通過總結(jié),我們可以發(fā)現(xiàn)并糾正在工作或?qū)W習(xí)中的錯(cuò)誤或不足之處??偨Y(jié)要真實(shí)客觀,避免夸大和虛假。這些總結(jié)范文涵蓋了工作、學(xué)習(xí)、生活等不同方面,希望能給大家提供一些參考。
XX稽核工作總結(jié)篇一
光陰似箭,伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)工作的穩(wěn)健推進(jìn)、我市稽核管理體制改革工作的成功前行,轉(zhuǎn)眼間即將到歲末,為市領(lǐng)導(dǎo)選拔、評(píng)選、任用合格的稽核人員,以便于下步稽核工作的順利開展,為明年工作做好鋪墊,現(xiàn)在我就近一來的工作學(xué)習(xí)情況做出如下總結(jié),請(qǐng)予以審查。
作為一名肩負(fù)著對(duì)農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來講,應(yīng)做到在檢查中及時(shí)發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善,達(dá)到糾錯(cuò)防弊防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的作用,為經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。面對(duì)我市經(jīng)營業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的局面,我努力學(xué)習(xí)省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計(jì)、財(cái)務(wù)、信貸等書籍,對(duì)《擔(dān)保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進(jìn)行深層次的學(xué)習(xí),了解掌握其內(nèi)涵并運(yùn)用到平素工作之中。經(jīng)過自己的努力,在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中,均以優(yōu)異成績通過。
今年是我市實(shí)施總稽核派駐制的垂直管理體制,上管一級(jí),代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的管理體制運(yùn)行能夠收到預(yù)定成效,作為稽核員兼職綜合員的我,一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況,另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚,讓總稽核詳細(xì)了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù),達(dá)到事半功倍的效果。適時(shí)協(xié)同總稽核制定各類稽核方案,對(duì)每次檢查資料進(jìn)行匯總裝訂,草擬稽核報(bào)告和處罰處理決定供總稽核參閱,將相關(guān)稽核報(bào)告及報(bào)表及時(shí)報(bào)送稽查分局,對(duì)每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達(dá)到各基層信用社。
作為稽核員,在《基層信用社副主任離任稽核》時(shí),發(fā)現(xiàn)兩個(gè)基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責(zé)任貸款問題。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作,查清問題所在的實(shí)質(zhì),完善貸款手續(xù)103筆,貸款金額431萬元,收回責(zé)任貸款13筆,金額14萬元,對(duì)兩個(gè)基層的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰14,000元。在《xx新發(fā)放貸款及會(huì)計(jì)出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項(xiàng)稽核》中,發(fā)現(xiàn)一個(gè)基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲(chǔ)蓄存款200筆金額300萬元,對(duì)該社的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰11,000元,并監(jiān)督該單位于當(dāng)日收回全部貸款。
8月8日至9月20日,參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組,歷時(shí)40多天,完成對(duì)黑河、白河、不知名三個(gè)地區(qū)聯(lián)社的六個(gè)基層信用社的檢查任務(wù)。嚴(yán)格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定,協(xié)同工作組查實(shí)了xxx信用社儲(chǔ)蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個(gè)體工商戶貸款問題;xxx信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題;xxx聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題;圓滿完成了檢查任務(wù),期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認(rèn)書及檢查報(bào)告,并在檢查結(jié)束參加了匯報(bào)工作,達(dá)到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷,展示了xx地區(qū)稽核人員的風(fēng)采。
一個(gè)負(fù)責(zé)的公司,才會(huì)有未來;一個(gè)負(fù)責(zé)的國家,才會(huì)有希望;一個(gè)負(fù)責(zé)的民族,才會(huì)永遠(yuǎn)朝氣蓬勃。讓我們都承擔(dān)起自己的責(zé)任,惟有如此,才會(huì)不斷推進(jìn)國家民主法治建設(shè),早日建成小康社會(huì)。國家審計(jì)署長李金華曾這樣說。
XX稽核工作總結(jié)篇二
總結(jié)是把一定階段內(nèi)的有關(guān)情況分析研究,做出有指導(dǎo)性的經(jīng)驗(yàn)方法以及結(jié)論的書面材料,它是增長才干的一種好辦法,讓我們一起認(rèn)真地寫一份總結(jié)吧。那么如何把總結(jié)寫出新花樣呢?下面是小編為大家收集的社保稽核工作總結(jié),僅供參考,歡迎大家閱讀。
結(jié)合我局實(shí)際情況,把學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)列入重要議事日程,制定了《學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)實(shí)施方案》和《夜讀學(xué)習(xí)計(jì)劃》,每周一組織學(xué)習(xí)州級(jí)社保文件精神、稽核、社保、財(cái)會(huì)、審計(jì)等知識(shí)。3月3日,由許局長帶領(lǐng)全體職工集中學(xué)習(xí)了巴社險(xiǎn)[xx]20號(hào)文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作總體思路》)、巴社險(xiǎn)[xx]21號(hào)文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作要點(diǎn)》)和巴社險(xiǎn)[xx]22號(hào)文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作考核指標(biāo)》)的通知。按照文件要求,結(jié)合我局實(shí)情和存在的問題,制定了《xx年度稽核工作計(jì)劃》和切實(shí)可行解決問題的辦法和措施,并多次利用板報(bào)、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會(huì)進(jìn)行社會(huì)保險(xiǎn)稽核宣傳。隨著業(yè)務(wù)范圍的不斷擴(kuò)大,人員顯得更加緊張,為保證稽核工作的正常開展,我局千方百計(jì)對(duì)人員進(jìn)行調(diào)配,單獨(dú)設(shè)置了社會(huì)保險(xiǎn)稽核科(編制3人),配備了2名(兼職)稽核工作人員,并對(duì)稽核工作人員進(jìn)行了政策及業(yè)務(wù)培訓(xùn),使稽核工作人員的整體素質(zhì)得到了明顯提高。
(一)認(rèn)真做好社會(huì)保險(xiǎn)年度申報(bào)稽核工作。在社會(huì)保險(xiǎn)年度申報(bào)稽核工作中,我局對(duì)全縣參保單位申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格核定,以確保真實(shí)準(zhǔn)確。把平時(shí)在繳費(fèi)人數(shù)、繳費(fèi)工資基數(shù)等方面存在問題較多的企業(yè)和欠費(fèi)嚴(yán)重的單位作為重點(diǎn),采取了實(shí)地稽核與重點(diǎn)稽核相結(jié)合的方式。結(jié)合參保單位的實(shí)際情況,第一季度針對(duì)年初未進(jìn)行申報(bào)單位下發(fā)了書面稽核通知書,并組織人員進(jìn)行了實(shí)地稽核,促進(jìn)了社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)工作的順利完成。截止目前,我縣養(yǎng)老保險(xiǎn)參保單位共有88個(gè),參保職工1279人;失業(yè)保險(xiǎn)參保單位119個(gè)、參保職工1918人;醫(yī)療保險(xiǎn)參保單位144個(gè),參保職工2691人;工傷保險(xiǎn)參保單位31個(gè),參保職工866人;生育保險(xiǎn)參保單位133個(gè),參保職工2639人。
(二)全面做好社會(huì)保險(xiǎn)登記證年檢工作?!渡鐣?huì)保險(xiǎn)登記證》的年檢工作是稽核工作的保證,為加強(qiáng)稽核工作的規(guī)范性,確保xx年度繳費(fèi)工作的真實(shí)有效,3月初我局通知全縣各單位進(jìn)行年檢,各單位已陸續(xù)到我局進(jìn)行年檢,我局稽核人員認(rèn)真檢查各單位《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的填寫,并建立了《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的臺(tái)帳、數(shù)據(jù)庫工作。截止目前,我局已發(fā)放《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》124本,已參加年檢單位99個(gè),年檢率達(dá)80%以上。
(三)進(jìn)一步建立健全內(nèi)控制度。為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制,按照要求,我局建立健全了相關(guān)工作制度,整理編印了涉及業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理等各個(gè)方面的內(nèi)部制度匯編;在加強(qiáng)制度建設(shè)控制的同時(shí),狠抓了業(yè)務(wù)經(jīng)辦控制,各業(yè)務(wù)崗位嚴(yán)格劃分了工作權(quán)限,按照既定的工作程序和業(yè)務(wù)規(guī)程辦理相關(guān)業(yè)務(wù),看似分散和獨(dú)立的表面下,其實(shí)已經(jīng)形成了一張互為聯(lián)系、互相制約的網(wǎng)格;在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)控制方面,我局嚴(yán)格執(zhí)行國家在財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)工作方面的政策法規(guī)和制度,合理設(shè)置了財(cái)務(wù)工作崗位,加強(qiáng)了對(duì)票據(jù)、印章和銀行賬戶的'管理,貨幣資金的支出按照管理權(quán)限分級(jí)審核,并主動(dòng)接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。
(四)認(rèn)真做好信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作。我局把信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作抓緊抓實(shí),一直以來,始終由專人負(fù)責(zé)信息網(wǎng)絡(luò)的管理、維護(hù)和統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作。為提高信息網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的質(zhì)量,我局按照州級(jí)要求,通過理論和實(shí)際相結(jié)合的方式,不斷提高信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和操作技能水平。針對(duì)業(yè)務(wù)工作中存在的問題及時(shí)提出具體的糾正措施,并定期進(jìn)行檢查監(jiān)督,較好地完成了州級(jí)下達(dá)的信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作任務(wù)和其它交辦的事項(xiàng)。
XX稽核工作總結(jié)篇三
??(一)圍繞中心工作,突出稽核重點(diǎn),有效開展各類審計(jì)稽核工作。
(1)全年扎實(shí)開展序時(shí)稽核****次,做到定期監(jiān)控各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況。
序時(shí)稽核是稽核檢查中定期對(duì)信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況檢查的有效方法,一年來,我部把序時(shí)稽核作為摸清底數(shù),掌握實(shí)情,規(guī)范操作,防控風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工作,并根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況采用靈活多樣的稽核方式,重點(diǎn)對(duì)部分網(wǎng)點(diǎn)新增貸款的合規(guī)性、制度執(zhí)行情況、結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)性、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等方面進(jìn)行重點(diǎn)檢查,并對(duì)涉及內(nèi)部管理及操作風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)開展了較為細(xì)致、全面的稽核檢查。全年審計(jì)稽核部共計(jì)開展序時(shí)稽核****次,下發(fā)稽核糾正通知書*份,深入查找了各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中存在的問題,極大地促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范辦理。
(2)根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況,全年扎實(shí)開展具有針對(duì)性的專項(xiàng)檢查****次。為了有效防范操作風(fēng)險(xiǎn),做到依法合規(guī)經(jīng)營,審計(jì)稽核部全年根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況,及時(shí)開展各類專項(xiàng)檢查,全年共計(jì)開展專項(xiàng)檢查****次,深入查找了聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)中存在的問題。
一是年初對(duì)20xx年度財(cái)務(wù)收支年終決算情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查,并對(duì)檢查存在的問題督促落實(shí)整改;二是對(duì)****年5月1日以后聯(lián)社新增貸款質(zhì)量情況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場檢查,通過對(duì)新增貸款質(zhì)量的有效監(jiān)控,進(jìn)一步摸清了新增貸款的質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)狀況,為領(lǐng)導(dǎo)決策提供了可靠依據(jù);三是為推動(dòng)全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級(jí)分類工作扎實(shí)、有序開展,20xx年五月份審計(jì)稽核部門開展了一次五級(jí)分類專項(xiàng)檢查工作,通過加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理,促進(jìn)聯(lián)社樹立審慎經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)為本的管理理念;四是針對(duì)上年度按揭貸款檢查中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),及時(shí)開展了住房按揭貸款后續(xù)跟蹤專項(xiàng)檢查,及時(shí)查看了按揭貸款風(fēng)險(xiǎn)是否控制到位,各項(xiàng)措施是否得到有效建立,進(jìn)一步促進(jìn)了聯(lián)社按揭貸款的規(guī)范辦理;五是為了及時(shí)查找上年度新開辦的授信貸款業(yè)務(wù)工作存在的問題和困難,對(duì)授信業(yè)務(wù)適時(shí)開展了一次專項(xiàng)檢查,通過檢查準(zhǔn)確掌握了授信貸款業(yè)務(wù)的運(yùn)行情況,達(dá)到了促進(jìn)聯(lián)社審慎經(jīng)營,完善授信工作機(jī)制,規(guī)范授信管理的目的,極大的促進(jìn)了授信業(yè)務(wù)的健康發(fā)展;六是為進(jìn)一步規(guī)范貸款利率執(zhí)行,確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位,20xx年5月份審計(jì)稽核部對(duì)全轄利率執(zhí)行情況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場專項(xiàng)檢查,及時(shí)糾正了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問題;七是對(duì)銀行承兌匯票開展專項(xiàng)檢查,對(duì)開辦的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)無真實(shí)貿(mào)易背景、逆程序操作等現(xiàn)象進(jìn)行了糾正,促進(jìn)了承兌匯票業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展;八是按照銀監(jiān)部門監(jiān)管要求,開展了對(duì)聯(lián)社員工及其近親屬貸款情況的專項(xiàng)檢查,有效規(guī)避了隱藏風(fēng)險(xiǎn);九是按照聯(lián)社安排對(duì)上半年大額貸款資金流及土地抵押貸款進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì);十是為加強(qiáng)財(cái)務(wù)費(fèi)用管理,提高成本核算水平,審計(jì)稽核部對(duì)上半年財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查,并對(duì)其中存在的問題進(jìn)行了糾正;另外審計(jì)稽核部在全年共對(duì)張xx、xxx、xxx三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進(jìn)行了***8次專項(xiàng)審計(jì),通過采取與貸戶見面、采用電話核實(shí)、內(nèi)部查閱相關(guān)資料等方式,共計(jì)核對(duì)600多筆,摸清了經(jīng)辦責(zé)任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶貸款等,對(duì)違規(guī)經(jīng)辦的貸款進(jìn)行了取證,并及時(shí)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時(shí)移送紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。
(3)審計(jì)稽核部全年及時(shí)開展了****名離任主任的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。按照審計(jì)工作要求,審計(jì)稽核部全年共對(duì)全轄*****名離繼任網(wǎng)點(diǎn)主任的資產(chǎn)移交工作進(jìn)行了監(jiān)交,對(duì)離任網(wǎng)點(diǎn)主任任期內(nèi)經(jīng)營管理及履職情況進(jìn)行現(xiàn)場稽核,本著“客觀公正、實(shí)事求是”的原則對(duì)離任主任任期內(nèi)的工作業(yè)績做出客觀公正的評(píng)價(jià),共形成離任審計(jì)報(bào)告****份,并針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出了整改建議。通過資產(chǎn)交接工作,使離、繼人主任責(zé)任進(jìn)一步明確,資產(chǎn)質(zhì)量狀況進(jìn)一步明晰,為聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進(jìn)作用。
(4)與其他相關(guān)職能部門聯(lián)合開展檢查***次。一是聯(lián)合安全保衛(wèi)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部對(duì)春節(jié)期間現(xiàn)金、重要空白憑證、業(yè)務(wù)印章、安全保衛(wèi)開展檢查,及時(shí)消除各種安全隱患;二是與信貸管理部、理事會(huì)工作部、紀(jì)檢監(jiān)察室及各市場部在5至10月份開展了不良貸款風(fēng)險(xiǎn)排查、清收工作,并在排查結(jié)束后形成匯總報(bào)告上報(bào)聯(lián)社;三是在11月份聯(lián)合財(cái)務(wù)、信貸、辦公室組成檢查組認(rèn)真開展了“規(guī)范化管理年”驗(yàn)收階段檢查工作,并在排查結(jié)束后形成匯總報(bào)告上報(bào)聯(lián)社。
(二)扎實(shí)開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng),促進(jìn)聯(lián)社安全運(yùn)營。為貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)20xx年“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)得到有效貫徹落實(shí),審計(jì)稽核部全年負(fù)責(zé)了全轄“執(zhí)行年”活動(dòng)的安排、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、檢查、考核、問責(zé)工作。一是通過制訂《“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》,明確了工作步驟、方法和要求,做到有的放矢,有序開展;二是通過層層簽訂責(zé)任書,將案件防控責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)崗位、每一位職工。明確了“執(zhí)行年”工作目標(biāo)及任務(wù),為鞏固**聯(lián)社案件防控治理成果,構(gòu)建案件防控長效機(jī)制提供了保障;三是通過督導(dǎo)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及聯(lián)社各職能部門認(rèn)真開展自查和檢查工作,確保風(fēng)險(xiǎn)排查和整改到位;四是通過總結(jié)“執(zhí)行年”活動(dòng)開展情況、取得的效果及存在問題,不斷提高案防水平。
(三)按照《****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社呆帳認(rèn)定核銷操作規(guī)程(試行)》規(guī)定,對(duì)呆賬核銷資料進(jìn)行嚴(yán)格審核。全年審計(jì)稽核部共完成對(duì)筆核銷資料的審核工作,并對(duì)不符合核銷條件的筆資料提出明確理由不予認(rèn)定,促進(jìn)了呆賬核銷的規(guī)范運(yùn)作。
??(一)是嚴(yán)格按照《審計(jì)工作程序》開展各項(xiàng)審計(jì)工作,規(guī)范審計(jì)行為。
今年以來,我部始終堅(jiān)持按照上年末制定的《審計(jì)工作程序》規(guī)范開展各項(xiàng)審計(jì)工作,不斷實(shí)現(xiàn)審計(jì)工作的標(biāo)準(zhǔn)化。一是在開展審計(jì)前,嚴(yán)格遵循重要性原則和謹(jǐn)慎性原則編制審計(jì)方案,在評(píng)估審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,圍繞審計(jì)目標(biāo)確定審計(jì)的對(duì)象、范圍、內(nèi)容、方法和工作步驟;二是在審計(jì)實(shí)施過程中與被審計(jì)單位舉行審前會(huì)談,了解被審計(jì)單位整體運(yùn)作情況、經(jīng)營管理狀況、存在的主要問題和風(fēng)險(xiǎn)等。
審計(jì)實(shí)施過程中對(duì)發(fā)現(xiàn)問題及審計(jì)工作結(jié)果現(xiàn)場反饋被審計(jì)部門并要求被審計(jì)單位簽字確認(rèn),確保審計(jì)工作質(zhì)量;三是項(xiàng)目結(jié)束后要求審計(jì)人員認(rèn)真進(jìn)行分析研究和加工提煉,有針對(duì)性地提出審計(jì)建議,并及時(shí)將審計(jì)發(fā)現(xiàn)中的重要事項(xiàng)向有關(guān)業(yè)務(wù)管理部門及全轄通報(bào),確保審計(jì)報(bào)告所提出的審計(jì)結(jié)論和建議得到有效實(shí)施;四是按照審計(jì)工作程序,在一定時(shí)間后及時(shí)開展審計(jì)追蹤檢查,確保風(fēng)險(xiǎn)化解到位,各項(xiàng)措施落實(shí)到位。
(二)是嚴(yán)格按照《稽核處罰辦法》處罰各類違規(guī)事項(xiàng),不斷加大嚴(yán)重違規(guī)事項(xiàng)的移送力度。今年以來,稽核部對(duì)本年度檢查出的屢查屢犯、屢禁不止的問題,加大了處罰和問責(zé)力度。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題我部采取批評(píng)教育與經(jīng)濟(jì)處罰相結(jié)合的辦法,全年共發(fā)出整改通知書*****份,并對(duì)違規(guī)的相關(guān)責(zé)任人,嚴(yán)格按照《**聯(lián)社稽核處罰辦法(修訂)》進(jìn)行了處罰,全年共開具罰款通知書****份,處罰違規(guī)人員*****人次,處罰金額******萬元,大力糾正各類違規(guī)事項(xiàng)。
針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)的事項(xiàng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理,全年共計(jì)向監(jiān)事會(huì)提交內(nèi)部監(jiān)督檢查移送函******份,對(duì)存在嚴(yán)重違規(guī)的*****人移交紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。移送充分發(fā)揮了審計(jì)稽核查錯(cuò)糾弊的作用,有效地遏制了經(jīng)營管理工作中的違規(guī)行為。
(三)是不斷提升部門自身監(jiān)督檢查水平,完善稽核監(jiān)督工作機(jī)制。
只有對(duì)業(yè)務(wù)學(xué)懂、弄懂,融會(huì)貫通,才能在稽核工作中發(fā)現(xiàn)問題、提出問題、解決問題,為了實(shí)現(xiàn)稽核工作職能的正常發(fā)揮,真正起到查隱患、堵漏洞、建制度、強(qiáng)管理的目的,一年來我部始終把提升部門自身監(jiān)督檢查水平作為一項(xiàng)重要工作來抓,一是定期組織部門人員進(jìn)行培訓(xùn),通過購買相關(guān)書籍進(jìn)行學(xué)習(xí),不斷增強(qiáng)部門稽核相關(guān)知識(shí),通過對(duì)上級(jí)監(jiān)管部門檢查方法不斷借鑒,不斷增強(qiáng)稽核人員的事業(yè)心、責(zé)任感和法紀(jì)觀;二是積極選派人員參加上級(jí)聯(lián)社稽核工作,學(xué)習(xí)他們的稽核經(jīng)驗(yàn)和方法,達(dá)到取長補(bǔ)短,為我所用的目的;三是隨時(shí)與毗鄰兄弟聯(lián)社稽核工作人員保持溝通交流,對(duì)出現(xiàn)的新問題、新情況做到心中有數(shù),做到有效識(shí)別、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的;四是部門依據(jù)年初制定的《審計(jì)稽核部工作分工》對(duì)部門人員的分工進(jìn)行了明確,,并在審計(jì)檢查工作中按照誰檢查、誰簽字、誰負(fù)責(zé)的原則,明確檢查責(zé)任,為提高審計(jì)工作質(zhì)量打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
(四)是創(chuàng)新審計(jì)方法,提高工作質(zhì)量。20xx年審計(jì)稽核進(jìn)一步由合規(guī)性審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)轉(zhuǎn)變,通過優(yōu)化審計(jì)流程,在確保整體工作質(zhì)量的前提下,對(duì)審計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)程度實(shí)行分類管理,提高工作效率。通過提高對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析、利用率,實(shí)現(xiàn)審計(jì)進(jìn)一步向電子化邁進(jìn)。通過采用搜集資料、走訪調(diào)查、與被審計(jì)單位談話,提取數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣檢查等手段確定審計(jì)項(xiàng)目的重點(diǎn)、范圍和方法,實(shí)現(xiàn)了審計(jì)方法由過去對(duì)會(huì)計(jì)資料的全面檢查轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾攸c(diǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制為基礎(chǔ)的抽樣方法,逐步提高了審計(jì)工作質(zhì)量。
??一年來,審計(jì)稽核部按照聯(lián)社上級(jí)主管部門的安排部署,圓滿完成了各項(xiàng)工作任務(wù),充分發(fā)揮了審計(jì)稽核的監(jiān)督作用。但在肯定成績的同時(shí),也存在一些問題。
(一)是學(xué)習(xí)、認(rèn)識(shí)不夠,對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的敏感度不強(qiáng),監(jiān)督管理理念創(chuàng)新力度不夠,方法簡單,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患查出不夠深入,風(fēng)險(xiǎn)防范的前瞻性有待于進(jìn)一步提高。
(二)因綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中部分業(yè)務(wù)控制環(huán)節(jié)的漏洞未能及時(shí)被發(fā)現(xiàn),造成存在風(fēng)險(xiǎn)不能在第一時(shí)間得到解決,存在監(jiān)管缺失現(xiàn)象。
(三)是對(duì)部分發(fā)現(xiàn)問題的督促落實(shí)整改措施單一,部分問題未得到有效整改。部分網(wǎng)點(diǎn)仍存在重經(jīng)營輕管理的思想,特別是在防范和化解風(fēng)險(xiǎn)上的認(rèn)識(shí)不到位,違規(guī)操作的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。
??20xx年審計(jì)稽核工作將繼續(xù)圍繞縣聯(lián)社確立的總體工作思路,以“安全經(jīng)營、依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)為本”作為稽核審計(jì)理念,進(jìn)一步完善稽核審計(jì)制度,加大稽核審計(jì)處罰力度,不斷推進(jìn)稽核審計(jì)制度化、稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責(zé)任明晰化、稽核處罰標(biāo)準(zhǔn)化,擴(kuò)大稽核審計(jì)范圍和深度,大力提升內(nèi)部管理水平,全面提升稽核審計(jì)能力,積極探索以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)部控制稽核審計(jì)方法,推動(dòng)內(nèi)部稽核審計(jì)由合規(guī)性稽核審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)管理稽核審計(jì)轉(zhuǎn)變,進(jìn)一步促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營,穩(wěn)健發(fā)展。一是繼續(xù)深入開展序時(shí)稽核。以風(fēng)險(xiǎn)控制為切入點(diǎn),加強(qiáng)內(nèi)控系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程的審計(jì),查找內(nèi)控的薄弱環(huán)節(jié),通過對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員的檢查,以及對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)合法性等方面的檢查,實(shí)現(xiàn)檢查業(yè)務(wù)全覆蓋。二是繼續(xù)針對(duì)上年度存在問題較多、容易發(fā)生問題的業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)開展各類專項(xiàng)檢查,深入查找被審計(jì)對(duì)象存在的問題。三是繼續(xù)做好離任主任的資產(chǎn)監(jiān)交工作,使離繼任主任之間責(zé)任進(jìn)一步明,資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)一步明晰。四是扎實(shí)做好20xx年案件防控治理的各項(xiàng)工作。確保聯(lián)社安全運(yùn)營。五是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)檢查的后續(xù)跟蹤檢查力度,確保措施得到落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)得到充分化解。六是進(jìn)一步加強(qiáng)稽核審計(jì)隊(duì)伍建設(shè),提高稽核審計(jì)工作質(zhì)量和效率,最大限度發(fā)揮稽核審計(jì)職能作用,最大限度地為縣聯(lián)社健康發(fā)展保駕護(hù)航。
XX稽核工作總結(jié)篇四
物流不是一般的行業(yè),因?yàn)槲锪鞴ぷ鞯娜魏我粋€(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)和錢打上交道,而且數(shù)額巨大,腐/敗滋生是常會(huì)發(fā)生的事情,所以物流稽查的工作就比較艱巨。下面是由小編整理的銀行稽核工作總結(jié),歡迎閱讀。
時(shí)光荏苒日月如梭,伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)工作的穩(wěn)健推進(jìn)、我市稽核管理體制改革工作的成功前行,轉(zhuǎn)眼間即將到歲末,為市領(lǐng)導(dǎo)選拔、評(píng)選、任用合格的稽核人員,以便于下步稽核工作的順利開展,為明年工作做好鋪墊,現(xiàn)在我就近一來的工作學(xué)習(xí)情況做出如下總結(jié),請(qǐng)予以審查。
作為一名肩負(fù)著對(duì)農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來講,應(yīng)做到在檢查中及時(shí)發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善,達(dá)到糾錯(cuò)防弊防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的作用,為經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。面對(duì)我市經(jīng)營業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的局面,我努力學(xué)習(xí)省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計(jì)、財(cái)務(wù)、信貸等書籍,對(duì)《擔(dān)保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進(jìn)行深層次的學(xué)習(xí),了解掌握其內(nèi)涵并運(yùn)用到平素工作之中。經(jīng)過自己的努力,在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中,均以優(yōu)異成績通過。
今年是我市實(shí)施總稽核派駐制的垂直管理體制,上管一級(jí),代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的`管理體制運(yùn)行能夠收到預(yù)定成效,作為稽核員兼職綜合員的我,一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況,另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚,讓總稽核詳細(xì)了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù),達(dá)到事半功倍的效果。適時(shí)協(xié)同總稽核制定各類稽核方案,對(duì)每次檢查資料進(jìn)行匯總裝訂,草擬稽核報(bào)告和處罰處理決定供總稽核參閱,將相關(guān)稽核報(bào)告及報(bào)表及時(shí)報(bào)送稽查分局,對(duì)每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達(dá)到各基層信用社。
作為稽核員,在《基層信用社副主任離任稽核》時(shí),發(fā)現(xiàn)兩個(gè)基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責(zé)任貸款問題。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作,查清問題所在的實(shí)質(zhì),完善貸款手續(xù)103筆,貸款金額431萬元,收回責(zé)任貸款13筆,金額14萬元,對(duì)兩個(gè)基層的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰14,000元。在《20xx新發(fā)放貸款及會(huì)計(jì)出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項(xiàng)稽核》中,發(fā)現(xiàn)一個(gè)基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲(chǔ)蓄存款200筆金額300萬元,對(duì)該社的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰11,000元,并監(jiān)督該單位于當(dāng)日收回全部貸款。
8月8日至9月20日,參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組,歷時(shí)40多天,完成對(duì)黑河、白河、不知名三個(gè)地區(qū)聯(lián)社的六個(gè)基層信用社的檢查任務(wù)。嚴(yán)格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定,協(xié)同工作組查實(shí)了xxx信用社儲(chǔ)蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個(gè)體工商戶貸款問題;xxx信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題;xxx聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題;圓滿完成了檢查任務(wù),期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認(rèn)書及檢查報(bào)告,并在檢查結(jié)束參加了匯報(bào)工作,達(dá)到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷,展示了xx地區(qū)稽核人員的風(fēng)采。
“一個(gè)負(fù)責(zé)的公司,才會(huì)有未來;一個(gè)負(fù)責(zé)的國家,才會(huì)有希望;一個(gè)負(fù)責(zé)的民族,才會(huì)永遠(yuǎn)朝氣蓬勃。讓我們都承擔(dān)起自己的責(zé)任,惟有如此,才會(huì)不斷推進(jìn)國家民主法治建設(shè),早日建成小康社會(huì)。”——國家審計(jì)署長李金華曾這樣說。
回顧這一年來走過的路途,正是因?yàn)樽约簩?duì)工作負(fù)責(zé),才會(huì)取得些許成績;也正因?yàn)樽约簩?duì)工作負(fù)責(zé),才會(huì)發(fā)現(xiàn)自己在工作及其他方面的不足與欠缺。面對(duì)過去的點(diǎn)滴成績,正視自我的不足,我將在今后的工作中,不斷完善自己充實(shí)自己努力工作,擔(dān)負(fù)起稽核督導(dǎo)職責(zé),使自己成為一名合格的稽核.
XX稽核工作總結(jié)篇五
(一)圍繞中心工作,突出稽核重點(diǎn),有效開展各類審計(jì)稽核工作。
(1)全年扎實(shí)開展序時(shí)稽核****次,做到定期監(jiān)控各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況。
序時(shí)稽核是稽核檢查中定期對(duì)信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況檢查的有效方法,一年來,我部把序時(shí)稽核作為摸清底數(shù),掌握實(shí)情,規(guī)范操作,防控風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工作,并根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況采用靈活多樣的稽核方式,重點(diǎn)對(duì)部分網(wǎng)點(diǎn)新增貸款的合規(guī)性、制度執(zhí)行情況、結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)性、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等方面進(jìn)行重點(diǎn)檢查,并對(duì)涉及內(nèi)部管理及操作風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)開展了較為細(xì)致、全面的稽核檢查。全年審計(jì)稽核部共計(jì)開展序時(shí)稽核****次,下發(fā)稽核糾正通知書*份,深入查找了各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中存在的問題,極大地促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范辦理。
(2)根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況,全年扎實(shí)開展具有針對(duì)性的專項(xiàng)檢查****次。為了有效防范操作風(fēng)險(xiǎn),做到依法合規(guī)經(jīng)營,審計(jì)稽核部全年根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況,及時(shí)開展各類專項(xiàng)檢查,全年共計(jì)開展專項(xiàng)檢查****次,深入查找了聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)中存在的問題。
一是年初對(duì)20xx年度財(cái)務(wù)收支年終決算情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查,并對(duì)檢查存在的問題督促落實(shí)整改;二是對(duì)****年5月1日以后聯(lián)社新增貸款質(zhì)量情況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場檢查,通過對(duì)新增貸款質(zhì)量的有效監(jiān)控,進(jìn)一步摸清了新增貸款的質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)狀況,為領(lǐng)導(dǎo)決策提供了可靠依據(jù);三是為推動(dòng)全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級(jí)分類工作扎實(shí)、有序開展,20xx年五月份審計(jì)稽核部門開展了一次五級(jí)分類專項(xiàng)檢查工作,通過加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理,促進(jìn)聯(lián)社樹立審慎經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)為本的管理理念;四是針對(duì)上年度按揭貸款檢查中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),及時(shí)開展了住房按揭貸款后續(xù)跟蹤專項(xiàng)檢查,及時(shí)查看了按揭貸款風(fēng)險(xiǎn)是否控制到位,各項(xiàng)措施是否得到有效建立,進(jìn)一步促進(jìn)了聯(lián)社按揭貸款的'規(guī)范辦理;五是為了及時(shí)查找上年度新開辦的授信貸款業(yè)務(wù)工作存在的問題和困難,對(duì)授信業(yè)務(wù)適時(shí)開展了一次專項(xiàng)檢查,通過檢查準(zhǔn)確掌握了授信貸款業(yè)務(wù)的運(yùn)行情況,達(dá)到了促進(jìn)聯(lián)社審慎經(jīng)營,完善授信工作機(jī)制,規(guī)范授信管理的目的,極大的促進(jìn)了授信業(yè)務(wù)的健康發(fā)展;六是為進(jìn)一步規(guī)范貸款利率執(zhí)行,確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位,20xx年5月份審計(jì)稽核部對(duì)全轄利率執(zhí)行情況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場專項(xiàng)檢查,及時(shí)糾正了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問題;七是對(duì)銀行承兌匯票開展專項(xiàng)檢查,對(duì)開辦的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)無真實(shí)貿(mào)易背景、逆程序操作等現(xiàn)象進(jìn)行了糾正,促進(jìn)了承兌匯票業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展;八是按照銀監(jiān)部門監(jiān)管要求,開展了對(duì)聯(lián)社員工及其近親屬貸款情況的專項(xiàng)檢查,有效規(guī)避了隱藏風(fēng)險(xiǎn);九是按照聯(lián)社安排對(duì)上半年大額貸款資金流及土地抵押貸款進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì);十是為加強(qiáng)財(cái)務(wù)費(fèi)用管理,提高成本核算水平,審計(jì)稽核部對(duì)上半年財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查,并對(duì)其中存在的問題進(jìn)行了糾正;另外審計(jì)稽核部在全年共對(duì)張xx、xxx、xxx三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進(jìn)行了***8次專項(xiàng)審計(jì),通過采取與貸戶見面、采用電話核實(shí)、內(nèi)部查閱相關(guān)資料等方式,共計(jì)核對(duì)600多筆,摸清了經(jīng)辦責(zé)任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶貸款等,對(duì)違規(guī)經(jīng)辦的貸款進(jìn)行了取證,并及時(shí)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時(shí)移送紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。
(3)審計(jì)稽核部全年及時(shí)開展了****名離任主任的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。按照審計(jì)工作要求,審計(jì)稽核部全年共對(duì)全轄*****名離繼任網(wǎng)點(diǎn)主任的資產(chǎn)移交工作進(jìn)行了監(jiān)交,對(duì)離任網(wǎng)點(diǎn)主任任期內(nèi)經(jīng)營管理及履職情況進(jìn)行現(xiàn)場稽核,本著“客觀公正、實(shí)事求是”的原則對(duì)離任主任任期內(nèi)的工作業(yè)績做出客觀公正的評(píng)價(jià),共形成離任審計(jì)報(bào)告****份,并針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出了整改建議。通過資產(chǎn)交接工作,使離、繼人主任責(zé)任進(jìn)一步明確,資產(chǎn)質(zhì)量狀況進(jìn)一步明晰,為聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進(jìn)作用。
(4)與其他相關(guān)職能部門聯(lián)合開展檢查***次。一是聯(lián)合安全保衛(wèi)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部對(duì)春節(jié)期間現(xiàn)金、重要空白憑證、業(yè)務(wù)印章、安全保衛(wèi)開展檢查,及時(shí)消除各種安全隱患;二是與信貸管理部、理事會(huì)工作部、紀(jì)檢監(jiān)察室及各市場部在5至10月份開展了不良貸款風(fēng)險(xiǎn)排查、清收工作,并在排查結(jié)束后形成匯總報(bào)告上報(bào)聯(lián)社;三是在11月份聯(lián)合財(cái)務(wù)、信貸、辦公室組成檢查組認(rèn)真開展了“規(guī)范化管理年”驗(yàn)收階段檢查工作,并在排查結(jié)束后形成匯總報(bào)告上報(bào)聯(lián)社。
(二)扎實(shí)開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng),促進(jìn)聯(lián)社安全運(yùn)營。為貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)20xx年“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)得到有效貫徹落實(shí),審計(jì)稽核部全年負(fù)責(zé)了全轄“執(zhí)行年”活動(dòng)的安排、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、檢查、考核、問責(zé)工作。一是通過制訂《“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》,明確了工作步驟、方法和要求,做到有的放矢,有序開展;二是通過層層簽訂責(zé)任書,將案件防控責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)崗位、每一位職工。明確了“執(zhí)行年”工作目標(biāo)及任務(wù),為鞏固**聯(lián)社案件防控治理成果,構(gòu)建案件防控長效機(jī)制提供了保障;三是通過督導(dǎo)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及聯(lián)社各職能部門認(rèn)真開展自查和檢查工作,確保風(fēng)險(xiǎn)排查和整改到位;四是通過總結(jié)“執(zhí)行年”活動(dòng)開展情況、取得的效果及存在問題,不斷提高案防水平。
(三)按照《****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社呆帳認(rèn)定核銷操作規(guī)程(試行)》規(guī)定,對(duì)呆賬核銷資料進(jìn)行嚴(yán)格審核。全年審計(jì)稽核部共完成對(duì)筆核銷資料的審核工作,并對(duì)不符合核銷條件的筆資料提出明確理由不予認(rèn)定,促進(jìn)了呆賬核銷的規(guī)范運(yùn)作。
(一)是嚴(yán)格按照《審計(jì)工作程序》開展各項(xiàng)審計(jì)工作,規(guī)范審計(jì)行為。
今年以來,我部始終堅(jiān)持按照上年末制定的《審計(jì)工作程序》規(guī)范開展各項(xiàng)審計(jì)工作,不斷實(shí)現(xiàn)審計(jì)工作的標(biāo)準(zhǔn)化。一是在開展審計(jì)前,嚴(yán)格遵循重要性原則和謹(jǐn)慎性原則編制審計(jì)方案,在評(píng)估審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,圍繞審計(jì)目標(biāo)確定審計(jì)的對(duì)象、范圍、內(nèi)容、方法和工作步驟;二是在審計(jì)實(shí)施過程中與被審計(jì)單位舉行審前會(huì)談,了解被審計(jì)單位整體運(yùn)作情況、經(jīng)營管理狀況、存在的主要問題和風(fēng)險(xiǎn)等。
審計(jì)實(shí)施過程中對(duì)發(fā)現(xiàn)問題及審計(jì)工作結(jié)果現(xiàn)場反饋被審計(jì)部門并要求被審計(jì)單位簽字確認(rèn),確保審計(jì)工作質(zhì)量;三是項(xiàng)目結(jié)束后要求審計(jì)人員認(rèn)真進(jìn)行分析研究和加工提煉,有針對(duì)性地提出審計(jì)建議,并及時(shí)將審計(jì)發(fā)現(xiàn)中的重要事項(xiàng)向有關(guān)業(yè)務(wù)管理部門及全轄通報(bào),確保審計(jì)報(bào)告所提出的審計(jì)結(jié)論和建議得到有效實(shí)施;四是按照審計(jì)工作程序,在一定時(shí)間后及時(shí)開展審計(jì)追蹤檢查,確保風(fēng)險(xiǎn)化解到位,各項(xiàng)措施落實(shí)到位。
(二)是嚴(yán)格按照《稽核處罰辦法》處罰各類違規(guī)事項(xiàng),不斷加大嚴(yán)重違規(guī)事項(xiàng)的移送力度。今年以來,稽核部對(duì)本年度檢查出的屢查屢犯、屢禁不止的問題,加大了處罰和問責(zé)力度。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題我部采取批評(píng)教育與經(jīng)濟(jì)處罰相結(jié)合的辦法,全年共發(fā)出整改通知書*****份,并對(duì)違規(guī)的相關(guān)責(zé)任人,嚴(yán)格按照《**聯(lián)社稽核處罰辦法(修訂)》進(jìn)行了處罰,全年共開具罰款通知書****份,處罰違規(guī)人員*****人次,處罰金額******萬元,大力糾正各類違規(guī)事項(xiàng)。
針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)的事項(xiàng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理,全年共計(jì)向監(jiān)事會(huì)提交內(nèi)部監(jiān)督檢查移送函******份,對(duì)存在嚴(yán)重違規(guī)的*****人移交紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。移送充分發(fā)揮了審計(jì)稽核查錯(cuò)糾弊的作用,有效地遏制了經(jīng)營管理工作中的違規(guī)行為。
(三)是不斷提升部門自身監(jiān)督檢查水平,完善稽核監(jiān)督工作機(jī)制。
只有對(duì)業(yè)務(wù)學(xué)懂、弄懂,融會(huì)貫通,才能在稽核工作中發(fā)現(xiàn)問題、提出問題、解決問題,為了實(shí)現(xiàn)稽核工作職能的正常發(fā)揮,真正起到查隱患、堵漏洞、建制度、強(qiáng)管理的目的,一年來我部始終把提升部門自身監(jiān)督檢查水平作為一項(xiàng)重要工作來抓,一是定期組織部門人員進(jìn)行培訓(xùn),通過購買相關(guān)書籍進(jìn)行學(xué)習(xí),不斷增強(qiáng)部門稽核相關(guān)知識(shí),通過對(duì)上級(jí)監(jiān)管部門檢查方法不斷借鑒,不斷增強(qiáng)稽核人員的事業(yè)心、責(zé)任感和法紀(jì)觀;二是積極選派人員參加上級(jí)聯(lián)社稽核工作,學(xué)習(xí)他們的稽核經(jīng)驗(yàn)和方法,達(dá)到取長補(bǔ)短,為我所用的目的;三是隨時(shí)與毗鄰兄弟聯(lián)社稽核工作人員保持溝通交流,對(duì)出現(xiàn)的新問題、新情況做到心中有數(shù),做到有效識(shí)別、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的;四是部門依據(jù)年初制定的《審計(jì)稽核部工作分工》對(duì)部門人員的分工進(jìn)行了明確,,并在審計(jì)檢查工作中按照誰檢查、誰簽字、誰負(fù)責(zé)的原則,明確檢查責(zé)任,為提高審計(jì)工作質(zhì)量打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
(四)是創(chuàng)新審計(jì)方法,提高工作質(zhì)量。20xx年審計(jì)稽核進(jìn)一步由合規(guī)性審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)轉(zhuǎn)變,通過優(yōu)化審計(jì)流程,在確保整體工作質(zhì)量的前提下,對(duì)審計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)程度實(shí)行分類管理,提高工作效率。通過提高對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析、利用率,實(shí)現(xiàn)審計(jì)進(jìn)一步向電子化邁進(jìn)。通過采用搜集資料、走訪調(diào)查、與被審計(jì)單位談話,提取數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣檢查等手段確定審計(jì)項(xiàng)目的重點(diǎn)、范圍和方法,實(shí)現(xiàn)了審計(jì)方法由過去對(duì)會(huì)計(jì)資料的全面檢查轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾攸c(diǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制為基礎(chǔ)的抽樣方法,逐步提高了審計(jì)工作質(zhì)量。
一年來,審計(jì)稽核部按照聯(lián)社上級(jí)主管部門的安排部署,圓滿完成了各項(xiàng)工作任務(wù),充分發(fā)揮了審計(jì)稽核的監(jiān)督作用。但在肯定成績的同時(shí),也存在一些問題。
(一)是學(xué)習(xí)、認(rèn)識(shí)不夠,對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的敏感度不強(qiáng),監(jiān)督管理理念創(chuàng)新力度不夠,方法簡單,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患查出不夠深入,風(fēng)險(xiǎn)防范的前瞻性有待于進(jìn)一步提高。
(二)因綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中部分業(yè)務(wù)控制環(huán)節(jié)的漏洞未能及時(shí)被發(fā)現(xiàn),造成存在風(fēng)險(xiǎn)不能在第一時(shí)間得到解決,存在監(jiān)管缺失現(xiàn)象。
(三)是對(duì)部分發(fā)現(xiàn)問題的督促落實(shí)整改措施單一,部分問題未得到有效整改。部分網(wǎng)點(diǎn)仍存在重經(jīng)營輕管理的思想,特別是在防范和化解風(fēng)險(xiǎn)上的認(rèn)識(shí)不到位,違規(guī)操作的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。
20xx年審計(jì)稽核工作將繼續(xù)圍繞縣聯(lián)社確立的總體工作思路,以“安全經(jīng)營、依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)為本”作為稽核審計(jì)理念,進(jìn)一步完善稽核審計(jì)制度,加大稽核審計(jì)處罰力度,不斷推進(jìn)稽核審計(jì)制度化、稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責(zé)任明晰化、稽核處罰標(biāo)準(zhǔn)化,擴(kuò)大稽核審計(jì)范圍和深度,大力提升內(nèi)部管理水平,全面提升稽核審計(jì)能力,積極探索以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)部控制稽核審計(jì)方法,推動(dòng)內(nèi)部稽核審計(jì)由合規(guī)性稽核審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)管理稽核審計(jì)轉(zhuǎn)變,進(jìn)一步促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營,穩(wěn)健發(fā)展。一是繼續(xù)深入開展序時(shí)稽核。以風(fēng)險(xiǎn)控制為切入點(diǎn),加強(qiáng)內(nèi)控系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程的審計(jì),查找內(nèi)控的薄弱環(huán)節(jié),通過對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員的檢查,以及對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)合法性等方面的檢查,實(shí)現(xiàn)檢查業(yè)務(wù)全覆蓋。二是繼續(xù)針對(duì)上年度存在問題較多、容易發(fā)生問題的業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)開展各類專項(xiàng)檢查,深入查找被審計(jì)對(duì)象存在的問題。三是繼續(xù)做好離任主任的資產(chǎn)監(jiān)交工作,使離繼任主任之間責(zé)任進(jìn)一步明,資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)一步明晰。四是扎實(shí)做好20xx年案件防控治理的各項(xiàng)工作。確保聯(lián)社安全運(yùn)營。五是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)檢查的后續(xù)跟蹤檢查力度,確保措施得到落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)得到充分化解。六是進(jìn)一步加強(qiáng)稽核審計(jì)隊(duì)伍建設(shè),提高稽核審計(jì)工作質(zhì)量和效率,最大限度發(fā)揮稽核審計(jì)職能作用,最大限度地為縣聯(lián)社健康發(fā)展保駕護(hù)航。
XX稽核工作總結(jié)篇六
今年以來,xx省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦事處對(duì)審計(jì)工作高度重視,理思路,定措施,完善機(jī)制,創(chuàng)新方法,量化工作目標(biāo),著力抓好落實(shí),努力提升審計(jì)工作的執(zhí)行力和監(jiān)督力,為信用社健康快速發(fā)展保駕護(hù)航。
審計(jì)是一項(xiàng)政策性嚴(yán)、業(yè)務(wù)性強(qiáng)、工作面寬、涉及面廣的工作。該辦事處把審計(jì)工作列入重要議事日程,高度重視并全力支持審計(jì)工作,突出審計(jì)部門相對(duì)獨(dú)立性,樹立審計(jì)威信,充分發(fā)揮“免疫系統(tǒng)”功能。同時(shí),要求各單位轉(zhuǎn)變對(duì)審計(jì)工作的認(rèn)識(shí),樹立“解剖析已不怕嚴(yán),亮出問題不怕丑,觸及問題不怕痛”的思想,增強(qiáng)“不爭分,可扣可不扣、模棱兩可的問題主動(dòng)要求扣分”的意識(shí),以積極主動(dòng)的態(tài)度對(duì)待審計(jì)檢查。
辦事處主要負(fù)責(zé)對(duì)縣級(jí)聯(lián)社及一定比例基層社進(jìn)行審計(jì),縣級(jí)聯(lián)社主要負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施全覆蓋審計(jì)。聯(lián)社各個(gè)專業(yè)科室都配備了專職輔導(dǎo)和機(jī)動(dòng)檢查人員,專職輔導(dǎo)員主要負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的輔導(dǎo)工作,機(jī)動(dòng)檢查人員主要參與辦事處組織的各類檢查。完善檢查輔導(dǎo)記錄,創(chuàng)新檢查、監(jiān)督、審計(jì)、輔導(dǎo)工作方法,確保輔導(dǎo)檢查效果。
該辦事處對(duì)審計(jì)科制定了考核辦法,明確任務(wù)目標(biāo);對(duì)縣級(jí)聯(lián)社落實(shí)了審計(jì)管理指標(biāo),并納入績效考評(píng)。辦事處實(shí)行聯(lián)系點(diǎn)制度,審計(jì)科人員包聯(lián)社,負(fù)責(zé)檢查督導(dǎo);聯(lián)社之間開展審計(jì)工作結(jié)對(duì)子活動(dòng),相互邀請(qǐng)對(duì)方進(jìn)行審計(jì);聯(lián)社審計(jì)部網(wǎng)實(shí)行分片包干責(zé)任制,負(fù)責(zé)對(duì)所包營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行全覆蓋、常規(guī)性檢查監(jiān)督。辦事處審計(jì)科、聯(lián)社監(jiān)事長、審計(jì)部經(jīng)理層層簽訂目標(biāo)責(zé)任狀,形成“一級(jí)抓一級(jí),層層抓落實(shí)”的責(zé)任機(jī)制,做到全年有計(jì)劃,月月有分解,既全面覆蓋,不留死角,又月有側(cè)重,突出重點(diǎn)。要求聯(lián)社監(jiān)事長年內(nèi)對(duì)轄內(nèi)所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)檢查一遍,并建立違規(guī)問題登記簿,及時(shí)督導(dǎo)糾改、防控風(fēng)險(xiǎn)。量化審計(jì)指標(biāo),實(shí)施審計(jì)人員工資與審計(jì)罰款相掛鉤,督促審計(jì)人員盡職履責(zé)。
樹立杜絕“半拉子”工程,達(dá)到有審必有果,不斷提高審計(jì)工作質(zhì)量和水平,做到審一次有一次的`成效,審一遍有一遍的起色。對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題,要一竿到底,做好整改和后續(xù)檢查工作,加強(qiáng)審計(jì)成果運(yùn)用,及時(shí)將審計(jì)問題移交監(jiān)察部門處理。
XX稽核工作總結(jié)篇七
20xx年是我縣會(huì)計(jì)集中核算工作繼續(xù)深化改革和不斷完善的一年,也是進(jìn)一步提高職工素質(zhì)、規(guī)范財(cái)務(wù)核算、強(qiáng)化財(cái)會(huì)監(jiān)督、提升會(huì)計(jì)服務(wù)、構(gòu)建和諧機(jī)關(guān)的一年。一年來,在縣委、縣政府的重視和關(guān)懷下,在財(cái)政局的正確領(lǐng)導(dǎo)下,在縣直各單位和財(cái)政局各股室的大力支持和配合下,我們堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),以黨的十七屆四中全會(huì)精神為指針,認(rèn)真貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀及中央、省、市、縣財(cái)政工作會(huì)議精神,在學(xué)中干,干中學(xué),邊工作邊改進(jìn)邊完善,經(jīng)過全體干部職工的共同努力,與時(shí)俱進(jìn),開拓創(chuàng)新,加強(qiáng)了會(huì)計(jì)核算中心內(nèi)部管理,規(guī)范了會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作,強(qiáng)化了會(huì)計(jì)審核和監(jiān)督,提升了財(cái)會(huì)服務(wù)水平,圓滿完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)將主要工作情況匯報(bào)如下:
會(huì)計(jì)核算中心的制度建設(shè),既是對(duì)會(huì)計(jì)核算中心正常運(yùn)轉(zhuǎn)的具體規(guī)范,對(duì)納入部門預(yù)算的單位嚴(yán)格按照預(yù)算支出,絕不允許預(yù)算、支出“兩張皮”,更不允許超預(yù)算支出現(xiàn)象出現(xiàn);對(duì)符合國有固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的物品必須填制“固定資產(chǎn)”入庫單,對(duì)報(bào)毀、報(bào)損的固定資產(chǎn)和低值易耗品必須履行合理手續(xù),確保了國有資產(chǎn)的安全、有效使用;對(duì)不合理、不合法、超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍的支出堅(jiān)決拒付,并對(duì)單位做好解釋工作。
一年來共糾正和退回不完整、不合規(guī)支出70余筆,涉及金額達(dá)25萬余元;拒付各種不合理支出30余筆,涉及金額20余萬元。加強(qiáng)財(cái)務(wù)審核監(jiān)督,杜絕了一些違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生,有效地調(diào)整和優(yōu)化了支出結(jié)構(gòu),節(jié)儉了財(cái)政支出,提高了財(cái)政性資金的使用效益。
1、加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作,提供準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)信息。年初,嚴(yán)格按照《行政單位會(huì)計(jì)制度》和《事業(yè)單位會(huì)計(jì)制度》的規(guī)定健全完善一級(jí)會(huì)計(jì)科目,按現(xiàn)行預(yù)算收支科目下設(shè)明細(xì)科目,按單位管理的實(shí)際需要設(shè)置中間明細(xì)科目,取消了因單位不一而自行設(shè)定的不統(tǒng)一、不標(biāo)準(zhǔn)科目;精心組織、集中培訓(xùn)、積極部署,及時(shí)做好了行政事業(yè)單位新舊會(huì)計(jì)科目的銜接過渡;在工作流程中,通過多人員、多層次的審核制約,不斷地規(guī)范了會(huì)計(jì)核算行為,確保真實(shí)地反映各單位的財(cái)務(wù)支出狀況,加強(qiáng)票據(jù)領(lǐng)用核銷工作,及時(shí)上報(bào)票據(jù)使用報(bào)表,確保票據(jù)安全使用和資金的及時(shí)入賬;認(rèn)真做好憑證錄入、報(bào)表打印工作,及時(shí)向單位報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表,加強(qiáng)了會(huì)計(jì)報(bào)表分析工作,有效提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量,為核算部門宏觀決策、預(yù)算單位財(cái)務(wù)管理提供了準(zhǔn)確的信息資料;按規(guī)定做好會(huì)計(jì)檔案裝訂和順利移交工作,確保會(huì)計(jì)檔案管理安全無損;及時(shí)做好銀行存款對(duì)賬工作,保證資金安全無誤。
2、正確處理服務(wù)與監(jiān)督的關(guān)系,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展。在實(shí)際工作中,我們一是完善服務(wù)制度,寓監(jiān)督于服務(wù)之中,進(jìn)一步規(guī)范服務(wù)用語,提供優(yōu)質(zhì)服務(wù),實(shí)行延時(shí)服務(wù)、預(yù)約服務(wù)、首問服務(wù),方便辦事人員;二是搞好核算服務(wù)的同時(shí),幫助核算單位做好財(cái)務(wù)分析服務(wù),協(xié)助單位編報(bào)年初預(yù)算和年終決算報(bào)表,加強(qiáng)溝通了解,解釋政策,當(dāng)好理財(cái)參謀;三是對(duì)社會(huì)保障、維護(hù)穩(wěn)定的大宗公共財(cái)政支出,采取集中力量進(jìn)行審核辦理支付和報(bào)賬,保障了財(cái)政支出及時(shí)到位,有力地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)和各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展。
會(huì)計(jì)核算中心的性質(zhì)和職能決定了它是一個(gè)涉及面廣、政策性強(qiáng)的事業(yè)單位,處理協(xié)調(diào)好各種關(guān)系是保證其充分發(fā)揮職能作用的關(guān)鍵。一年來,我們結(jié)合自身工作的特點(diǎn),增強(qiáng)協(xié)調(diào)配合意識(shí),從而促進(jìn)了各項(xiàng)工作的開展。
1、加強(qiáng)與局內(nèi)各職能股室溝通聯(lián)系,互相促進(jìn)工作。一年來,協(xié)助做好行政事業(yè)單位新舊會(huì)計(jì)科目銜接、財(cái)政負(fù)擔(dān)人員津貼補(bǔ)貼發(fā)放情況摸底、各種財(cái)務(wù)檢查、部門預(yù)算執(zhí)行、年終決算工作等,同時(shí),向各業(yè)務(wù)服室提供核算單位財(cái)務(wù)狀況查詢服務(wù),共同做好財(cái)政財(cái)務(wù)管理。
2、配合紀(jì)檢監(jiān)察部門做好反腐治源工作。在認(rèn)真推行和貫徹落實(shí)新舊“六項(xiàng)制度”上,我們設(shè)計(jì)了“單位報(bào)銷審核(聯(lián)簽)單”,為核算單位的每一筆支出都必須實(shí)行聯(lián)簽加上了“保險(xiǎn)”,同時(shí)在日常支出中,對(duì)單位的大宗支出和重大項(xiàng)目支出,要附有單位民評(píng)或會(huì)審情況復(fù)印件;特別是在新“三項(xiàng)制度”的落實(shí)上,我們緊密配合上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的工作。
XX稽核工作總結(jié)篇八
今年以來,××省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦事處對(duì)審計(jì)工作高度重視,理思路,定措施,完善機(jī)制,創(chuàng)新方法,量化工作目標(biāo),著力抓好落實(shí),努力提升審計(jì)工作的執(zhí)行力和監(jiān)督力,為信用社健康快速發(fā)展保駕護(hù)航。
審計(jì)是一項(xiàng)政策性嚴(yán)、業(yè)務(wù)性強(qiáng)、工作面寬、涉及面廣的工作。該辦事處把審計(jì)工作列入重要議事日程,高度重視并全力支持審計(jì)工作,突出審計(jì)部門相對(duì)獨(dú)立性,樹立審計(jì)威信,充分發(fā)揮“免疫系統(tǒng)”功能。同時(shí),要求各單位轉(zhuǎn)變對(duì)審計(jì)工作的認(rèn)識(shí),樹立“解剖析已不怕嚴(yán),亮出問題不怕丑,觸及問題不怕痛”的思想,增強(qiáng)“不爭分,可扣可不扣、模棱兩可的問題主動(dòng)要求扣分”的意識(shí),以積極主動(dòng)的態(tài)度對(duì)待審計(jì)檢查。
辦事處主要負(fù)責(zé)對(duì)縣級(jí)聯(lián)社及一定比例基層社進(jìn)行審計(jì),縣級(jí)聯(lián)社主要負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施全覆蓋審計(jì)。聯(lián)社各個(gè)專業(yè)科室都配備了專職輔導(dǎo)和機(jī)動(dòng)檢查人員,專職輔導(dǎo)員主要負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的輔導(dǎo)工作,機(jī)動(dòng)檢查人員主要參與辦事處組織的各類檢查。完善檢查輔導(dǎo)記錄,創(chuàng)新檢查、監(jiān)督、審計(jì)、輔導(dǎo)工作方法,確保輔導(dǎo)檢查效果。
該辦事處對(duì)審計(jì)科制定了考核辦法,明確任務(wù)目標(biāo);對(duì)縣級(jí)聯(lián)社落實(shí)了審計(jì)管理指標(biāo),并納入績效考評(píng)辦事處實(shí)行聯(lián)系點(diǎn)制度,審計(jì)科人員包聯(lián)社,負(fù)責(zé)檢查督導(dǎo);聯(lián)社之間開展審計(jì)工作結(jié)對(duì)子活動(dòng),相互邀請(qǐng)對(duì)方進(jìn)行審計(jì);聯(lián)社審計(jì)部網(wǎng)實(shí)行分片包干責(zé)任制,負(fù)責(zé)對(duì)所包營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行全覆蓋、常規(guī)性檢查監(jiān)督辦事處審計(jì)科、聯(lián)社監(jiān)事長、審計(jì)部經(jīng)理層層簽訂目標(biāo)責(zé)任狀,形成“一級(jí)抓一級(jí),層層抓落實(shí)”的責(zé)任機(jī)制,做到全年有計(jì)劃,月月有分解,既全面覆蓋,不留死角,又月有側(cè)重,突出重點(diǎn)要求聯(lián)社監(jiān)事長年內(nèi)對(duì)轄內(nèi)所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)檢查一遍,并建立違規(guī)問題登記簿,及時(shí)督導(dǎo)糾改、防控風(fēng)險(xiǎn)量化審計(jì)指標(biāo),實(shí)施審計(jì)人員工資與審計(jì)罰款相掛鉤,督促審計(jì)人員盡職履責(zé)。
樹立杜絕“半拉子”工程,達(dá)到有審必有果,不斷提高審計(jì)工作質(zhì)量和水平,做到審一次有一次的成效,審一遍有一遍的起色。對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題,要一竿到底,做好整改和后續(xù)檢查工作,加強(qiáng)審計(jì)成果運(yùn)用,及時(shí)將審計(jì)問題移交監(jiān)察部門處理。
XX稽核工作總結(jié)篇九
一、不斷加強(qiáng)稽核工作的學(xué)習(xí)和宣傳力度結(jié)合我局實(shí)際情況,把學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)列入重要議事日程,制定了《學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)實(shí)施方案》和《夜讀學(xué)習(xí)計(jì)劃》,每周一組織學(xué)習(xí)州級(jí)社保文件精神、稽核、社保、財(cái)會(huì)、審計(jì)等知識(shí)。xx月xx日,由許局長帶領(lǐng)全體職工集中學(xué)習(xí)了巴社險(xiǎn)[xx]xx號(hào)文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作總體思路》)、巴社險(xiǎn)[xx]xx號(hào)文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作要點(diǎn)》)和巴社險(xiǎn)[xx]xx號(hào)文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作考核指標(biāo)》)的通知。按照文件要求,結(jié)合我局實(shí)情和存在的問題,制定了《xx年度稽核工作計(jì)劃》和切實(shí)可行解決問題的辦法和措施,并多次利用板報(bào)、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會(huì)進(jìn)行社會(huì)保險(xiǎn)稽核宣傳。隨著業(yè)務(wù)范圍的不斷擴(kuò)大,人員顯得更加緊張,為保證稽核工作的正常開展,我局千方百計(jì)對(duì)人員進(jìn)行調(diào)配,單獨(dú)設(shè)置了社會(huì)保險(xiǎn)稽核科(編制3人),配備了2名(兼職)稽核工作人員,并對(duì)稽核工作人員進(jìn)行了政策及業(yè)務(wù)培訓(xùn),使稽核工作人員的整體素質(zhì)得到了明顯提高。
失業(yè)保險(xiǎn)參保單位119個(gè)、參保職工1918人;
醫(yī)療保險(xiǎn)參保單位144個(gè),參保職工2691人;
工傷保險(xiǎn)參保單位31個(gè),參保職工866人;
生育保險(xiǎn)參保單位133個(gè),參保職工2639人。
(二)全面做好社會(huì)保險(xiǎn)登記證年檢工作?!渡鐣?huì)保險(xiǎn)登記證》的年檢工作是稽核工作的保證,為加強(qiáng)稽核工作的規(guī)范性,確保xx年度繳費(fèi)工作的真實(shí)有效,xx月初我局通知全縣各單位進(jìn)行年檢,各單位已陸續(xù)到我局進(jìn)行年檢,我局稽核人員認(rèn)真檢查各單位《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的填寫,并建立了《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的臺(tái)帳、數(shù)據(jù)庫工作。截止目前,我局已發(fā)放《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》124本,已參加年檢單位99個(gè),年檢率達(dá)80%以上。
在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)控制方面,我局嚴(yán)格執(zhí)行國家在財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)工作方面的.政策法規(guī)和制度,合理設(shè)置了財(cái)務(wù)工作崗位,加強(qiáng)了對(duì)票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理,貨幣資金的支出按照管理權(quán)限分級(jí)審核,并主動(dòng)接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。(四)認(rèn)真做好信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作。我局把信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作抓緊抓實(shí),一直以來,始終由專人負(fù)責(zé)信息網(wǎng)絡(luò)的管理、維護(hù)和統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作。為提高信息網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的質(zhì)量,我局按照州級(jí)要求,通過理論和實(shí)際相結(jié)合的方式,不斷提高信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和操作技能水平。針對(duì)業(yè)務(wù)工作中存在的問題及時(shí)提出具體的糾正措施,并定期進(jìn)行檢查監(jiān)督,較好地完成了州級(jí)下達(dá)的信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作任務(wù)和其它交辦的事項(xiàng)。
XX稽核工作總結(jié)篇十
在轉(zhuǎn)聘的試用期間,我一直從事稽核工作,在公司各位領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下,在同事們的幫助下,認(rèn)真學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)熟練掌握業(yè)務(wù)技能,積極履行崗位職責(zé),全面完成了各項(xiàng)任務(wù)。隨著稽核工作的不斷的引深和加強(qiáng),我個(gè)人在思想覺悟、專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)技能方面也有了很大提高?,F(xiàn)將轉(zhuǎn)聘試用期間參加稽核工作以來的具體情況作如下匯報(bào):
一、明確思想,端正態(tài)度。
稽核工作的特殊性,決定了稽核崗位是一個(gè)復(fù)合性崗位。從事稽核工作的每一個(gè)人都需要而且必須具備較高的'綜合素質(zhì)和能力,而思想素質(zhì)應(yīng)該放在第一位。一個(gè)業(yè)務(wù)能力較高而思想道德素質(zhì)差的人從事稽核工作,帶來的負(fù)面效應(yīng)是遠(yuǎn)大于正面效果的,造成的后果往往是帶有破壞性的。因此在我參加稽核工作的那一刻起,就要求自己明確工作方向,端正工作態(tài)度,以較為飽滿積極的態(tài)度投入到工作當(dāng)中。這幾個(gè)月以來,在同事的積極配合下,積極努力的完成了簡單而平凡的工作。
二、履行職責(zé),積極完成崗位工作任務(wù)。
1、忠于職守、盡職盡責(zé)。
幾個(gè)月下來,本著對(duì)工作高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真履行稽核人員職責(zé),做到對(duì)事不對(duì)人,一把尺子,一個(gè)標(biāo)準(zhǔn),常規(guī)稽核不放松,確保公司業(yè)務(wù)正常有序發(fā)展。堅(jiān)持對(duì)公司日常經(jīng)營結(jié)賬票據(jù)進(jìn)行不斷反復(fù)的常規(guī)稽核,將一多半時(shí)間放在結(jié)賬票據(jù)的稽核檢查中,在稽核過程中,對(duì)違規(guī)問題及時(shí)糾正,及時(shí)解決,維護(hù)公司整體利益和形象。
2、客觀公正,實(shí)事求是。
從規(guī)范程序做起。對(duì)稽核過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足,不是回避當(dāng)“老好人”,而是耐心的進(jìn)行現(xiàn)查現(xiàn)糾,和現(xiàn)場解決。協(xié)助其共同解決和規(guī)范。認(rèn)真履行崗位職責(zé),按質(zhì)按量完成上級(jí)安排的各項(xiàng)工作。在工作中,求得大家的理解與支持,針對(duì)檢查中的問題共商策略,共尋方法。協(xié)助、配合領(lǐng)導(dǎo)工作,以保證公司正常營業(yè)。
三、加強(qiáng)學(xué)習(xí),努力提高自身綜合素質(zhì)。
為了進(jìn)一步提高自身綜合素質(zhì),更好地做好本職工作,發(fā)揮稽核工作的重要職能,加強(qiáng)學(xué)習(xí),加強(qiáng)自身的思想道德建設(shè),在實(shí)際工作中端正思想,認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想,進(jìn)一步堅(jiān)定社會(huì)主義信念,自覺抑制不正之風(fēng)和腐敗現(xiàn)象的侵襲,毫不松懈地培養(yǎng)自我的綜合素質(zhì)和潛力,做一個(gè)合格的稽核人員。
四、強(qiáng)化技能,努力提高工作潛力和水平。
在日常工作中,我深切體會(huì)到,稽核工作是一項(xiàng)專業(yè)性和實(shí)踐性很強(qiáng)的工作,隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及稽核環(huán)境的飛速變化,對(duì)稽核工作的要求也愈加嚴(yán)格,加強(qiáng)理論及業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)是取得本職工作成果的重要方法,為此努力掌握稽核業(yè)知識(shí)和廣博的理論知識(shí)以提高業(yè)務(wù)技能,提升稽核工作潛力和水平,提高稽核工作質(zhì)量和效率。
透過稽核工作,使我認(rèn)識(shí)到稽核工作的重要性,進(jìn)一步提高了思想政治素質(zhì),開闊了視野,拓寬了工作思路,增強(qiáng)了全局意識(shí),在總結(jié)成績的同時(shí),也認(rèn)識(shí)到自我存在的不足,如還不能充分運(yùn)用中普稽核平臺(tái)、電子商務(wù)平臺(tái)等現(xiàn)代信息系統(tǒng)進(jìn)行稽核、不太了解生產(chǎn)方面的知識(shí)和流程等,造成稽核工作的局限性,在今后的工作中,將進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),努力拓展業(yè)務(wù)范圍和潛力,不斷提高自身業(yè)務(wù)水平和綜合潛力,以便適應(yīng)更高層次稽核監(jiān)督工作的需要,更好地為稽核工作發(fā)揮作用。
XX稽核工作總結(jié)篇十一
尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo):
首先在此感謝總部領(lǐng)導(dǎo),戚總及領(lǐng)導(dǎo)班子近一段時(shí)間來對(duì)我工作的關(guān)心與指導(dǎo),并感謝各位與我們并肩工作的員工,感謝你們對(duì)我工作的支持與幫助。
在影城即將開業(yè)的前期,我緊密團(tuán)結(jié)在公司領(lǐng)導(dǎo)周圍,動(dòng)員和帶領(lǐng)員工,團(tuán)結(jié)一心,積極進(jìn)取,在各位領(lǐng)導(dǎo),員工同志們的共同努力下,基本完成了員工崗前專業(yè)技能知識(shí)培訓(xùn),取得了預(yù)期的效果,也為影城開業(yè)和今后更好的工作和更周到的服務(wù),打下了良好的基礎(chǔ),結(jié)合前期的工作,我從以下幾方面向各位領(lǐng)導(dǎo)述職如下,請(qǐng)審議:
一、工作收獲。
1、經(jīng)過前期的工作,我的業(yè)務(wù)水平有了很大程度的提高,更可貴的是,我在平時(shí)到同行業(yè)去觀察他們的領(lǐng)導(dǎo)人員,在他們身上讓我學(xué)到了可貴的敬業(yè)精神。我時(shí)常告誡自己:珍惜每一個(gè)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì),人人都是我學(xué)習(xí)的榜樣。在特種部隊(duì)服役期間,讓我養(yǎng)成了踏實(shí)誠懇,從一點(diǎn)一滴做起,不怕臟,不怕累,早起晚歸,以身做責(zé),個(gè)人服從集體,以大局為重的工作態(tài)度,這也讓我更加容易和適應(yīng)當(dāng)前的工作。
2、前期參與了員工崗前專業(yè)技能知識(shí)培訓(xùn),對(duì)培訓(xùn)工作制定了相應(yīng)的計(jì)劃,按照計(jì)劃有序貫徹培訓(xùn)流程,培訓(xùn)各個(gè)崗位工作應(yīng)該注意的細(xì)節(jié)問題,通過“問答,互動(dòng),實(shí)景模擬,影片觀看點(diǎn)評(píng)”等一些方式,解決實(shí)際工作中出現(xiàn)的問題,進(jìn)行有針對(duì)性的理論和現(xiàn)場實(shí)際操作培訓(xùn),逐步拓展員工思維方式和服務(wù)技能,為影城經(jīng)后的發(fā)展打下良好堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、存在問題和今后努力的方向回顧檢查自身存在的問題,我認(rèn)為主要是:
1、現(xiàn)場設(shè)備工作原理的認(rèn)識(shí)和了解不夠詳細(xì),如售票機(jī)。平時(shí)多注意保養(yǎng),如遇到問題可以及時(shí)維修,也可為公司減少損失。
2、創(chuàng)新意識(shí)不夠,主要原因是工作時(shí)間短,缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),在今后的工作中,我一定要努力做到以下幾點(diǎn):
1、努力學(xué)習(xí),勤于實(shí)踐。理論結(jié)合實(shí)際,提高綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力,為本職工作做出自己最大的貢獻(xiàn)。
2、勇于創(chuàng)新,多學(xué)習(xí),多吸取信息知識(shí),將所學(xué)到的靈活的運(yùn)用到工作中來。
3、繼續(xù)發(fā)揚(yáng)黨員的艱苦奮斗作風(fēng),公司員工對(duì)我們公司的設(shè)施設(shè)備的保護(hù),愛護(hù)公司財(cái)產(chǎn),嚴(yán)于律己。并為公司培養(yǎng)多技能,全方位的崗位人才,高質(zhì)量的完成好工作。
倡導(dǎo)。
作為公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員,自己有責(zé)任,也有信心,不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高自身管理水平,圍繞公司發(fā)展目標(biāo),求真務(wù)實(shí),積極工作,全力支持配合公司領(lǐng)導(dǎo)的工作,與公司領(lǐng)導(dǎo)班子一道,正視困難,迎接挑戰(zhàn),抓住機(jī)遇:我相信有我們這樣的強(qiáng)大的工作團(tuán)隊(duì),在我們共同努力下,我堅(jiān)信,我們的天億國際影城將會(huì)打造成蘭州市一流的國際影城。以上是我的述職報(bào)告,如有不當(dāng)之處,懇請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正,請(qǐng)審閱。謝謝大家!
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XX稽核工作總結(jié)篇十二
二0一0年,是總行規(guī)范管理深化年。在行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,我與稽核部一班人一道,緊密圍繞全行工作中心,嚴(yán)格按總分行和市行領(lǐng)導(dǎo)
關(guān)于
加強(qiáng)內(nèi)部控制的有關(guān)指示精神開展工作,以防范風(fēng)險(xiǎn)、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點(diǎn),穩(wěn)步開展稽核檢查工作。年度內(nèi)累計(jì)完成各項(xiàng)稽核檢查21項(xiàng),其中常規(guī)稽核8項(xiàng),內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)7項(xiàng),離任稽核5項(xiàng),專項(xiàng)稽核1項(xiàng);稽核報(bào)告累計(jì)提出問題和整改要求各111個(gè),針對(duì)被檢查單位管理相對(duì)薄弱方面提出稽核建議43條;全年完成稽核工作量達(dá)267日。一、不負(fù)行領(lǐng)導(dǎo)希望,全身心投入稽核工作
自2002年稽核部成立以來,今年,我行新領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領(lǐng)導(dǎo)組織分工一把手親自主抓稽核工作,增加專職稽核人員配備,到修訂中層干部年終考評(píng)辦法,明確稽核部不列入考評(píng)范圍,再到委以稽核部以重任,將稽核部作為xx支行規(guī)范管理深化年和窗口單位規(guī)范化服務(wù)達(dá)標(biāo)、xx支行內(nèi)控工作等牽頭單位,并將內(nèi)控委員會(huì)辦公室設(shè)于稽核部,多方面給予了稽核人員充分的獨(dú)立性,確保稽核人員全身心投入工作并獲取較高工作質(zhì)量。
組織落實(shí)各級(jí)稽核整改方案,并將稽核部收集整理的稽核情況和建議列入內(nèi)控工作會(huì)議發(fā)言內(nèi)容,作重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)等等,主管行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的高度重視,使我們感到?jīng)]有理由不將全身心投入到工作之中,沒有理由不將工作干好;各營業(yè)單位也普遍提升了對(duì)稽核檢查的認(rèn)識(shí)程度,能夠認(rèn)真對(duì)待并積極配合稽核工作,對(duì)稽核提出的問題能夠及時(shí)整改、落實(shí)到位,并普遍表示愿意接受稽核部經(jīng)常性的檢查。
布的結(jié)算賬戶管理辦法強(qiáng)化賬戶真實(shí)性檢查等稽核建議,為確保銀企資金核算
安全
作出了我們的努力。三、努力打造
專業(yè)
隊(duì)伍,營造良好工作氛圍為提高稽核人員的政策、業(yè)務(wù)水平,我部多次與沈陽市審計(jì)局聯(lián)系,使我行專、兼職稽核員19人全部參加了由沈陽市審計(jì)局舉辦的內(nèi)審人員脫產(chǎn)專業(yè)培訓(xùn)班,對(duì)內(nèi)部審計(jì)相關(guān)法律法規(guī),以及內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)學(xué)習(xí),并全員通過了考核,獲得了國家內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)頒發(fā)的崗位資格證書,使我行內(nèi)審人員的專業(yè)化水平得到了普遍提高。
XX稽核工作總結(jié)篇十三
時(shí)光荏苒日月如梭,伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)工作的穩(wěn)健推進(jìn)、我市稽核管理體制改革工作的成功前行,轉(zhuǎn)眼間即將到歲末,為市領(lǐng)導(dǎo)選拔、評(píng)選、任用合格的稽核人員,以便于下步稽核工作的順利開展,為明年工作做好鋪墊,現(xiàn)在我就近一來的工作學(xué)習(xí)情況做出如下總結(jié),請(qǐng)予以審查。
一、努力學(xué)習(xí),提高綜合素質(zhì)。
作為一名肩負(fù)著對(duì)農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來講,應(yīng)做到在檢查中及時(shí)發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善,達(dá)到糾錯(cuò)防弊防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的作用,為經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。面對(duì)我市經(jīng)營業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的局面,我努力學(xué)習(xí)省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計(jì)、財(cái)務(wù)、信貸等書籍,對(duì)《擔(dān)保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進(jìn)行深層次的學(xué)習(xí),了解掌握其并運(yùn)用到平素工作之中。經(jīng)過自己的努力,在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中,均以優(yōu)異成績通過。
二、演好角色,承上啟下。
今年是我市實(shí)施總稽核派駐制的垂直管理體制,上管一級(jí),代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的管理體制運(yùn)行能夠收到預(yù)定成效,作為稽核員兼職綜合員的我,一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況,另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚,讓總稽核詳細(xì)了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù),達(dá)到事半功倍的效果。適時(shí)協(xié)同總稽核制定各類稽核方案,對(duì)每次檢查資料進(jìn)行匯總裝訂,草擬稽核報(bào)告和處罰處理決定供總稽核參閱,將相關(guān)稽核報(bào)告及報(bào)表及時(shí)報(bào)送稽查分局,對(duì)每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達(dá)到各基層信用社。
作為稽核員,在《基層信用社副主任離任稽核》時(shí),發(fā)現(xiàn)兩個(gè)基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責(zé)任貸款問題。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作,查清問題所在的實(shí)質(zhì),完善貸款手續(xù)103筆,貸款金額431萬元,收回責(zé)任貸款13筆,金額14萬元,對(duì)兩個(gè)基層的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰14,000元。在《新發(fā)放貸款及會(huì)計(jì)出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項(xiàng)稽核》中,發(fā)現(xiàn)一個(gè)基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲(chǔ)蓄存款200筆金額300萬元,對(duì)該社的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰11,000元,并監(jiān)督該單位于當(dāng)日收回全部貸款。
三、不辱使命,完成上級(jí)聯(lián)社臨時(shí)交辦事宜。
8月8日至9月20日,參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組,歷時(shí)40多天,完成對(duì)黑河、白河、不知名三個(gè)地區(qū)聯(lián)社的六個(gè)基層信用社的檢查任務(wù)。嚴(yán)格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定,協(xié)同工作組查實(shí)了信用社儲(chǔ)蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個(gè)體工商戶貸款問題;信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題;聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題;圓滿完成了檢查任務(wù),期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認(rèn)書及檢查報(bào)告,并在檢查結(jié)束參加了匯報(bào)工作,達(dá)到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷,展示了xx地區(qū)稽核人員的風(fēng)采。
四、回顧過去,展望未來。
“一個(gè)負(fù)責(zé)的公司,才會(huì)有未來;一個(gè)負(fù)責(zé)的國家,才會(huì)有希望;一個(gè)負(fù)責(zé)的民族,才會(huì)永遠(yuǎn)朝氣蓬勃。讓我們都承擔(dān)起自己的責(zé)任,惟有如此,才會(huì)不斷推進(jìn)國家民主法治建設(shè),早日建成小康社會(huì)?!薄獓覍徲?jì)署長李金華曾這樣說。
回顧這一年來走過的路途,正是因?yàn)樽约簩?duì)工作負(fù)責(zé),才會(huì)取得些許成績;也正因?yàn)樽约簩?duì)工作負(fù)責(zé),才會(huì)發(fā)現(xiàn)自己在工作及其他方面的不足與欠缺。面對(duì)過去的點(diǎn)滴成績,正視自我的不足,我將在今后的工作中,不斷完善自己充實(shí)自己努力工作,擔(dān)負(fù)起稽核督導(dǎo)職責(zé),使自己成為一名合格的稽核.
銀行稽核部稽核監(jiān)督。
XX稽核工作總結(jié)篇十四
總結(jié)是對(duì)取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)等方面情況進(jìn)行評(píng)價(jià)與描述的一種書面材料,它是增長才干的一種好辦法,因此十分有必須要寫一份總結(jié)哦。如何把總結(jié)做到重點(diǎn)突出呢?下面是小編為大家整理的稽核表個(gè)人工作總結(jié),歡迎大家分享。
光陰過得真快,轉(zhuǎn)眼間一學(xué)期的教授教化工作已靠近尾聲,為了更好地做好往后的工作,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、汲取教訓(xùn),本人特就這學(xué)期的工作小結(jié)如下:
俗話說:“活到老,學(xué)到老”,本人不停在各方面嚴(yán)格要求本身,盡力地進(jìn)步本身,以便使本身更快地適應(yīng)社會(huì)成長的形勢。通過閱讀大量的道德修養(yǎng)冊本,勇于剖解本身,闡發(fā)本身,正視本身,進(jìn)步自身素質(zhì)。在抗“非典”時(shí)期,可以或許主動(dòng)共同學(xué)校,做好防治鼓吹工作。
這學(xué)期,本人擔(dān)負(fù)一年級(jí)語文教授教化工作,班級(jí)人數(shù)浩繁,又面臨著新課程革新。面對(duì)初次打仗的課本,我在教導(dǎo)教授教化工作中遇到了不少艱苦。針對(duì)這些環(huán)境,我在積極參加教導(dǎo)局組織的新課本培訓(xùn)的同時(shí),客氣向有經(jīng)驗(yàn)的教師及兄弟學(xué)校的同行討教經(jīng)驗(yàn)。在教授教化中,認(rèn)真鉆研新綱目、吃透課本,積極開發(fā)教授教化思路,把一些先進(jìn)的`教授教化理論、科學(xué)的教授教化措施及先進(jìn)今世教授教化手段機(jī)動(dòng)運(yùn)用于講堂教授教化中,盡力培養(yǎng)學(xué)生的互助交流、自主探究、勇于立異的等才能。另外,本人在搞好教授教化工作的同時(shí),還很注重教授教化經(jīng)驗(yàn)的積累,有了就實(shí)時(shí)記下來與同事交流,本學(xué)期撰寫綜合運(yùn)動(dòng)案例《翱游花?!芬约罢撐亩啻螀⒓邮屑?jí)交流、獲獎(jiǎng)、頒發(fā)。
本人嚴(yán)格遵守學(xué)校的各項(xiàng)規(guī)章制度,不遲到、不早退、有本家兒動(dòng)告假。在工作中,尊敬領(lǐng)導(dǎo)、連合同事,能正確處置懲罰好與領(lǐng)導(dǎo)同事之間的關(guān)系。平時(shí),節(jié)約勤儉、任勞任怨、對(duì)人真誠、酷愛學(xué)生、人際關(guān)系協(xié)調(diào)融洽,從不鬧無原則的膠葛,處處以一名人民教師的要求來規(guī)范本身的言行,絕不松懈地培養(yǎng)本身的綜合素質(zhì)和才能。
隨著新課程革新對(duì)教師業(yè)務(wù)才能要求的進(jìn)步,本人在教授教化之余,還擠光陰自學(xué)中文本科并積極各種今世教導(dǎo)技巧培訓(xùn)初步控制了多媒體課件制作。
XX稽核工作總結(jié)篇十五
為什么這么說呢?主要是督改室從無到有,從年初摸著石頭過河,到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制,哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下,通過深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三,由理論到實(shí)踐,再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過程。
我們在年初就和部領(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路,并不斷進(jìn)行修正和完善,從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定;從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同化整改機(jī)制的確定;從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析;從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對(duì)比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn)。
短短的一年的時(shí)間,現(xiàn)在我們可以不謙虛地說,我們室的員工都從整改督改的門外漢,晉升為整改督改工作專家了,當(dāng)然專家也是有級(jí)別的,但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時(shí)能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流,并得到肯定,華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的。在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過程中,我們也學(xué)到了很多東西:特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工,行宇從現(xiàn)場室過來,做過督改后更多地領(lǐng)會(huì)到如何在現(xiàn)場檢查問題確認(rèn)的同時(shí)就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對(duì)督改工作流程的梳理過程中,理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問題,要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關(guān)于整改工作制度、實(shí)質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見。正是在大家的共同努力下,20xx年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面,突出表現(xiàn)在以下12個(gè)方面:
1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的,開同業(yè)之先例。
2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難,系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問題。
3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措,有效地利用稽核資源,有重點(diǎn)地開展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。
6.探索對(duì)分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式。
7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式。
8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制。
10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法。
11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法。
12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問題的快速反映機(jī)制。
12個(gè)事項(xiàng)中創(chuàng)新類就有10項(xiàng),上述工作的成效就是全年對(duì)至20xx年度3746余個(gè)內(nèi)外部檢查指出問題進(jìn)行了督改,綜合整改率達(dá)到約94%,比20xx年度的綜合整改率提高了近15個(gè)百分點(diǎn),督改成效非常明顯。
XX稽核工作總結(jié)篇十六
先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺(tái)詞:過去了,我很懷念它。這一年,我和我的團(tuán)隊(duì),秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范,直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下,不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),不斷向工行的老師們請(qǐng)教和探討,在內(nèi)外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務(wù),劃上了一個(gè)比較圓句號(hào)。下面,我簡要對(duì)的工作做以下總結(jié):
一、主要業(yè)務(wù)開展。
用三句話來概括,就是是個(gè)上會(huì)報(bào)告年,是個(gè)開拓創(chuàng)新年,是個(gè)制度規(guī)范年。
(一)是個(gè)上會(huì)報(bào)告年。
隨著稽核體制改革的不斷深化,我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說呢,最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下,從年初的董事會(huì)開始,由我室或我本人參與撰寫的各類董事會(huì)、行長辦公會(huì)、經(jīng)營分析會(huì),或向行長單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告,平均每個(gè)月1份多,僅正文及附件總數(shù)約13萬余,至于為寫成這13萬所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。
《稽核部年度工作計(jì)劃》,計(jì)劃合計(jì),附件,匯總分析量,分為簡約版和詳細(xì)版,上了2次行長辦公會(huì)并通過。
《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》,,分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明,董事會(huì)通過。
《華夏銀行市場風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》,,分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明,董事會(huì)通過。
《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》,董事會(huì)通過。
《1季度稽核監(jiān)督報(bào)告》,正文,附件,行長辦公會(huì)匯報(bào)。
《1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報(bào)告》,,由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報(bào)。
《上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》,正文,數(shù)易其稿,同時(shí)制作ppt,上半年經(jīng)營分析會(huì)上宣講,行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。
《上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》,,董事會(huì)通過。
《度各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問題分析報(bào)告》,,準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
《度市場風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》,,準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。
此外,還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排,規(guī)范報(bào)告模式和要求,組織各分部向吳行長和成書記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。
記得我曾和同事們感言,寫報(bào)告我是最不怕的,但是最怕的是寫上會(huì)的材料。因?yàn)?,每次上?huì)宣講,面對(duì)的受眾往往層次很高或范圍很廣,出現(xiàn)錯(cuò)誤后其放大倍數(shù)較大,因此對(duì)工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會(huì)對(duì)行長或分行有很大的影響,xx年至今,這么多年,承擔(dān)著稽核部大部分上會(huì)材料的組織,壓力是非常之大的??梢哉f,每一次匯報(bào),每一次上會(huì),都如“過堂”一般,從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建;從內(nèi)容的填充到整體的潤色,從撰寫的角度到總體的高度,沒有哪一個(gè)流程不是耗費(fèi)了主撰人、協(xié)作者及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大量心血,每一份報(bào)告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個(gè)經(jīng)歷它從無到有全過程的參與者的心里。而上會(huì)材料是尤其的多,這么多上會(huì)材料中,我不想一一道來,僅想講印象最深的2份。
一是全年工作計(jì)劃的制定。工作計(jì)劃,最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念,并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中,落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下,我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通,由于無可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開始,我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象(首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面)、需求調(diào)研的問卷格式(分ab卷,既有選擇題又有問答題)、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容,每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書,看到他們驚奇而贊許的目光,當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時(shí),讀到他們或詳盡或簡潔的答案時(shí),心中被稽核帶給自已的快樂填滿了,很有成就感。講個(gè)小插曲,這里面效率的當(dāng)屬我們成書記,當(dāng)我給劉秦送上去,還在電梯間奔波時(shí),成書記就答完了,我和劉秦在電梯間完成了交接過程,可見主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然,具體的計(jì)劃編制過程就不細(xì)說了,我們的閱讀量約為21萬余,這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少,已經(jīng)記不清了,我只記得的計(jì)劃的編制,我的汗水和淚水并存,收獲和快樂并存。在這里,我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相,是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示,同事們的辛苦能否得到認(rèn)可,全承載在這份報(bào)告上,承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。
為了這份報(bào)告的成功,成書記專門在一季度稽核運(yùn)行會(huì)上具體講到怎樣抓住分行的特點(diǎn)進(jìn)行描述,李總、吳總召開專門的會(huì)議布置安排,我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面,傳遞的信息是這份報(bào)告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項(xiàng)工作當(dāng)成大事來抓,上海分部對(duì)上海分行的分析尤其突出,孫影在整理的過程中,曾和我說,一個(gè)都不想刪,但受篇幅所限,又只能忍痛割愛?;瞬繛榇耸状螌iT成立了寫作班子,各室也是通力配合。現(xiàn)場室,將此項(xiàng)工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材;非現(xiàn)場室為我們統(tǒng)計(jì)各類數(shù)據(jù);系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們;離任室將最突出的人員風(fēng)險(xiǎn)提供給我們。報(bào)告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整,第一稿是以分行為序,講述各分行的突出風(fēng)險(xiǎn)或有特色的經(jīng)營亮點(diǎn),這一稿我們就付出很多艱辛,不僅我室的人加班,寫作班子成員也在加班。但第一次部內(nèi)會(huì)議討論后,認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問題整體特點(diǎn),因此短時(shí)期內(nèi),讓我們做了*式的修改,完全按業(yè)務(wù)條線進(jìn)行歸類和分析。在這里我要特別提一下孫影,她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比,在短短半天的時(shí)間內(nèi),就在大量的資料中,去粗取精,去偽存真,將修改后的報(bào)告初稿完成了,為后來的修改節(jié)約了寶貴的時(shí)間。還有曲晨,作為系統(tǒng)室的援軍,連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點(diǎn)。最后兩天的白天,吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場辦公,一一句的修改,最后一天的深夜9點(diǎn)至10點(diǎn),李總給我打了不下20個(gè)電話,一個(gè)問題、一個(gè)地核實(shí)確認(rèn),報(bào)告當(dāng)天早晨5點(diǎn)鐘,李總還在對(duì)建議部分做最后的修改和完善,吳總還打來電話提醒我又想起一個(gè)地方注意是否改了。
我常想,部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié),我們這些從事具體工作的員工,根本沒有理由不細(xì)心,不用心。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的,二季度的經(jīng)營分析會(huì)上,有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會(huì)聽到的的一次報(bào)告,董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià),我們的心也舒展起來,一切的努力都是值得的。
(二)是個(gè)開拓創(chuàng)新年。
為什么這么說呢?主要是督改室從無到有,從年初摸著石頭過河,到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制,哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下,通過深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三,由理論到實(shí)踐,再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過程。
我們在年初就和部領(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路,并不斷進(jìn)行修正和完善,從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定;從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同化整改機(jī)制的確定;從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析;從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對(duì)比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn)。短短的一年的時(shí)間,現(xiàn)在我們可以不謙虛地說,我們室的員工都從整改督改的門外漢,晉升為整改督改工作專家了,當(dāng)然專家也是有級(jí)別的,但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時(shí)能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流,并得到肯定,華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的。在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過程中,我們也學(xué)到了很多東西:特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工,行宇從現(xiàn)場室過來,做過督改后更多地領(lǐng)會(huì)到如何在現(xiàn)場檢查問題確認(rèn)的同時(shí)就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對(duì)督改工作流程的梳理過程中,理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問題,要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關(guān)于整改工作制度、實(shí)質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見。正是在大家的共同努力下,的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面,突出表現(xiàn)在以下12個(gè)方面:
1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的,開同業(yè)之先例。
2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難,系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問題。
3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措,有效地利用稽核資源,有重點(diǎn)地開展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。
6.探索對(duì)分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式。
7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式。
8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制。
10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法。
11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法。
12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問題的快速反映機(jī)制。
12個(gè)事項(xiàng)中創(chuàng)新類就有10項(xiàng),上述工作的成效就是全年對(duì)至度3746余個(gè)內(nèi)外部檢查指出問題進(jìn)行了督改,綜合整改率達(dá)到約94%,比xx年年度的綜合整改率提高了近15個(gè)百分點(diǎn),督改成效非常明顯。
(三)是個(gè)制度規(guī)范年。
1.年初伴隨著稽核體制的改革,我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn),重新梳理。
XX稽核工作總結(jié)篇十七
今年以來,聯(lián)社保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)緊緊圍繞上級(jí)稽核主管部門及縣聯(lián)社的總體工作部署,結(jié)合農(nóng)村信用社稽核工作管理的有關(guān)規(guī)定,不斷地加強(qiáng)了對(duì)農(nóng)村信用社的稽核監(jiān)督力度,發(fā)揮了積極的職能作用,確保了我縣農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定的發(fā)展?,F(xiàn)將全年稽核工作總結(jié)如下:
一、工作開展情況。
年初以來,我們按照制訂的稽核工作計(jì)劃,結(jié)合不同時(shí)期農(nóng)村信用社的經(jīng)營管理實(shí)際,在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子的關(guān)心支持下,在財(cái)務(wù)電腦部及各單位的大力配合下,按計(jì)劃有步驟的開展了對(duì)轄屬網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場稽核檢查工作。全年共組織稽核檢查95次,提出整改意見11條。其中常規(guī)檢查81次(重要憑證及庫存現(xiàn)金),專項(xiàng)稽核檢查4次,共提出整改意見10條,簡易檢查1次,離任審計(jì)5次,后續(xù)稽核檢查4次,提出整改意見1條。
(一)、現(xiàn)場稽核檢查。
1、常規(guī)稽核檢查的開展81次。
保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)全年共開展常規(guī)稽核81次,我們堅(jiān)持按月對(duì)轄屬網(wǎng)點(diǎn)的庫存現(xiàn)金進(jìn)行突擊抽查,總共實(shí)施41次;重要憑證的突擊抽查實(shí)施40次。
2、專項(xiàng)稽核的開展4次。
(1)、今年6月28日至7月20日,按照市辦的檢查要求,在財(cái)務(wù)電腦部的配合下,完成了對(duì)聯(lián)社會(huì)計(jì)事后監(jiān)督管理部門的檢查任務(wù)1次(提出整改意見3條)。
(2)、今年9月13日至22日,在財(cái)務(wù)部門的配合下,完成了對(duì)轄屬網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)的內(nèi)控制度執(zhí)行情況檢查任務(wù)3次(提出整改意見7條)。
2、離任審計(jì)的開展5次。
今年4月份開始,按照聯(lián)社主任的批示,嚴(yán)格按照《廣東省農(nóng)村信用社各級(jí)主要負(fù)責(zé)人離任審計(jì)暫行辦法》的程序要求,先后組織了對(duì)原__分社等3個(gè)單位5位農(nóng)村信用社主要負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)5人次。主要采用問、聽、談、查等形式,重點(diǎn)審計(jì)其在任期內(nèi)的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況,信貸資產(chǎn)質(zhì)量,財(cái)務(wù)費(fèi)用開支及內(nèi)控制度的執(zhí)行等內(nèi)容,通過對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的離任審計(jì)后,做出客觀公正的評(píng)價(jià)。
3、簡易檢查的開展1次。
針對(duì)聯(lián)社信貸管理實(shí)際,于9月份開展了對(duì)聯(lián)社業(yè)務(wù)發(fā)展部的大額(單筆20萬元以上)貸款檢查,主要是貸款合規(guī)合法性檢查,提出整改意見1條,要求進(jìn)行整改。
4、后續(xù)稽核檢查的開展4次。
12月份,按照稽核檢查的程序要求,組織對(duì)會(huì)計(jì)事后監(jiān)督管理等方面的后續(xù)稽核檢查4次。主要是對(duì)今年歷次稽核檢查下發(fā)現(xiàn)場稽核檢查意見書的整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查,防止整改流于形式,確保整改工作不走過場。
(二)、其他工作的開展。
按照今年勞動(dòng)工資改革的考核需要,承擔(dān)全轄111名干部職工每月個(gè)人吸儲(chǔ)任務(wù)的統(tǒng)計(jì)、考核及檢查等各項(xiàng)工作,盡職盡力完成好聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)交給的其他工作任務(wù)。
二、制度及機(jī)構(gòu)建設(shè)。
(一)、制度的建設(shè)。
我們針對(duì)稽核檢查存在的問題,根據(jù)有關(guān)文件精神,有針對(duì)性的對(duì)原部分制度、規(guī)定及辦法進(jìn)行修改和補(bǔ)充。5月份,制訂出臺(tái)了總共十一章八十六條的《__縣農(nóng)村信用社稽核工作管理實(shí)施細(xì)則》。該《實(shí)施細(xì)則》一方面明確了稽核部門自身的工作范圍、任務(wù)及稽核人員的崗位職責(zé);另一方面也對(duì)被稽核對(duì)象的工作職責(zé)做了詳細(xì)的規(guī)定,明確了什么是該做和什么是不該做。其中第十章近四十條對(duì)信貸、出納、會(huì)計(jì)、聯(lián)行結(jié)算、計(jì)算機(jī)管理人員以及農(nóng)村信用社主任等違規(guī)人員的經(jīng)濟(jì)處罰,做了詳細(xì)的規(guī)定,改變了過去只查不罰,充分發(fā)揮了稽核處罰等職能作用,促使了我縣農(nóng)村信用社各項(xiàng)內(nèi)控制度更好的落實(shí)。
(二)、機(jī)構(gòu)的'建設(shè)。
年初,在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子的關(guān)心支持下,為稽核部門配備了一名專職稽核人員,目前聯(lián)社稽核人員配備2人,已初步組建一支政治覺悟高,業(yè)務(wù)素質(zhì)好,工作效率快的內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍。
(三)、稽核人員的培訓(xùn)。
為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)我縣農(nóng)村信用社稽核人員的業(yè)務(wù)管理,進(jìn)一步提高全體稽核人員的業(yè)務(wù)水平,根據(jù)(__信合辦[200_]50號(hào))有關(guān)要求,結(jié)合年初制訂稽核人員培訓(xùn)計(jì)劃,在做好日常業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作的同時(shí),把抓稽核人員的政治思想教育、業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)作為貫穿全年的工作來抓。為此,于4月份制訂了《稽核人員專業(yè)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)方案》,該培訓(xùn)方案總共有12方面的內(nèi)容,從而確保了今年培訓(xùn)計(jì)劃的落實(shí),現(xiàn)已完成全部的培訓(xùn)任務(wù)。
三、經(jīng)驗(yàn)體會(huì)。
一年來,在上級(jí)市辦和聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo)下,保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)在強(qiáng)化我社內(nèi)控制度管理、規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為,提高經(jīng)營效益,消除隱患和防范風(fēng)險(xiǎn)等方面發(fā)揮了一定的作用,但檢查的力度和深度還需加強(qiáng)。另外,由于個(gè)別業(yè)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我約束能力不強(qiáng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)及思想覺悟不高等原因,導(dǎo)致違章違規(guī)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。
四、明年工作計(jì)劃。
明年,保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)將根據(jù)上級(jí)主管部門及縣聯(lián)社的總體工作部署,結(jié)合農(nóng)村信用社有關(guān)稽核工作管理要求及改革的需要,加強(qiáng)稽核人員自身的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。在繼續(xù)抓好對(duì)轄內(nèi)農(nóng)信社常規(guī)稽核檢查的基礎(chǔ)上,積極開展形式多樣的專項(xiàng)稽核檢查,重點(diǎn)將抓好事前的預(yù)警和事中的控制檢查,并保持一定的頻率,同時(shí),不斷地修改和完善有關(guān)的內(nèi)控制度,以增強(qiáng)對(duì)各經(jīng)營考核單位和各監(jiān)督對(duì)象的約束力,靈活運(yùn)用各種稽核檢查手段,以檢查促規(guī)范,在規(guī)范中求發(fā)展。進(jìn)一步發(fā)揮稽核工作的信息反饋、服務(wù)參謀、監(jiān)督約束和保駕護(hù)航等作用。
XX稽核工作總結(jié)篇十八
今年在集團(tuán)公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,稽核部嚴(yán)格遵守國家各項(xiàng)法律、法規(guī),認(rèn)真履行集團(tuán)的《內(nèi)部稽核管理制度》。根據(jù)集團(tuán)公司20__年度工作的總體要求和稽核計(jì)劃,內(nèi)部稽核工作以集團(tuán)公司企業(yè)管理年為中心,加強(qiáng)企業(yè)精細(xì)化管理,突出重點(diǎn),切實(shí)履行職責(zé),較好地完成了全年稽核工作計(jì)劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦的稽核任務(wù),現(xiàn)就20__年度稽核工作總結(jié)如下:。
一、完成主要工作。
20__年共完成稽核項(xiàng)目97項(xiàng),其中年度財(cái)務(wù)收支及年度預(yù)算執(zhí)行狀況稽核12項(xiàng),專項(xiàng)經(jīng)營考核稽核1項(xiàng),任期經(jīng)濟(jì)職責(zé)稽核2項(xiàng),投資企業(yè)財(cái)務(wù)收支與資產(chǎn)負(fù)債稽核3項(xiàng),基建工程項(xiàng)目預(yù)算稽核38項(xiàng),基建工程項(xiàng)目結(jié)算稽核41項(xiàng),為完善集團(tuán)經(jīng)營管理、提高經(jīng)濟(jì)效益做出了貢獻(xiàn)。
1、預(yù)算執(zhí)行稽核與財(cái)務(wù)收支稽核并軌同行。
XX稽核工作總結(jié)篇十九
先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺(tái)詞:20xx年過去了,我很懷念它。這一年,我和我的團(tuán)隊(duì),秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范,直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下,不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),不斷向工行的老師們請(qǐng)教和探討,在內(nèi)外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務(wù),劃上了一個(gè)比較圓句號(hào)。下面,我簡要對(duì)20xx年的工作做以下總結(jié):
一、主要業(yè)務(wù)開展。
用三句話來概括,就是20xx年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年,20xx年是個(gè)開拓創(chuàng)新年,20xx年是個(gè)制度規(guī)范年。
(一)20xx年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年。
隨著稽核體制改革的不斷深化,我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說呢,20xx年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下,從年初的董事會(huì)開始,由我室或我本人參與撰寫的各類董事會(huì)、行長辦公會(huì)、經(jīng)營分析會(huì),或向行長單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告,平均每個(gè)月1份多,僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬余字,至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。
《稽核部年度工作計(jì)劃》,計(jì)劃合計(jì)13543字,附件4532字,匯總分析量214065字,分為簡約版和詳細(xì)版,上了2次行長辦公會(huì)并通過。
《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》,20389字,分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明,董事會(huì)通過。
《華夏銀行市場風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》,8678字,分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明,董事會(huì)通過。
《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》,董事會(huì)通過。
《1季度稽核監(jiān)督報(bào)告》,正文6284字,附件38435字,行長辦公會(huì)匯報(bào)。
《201季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報(bào)告》,10583字,由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報(bào)。
《年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》,正文6885字,數(shù)易其稿,同時(shí)制作ppt,上半年經(jīng)營分析會(huì)上宣講,行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。
《2010年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》,7017字,董事會(huì)通過。
《各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問題分析報(bào)告》,11003字,準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
《20市場風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》,6300字,準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。
此外,還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排,規(guī)范報(bào)告模式和要求,組織各分部向吳行長和成書記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。
記得我曾和同事們感言,寫報(bào)告我是最不怕的,但是最怕的是寫上會(huì)的材料。因?yàn)?,每次上?huì)宣講,面對(duì)的受眾往往層次很高或范圍很廣,出現(xiàn)錯(cuò)誤后其放大倍數(shù)較大,因此對(duì)工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會(huì)對(duì)行長或分行有很大的影響,xx年至今,這么多年,承擔(dān)著稽核部大部分上會(huì)材料的組織,壓力是非常之大的??梢哉f,每一次匯報(bào),每一次上會(huì),都如“過堂”一般,從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建;從內(nèi)容的填充到整體的潤色,從撰寫的角度到總體的高度,沒有哪一個(gè)流程不是耗費(fèi)了主撰人、協(xié)作者及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大量心血,每一份報(bào)告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個(gè)經(jīng)歷它從無到有全過程的參與者的心里。而2010年上會(huì)材料是尤其的多,這么多上會(huì)材料中,我不想一一道來,僅想講印象最深的2份。
一是全年工作計(jì)劃的制定。20xx年工作計(jì)劃,最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念,并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中,落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下,我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通,由于無可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開始,我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象(首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面)、需求調(diào)研的問卷格式(分ab卷,既有選擇題又有問答題)、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容,每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書,看到他們驚奇而贊許的目光,當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時(shí),讀到他們或詳盡或簡潔的答案時(shí),心中被稽核帶給自已的快樂填滿了,很有成就感。講個(gè)小插曲,這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記,當(dāng)我給劉秦送上去,還在電梯間奔波時(shí),成書記就答完了,我和劉秦在電梯間完成了交接過程,可見主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然,具體的計(jì)劃編制過程就不細(xì)說了,我們的閱讀量約為21萬余字,這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少,已經(jīng)記不清了,我只記得20xx年的計(jì)劃的編制,我的汗水和淚水并存,收獲和快樂并存。在這里,我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相,是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示,同事們的辛苦能否得到認(rèn)可,全承載在這份報(bào)告上,承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。
為了這份報(bào)告的成功,成書記專門在一季度稽核運(yùn)行會(huì)上具體講到怎樣抓住分行的特點(diǎn)進(jìn)行描述,李總、吳總召開專門的會(huì)議布置安排,我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面,傳遞的信息是這份報(bào)告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項(xiàng)工作當(dāng)成大事來抓,上海分部對(duì)上海分行的分析尤其突出,孫影在整理的過程中,曾和我說,一個(gè)字都不想刪,但受篇幅所限,又只能忍痛割愛?;瞬繛榇耸状螌iT成立了寫作班子,各室也是通力配合?,F(xiàn)場室,將此項(xiàng)工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材;非現(xiàn)場室為我們統(tǒng)計(jì)各類數(shù)據(jù);系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們;離任室將最突出的人員風(fēng)險(xiǎn)提供給我們。報(bào)告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整,第一稿是以分行為序,講述各分行的突出風(fēng)險(xiǎn)或有特色的經(jīng)營亮點(diǎn),這一稿我們就付出很多艱辛,不僅我室的人加班,寫作班子成員也在加班。但第一次部內(nèi)會(huì)議討論后,認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問題整體特點(diǎn),因此短時(shí)期內(nèi),讓我們做了顛覆式的修改,完全按業(yè)務(wù)條線進(jìn)行歸類和分析。在這里我要特別提一下孫影,她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比,在短短半天的時(shí)間內(nèi),就在大量的資料中,去粗取精,去偽存真,將修改后的報(bào)告初稿完成了,為后來的修改節(jié)約了寶貴的時(shí)間。還有曲晨,作為系統(tǒng)室的援軍,連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點(diǎn)。最后兩天的白天,吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場辦公,一字一句的修改,最后一天的深夜9點(diǎn)至10點(diǎn),李總給我打了不下20個(gè)電話,一個(gè)問題、一個(gè)字地核實(shí)確認(rèn),報(bào)告當(dāng)天早晨5點(diǎn)鐘,李總還在對(duì)建議部分做最后的修改和完善,吳總還打來電話提醒我又想起一個(gè)地方注意是否改了。我常想,部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié),我們這些從事具體工作的員工,根本沒有理由不細(xì)心,不用心。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的,二季度的經(jīng)營分析會(huì)上,有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會(huì)聽到的最好的一次報(bào)告,董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià),我們的心也舒展起來,一切的努力都是值得的。
(二)2010年是個(gè)開拓創(chuàng)新年。
為什么這么說呢?主要是督改室從無到有,從年初摸著石頭過河,到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制,哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下,通過深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三,由理論到實(shí)踐,再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過程。
我們在年初就和部領(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路,并不斷進(jìn)行修正和完善,從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定;從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同化整改機(jī)制的確定;從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析;從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對(duì)比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn)。短短的一年的時(shí)間,現(xiàn)在我們可以不謙虛地說,我們室的員工都從整改督改的門外漢,晉升為整改督改工作專家了,當(dāng)然專家也是有級(jí)別的,但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時(shí)能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流,并得到肯定,華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的。在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過程中,我們也學(xué)到了很多東西:特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工,行宇從現(xiàn)場室過來,做過督改后更多地領(lǐng)會(huì)到如何在現(xiàn)場檢查問題確認(rèn)的同時(shí)就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對(duì)督改工作流程的梳理過程中,理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問題,要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關(guān)于整改工作制度、實(shí)質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見。正是在大家的共同努力下,2010年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面,突出表現(xiàn)在以下12個(gè)方面:
1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的,開同業(yè)之先例。
2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難,系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問題。
3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措,有效地利用稽核資源,有重點(diǎn)地開展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。
6.探索對(duì)分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式。
7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式。
8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制。
10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法。
11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法。
12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問題的快速反映機(jī)制。
12個(gè)事項(xiàng)中創(chuàng)新類就有10項(xiàng),上述工作的成效就是全年對(duì)xx至2010年度3746余個(gè)內(nèi)外部檢查指出問題進(jìn)行了督改,綜合整改率達(dá)到約94%,比xx年年度的綜合整改率提高了近15個(gè)百分點(diǎn),督改成效非常明顯。
(三)2010年是個(gè)制度規(guī)范年。
1.年初伴隨著稽核體制的改革,我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn),重新梳理。
XX稽核工作總結(jié)篇二十
根據(jù)公司審計(jì)室要求完成生產(chǎn)車間相關(guān)審計(jì)和稽核工作。
二、本月工作內(nèi)容。
1、xx年2月2日處理短截玻纖散亂收貨問題(采購問題)。
4、xx年2月10日倉庫物料結(jié)存咖稽核報(bào)告;南京雙威生物醫(yī)學(xué)科技有限公司的aw-eab4工業(yè)裝甲纏繞帶事件(采購問題)。
5、應(yīng)知應(yīng)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)清晰化資料整理。
6、財(cái)產(chǎn)清盤工作及協(xié)調(diào)。
7、清盤資料的錄入。
8、xx年2月23日工裝統(tǒng)計(jì)人員培訓(xùn)。
9、查閱生產(chǎn)部門日?qǐng)?bào)表擬訂培訓(xùn)內(nèi)容:生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的編制。
11、整理xx年1月份生產(chǎn)系統(tǒng)異常問題匯總報(bào)告。
12、xx年2月26日統(tǒng)計(jì)員培訓(xùn)《生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的編制》。
13、統(tǒng)計(jì)生產(chǎn)部門財(cái)產(chǎn)清盤資料。
三、本月存在的問題。
1.稽核和統(tǒng)計(jì)員的技能培訓(xùn)。
2.生產(chǎn)審計(jì)和稽核的組織結(jié)構(gòu)和地位。
3.生產(chǎn)現(xiàn)場管理:生產(chǎn)計(jì)劃的實(shí)施和監(jiān)督。
4.公司中高層的責(zé)任意識(shí)的自我培訓(xùn)。
5.工序間的制約責(zé)任制度。
6.生產(chǎn)現(xiàn)場管理:中高層管理人員和基層管理人員生產(chǎn)現(xiàn)場的組織能力及生產(chǎn)工作流程和制度的完善。
四、本月我碰到的實(shí)際問題:略(具體請(qǐng)見工作日志)。
五、本月心得。
在本月中主要是財(cái)產(chǎn)清盤工作,作為工作的協(xié)助者我沒有正真的實(shí)現(xiàn)自己的工作方式和我對(duì)工作結(jié)果控制的工作流程,從這件工作中讓我正真的知道流程和工作方法的重要性,中下層管理者對(duì)細(xì)節(jié)的重要性是完成和完善工作的必要條件,雖然對(duì)各生產(chǎn)部門的主管將本次的工作內(nèi)容說得相當(dāng)明白,然而在清盤的過程中執(zhí)行起來卻有相當(dāng)?shù)碾y度,如電器、smc對(duì)清盤的準(zhǔn)備工作重視力度相當(dāng)?shù)牟粔?,工裝對(duì)清盤的方法的執(zhí)行錯(cuò)誤的理解,給清盤帶來一種人為的障礙,電器、smc、工裝執(zhí)行力和組織能力相當(dāng)?shù)那啡?。中高層管理者?duì)工作細(xì)節(jié)容易忽略,在工作中總會(huì)出現(xiàn)不切實(shí)際的指揮和得不償失的決定,如清盤人員和車間的變動(dòng)而忽略早會(huì)的作用,在請(qǐng)盤中對(duì)財(cái)產(chǎn)狀態(tài)的認(rèn)定就顯得雜亂無章在加上車間組織中對(duì)清盤范圍和清盤方法理解不到位導(dǎo)致重盤和漏盤以及盒裝物資盤了物資不盤盛裝物。作為這項(xiàng)工作的協(xié)助者還有很多不如意的地方,不僅是物資狀態(tài)描述不規(guī)范,而且還出現(xiàn)低壓銅排車間沒有清盤記錄上交的事情。更有一些結(jié)尾處理的工作實(shí)在是難以用語言來描述料。
在本月中我們還對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)中存在的問題進(jìn)行了稽核,在稽核工作中出現(xiàn)的問題(請(qǐng)看相關(guān)的稽核報(bào)告),其實(shí)這一切我也沒話可說了,只覺得我什么也不是,解決不了公司中的相關(guān)問題,而最基本的工序流程也難以說清楚。而對(duì)于現(xiàn)場主管心中的流程卻分得清清楚楚,如2月27日生產(chǎn)大樓兩部電梯都?jí)牧希a(chǎn)主管門就等著電梯修好而讓車間處于停產(chǎn)或半停產(chǎn)狀態(tài),而讓員工門白白消耗工時(shí),即堅(jiān)持了清楚的流程(物資從電梯里送上來)而又忽略了相應(yīng)的處理流程(異常情況的處理),總之從上至下沒有人去注意制度流程的靈活性。因而我在2月24日下發(fā)了一個(gè)通知,通知內(nèi)容如下:
生產(chǎn)系統(tǒng)各部門車間:
生產(chǎn)審計(jì)稽核將于xx年3月1日起開始對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)的下列文件規(guī)章制度開展稽核審計(jì)工作:
1、計(jì)劃物控部。
《生產(chǎn)協(xié)調(diào)會(huì)管理辦法》。
《生產(chǎn)管控程序》。
《生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)作業(yè)流程》。
《生產(chǎn)管理?xiàng)l例》。
《物料控制作業(yè)流程》。
《外發(fā)加工作業(yè)流程》。
《安全庫存管理辦法》。
《呆廢料處理作業(yè)流程》。
《物控管理?xiàng)l例》。
2、倉庫。
《倉庫平面示意圖》。
《進(jìn)料作業(yè)流程》。
《物料儲(chǔ)存、保管、搬運(yùn)管理辦法》。
《領(lǐng)(發(fā))料作業(yè)流程》。
《退料作業(yè)流程》。
《補(bǔ)料作業(yè)流程》。
《成品進(jìn)倉作業(yè)流程》。
《成品出倉作業(yè)流程》。
《賬務(wù)處理規(guī)定》。
3、生產(chǎn)部門。
《生產(chǎn)控制作業(yè)流程》。
《員工培訓(xùn)計(jì)劃表》。
《生產(chǎn)車間“5s”管理制度》。
請(qǐng)相關(guān)部門在3月11日17:00前將以上流程文件規(guī)章制度修正后交給生產(chǎn)審計(jì)部顏虹,以利生產(chǎn)審計(jì)工作的開展。
以便能促進(jìn)公司生產(chǎn)體制的改革。生產(chǎn)管理說簡單就簡單,任何一個(gè)人都可以說出一大堆理論,但是真要做好任何一件事并不那么輕松,正如我們知道管理的方法有很多,但每個(gè)人的管理理念不盡相同,而控制卻是一切管理的基礎(chǔ),沒有控制力,管理就只能是一場游戲,所以說管理不是時(shí)刻讓人開心的娛樂,管理也不是人人都能獲利的分贓,管理中有競爭,有對(duì)抗,有不斷的沖突,有暫時(shí)的犧牲,這一切都需要整合,整合就需要強(qiáng)有力的控制。只有完善我們的控制體系才能提高公司的凝聚力。凝聚力是體現(xiàn),控制力是保障。每個(gè)崗位都能管好自己的工作,安排好時(shí)間和流程,學(xué)會(huì)授權(quán),不被工具所累,提高決策效率,處處留心,重視文檔的管理,用好助手,總結(jié)規(guī)律,制作清單。每個(gè)現(xiàn)場管理者都能根據(jù)工作計(jì)劃進(jìn)度與事先預(yù)計(jì),安排自己在合適的時(shí)間(便于發(fā)現(xiàn)和解決問題的時(shí)機(jī))去跟蹤檢查。約定執(zhí)行者在什么時(shí)候,什么情況下應(yīng)該匯報(bào)工作進(jìn)度與相關(guān)情況及相關(guān)原因。相關(guān)職能人員(跟單員、助理、品管等)應(yīng)在什么時(shí)候進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、回饋信息或遞交報(bào)告等。而不是所有的工作都交給下屬來做,而不對(duì)訂單、圖紙、計(jì)劃排程等進(jìn)行監(jiān)督和控制。對(duì)生產(chǎn)指令的完備性沒有起到應(yīng)有的促進(jìn)作用。
XX稽核工作總結(jié)篇二十一
xx年是農(nóng)村信用社改革與發(fā)展的關(guān)鍵一年。在過去的一年,聯(lián)社稽核監(jiān)察科在市、區(qū)聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心、支持下,認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家農(nóng)村金融方針政策,恪守“規(guī)范經(jīng)營、促進(jìn)發(fā)展”的工作宗旨,以“風(fēng)險(xiǎn)管理”為重點(diǎn),“審慎經(jīng)營”為目標(biāo),堅(jiān)持“定制、定職、創(chuàng)新、問責(zé)”和服務(wù)與指導(dǎo)相協(xié)調(diào),管理與監(jiān)督相統(tǒng)一,懲治與教育相結(jié)合的原則,扎實(shí)開展轄區(qū)農(nóng)村信用社的清理整頓工作,文秘部落業(yè)務(wù)經(jīng)營常規(guī)性、專項(xiàng)性稽核,黨風(fēng)廉政建設(shè)等各項(xiàng)工作。一年來,通過聯(lián)社稽核監(jiān)察科的嚴(yán)格監(jiān)督管理,實(shí)現(xiàn)了轄區(qū)農(nóng)村信用社全年無重大違法、違規(guī)、違制行為,無案件、事故的工作目標(biāo),有力地促進(jìn)了 農(nóng)村信用社的健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展,為實(shí)現(xiàn) 農(nóng)村信用社xx年度全面完成各項(xiàng)指標(biāo)作出了積極的貢獻(xiàn)?,F(xiàn)將一年來的工作作如下總結(jié):
(一)整合稽核隊(duì)伍,進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)
結(jié)合市聯(lián)社對(duì)稽核員的要求,區(qū)聯(lián)社選派基層信用社業(yè)務(wù)骨干5人參加了市聯(lián)社舉辦的稽核員上崗考試,取得了較好的成績。今年5月,區(qū)聯(lián)社進(jìn)行了第二輪競聘上崗,為加強(qiáng)稽核隊(duì)伍建設(shè),聯(lián)社對(duì)稽核科人員進(jìn)行了調(diào)整和補(bǔ)充。先后聘用片區(qū)稽核員一名,借調(diào)稽核員一名,充實(shí)了稽核隊(duì)伍的力量。
(二)強(qiáng)素質(zhì)、抓培訓(xùn),全力打造復(fù)合性稽核人才
為切實(shí)加強(qiáng)稽核員的素質(zhì)建設(shè),培養(yǎng)稽核員的綜合素質(zhì),區(qū)聯(lián)社稽核科把提高稽核員的綜合素質(zhì)作為首要工作目標(biāo),采取多樣化的培訓(xùn)方式,全力打造復(fù)合性稽核人才。一是定期舉行稽核學(xué)習(xí)例會(huì),制定并實(shí)施了每周的學(xué)習(xí)計(jì)劃。二是積極選派稽核員參加市聯(lián)社舉辦的各類培訓(xùn)。今年6月、8月中旬,組織全轄稽核員系統(tǒng)的學(xué)習(xí)了網(wǎng)絡(luò)知識(shí),并參加了市聯(lián)社舉辦的稽核員培訓(xùn)。三是加大稽核工作的經(jīng)驗(yàn)交流。充分利用跨轄稽核以及與友鄰聯(lián)社稽核經(jīng)驗(yàn)交流,取長補(bǔ)短,不斷更新知識(shí)層面,充實(shí)知識(shí)內(nèi)容,填補(bǔ)知識(shí)空白。
(三)重“履職”,化“風(fēng)險(xiǎn)”,嚴(yán)格稽核員的履職監(jiān)督、考核
為防范稽核員工作“不履職”的行為,聯(lián)社稽核科于今年2月制定并組織實(shí)施了稽核員工作目標(biāo)、任務(wù)考核辦法,加大了對(duì)不履職行為的懲處。采取工效掛鉤的方式,每月扣保證金200元,按季考核,年末兌現(xiàn),實(shí)現(xiàn)了對(duì)稽核員履職的有效監(jiān)督。同時(shí)為進(jìn)一步落實(shí)履職責(zé)任,積極推行了稽核員“人盯社”的a、b 角管理模式,做到了任務(wù)明確,措施到位、責(zé)任清楚。
為規(guī)范信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營,促進(jìn)信用社健康發(fā)展,根據(jù)市聯(lián)社xx年稽核工作意見及區(qū)聯(lián)社稽核工作安排,在聯(lián)社稽核科的組織下,今年1月至5月,整社工作組完成對(duì)北外農(nóng)村信用社的清理整頓工作。在整社工作中,本著“規(guī)范經(jīng)營、防范風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)發(fā)展”的整社工作宗旨,稽核員堅(jiān)持了實(shí)事求是、客觀公證的評(píng)價(jià)原則,違章必查、違規(guī)必處的查處原則,懲教結(jié)合、打防并舉的整改原則,采取內(nèi)外結(jié)合、全面與重點(diǎn)結(jié)合、檢查與舉報(bào)結(jié)合、帳務(wù)檢查與實(shí)地調(diào)查結(jié)合等方式,通過擬定方案、收集資料、確定重點(diǎn)、職工動(dòng)員、問卷調(diào)查、賬務(wù)稽核、內(nèi)外核對(duì)、交換意見、審計(jì)確認(rèn)、問題公示等步驟,對(duì) 農(nóng)村信用社1997年1月至xx年12月的業(yè)務(wù)經(jīng)營及社務(wù)管理情況進(jìn)行了認(rèn)真、細(xì)致的清理整頓。先后查處基本制度執(zhí)行不嚴(yán)格、往來資金管理失誤、財(cái)務(wù)費(fèi)用開支不嚴(yán)密、利息核算不準(zhǔn)確、信貸管理偏松等五個(gè)方面違規(guī)違制行為16件,糾正、整改16件,提出處理意見5個(gè),整改規(guī)范意見7條。其中給予經(jīng)濟(jì)處罰2人次,罰款300元,清退各類違規(guī)計(jì)發(fā)的資金93,000元。通過對(duì)北外信用社的清理整頓,進(jìn)一步規(guī)范了該社的經(jīng)營活動(dòng),促進(jìn)了信用社的健康發(fā)展。
發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)并存。為切實(shí)規(guī)范信用社的發(fā)展,最大限度降低信用社經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),聯(lián)社稽核科以嚴(yán)格“風(fēng)險(xiǎn)”管理為龍頭,積極采取“點(diǎn)面結(jié)合,強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)”的監(jiān)管方式,結(jié)合當(dāng)前農(nóng)村信用社在經(jīng)營管理中存在的內(nèi)控管理偏松,制度執(zhí)行不力,財(cái)務(wù)核算不準(zhǔn)確,信貸管理薄弱等熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題,加強(qiáng)了對(duì)信用社經(jīng)營薄弱環(huán)節(jié)的專項(xiàng)稽核。今年,聯(lián)社稽核科先后組織專項(xiàng)稽核達(dá)11次,檢查信用社144社次,檢查面達(dá)100%。其中:內(nèi)控制度專項(xiàng)稽核3次,決算稽核1次,非信貸資產(chǎn)專項(xiàng)稽核2次,往來資金專項(xiàng)稽核1次,重空憑證專項(xiàng)稽核1次,信貸專項(xiàng)稽核1次,財(cái)務(wù)費(fèi)用專項(xiàng)稽核1次,原自辦公司清理1次。先后查處違規(guī)違制行為13社次,處理40余人次,其中罰款6,600元,行政警告處分2人次,檢討4人次,通報(bào)1人次。在專項(xiàng)稽核中,糾正不合規(guī)賬務(wù)處理26件,提出整改意見56條。通過對(duì)信用社的嚴(yán)格的專項(xiàng)稽核,積極查處了違規(guī)違制行為,消除了案件苗頭和隱患,進(jìn)一步規(guī)范了業(yè)務(wù)經(jīng)營,確保了全轄信用社“案件、事故為零”的工作目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。
xx年 區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社稽核監(jiān)察工作雖然取得了以上的成績,但仍然存在一些不足。主要表現(xiàn)在部分干部職工對(duì)稽核的認(rèn)識(shí)不夠,理解不夠,對(duì)稽核工作存在抵觸情緒,稽核監(jiān)管環(huán)境還有待于進(jìn)一步改善;稽核工作的深度,稽核員的履職行為及能力還有待于提高;業(yè)務(wù)發(fā)展的審慎性、合法性、規(guī)范性不夠。
xx年工作安排:
(二)針對(duì)農(nóng)村信用社經(jīng)營中存在的問題,有計(jì)劃地開展5-6項(xiàng)專項(xiàng)稽核,規(guī)范農(nóng)村信用社經(jīng)營管理,查堵經(jīng)營漏洞。進(jìn)一步完善對(duì)大額貸款,大額財(cái)務(wù)費(fèi)用的監(jiān)管,特別是在大額財(cái)務(wù)費(fèi)用的監(jiān)督上,要求各科、室、部、信用社必須建立完善大額費(fèi)用開支臺(tái)帳。
(三)嚴(yán)格實(shí)施“人盯社”的稽核模式,試行按月覆蓋的序時(shí)稽核管理,同時(shí)加強(qiáng)對(duì)片區(qū)稽核員稽核工作的再稽核,督促稽核員認(rèn)真履職,加大對(duì)稽核員的考核力度。
(四)加強(qiáng)稽核員的素質(zhì)培訓(xùn)與隊(duì)伍建設(shè),倡導(dǎo)稽核行業(yè)經(jīng)驗(yàn)交流,鼓勵(lì)開展稽核理論研討。
(五)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。
(一)認(rèn)真開展黨風(fēng)廉政建設(shè),繼續(xù)推行糾正行業(yè)不正之風(fēng)的活動(dòng)。
(二)加強(qiáng)對(duì)黨員干部,特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育工作,嚴(yán)格對(duì)重要崗位人員思想、行為狀態(tài)的監(jiān)測和監(jiān)督,防范內(nèi)部案件的發(fā)生。
(三)加大信訪事件的督辦和查處工作,協(xié)調(diào)、督促有關(guān)部門嚴(yán)格對(duì)違法、違規(guī)、違制行為的查處,確保處理的公正性。
(四)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。
區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)合社
xx年十二月三十一日
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