XX稽核工作總結(jié)（實(shí)用18篇）

總結(jié)是一種對過去所學(xué)和所做的回顧和總結(jié)，有助于我們更好地規(guī)劃未來。總結(jié)的寫作要堅(jiān)持實(shí)事求是，客觀公正，不偏不倚。請細(xì)心閱讀這些范文，它們可能會對你的總結(jié)寫作提供有益的參考和指導(dǎo)。

XX稽核工作總結(jié)篇一

根據(jù)公司審計(jì)室要求完成生產(chǎn)車間相關(guān)審計(jì)和稽核工作。

1、xx年2月2日處理短截玻纖散亂收貨問題(采購問題)。

4、xx年2月10日倉庫物料結(jié)存咖稽核報告;南京雙威生物醫(yī)學(xué)科技有限公司的aw-eab4工業(yè)裝甲纏繞帶事件(采購問題)。

5、應(yīng)知應(yīng)會標(biāo)準(zhǔn)清晰化資料整理。

6、財(cái)產(chǎn)清盤工作及協(xié)調(diào)。

7、清盤資料的錄入。

8、xx年2月23日工裝統(tǒng)計(jì)人員培訓(xùn)。

9、查閱生產(chǎn)部門日報表擬訂培訓(xùn)內(nèi)容：生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報表的編制。

11、整理xx年1月份生產(chǎn)系統(tǒng)異常問題匯總報告。

12、xx年2月26日統(tǒng)計(jì)員培訓(xùn)《生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報表的編制》。

13、統(tǒng)計(jì)生產(chǎn)部門財(cái)產(chǎn)清盤資料。

1.稽核和統(tǒng)計(jì)員的技能培訓(xùn)。

2.生產(chǎn)審計(jì)和稽核的組織結(jié)構(gòu)和地位。

3.生產(chǎn)現(xiàn)場管理：生產(chǎn)計(jì)劃的實(shí)施和監(jiān)督。

4.公司中高層的責(zé)任意識的自我培訓(xùn)。

5.工序間的制約責(zé)任制度。

6.生產(chǎn)現(xiàn)場管理：中高層管理人員和基層管理人員生產(chǎn)現(xiàn)場的組織能力及生產(chǎn)工作流程和制度的完善。

在本月中主要是財(cái)產(chǎn)清盤工作，作為工作的協(xié)助者我沒有正真的實(shí)現(xiàn)自己的工作方式和我對工作結(jié)果控制的工作流程，從這件工作中讓我正真的知道流程和工作方法的重要性，中下層管理者對細(xì)節(jié)的重要性是完成和完善工作的必要條件，雖然對各生產(chǎn)部門的主管將本次的工作內(nèi)容說得相當(dāng)明白，然而在清盤的過程中執(zhí)行起來卻有相當(dāng)?shù)碾y度，如電器、smc對清盤的準(zhǔn)備工作重視力度相當(dāng)?shù)牟粔?，工裝對清盤的方法的執(zhí)行錯誤的理解，給清盤帶來一種人為的障礙，電器、smc、工裝執(zhí)行力和組織能力相當(dāng)?shù)那啡?。中高層管理者對工作?xì)節(jié)容易忽略，在工作中總會出現(xiàn)不切實(shí)際的指揮和得不償失的決定，如清盤人員和車間的變動而忽略早會的作用，在請盤中對財(cái)產(chǎn)狀態(tài)的認(rèn)定就顯得雜亂無章在加上車間組織中對清盤范圍和清盤方法理解不到位導(dǎo)致重盤和漏盤以及盒裝物資盤了物資不盤盛裝物。作為這項(xiàng)工作的協(xié)助者還有很多不如意的地方，不僅是物資狀態(tài)描述不規(guī)范，而且還出現(xiàn)低壓銅排車間沒有清盤記錄上交的事情。更有一些結(jié)尾處理的工作實(shí)在是難以用語言來描述料。

在本月中我們還對生產(chǎn)系統(tǒng)中存在的問題進(jìn)行了稽核，在稽核工作中出現(xiàn)的問題(請看相關(guān)的.稽核報告)，其實(shí)這一切我也沒話可說了，只覺得我什么也不是，解決不了公司中的相關(guān)問題，而最基本的工序流程也難以說清楚。而對于現(xiàn)場主管心中的流程卻分得清清楚楚，如2月27日生產(chǎn)大樓兩部電梯都壞料，生產(chǎn)主管門就等著電梯修好而讓車間處于停產(chǎn)或半停產(chǎn)狀態(tài)，而讓員工門白白消耗工時，即堅(jiān)持了清楚的流程(物資從電梯里送上來)而又忽略了相應(yīng)的處理流程(異常情況的處理)，總之從上至下沒有人去注意制度流程的靈活性。因而我在2月24日下發(fā)了一個通知，通知內(nèi)容如下：

生產(chǎn)系統(tǒng)各部門車間：

生產(chǎn)審計(jì)稽核將于xx年3月1日起開始對生產(chǎn)系統(tǒng)的下列文件規(guī)章制度開展稽核審計(jì)工作：

1、計(jì)劃物控部。

《生產(chǎn)協(xié)調(diào)會管理辦法》。

《生產(chǎn)管控程序》。

《生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)作業(yè)流程》。

《生產(chǎn)管理?xiàng)l例》。

《物料控制作業(yè)流程》。

《外發(fā)加工作業(yè)流程》。

《安全庫存管理辦法》。

《呆廢料處理作業(yè)流程》。

《物控管理?xiàng)l例》。

2、倉庫。

《倉庫平面示意圖》。

《進(jìn)料作業(yè)流程》。

《物料儲存、保管、搬運(yùn)管理辦法》。

《領(lǐng)(發(fā))料作業(yè)流程》。

《退料作業(yè)流程》。

《補(bǔ)料作業(yè)流程》。

《成品進(jìn)倉作業(yè)流程》。

《成品出倉作業(yè)流程》。

《賬務(wù)處理規(guī)定》。

3、生產(chǎn)部門。

《生產(chǎn)控制作業(yè)流程》。

《員工培訓(xùn)計(jì)劃表》。

《生產(chǎn)車間“5s”管理制度》。

請相關(guān)部門在3月11日17：00前將以上流程文件規(guī)章制度修正后交給生產(chǎn)審計(jì)部顏虹，以利生產(chǎn)審計(jì)工作的開展。

以便能促進(jìn)公司生產(chǎn)體制的改革。生產(chǎn)管理說簡單就簡單，任何一個人都可以說出一大堆理論，但是真要做好任何一件事并不那么輕松，正如我們知道管理的方法有很多，但每個人的管理理念不盡相同，而控制卻是一切管理的基礎(chǔ)，沒有控制力，管理就只能是一場游戲，所以說管理不是時刻讓人開心的娛樂，管理也不是人人都能獲利的分贓，管理中有競爭，有對抗，有不斷的沖突，有暫時的犧牲，這一切都需要整合，整合就需要強(qiáng)有力的控制。只有完善我們的控制體系才能提高公司的凝聚力。凝聚力是體現(xiàn)，控制力是保障。每個崗位都能管好自己的工作，安排好時間和流程，學(xué)會授權(quán)，不被工具所累，提高決策效率，處處留心，重視文檔的管理，用好助手，總結(jié)規(guī)律，制作清單。每個現(xiàn)場管理者都能根據(jù)工作計(jì)劃進(jìn)度與事先預(yù)計(jì)，安排自己在合適的時間(便于發(fā)現(xiàn)和解決問題的時機(jī))去跟蹤檢查。約定執(zhí)行者在什么時候，什么情況下應(yīng)該匯報工作進(jìn)度與相關(guān)情況及相關(guān)原因。相關(guān)職能人員(跟單員、助理、品管等)應(yīng)在什么時候進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、回饋信息或遞交報告等。而不是所有的工作都交給下屬來做，而不對訂單、圖紙、計(jì)劃排程等進(jìn)行監(jiān)督和控制。對生產(chǎn)指令的完備性沒有起到應(yīng)有的促進(jìn)作用。

XX稽核工作總結(jié)篇二

一、不斷加強(qiáng)稽核工作的學(xué)習(xí)和宣傳力度結(jié)合我局實(shí)際情況，把學(xué)習(xí)宣傳活動列入重要議事日程，制定了《學(xué)習(xí)宣傳活動實(shí)施方案》和《夜讀學(xué)習(xí)計(jì)劃》，每周一組織學(xué)習(xí)州級社保文件精神、稽核、社保、財(cái)會、審計(jì)等知識。xx月xx日，由許局長帶領(lǐng)全體職工集中學(xué)習(xí)了巴社險[xx]xx號文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作總體思路》）、巴社險[xx]xx號文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作要點(diǎn)》）和巴社險[xx]xx號文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作考核指標(biāo)》）的通知。按照文件要求，結(jié)合我局實(shí)情和存在的問題，制定了《xx年度稽核工作計(jì)劃》和切實(shí)可行解決問題的辦法和措施，并多次利用板報、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會進(jìn)行社會保險稽核宣傳。隨著業(yè)務(wù)范圍的不斷擴(kuò)大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開展，我局千方百計(jì)對人員進(jìn)行調(diào)配，單獨(dú)設(shè)置了社會保險稽核科（編制3人），配備了2名（兼職）稽核工作人員，并對稽核工作人員進(jìn)行了政策及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使稽核工作人員的整體素質(zhì)得到了明顯提高。

失業(yè)保險參保單位119個、參保職工1918人；

醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人；

工傷保險參保單位31個,參保職工866人；

生育保險參保單位133個，參保職工2639人。

（二）全面做好社會保險登記證年檢工作。《社會保險登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強(qiáng)稽核工作的規(guī)范性，確保xx年度繳費(fèi)工作的真實(shí)有效，xx月初我局通知全縣各單位進(jìn)行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進(jìn)行年檢，我局稽核人員認(rèn)真檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳、數(shù)據(jù)庫工作。截止目前，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本，已參加年檢單位99個，年檢率達(dá)80%以上。

在財(cái)務(wù)會計(jì)控制方面，我局嚴(yán)格執(zhí)行國家在財(cái)務(wù)及會計(jì)工作方面的.政策法規(guī)和制度，合理設(shè)置了財(cái)務(wù)工作崗位，加強(qiáng)了對票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出按照管理權(quán)限分級審核，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。（四）認(rèn)真做好信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作。我局把信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作抓緊抓實(shí)，一直以來，始終由專人負(fù)責(zé)信息網(wǎng)絡(luò)的管理、維護(hù)和統(tǒng)計(jì)報表工作。為提高信息網(wǎng)絡(luò)和社會保險統(tǒng)計(jì)報表的質(zhì)量，我局按照州級要求，通過理論和實(shí)際相結(jié)合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和操作技能水平。針對業(yè)務(wù)工作中存在的問題及時提出具體的糾正措施，并定期進(jìn)行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級下達(dá)的信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作任務(wù)和其它交辦的事項(xiàng)。

XX稽核工作總結(jié)篇三

在20xx年，我科室全體人員在分局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照分局年初制定的工作計(jì)劃，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，用科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)工作全局，堅(jiān)持以組織收入為中心，深入開展“稅收執(zhí)法規(guī)范年”活動，征管水平不斷加強(qiáng)，執(zhí)法水平不斷完善，隊(duì)伍形象不斷提升，納稅服務(wù)成果不斷鞏固，各項(xiàng)工作穩(wěn)步推進(jìn)。下面依照**區(qū)依法治區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于開展基層執(zhí)法評議科室負(fù)責(zé)人述職活動的通知》要求，對我科室20xx年度的執(zhí)法工作報告如下：

如果將稅務(wù)分局工作比作是兩個對立的錐形，那我科室就屬于兩個錐體的連接點(diǎn)，是分局業(yè)務(wù)工作的發(fā)動機(jī)，是分局管理工作的傳輸帶，又是分局執(zhí)法工作的控制點(diǎn)。我科室上對分局的3個局長室和7個市局處室，下對分局四個管理和一個檢查科，稅務(wù)分局所有的業(yè)務(wù)工作均通過我科室發(fā)動、傳輸和控制，但我們基本上不與具體納稅人接觸。目前我科室共有4名稅務(wù)干部，其中還有一名在年初就抽調(diào)到市局幫忙。所以稽核科也是一個鍛煉人、磨練人的地方。近年，我科室連續(xù)三年被評為“分局先進(jìn)集體”和“區(qū)政府先進(jìn)單位”，科室人員更是年年都有優(yōu)秀公務(wù)員、年年都有在市局組織的各項(xiàng)競賽中拔得頭籌的人員。

在20xx年，我分局稅收收入計(jì)劃達(dá)到了歷史高峰，我科在分局“搶進(jìn)度、保任務(wù)、爭一流”指導(dǎo)下，在分局稅收機(jī)構(gòu)不合理、重點(diǎn)稅源嚴(yán)重萎縮、宏觀經(jīng)濟(jì)不佳等影響下，努力按照分局工作思路，為分局全力以赴地努力完成區(qū)政府下達(dá)的一般預(yù)算收入計(jì)劃而努力。由于我科室的一項(xiàng)重要職能之一就是做好稅收分析，找準(zhǔn)管理薄弱環(huán)節(jié)，發(fā)動分局各業(yè)務(wù)科室做好稅收收入組織入庫工作。為此，我科室按照分局要求和市局工作安排，開展了20xx年度企業(yè)所得稅匯算清繳、20xx年度所得稅稅前扣除審批、20xx年度營業(yè)稅、企業(yè)所得稅和個人所得稅減免稅審批認(rèn)定工作、開展20xx年度貨物運(yùn)輸業(yè)自開票納稅人年審認(rèn)定工作、開展20xx年度房產(chǎn)稅和土地使用稅普查工作、開展了20xx至20xx年區(qū)竣工項(xiàng)目的地稅收入的摸底、開展了城北開發(fā)區(qū)稅收秩序的整治工作，開展了對采掘業(yè)的專項(xiàng)評估、檢查、開展了20xx年全員全額和年所得12萬元個人所得稅專項(xiàng)評估工作、開展對全區(qū)重點(diǎn)企業(yè)的地方稅源的調(diào)查等九項(xiàng)重大工作。

正是通過上述九項(xiàng)重點(diǎn)工作的發(fā)動，不僅使我分局業(yè)務(wù)工作的保質(zhì)保量地完成了市局、分局安排的的各項(xiàng)任務(wù)，更是通過這九項(xiàng)重點(diǎn)工作連環(huán)成一個組合拳，組織區(qū)級稅收收入超過了5000萬元，為分局在1至10份超去年同期一般預(yù)算收入作出了努力。

在20xx年，我科室按照分局年初制定的“強(qiáng)化征管效能，提升納稅服務(wù)水平”工作要求和“向基層管理部門服務(wù)、向基層管理人員服務(wù)”的要求，安排好分局的各項(xiàng)管理工作，對各管理提出的工作需求和遇到的問題，及時匯總報分局辦公會或請示市局相關(guān)處室。在20xx年，我們及時匯總并上報分局、市局解決各管理科和檢查科提出的各種需求、工作建議，如各管理科提出的納稅項(xiàng)目鑒定、稅收收入核定、tips（財(cái)稅庫銀橫向聯(lián)網(wǎng)實(shí)時扣稅工程）簽約、個人所得稅利息股息紅利所得年度申報征收、年所得12萬元以上納稅人的日常管理、個體工商戶年度申報等工作中遇到的問題和需求。

這樣不僅保證了分局、市局布置工作的暢通，保證了各項(xiàng)工作的正確執(zhí)行，更使分局強(qiáng)化稅收征管效能和向基層管理部門、人員傾斜做到了實(shí)處。

由于我分局是全市唯一的一家受市法制辦表彰的區(qū)級“稅收執(zhí)法先進(jìn)單位”。 20xx年又是市局確定的“稅收執(zhí)法規(guī)范年”。而稽核科是基層稅收機(jī)關(guān)所有執(zhí)法工作的指導(dǎo)、監(jiān)督、管理的一個綜合部門，是分局打造一支“政治過硬、業(yè)務(wù)熟練、作風(fēng)優(yōu)良、執(zhí)法規(guī)范、服務(wù)優(yōu)質(zhì)”的高素質(zhì)執(zhí)法隊(duì)伍目標(biāo)的重要控制部門。分局所有內(nèi)部執(zhí)法部門和執(zhí)法人員的稅收執(zhí)法工作都要通過稽核科去管理、監(jiān)督。

20xx年，我科在人手緊、工作任務(wù)繁重的壓力下，不僅努力做好自身的稅收執(zhí)法行為的零差錯，更是努力通過“稅收執(zhí)法規(guī)范年”活動開展契機(jī)使分局稅收執(zhí)法工作上水平、上層次。20xx年，我科室對分局所有稅收執(zhí)法行為從執(zhí)法主體、執(zhí)法過程和執(zhí)法公開等三個方面帶動各管理科、檢查科，共同推動分局稅收執(zhí)法工作的開展。在20xx年取得了市局“稅收執(zhí)法規(guī)范年”中的一項(xiàng)重點(diǎn)工作的“稅務(wù)行政處罰模擬聽證”二等獎、開展了每月一期的“稅收執(zhí)法規(guī)范年”交通運(yùn)輸業(yè)、企業(yè)所得稅等對內(nèi)對外培訓(xùn)，開展了20xx年每月“法官說案，律師講法”活動，開展了20xx年度稅收執(zhí)法檢查等工作，嚴(yán)格執(zhí)法評議和執(zhí)法考核，繼續(xù)做好稅收執(zhí)法責(zé)任制的推行等工作，使分局執(zhí)法工作較20xx年又有了較大進(jìn)展，執(zhí)法人員的執(zhí)法素質(zhì)有了較快提升。

XX稽核工作總結(jié)篇四

今年以來，××省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦事處對審計(jì)工作高度重視，理思路，定措施，完善機(jī)制，創(chuàng)新方法，量化工作目標(biāo)，著力抓好落實(shí)，努力提升審計(jì)工作的執(zhí)行力和監(jiān)督力，為信用社健康快速發(fā)展保駕護(hù)航。

審計(jì)是一項(xiàng)政策性嚴(yán)、業(yè)務(wù)性強(qiáng)、工作面寬、涉及面廣的工作。該辦事處把審計(jì)工作列入重要議事日程，高度重視并全力支持審計(jì)工作，突出審計(jì)部門相對獨(dú)立性，樹立審計(jì)威信，充分發(fā)揮“免疫系統(tǒng)”功能。同時，要求各單位轉(zhuǎn)變對審計(jì)工作的認(rèn)識，樹立“解剖析已不怕嚴(yán)，亮出問題不怕丑，觸及問題不怕痛”的思想，增強(qiáng)“不爭分，可扣可不扣、模棱兩可的問題主動要求扣分”的意識，以積極主動的態(tài)度對待審計(jì)檢查。

辦事處主要負(fù)責(zé)對縣級聯(lián)社及一定比例基層社進(jìn)行審計(jì)，縣級聯(lián)社主要負(fù)責(zé)對轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施全覆蓋審計(jì)。聯(lián)社各個專業(yè)科室都配備了專職輔導(dǎo)和機(jī)動檢查人員，專職輔導(dǎo)員主要負(fù)責(zé)對轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的輔導(dǎo)工作，機(jī)動檢查人員主要參與辦事處組織的各類檢查。完善檢查輔導(dǎo)記錄，創(chuàng)新檢查、監(jiān)督、審計(jì)、輔導(dǎo)工作方法，確保輔導(dǎo)檢查效果。

該辦事處對審計(jì)科制定了考核辦法，明確任務(wù)目標(biāo);對縣級聯(lián)社落實(shí)了審計(jì)管理指標(biāo)，并納入績效考評辦事處實(shí)行聯(lián)系點(diǎn)制度，審計(jì)科人員包聯(lián)社，負(fù)責(zé)檢查督導(dǎo);聯(lián)社之間開展審計(jì)工作結(jié)對子活動，相互邀請對方進(jìn)行審計(jì);聯(lián)社審計(jì)部網(wǎng)實(shí)行分片包干責(zé)任制，負(fù)責(zé)對所包營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行全覆蓋、常規(guī)性檢查監(jiān)督辦事處審計(jì)科、聯(lián)社監(jiān)事長、審計(jì)部經(jīng)理層層簽訂目標(biāo)責(zé)任狀，形成“一級抓一級，層層抓落實(shí)”的責(zé)任機(jī)制，做到全年有計(jì)劃，月月有分解，既全面覆蓋，不留死角，又月有側(cè)重，突出重點(diǎn)要求聯(lián)社監(jiān)事長年內(nèi)對轄內(nèi)所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)檢查一遍，并建立違規(guī)問題登記簿，及時督導(dǎo)糾改、防控風(fēng)險量化審計(jì)指標(biāo)，實(shí)施審計(jì)人員工資與審計(jì)罰款相掛鉤，督促審計(jì)人員盡職履責(zé)。

樹立杜絕“半拉子”工程，達(dá)到有審必有果，不斷提高審計(jì)工作質(zhì)量和水平，做到審一次有一次的成效，審一遍有一遍的起色。對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，要一竿到底，做好整改和后續(xù)檢查工作，加強(qiáng)審計(jì)成果運(yùn)用，及時將審計(jì)問題移交監(jiān)察部門處理。

XX稽核工作總結(jié)篇五

物流不是一般的行業(yè)，因?yàn)槲锪鞴ぷ鞯娜魏我粋€環(huán)節(jié)都會和錢打上交道，而且數(shù)額巨大，腐/敗滋生是常會發(fā)生的事情，所以物流稽查的工作就比較艱巨。下面是由小編整理的銀行稽核工作總結(jié)，歡迎閱讀。

時光荏苒日月如梭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)工作的穩(wěn)健推進(jìn)、我市稽核管理體制改革工作的成功前行，轉(zhuǎn)眼間即將到歲末，為市領(lǐng)導(dǎo)選拔、評選、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開展，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來的工作學(xué)習(xí)情況做出如下總結(jié)，請予以審查。

作為一名肩負(fù)著對農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來講，應(yīng)做到在檢查中及時發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善，達(dá)到糾錯防弊防范和化解風(fēng)險的作用，為經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。面對我市經(jīng)營業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的局面，我努力學(xué)習(xí)省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計(jì)、財(cái)務(wù)、信貸等書籍，對《擔(dān)保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進(jìn)行深層次的學(xué)習(xí)，了解掌握其內(nèi)涵并運(yùn)用到平素工作之中。經(jīng)過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成績通過。

今年是我市實(shí)施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的`管理體制運(yùn)行能夠收到預(yù)定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細(xì)了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù)，達(dá)到事半功倍的效果。適時協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對每次檢查資料進(jìn)行匯總裝訂，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閱，將相關(guān)稽核報告及報表及時報送稽查分局，對每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達(dá)到各基層信用社。

作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發(fā)現(xiàn)兩個基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責(zé)任貸款問題。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問題所在的實(shí)質(zhì)，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬元，收回責(zé)任貸款13筆，金額14萬元，對兩個基層的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰14,000元。在《20xx新發(fā)放貸款及會計(jì)出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項(xiàng)稽核》中，發(fā)現(xiàn)一個基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元，對該社的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰11,000元，并監(jiān)督該單位于當(dāng)日收回全部貸款。

8月8日至9月20日，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組，歷時40多天，完成對黑河、白河、不知名三個地區(qū)聯(lián)社的六個基層信用社的檢查任務(wù)。嚴(yán)格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實(shí)了xxx信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個體工商戶貸款問題；xxx信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題；xxx聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題；圓滿完成了檢查任務(wù)，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認(rèn)書及檢查報告，并在檢查結(jié)束參加了匯報工作，達(dá)到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風(fēng)采。

“一個負(fù)責(zé)的公司，才會有未來；一個負(fù)責(zé)的國家，才會有希望；一個負(fù)責(zé)的民族，才會永遠(yuǎn)朝氣蓬勃。讓我們都承擔(dān)起自己的責(zé)任，惟有如此，才會不斷推進(jìn)國家民主法治建設(shè)，早日建成小康社會?！薄獓覍徲?jì)署長李金華曾這樣說。

回顧這一年來走過的路途，正是因?yàn)樽约簩ぷ髫?fù)責(zé)，才會取得些許成績；也正因?yàn)樽约簩ぷ髫?fù)責(zé)，才會發(fā)現(xiàn)自己在工作及其他方面的不足與欠缺。面對過去的點(diǎn)滴成績，正視自我的不足，我將在今后的工作中，不斷完善自己充實(shí)自己努力工作，擔(dān)負(fù)起稽核督導(dǎo)職責(zé)，使自己成為一名合格的稽核.

XX稽核工作總結(jié)篇六

今年以來，xx省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦事處對審計(jì)工作高度重視，理思路，定措施，完善機(jī)制，創(chuàng)新方法，量化工作目標(biāo)，著力抓好落實(shí)，努力提升審計(jì)工作的執(zhí)行力和監(jiān)督力，為信用社健康快速發(fā)展保駕護(hù)航。

審計(jì)是一項(xiàng)政策性嚴(yán)、業(yè)務(wù)性強(qiáng)、工作面寬、涉及面廣的工作。該辦事處把審計(jì)工作列入重要議事日程，高度重視并全力支持審計(jì)工作，突出審計(jì)部門相對獨(dú)立性，樹立審計(jì)威信，充分發(fā)揮“免疫系統(tǒng)”功能。同時，要求各單位轉(zhuǎn)變對審計(jì)工作的認(rèn)識，樹立“解剖析已不怕嚴(yán)，亮出問題不怕丑，觸及問題不怕痛”的思想，增強(qiáng)“不爭分，可扣可不扣、模棱兩可的問題主動要求扣分”的意識，以積極主動的態(tài)度對待審計(jì)檢查。

辦事處主要負(fù)責(zé)對縣級聯(lián)社及一定比例基層社進(jìn)行審計(jì)，縣級聯(lián)社主要負(fù)責(zé)對轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施全覆蓋審計(jì)。聯(lián)社各個專業(yè)科室都配備了專職輔導(dǎo)和機(jī)動檢查人員，專職輔導(dǎo)員主要負(fù)責(zé)對轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的輔導(dǎo)工作，機(jī)動檢查人員主要參與辦事處組織的各類檢查。完善檢查輔導(dǎo)記錄，創(chuàng)新檢查、監(jiān)督、審計(jì)、輔導(dǎo)工作方法，確保輔導(dǎo)檢查效果。

該辦事處對審計(jì)科制定了考核辦法，明確任務(wù)目標(biāo);對縣級聯(lián)社落實(shí)了審計(jì)管理指標(biāo)，并納入績效考評。辦事處實(shí)行聯(lián)系點(diǎn)制度，審計(jì)科人員包聯(lián)社，負(fù)責(zé)檢查督導(dǎo);聯(lián)社之間開展審計(jì)工作結(jié)對子活動，相互邀請對方進(jìn)行審計(jì);聯(lián)社審計(jì)部網(wǎng)實(shí)行分片包干責(zé)任制，負(fù)責(zé)對所包營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行全覆蓋、常規(guī)性檢查監(jiān)督。辦事處審計(jì)科、聯(lián)社監(jiān)事長、審計(jì)部經(jīng)理層層簽訂目標(biāo)責(zé)任狀，形成“一級抓一級，層層抓落實(shí)”的責(zé)任機(jī)制，做到全年有計(jì)劃，月月有分解，既全面覆蓋，不留死角，又月有側(cè)重，突出重點(diǎn)。要求聯(lián)社監(jiān)事長年內(nèi)對轄內(nèi)所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)檢查一遍，并建立違規(guī)問題登記簿，及時督導(dǎo)糾改、防控風(fēng)險。量化審計(jì)指標(biāo)，實(shí)施審計(jì)人員工資與審計(jì)罰款相掛鉤，督促審計(jì)人員盡職履責(zé)。

樹立杜絕“半拉子”工程，達(dá)到有審必有果，不斷提高審計(jì)工作質(zhì)量和水平，做到審一次有一次的`成效，審一遍有一遍的起色。對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，要一竿到底，做好整改和后續(xù)檢查工作，加強(qiáng)審計(jì)成果運(yùn)用，及時將審計(jì)問題移交監(jiān)察部門處理。

XX稽核工作總結(jié)篇七

一是落實(shí)廉政風(fēng)險防控機(jī)制。以《河南省社會保險業(yè)務(wù)經(jīng)辦規(guī)程》為指南，查找崗位風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險為突破口，內(nèi)控稽核按照規(guī)定的程序、環(huán)節(jié)、要素逐一查找，制定風(fēng)險防控措施，明確責(zé)任人，確保零差錯和零風(fēng)險。對重要崗位進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，進(jìn)一步明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任人和防控措施，做到“風(fēng)險定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗”。

二是專項(xiàng)整改措施得力。我局風(fēng)險防控專項(xiàng)整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立以來，嚴(yán)格落實(shí)全市社會保險風(fēng)險防控專項(xiàng)整治工作要求，召開專題會議研究制定問題整改方案，建立工作臺賬，定期報送工作進(jìn)展，堅(jiān)持統(tǒng)籌防控、重點(diǎn)突破，對本單位的業(yè)務(wù)運(yùn)行、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)、內(nèi)控管理與監(jiān)督等方面的工作實(shí)施自查自糾和專項(xiàng)整改，通過進(jìn)一步梳理與篩查，優(yōu)化細(xì)化各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦和崗位設(shè)置，加大對干部職工基金風(fēng)險防控教育力度，提升全體工作人員業(yè)務(wù)經(jīng)辦能力，防范了基金風(fēng)險，維護(hù)了基金安全和人員安全，確保了我局企業(yè)養(yǎng)老保險事業(yè)健康發(fā)展。

二、內(nèi)控制度健全，防控有力，稽核工作平穩(wěn)推進(jìn)。

一是拓展稽核范圍，開展事中稽核工作。按照局工作安排，稽核科參與4號文補(bǔ)繳審查，工作小組按照河南省社會保險中心關(guān)于貫徹落實(shí)豫人社規(guī)〔2020〕4號文件若干問題的通知精神，嚴(yán)格審查單位申報資料，對符合文件規(guī)定的補(bǔ)繳申請，審查通過即時簽字；對偽造、涂改原始憑證的，經(jīng)審查小組統(tǒng)一意見將申請資料予以退還，不再受理。事中稽核讓參保單位和參保人員加強(qiáng)了對企業(yè)養(yǎng)老保險政策的認(rèn)知和敬畏，維護(hù)了政策的權(quán)威和單位的形象。

二是資格認(rèn)證工作。為確保全縣企業(yè)離退休人員養(yǎng)老保險待遇正常領(lǐng)取，自2021年以來，我局根據(jù)上級主管部門要求，創(chuàng)新工作模式全面推行智能手機(jī)人臉識別認(rèn)證，對2020年12月31日以前退休的10000余名企業(yè)離退休人員以及供養(yǎng)親屬開展養(yǎng)老保險領(lǐng)取資格認(rèn)證工作。對臥床不起、因病面部變形的退休人員提供上門認(rèn)證服務(wù)，備份上門認(rèn)證的視頻資料；對長期異地居住，不會使用智能手機(jī)認(rèn)證的退休人員提供遠(yuǎn)程服務(wù)協(xié)助認(rèn)證；指導(dǎo)康養(yǎng)中心等托老機(jī)構(gòu)為老年人提供資格認(rèn)證服務(wù)。通過多種形式的認(rèn)證服務(wù)為基金支付安全提供保障，對比認(rèn)證結(jié)果，暫停逾期未參加領(lǐng)取資格認(rèn)證的退休人員和供養(yǎng)親屬3批596人，恢復(fù)發(fā)放完成資格認(rèn)證485人。

三是實(shí)地稽核工作。2020年度繳費(fèi)基數(shù)申報工作開展前，我局結(jié)合社保中心工作人員，于5-6月份深入企業(yè)，對全縣34家參保企業(yè)共20153名參保職工進(jìn)了實(shí)地稽核，實(shí)地稽核人數(shù)達(dá)到企業(yè)參保職工總?cè)藬?shù)的48%。

三是完成部、省、市、縣四級疑點(diǎn)數(shù)據(jù)核查5批次7000余人次。加強(qiáng)橫向互聯(lián)，建立與人社、公安、民政、司法部門信息聯(lián)系渠道，通過信息互聯(lián)減少死亡瞞報和服刑人員違規(guī)領(lǐng)取養(yǎng)老保險待遇的風(fēng)險。通過核查疑點(diǎn)數(shù)據(jù)，追回死亡冒領(lǐng)養(yǎng)老待遇56人84萬元。

三、

2、擴(kuò)大實(shí)地稽核范圍，配合擴(kuò)面征繳工作，督促參保企業(yè)如實(shí)申報參保人數(shù)和繳費(fèi)基數(shù)；

4、加強(qiáng)高風(fēng)險業(yè)務(wù)事中稽核，進(jìn)一步防控經(jīng)辦風(fēng)險；

5、按時按要求完成四級風(fēng)險防控疑點(diǎn)數(shù)據(jù)核查工作。

2021.12.30.

XX稽核工作總結(jié)篇八

(一)圍繞中心工作，突出稽核重點(diǎn)，有效開展各類審計(jì)稽核工作。

(1)全年扎實(shí)開展序時稽核****次，做到定期監(jiān)控各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況。

序時稽核是稽核檢查中定期對信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況檢查的有效方法，一年來，我部把序時稽核作為摸清底數(shù)，掌握實(shí)情，規(guī)范操作，防控風(fēng)險的基礎(chǔ)性工作，并根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際風(fēng)險狀況采用靈活多樣的稽核方式，重點(diǎn)對部分網(wǎng)點(diǎn)新增貸款的合規(guī)性、制度執(zhí)行情況、結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)性、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等方面進(jìn)行重點(diǎn)檢查，并對涉及內(nèi)部管理及操作風(fēng)險的各個環(huán)節(jié)開展了較為細(xì)致、全面的稽核檢查。全年審計(jì)稽核部共計(jì)開展序時稽核****次，下發(fā)稽核糾正通知書*份，深入查找了各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中存在的問題，極大地促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范辦理。

(2)根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況，全年扎實(shí)開展具有針對性的專項(xiàng)檢查****次。為了有效防范操作風(fēng)險，做到依法合規(guī)經(jīng)營，審計(jì)稽核部全年根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況，及時開展各類專項(xiàng)檢查，全年共計(jì)開展專項(xiàng)檢查****次，深入查找了聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)中存在的問題。

一是年初對20xx年度財(cái)務(wù)收支年終決算情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，并對檢查存在的問題督促落實(shí)整改;二是對****年5月1日以后聯(lián)社新增貸款質(zhì)量情況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場檢查，通過對新增貸款質(zhì)量的有效監(jiān)控，進(jìn)一步摸清了新增貸款的質(zhì)量和風(fēng)險狀況，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供了可靠依據(jù);三是為推動全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級分類工作扎實(shí)、有序開展，20xx年五月份審計(jì)稽核部門開展了一次五級分類專項(xiàng)檢查工作，通過加強(qiáng)風(fēng)險管理，促進(jìn)聯(lián)社樹立審慎經(jīng)營、風(fēng)險為本的管理理念;四是針對上年度按揭貸款檢查中存在的風(fēng)險點(diǎn)，及時開展了住房按揭貸款后續(xù)跟蹤專項(xiàng)檢查，及時查看了按揭貸款風(fēng)險是否控制到位，各項(xiàng)措施是否得到有效建立，進(jìn)一步促進(jìn)了聯(lián)社按揭貸款的'規(guī)范辦理;五是為了及時查找上年度新開辦的授信貸款業(yè)務(wù)工作存在的問題和困難，對授信業(yè)務(wù)適時開展了一次專項(xiàng)檢查，通過檢查準(zhǔn)確掌握了授信貸款業(yè)務(wù)的運(yùn)行情況，達(dá)到了促進(jìn)聯(lián)社審慎經(jīng)營，完善授信工作機(jī)制，規(guī)范授信管理的目的，極大的促進(jìn)了授信業(yè)務(wù)的健康發(fā)展;六是為進(jìn)一步規(guī)范貸款利率執(zhí)行，確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位，20xx年5月份審計(jì)稽核部對全轄利率執(zhí)行情況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場專項(xiàng)檢查，及時糾正了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問題;七是對銀行承兌匯票開展專項(xiàng)檢查，對開辦的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)無真實(shí)貿(mào)易背景、逆程序操作等現(xiàn)象進(jìn)行了糾正，促進(jìn)了承兌匯票業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展;八是按照銀監(jiān)部門監(jiān)管要求，開展了對聯(lián)社員工及其近親屬貸款情況的專項(xiàng)檢查，有效規(guī)避了隱藏風(fēng)險;九是按照聯(lián)社安排對上半年大額貸款資金流及土地抵押貸款進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì);十是為加強(qiáng)財(cái)務(wù)費(fèi)用管理，提高成本核算水平，審計(jì)稽核部對上半年財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，并對其中存在的問題進(jìn)行了糾正;另外審計(jì)稽核部在全年共對張xx、xxx、xxx三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進(jìn)行了***8次專項(xiàng)審計(jì)，通過采取與貸戶見面、采用電話核實(shí)、內(nèi)部查閱相關(guān)資料等方式，共計(jì)核對600多筆，摸清了經(jīng)辦責(zé)任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶貸款等，對違規(guī)經(jīng)辦的貸款進(jìn)行了取證，并及時對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時移送紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。

(3)審計(jì)稽核部全年及時開展了****名離任主任的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。按照審計(jì)工作要求，審計(jì)稽核部全年共對全轄*****名離繼任網(wǎng)點(diǎn)主任的資產(chǎn)移交工作進(jìn)行了監(jiān)交，對離任網(wǎng)點(diǎn)主任任期內(nèi)經(jīng)營管理及履職情況進(jìn)行現(xiàn)場稽核，本著“客觀公正、實(shí)事求是”的原則對離任主任任期內(nèi)的工作業(yè)績做出客觀公正的評價，共形成離任審計(jì)報告****份，并針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出了整改建議。通過資產(chǎn)交接工作，使離、繼人主任責(zé)任進(jìn)一步明確，資產(chǎn)質(zhì)量狀況進(jìn)一步明晰，為聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進(jìn)作用。

(4)與其他相關(guān)職能部門聯(lián)合開展檢查***次。一是聯(lián)合安全保衛(wèi)部、財(cái)務(wù)會計(jì)部對春節(jié)期間現(xiàn)金、重要空白憑證、業(yè)務(wù)印章、安全保衛(wèi)開展檢查，及時消除各種安全隱患;二是與信貸管理部、理事會工作部、紀(jì)檢監(jiān)察室及各市場部在5至10月份開展了不良貸款風(fēng)險排查、清收工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報告上報聯(lián)社;三是在11月份聯(lián)合財(cái)務(wù)、信貸、辦公室組成檢查組認(rèn)真開展了“規(guī)范化管理年”驗(yàn)收階段檢查工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報告上報聯(lián)社。

(二)扎實(shí)開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，促進(jìn)聯(lián)社安全運(yùn)營。為貫徹落實(shí)銀監(jiān)會20xx年“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動得到有效貫徹落實(shí)，審計(jì)稽核部全年負(fù)責(zé)了全轄“執(zhí)行年”活動的安排、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、檢查、考核、問責(zé)工作。一是通過制訂《“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實(shí)施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，做到有的放矢，有序開展;二是通過層層簽訂責(zé)任書，將案件防控責(zé)任落實(shí)到每一個崗位、每一位職工。明確了“執(zhí)行年”工作目標(biāo)及任務(wù)，為鞏固**聯(lián)社案件防控治理成果，構(gòu)建案件防控長效機(jī)制提供了保障;三是通過督導(dǎo)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及聯(lián)社各職能部門認(rèn)真開展自查和檢查工作，確保風(fēng)險排查和整改到位;四是通過總結(jié)“執(zhí)行年”活動開展情況、取得的效果及存在問題，不斷提高案防水平。

(三)按照《****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社呆帳認(rèn)定核銷操作規(guī)程(試行)》規(guī)定，對呆賬核銷資料進(jìn)行嚴(yán)格審核。全年審計(jì)稽核部共完成對筆核銷資料的審核工作，并對不符合核銷條件的筆資料提出明確理由不予認(rèn)定，促進(jìn)了呆賬核銷的規(guī)范運(yùn)作。

(一)是嚴(yán)格按照《審計(jì)工作程序》開展各項(xiàng)審計(jì)工作，規(guī)范審計(jì)行為。

今年以來，我部始終堅(jiān)持按照上年末制定的《審計(jì)工作程序》規(guī)范開展各項(xiàng)審計(jì)工作，不斷實(shí)現(xiàn)審計(jì)工作的標(biāo)準(zhǔn)化。一是在開展審計(jì)前，嚴(yán)格遵循重要性原則和謹(jǐn)慎性原則編制審計(jì)方案，在評估審計(jì)風(fēng)險的基礎(chǔ)上，圍繞審計(jì)目標(biāo)確定審計(jì)的對象、范圍、內(nèi)容、方法和工作步驟;二是在審計(jì)實(shí)施過程中與被審計(jì)單位舉行審前會談，了解被審計(jì)單位整體運(yùn)作情況、經(jīng)營管理狀況、存在的主要問題和風(fēng)險等。

審計(jì)實(shí)施過程中對發(fā)現(xiàn)問題及審計(jì)工作結(jié)果現(xiàn)場反饋被審計(jì)部門并要求被審計(jì)單位簽字確認(rèn)，確保審計(jì)工作質(zhì)量;三是項(xiàng)目結(jié)束后要求審計(jì)人員認(rèn)真進(jìn)行分析研究和加工提煉，有針對性地提出審計(jì)建議，并及時將審計(jì)發(fā)現(xiàn)中的重要事項(xiàng)向有關(guān)業(yè)務(wù)管理部門及全轄通報，確保審計(jì)報告所提出的審計(jì)結(jié)論和建議得到有效實(shí)施;四是按照審計(jì)工作程序，在一定時間后及時開展審計(jì)追蹤檢查，確保風(fēng)險化解到位，各項(xiàng)措施落實(shí)到位。

(二)是嚴(yán)格按照《稽核處罰辦法》處罰各類違規(guī)事項(xiàng)，不斷加大嚴(yán)重違規(guī)事項(xiàng)的移送力度。今年以來，稽核部對本年度檢查出的屢查屢犯、屢禁不止的問題，加大了處罰和問責(zé)力度。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題我部采取批評教育與經(jīng)濟(jì)處罰相結(jié)合的辦法，全年共發(fā)出整改通知書*****份，并對違規(guī)的相關(guān)責(zé)任人，嚴(yán)格按照《**聯(lián)社稽核處罰辦法(修訂)》進(jìn)行了處罰，全年共開具罰款通知書****份，處罰違規(guī)人員*****人次，處罰金額******萬元，大力糾正各類違規(guī)事項(xiàng)。

針對檢查發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)的事項(xiàng)及時移交紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理，全年共計(jì)向監(jiān)事會提交內(nèi)部監(jiān)督檢查移送函******份，對存在嚴(yán)重違規(guī)的*****人移交紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。移送充分發(fā)揮了審計(jì)稽核查錯糾弊的作用，有效地遏制了經(jīng)營管理工作中的違規(guī)行為。

(三)是不斷提升部門自身監(jiān)督檢查水平，完善稽核監(jiān)督工作機(jī)制。

只有對業(yè)務(wù)學(xué)懂、弄懂，融會貫通，才能在稽核工作中發(fā)現(xiàn)問題、提出問題、解決問題，為了實(shí)現(xiàn)稽核工作職能的正常發(fā)揮，真正起到查隱患、堵漏洞、建制度、強(qiáng)管理的目的，一年來我部始終把提升部門自身監(jiān)督檢查水平作為一項(xiàng)重要工作來抓，一是定期組織部門人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過購買相關(guān)書籍進(jìn)行學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)部門稽核相關(guān)知識，通過對上級監(jiān)管部門檢查方法不斷借鑒，不斷增強(qiáng)稽核人員的事業(yè)心、責(zé)任感和法紀(jì)觀;二是積極選派人員參加上級聯(lián)社稽核工作，學(xué)習(xí)他們的稽核經(jīng)驗(yàn)和方法，達(dá)到取長補(bǔ)短，為我所用的目的;三是隨時與毗鄰兄弟聯(lián)社稽核工作人員保持溝通交流，對出現(xiàn)的新問題、新情況做到心中有數(shù)，做到有效識別、規(guī)避風(fēng)險的目的;四是部門依據(jù)年初制定的《審計(jì)稽核部工作分工》對部門人員的分工進(jìn)行了明確，，并在審計(jì)檢查工作中按照誰檢查、誰簽字、誰負(fù)責(zé)的原則，明確檢查責(zé)任，為提高審計(jì)工作質(zhì)量打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

(四)是創(chuàng)新審計(jì)方法，提高工作質(zhì)量。20xx年審計(jì)稽核進(jìn)一步由合規(guī)性審計(jì)向風(fēng)險管理審計(jì)轉(zhuǎn)變，通過優(yōu)化審計(jì)流程，在確保整體工作質(zhì)量的前提下，對審計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險點(diǎn)按照風(fēng)險程度實(shí)行分類管理，提高工作效率。通過提高對系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析、利用率，實(shí)現(xiàn)審計(jì)進(jìn)一步向電子化邁進(jìn)。通過采用搜集資料、走訪調(diào)查、與被審計(jì)單位談話，提取數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣檢查等手段確定審計(jì)項(xiàng)目的重點(diǎn)、范圍和方法，實(shí)現(xiàn)了審計(jì)方法由過去對會計(jì)資料的全面檢查轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾攸c(diǎn)評價內(nèi)部風(fēng)險控制為基礎(chǔ)的抽樣方法，逐步提高了審計(jì)工作質(zhì)量。

一年來，審計(jì)稽核部按照聯(lián)社上級主管部門的安排部署，圓滿完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，充分發(fā)揮了審計(jì)稽核的監(jiān)督作用。但在肯定成績的同時，也存在一些問題。

(一)是學(xué)習(xí)、認(rèn)識不夠，對發(fā)現(xiàn)問題的敏感度不強(qiáng)，監(jiān)督管理理念創(chuàng)新力度不夠，方法簡單，對風(fēng)險隱患查出不夠深入，風(fēng)險防范的前瞻性有待于進(jìn)一步提高。

(二)因綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中部分業(yè)務(wù)控制環(huán)節(jié)的漏洞未能及時被發(fā)現(xiàn)，造成存在風(fēng)險不能在第一時間得到解決，存在監(jiān)管缺失現(xiàn)象。

(三)是對部分發(fā)現(xiàn)問題的督促落實(shí)整改措施單一，部分問題未得到有效整改。部分網(wǎng)點(diǎn)仍存在重經(jīng)營輕管理的思想，特別是在防范和化解風(fēng)險上的認(rèn)識不到位，違規(guī)操作的現(xiàn)象時有發(fā)生。

20xx年審計(jì)稽核工作將繼續(xù)圍繞縣聯(lián)社確立的總體工作思路，以“安全經(jīng)營、依法合規(guī)、風(fēng)險為本”作為稽核審計(jì)理念，進(jìn)一步完善稽核審計(jì)制度，加大稽核審計(jì)處罰力度，不斷推進(jìn)稽核審計(jì)制度化、稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責(zé)任明晰化、稽核處罰標(biāo)準(zhǔn)化，擴(kuò)大稽核審計(jì)范圍和深度，大力提升內(nèi)部管理水平，全面提升稽核審計(jì)能力，積極探索以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制稽核審計(jì)方法，推動內(nèi)部稽核審計(jì)由合規(guī)性稽核審計(jì)向風(fēng)險管理稽核審計(jì)轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展。一是繼續(xù)深入開展序時稽核。以風(fēng)險控制為切入點(diǎn)，加強(qiáng)內(nèi)控系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程的審計(jì)，查找內(nèi)控的薄弱環(huán)節(jié)，通過對重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員的檢查，以及對業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)合法性等方面的檢查，實(shí)現(xiàn)檢查業(yè)務(wù)全覆蓋。二是繼續(xù)針對上年度存在問題較多、容易發(fā)生問題的業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)開展各類專項(xiàng)檢查，深入查找被審計(jì)對象存在的問題。三是繼續(xù)做好離任主任的資產(chǎn)監(jiān)交工作，使離繼任主任之間責(zé)任進(jìn)一步明，資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)一步明晰。四是扎實(shí)做好20xx年案件防控治理的各項(xiàng)工作。確保聯(lián)社安全運(yùn)營。五是進(jìn)一步加強(qiáng)對各項(xiàng)檢查的后續(xù)跟蹤檢查力度，確保措施得到落實(shí)、風(fēng)險得到充分化解。六是進(jìn)一步加強(qiáng)稽核審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，提高稽核審計(jì)工作質(zhì)量和效率，最大限度發(fā)揮稽核審計(jì)職能作用，最大限度地為縣聯(lián)社健康發(fā)展保駕護(hù)航。

XX稽核工作總結(jié)篇九

??(一)圍繞中心工作，突出稽核重點(diǎn)，有效開展各類審計(jì)稽核工作。

(1)全年扎實(shí)開展序時稽核****次，做到定期監(jiān)控各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況。

序時稽核是稽核檢查中定期對信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況檢查的有效方法，一年來，我部把序時稽核作為摸清底數(shù)，掌握實(shí)情，規(guī)范操作，防控風(fēng)險的基礎(chǔ)性工作，并根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際風(fēng)險狀況采用靈活多樣的稽核方式，重點(diǎn)對部分網(wǎng)點(diǎn)新增貸款的合規(guī)性、制度執(zhí)行情況、結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)性、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等方面進(jìn)行重點(diǎn)檢查，并對涉及內(nèi)部管理及操作風(fēng)險的各個環(huán)節(jié)開展了較為細(xì)致、全面的稽核檢查。全年審計(jì)稽核部共計(jì)開展序時稽核****次，下發(fā)稽核糾正通知書*份，深入查找了各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中存在的問題，極大地促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范辦理。

(2)根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況，全年扎實(shí)開展具有針對性的專項(xiàng)檢查****次。為了有效防范操作風(fēng)險，做到依法合規(guī)經(jīng)營，審計(jì)稽核部全年根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況，及時開展各類專項(xiàng)檢查，全年共計(jì)開展專項(xiàng)檢查****次，深入查找了聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)中存在的問題。

一是年初對20xx年度財(cái)務(wù)收支年終決算情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，并對檢查存在的問題督促落實(shí)整改;二是對****年5月1日以后聯(lián)社新增貸款質(zhì)量情況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場檢查，通過對新增貸款質(zhì)量的有效監(jiān)控，進(jìn)一步摸清了新增貸款的質(zhì)量和風(fēng)險狀況，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供了可靠依據(jù);三是為推動全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級分類工作扎實(shí)、有序開展，20xx年五月份審計(jì)稽核部門開展了一次五級分類專項(xiàng)檢查工作，通過加強(qiáng)風(fēng)險管理，促進(jìn)聯(lián)社樹立審慎經(jīng)營、風(fēng)險為本的管理理念;四是針對上年度按揭貸款檢查中存在的風(fēng)險點(diǎn)，及時開展了住房按揭貸款后續(xù)跟蹤專項(xiàng)檢查，及時查看了按揭貸款風(fēng)險是否控制到位，各項(xiàng)措施是否得到有效建立，進(jìn)一步促進(jìn)了聯(lián)社按揭貸款的規(guī)范辦理;五是為了及時查找上年度新開辦的授信貸款業(yè)務(wù)工作存在的問題和困難，對授信業(yè)務(wù)適時開展了一次專項(xiàng)檢查，通過檢查準(zhǔn)確掌握了授信貸款業(yè)務(wù)的運(yùn)行情況，達(dá)到了促進(jìn)聯(lián)社審慎經(jīng)營，完善授信工作機(jī)制，規(guī)范授信管理的目的，極大的促進(jìn)了授信業(yè)務(wù)的健康發(fā)展;六是為進(jìn)一步規(guī)范貸款利率執(zhí)行，確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位，20xx年5月份審計(jì)稽核部對全轄利率執(zhí)行情況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場專項(xiàng)檢查，及時糾正了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問題;七是對銀行承兌匯票開展專項(xiàng)檢查，對開辦的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)無真實(shí)貿(mào)易背景、逆程序操作等現(xiàn)象進(jìn)行了糾正，促進(jìn)了承兌匯票業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展;八是按照銀監(jiān)部門監(jiān)管要求，開展了對聯(lián)社員工及其近親屬貸款情況的專項(xiàng)檢查，有效規(guī)避了隱藏風(fēng)險;九是按照聯(lián)社安排對上半年大額貸款資金流及土地抵押貸款進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì);十是為加強(qiáng)財(cái)務(wù)費(fèi)用管理，提高成本核算水平，審計(jì)稽核部對上半年財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，并對其中存在的問題進(jìn)行了糾正;另外審計(jì)稽核部在全年共對張xx、xxx、xxx三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進(jìn)行了***8次專項(xiàng)審計(jì)，通過采取與貸戶見面、采用電話核實(shí)、內(nèi)部查閱相關(guān)資料等方式，共計(jì)核對600多筆，摸清了經(jīng)辦責(zé)任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶貸款等，對違規(guī)經(jīng)辦的貸款進(jìn)行了取證，并及時對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時移送紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。

(3)審計(jì)稽核部全年及時開展了****名離任主任的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。按照審計(jì)工作要求，審計(jì)稽核部全年共對全轄*****名離繼任網(wǎng)點(diǎn)主任的資產(chǎn)移交工作進(jìn)行了監(jiān)交，對離任網(wǎng)點(diǎn)主任任期內(nèi)經(jīng)營管理及履職情況進(jìn)行現(xiàn)場稽核，本著“客觀公正、實(shí)事求是”的原則對離任主任任期內(nèi)的工作業(yè)績做出客觀公正的評價，共形成離任審計(jì)報告****份，并針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出了整改建議。通過資產(chǎn)交接工作，使離、繼人主任責(zé)任進(jìn)一步明確，資產(chǎn)質(zhì)量狀況進(jìn)一步明晰，為聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進(jìn)作用。

(4)與其他相關(guān)職能部門聯(lián)合開展檢查***次。一是聯(lián)合安全保衛(wèi)部、財(cái)務(wù)會計(jì)部對春節(jié)期間現(xiàn)金、重要空白憑證、業(yè)務(wù)印章、安全保衛(wèi)開展檢查，及時消除各種安全隱患;二是與信貸管理部、理事會工作部、紀(jì)檢監(jiān)察室及各市場部在5至10月份開展了不良貸款風(fēng)險排查、清收工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報告上報聯(lián)社;三是在11月份聯(lián)合財(cái)務(wù)、信貸、辦公室組成檢查組認(rèn)真開展了“規(guī)范化管理年”驗(yàn)收階段檢查工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報告上報聯(lián)社。

(二)扎實(shí)開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，促進(jìn)聯(lián)社安全運(yùn)營。為貫徹落實(shí)銀監(jiān)會20xx年“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動得到有效貫徹落實(shí)，審計(jì)稽核部全年負(fù)責(zé)了全轄“執(zhí)行年”活動的安排、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、檢查、考核、問責(zé)工作。一是通過制訂《“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實(shí)施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，做到有的放矢，有序開展;二是通過層層簽訂責(zé)任書，將案件防控責(zé)任落實(shí)到每一個崗位、每一位職工。明確了“執(zhí)行年”工作目標(biāo)及任務(wù)，為鞏固**聯(lián)社案件防控治理成果，構(gòu)建案件防控長效機(jī)制提供了保障;三是通過督導(dǎo)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及聯(lián)社各職能部門認(rèn)真開展自查和檢查工作，確保風(fēng)險排查和整改到位;四是通過總結(jié)“執(zhí)行年”活動開展情況、取得的效果及存在問題，不斷提高案防水平。

(三)按照《****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社呆帳認(rèn)定核銷操作規(guī)程(試行)》規(guī)定，對呆賬核銷資料進(jìn)行嚴(yán)格審核。全年審計(jì)稽核部共完成對筆核銷資料的審核工作，并對不符合核銷條件的筆資料提出明確理由不予認(rèn)定，促進(jìn)了呆賬核銷的規(guī)范運(yùn)作。

??(一)是嚴(yán)格按照《審計(jì)工作程序》開展各項(xiàng)審計(jì)工作，規(guī)范審計(jì)行為。

今年以來，我部始終堅(jiān)持按照上年末制定的《審計(jì)工作程序》規(guī)范開展各項(xiàng)審計(jì)工作，不斷實(shí)現(xiàn)審計(jì)工作的標(biāo)準(zhǔn)化。一是在開展審計(jì)前，嚴(yán)格遵循重要性原則和謹(jǐn)慎性原則編制審計(jì)方案，在評估審計(jì)風(fēng)險的基礎(chǔ)上，圍繞審計(jì)目標(biāo)確定審計(jì)的對象、范圍、內(nèi)容、方法和工作步驟;二是在審計(jì)實(shí)施過程中與被審計(jì)單位舉行審前會談，了解被審計(jì)單位整體運(yùn)作情況、經(jīng)營管理狀況、存在的主要問題和風(fēng)險等。

審計(jì)實(shí)施過程中對發(fā)現(xiàn)問題及審計(jì)工作結(jié)果現(xiàn)場反饋被審計(jì)部門并要求被審計(jì)單位簽字確認(rèn)，確保審計(jì)工作質(zhì)量;三是項(xiàng)目結(jié)束后要求審計(jì)人員認(rèn)真進(jìn)行分析研究和加工提煉，有針對性地提出審計(jì)建議，并及時將審計(jì)發(fā)現(xiàn)中的重要事項(xiàng)向有關(guān)業(yè)務(wù)管理部門及全轄通報，確保審計(jì)報告所提出的審計(jì)結(jié)論和建議得到有效實(shí)施;四是按照審計(jì)工作程序，在一定時間后及時開展審計(jì)追蹤檢查，確保風(fēng)險化解到位，各項(xiàng)措施落實(shí)到位。

(二)是嚴(yán)格按照《稽核處罰辦法》處罰各類違規(guī)事項(xiàng)，不斷加大嚴(yán)重違規(guī)事項(xiàng)的移送力度。今年以來，稽核部對本年度檢查出的屢查屢犯、屢禁不止的問題，加大了處罰和問責(zé)力度。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題我部采取批評教育與經(jīng)濟(jì)處罰相結(jié)合的辦法，全年共發(fā)出整改通知書*****份，并對違規(guī)的相關(guān)責(zé)任人，嚴(yán)格按照《**聯(lián)社稽核處罰辦法(修訂)》進(jìn)行了處罰，全年共開具罰款通知書****份，處罰違規(guī)人員*****人次，處罰金額******萬元，大力糾正各類違規(guī)事項(xiàng)。

針對檢查發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)的事項(xiàng)及時移交紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理，全年共計(jì)向監(jiān)事會提交內(nèi)部監(jiān)督檢查移送函******份，對存在嚴(yán)重違規(guī)的*****人移交紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。移送充分發(fā)揮了審計(jì)稽核查錯糾弊的作用，有效地遏制了經(jīng)營管理工作中的違規(guī)行為。

(三)是不斷提升部門自身監(jiān)督檢查水平，完善稽核監(jiān)督工作機(jī)制。

只有對業(yè)務(wù)學(xué)懂、弄懂，融會貫通，才能在稽核工作中發(fā)現(xiàn)問題、提出問題、解決問題，為了實(shí)現(xiàn)稽核工作職能的正常發(fā)揮，真正起到查隱患、堵漏洞、建制度、強(qiáng)管理的目的，一年來我部始終把提升部門自身監(jiān)督檢查水平作為一項(xiàng)重要工作來抓，一是定期組織部門人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過購買相關(guān)書籍進(jìn)行學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)部門稽核相關(guān)知識，通過對上級監(jiān)管部門檢查方法不斷借鑒，不斷增強(qiáng)稽核人員的事業(yè)心、責(zé)任感和法紀(jì)觀;二是積極選派人員參加上級聯(lián)社稽核工作，學(xué)習(xí)他們的稽核經(jīng)驗(yàn)和方法，達(dá)到取長補(bǔ)短，為我所用的目的;三是隨時與毗鄰兄弟聯(lián)社稽核工作人員保持溝通交流，對出現(xiàn)的新問題、新情況做到心中有數(shù)，做到有效識別、規(guī)避風(fēng)險的目的;四是部門依據(jù)年初制定的《審計(jì)稽核部工作分工》對部門人員的分工進(jìn)行了明確，，并在審計(jì)檢查工作中按照誰檢查、誰簽字、誰負(fù)責(zé)的原則，明確檢查責(zé)任，為提高審計(jì)工作質(zhì)量打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

(四)是創(chuàng)新審計(jì)方法，提高工作質(zhì)量。20xx年審計(jì)稽核進(jìn)一步由合規(guī)性審計(jì)向風(fēng)險管理審計(jì)轉(zhuǎn)變，通過優(yōu)化審計(jì)流程，在確保整體工作質(zhì)量的前提下，對審計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險點(diǎn)按照風(fēng)險程度實(shí)行分類管理，提高工作效率。通過提高對系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析、利用率，實(shí)現(xiàn)審計(jì)進(jìn)一步向電子化邁進(jìn)。通過采用搜集資料、走訪調(diào)查、與被審計(jì)單位談話，提取數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣檢查等手段確定審計(jì)項(xiàng)目的重點(diǎn)、范圍和方法，實(shí)現(xiàn)了審計(jì)方法由過去對會計(jì)資料的全面檢查轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾攸c(diǎn)評價內(nèi)部風(fēng)險控制為基礎(chǔ)的抽樣方法，逐步提高了審計(jì)工作質(zhì)量。

??一年來，審計(jì)稽核部按照聯(lián)社上級主管部門的安排部署，圓滿完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，充分發(fā)揮了審計(jì)稽核的監(jiān)督作用。但在肯定成績的同時，也存在一些問題。

(一)是學(xué)習(xí)、認(rèn)識不夠，對發(fā)現(xiàn)問題的敏感度不強(qiáng)，監(jiān)督管理理念創(chuàng)新力度不夠，方法簡單，對風(fēng)險隱患查出不夠深入，風(fēng)險防范的前瞻性有待于進(jìn)一步提高。

(二)因綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中部分業(yè)務(wù)控制環(huán)節(jié)的漏洞未能及時被發(fā)現(xiàn)，造成存在風(fēng)險不能在第一時間得到解決，存在監(jiān)管缺失現(xiàn)象。

(三)是對部分發(fā)現(xiàn)問題的督促落實(shí)整改措施單一，部分問題未得到有效整改。部分網(wǎng)點(diǎn)仍存在重經(jīng)營輕管理的思想，特別是在防范和化解風(fēng)險上的認(rèn)識不到位，違規(guī)操作的現(xiàn)象時有發(fā)生。

??20xx年審計(jì)稽核工作將繼續(xù)圍繞縣聯(lián)社確立的總體工作思路，以“安全經(jīng)營、依法合規(guī)、風(fēng)險為本”作為稽核審計(jì)理念，進(jìn)一步完善稽核審計(jì)制度，加大稽核審計(jì)處罰力度，不斷推進(jìn)稽核審計(jì)制度化、稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責(zé)任明晰化、稽核處罰標(biāo)準(zhǔn)化，擴(kuò)大稽核審計(jì)范圍和深度，大力提升內(nèi)部管理水平，全面提升稽核審計(jì)能力，積極探索以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制稽核審計(jì)方法，推動內(nèi)部稽核審計(jì)由合規(guī)性稽核審計(jì)向風(fēng)險管理稽核審計(jì)轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展。一是繼續(xù)深入開展序時稽核。以風(fēng)險控制為切入點(diǎn)，加強(qiáng)內(nèi)控系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程的審計(jì)，查找內(nèi)控的薄弱環(huán)節(jié)，通過對重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員的檢查，以及對業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)合法性等方面的檢查，實(shí)現(xiàn)檢查業(yè)務(wù)全覆蓋。二是繼續(xù)針對上年度存在問題較多、容易發(fā)生問題的業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)開展各類專項(xiàng)檢查，深入查找被審計(jì)對象存在的問題。三是繼續(xù)做好離任主任的資產(chǎn)監(jiān)交工作，使離繼任主任之間責(zé)任進(jìn)一步明，資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)一步明晰。四是扎實(shí)做好20xx年案件防控治理的各項(xiàng)工作。確保聯(lián)社安全運(yùn)營。五是進(jìn)一步加強(qiáng)對各項(xiàng)檢查的后續(xù)跟蹤檢查力度，確保措施得到落實(shí)、風(fēng)險得到充分化解。六是進(jìn)一步加強(qiáng)稽核審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，提高稽核審計(jì)工作質(zhì)量和效率，最大限度發(fā)揮稽核審計(jì)職能作用，最大限度地為縣聯(lián)社健康發(fā)展保駕護(hù)航。

XX稽核工作總結(jié)篇十

光陰似箭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)工作的穩(wěn)健推進(jìn)、我市稽核管理體制改革工作的成功前行，轉(zhuǎn)眼間即將到歲末，為市領(lǐng)導(dǎo)選拔、評選、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開展，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來的工作學(xué)習(xí)情況做出如下總結(jié)，請予以審查。

作為一名肩負(fù)著對農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來講，應(yīng)做到在檢查中及時發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善，達(dá)到糾錯防弊防范和化解風(fēng)險的作用，為經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。面對我市經(jīng)營業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的局面，我努力學(xué)習(xí)省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計(jì)、財(cái)務(wù)、信貸等書籍，對《擔(dān)保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進(jìn)行深層次的學(xué)習(xí)，了解掌握其內(nèi)涵并運(yùn)用到平素工作之中。經(jīng)過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成績通過。

今年是我市實(shí)施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的管理體制運(yùn)行能夠收到預(yù)定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細(xì)了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù)，達(dá)到事半功倍的效果。適時協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對每次檢查資料進(jìn)行匯總裝訂，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閱，將相關(guān)稽核報告及報表及時報送稽查分局，對每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達(dá)到各基層信用社。

作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發(fā)現(xiàn)兩個基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責(zé)任貸款問題。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問題所在的實(shí)質(zhì)，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬元，收回責(zé)任貸款13筆，金額14萬元，對兩個基層的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰14,000元。在《xx新發(fā)放貸款及會計(jì)出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項(xiàng)稽核》中，發(fā)現(xiàn)一個基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元，對該社的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰11,000元，并監(jiān)督該單位于當(dāng)日收回全部貸款。

8月8日至9月20日，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組，歷時40多天，完成對黑河、白河、不知名三個地區(qū)聯(lián)社的六個基層信用社的檢查任務(wù)。嚴(yán)格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實(shí)了xxx信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個體工商戶貸款問題;xxx信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題;xxx聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題;圓滿完成了檢查任務(wù)，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認(rèn)書及檢查報告，并在檢查結(jié)束參加了匯報工作，達(dá)到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風(fēng)采。

一個負(fù)責(zé)的公司，才會有未來;一個負(fù)責(zé)的國家，才會有希望;一個負(fù)責(zé)的民族，才會永遠(yuǎn)朝氣蓬勃。讓我們都承擔(dān)起自己的責(zé)任，惟有如此，才會不斷推進(jìn)國家民主法治建設(shè)，早日建成小康社會。國家審計(jì)署長李金華曾這樣說。

XX稽核工作總結(jié)篇十一

總結(jié)是把一定階段內(nèi)的有關(guān)情況分析研究，做出有指導(dǎo)性的經(jīng)驗(yàn)方法以及結(jié)論的書面材料，它是增長才干的一種好辦法，讓我們一起認(rèn)真地寫一份總結(jié)吧。那么如何把總結(jié)寫出新花樣呢？下面是小編為大家收集的社?；斯ぷ骺偨Y(jié)，僅供參考，歡迎大家閱讀。

結(jié)合我局實(shí)際情況，把學(xué)習(xí)宣傳活動列入重要議事日程，制定了《學(xué)習(xí)宣傳活動實(shí)施方案》和《夜讀學(xué)習(xí)計(jì)劃》，每周一組織學(xué)習(xí)州級社保文件精神、稽核、社保、財(cái)會、審計(jì)等知識。3月3日，由許局長帶領(lǐng)全體職工集中學(xué)習(xí)了巴社險[xx]20號文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作總體思路》）、巴社險[xx]21號文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作要點(diǎn)》）和巴社險[xx]22號文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作考核指標(biāo)》）的通知。按照文件要求，結(jié)合我局實(shí)情和存在的問題，制定了《xx年度稽核工作計(jì)劃》和切實(shí)可行解決問題的辦法和措施，并多次利用板報、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會進(jìn)行社會保險稽核宣傳。隨著業(yè)務(wù)范圍的不斷擴(kuò)大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開展，我局千方百計(jì)對人員進(jìn)行調(diào)配，單獨(dú)設(shè)置了社會保險稽核科（編制3人），配備了2名（兼職）稽核工作人員，并對稽核工作人員進(jìn)行了政策及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使稽核工作人員的整體素質(zhì)得到了明顯提高。

（一）認(rèn)真做好社會保險年度申報稽核工作。在社會保險年度申報稽核工作中，我局對全縣參保單位申報繳費(fèi)基數(shù)、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格核定，以確保真實(shí)準(zhǔn)確。把平時在繳費(fèi)人數(shù)、繳費(fèi)工資基數(shù)等方面存在問題較多的企業(yè)和欠費(fèi)嚴(yán)重的單位作為重點(diǎn)，采取了實(shí)地稽核與重點(diǎn)稽核相結(jié)合的方式。結(jié)合參保單位的實(shí)際情況，第一季度針對年初未進(jìn)行申報單位下發(fā)了書面稽核通知書，并組織人員進(jìn)行了實(shí)地稽核，促進(jìn)了社會保險繳費(fèi)工作的順利完成。截止目前，我縣養(yǎng)老保險參保單位共有88個，參保職工1279人；失業(yè)保險參保單位119個、參保職工1918人；醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人；工傷保險參保單位31個,參保職工866人；生育保險參保單位133個，參保職工2639人。

（二）全面做好社會保險登記證年檢工作。《社會保險登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強(qiáng)稽核工作的規(guī)范性，確保xx年度繳費(fèi)工作的真實(shí)有效，3月初我局通知全縣各單位進(jìn)行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進(jìn)行年檢，我局稽核人員認(rèn)真檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳、數(shù)據(jù)庫工作。截止目前，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本，已參加年檢單位99個，年檢率達(dá)80%以上。

（三）進(jìn)一步建立健全內(nèi)控制度。為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，按照要求，我局建立健全了相關(guān)工作制度，整理編印了涉及業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理等各個方面的內(nèi)部制度匯編；在加強(qiáng)制度建設(shè)控制的同時，狠抓了業(yè)務(wù)經(jīng)辦控制，各業(yè)務(wù)崗位嚴(yán)格劃分了工作權(quán)限，按照既定的工作程序和業(yè)務(wù)規(guī)程辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，看似分散和獨(dú)立的表面下，其實(shí)已經(jīng)形成了一張互為聯(lián)系、互相制約的網(wǎng)格；在財(cái)務(wù)會計(jì)控制方面，我局嚴(yán)格執(zhí)行國家在財(cái)務(wù)及會計(jì)工作方面的政策法規(guī)和制度，合理設(shè)置了財(cái)務(wù)工作崗位，加強(qiáng)了對票據(jù)、印章和銀行賬戶的'管理，貨幣資金的支出按照管理權(quán)限分級審核，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。

（四）認(rèn)真做好信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作。我局把信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作抓緊抓實(shí)，一直以來，始終由專人負(fù)責(zé)信息網(wǎng)絡(luò)的管理、維護(hù)和統(tǒng)計(jì)報表工作。為提高信息網(wǎng)絡(luò)和社會保險統(tǒng)計(jì)報表的質(zhì)量，我局按照州級要求，通過理論和實(shí)際相結(jié)合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和操作技能水平。針對業(yè)務(wù)工作中存在的問題及時提出具體的糾正措施，并定期進(jìn)行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級下達(dá)的信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作任務(wù)和其它交辦的事項(xiàng)。

XX稽核工作總結(jié)篇十二

（一）完善崗位責(zé)任制，落實(shí)稽核包片責(zé)任。

1、制定崗位責(zé)任制，按照省聯(lián)社相關(guān)管理制度，結(jié)合我縣實(shí)際細(xì)化了稽核審計(jì)的各種管理制度；實(shí)行稽核包片責(zé)任制，把全縣信用社每個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)落實(shí)到人到稽核包片，不留死角，實(shí)行誰包片誰負(fù)責(zé)、誰檢查誰負(fù)責(zé)、誰簽字誰負(fù)責(zé)的稽核管理責(zé)任制，實(shí)行稽核審計(jì)責(zé)任追究制度，進(jìn)一步夯實(shí)了管理責(zé)任，增強(qiáng)了稽核人員工作責(zé)任心。

2、年初制定了《2010年稽核審計(jì)工作安排意見》，對全年序時稽核、專項(xiàng)稽核和內(nèi)審工作進(jìn)行統(tǒng)籌安排，作到稽核審計(jì)工作年度有總體安排意見，季度有分段實(shí)施部署，月度有進(jìn)度和考核，作到任務(wù)明確。

3、實(shí)行周工作安排和月度例會制度，每周周一對本周的工作內(nèi)容作出具體的安排，并組織實(shí)施到位；每月對每個稽核人員根據(jù)周工作安排的工作任務(wù)完成情況進(jìn)行集中匯報，檢查落實(shí)，查漏補(bǔ)缺，并按照工作任務(wù)完成情況嚴(yán)格考核兌現(xiàn)，進(jìn)一步激發(fā)了稽核人員的工作熱情和工作責(zé)任心。

（二）規(guī)范檢查行為，細(xì)化檢查內(nèi)容。

1、規(guī)范稽核檢查程序和稽核檢查行為。今年以來，稽核審計(jì)部對省聯(lián)社下發(fā)的11項(xiàng)稽核審計(jì)管理制度再次組織稽核人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，熟練掌握運(yùn)用指導(dǎo)稽核審計(jì)工作，按照《陜西省農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作管理辦法》和《陜西省農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作質(zhì)量控制辦法》規(guī)范稽核檢查程序，從編制稽核工作實(shí)施方案、下發(fā)稽核通知到現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查工作底稿、撰寫事實(shí)確認(rèn)書、稽核工作報告、稽核結(jié)論到下發(fā)稽核整改通知書，規(guī)范了稽核審計(jì)工作流程，同時對稽核工作檔案分別編制紙質(zhì)檔案和電子文本檔案，加強(qiáng)了稽核檔案管理工作。

2、對各項(xiàng)檢查內(nèi)容按照“作業(yè)式、格式化”進(jìn)行列表細(xì)化，從會計(jì)管理工作、財(cái)務(wù)管理工作、信貸業(yè)務(wù)操作流程、信貸風(fēng)險防范、安全保衛(wèi)工作、內(nèi)控制度執(zhí)行以及業(yè)務(wù)經(jīng)營真實(shí)性等詳細(xì)制定稽核方案和稽核檢查表格，依照稽核方案和檢查表逐項(xiàng)開展檢查，確?；藱z查工作精細(xì)化，不留死角。

3、針對信用社登記簿多、登記不規(guī)范和存在顧此失彼的現(xiàn)象，與聯(lián)社各部門磋商，牽頭統(tǒng)一了各類登記簿，印制《xx縣農(nóng)村信用社內(nèi)控管理登記簿一覽表》，發(fā)到各網(wǎng)點(diǎn)，統(tǒng)一了制式、規(guī)范登記內(nèi)容和要求，達(dá)到了統(tǒng)一規(guī)范。

2、全面完成全年序時稽核工作任務(wù)。隨著稽核審計(jì)工作的進(jìn)一步規(guī)范，稽核人員進(jìn)一步加強(qiáng)對新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，放棄節(jié)假日休息時間，全身心投入到序時稽核檢查工作中，集中精力全面完成全縣xx個社（部）的序時稽核工作，對xx個重點(diǎn)單位實(shí)施了后續(xù)跟蹤稽核審計(jì)和二次稽核審計(jì)。全年累計(jì)發(fā)出稽核現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書xx份，發(fā)現(xiàn)存在問題568條，現(xiàn)場糾改223條，限期整改345條，現(xiàn)場處罰xx人次，罰金38000元，發(fā)出整改通知書46份，通過后續(xù)稽核和各社回執(zhí)的整改報告看，已基本整改到位。做到扶正糾偏、規(guī)范管理、防范風(fēng)險，并將序時稽核用社制度執(zhí)行和落實(shí)情況，準(zhǔn)確做出管理決策，通過強(qiáng)有力監(jiān)督檢查，進(jìn)一步促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范健康快速發(fā)展。

3、根據(jù)省聯(lián)社的通知要求，組織實(shí)施了我縣農(nóng)村信用社2010年新增貸款的專項(xiàng)稽核工作，進(jìn)一步掌握了新增貸款質(zhì)量，促進(jìn)了信貸管理工作。

4、對聯(lián)社財(cái)務(wù)會計(jì)部資金清算中心、信息管理部、業(yè)務(wù)部、風(fēng)險管理部等部門執(zhí)行政策、貸款管理、風(fēng)險防范、規(guī)范流程操作等方面進(jìn)行了稽核審計(jì)和審議評價，進(jìn)一步規(guī)范了管理部門的管理及操作行為。

（四）認(rèn)真做好各項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)工作。

1、由于今年聯(lián)社加大了崗位交流力度，一次提拔交流xx位社（部）主任、部門經(jīng)理，因此，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的重視支持下，稽核審計(jì)部集中時間、精力利用一個月的時間，對社（部）主任、部門經(jīng)理離任及經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行了稽核審計(jì)，對任期內(nèi)的政策制度執(zhí)行和責(zé)任制履行進(jìn)行全面稽核審計(jì)，給予客觀公正的評價，全年共實(shí)施社（部）主任離任審計(jì)xx人次，開展職工離崗審計(jì)xx人次，作到了離崗必審計(jì)。

2、認(rèn)真實(shí)施財(cái)務(wù)審計(jì)工作。根據(jù)聯(lián)社審計(jì)委員會安排，按季組織對全縣信用社財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況進(jìn)行稽核審計(jì)，集中時間對各社2007年下半年，2010年一至三季度財(cái)務(wù)管理情況，費(fèi)用列支的真實(shí)性和合規(guī)性進(jìn)行了全面審計(jì)，進(jìn)一步促進(jìn)和規(guī)范了農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)管理行為。

3、按照聯(lián)社安排，組織實(shí)施對聯(lián)社后勤管理工作進(jìn)行了審計(jì)，通過審計(jì)，暴露出了后勤管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，對進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范后勤管理工作起到了積極的促進(jìn)作用。

（五）及時準(zhǔn)確報送“1104”工程報表，按月準(zhǔn)確上報，按季做好監(jiān)管核心指標(biāo)分析和監(jiān)管評級打分，準(zhǔn)確預(yù)測經(jīng)營風(fēng)險。為健全和完善農(nóng)村信用社的風(fēng)險監(jiān)管體系，實(shí)現(xiàn)對農(nóng)村信用社的持續(xù)、分類監(jiān)管和風(fēng)險預(yù)警。一是加強(qiáng)與業(yè)務(wù)、風(fēng)險、財(cái)務(wù)和信息等部門的溝通配合，報表人員加班加點(diǎn)、認(rèn)真細(xì)致，從未出現(xiàn)數(shù)據(jù)差錯，保證了報表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時性，得到了安康銀監(jiān)局的好評。二是按照全新的商業(yè)銀行監(jiān)管核心指標(biāo)口徑，按季對資本充足狀況、資產(chǎn)質(zhì)量狀況、盈利狀況和流動性狀況等四個方面23個風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)、70個輔助指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算分析和預(yù)警，并計(jì)算出監(jiān)管評級得分，為聯(lián)社組建農(nóng)村合作銀行提供了詳實(shí)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，為領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營決策和風(fēng)險管理提供了有效理論依據(jù)。三是按照安康銀監(jiān)分局要求，準(zhǔn)確、及時、真實(shí)報送《日常監(jiān)管事項(xiàng)報告》，雙周五定期報送，從未間斷和出現(xiàn)任何披露。

（六）認(rèn)真落實(shí)督辦各級檢查的整改工作。今年以來，各級各部門都加大了管理力度，因此，組織的檢查比較頻繁。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，銀監(jiān)、人民銀行及行業(yè)主管部門共檢查10余次，審計(jì)、公安、稅務(wù)等其他部門共檢查也近10次。一是積極配合，認(rèn)真做好接待工作；二是認(rèn)真組織落實(shí)整改工作，按照各檢查組檢查提出存在的問題及要求積極監(jiān)督落實(shí)好整改。

XX稽核工作總結(jié)篇十三

時光荏苒日月如梭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)工作的穩(wěn)健推進(jìn)、我市稽核管理體制改革工作的成功前行，轉(zhuǎn)眼間即將到歲末，為市領(lǐng)導(dǎo)選拔、評選、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開展，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來的工作學(xué)習(xí)情況做出如下總結(jié)，請予以審查。

一、努力學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。

作為一名肩負(fù)著對農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來講，應(yīng)做到在檢查中及時發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善，達(dá)到糾錯防弊防范和化解風(fēng)險的作用，為經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。面對我市經(jīng)營業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的局面，我努力學(xué)習(xí)省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計(jì)、財(cái)務(wù)、信貸等書籍，對《擔(dān)保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進(jìn)行深層次的學(xué)習(xí)，了解掌握其并運(yùn)用到平素工作之中。經(jīng)過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成績通過。

二、演好角色，承上啟下。

今年是我市實(shí)施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的管理體制運(yùn)行能夠收到預(yù)定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細(xì)了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù)，達(dá)到事半功倍的效果。適時協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對每次檢查資料進(jìn)行匯總裝訂，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閱，將相關(guān)稽核報告及報表及時報送稽查分局，對每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達(dá)到各基層信用社。

作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發(fā)現(xiàn)兩個基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責(zé)任貸款問題。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問題所在的實(shí)質(zhì)，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬元，收回責(zé)任貸款13筆，金額14萬元，對兩個基層的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰14,000元。在《新發(fā)放貸款及會計(jì)出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項(xiàng)稽核》中，發(fā)現(xiàn)一個基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元，對該社的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰11,000元，并監(jiān)督該單位于當(dāng)日收回全部貸款。

三、不辱使命，完成上級聯(lián)社臨時交辦事宜。

8月8日至9月20日，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組，歷時40多天，完成對黑河、白河、不知名三個地區(qū)聯(lián)社的六個基層信用社的檢查任務(wù)。嚴(yán)格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實(shí)了信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個體工商戶貸款問題;信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題;聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題;圓滿完成了檢查任務(wù)，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認(rèn)書及檢查報告，并在檢查結(jié)束參加了匯報工作，達(dá)到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風(fēng)采。

四、回顧過去，展望未來。

“一個負(fù)責(zé)的公司，才會有未來;一個負(fù)責(zé)的國家，才會有希望;一個負(fù)責(zé)的民族，才會永遠(yuǎn)朝氣蓬勃。讓我們都承擔(dān)起自己的責(zé)任，惟有如此，才會不斷推進(jìn)國家民主法治建設(shè)，早日建成小康社會。”——國家審計(jì)署長李金華曾這樣說。

回顧這一年來走過的路途，正是因?yàn)樽约簩ぷ髫?fù)責(zé)，才會取得些許成績;也正因?yàn)樽约簩ぷ髫?fù)責(zé)，才會發(fā)現(xiàn)自己在工作及其他方面的不足與欠缺。面對過去的點(diǎn)滴成績，正視自我的不足，我將在今后的工作中，不斷完善自己充實(shí)自己努力工作，擔(dān)負(fù)起稽核督導(dǎo)職責(zé)，使自己成為一名合格的稽核.

銀行稽核部稽核監(jiān)督。

XX稽核工作總結(jié)篇十四

尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：

首先在此感謝總部領(lǐng)導(dǎo)，戚總及領(lǐng)導(dǎo)班子近一段時間來對我工作的關(guān)心與指導(dǎo)，并感謝各位與我們并肩工作的員工，感謝你們對我工作的支持與幫助。

在影城即將開業(yè)的前期，我緊密團(tuán)結(jié)在公司領(lǐng)導(dǎo)周圍，動員和帶領(lǐng)員工，團(tuán)結(jié)一心，積極進(jìn)取，在各位領(lǐng)導(dǎo)，員工同志們的共同努力下，基本完成了員工崗前專業(yè)技能知識培訓(xùn)，取得了預(yù)期的效果，也為影城開業(yè)和今后更好的工作和更周到的服務(wù)，打下了良好的基礎(chǔ)，結(jié)合前期的工作，我從以下幾方面向各位領(lǐng)導(dǎo)述職如下，請審議：

一、工作收獲。

1、經(jīng)過前期的工作，我的業(yè)務(wù)水平有了很大程度的提高，更可貴的是，我在平時到同行業(yè)去觀察他們的領(lǐng)導(dǎo)人員，在他們身上讓我學(xué)到了可貴的敬業(yè)精神。我時常告誡自己：珍惜每一個學(xué)習(xí)的機(jī)會，人人都是我學(xué)習(xí)的榜樣。在特種部隊(duì)服役期間，讓我養(yǎng)成了踏實(shí)誠懇，從一點(diǎn)一滴做起，不怕臟，不怕累，早起晚歸，以身做責(zé)，個人服從集體，以大局為重的工作態(tài)度，這也讓我更加容易和適應(yīng)當(dāng)前的工作。

2、前期參與了員工崗前專業(yè)技能知識培訓(xùn)，對培訓(xùn)工作制定了相應(yīng)的計(jì)劃，按照計(jì)劃有序貫徹培訓(xùn)流程，培訓(xùn)各個崗位工作應(yīng)該注意的細(xì)節(jié)問題，通過“問答，互動，實(shí)景模擬，影片觀看點(diǎn)評”等一些方式，解決實(shí)際工作中出現(xiàn)的問題，進(jìn)行有針對性的理論和現(xiàn)場實(shí)際操作培訓(xùn)，逐步拓展員工思維方式和服務(wù)技能，為影城經(jīng)后的發(fā)展打下良好堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、存在問題和今后努力的方向回顧檢查自身存在的問題，我認(rèn)為主要是：

1、現(xiàn)場設(shè)備工作原理的認(rèn)識和了解不夠詳細(xì)，如售票機(jī)。平時多注意保養(yǎng)，如遇到問題可以及時維修，也可為公司減少損失。

2、創(chuàng)新意識不夠，主要原因是工作時間短，缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在今后的工作中，我一定要努力做到以下幾點(diǎn)：

1、努力學(xué)習(xí)，勤于實(shí)踐。理論結(jié)合實(shí)際，提高綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，為本職工作做出自己最大的貢獻(xiàn)。

2、勇于創(chuàng)新，多學(xué)習(xí)，多吸取信息知識，將所學(xué)到的靈活的運(yùn)用到工作中來。

3、繼續(xù)發(fā)揚(yáng)黨員的艱苦奮斗作風(fēng)，公司員工對我們公司的設(shè)施設(shè)備的保護(hù)，愛護(hù)公司財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)于律己。并為公司培養(yǎng)多技能，全方位的崗位人才，高質(zhì)量的完成好工作。

倡導(dǎo)。

作為公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員，自己有責(zé)任，也有信心，不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身管理水平，圍繞公司發(fā)展目標(biāo)，求真務(wù)實(shí)，積極工作，全力支持配合公司領(lǐng)導(dǎo)的工作，與公司領(lǐng)導(dǎo)班子一道，正視困難，迎接挑戰(zhàn)，抓住機(jī)遇：我相信有我們這樣的強(qiáng)大的工作團(tuán)隊(duì)，在我們共同努力下，我堅(jiān)信，我們的天億國際影城將會打造成蘭州市一流的國際影城。以上是我的述職報告，如有不當(dāng)之處，懇請領(lǐng)導(dǎo)批評指正，請審閱。謝謝大家！

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XX稽核工作總結(jié)篇十五

二0一0年，是總行規(guī)范管理深化年。在行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我與稽核部一班人一道，緊密圍繞全行工作中心，嚴(yán)格按總分行和市行領(lǐng)導(dǎo)

關(guān)于

一、不負(fù)行領(lǐng)導(dǎo)希望，全身心投入稽核工作

自2002年稽核部成立以來，今年，我行新領(lǐng)導(dǎo)班子對稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領(lǐng)導(dǎo)組織分工一把手親自主抓稽核工作，增加專職稽核人員配備，到修訂中層干部年終考評辦法，明確稽核部不列入考評范圍，再到委以稽核部以重任，將稽核部作為xx支行規(guī)范管理深化年和窗口單位規(guī)范化服務(wù)達(dá)標(biāo)、xx支行內(nèi)控工作等牽頭單位，并將內(nèi)控委員會辦公室設(shè)于稽核部，多方面給予了稽核人員充分的獨(dú)立性，確?；巳藛T全身心投入工作并獲取較高工作質(zhì)量。

組織落實(shí)各級稽核整改方案，并將稽核部收集整理的稽核情況和建議列入內(nèi)控工作會議發(fā)言內(nèi)容，作重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)等等，主管行領(lǐng)導(dǎo)對稽核工作的高度重視，使我們感到?jīng)]有理由不將全身心投入到工作之中，沒有理由不將工作干好;各營業(yè)單位也普遍提升了對稽核檢查的認(rèn)識程度，能夠認(rèn)真對待并積極配合稽核工作，對稽核提出的問題能夠及時整改、落實(shí)到位，并普遍表示愿意接受稽核部經(jīng)常性的檢查。

布的結(jié)算賬戶管理辦法強(qiáng)化賬戶真實(shí)性檢查等稽核建議，為確保銀企資金核算

安全

三、努力打造

專業(yè)

為提高稽核人員的政策、業(yè)務(wù)水平，我部多次與沈陽市審計(jì)局聯(lián)系，使我行專、兼職稽核員19人全部參加了由沈陽市審計(jì)局舉辦的內(nèi)審人員脫產(chǎn)專業(yè)培訓(xùn)班，對內(nèi)部審計(jì)相關(guān)法律法規(guī)，以及內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)學(xué)習(xí)，并全員通過了考核，獲得了國家內(nèi)部審計(jì)協(xié)會頒發(fā)的崗位資格證書，使我行內(nèi)審人員的專業(yè)化水平得到了普遍提高。

XX稽核工作總結(jié)篇十六

在轉(zhuǎn)聘的試用期間，我一直從事稽核工作，在公司各位領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，在同事們的幫助下，認(rèn)真學(xué)習(xí)專業(yè)知識熟練掌握業(yè)務(wù)技能，積極履行崗位職責(zé)，全面完成了各項(xiàng)任務(wù)。隨著稽核工作的不斷的引深和加強(qiáng)，我個人在思想覺悟、專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)技能方面也有了很大提高?，F(xiàn)將轉(zhuǎn)聘試用期間參加稽核工作以來的具體情況作如下匯報：

一、明確思想，端正態(tài)度。

稽核工作的特殊性，決定了稽核崗位是一個復(fù)合性崗位。從事稽核工作的每一個人都需要而且必須具備較高的'綜合素質(zhì)和能力，而思想素質(zhì)應(yīng)該放在第一位。一個業(yè)務(wù)能力較高而思想道德素質(zhì)差的人從事稽核工作，帶來的負(fù)面效應(yīng)是遠(yuǎn)大于正面效果的，造成的后果往往是帶有破壞性的。因此在我參加稽核工作的那一刻起，就要求自己明確工作方向，端正工作態(tài)度，以較為飽滿積極的態(tài)度投入到工作當(dāng)中。這幾個月以來，在同事的積極配合下，積極努力的完成了簡單而平凡的工作。

二、履行職責(zé)，積極完成崗位工作任務(wù)。

1、忠于職守、盡職盡責(zé)。

幾個月下來，本著對工作高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行稽核人員職責(zé)，做到對事不對人，一把尺子，一個標(biāo)準(zhǔn)，常規(guī)稽核不放松，確保公司業(yè)務(wù)正常有序發(fā)展。堅(jiān)持對公司日常經(jīng)營結(jié)賬票據(jù)進(jìn)行不斷反復(fù)的常規(guī)稽核，將一多半時間放在結(jié)賬票據(jù)的稽核檢查中，在稽核過程中，對違規(guī)問題及時糾正，及時解決，維護(hù)公司整體利益和形象。

2、客觀公正，實(shí)事求是。

從規(guī)范程序做起。對稽核過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足，不是回避當(dāng)“老好人”，而是耐心的進(jìn)行現(xiàn)查現(xiàn)糾，和現(xiàn)場解決。協(xié)助其共同解決和規(guī)范。認(rèn)真履行崗位職責(zé)，按質(zhì)按量完成上級安排的各項(xiàng)工作。在工作中，求得大家的理解與支持，針對檢查中的問題共商策略，共尋方法。協(xié)助、配合領(lǐng)導(dǎo)工作，以保證公司正常營業(yè)。

三、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素質(zhì)。

為了進(jìn)一步提高自身綜合素質(zhì)，更好地做好本職工作，發(fā)揮稽核工作的重要職能，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，加強(qiáng)自身的思想道德建設(shè)，在實(shí)際工作中端正思想，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹鄧小平理論和“三個代表”重要思想，進(jìn)一步堅(jiān)定社會主義信念，自覺抑制不正之風(fēng)和腐敗現(xiàn)象的侵襲，毫不松懈地培養(yǎng)自我的綜合素質(zhì)和潛力，做一個合格的稽核人員。

四、強(qiáng)化技能，努力提高工作潛力和水平。

在日常工作中，我深切體會到，稽核工作是一項(xiàng)專業(yè)性和實(shí)踐性很強(qiáng)的工作，隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及稽核環(huán)境的飛速變化，對稽核工作的要求也愈加嚴(yán)格，加強(qiáng)理論及業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)是取得本職工作成果的重要方法，為此努力掌握稽核業(yè)知識和廣博的理論知識以提高業(yè)務(wù)技能，提升稽核工作潛力和水平，提高稽核工作質(zhì)量和效率。

透過稽核工作，使我認(rèn)識到稽核工作的重要性，進(jìn)一步提高了思想政治素質(zhì)，開闊了視野，拓寬了工作思路，增強(qiáng)了全局意識，在總結(jié)成績的同時，也認(rèn)識到自我存在的不足，如還不能充分運(yùn)用中普稽核平臺、電子商務(wù)平臺等現(xiàn)代信息系統(tǒng)進(jìn)行稽核、不太了解生產(chǎn)方面的知識和流程等，造成稽核工作的局限性，在今后的工作中，將進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力拓展業(yè)務(wù)范圍和潛力，不斷提高自身業(yè)務(wù)水平和綜合潛力，以便適應(yīng)更高層次稽核監(jiān)督工作的需要，更好地為稽核工作發(fā)揮作用。

XX稽核工作總結(jié)篇十七

__年是農(nóng)村信用社改革與發(fā)展的關(guān)鍵一年。在過去的一年，聯(lián)社稽核監(jiān)察科在市、區(qū)聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心、支持下，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家農(nóng)村金融方針政策，恪守“規(guī)范經(jīng)營、促進(jìn)發(fā)展”的工作宗旨，以“風(fēng)險管理”為重點(diǎn)，“審慎經(jīng)營”為目標(biāo)，堅(jiān)持“定制、定職、創(chuàng)新、問責(zé)”和服務(wù)與指導(dǎo)相協(xié)調(diào)，管理與監(jiān)督相統(tǒng)一，懲治與教育相結(jié)合的原則，扎實(shí)開展轄區(qū)農(nóng)村信用社的清理整頓工作，文秘部落業(yè)務(wù)經(jīng)營常規(guī)性、專項(xiàng)性稽核，黨風(fēng)廉政建設(shè)等各項(xiàng)工作。一年來，通過聯(lián)社稽核監(jiān)察科的嚴(yán)格監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)了轄區(qū)農(nóng)村信用社全年無重大違法、違規(guī)、違制行為，無案件、事故的工作目標(biāo)，有力地促進(jìn)了農(nóng)村信用社的健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)農(nóng)村信用社__年度全面完成各項(xiàng)指標(biāo)作出了積極的貢獻(xiàn)?，F(xiàn)將一年來的工作作如下總結(jié)：

一、牢守“履職”中心，狠抓稽核隊(duì)伍建設(shè)。

(一)整合稽核隊(duì)伍，進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。

結(jié)合市聯(lián)社對稽核員的要求，區(qū)聯(lián)社選派基層信用社業(yè)務(wù)骨干5人參加了市聯(lián)社舉辦的稽核員上崗考試，取得了較好的成績。今年5月，區(qū)聯(lián)社進(jìn)行了第二輪競聘上崗，為加強(qiáng)稽核隊(duì)伍建設(shè)，聯(lián)社對稽核科人員進(jìn)行了調(diào)整和補(bǔ)充。先后聘用片區(qū)稽核員一名，借調(diào)稽核員一名，充實(shí)了稽核隊(duì)伍的力量。

(二)強(qiáng)素質(zhì)、抓培訓(xùn)，全力打造復(fù)合性稽核人才。

為切實(shí)加強(qiáng)稽核員的素質(zhì)建設(shè)，培養(yǎng)稽核員的綜合素質(zhì)，區(qū)聯(lián)社稽核科把提高稽核員的綜合素質(zhì)作為首要工作目標(biāo)，采取多樣化的培訓(xùn)方式，全力打造復(fù)合性稽核人才。一是定期舉行稽核學(xué)習(xí)例會，制定并實(shí)施了每周的學(xué)習(xí)計(jì)劃。二是積極選派稽核員參加市聯(lián)社舉辦的各類培訓(xùn)。今年6月、8月中旬，組織全轄稽核員系統(tǒng)的學(xué)習(xí)了網(wǎng)絡(luò)知識，并參加了市聯(lián)社舉辦的稽核員培訓(xùn)。三是加大稽核工作的經(jīng)驗(yàn)交流。充分利用跨轄稽核以及與友鄰聯(lián)社稽核經(jīng)驗(yàn)交流，取長補(bǔ)短，不斷更新知識層面，充實(shí)知識內(nèi)容，填補(bǔ)知識空白。

(三)重“履職”，化“風(fēng)險”，嚴(yán)格稽核員的履職監(jiān)督、考核。

為防范稽核員工作“不履職”的行為，聯(lián)社稽核科于今年2月制定并組織實(shí)施了稽核員工作目標(biāo)、任務(wù)考核辦法，加大了對不履職行為的懲處。采取工效掛鉤的方式，每月扣保證金200元，按季考核，年末兌現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)了對稽核員履職的有效監(jiān)督。同時為進(jìn)一步落實(shí)履職責(zé)任，積極推行了稽核員“人盯社”的a、b角管理模式，做到了任務(wù)明確，措施到位、責(zé)任清楚。

二、樹立“規(guī)范”思維，扎實(shí)開展整社工作。

為規(guī)范信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營，促進(jìn)信用社健康發(fā)展，根據(jù)市聯(lián)社__年稽核工作意見及區(qū)聯(lián)社稽核工作安排，在聯(lián)社稽核科的組織下，今年1月至5月，整社工作組完成對北外農(nóng)村信用社的清理整頓工作。在整社工作中，本著“規(guī)范經(jīng)營、防范風(fēng)險、促進(jìn)發(fā)展”的整社工作宗旨，稽核員堅(jiān)持了實(shí)事求是、客觀公證的評價原則，違章必查、違規(guī)必處的查處原則，懲教結(jié)合、打防并舉的整改原則，采取內(nèi)外結(jié)合、全面與重點(diǎn)結(jié)合、檢查與舉報結(jié)合、帳務(wù)檢查與實(shí)地調(diào)查結(jié)合等方式，通過擬定方案、收集資料、確定重點(diǎn)、職工動員、問卷調(diào)查、賬務(wù)稽核、內(nèi)外核對、交換意見、審計(jì)確認(rèn)、問題公示等步驟，對農(nóng)村信用社1997年1月至__年12月的業(yè)務(wù)經(jīng)營及社務(wù)管理情況進(jìn)行了認(rèn)真、細(xì)致的清理整頓。先后查處基本制度執(zhí)行不嚴(yán)格、往來資金管理失誤、財(cái)務(wù)費(fèi)用開支不嚴(yán)密、利息核算不準(zhǔn)確、信貸管理偏松等五個方面違規(guī)違制行為16件，糾正、整改16件，提出處理意見5個，整改規(guī)范意見7條。其中給予經(jīng)濟(jì)處罰2人次，罰款300元，清退各類違規(guī)計(jì)發(fā)的資金93，000元。通過對北外信用社的清理整頓，進(jìn)一步規(guī)范了該社的經(jīng)營活動，促進(jìn)了信用社的健康發(fā)展。

三、嚴(yán)格“風(fēng)險”管理，加大重點(diǎn)項(xiàng)目稽核。

發(fā)展與風(fēng)險并存。為切實(shí)規(guī)范信用社的發(fā)展，最大限度降低信用社經(jīng)營風(fēng)險，聯(lián)社稽核科以嚴(yán)格“風(fēng)險”管理為龍頭，積極采取“點(diǎn)面結(jié)合，強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)”的監(jiān)管方式，結(jié)合當(dāng)前農(nóng)村信用社在經(jīng)營管理中存在的內(nèi)控管理偏松，制度執(zhí)行不力，財(cái)務(wù)核算不準(zhǔn)確，信貸管理薄弱等熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題，加強(qiáng)了對信用社經(jīng)營薄弱環(huán)節(jié)的專項(xiàng)稽核。今年，聯(lián)社稽核科先后組織專項(xiàng)稽核達(dá)11次，檢查信用社144社次，檢查面達(dá)100%。其中：內(nèi)控制度專項(xiàng)稽核3次，決算稽核1次，非信貸資產(chǎn)專項(xiàng)稽核2次，往來資金專項(xiàng)稽核1次，重空憑證專項(xiàng)稽核1次，信貸專項(xiàng)稽核1次，財(cái)務(wù)費(fèi)用專項(xiàng)稽核1次，原自辦公司清理1次。先后查處違規(guī)違制行為13社次，處理40余人次，其中罰款6，600元，行政警告處分2人次，檢討4人次，通報1人次。在專項(xiàng)稽核中，糾正不合規(guī)賬務(wù)處理26件，提出整改意見56條。通過對信用社的嚴(yán)格的專項(xiàng)稽核，積極查處了違規(guī)違制行為，消除了案件苗頭和隱患，進(jìn)一步規(guī)范了業(yè)務(wù)經(jīng)營，確保了全轄信用社“案件、事故為零”的工作目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

__年區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社稽核監(jiān)察工作雖然取得了以上的成績，但仍然存在一些不足。主要表現(xiàn)在部分干部職工對稽核的認(rèn)識不夠，理解不夠，對稽核工作存在抵觸情緒，稽核監(jiān)管環(huán)境還有待于進(jìn)一步改善;稽核工作的深度，稽核員的履職行為及能力還有待于提高;業(yè)務(wù)發(fā)展的審慎性、合法性、規(guī)范性不夠。

__年工作安排：

(二)針對農(nóng)村信用社經(jīng)營中存在的問題，有計(jì)劃地開展5-6項(xiàng)專項(xiàng)稽核，規(guī)范農(nóng)村信用社經(jīng)營管理，查堵經(jīng)營漏洞。進(jìn)一步完善對大額貸款，大額財(cái)務(wù)費(fèi)用的監(jiān)管，特別是在大額財(cái)務(wù)費(fèi)用的監(jiān)督上，要求各科、室、部、信用社必須建立完善大額費(fèi)用開支臺帳。

(三)嚴(yán)格實(shí)施“人盯社”的稽核模式，試行按月覆蓋的序時稽核管理，同時加強(qiáng)對片區(qū)稽核員稽核工作的再稽核，督促稽核員認(rèn)真履職，加大對稽核員的考核力度。

(四)加強(qiáng)稽核員的素質(zhì)培訓(xùn)與隊(duì)伍建設(shè)，倡導(dǎo)稽核行業(yè)經(jīng)驗(yàn)交流，鼓勵開展稽核理論研討。

(五)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。

二、監(jiān)察工作。

(一)認(rèn)真開展黨風(fēng)廉政建設(shè)，繼續(xù)推行糾正行業(yè)不正之風(fēng)的活動。

(二)加強(qiáng)對黨員干部，特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育工作，嚴(yán)格對重要崗位人員思想、行為狀態(tài)的監(jiān)測和監(jiān)督，防范內(nèi)部案件的發(fā)生。

(三)加大信訪事件的督辦和查處工作，協(xié)調(diào)、督促有關(guān)部門嚴(yán)格對違法、違規(guī)、違制行為的查處，確保處理的公正性。

(四)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。

區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)合社。

__年十二月三十一日。

XX稽核工作總結(jié)篇十八

xx年是農(nóng)村信用社改革與發(fā)展的關(guān)鍵一年。在過去的一年，聯(lián)社稽核監(jiān)察科在市、區(qū)聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心、支持下，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家農(nóng)村金融方針政策，恪守“規(guī)范經(jīng)營、促進(jìn)發(fā)展”的工作宗旨，以“風(fēng)險管理”為重點(diǎn)，“審慎經(jīng)營”為目標(biāo)，堅(jiān)持“定制、定職、創(chuàng)新、問責(zé)”和服務(wù)與指導(dǎo)相協(xié)調(diào)，管理與監(jiān)督相統(tǒng)一，懲治與教育相結(jié)合的原則，扎實(shí)開展轄區(qū)農(nóng)村信用社的清理整頓工作，文秘部落業(yè)務(wù)經(jīng)營常規(guī)性、專項(xiàng)性稽核，黨風(fēng)廉政建設(shè)等各項(xiàng)工作。一年來，通過聯(lián)社稽核監(jiān)察科的嚴(yán)格監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)了轄區(qū)農(nóng)村信用社全年無重大違法、違規(guī)、違制行為，無案件、事故的工作目標(biāo)，有力地促進(jìn)了 農(nóng)村信用社的健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，為實(shí)現(xiàn) 農(nóng)村信用社xx年度全面完成各項(xiàng)指標(biāo)作出了積極的貢獻(xiàn)?，F(xiàn)將一年來的工作作如下總結(jié)：

（一）整合稽核隊(duì)伍，進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)

結(jié)合市聯(lián)社對稽核員的要求，區(qū)聯(lián)社選派基層信用社業(yè)務(wù)骨干5人參加了市聯(lián)社舉辦的稽核員上崗考試，取得了較好的成績。今年5月，區(qū)聯(lián)社進(jìn)行了第二輪競聘上崗，為加強(qiáng)稽核隊(duì)伍建設(shè)，聯(lián)社對稽核科人員進(jìn)行了調(diào)整和補(bǔ)充。先后聘用片區(qū)稽核員一名，借調(diào)稽核員一名，充實(shí)了稽核隊(duì)伍的力量。

（二）強(qiáng)素質(zhì)、抓培訓(xùn)，全力打造復(fù)合性稽核人才

為切實(shí)加強(qiáng)稽核員的素質(zhì)建設(shè)，培養(yǎng)稽核員的綜合素質(zhì)，區(qū)聯(lián)社稽核科把提高稽核員的綜合素質(zhì)作為首要工作目標(biāo)，采取多樣化的培訓(xùn)方式，全力打造復(fù)合性稽核人才。一是定期舉行稽核學(xué)習(xí)例會，制定并實(shí)施了每周的學(xué)習(xí)計(jì)劃。二是積極選派稽核員參加市聯(lián)社舉辦的各類培訓(xùn)。今年6月、8月中旬，組織全轄稽核員系統(tǒng)的學(xué)習(xí)了網(wǎng)絡(luò)知識，并參加了市聯(lián)社舉辦的稽核員培訓(xùn)。三是加大稽核工作的經(jīng)驗(yàn)交流。充分利用跨轄稽核以及與友鄰聯(lián)社稽核經(jīng)驗(yàn)交流，取長補(bǔ)短，不斷更新知識層面，充實(shí)知識內(nèi)容，填補(bǔ)知識空白。

（三）重“履職”，化“風(fēng)險”，嚴(yán)格稽核員的履職監(jiān)督、考核

為防范稽核員工作“不履職”的行為，聯(lián)社稽核科于今年2月制定并組織實(shí)施了稽核員工作目標(biāo)、任務(wù)考核辦法，加大了對不履職行為的懲處。采取工效掛鉤的方式，每月扣保證金200元，按季考核，年末兌現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)了對稽核員履職的有效監(jiān)督。同時為進(jìn)一步落實(shí)履職責(zé)任，積極推行了稽核員“人盯社”的a、b 角管理模式，做到了任務(wù)明確，措施到位、責(zé)任清楚。

為規(guī)范信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營，促進(jìn)信用社健康發(fā)展，根據(jù)市聯(lián)社xx年稽核工作意見及區(qū)聯(lián)社稽核工作安排，在聯(lián)社稽核科的組織下，今年1月至5月，整社工作組完成對北外農(nóng)村信用社的清理整頓工作。在整社工作中，本著“規(guī)范經(jīng)營、防范風(fēng)險、促進(jìn)發(fā)展”的整社工作宗旨，稽核員堅(jiān)持了實(shí)事求是、客觀公證的評價原則，違章必查、違規(guī)必處的查處原則，懲教結(jié)合、打防并舉的整改原則，采取內(nèi)外結(jié)合、全面與重點(diǎn)結(jié)合、檢查與舉報結(jié)合、帳務(wù)檢查與實(shí)地調(diào)查結(jié)合等方式，通過擬定方案、收集資料、確定重點(diǎn)、職工動員、問卷調(diào)查、賬務(wù)稽核、內(nèi)外核對、交換意見、審計(jì)確認(rèn)、問題公示等步驟，對 農(nóng)村信用社1997年1月至xx年12月的業(yè)務(wù)經(jīng)營及社務(wù)管理情況進(jìn)行了認(rèn)真、細(xì)致的清理整頓。先后查處基本制度執(zhí)行不嚴(yán)格、往來資金管理失誤、財(cái)務(wù)費(fèi)用開支不嚴(yán)密、利息核算不準(zhǔn)確、信貸管理偏松等五個方面違規(guī)違制行為16件，糾正、整改16件，提出處理意見5個，整改規(guī)范意見7條。其中給予經(jīng)濟(jì)處罰2人次，罰款300元，清退各類違規(guī)計(jì)發(fā)的資金93，000元。通過對北外信用社的清理整頓，進(jìn)一步規(guī)范了該社的經(jīng)營活動，促進(jìn)了信用社的健康發(fā)展。

發(fā)展與風(fēng)險并存。為切實(shí)規(guī)范信用社的發(fā)展，最大限度降低信用社經(jīng)營風(fēng)險，聯(lián)社稽核科以嚴(yán)格“風(fēng)險”管理為龍頭，積極采取“點(diǎn)面結(jié)合，強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)”的監(jiān)管方式，結(jié)合當(dāng)前農(nóng)村信用社在經(jīng)營管理中存在的內(nèi)控管理偏松，制度執(zhí)行不力，財(cái)務(wù)核算不準(zhǔn)確，信貸管理薄弱等熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題，加強(qiáng)了對信用社經(jīng)營薄弱環(huán)節(jié)的專項(xiàng)稽核。今年，聯(lián)社稽核科先后組織專項(xiàng)稽核達(dá)11次，檢查信用社144社次，檢查面達(dá)100％。其中：內(nèi)控制度專項(xiàng)稽核3次，決算稽核1次，非信貸資產(chǎn)專項(xiàng)稽核2次，往來資金專項(xiàng)稽核1次，重空憑證專項(xiàng)稽核1次，信貸專項(xiàng)稽核1次，財(cái)務(wù)費(fèi)用專項(xiàng)稽核1次，原自辦公司清理1次。先后查處違規(guī)違制行為13社次，處理40余人次，其中罰款6，600元，行政警告處分2人次，檢討4人次，通報1人次。在專項(xiàng)稽核中，糾正不合規(guī)賬務(wù)處理26件，提出整改意見56條。通過對信用社的嚴(yán)格的專項(xiàng)稽核，積極查處了違規(guī)違制行為，消除了案件苗頭和隱患，進(jìn)一步規(guī)范了業(yè)務(wù)經(jīng)營，確保了全轄信用社“案件、事故為零”的工作目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

xx年 區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社稽核監(jiān)察工作雖然取得了以上的成績，但仍然存在一些不足。主要表現(xiàn)在部分干部職工對稽核的認(rèn)識不夠，理解不夠，對稽核工作存在抵觸情緒，稽核監(jiān)管環(huán)境還有待于進(jìn)一步改善；稽核工作的深度，稽核員的履職行為及能力還有待于提高；業(yè)務(wù)發(fā)展的審慎性、合法性、規(guī)范性不夠。

xx年工作安排：

（二）針對農(nóng)村信用社經(jīng)營中存在的問題，有計(jì)劃地開展5-6項(xiàng)專項(xiàng)稽核，規(guī)范農(nóng)村信用社經(jīng)營管理，查堵經(jīng)營漏洞。進(jìn)一步完善對大額貸款，大額財(cái)務(wù)費(fèi)用的監(jiān)管，特別是在大額財(cái)務(wù)費(fèi)用的監(jiān)督上，要求各科、室、部、信用社必須建立完善大額費(fèi)用開支臺帳。

（三）嚴(yán)格實(shí)施“人盯社”的稽核模式，試行按月覆蓋的序時稽核管理，同時加強(qiáng)對片區(qū)稽核員稽核工作的再稽核，督促稽核員認(rèn)真履職，加大對稽核員的考核力度。

（四）加強(qiáng)稽核員的素質(zhì)培訓(xùn)與隊(duì)伍建設(shè)，倡導(dǎo)稽核行業(yè)經(jīng)驗(yàn)交流，鼓勵開展稽核理論研討。

（五）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。

（一）認(rèn)真開展黨風(fēng)廉政建設(shè)，繼續(xù)推行糾正行業(yè)不正之風(fēng)的活動。

（二）加強(qiáng)對黨員干部，特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育工作，嚴(yán)格對重要崗位人員思想、行為狀態(tài)的監(jiān)測和監(jiān)督，防范內(nèi)部案件的發(fā)生。

（三）加大信訪事件的督辦和查處工作，協(xié)調(diào)、督促有關(guān)部門嚴(yán)格對違法、違規(guī)、違制行為的查處，確保處理的公正性。

（四）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。

區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)合社

xx年十二月三十一日

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