèi)控工作，提出建立內(nèi)控例會(huì)機(jī)制，為各個(gè)部門提供內(nèi)部溝通交流平臺(tái)，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。
2、開(kāi)展《20xx版內(nèi)控手冊(cè)》識(shí)別、培訓(xùn)。對(duì)我廠內(nèi)控流程及實(shí)施證據(jù)適用性進(jìn)行全面梳理確認(rèn)，對(duì)內(nèi)控流程及相對(duì)應(yīng)的實(shí)施證據(jù)進(jìn)行識(shí)別、培訓(xùn)，確保內(nèi)控體系管理完整、準(zhǔn)確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認(rèn)表”和“實(shí)施證據(jù)表單識(shí)別表”，共識(shí)別適用流程508個(gè)（包括新增流程30個(gè)），統(tǒng)一證據(jù)表單126個(gè)。
3、每季度召開(kāi)內(nèi)控季度例會(huì)。全年共計(jì)召開(kāi)內(nèi)控例會(huì)3次，利用季度例會(huì)對(duì)每季度內(nèi)控工作進(jìn)行總結(jié)通報(bào)，對(duì)各類測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析梳理，根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，邀請(qǐng)專業(yè)部門進(jìn)行專項(xiàng)業(yè)務(wù)講解。20xx年財(cái)務(wù)科進(jìn)行了“預(yù)提費(fèi)用”相關(guān)流程的講解，對(duì)物資供應(yīng)站上報(bào)的關(guān)于物資暫估、無(wú)計(jì)劃等方面的34個(gè)問(wèn)題，經(jīng)過(guò)與財(cái)務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對(duì)接核實(shí)，在會(huì)上做了專門回復(fù)，屬于暫估的問(wèn)題，按要求提供單據(jù)，財(cái)務(wù)上進(jìn)行暫估處理；對(duì)于無(wú)計(jì)劃采購(gòu)的物資，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全，及時(shí)補(bǔ)充控制措施。
（二）風(fēng)險(xiǎn)管理
1、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)損失事件收集工作。全年共計(jì)開(kāi)展3次，共計(jì)收集風(fēng)險(xiǎn)損失事件8個(gè)。
2、開(kāi)展20xx年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)各編制工作。
3、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。20xx年下發(fā)了新的風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)，二級(jí)單位同樣按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，要求把風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)納入單位領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績(jī)考核中，同時(shí)明確考核事項(xiàng)與量化打分標(biāo)準(zhǔn)，特別是風(fēng)險(xiǎn)損失事件上報(bào)及風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編寫(xiě)，如實(shí)如期完成，不得漏報(bào)、瞞報(bào)風(fēng)險(xiǎn)損失事件，在內(nèi)控例會(huì)上，進(jìn)行了考核標(biāo)準(zhǔn)的專項(xiàng)宣貫，并開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)的培訓(xùn)，講解了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的方法，風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制等內(nèi)容，全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
（一）內(nèi)控部分
1、持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。開(kāi)展20xx年《內(nèi)控手冊(cè)》識(shí)別、培訓(xùn)，要求業(yè)務(wù)科室流程識(shí)別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進(jìn)內(nèi)控基礎(chǔ)管理水平的提升。
2、持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)控例會(huì)制度。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，及時(shí)分析總結(jié)各類測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，從對(duì)結(jié)果的關(guān)注向?qū)^(guò)程的管控延展，從增加補(bǔ)充控制措施、取得齊全的實(shí)施證據(jù)等方面，提示有關(guān)部門，從意識(shí)、溝通及銜接等方面，改進(jìn)目前存在的問(wèn)題。20xx年將擴(kuò)大各業(yè)務(wù)部門參與程度，選取業(yè)務(wù)鏈條長(zhǎng)，參與部門多的業(yè)務(wù)流程，請(qǐng)業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行操作講解，更進(jìn)一步發(fā)揮牽頭部門的作用。
3、持續(xù)靠實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)開(kāi)展重大及重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；按照實(shí)用性、可操作性原則，確定風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)、措施和責(zé)任，形成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督檢查計(jì)劃的編制，特別是時(shí)間要求，要與實(shí)際相符，并按時(shí)上報(bào)到管理部門，檢查頻率是每日開(kāi)展的，按季度上報(bào)，保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。
4、持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)事件管理。落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)，逐條對(duì)應(yīng)，一一落實(shí)。如實(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，開(kāi)展事件分析，根據(jù)分析結(jié)果，形成風(fēng)險(xiǎn)事件分析報(bào)告，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制，進(jìn)一步加強(qiáng)廠風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
財(cái)務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇五
20xx年以來(lái)，結(jié)合我行各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我著重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程制度和政策等方面加強(qiáng)了學(xué)習(xí)。20xx年一年的工作經(jīng)歷，使我對(duì)我行始終堅(jiān)持的依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)有了更深刻的認(rèn)識(shí)，也對(duì)自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解?，F(xiàn)將我對(duì)內(nèi)控工作的幾點(diǎn)心得體會(huì)報(bào)告如下：
一認(rèn)清形勢(shì)，樹(shù)立正確的人生觀價(jià)值觀。銀行是一個(gè)特殊的行業(yè)，特別強(qiáng)調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個(gè)正直誠(chéng)實(shí)的人。做一名思想素質(zhì)過(guò)硬的員工，才能時(shí)刻堅(jiān)持按照業(yè)務(wù)流程操作，按照規(guī)章制度辦事，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)，扎扎實(shí)實(shí)地把業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)在操作細(xì)節(jié)上，就把流程制度丟在一邊，工作浮躁，業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因?yàn)樵谶@些細(xì)節(jié)上沒(méi)有堅(jiān)持合規(guī)操作，最終給客戶造成了不便和損失，給我行造成了經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)上的損失，更是給自己的工作和發(fā)展帶來(lái)了阻礙。如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照我行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程，那么案件的發(fā)生就無(wú)機(jī)可乘。所以要防范案件，關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實(shí)到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設(shè)。
三內(nèi)控工作需提高全員案防的整體警覺(jué)性。通過(guò)這一年來(lái)的案件防范分析會(huì)，我明白了，不是只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了，而是我們?nèi)魏稳怂傅娜魏我粋€(gè)錯(cuò)誤都將對(duì)身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺(jué)，時(shí)刻對(duì)照自己的崗位職責(zé)進(jìn)行反思，在工作時(shí)刻提醒自己和身邊的同事，嚴(yán)格按照規(guī)章制度工作，嚴(yán)格執(zhí)行制度。
四認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內(nèi)容和要求。明白違規(guī)的嚴(yán)重性質(zhì)，提高違規(guī)就要問(wèn)責(zé)的認(rèn)識(shí)。業(yè)務(wù)的開(kāi)展要在健康合規(guī)的前提下進(jìn)行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī);學(xué)會(huì)保護(hù)自己和他人，牢固樹(shù)立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護(hù)好自己，保護(hù)好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過(guò)錯(cuò)誤，因?yàn)樽约旱倪^(guò)分“靈活”，因?yàn)樽约旱哪屈c(diǎn)“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規(guī)章制度，幸虧領(lǐng)導(dǎo)和同事們的及時(shí)制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒(méi)有造成更大損失。20xx年我必當(dāng)牢固地樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，樹(shù)立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項(xiàng)專業(yè)知識(shí)和技能，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
財(cái)務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇六
20xx年是我飛速發(fā)展的一年，本年度我擔(dān)任的是內(nèi)控經(jīng)理助理一職，工作中我結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，著重部署相關(guān)的品種業(yè)務(wù)整合，并建立相關(guān)的制度規(guī)則，和政策講解。通過(guò)會(huì)議形式傳達(dá)上級(jí)的內(nèi)容，并進(jìn)行部署?，F(xiàn)在一年多的時(shí)間過(guò)去了，我跟經(jīng)理學(xué)習(xí)到了很多，現(xiàn)在我將這一年的功內(nèi)控工作做出總結(jié)匯報(bào)。
今年以來(lái)我不斷的跟隨領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行新文件的閱讀和學(xué)習(xí)，做好相關(guān)政策的理解。并且在實(shí)際的應(yīng)用中進(jìn)行落實(shí)，并且深入開(kāi)展多項(xiàng)制度的普及。如今我支行內(nèi)各個(gè)部門的職工都已經(jīng)對(duì)這些規(guī)章制度有了深入的了解，也在不斷的提升自身的職業(yè)素養(yǎng)。
近期因?yàn)闃I(yè)務(wù)人員的冰凍較大，領(lǐng)導(dǎo)也下發(fā)了人員監(jiān)管的文件。對(duì)于部分信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作人員和柜臺(tái)人員我們都加強(qiáng)了內(nèi)控的監(jiān)管。確保每一個(gè)人員的`情況都在我們的管轄范圍內(nèi)，并實(shí)時(shí)更新各職員的最新?tīng)顟B(tài)，進(jìn)行備份登記。
在銀行內(nèi)控工作這一年多，我認(rèn)真的做好登記，并且及時(shí)的對(duì)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，配合上級(jí)的檢查和詢問(wèn)。尤其是企業(yè)信息和信貸情況的登記，我加強(qiáng)收集企業(yè)的信息，并且評(píng)估他們的信貸風(fēng)險(xiǎn)。為了更準(zhǔn)確的了解到企業(yè)的信息，我經(jīng)常加班加點(diǎn)的調(diào)查資料，為的就是能夠更準(zhǔn)確無(wú)誤的給與信息。
如今這一年的時(shí)間過(guò)去了，我在工作中有過(guò)很好的表現(xiàn)，也有過(guò)不足的地方。如今的我在工作中雖然能夠流暢的完成領(lǐng)導(dǎo)下發(fā)的任務(wù)，但是很多時(shí)候還不能夠及時(shí)的了解領(lǐng)導(dǎo)文件中的用意。今后我還需要不斷的加強(qiáng)自己的政治覺(jué)悟，通過(guò)豐富自己的知識(shí)，從而更好的幫助內(nèi)控經(jīng)理做事。
財(cái)務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇七
為進(jìn)一步提高我鎮(zhèn)的管理水平，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，規(guī)范內(nèi)部控制，按照縣財(cái)政局《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)及工作的通知》的要求，在縣財(cái)政局的統(tǒng)一部署下，本服務(wù)中心對(duì)本單位內(nèi)部控制的實(shí)施和建設(shè)情況進(jìn)行了基礎(chǔ)性的評(píng)價(jià)，希望通過(guò)“以評(píng)促建”，加快單位內(nèi)部控制建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)?，F(xiàn)將內(nèi)部控制工作做如下總結(jié)：
按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)要求，結(jié)合我鎮(zhèn)現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，截至目前，做了四個(gè)方面的工作：
（一）成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運(yùn)行機(jī)制
按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)要求，我鎮(zhèn)財(cái)政所長(zhǎng)參加了縣財(cái)政局組織召開(kāi)的全縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)、工作的動(dòng)員大會(huì)，隨后根據(jù)縣里的部署，經(jīng)鎮(zhèn)黨委辦公會(huì)研究決定成立了內(nèi)部控制建設(shè)及工作的領(lǐng)導(dǎo)小組，由xxx擔(dān)任組長(zhǎng)；xxx等同志擔(dān)任副組長(zhǎng)；其它部門職工為成員，下設(shè)辦公室于財(cái)政所，由xx擔(dān)任辦室主任，確立了財(cái)政所為建設(shè)工作牽頭部門。同時(shí)制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運(yùn)轉(zhuǎn)的工作機(jī)制。給內(nèi)部控制工作的實(shí)施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準(zhǔn)備。
（二）組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了工作水平
我鎮(zhèn)在內(nèi)控辦組長(zhǎng)羅星云同志的帶領(lǐng)下，及時(shí)召開(kāi)了內(nèi)部控制專題培訓(xùn)會(huì)議，針對(duì)內(nèi)部控制工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點(diǎn)方面進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了國(guó)家財(cái)政部、省財(cái)政廳及省審計(jì)廳、縣財(cái)政局及縣審計(jì)局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件；學(xué)習(xí)了國(guó)家財(cái)政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財(cái)政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》；使我鎮(zhèn)各部門責(zé)任人充分認(rèn)識(shí)和基本掌握了在行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實(shí)質(zhì)，為在我鎮(zhèn)全面實(shí)施內(nèi)部控制營(yíng)造了良好的氛圍和打下了堅(jiān)實(shí)地基礎(chǔ)，確保了下一步工作的順利開(kāi)展。
（三）明確了工作職責(zé)，落實(shí)了工作任務(wù)
內(nèi)部控制工作涉及到每個(gè)部門的職能層面、業(yè)務(wù)層面、評(píng)價(jià)監(jiān)督等方面工作,為了推動(dòng)內(nèi)部控制工作與制度建設(shè)工作能按時(shí)保質(zhì)完成，我們?cè)趦?nèi)部控制小組的統(tǒng)一按排下，召開(kāi)了內(nèi)部控制專題會(huì)議，明確了各部門的工作職責(zé)，將工作具體落實(shí)到了部門負(fù)責(zé)人，要求各部門制定出工作職責(zé)表，設(shè)計(jì)出業(yè)務(wù)流程圖，對(duì)照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求，對(duì)已有的制度進(jìn)行全方位的梳理，找出不達(dá)標(biāo)之處，盡量進(jìn)行修訂完善，做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實(shí),相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實(shí)施。
（四）開(kāi)展了摸底調(diào)查，作出了客觀評(píng)價(jià)
在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)調(diào)查研究，反復(fù)論證，對(duì)單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進(jìn)行了全面梳理，初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點(diǎn)，針對(duì)梳理和找出的關(guān)鍵點(diǎn)制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制指標(biāo)評(píng)分表》及填表說(shuō)明，組織開(kāi)展了內(nèi)部控制工作，對(duì)本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進(jìn)行全面認(rèn)真的評(píng)價(jià)。
（一）制度建設(shè)不夠完善。
針對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對(duì)照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求，還存在內(nèi)控制度還沒(méi)有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開(kāi)展內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作做得不到位等問(wèn)題。
（二）未對(duì)權(quán)利運(yùn)行的制約加強(qiáng)監(jiān)督。
雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運(yùn)行機(jī)制，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào)，但沒(méi)有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機(jī)制。
（三）未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。
沒(méi)有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們?cè)趩挝粚用嫔鲜Х州^多的主要原因。
（四）預(yù)算控制不夠到位。
一是沒(méi)有將本機(jī)關(guān)的預(yù)算指標(biāo)，按照部門進(jìn)行分解，預(yù)算支出沒(méi)有細(xì)化到具體部門、具體項(xiàng)目，達(dá)不到逐項(xiàng)逐筆核定、對(duì)應(yīng)支出的要求。
在實(shí)施內(nèi)部控制工作中，我們深刻領(lǐng)會(huì)到此項(xiàng)工作的重要性：開(kāi)展工作明確了單位內(nèi)部控制的基本要求和重點(diǎn)內(nèi)容，使各部門在內(nèi)部控制建設(shè)過(guò)程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點(diǎn)工作開(kāi)展內(nèi)部控制體系建設(shè)。在過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)了不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地建立起健全的內(nèi)部控制體系，推動(dòng)內(nèi)部控制完善與實(shí)施工作順利完成。同時(shí)，我們也深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制機(jī)制的重要性：建立一套科學(xué)合理的控制制度，不僅可以規(guī)范單位的管理，促進(jìn)各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展，保護(hù)各類資產(chǎn)的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各種舞弊和腐敗的發(fā)生。
（一）進(jìn)一步完善制度建設(shè)。
按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)，結(jié)合單位的實(shí)際情況，全面梳理業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，分析風(fēng)險(xiǎn)隱患，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，準(zhǔn)備借鑒兄弟單位的經(jīng)驗(yàn)，將內(nèi)部控制工作的相關(guān)內(nèi)容編輯成冊(cè)，形成《內(nèi)部控制工作手冊(cè)》，下發(fā)至各科室，各部門，以便掌握實(shí)施，為內(nèi)部控制工作的長(zhǎng)期運(yùn)行和實(shí)施奠定理論和制度基礎(chǔ)。確保內(nèi)部控制實(shí)施工作平穩(wěn)、有序、順利開(kāi)展。
（二）針對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)。
以此次行政事業(yè)單位內(nèi)部控制指標(biāo)為依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工作過(guò)程中存在的問(wèn)題要認(rèn)真比校、歸納，分析找出存在問(wèn)題的原因，無(wú)論是主觀原因造成的問(wèn)題，還是客觀原因引起的問(wèn)題，都要按照指標(biāo)要求，進(jìn)行整改落實(shí)，以達(dá)到內(nèi)部控制指標(biāo)要求的標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)有效地防范各類風(fēng)險(xiǎn)，提升工作的管理水平。
（三）反復(fù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)。
促進(jìn)各部門、各責(zé)任人更深刻的領(lǐng)悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內(nèi)控方法，在單位形成“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個(gè)個(gè)能監(jiān)督、個(gè)個(gè)受約束”的良好氣氛，促進(jìn)單位建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。
由于實(shí)施內(nèi)部控制建設(shè)的時(shí)間不久，且任務(wù)繁重、內(nèi)容復(fù)雜、此項(xiàng)工作還遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的整體要求，還有待于在學(xué)習(xí)、實(shí)踐中不斷完善和提高。
xxxxxxxx
20xx年5月8日
財(cái)務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇八
一、內(nèi)控方面
（一）內(nèi)部體系建設(shè)
企業(yè)內(nèi)部控制是有效、合法、合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)的保障，建立健全有效的內(nèi)部控制體系對(duì)企業(yè)管理尤為重要。內(nèi)控具體工作如下：
1.持續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運(yùn)行情況，收集相關(guān)信息，對(duì)其中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，提出可行性意見(jiàn)，預(yù)防出現(xiàn)控制偏差。
2.研究企業(yè)層面的內(nèi)部控制，調(diào)查業(yè)務(wù)執(zhí)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，識(shí)別重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司的整體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及排查，著手建立各個(gè)業(yè)務(wù)模塊的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。
4.強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成。內(nèi)控體系建成后，我部門及時(shí)以電子、網(wǎng)絡(luò)形式宣貫發(fā)放流程文件、內(nèi)控管理手冊(cè)，方便廣大員工學(xué)習(xí)和查閱，經(jīng)過(guò)一年的內(nèi)控體系建設(shè)，現(xiàn)在越來(lái)越多的領(lǐng)導(dǎo)同事在開(kāi)展業(yè)務(wù)的過(guò)程中已經(jīng)有了查制度，查流程，按流程開(kāi)展業(yè)務(wù)的好習(xí)慣。
5.督促缺陷整改，把缺陷整改落到實(shí)處，從根本上強(qiáng)化內(nèi)部控制作用。
6.目前內(nèi)控體系總體上已經(jīng)穩(wěn)定運(yùn)行，但內(nèi)控中還存在一些問(wèn)題，一是部分人員對(duì)業(yè)務(wù)流程不熟悉，全員參與意識(shí)不夠，缺陷整改滯后；二是個(gè)別人員流程執(zhí)行力度有待加強(qiáng)，流程操作過(guò)程中存在審批程序不完善，證據(jù)缺失或者不完整，為方便工作開(kāi)展跳過(guò)業(yè)務(wù)流程控制節(jié)點(diǎn)等情況，下一步將重點(diǎn)從這幾個(gè)方面嚴(yán)格跟蹤關(guān)鍵控制點(diǎn)，強(qiáng)化流程執(zhí)行，堵塞管理漏洞，督促各部門嚴(yán)格按照流程執(zhí)行。
（二）制度建設(shè)
1.抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗話說(shuō)無(wú)規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實(shí)質(zhì)上就是制度管理。制度的制定要科學(xué)有依據(jù)，要與實(shí)際業(yè)務(wù)相結(jié)合。2019年內(nèi)控自評(píng)中組織各部門與內(nèi)控組進(jìn)行討論溝通，對(duì)自評(píng)過(guò)程中提出的制度問(wèn)題，協(xié)助進(jìn)行及時(shí)修訂和補(bǔ)充，其中風(fēng)控部共補(bǔ)充《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理辦法》《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理辦法》等5項(xiàng)管理辦法。
2.抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實(shí)，要求各部門嚴(yán)格按照印發(fā)的制度開(kāi)展工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作，對(duì)自查過(guò)程中暴露的問(wèn)題進(jìn)行溝通，督促進(jìn)行整改；三是對(duì)上級(jí)下達(dá)的重要文件，部門內(nèi)事先仔細(xì)研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會(huì)要義的基礎(chǔ)上，及時(shí)分發(fā)到相關(guān)部門，督促按要求踐行到位；四是加大與上級(jí)部門的溝通和協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不一致，規(guī)定互相矛盾的問(wèn)題，理順向上匯報(bào)的通道。
3.規(guī)劃2020年制度建設(shè)主要工作，完善制度目標(biāo)體系，在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復(fù)雜性的情況，努力使制度建設(shè)與內(nèi)控體系建設(shè)相適應(yīng)。
二、內(nèi)控方面2020年工作計(jì)劃
1.根據(jù)后期組織架構(gòu)變動(dòng)情況重新梳理內(nèi)部控制架構(gòu)，修改內(nèi)部控制流程；
2.根據(jù)內(nèi)部控制變化情況配合修改制度；
3.根據(jù)工作需要適時(shí)開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，執(zhí)行控制測(cè)試，對(duì)控制測(cè)試中存在的控制偏差及控制缺陷提出整改意見(jiàn)，督促各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行整改。
財(cái)務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇九
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、-分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長(zhǎng)期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離。在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確。
在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位。在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)。在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，20xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。
我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)。xx儲(chǔ)畜所、xx儲(chǔ)蓄所、xx儲(chǔ)蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作。重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次。支持分行審計(jì)處人員調(diào)用。對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查。建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬。督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件-多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的。各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xx、xxx、xx委員會(huì)，調(diào)整了-審查委員會(huì)、xxx委員會(huì)、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xx領(lǐng)導(dǎo)小組。出臺(tái)了-年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法。修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照-銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰-人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
財(cái)務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十
為全面提升內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，根據(jù)總、省行安排，郵儲(chǔ)銀行鞍山市分行結(jié)合自身實(shí)際情況，于20xx年起連續(xù)三年分別開(kāi)展以“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”、“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題的內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)。
據(jù)了解，本年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)意在通過(guò)與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)，深入查找在內(nèi)控管理上存在的差距，全面梳理和整改郵政金融在內(nèi)控管理上存在的問(wèn)題，持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，使該行內(nèi)控管理水平達(dá)到同業(yè)先進(jìn)水平。
為提高活動(dòng)開(kāi)展效果，該行聯(lián)合市郵政公司成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，一把手親自掛帥，制定了詳實(shí)可行的活動(dòng)實(shí)施方案，具體分為“與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)、與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)、與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)、落實(shí)整改問(wèn)責(zé)、內(nèi)控知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)和考試、內(nèi)控文化建設(shè)與宣傳”六大模塊。并于10月10日召開(kāi)了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)啟動(dòng)大會(huì)，對(duì)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)做了有序部署，對(duì)活動(dòng)各階段開(kāi)展的內(nèi)容、時(shí)間和形式要求做了詳細(xì)規(guī)定和充分傳達(dá)。并要求轄內(nèi)支行高度重視，加強(qiáng)督導(dǎo)，郵銀配合，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強(qiáng)化宣傳，認(rèn)真總結(jié)，以有序推進(jìn)活動(dòng)開(kāi)展和落實(shí)，目前各階段活動(dòng)正在有條不紊的推進(jìn)中。
郵儲(chǔ)銀行金融內(nèi)控達(dá)標(biāo)年總結(jié)報(bào)告
銀行作為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)防控是其生命線。內(nèi)部控制是為保證組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)而建立的控制機(jī)制和實(shí)施的管控措施，在防范和化解銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中發(fā)揮著重要作用，良好的內(nèi)部控制是銀行有效抵御風(fēng)險(xiǎn)，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。實(shí)施有效的內(nèi)控合規(guī)管理是銀行為提升核心競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)而進(jìn)行的一項(xiàng)重要的工作，是加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)、提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平的一項(xiàng)重要任務(wù)。
內(nèi)控建設(shè)目前已成為銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)展的內(nèi)在需求和內(nèi)生動(dòng)力。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。銀行的'發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。
加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應(yīng)每天從自己的崗位做起，嚴(yán)格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)。
財(cái)務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十一
自xx年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)......6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工人，其中長(zhǎng)期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
1、為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
2、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
5、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
財(cái)務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十二
事業(yè)單位內(nèi)控工作總結(jié)【1】
按照財(cái)政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》，以及長(zhǎng)嶺縣貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案的要求，為進(jìn)一步提高我局內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，我局對(duì)本單位的內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理，并進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)。
現(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報(bào)告如下：
一、準(zhǔn)備工作
繼三月中旬，縣財(cái)政局組織召開(kāi)全縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范動(dòng)員大會(huì)，對(duì)全縣貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作做動(dòng)員部署后，我局制定了長(zhǎng)嶺縣衛(wèi)生局貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案，成立了貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施、協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本局貫徹實(shí)施內(nèi)控工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項(xiàng)、監(jiān)督指導(dǎo)工作開(kāi)展。
二、貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標(biāo)和原則
(一)內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
1、內(nèi)部控制的目標(biāo)
內(nèi)部控制是由行政事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)層和全體職工實(shí)施的、旨在提高行政事業(yè)單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)單位可持續(xù)、健康發(fā)展，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公眾利益，實(shí)現(xiàn)行政事業(yè)單位管理服務(wù)目標(biāo)所制定的政策和程序。
我局內(nèi)部控制的目標(biāo)是：
(1)合法性——管理和服務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)
(2)安全性——資產(chǎn)安全
(3)可靠性——財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)、完整
(4)效率性——提高管理服務(wù)的效率和效果
(5)風(fēng)險(xiǎn)防范——排除障礙實(shí)現(xiàn)單位發(fā)展戰(zhàn)略
2、我局建立與實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則
(1)全面性原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程，覆蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
因?yàn)?，在?nèi)部控制程序的所有環(huán)節(jié)中，有一個(gè)環(huán)節(jié)沒(méi)有發(fā)揮作用，所有起作用的環(huán)節(jié)，也會(huì)變得無(wú)用。
(2)重要性原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
行業(yè)、規(guī)模、性質(zhì)、所處地域、組織形式等不同，高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域不同。
內(nèi)部控制不能防范所有風(fēng)險(xiǎn)，但要關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，防范顛覆性風(fēng)險(xiǎn)。
(3)制衡性原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)臵及行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié))權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。
內(nèi)部控制的核心思想是權(quán)力平衡，制約對(duì)象是權(quán)力，權(quán)力分配合理，約束適當(dāng)是內(nèi)部控制的難點(diǎn)。
內(nèi)部控制過(guò)于復(fù)雜會(huì)影響效率，風(fēng)險(xiǎn)大的業(yè)務(wù)，首先是防范風(fēng)險(xiǎn)，其次才是兼顧運(yùn)營(yíng)效率。
(4)適應(yīng)性原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與行政事業(yè)單位的規(guī)模、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。
內(nèi)部控制不能拷貝，也不能克隆。
別人的成功經(jīng)驗(yàn)，拿過(guò)來(lái)不一定能用。
行政事業(yè)單位發(fā)展的不同階段、外部環(huán)境的變化、戰(zhàn)略目標(biāo)
的調(diào)整等，內(nèi)部控制要隨之變動(dòng)。
(5)成本效益原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。
內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)和運(yùn)行受制于成本與效益原則。
成本小于效益，是任何理性的管理活動(dòng)都必須遵循的法則。
3、建立與實(shí)施內(nèi)部控制應(yīng)包括的要素：
(1)內(nèi)部環(huán)境——是行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——是行政事業(yè)單位及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
(3)控制活動(dòng)——是行政事業(yè)單位根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施、政策和方法，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。
(4)信息與溝通——是行政事業(yè)單位及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，并在行政事業(yè)單位內(nèi)部、單位與外部之間進(jìn)行有效溝通。
(5)內(nèi)部監(jiān)督——是行政事業(yè)單位對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)。
三、當(dāng)前行政事業(yè)單位內(nèi)部控制存在的主要問(wèn)題
1.費(fèi)用支出缺乏有效控制
行政事業(yè)單位對(duì)于行政經(jīng)費(fèi)的支出，特別是招待費(fèi)、辦公費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、水電費(fèi)等，普遍缺乏嚴(yán)格的控制標(biāo)準(zhǔn);即使制定了內(nèi)部經(jīng)費(fèi)開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)，但仍較多采用實(shí)報(bào)實(shí)銷制。
2.固定資產(chǎn)控制薄弱
實(shí)行政府集中采購(gòu)制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的購(gòu)臵得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制，重購(gòu)輕管現(xiàn)象比較普遍。
如未按規(guī)定建立起定期財(cái)產(chǎn)盤點(diǎn)制度，購(gòu)臵的固定資產(chǎn)未能及時(shí)登記入賬，未登記固定資產(chǎn)明細(xì)賬和實(shí)物卡片，責(zé)任不明確等，導(dǎo)致資產(chǎn)賬實(shí)不符及資產(chǎn)流失。
3.財(cái)務(wù)管理弱化
財(cái)務(wù)部門的工作限于記賬、算賬、報(bào)賬，與業(yè)務(wù)控制脫節(jié)，對(duì)單位重要事項(xiàng)的決策、實(shí)施過(guò)程和結(jié)果均不了解，未能對(duì)業(yè)務(wù)部門實(shí)施必要的財(cái)務(wù)控制和監(jiān)督。
票據(jù)管理不到位。
未建立定期或不定期抽查制度，出現(xiàn)延期上繳收入，挪用公款問(wèn)題;對(duì)使用后票據(jù)未能及時(shí)辦理交驗(yàn)、核銷，容易導(dǎo)致收入不入賬、私設(shè)“小金庫(kù)”等問(wèn)題。
4.崗位設(shè)臵不夠合理
由于多種原因，一些單位崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現(xiàn)象。
記賬人員、保管人員、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)決策人員及經(jīng)辦人員沒(méi)有很好的分離制約，存在出納兼復(fù)核、采購(gòu)兼保管等現(xiàn)象，出現(xiàn)管理漏洞。
5.預(yù)算控制比較薄弱
首先是沒(méi)有預(yù)算或預(yù)算編制比較粗糙，部門預(yù)算的編制一般根據(jù)當(dāng)年財(cái)政狀況、上年收支、預(yù)算單位自身的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行核定，沒(méi)有細(xì)化到具體項(xiàng)目，預(yù)算支出達(dá)不到逐筆進(jìn)行核定的要求。
其次是預(yù)算剛性不夠，預(yù)算的計(jì)劃性、科學(xué)性不強(qiáng)，預(yù)算調(diào)整追加較為頻繁，資金使用缺乏預(yù)見(jiàn)性，削弱了預(yù)算的約束控制力。
四、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制薄弱的主要原因
1.內(nèi)部控制觀念淡薄
良好的內(nèi)部控制意識(shí)是內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)完善和有效運(yùn)行的基本前提。
但一些單位的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識(shí)還不到位，內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，對(duì)內(nèi)部控制知識(shí)缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門的事。
2.內(nèi)部控制制度不完善
財(cái)政部制定的《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》主要是針對(duì)企業(yè)的，對(duì)行政事業(yè)單位的適用性較差;有的單位雖然制定了一系列內(nèi)控制度，但未能嚴(yán)格執(zhí)行，對(duì)制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，導(dǎo)致有章不循、違章不究，內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。
3.信息與溝通銜接不夠
行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)集中核算后，由會(huì)計(jì)核算中心對(duì)行政事業(yè)單位集中辦理會(huì)計(jì)核算和監(jiān)督業(yè)務(wù)，由于會(huì)計(jì)主體單位與核算部門不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的資產(chǎn)管理現(xiàn)狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問(wèn)題，影響單位內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。
4.管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不能適應(yīng)內(nèi)部控制工作的需要
管理人員競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)差，缺乏創(chuàng)新精神，業(yè)務(wù)素質(zhì)難以滿足實(shí)施內(nèi)部控制和監(jiān)督的要求。
5.外部監(jiān)督對(duì)單位內(nèi)部控制健全性和有效性的監(jiān)督檢查不夠
目前作為行政事業(yè)單位主要外部監(jiān)督力量的財(cái)政、審計(jì)部門，大多偏重于對(duì)單位財(cái)政資金的運(yùn)用是否合法、合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，較少對(duì)被審計(jì)單位是否建立有效的內(nèi)部控制制度以及有效執(zhí)行加以實(shí)質(zhì)性檢查。
缺少有效的外部監(jiān)督，使行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系完善失去外部推動(dòng)力和約束機(jī)制。
五、我局實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制情況
(一)控制環(huán)境
任何行政事業(yè)單位的控制活動(dòng)都存在于一定的控制環(huán)境之中，控制環(huán)境的好壞直接影響到行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的貫徹和執(zhí)行以及管理服務(wù)目標(biāo)及整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
在coso報(bào)告《內(nèi)部控制——整體框架》的內(nèi)部控制五要素中，控制環(huán)境被放在了第一的位子上，它作為推動(dòng)單位發(fā)展的動(dòng)力，是所有其他內(nèi)控組成部分的基礎(chǔ)和核心。
它對(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的建立和實(shí)施有重大影響，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實(shí)施的效果。
1、操守和價(jià)值觀
誠(chéng)信和道德價(jià)值觀念是控制環(huán)境的重要組成部分，影響到重要業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì)和運(yùn)行。
內(nèi)部控制的有效性直接依賴于負(fù)責(zé)創(chuàng)建、管理和監(jiān)控內(nèi)部控制的人員的誠(chéng)信和道德價(jià)值觀念。
(1).領(lǐng)導(dǎo)的操守和價(jià)值觀具有杠桿作用
誠(chéng)信的原則和道德價(jià)值觀，主要取決于單位負(fù)責(zé)人。
嚴(yán)格一致地保持誠(chéng)信行為和道德標(biāo)準(zhǔn)，任何人不得凌駕于內(nèi)部控制制度之上。
負(fù)責(zé)人要以身作則，并傳達(dá)給全體職工。
(2).制定行為準(zhǔn)則和其他原則
明確可以接受的商業(yè)行為，利益沖突的處理方式，員工行為的道德標(biāo)準(zhǔn)并確保這些準(zhǔn)則和原則的有效執(zhí)行。
對(duì)員工精神規(guī)范、儀容儀表、工作紀(jì)律、待人接物、環(huán)境衛(wèi)生以及組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定。
可通過(guò)標(biāo)語(yǔ)、宣傳冊(cè)、培訓(xùn)等手段，推動(dòng)內(nèi)部員工對(duì)單位理念的理解和接受，使員工理解和把握單位文化和管理理念。
(3).處罰規(guī)定
對(duì)于背離單位政策和程序，違反行為準(zhǔn)則的行為，能夠采取補(bǔ)救施。
保證這些措施被單位員工所知悉。
(4).管理者對(duì)干涉正常程序或凌駕制度行為的態(tài)度
應(yīng)一貫重視管理者對(duì)于干涉正常程序或越權(quán)行為的態(tài)度。
(5).面臨不現(xiàn)實(shí)的目標(biāo)的壓力
管理層在制定關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)時(shí)，要考慮適當(dāng)，過(guò)高的不現(xiàn)實(shí)的目標(biāo)會(huì)導(dǎo)致員工喪失積極性和舞弊。
2、管理哲學(xué)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格
單位管理者的觀念、方式和風(fēng)格，通常會(huì)從三個(gè)方面極大地影響控制環(huán)境：第一、管理者對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度和控制風(fēng)險(xiǎn)的方法;第二、為實(shí)現(xiàn)預(yù)算和其他財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，對(duì)內(nèi)部控制的重視程度;第三、管理者對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表所持的態(tài)度和所采取的行動(dòng)。
(1)管理層的主導(dǎo)作用
管理層負(fù)責(zé)單位管理服務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作以及管理策略和程序的制定、執(zhí)行與監(jiān)督。
控制環(huán)境的每個(gè)方面在很大程度上都受管理層采取的措施和作出決策的影響，在管理層以一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)人為主時(shí)，管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格對(duì)內(nèi)部控制的影響尤為突出。
(2)管理理念
管理層的理念包括管理層對(duì)內(nèi)部控制的理念，即管理層對(duì)內(nèi)部控制以及對(duì)具體控制實(shí)施環(huán)境的重視程度。
管理層對(duì)內(nèi)部控制的重視，將有助于控制的有效執(zhí)行。
本單位負(fù)責(zé)人如果不重視內(nèi)部控制，甚至反對(duì)內(nèi)部控制，那么該單位的內(nèi)部控制制度就是紙上談兵，就是一句空話。
衡量管理層對(duì)內(nèi)部控制重視程度的重要標(biāo)準(zhǔn)，是管理層收到有關(guān)內(nèi)部控制弱點(diǎn)及違規(guī)事件的報(bào)告時(shí)是否作出適當(dāng)反應(yīng)。
管理層及時(shí)地下達(dá)糾弊措施，表明他們對(duì)內(nèi)部控制的重視，也有利于加強(qiáng)本單位內(nèi)部的控制意識(shí)。
(3)管理層的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格
管理層的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格是指管理層所能接受的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)。
管理哲學(xué)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格通常對(duì)企業(yè)有普遍深入的`影響。
這些影響是無(wú)形的，但可以找到一些積極和消極的標(biāo)志。
3、文化建設(shè)
文化建設(shè)是行政事業(yè)單位的靈魂，是推動(dòng)行政事業(yè)單位發(fā)展的不竭動(dòng)力。
財(cái)務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十三
（一）自學(xué)企業(yè)管理提升系列叢書(shū)《采購(gòu)管理輔導(dǎo)手冊(cè)》；
（二）今年底前請(qǐng)xxx采購(gòu)管理人員來(lái)培訓(xùn)或到xxx單位參觀學(xué)習(xí)。
（三）按《物資采購(gòu)管理制度》逐步完善相關(guān)的資料、表單。
（四）上半年完善相關(guān)的供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系。
（五）今年底前按6s要求完成采購(gòu)檔案規(guī)范化管理。
（六）按年度計(jì)劃完成相關(guān)制度的編寫(xiě)和修改審核并申請(qǐng)公司發(fā)布施行。
（一）20xx年1月份完善了各部門報(bào)送月度物資需求計(jì)劃流程。
（三）20xx年4月對(duì)《采購(gòu)物資招標(biāo)流程》進(jìn)行修訂。
（四）20xx年4月到xxxx企業(yè)進(jìn)行對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)。
（五）20xx年4月xxx部?jī)?nèi)部進(jìn)行內(nèi)部物資采購(gòu)專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。
（六）按6s管理要求規(guī)范采購(gòu)檔案規(guī)范化管理。
（一）采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的控制，比如預(yù)付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）內(nèi)控制度相對(duì)健全，所有物資采購(gòu)都按照審批權(quán)限和程序。
（三）供應(yīng)商選擇，建立健全的供應(yīng)商管理體系，目前采購(gòu)物資暫不出現(xiàn)質(zhì)量或售后服務(wù)問(wèn)題。
（四）對(duì)市場(chǎng)調(diào)查研究較為深入，對(duì)擬采購(gòu)物資的行業(yè)都進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，寫(xiě)出調(diào)查比選報(bào)告，為實(shí)施采購(gòu)提供決策依據(jù)。
（一）需繼續(xù)完善xx部各項(xiàng)規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
（二）信息化手段利用率不高。信息技術(shù)給我們企業(yè)的管理提升提供了切實(shí)有效的手段。電子化采購(gòu)的好處是顯而易見(jiàn)的，它能夠輕松實(shí)現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實(shí)時(shí)監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購(gòu)管理工作的實(shí)際看，采購(gòu)信息系統(tǒng)的建設(shè)相對(duì)滯后。
（三）采購(gòu)人員專業(yè)不足。對(duì)于采購(gòu)員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質(zhì)不高，梯隊(duì)建設(shè)不足，這些都成為了制約采購(gòu)工作效率提升的重要問(wèn)題。
準(zhǔn)確把握采購(gòu)管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購(gòu)管理體系。
（一）針對(duì)不足需要有健全的制度，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎(chǔ)準(zhǔn)備。
提升。信息透明、高效了，我們的采購(gòu)工作才能變得透明、高效。
（三）向供應(yīng)鏈管理轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)代采購(gòu)管理，不僅要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行管理，也要對(duì)提供這些產(chǎn)品的供應(yīng)商進(jìn)行長(zhǎng)期持續(xù)的管理，同時(shí)還要對(duì)物流、倉(cāng)儲(chǔ)等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的管理。
（四）加強(qiáng)懲防體系建設(shè)。通過(guò)完善采購(gòu)管理體制，建立多部門相互制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光采購(gòu)、透明采購(gòu)，不僅能規(guī)范采購(gòu)行為，降低采購(gòu)成本，也能有效防止腐敗，避免采購(gòu)干部走上歧途，確保制度上實(shí)現(xiàn)反腐倡廉。
（五）內(nèi)部人員加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提升管理能力。
xx部
20xx年x月xx日
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