總結(jié)是對過去一段時(shí)間內(nèi)經(jīng)歷的事情進(jìn)行回顧和總結(jié)的一種方式。在寫總結(jié)時(shí)，可以采用具體的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)結(jié)果，以加強(qiáng)論述的可信度和說服力?？偨Y(jié)是對所做工作的總結(jié)與回顧，以便更好地認(rèn)識和改進(jìn)自己。那么我們該如何寫一篇較為完美的總結(jié)呢？以下是小編為大家收集的總結(jié)范文，僅供參考，大家一起來看看吧。
內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇一
20xx年，公司按照工程公司(20-)109號關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開始正式運(yùn)行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計(jì)和測試的考驗(yàn)，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，而且推動(dòng)了公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20-版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會(huì)議，使員工了解了20-版比20-版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。
狠抓落實(shí)，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實(shí)現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計(jì)劃地對各項(xiàng)目部進(jìn)行專項(xiàng)或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個(gè)單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實(shí)上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》，切實(shí)把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實(shí)處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)，及時(shí)解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實(shí)；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升。現(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn)，如何控制風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
一些控制最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會(huì)，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說明，需要哪個(gè)部門在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的能力。
推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計(jì)劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》。
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動(dòng)有準(zhǔn)則、前行有動(dòng)力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅(jiān)決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動(dòng)了公司內(nèi)控文化的形成。
內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇二
xx分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報(bào)如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來，積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的'問題。
1、繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理。
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇三
銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié) 分行內(nèi)部控制綜合評價(jià)小組：自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化 銀行支行內(nèi)控管理情況報(bào)告正文：
分行內(nèi)部控制綜合評價(jià)小組：
自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，20xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計(jì)*次，參加人員**人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交*個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件**多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了******、*****、****委員會(huì)，調(diào)整了**審查委員會(huì)、*****委員會(huì)、*****領(lǐng)導(dǎo)小組、****領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了**年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、***工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇四
202x年，分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報(bào)如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來，積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇五
20xx年以來，結(jié)合我行各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我著重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程制度和政策等方面加強(qiáng)了學(xué)習(xí)。20xx年一年的工作經(jīng)歷，使我對我行始終堅(jiān)持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認(rèn)識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解?，F(xiàn)將我對內(nèi)控工作的幾點(diǎn)心得體會(huì)報(bào)告如下：
一認(rèn)清形勢，樹立正確的人生觀價(jià)值觀。銀行是一個(gè)特殊的行業(yè)，特別強(qiáng)調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個(gè)正直誠實(shí)的人。做一名思想素質(zhì)過硬的員工，才能時(shí)刻堅(jiān)持按照業(yè)務(wù)流程操作，按照規(guī)章制度辦事，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營，扎扎實(shí)實(shí)地把業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)在操作細(xì)節(jié)上，就把流程制度丟在一邊，工作浮躁，業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因?yàn)樵谶@些細(xì)節(jié)上沒有堅(jiān)持合規(guī)操作，最終給客戶造成了不便和損失，給我行造成了經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)上的損失，更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照我行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程，那么案件的發(fā)生就無機(jī)可乘。所以要防范案件，關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實(shí)到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設(shè)。
三內(nèi)控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會(huì)，我明白了，不是只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了，而是我們?nèi)魏稳怂傅娜魏我粋€(gè)錯(cuò)誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺，時(shí)刻對照自己的崗位職責(zé)進(jìn)行反思，在工作時(shí)刻提醒自己和身邊的同事，嚴(yán)格按照規(guī)章制度工作，嚴(yán)格執(zhí)行制度。
四認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內(nèi)容和要求。明白違規(guī)的嚴(yán)重性質(zhì)，提高違規(guī)就要問責(zé)的認(rèn)識。業(yè)務(wù)的開展要在健康合規(guī)的前提下進(jìn)行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī);學(xué)會(huì)保護(hù)自己和他人，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護(hù)好自己，保護(hù)好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過錯(cuò)誤，因?yàn)樽约旱倪^分“靈活”，因?yàn)樽约旱哪屈c(diǎn)“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規(guī)章制度，幸虧領(lǐng)導(dǎo)和同事們的及時(shí)制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒有造成更大損失。20xx年我必當(dāng)牢固地樹立合規(guī)意識，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，樹立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項(xiàng)專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇六
2017年，公司按照工程公司（2017）109號關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開始正式運(yùn)行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計(jì)和測試的考驗(yàn)，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，而且推動(dòng)了公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
一、 強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于2017年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次2017版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會(huì)議，使員工了解了2017版比2017版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。
狠抓落實(shí)，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實(shí)現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計(jì)劃地對各項(xiàng)目部進(jìn)行專項(xiàng)或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個(gè)單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實(shí)上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》，切實(shí)把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實(shí)處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)，及時(shí)解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿?，執(zhí)行有力。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實(shí)；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn)，如何控制風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化
一些控制最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會(huì)，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說明，需要哪個(gè)部門在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的能力。
推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計(jì)劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》。
四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分
力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅(jiān)決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動(dòng)了公司內(nèi)控文化的形成。
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內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇七
按照燕京集團(tuán)公司內(nèi)控辦公室提出的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，包頭公司于20xx年8月27日啟動(dòng)公司內(nèi)控建設(shè)。結(jié)合公司實(shí)際情況，分階段主要完成以下重點(diǎn)工作：
1、編制“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”，其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經(jīng)營計(jì)劃制定等21項(xiàng)二級流程；普通員工招聘、勞動(dòng)合同簽訂等51項(xiàng)三級流程；預(yù)算考核等11項(xiàng)四級流程；共計(jì)83項(xiàng)。
2、根據(jù)“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”找出流程圖中關(guān)鍵控制點(diǎn)，按要求逐項(xiàng)編制“風(fēng)險(xiǎn)控制文檔”，共計(jì)83項(xiàng)。
3、結(jié)合“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”及“風(fēng)險(xiǎn)控制文檔”編制，匯編包頭公司《風(fēng)險(xiǎn)控制手冊》,主要包括組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個(gè)方面。有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，有效推動(dòng)了公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。
4、根據(jù)總部要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，對內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督5要素進(jìn)行4次內(nèi)部控制自評及穿行測試。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根據(jù)總部下發(fā)的“關(guān)于加強(qiáng)“三重一大”事項(xiàng)管理工作的通知”要求，對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目、大額資金使用的決策內(nèi)容、工作程序及工作流程進(jìn)行審核備案及上報(bào)，共計(jì)上報(bào) “三重一大”報(bào)表28張。
6、根據(jù)總部要求，參加關(guān)于內(nèi)控基礎(chǔ)工作建設(shè)及加強(qiáng)采購業(yè)務(wù)等2項(xiàng)培訓(xùn)工作，對加強(qiáng)公司內(nèi)部控制建設(shè)工作起到了積極的指導(dǎo)作用，為進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控工作奠定了良好基礎(chǔ)。 為有效落實(shí)內(nèi)控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財(cái)務(wù)部及市場部對所轄銷售區(qū)域內(nèi)的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個(gè)辦事處的費(fèi)用使用執(zhí)行情況進(jìn)行全面核查，根據(jù)核查結(jié)果出具13份書面報(bào)告，提出相關(guān)問題及整改建議，為公司全面掌握市場費(fèi)用使用及執(zhí)行情況，同時(shí)為開展內(nèi)控執(zhí)行工作打下扎實(shí)基礎(chǔ)。 通過內(nèi)控測試和審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度、流程梳理和規(guī)范工作，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善。本年度將繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)力度，提高內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作能力，進(jìn)一步做好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作。今后，包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內(nèi)控評價(jià)等工作加強(qiáng)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)得到嚴(yán)格、有效的貫徹執(zhí)行，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。
內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇八
1、召開年度內(nèi)控工作會(huì)議。安排部署提供內(nèi)部溝通交流平臺，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。
2、開展《20xx版內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)。對我廠內(nèi)控流程及實(shí)施證據(jù)適用性進(jìn)行全面梳理確認(rèn)，對內(nèi)控流程及相對應(yīng)的實(shí)施證據(jù)進(jìn)行識別、培訓(xùn)，確保內(nèi)控體系管理完整、準(zhǔn)確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認(rèn)表”和“實(shí)施證據(jù)表單識別表”，共識別適用流程5-個(gè)（包括新增流程30個(gè)），統(tǒng)一證據(jù)表單126個(gè)。
3、每季度召開內(nèi)控季度例會(huì)。全年共計(jì)召開內(nèi)控例會(huì)3次，利用季度例會(huì)對每季度內(nèi)控工作進(jìn)行總結(jié)通報(bào)，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析梳理，根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，邀請專業(yè)部門進(jìn)行專項(xiàng)業(yè)務(wù)講解。20xx年財(cái)務(wù)科進(jìn)行了“預(yù)提費(fèi)用”相關(guān)流程的講解，對物資供應(yīng)站上報(bào)的關(guān)于物資暫估、無計(jì)劃等方面的34個(gè)問題，經(jīng)過與財(cái)務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對接核實(shí)，在會(huì)上做了專門回復(fù)，屬于暫估的問題，按要求提供單據(jù)，財(cái)務(wù)上進(jìn)行暫估處理。對于無計(jì)劃采購的物資，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全，及時(shí)補(bǔ)充控制措施。
4、迎檢內(nèi)控測試。20xx年，共迎接各級內(nèi)控測試5次，包括外部審計(jì)測試1次、季度測試1次、專項(xiàng)測試2次，自我評價(jià)測試1次。
（二）風(fēng)險(xiǎn)管理。
1、開展風(fēng)險(xiǎn)損失事件收集工作。全年共計(jì)開展3次，共計(jì)收集風(fēng)險(xiǎn)損失事件8個(gè)。
2、開展領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績考核中，同時(shí)明確考核事項(xiàng)與量化打分標(biāo)準(zhǔn)，特別是風(fēng)險(xiǎn)損失事件上報(bào)及風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編寫，如實(shí)如期完成，不得漏報(bào)、瞞報(bào)風(fēng)險(xiǎn)損失事件，在內(nèi)控例會(huì)上，進(jìn)行了考核標(biāo)準(zhǔn)的專項(xiàng)宣貫，并開展了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)的培訓(xùn)，講解了風(fēng)險(xiǎn)識別評估的方法，風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制等內(nèi)容，全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20-版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會(huì)議，使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。
狠抓落實(shí)，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實(shí)現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計(jì)劃地對各項(xiàng)目部進(jìn)行專項(xiàng)或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個(gè)單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實(shí)上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》，切實(shí)把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實(shí)處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)，及時(shí)解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實(shí)。二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升。現(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求。每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn)，如何控制風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的.良好局面。
一些控制最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會(huì)，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說明，需要哪個(gè)部門在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的能力。
推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計(jì)劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》。
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動(dòng)有準(zhǔn)則、前行有動(dòng)力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅(jiān)決不辦。特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動(dòng)了公司內(nèi)控文化的形成。
內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇九
1.召開年度內(nèi)控工作會(huì)議。安排部署20xx年內(nèi)控工作，提出建立內(nèi)控例會(huì)機(jī)制，為各個(gè)部門提供內(nèi)部溝通交流平臺，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。
2.開展《20xx版內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)。對我廠內(nèi)控流程及實(shí)施證據(jù)適用性進(jìn)行全面梳理確認(rèn)，對內(nèi)控流程及相對應(yīng)的實(shí)施證據(jù)進(jìn)行識別、培訓(xùn)，確保內(nèi)控體系管理完整、準(zhǔn)確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認(rèn)表”和“實(shí)施證據(jù)表單識別表”，共識別適用流程508個(gè)（包括新增流程30個(gè)），統(tǒng)一證據(jù)表單126個(gè)。
3.每季度召開內(nèi)控季度例會(huì)。全年共計(jì)召開內(nèi)控例會(huì)3次，利用季度例會(huì)對每季度內(nèi)控工作進(jìn)行總結(jié)通報(bào)，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析梳理，根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，邀請專業(yè)部門進(jìn)行專項(xiàng)業(yè)務(wù)講解。20xx年財(cái)務(wù)科進(jìn)行了“預(yù)提費(fèi)用”相關(guān)流程的講解，對物資供應(yīng)站上報(bào)的關(guān)于物資暫估、無計(jì)劃等方面的34個(gè)問題，經(jīng)過與財(cái)務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對接核實(shí)，在會(huì)上做了專門回復(fù)，屬于暫估的問題，按要求提供單據(jù)，財(cái)務(wù)上進(jìn)行暫估處理；對于無計(jì)劃采購的物資，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全，及時(shí)補(bǔ)充控制措施。
4.迎檢內(nèi)控測試。20xx年，共迎接各級內(nèi)控測試5次，包括外部審計(jì)測試1次、季度測試1次、專項(xiàng)測試2次，自我評價(jià)測試1次.
（二）風(fēng)險(xiǎn)管理
1.開展風(fēng)險(xiǎn)損失事件收集工作。全年共計(jì)開展3次，共計(jì)收集風(fēng)險(xiǎn)損失事件8個(gè)。
2.開展20xx年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)各編制工作。
3.開展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。20xx年下發(fā)了新的風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)，二級單位同樣按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，要求把風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)納入單位領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績考核中，同時(shí)明確考核事項(xiàng)與量化打分標(biāo)準(zhǔn)，特別是風(fēng)險(xiǎn)損失事件上報(bào)及風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編寫，如實(shí)如期完成，不得漏報(bào)、瞞報(bào)風(fēng)險(xiǎn)損失事件，在內(nèi)控例會(huì)上，進(jìn)行了考核標(biāo)準(zhǔn)的專項(xiàng)宣貫，并開展了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)的培訓(xùn)，講解了風(fēng)險(xiǎn)識別評估的方法，風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制等內(nèi)容，全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
（一）內(nèi)控部分
1.持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。開展20xx年《內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)，要求業(yè)務(wù)科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進(jìn)內(nèi)控基礎(chǔ)管理水平的提升。
2.持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)控例會(huì)制度。堅(jiān)持問題導(dǎo)向，及時(shí)分析總結(jié)各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題，從對結(jié)果的關(guān)注向?qū)^程的管控延展，從增加補(bǔ)充控制措施、取得齊全的實(shí)施證據(jù)等方面，提示有關(guān)部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進(jìn)目前存在的問題。20xx年將擴(kuò)大各業(yè)務(wù)部門參與程度，選取業(yè)務(wù)鏈條長，參與部門多的業(yè)務(wù)流程，請業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行操作講解，更進(jìn)一步發(fā)揮牽頭部門的作用。
3.持續(xù)靠實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)開展重大及重要風(fēng)險(xiǎn)評估；按照實(shí)用性、可操作性原則，確定風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)、措施和責(zé)任，形成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督檢查計(jì)劃的編制，特別是時(shí)間要求，要與實(shí)際相符，并按時(shí)上報(bào)到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報(bào)，保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。
4.持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)事件管理。落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)，逐條對應(yīng)，一一落實(shí)。如實(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，開展事件分析，根據(jù)分析結(jié)果，形成風(fēng)險(xiǎn)事件分析報(bào)告，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制，進(jìn)一步加強(qiáng)廠風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十
自7月1號省行報(bào)到11號開發(fā)區(qū)支行報(bào)到12號正式在黃浦區(qū)豐樂路支行上班開始，到此刻已經(jīng)工作了差不多一個(gè)月。從學(xué)校踏入職場是人生的又一個(gè)重要開端，十分幸運(yùn)能在13年大環(huán)境較嚴(yán)峻的就業(yè)形勢下加入廣東建設(shè)銀行這支員工背景多元作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)高效的工作團(tuán)隊(duì)，這是職場生涯的一個(gè)完美開始，而我也將為這份榮耀和信任全力以赴，接下來針對我工作以來不一樣的經(jīng)歷說下自己的總結(jié)和感悟：
這是在入職前我主動(dòng)致電向省行人力科申請的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，十分幸運(yùn)能夠見識到作為核心業(yè)務(wù)部門之一的中小企業(yè)部的真實(shí)運(yùn)作。在為期一月的實(shí)習(xí)期里，我的工作資料從開始的送報(bào)紙、傳送檔案文件、貼發(fā)票、給來訪者斟茶倒水等行政性事務(wù)逐漸過渡到錄入小企業(yè)審批信貸臺賬、制作word和excel版的客戶經(jīng)理信貸題庫、制作部門副總的行長匯報(bào)會(huì)ppt、協(xié)助科長處理辦公日常文件等較有含金量的實(shí)務(wù)性工作，實(shí)習(xí)時(shí)我和另一位實(shí)習(xí)生同事何琦努力堅(jiān)持閱讀思考實(shí)踐總結(jié)分享交流提高等職場七步走的習(xí)慣，盡量做到工作0出錯(cuò)，并且時(shí)刻注意優(yōu)化流程和提高工作效率，最終結(jié)束實(shí)習(xí)時(shí)也受到了科長對我工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的肯定。更重要的是，經(jīng)過這次實(shí)習(xí)有幸認(rèn)識了部門中十分優(yōu)秀各有所長的經(jīng)理們，從他們身上我不但學(xué)到了職場上接人待物的種種細(xì)節(jié)進(jìn)而提升自身職業(yè)素養(yǎng)，也與他們中不一樣年齡段的人進(jìn)行了日常交流和比較參照，進(jìn)而修正了自己的日后職業(yè)規(guī)劃，以上林林總總，都是我在這次實(shí)習(xí)中的收獲。
要說從這次實(shí)習(xí)中最大的感悟就是兩個(gè)：
2、世界屬于有心人，職場上要處處用心優(yōu)化流程改善細(xì)節(jié)，爭取做得更快更好。
在7月11號去開發(fā)區(qū)支行報(bào)到后，12號我就到了所分配的豐樂路支行開始上班，這次是和一位十分認(rèn)真細(xì)心的女研究生陳炎成為新人同事，到了網(wǎng)點(diǎn)之后我被分配到大堂經(jīng)理的崗位跟隨客戶經(jīng)理們進(jìn)行實(shí)習(xí)，之后再和陳炎調(diào)換柜員崗實(shí)習(xí)，豐樂路支行主要從事對私業(yè)務(wù)，行長和各位前輩們都十分熱情，因?yàn)槲以诰W(wǎng)點(diǎn)時(shí)間較短所以簡單總結(jié)一下所見所聞及工作資料：
目前因?yàn)榻ㄐ猩罨C合柜員制改革，所以我們所在的網(wǎng)點(diǎn)將會(huì)改組成網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人網(wǎng)點(diǎn)主任、營銷主管副職、營運(yùn)主管、網(wǎng)點(diǎn)客戶經(jīng)理、產(chǎn)品銷售經(jīng)理、大堂經(jīng)理、低級柜員、高級柜員、后臺職能等職位體系，在這其中我認(rèn)為大堂經(jīng)理是銀行的門面，作為迎接客戶、溝通客戶與銀行間的第一道橋梁，主要職責(zé)有五個(gè)：
5、利用大堂服務(wù)陣地及客戶意見簿等工具資源廣泛搜集市場信息、客戶信息、客戶需求及客戶意見等，充分挖掘鞏固重點(diǎn)客戶資源，并定期歸納分析以書面形式向網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人報(bào)告。
在一天半的實(shí)習(xí)過后，我能做好的更多只是前兩項(xiàng)工作，工作難點(diǎn)在于熟悉網(wǎng)點(diǎn)承辦的客戶業(yè)務(wù)種類以及金融產(chǎn)品交易種類。對此我的最大感悟是：看似再瑣碎的工作也有自己的價(jià)值和很多需要學(xué)習(xí)的地方，時(shí)刻堅(jiān)持向前輩虛心學(xué)習(xí)的心態(tài)才能不斷前進(jìn)。
從7月16號開始，我和開發(fā)區(qū)另一位新同事馬文超有幸被調(diào)去省行信貸審批部幫忙整理歸檔2012年的信貸檔案，這是一項(xiàng)任務(wù)量巨大并且十分要求嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)心的工作，我們連同四個(gè)荔灣同事兩個(gè)實(shí)習(xí)師妹交叉進(jìn)行了約前后一月的工作，其中我參與的工作能夠概括為催繳排序裝訂校對追繳歸檔六部分，即首先我們?nèi)バ刨J部各辦公室催促審批人及其跟班徒弟把所負(fù)責(zé)檔案按照月份上交，然后我們根據(jù)檔案上的種類和序號進(jìn)行分類排序，裝訂后再根據(jù)電子化檔案與整理好的紙質(zhì)版檔案進(jìn)行校對，若發(fā)現(xiàn)缺失則查明原因追繳核對后再進(jìn)行歸檔、蓋章和搬運(yùn)等后續(xù)事項(xiàng)。
客觀來說，這是工作價(jià)值鏈里技術(shù)含量較低的環(huán)節(jié)，可是我們相信就算在再小的工作里也能經(jīng)過優(yōu)化流程效率等細(xì)節(jié)體現(xiàn)自身存在的高價(jià)值，比如我和文超一起裝訂封面或校對檔案清單的時(shí)候，我們會(huì)研究如何配合，分工，流水線作業(yè)，乃至文件的擺放位置和方向，自身坐姿及文件拿放等細(xì)節(jié)都進(jìn)行了盡可能的優(yōu)化，并盡量將每一個(gè)出品的文件作為藝術(shù)品對待將各方面細(xì)節(jié)做到最好，以此到達(dá)了最大默契和最高生產(chǎn)效率，最高紀(jì)錄是平均每2分鐘就能完成一本檔案的排序和裝訂工作，一個(gè)上午用3小時(shí)時(shí)間完成了60本檔案的'裝訂，就連同個(gè)辦公室的信貸部員工也對我們的驚人工作效率表示了贊揚(yáng)和認(rèn)可，這不能不說是我們的驕傲，因?yàn)槲覀兇碇ㄐ腥撕烷_發(fā)區(qū)支行的形象，體現(xiàn)青年員工的既能打硬仗又能做小事的多面手技能。我將在日后的工作中時(shí)刻堅(jiān)持優(yōu)化流程意識和用高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，將工作越做越好。
在7月20號我有幸被網(wǎng)點(diǎn)派去聽取華安基金與建設(shè)銀行合辦的基金投資者教育講座，主講人是華安基金的首席經(jīng)濟(jì)講師，一位40歲出頭的女士，她主要從理財(cái)和投資兩個(gè)大方向入手，結(jié)合不一樣年齡段及客戶需求闡述了不一樣的財(cái)富保值增值途徑，聽完后我確實(shí)感覺受益頗多，并思考自己在工作后應(yīng)當(dāng)如何建立思維和行動(dòng)的新模式，對此我初步列出五點(diǎn)：
3、每月定投基金1000元零存整取1000元;。
4、盡量每一天書寫工作日記，每半年寫一次大總結(jié)，以后老了還能夠做成回憶錄;。
5、盡量每一天堅(jiān)持和同事朋友的溝通交流，每周認(rèn)識新朋友開拓視野，大家團(tuán)結(jié)合作互相學(xué)習(xí)交流成長，這只是我的初步想法，日后會(huì)根據(jù)所見所聞不斷修正完善，期望能建立起好習(xí)慣讓自己在未來走得更快更穩(wěn)。
這一個(gè)月以來，我覺得自己在以下兩方面有所不足，闡述如下：
2、在工作中未能做到不斷優(yōu)化流程，多數(shù)時(shí)只能改善小細(xì)節(jié)，這可能是因?yàn)楣ぷ鹘?jīng)驗(yàn)不足的關(guān)系，無法從更大局處著手，改善措施是耐心在工作中多用心觀察思考總結(jié)，逐漸積累沉淀，爭取不斷優(yōu)化流程提高效率。
總而言之，這一個(gè)月以來我的收獲遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于付出，十分感激建行給了我這個(gè)平臺去不斷提升自己，期望能和建行一起越走越好!
內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十一
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、-分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離。在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確。
在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位。在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)。在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，20xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。
我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計(jì)x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)。xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作。重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次。支持分行審計(jì)處人員調(diào)用。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查。建立了問題整改臺賬。督導(dǎo)了內(nèi)控評價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件-多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的。各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xx、xxx、xx委員會(huì)，調(diào)整了-審查委員會(huì)、xxx委員會(huì)、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xx領(lǐng)導(dǎo)小組。出臺了-年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法。修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照-銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰-人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十二
為進(jìn)一步提高我鎮(zhèn)的管理水平，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，規(guī)范內(nèi)部控制，按照縣財(cái)政局《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)及工作的通知》的要求，在縣財(cái)政局的統(tǒng)一部署下，本服務(wù)中心對本單位內(nèi)部控制的實(shí)施和建設(shè)情況進(jìn)行了基礎(chǔ)性的評價(jià)，希望通過“以評促建”，加快單位內(nèi)部控制建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)?，F(xiàn)將內(nèi)部控制工作做如下總結(jié)：
按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》的相關(guān)要求，結(jié)合我鎮(zhèn)現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，截至目前，做了四個(gè)方面的工作：
（一）成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運(yùn)行機(jī)制
按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》的相關(guān)要求，我鎮(zhèn)財(cái)政所長參加了縣財(cái)政局組織召開的全縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)、工作的動(dòng)員大會(huì)，隨后根據(jù)縣里的部署，經(jīng)鎮(zhèn)黨委辦公會(huì)研究決定成立了內(nèi)部控制建設(shè)及工作的領(lǐng)導(dǎo)小組，由xxx擔(dān)任組長；xxx等同志擔(dān)任副組長；其它部門職工為成員，下設(shè)辦公室于財(cái)政所，由xx擔(dān)任辦室主任，確立了財(cái)政所為建設(shè)工作牽頭部門。同時(shí)制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運(yùn)轉(zhuǎn)的工作機(jī)制。給內(nèi)部控制工作的實(shí)施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準(zhǔn)備。
（二）組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了工作水平
我鎮(zhèn)在內(nèi)控辦組長羅星云同志的帶領(lǐng)下，及時(shí)召開了內(nèi)部控制專題培訓(xùn)會(huì)議，針對內(nèi)部控制工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點(diǎn)方面進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了國家財(cái)政部、省財(cái)政廳及省審計(jì)廳、縣財(cái)政局及縣審計(jì)局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件；學(xué)習(xí)了國家財(cái)政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財(cái)政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》；使我鎮(zhèn)各部門責(zé)任人充分認(rèn)識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實(shí)質(zhì)，為在我鎮(zhèn)全面實(shí)施內(nèi)部控制營造了良好的氛圍和打下了堅(jiān)實(shí)地基礎(chǔ)，確保了下一步工作的順利開展。
（三）明確了工作職責(zé)，落實(shí)了工作任務(wù)
內(nèi)部控制工作涉及到每個(gè)部門的職能層面、業(yè)務(wù)層面、評價(jià)監(jiān)督等方面工作,為了推動(dòng)內(nèi)部控制工作與制度建設(shè)工作能按時(shí)保質(zhì)完成，我們在內(nèi)部控制小組的統(tǒng)一按排下，召開了內(nèi)部控制專題會(huì)議，明確了各部門的工作職責(zé)，將工作具體落實(shí)到了部門負(fù)責(zé)人，要求各部門制定出工作職責(zé)表，設(shè)計(jì)出業(yè)務(wù)流程圖，對照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求，對已有的制度進(jìn)行全方位的梳理，找出不達(dá)標(biāo)之處，盡量進(jìn)行修訂完善，做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實(shí),相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實(shí)施。
（四）開展了摸底調(diào)查，作出了客觀評價(jià)
在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，通過調(diào)查研究，反復(fù)論證，對單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進(jìn)行了全面梳理，初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點(diǎn)，針對梳理和找出的關(guān)鍵點(diǎn)制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制指標(biāo)評分表》及填表說明，組織開展了內(nèi)部控制工作，對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進(jìn)行全面認(rèn)真的評價(jià)。
（一）制度建設(shè)不夠完善。
針對各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求，還存在內(nèi)控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評估工作做得不到位等問題。
（二）未對權(quán)利運(yùn)行的制約加強(qiáng)監(jiān)督。
雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運(yùn)行機(jī)制，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào)，但沒有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機(jī)制。
（三）未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。
沒有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
（四）預(yù)算控制不夠到位。
一是沒有將本機(jī)關(guān)的預(yù)算指標(biāo)，按照部門進(jìn)行分解，預(yù)算支出沒有細(xì)化到具體部門、具體項(xiàng)目，達(dá)不到逐項(xiàng)逐筆核定、對應(yīng)支出的要求。
在實(shí)施內(nèi)部控制工作中，我們深刻領(lǐng)會(huì)到此項(xiàng)工作的重要性：開展工作明確了單位內(nèi)部控制的基本要求和重點(diǎn)內(nèi)容，使各部門在內(nèi)部控制建設(shè)過程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點(diǎn)工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè)。在過程中也發(fā)現(xiàn)了不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立起健全的內(nèi)部控制體系，推動(dòng)內(nèi)部控制完善與實(shí)施工作順利完成。同時(shí)，我們也深刻認(rèn)識到內(nèi)部控制機(jī)制的重要性：建立一套科學(xué)合理的控制制度，不僅可以規(guī)范單位的管理，促進(jìn)各項(xiàng)工作的順利開展，保護(hù)各類資產(chǎn)的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各種舞弊和腐敗的發(fā)生。
（一）進(jìn)一步完善制度建設(shè)。
按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)，結(jié)合單位的實(shí)際情況，全面梳理業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，分析風(fēng)險(xiǎn)隱患，完善風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，準(zhǔn)備借鑒兄弟單位的經(jīng)驗(yàn)，將內(nèi)部控制工作的相關(guān)內(nèi)容編輯成冊，形成《內(nèi)部控制工作手冊》，下發(fā)至各科室，各部門，以便掌握實(shí)施，為內(nèi)部控制工作的長期運(yùn)行和實(shí)施奠定理論和制度基礎(chǔ)。確保內(nèi)部控制實(shí)施工作平穩(wěn)、有序、順利開展。
（二）針對存在的問題進(jìn)行整改落實(shí)。
以此次行政事業(yè)單位內(nèi)部控制指標(biāo)為依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，對工作過程中存在的問題要認(rèn)真比校、歸納，分析找出存在問題的原因，無論是主觀原因造成的問題，還是客觀原因引起的問題，都要按照指標(biāo)要求，進(jìn)行整改落實(shí)，以達(dá)到內(nèi)部控制指標(biāo)要求的標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)有效地防范各類風(fēng)險(xiǎn)，提升工作的管理水平。
（三）反復(fù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)。
促進(jìn)各部門、各責(zé)任人更深刻的領(lǐng)悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內(nèi)控方法，在單位形成“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個(gè)個(gè)能監(jiān)督、個(gè)個(gè)受約束”的良好氣氛，促進(jìn)單位建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。
由于實(shí)施內(nèi)部控制建設(shè)的時(shí)間不久，且任務(wù)繁重、內(nèi)容復(fù)雜、此項(xiàng)工作還遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的整體要求，還有待于在學(xué)習(xí)、實(shí)踐中不斷完善和提高。
xxxxxxxx
20xx年5月8日
內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十三
稅務(wù)內(nèi)控對于一個(gè)國家的稅收管理和公共財(cái)政的穩(wěn)定發(fā)展具有重要的意義。作為稅務(wù)從業(yè)人員，我深深感悟到稅務(wù)內(nèi)控在我們的工作中的重要性。經(jīng)過長期的實(shí)踐和思考，我得出了一些心得體會(huì)，認(rèn)為稅務(wù)內(nèi)控要做好五個(gè)方面的工作：規(guī)范制度建設(shè)、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控、提高內(nèi)外部監(jiān)督、強(qiáng)化信息管理和培育內(nèi)控文化。
首先，規(guī)范制度建設(shè)是稅務(wù)內(nèi)控的基礎(chǔ)。稅務(wù)工作是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要有明確的規(guī)章制度來約束和規(guī)范稅務(wù)人員的行為。只有通過建立健全的內(nèi)部控制制度，才能保證稅務(wù)人員按照規(guī)定的程序和要求開展工作，有效執(zhí)行政策，確保稅務(wù)管理的科學(xué)性和公正性。在實(shí)踐中，我們不斷完善稅收法規(guī)和規(guī)章制度，加強(qiáng)對稅務(wù)人員的培訓(xùn)，提高他們的法律素養(yǎng)和紀(jì)律意識，增強(qiáng)稅務(wù)內(nèi)控的有效性和可持續(xù)性。
其次，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控是稅務(wù)內(nèi)控的核心。稅務(wù)工作涉及到許多重要的財(cái)政資源和關(guān)鍵的稅收數(shù)據(jù)，這些資源和數(shù)據(jù)的安全性和保密性對于稅務(wù)管理和公共財(cái)政的穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)該把風(fēng)險(xiǎn)防范放在首位，加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位的人員和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制和監(jiān)督，建立健全防范風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對危機(jī)的機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理各類風(fēng)險(xiǎn)和問題，確保稅收的安全和穩(wěn)定。
第三，提高內(nèi)外部監(jiān)督是稅務(wù)內(nèi)控的重要內(nèi)容。稅收是國家公共利益的集中體現(xiàn)，需要公平、公正和透明的執(zhí)行。稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)該加強(qiáng)對稅收的內(nèi)外部監(jiān)督，確保稅務(wù)工作的合法性和規(guī)范性。對于稅務(wù)人員來說，他們要自覺接受組織和群眾的監(jiān)督，加強(qiáng)自身的自律和規(guī)范，提高工作的質(zhì)量和效率。對于納稅人來說，他們也要自覺遵守稅收法律和紀(jì)律，積極配合稅務(wù)機(jī)關(guān)的工作，共同維護(hù)稅收公平和社會(huì)穩(wěn)定。
第四，強(qiáng)化信息管理是稅務(wù)內(nèi)控的關(guān)鍵要求。信息化是稅務(wù)工作的基本特點(diǎn)和發(fā)展趨勢，稅務(wù)機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對稅收數(shù)據(jù)和信息的管理和保護(hù)，確保數(shù)據(jù)的完整、安全和可靠。同時(shí)，稅務(wù)機(jī)關(guān)也要積極運(yùn)用信息技術(shù)，提高內(nèi)控管理的科學(xué)性和效率，改變傳統(tǒng)的事后監(jiān)督為事前防范，提前預(yù)警和把控風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)稅務(wù)內(nèi)控的主動(dòng)化和智能化。
最后，培育內(nèi)控文化是稅務(wù)內(nèi)控的長久任務(wù)。內(nèi)控文化是稅務(wù)機(jī)關(guān)的精神支撐和行為準(zhǔn)則，需要通過教育、宣傳和激勵(lì)等方式來培育和弘揚(yáng)。稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)該加強(qiáng)員工的教育和培訓(xùn)，傳播和踐行稅務(wù)內(nèi)控的理念和價(jià)值觀，促進(jìn)稅務(wù)人員的自愿遵循和自覺執(zhí)行稅收政策和內(nèi)控制度。同時(shí)，稅務(wù)機(jī)關(guān)也應(yīng)該加強(qiáng)與納稅人和社會(huì)公眾的溝通和合作，共同塑造和維護(hù)良好的稅收生態(tài)和稅收秩序。
總之，稅務(wù)內(nèi)控是稅務(wù)工作的重要內(nèi)容和重要手段，要做好它，需要建立和完善各項(xiàng)工作機(jī)制和制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)督管理，提高信息管理和培育內(nèi)控文化。只有這樣，才能有效提升稅務(wù)管理的科學(xué)性和規(guī)范性，推動(dòng)稅收體制的創(chuàng)新和稅收工作的現(xiàn)代化。我相信，通過我們共同的努力和不斷的探索，稅務(wù)內(nèi)控一定能夠更好地為稅務(wù)工作和稅收事業(yè)做出更大的貢獻(xiàn)。
內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十四
稅務(wù)內(nèi)控是企業(yè)經(jīng)營過程中非常重要的一環(huán)，對于維護(hù)企業(yè)正常運(yùn)營，減少經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，保障稅收合規(guī)具有重要作用。經(jīng)過多年的實(shí)踐與總結(jié)，我深刻體會(huì)到稅務(wù)內(nèi)控的重要性以及一些有效的實(shí)施方法。在本文中，我將通過五個(gè)連接性的段落來分享我的心得體會(huì)。
首先，稅務(wù)內(nèi)控要高度重視信息的完整和準(zhǔn)確。稅收是國家財(cái)政收入的重要組成部分，稅務(wù)內(nèi)控在如此重要的領(lǐng)域，必須確保信息的準(zhǔn)確和完整。只有準(zhǔn)確了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，才能更好地規(guī)劃稅務(wù)策略和履行納稅義務(wù)。通過定期檢查和核實(shí)企業(yè)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，可以避免由于信息不準(zhǔn)確或不完整而導(dǎo)致的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。此外，建立完善的信息管理系統(tǒng)和相關(guān)的流程規(guī)范，有助于提高信息的準(zhǔn)確性和完整性。
其次，稅務(wù)內(nèi)控要加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)是稅務(wù)內(nèi)控的一種重要手段，通過對企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的審計(jì)和監(jiān)督，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問題，減少經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部審計(jì)不僅包括對財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的審查，還包括對稅務(wù)合規(guī)性的審查。通過內(nèi)部審計(jì)，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的糾正措施。同時(shí)，加強(qiáng)對內(nèi)部人員行為的監(jiān)督也是稅務(wù)內(nèi)控的重要組成部分。加強(qiáng)對內(nèi)部工作人員的培訓(xùn)和教育，建立相應(yīng)的紀(jì)律和監(jiān)督機(jī)制，有助于提高內(nèi)部人員的意識和責(zé)任感，減少稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第三，稅務(wù)內(nèi)控要注重制度建設(shè)和流程優(yōu)化。稅務(wù)內(nèi)控不僅僅是對稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范，還包括對稅務(wù)流程的優(yōu)化和管理。通過建立健全的稅務(wù)制度和流程管理，可以提高工作效率，減少錯(cuò)誤和風(fēng)險(xiǎn)。建立規(guī)范的稅務(wù)流程，明確各個(gè)環(huán)節(jié)的職責(zé)和權(quán)限，落實(shí)相關(guān)制度和規(guī)定，有助于減少信息傳遞和溝通的問題，提高辦事效率和減少工作風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，要不斷總結(jié)和改進(jìn)工作經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用科技手段和信息技術(shù)，提高稅務(wù)內(nèi)控的科學(xué)性和有效性。
第四，稅務(wù)內(nèi)控要加強(qiáng)對外部環(huán)境的監(jiān)測和應(yīng)對。企業(yè)經(jīng)營面臨著復(fù)雜的外部環(huán)境和市場因素，稅務(wù)內(nèi)控要時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境的變化，并及時(shí)調(diào)整稅務(wù)策略和應(yīng)對措施。通過舉辦培訓(xùn)和研討會(huì)，加強(qiáng)與稅務(wù)部門和相關(guān)行業(yè)的溝通和交流，及時(shí)了解稅務(wù)政策和法規(guī)的變化，有利于及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化稅務(wù)策略，避免由于外部環(huán)境變化而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對稅收政策的研究和分析，了解政府的稅收政策和傾向，有助于預(yù)測市場變化，制定更有利于企業(yè)發(fā)展的稅務(wù)策略。
最后，稅務(wù)內(nèi)控要重視員工的培養(yǎng)和激勵(lì)。員工是企業(yè)的核心資源，他們的工作狀態(tài)和發(fā)展對稅務(wù)內(nèi)控的有效實(shí)施至關(guān)重要。通過加強(qiáng)員工培訓(xùn)和激勵(lì)機(jī)制，可以提高員工的工作質(zhì)量和效率，減少稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。建立公平合理的激勵(lì)機(jī)制，通過工資、獎(jiǎng)金、晉升等方式，激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造力，有助于提高稅務(wù)內(nèi)控的科學(xué)性和有效性。同時(shí)，加強(qiáng)對員工的培養(yǎng)和管理，提高員工的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德，有助于提高員工的工作能力和責(zé)任感，減少稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
總之，稅務(wù)內(nèi)控的實(shí)施對于企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的控制具有重要意義。通過注重信息的完整和準(zhǔn)確、加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督、注重制度建設(shè)和流程優(yōu)化、加強(qiáng)對外部環(huán)境的監(jiān)測和應(yīng)對、以及重視員工的培養(yǎng)和激勵(lì)，可以提高稅務(wù)內(nèi)控的科學(xué)性和有效性。這些心得體會(huì)對于企業(yè)稅務(wù)管理具有指導(dǎo)意義，也為稅務(wù)內(nèi)控的進(jìn)一步完善提供了思路和方法。
內(nèi)控工作總結(jié)稅務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)篇十五
稅務(wù)內(nèi)控是指企業(yè)或個(gè)人在應(yīng)對稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、提高稅收合規(guī)性和有效遏制稅收漏稅方面所采取的一系列管理措施和制度。作為稅務(wù)管理員，我深感稅務(wù)內(nèi)控的重要性。以下是我在實(shí)踐中的一些心得體會(huì)。
首先，健全的內(nèi)控制度是稅務(wù)管理的基礎(chǔ)。內(nèi)控制度是實(shí)現(xiàn)稅務(wù)管理目標(biāo)的方法和手段，必須明確規(guī)定各項(xiàng)稅務(wù)納稅義務(wù)和整個(gè)納稅過程的各個(gè)方面。企業(yè)或個(gè)人應(yīng)該建立完善的財(cái)務(wù)制度和稅務(wù)管理制度，明確各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任和權(quán)限，確保稅務(wù)內(nèi)控體系的透明和有效性。
其次，稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控是稅務(wù)內(nèi)控的核心。稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)涉及到企業(yè)或個(gè)人涉稅活動(dòng)的方方面面，如增值稅、所得稅、關(guān)稅等。稅務(wù)管理員應(yīng)該切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任，制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)防控策略，并通過合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育，增強(qiáng)納稅人的風(fēng)險(xiǎn)防范意識，有效遏制稅收漏稅和避稅行為。
第三，信息化技術(shù)對稅務(wù)內(nèi)控有重要作用。稅務(wù)管理已經(jīng)逐漸實(shí)現(xiàn)數(shù)字化、自動(dòng)化，稅務(wù)管理員應(yīng)充分利用信息化技術(shù)，提升稅務(wù)內(nèi)控水平。例如，建設(shè)稅收管理信息系統(tǒng)，加強(qiáng)對企業(yè)或個(gè)人納稅記錄的監(jiān)控和審查，開展合規(guī)性評估和風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正稅務(wù)違法行為。
第四，有效的內(nèi)控審計(jì)是保證稅務(wù)內(nèi)控有效運(yùn)行的重要手段。內(nèi)控審計(jì)是對稅務(wù)內(nèi)控制度和執(zhí)行情況進(jìn)行全面、系統(tǒng)的評估和檢查，目的是發(fā)現(xiàn)和糾正問題，保證稅務(wù)管理的合規(guī)性和有效性。稅務(wù)管理員應(yīng)借助內(nèi)外部審計(jì)力量，定期對稅務(wù)內(nèi)控進(jìn)行審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，提出合理化建議，并對問題處理情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。
最后，稅務(wù)內(nèi)控需要全員參與，形成良好的納稅文化。稅務(wù)內(nèi)控的實(shí)施需要企業(yè)或個(gè)人全體成員的共同努力，需要形成納稅遵從的良好氛圍和行為規(guī)范。稅務(wù)管理員應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)外部合作，與財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門建立協(xié)作機(jī)制，共同推進(jìn)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控和內(nèi)控體系的建設(shè)。
綜上所述，稅務(wù)內(nèi)控是有效應(yīng)對稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、提高稅收合規(guī)性和有效遏制稅收漏稅的重要手段。稅務(wù)管理員應(yīng)加強(qiáng)對稅務(wù)內(nèi)控的重視，建立健全的內(nèi)控制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，利用信息化技術(shù)，進(jìn)行有效的內(nèi)控審計(jì)，全員參與，形成良好的納稅文化，以保障稅務(wù)管理的規(guī)范性和有效性。只有在稅務(wù)內(nèi)控的引領(lǐng)下，我們才能夠更好地履行稅務(wù)管理的職責(zé)，為國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。
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