總結(jié)可以促使我們思考，提升我們對(duì)事物的理解和把握能力。寫(xiě)總結(jié)時(shí)要注意篇章結(jié)構(gòu)的合理和連貫，避免信息重復(fù)和段落跳躍。下面是一些成功人士總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)分享，也許能給你帶來(lái)有益的啟示。
XX稽核工作總結(jié)篇一
今年以來(lái)，××省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦事處對(duì)審計(jì)工作高度重視，理思路，定措施，完善機(jī)制，創(chuàng)新方法，量化工作目標(biāo)，著力抓好落實(shí)，努力提升審計(jì)工作的執(zhí)行力和監(jiān)督力，為信用社健康快速發(fā)展保駕護(hù)航。
審計(jì)是一項(xiàng)政策性嚴(yán)、業(yè)務(wù)性強(qiáng)、工作面寬、涉及面廣的工作。該辦事處把審計(jì)工作列入重要議事日程，高度重視并全力支持審計(jì)工作，突出審計(jì)部門(mén)相對(duì)獨(dú)立性，樹(shù)立審計(jì)威信，充分發(fā)揮“免疫系統(tǒng)”功能。同時(shí)，要求各單位轉(zhuǎn)變對(duì)審計(jì)工作的認(rèn)識(shí)，樹(shù)立“解剖析已不怕嚴(yán)，亮出問(wèn)題不怕丑，觸及問(wèn)題不怕痛”的思想，增強(qiáng)“不爭(zhēng)分，可扣可不扣、模棱兩可的問(wèn)題主動(dòng)要求扣分”的意識(shí)，以積極主動(dòng)的態(tài)度對(duì)待審計(jì)檢查。
辦事處主要負(fù)責(zé)對(duì)縣級(jí)聯(lián)社及一定比例基層社進(jìn)行審計(jì)，縣級(jí)聯(lián)社主要負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施全覆蓋審計(jì)。聯(lián)社各個(gè)專業(yè)科室都配備了專職輔導(dǎo)和機(jī)動(dòng)檢查人員，專職輔導(dǎo)員主要負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的輔導(dǎo)工作，機(jī)動(dòng)檢查人員主要參與辦事處組織的各類檢查。完善檢查輔導(dǎo)記錄，創(chuàng)新檢查、監(jiān)督、審計(jì)、輔導(dǎo)工作方法，確保輔導(dǎo)檢查效果。
該辦事處對(duì)審計(jì)科制定了考核辦法，明確任務(wù)目標(biāo);對(duì)縣級(jí)聯(lián)社落實(shí)了審計(jì)管理指標(biāo)，并納入績(jī)效考評(píng)辦事處實(shí)行聯(lián)系點(diǎn)制度，審計(jì)科人員包聯(lián)社，負(fù)責(zé)檢查督導(dǎo);聯(lián)社之間開(kāi)展審計(jì)工作結(jié)對(duì)子活動(dòng)，相互邀請(qǐng)對(duì)方進(jìn)行審計(jì);聯(lián)社審計(jì)部網(wǎng)實(shí)行分片包干責(zé)任制，負(fù)責(zé)對(duì)所包營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行全覆蓋、常規(guī)性檢查監(jiān)督辦事處審計(jì)科、聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)、審計(jì)部經(jīng)理層層簽訂目標(biāo)責(zé)任狀，形成“一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)”的責(zé)任機(jī)制，做到全年有計(jì)劃，月月有分解，既全面覆蓋，不留死角，又月有側(cè)重，突出重點(diǎn)要求聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)年內(nèi)對(duì)轄內(nèi)所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)檢查一遍，并建立違規(guī)問(wèn)題登記簿，及時(shí)督導(dǎo)糾改、防控風(fēng)險(xiǎn)量化審計(jì)指標(biāo)，實(shí)施審計(jì)人員工資與審計(jì)罰款相掛鉤，督促審計(jì)人員盡職履責(zé)。
樹(shù)立杜絕“半拉子”工程，達(dá)到有審必有果，不斷提高審計(jì)工作質(zhì)量和水平，做到審一次有一次的成效，審一遍有一遍的起色。對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要一竿到底，做好整改和后續(xù)檢查工作，加強(qiáng)審計(jì)成果運(yùn)用，及時(shí)將審計(jì)問(wèn)題移交監(jiān)察部門(mén)處理。
XX稽核工作總結(jié)篇二
??(一)圍繞中心工作，突出稽核重點(diǎn)，有效開(kāi)展各類審計(jì)稽核工作。
(1)全年扎實(shí)開(kāi)展序時(shí)稽核****次，做到定期監(jiān)控各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況。
序時(shí)稽核是稽核檢查中定期對(duì)信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況檢查的有效方法，一年來(lái)，我部把序時(shí)稽核作為摸清底數(shù)，掌握實(shí)情，規(guī)范操作，防控風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工作，并根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況采用靈活多樣的稽核方式，重點(diǎn)對(duì)部分網(wǎng)點(diǎn)新增貸款的合規(guī)性、制度執(zhí)行情況、結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)性、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等方面進(jìn)行重點(diǎn)檢查，并對(duì)涉及內(nèi)部管理及操作風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)開(kāi)展了較為細(xì)致、全面的稽核檢查。全年審計(jì)稽核部共計(jì)開(kāi)展序時(shí)稽核****次，下發(fā)稽核糾正通知書(shū)*份，深入查找了各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，極大地促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范辦理。
(2)根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況，全年扎實(shí)開(kāi)展具有針對(duì)性的專項(xiàng)檢查****次。為了有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)，做到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，審計(jì)稽核部全年根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況，及時(shí)開(kāi)展各類專項(xiàng)檢查，全年共計(jì)開(kāi)展專項(xiàng)檢查****次，深入查找了聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題。
一是年初對(duì)20xx年度財(cái)務(wù)收支年終決算情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，并對(duì)檢查存在的問(wèn)題督促落實(shí)整改;二是對(duì)****年5月1日以后聯(lián)社新增貸款質(zhì)量情況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場(chǎng)檢查，通過(guò)對(duì)新增貸款質(zhì)量的有效監(jiān)控，進(jìn)一步摸清了新增貸款的質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)狀況，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供了可靠依據(jù);三是為推動(dòng)全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級(jí)分類工作扎實(shí)、有序開(kāi)展，20xx年五月份審計(jì)稽核部門(mén)開(kāi)展了一次五級(jí)分類專項(xiàng)檢查工作，通過(guò)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)聯(lián)社樹(shù)立審慎經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)為本的管理理念;四是針對(duì)上年度按揭貸款檢查中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)開(kāi)展了住房按揭貸款后續(xù)跟蹤專項(xiàng)檢查，及時(shí)查看了按揭貸款風(fēng)險(xiǎn)是否控制到位，各項(xiàng)措施是否得到有效建立，進(jìn)一步促進(jìn)了聯(lián)社按揭貸款的規(guī)范辦理;五是為了及時(shí)查找上年度新開(kāi)辦的授信貸款業(yè)務(wù)工作存在的問(wèn)題和困難，對(duì)授信業(yè)務(wù)適時(shí)開(kāi)展了一次專項(xiàng)檢查，通過(guò)檢查準(zhǔn)確掌握了授信貸款業(yè)務(wù)的運(yùn)行情況，達(dá)到了促進(jìn)聯(lián)社審慎經(jīng)營(yíng)，完善授信工作機(jī)制，規(guī)范授信管理的目的，極大的促進(jìn)了授信業(yè)務(wù)的健康發(fā)展;六是為進(jìn)一步規(guī)范貸款利率執(zhí)行，確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位，20xx年5月份審計(jì)稽核部對(duì)全轄利率執(zhí)行情況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場(chǎng)專項(xiàng)檢查，及時(shí)糾正了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問(wèn)題;七是對(duì)銀行承兌匯票開(kāi)展專項(xiàng)檢查，對(duì)開(kāi)辦的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景、逆程序操作等現(xiàn)象進(jìn)行了糾正，促進(jìn)了承兌匯票業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展;八是按照銀監(jiān)部門(mén)監(jiān)管要求，開(kāi)展了對(duì)聯(lián)社員工及其近親屬貸款情況的專項(xiàng)檢查，有效規(guī)避了隱藏風(fēng)險(xiǎn);九是按照聯(lián)社安排對(duì)上半年大額貸款資金流及土地抵押貸款進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì);十是為加強(qiáng)財(cái)務(wù)費(fèi)用管理，提高成本核算水平，審計(jì)稽核部對(duì)上半年財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，并對(duì)其中存在的問(wèn)題進(jìn)行了糾正;另外審計(jì)稽核部在全年共對(duì)張xx、xxx、xxx三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進(jìn)行了***8次專項(xiàng)審計(jì)，通過(guò)采取與貸戶見(jiàn)面、采用電話核實(shí)、內(nèi)部查閱相關(guān)資料等方式，共計(jì)核對(duì)600多筆，摸清了經(jīng)辦責(zé)任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶貸款等，對(duì)違規(guī)經(jīng)辦的貸款進(jìn)行了取證，并及時(shí)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題及時(shí)移送紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)依規(guī)處理。
(3)審計(jì)稽核部全年及時(shí)開(kāi)展了****名離任主任的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。按照審計(jì)工作要求，審計(jì)稽核部全年共對(duì)全轄*****名離繼任網(wǎng)點(diǎn)主任的資產(chǎn)移交工作進(jìn)行了監(jiān)交，對(duì)離任網(wǎng)點(diǎn)主任任期內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理及履職情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核，本著“客觀公正、實(shí)事求是”的原則對(duì)離任主任任期內(nèi)的工作業(yè)績(jī)做出客觀公正的評(píng)價(jià)，共形成離任審計(jì)報(bào)告****份，并針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出了整改建議。通過(guò)資產(chǎn)交接工作，使離、繼人主任責(zé)任進(jìn)一步明確，資產(chǎn)質(zhì)量狀況進(jìn)一步明晰，為聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進(jìn)作用。
(4)與其他相關(guān)職能部門(mén)聯(lián)合開(kāi)展檢查***次。一是聯(lián)合安全保衛(wèi)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部對(duì)春節(jié)期間現(xiàn)金、重要空白憑證、業(yè)務(wù)印章、安全保衛(wèi)開(kāi)展檢查，及時(shí)消除各種安全隱患;二是與信貸管理部、理事會(huì)工作部、紀(jì)檢監(jiān)察室及各市場(chǎng)部在5至10月份開(kāi)展了不良貸款風(fēng)險(xiǎn)排查、清收工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報(bào)告上報(bào)聯(lián)社;三是在11月份聯(lián)合財(cái)務(wù)、信貸、辦公室組成檢查組認(rèn)真開(kāi)展了“規(guī)范化管理年”驗(yàn)收階段檢查工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報(bào)告上報(bào)聯(lián)社。
(二)扎實(shí)開(kāi)展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，促進(jìn)聯(lián)社安全運(yùn)營(yíng)。為貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)20xx年“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)得到有效貫徹落實(shí)，審計(jì)稽核部全年負(fù)責(zé)了全轄“執(zhí)行年”活動(dòng)的安排、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、檢查、考核、問(wèn)責(zé)工作。一是通過(guò)制訂《“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，做到有的放矢，有序開(kāi)展;二是通過(guò)層層簽訂責(zé)任書(shū)，將案件防控責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)崗位、每一位職工。明確了“執(zhí)行年”工作目標(biāo)及任務(wù)，為鞏固**聯(lián)社案件防控治理成果，構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制提供了保障;三是通過(guò)督導(dǎo)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及聯(lián)社各職能部門(mén)認(rèn)真開(kāi)展自查和檢查工作，確保風(fēng)險(xiǎn)排查和整改到位;四是通過(guò)總結(jié)“執(zhí)行年”活動(dòng)開(kāi)展情況、取得的效果及存在問(wèn)題，不斷提高案防水平。
(三)按照《****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社呆帳認(rèn)定核銷操作規(guī)程(試行)》規(guī)定，對(duì)呆賬核銷資料進(jìn)行嚴(yán)格審核。全年審計(jì)稽核部共完成對(duì)筆核銷資料的審核工作，并對(duì)不符合核銷條件的筆資料提出明確理由不予認(rèn)定，促進(jìn)了呆賬核銷的規(guī)范運(yùn)作。
??(一)是嚴(yán)格按照《審計(jì)工作程序》開(kāi)展各項(xiàng)審計(jì)工作，規(guī)范審計(jì)行為。
今年以來(lái)，我部始終堅(jiān)持按照上年末制定的《審計(jì)工作程序》規(guī)范開(kāi)展各項(xiàng)審計(jì)工作，不斷實(shí)現(xiàn)審計(jì)工作的標(biāo)準(zhǔn)化。一是在開(kāi)展審計(jì)前，嚴(yán)格遵循重要性原則和謹(jǐn)慎性原則編制審計(jì)方案，在評(píng)估審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，圍繞審計(jì)目標(biāo)確定審計(jì)的對(duì)象、范圍、內(nèi)容、方法和工作步驟;二是在審計(jì)實(shí)施過(guò)程中與被審計(jì)單位舉行審前會(huì)談，了解被審計(jì)單位整體運(yùn)作情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、存在的主要問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)等。
審計(jì)實(shí)施過(guò)程中對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及審計(jì)工作結(jié)果現(xiàn)場(chǎng)反饋被審計(jì)部門(mén)并要求被審計(jì)單位簽字確認(rèn)，確保審計(jì)工作質(zhì)量;三是項(xiàng)目結(jié)束后要求審計(jì)人員認(rèn)真進(jìn)行分析研究和加工提煉，有針對(duì)性地提出審計(jì)建議，并及時(shí)將審計(jì)發(fā)現(xiàn)中的重要事項(xiàng)向有關(guān)業(yè)務(wù)管理部門(mén)及全轄通報(bào)，確保審計(jì)報(bào)告所提出的審計(jì)結(jié)論和建議得到有效實(shí)施;四是按照審計(jì)工作程序，在一定時(shí)間后及時(shí)開(kāi)展審計(jì)追蹤檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)化解到位，各項(xiàng)措施落實(shí)到位。
(二)是嚴(yán)格按照《稽核處罰辦法》處罰各類違規(guī)事項(xiàng)，不斷加大嚴(yán)重違規(guī)事項(xiàng)的移送力度。今年以來(lái)，稽核部對(duì)本年度檢查出的屢查屢犯、屢禁不止的問(wèn)題，加大了處罰和問(wèn)責(zé)力度。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題我部采取批評(píng)教育與經(jīng)濟(jì)處罰相結(jié)合的辦法，全年共發(fā)出整改通知書(shū)*****份，并對(duì)違規(guī)的相關(guān)責(zé)任人，嚴(yán)格按照《**聯(lián)社稽核處罰辦法(修訂)》進(jìn)行了處罰，全年共開(kāi)具罰款通知書(shū)****份，處罰違規(guī)人員*****人次，處罰金額******萬(wàn)元，大力糾正各類違規(guī)事項(xiàng)。
針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)的事項(xiàng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)依規(guī)處理，全年共計(jì)向監(jiān)事會(huì)提交內(nèi)部監(jiān)督檢查移送函******份，對(duì)存在嚴(yán)重違規(guī)的*****人移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)依規(guī)處理。移送充分發(fā)揮了審計(jì)稽核查錯(cuò)糾弊的作用，有效地遏制了經(jīng)營(yíng)管理工作中的違規(guī)行為。
(三)是不斷提升部門(mén)自身監(jiān)督檢查水平，完善稽核監(jiān)督工作機(jī)制。
只有對(duì)業(yè)務(wù)學(xué)懂、弄懂，融會(huì)貫通，才能在稽核工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出問(wèn)題、解決問(wèn)題，為了實(shí)現(xiàn)稽核工作職能的正常發(fā)揮，真正起到查隱患、堵漏洞、建制度、強(qiáng)管理的目的，一年來(lái)我部始終把提升部門(mén)自身監(jiān)督檢查水平作為一項(xiàng)重要工作來(lái)抓，一是定期組織部門(mén)人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)相關(guān)書(shū)籍進(jìn)行學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)部門(mén)稽核相關(guān)知識(shí)，通過(guò)對(duì)上級(jí)監(jiān)管部門(mén)檢查方法不斷借鑒，不斷增強(qiáng)稽核人員的事業(yè)心、責(zé)任感和法紀(jì)觀;二是積極選派人員參加上級(jí)聯(lián)社稽核工作，學(xué)習(xí)他們的稽核經(jīng)驗(yàn)和方法，達(dá)到取長(zhǎng)補(bǔ)短，為我所用的目的;三是隨時(shí)與毗鄰兄弟聯(lián)社稽核工作人員保持溝通交流，對(duì)出現(xiàn)的新問(wèn)題、新情況做到心中有數(shù)，做到有效識(shí)別、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的;四是部門(mén)依據(jù)年初制定的《審計(jì)稽核部工作分工》對(duì)部門(mén)人員的分工進(jìn)行了明確，，并在審計(jì)檢查工作中按照誰(shuí)檢查、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，明確檢查責(zé)任，為提高審計(jì)工作質(zhì)量打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
(四)是創(chuàng)新審計(jì)方法，提高工作質(zhì)量。20xx年審計(jì)稽核進(jìn)一步由合規(guī)性審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)轉(zhuǎn)變，通過(guò)優(yōu)化審計(jì)流程，在確保整體工作質(zhì)量的前提下，對(duì)審計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)程度實(shí)行分類管理，提高工作效率。通過(guò)提高對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析、利用率，實(shí)現(xiàn)審計(jì)進(jìn)一步向電子化邁進(jìn)。通過(guò)采用搜集資料、走訪調(diào)查、與被審計(jì)單位談話，提取數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣檢查等手段確定審計(jì)項(xiàng)目的重點(diǎn)、范圍和方法，實(shí)現(xiàn)了審計(jì)方法由過(guò)去對(duì)會(huì)計(jì)資料的全面檢查轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾攸c(diǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制為基礎(chǔ)的抽樣方法，逐步提高了審計(jì)工作質(zhì)量。
??一年來(lái)，審計(jì)稽核部按照聯(lián)社上級(jí)主管部門(mén)的安排部署，圓滿完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，充分發(fā)揮了審計(jì)稽核的監(jiān)督作用。但在肯定成績(jī)的同時(shí)，也存在一些問(wèn)題。
(一)是學(xué)習(xí)、認(rèn)識(shí)不夠，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的敏感度不強(qiáng)，監(jiān)督管理理念創(chuàng)新力度不夠，方法簡(jiǎn)單，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患查出不夠深入，風(fēng)險(xiǎn)防范的前瞻性有待于進(jìn)一步提高。
(二)因綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中部分業(yè)務(wù)控制環(huán)節(jié)的漏洞未能及時(shí)被發(fā)現(xiàn)，造成存在風(fēng)險(xiǎn)不能在第一時(shí)間得到解決，存在監(jiān)管缺失現(xiàn)象。
(三)是對(duì)部分發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的督促落實(shí)整改措施單一，部分問(wèn)題未得到有效整改。部分網(wǎng)點(diǎn)仍存在重經(jīng)營(yíng)輕管理的思想，特別是在防范和化解風(fēng)險(xiǎn)上的認(rèn)識(shí)不到位，違規(guī)操作的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。
??20xx年審計(jì)稽核工作將繼續(xù)圍繞縣聯(lián)社確立的總體工作思路，以“安全經(jīng)營(yíng)、依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)為本”作為稽核審計(jì)理念，進(jìn)一步完善稽核審計(jì)制度，加大稽核審計(jì)處罰力度，不斷推進(jìn)稽核審計(jì)制度化、稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責(zé)任明晰化、稽核處罰標(biāo)準(zhǔn)化，擴(kuò)大稽核審計(jì)范圍和深度，大力提升內(nèi)部管理水平，全面提升稽核審計(jì)能力，積極探索以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)部控制稽核審計(jì)方法，推動(dòng)內(nèi)部稽核審計(jì)由合規(guī)性稽核審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)管理稽核審計(jì)轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，穩(wěn)健發(fā)展。一是繼續(xù)深入開(kāi)展序時(shí)稽核。以風(fēng)險(xiǎn)控制為切入點(diǎn)，加強(qiáng)內(nèi)控系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程的審計(jì)，查找內(nèi)控的薄弱環(huán)節(jié)，通過(guò)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員的檢查，以及對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)合法性等方面的檢查，實(shí)現(xiàn)檢查業(yè)務(wù)全覆蓋。二是繼續(xù)針對(duì)上年度存在問(wèn)題較多、容易發(fā)生問(wèn)題的業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)開(kāi)展各類專項(xiàng)檢查，深入查找被審計(jì)對(duì)象存在的問(wèn)題。三是繼續(xù)做好離任主任的資產(chǎn)監(jiān)交工作，使離繼任主任之間責(zé)任進(jìn)一步明，資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)一步明晰。四是扎實(shí)做好20xx年案件防控治理的各項(xiàng)工作。確保聯(lián)社安全運(yùn)營(yíng)。五是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)檢查的后續(xù)跟蹤檢查力度，確保措施得到落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)得到充分化解。六是進(jìn)一步加強(qiáng)稽核審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，提高稽核審計(jì)工作質(zhì)量和效率，最大限度發(fā)揮稽核審計(jì)職能作用，最大限度地為縣聯(lián)社健康發(fā)展保駕護(hù)航。
XX稽核工作總結(jié)篇三
總結(jié)是把一定階段內(nèi)的有關(guān)情況分析研究，做出有指導(dǎo)性的經(jīng)驗(yàn)方法以及結(jié)論的書(shū)面材料，它是增長(zhǎng)才干的一種好辦法，讓我們一起認(rèn)真地寫(xiě)一份總結(jié)吧。那么如何把總結(jié)寫(xiě)出新花樣呢？下面是小編為大家收集的社保稽核工作總結(jié)，僅供參考，歡迎大家閱讀。
結(jié)合我局實(shí)際情況，把學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)列入重要議事日程，制定了《學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)實(shí)施方案》和《夜讀學(xué)習(xí)計(jì)劃》，每周一組織學(xué)習(xí)州級(jí)社保文件精神、稽核、社保、財(cái)會(huì)、審計(jì)等知識(shí)。3月3日，由許局長(zhǎng)帶領(lǐng)全體職工集中學(xué)習(xí)了巴社險(xiǎn)[xx]20號(hào)文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作總體思路》）、巴社險(xiǎn)[xx]21號(hào)文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作要點(diǎn)》）和巴社險(xiǎn)[xx]22號(hào)文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作考核指標(biāo)》）的通知。按照文件要求，結(jié)合我局實(shí)情和存在的問(wèn)題，制定了《xx年度稽核工作計(jì)劃》和切實(shí)可行解決問(wèn)題的辦法和措施，并多次利用板報(bào)、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會(huì)進(jìn)行社會(huì)保險(xiǎn)稽核宣傳。隨著業(yè)務(wù)范圍的不斷擴(kuò)大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開(kāi)展，我局千方百計(jì)對(duì)人員進(jìn)行調(diào)配，單獨(dú)設(shè)置了社會(huì)保險(xiǎn)稽核科（編制3人），配備了2名（兼職）稽核工作人員，并對(duì)稽核工作人員進(jìn)行了政策及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使稽核工作人員的整體素質(zhì)得到了明顯提高。
（一）認(rèn)真做好社會(huì)保險(xiǎn)年度申報(bào)稽核工作。在社會(huì)保險(xiǎn)年度申報(bào)稽核工作中，我局對(duì)全縣參保單位申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格核定，以確保真實(shí)準(zhǔn)確。把平時(shí)在繳費(fèi)人數(shù)、繳費(fèi)工資基數(shù)等方面存在問(wèn)題較多的企業(yè)和欠費(fèi)嚴(yán)重的單位作為重點(diǎn)，采取了實(shí)地稽核與重點(diǎn)稽核相結(jié)合的方式。結(jié)合參保單位的實(shí)際情況，第一季度針對(duì)年初未進(jìn)行申報(bào)單位下發(fā)了書(shū)面稽核通知書(shū)，并組織人員進(jìn)行了實(shí)地稽核，促進(jìn)了社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)工作的順利完成。截止目前，我縣養(yǎng)老保險(xiǎn)參保單位共有88個(gè)，參保職工1279人；失業(yè)保險(xiǎn)參保單位119個(gè)、參保職工1918人；醫(yī)療保險(xiǎn)參保單位144個(gè),參保職工2691人；工傷保險(xiǎn)參保單位31個(gè),參保職工866人；生育保險(xiǎn)參保單位133個(gè)，參保職工2639人。
（二）全面做好社會(huì)保險(xiǎn)登記證年檢工作?！渡鐣?huì)保險(xiǎn)登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強(qiáng)稽核工作的規(guī)范性，確保xx年度繳費(fèi)工作的真實(shí)有效，3月初我局通知全縣各單位進(jìn)行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進(jìn)行年檢，我局稽核人員認(rèn)真檢查各單位《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的填寫(xiě)，并建立了《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的臺(tái)帳、數(shù)據(jù)庫(kù)工作。截止目前，我局已發(fā)放《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》124本，已參加年檢單位99個(gè)，年檢率達(dá)80%以上。
（三）進(jìn)一步建立健全內(nèi)控制度。為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，按照要求，我局建立健全了相關(guān)工作制度，整理編印了涉及業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理等各個(gè)方面的內(nèi)部制度匯編；在加強(qiáng)制度建設(shè)控制的同時(shí)，狠抓了業(yè)務(wù)經(jīng)辦控制，各業(yè)務(wù)崗位嚴(yán)格劃分了工作權(quán)限，按照既定的工作程序和業(yè)務(wù)規(guī)程辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，看似分散和獨(dú)立的表面下，其實(shí)已經(jīng)形成了一張互為聯(lián)系、互相制約的網(wǎng)格；在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)控制方面，我局嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家在財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)工作方面的政策法規(guī)和制度，合理設(shè)置了財(cái)務(wù)工作崗位，加強(qiáng)了對(duì)票據(jù)、印章和銀行賬戶的'管理，貨幣資金的支出按照管理權(quán)限分級(jí)審核，并主動(dòng)接受基金監(jiān)管部門(mén)與公眾的監(jiān)督檢查。
（四）認(rèn)真做好信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作。我局把信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作抓緊抓實(shí)，一直以來(lái)，始終由專人負(fù)責(zé)信息網(wǎng)絡(luò)的管理、維護(hù)和統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作。為提高信息網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的質(zhì)量，我局按照州級(jí)要求，通過(guò)理論和實(shí)際相結(jié)合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和操作技能水平。針對(duì)業(yè)務(wù)工作中存在的問(wèn)題及時(shí)提出具體的糾正措施，并定期進(jìn)行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級(jí)下達(dá)的信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作任務(wù)和其它交辦的事項(xiàng)。
XX稽核工作總結(jié)篇四
根據(jù)公司審計(jì)室要求完成生產(chǎn)車間相關(guān)審計(jì)和稽核工作。
1、xx年2月2日處理短截玻纖散亂收貨問(wèn)題(采購(gòu)問(wèn)題)。
4、xx年2月10日倉(cāng)庫(kù)物料結(jié)存咖稽核報(bào)告;南京雙威生物醫(yī)學(xué)科技有限公司的aw-eab4工業(yè)裝甲纏繞帶事件(采購(gòu)問(wèn)題)。
5、應(yīng)知應(yīng)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)清晰化資料整理。
6、財(cái)產(chǎn)清盤(pán)工作及協(xié)調(diào)。
7、清盤(pán)資料的錄入。
8、xx年2月23日工裝統(tǒng)計(jì)人員培訓(xùn)。
9、查閱生產(chǎn)部門(mén)日?qǐng)?bào)表擬訂培訓(xùn)內(nèi)容：生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的編制。
11、整理xx年1月份生產(chǎn)系統(tǒng)異常問(wèn)題匯總報(bào)告。
12、xx年2月26日統(tǒng)計(jì)員培訓(xùn)《生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的編制》。
13、統(tǒng)計(jì)生產(chǎn)部門(mén)財(cái)產(chǎn)清盤(pán)資料。
1.稽核和統(tǒng)計(jì)員的技能培訓(xùn)。
2.生產(chǎn)審計(jì)和稽核的組織結(jié)構(gòu)和地位。
3.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理：生產(chǎn)計(jì)劃的實(shí)施和監(jiān)督。
4.公司中高層的責(zé)任意識(shí)的自我培訓(xùn)。
5.工序間的制約責(zé)任制度。
6.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理：中高層管理人員和基層管理人員生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的組織能力及生產(chǎn)工作流程和制度的完善。
在本月中主要是財(cái)產(chǎn)清盤(pán)工作，作為工作的協(xié)助者我沒(méi)有正真的實(shí)現(xiàn)自己的工作方式和我對(duì)工作結(jié)果控制的工作流程，從這件工作中讓我正真的知道流程和工作方法的重要性，中下層管理者對(duì)細(xì)節(jié)的重要性是完成和完善工作的必要條件，雖然對(duì)各生產(chǎn)部門(mén)的主管將本次的工作內(nèi)容說(shuō)得相當(dāng)明白，然而在清盤(pán)的過(guò)程中執(zhí)行起來(lái)卻有相當(dāng)?shù)碾y度，如電器、smc對(duì)清盤(pán)的準(zhǔn)備工作重視力度相當(dāng)?shù)牟粔?，工裝對(duì)清盤(pán)的方法的執(zhí)行錯(cuò)誤的理解，給清盤(pán)帶來(lái)一種人為的障礙，電器、smc、工裝執(zhí)行力和組織能力相當(dāng)?shù)那啡薄Ｖ懈邔庸芾碚邔?duì)工作細(xì)節(jié)容易忽略，在工作中總會(huì)出現(xiàn)不切實(shí)際的指揮和得不償失的決定，如清盤(pán)人員和車間的變動(dòng)而忽略早會(huì)的作用，在請(qǐng)盤(pán)中對(duì)財(cái)產(chǎn)狀態(tài)的認(rèn)定就顯得雜亂無(wú)章在加上車間組織中對(duì)清盤(pán)范圍和清盤(pán)方法理解不到位導(dǎo)致重盤(pán)和漏盤(pán)以及盒裝物資盤(pán)了物資不盤(pán)盛裝物。作為這項(xiàng)工作的協(xié)助者還有很多不如意的地方，不僅是物資狀態(tài)描述不規(guī)范，而且還出現(xiàn)低壓銅排車間沒(méi)有清盤(pán)記錄上交的事情。更有一些結(jié)尾處理的工作實(shí)在是難以用語(yǔ)言來(lái)描述料。
在本月中我們還對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)中存在的問(wèn)題進(jìn)行了稽核，在稽核工作中出現(xiàn)的問(wèn)題(請(qǐng)看相關(guān)的.稽核報(bào)告)，其實(shí)這一切我也沒(méi)話可說(shuō)了，只覺(jué)得我什么也不是，解決不了公司中的相關(guān)問(wèn)題，而最基本的工序流程也難以說(shuō)清楚。而對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)主管心中的流程卻分得清清楚楚，如2月27日生產(chǎn)大樓兩部電梯都?jí)牧希a(chǎn)主管門(mén)就等著電梯修好而讓車間處于停產(chǎn)或半停產(chǎn)狀態(tài)，而讓員工門(mén)白白消耗工時(shí)，即堅(jiān)持了清楚的流程(物資從電梯里送上來(lái))而又忽略了相應(yīng)的處理流程(異常情況的處理)，總之從上至下沒(méi)有人去注意制度流程的靈活性。因而我在2月24日下發(fā)了一個(gè)通知，通知內(nèi)容如下：
生產(chǎn)系統(tǒng)各部門(mén)車間：
生產(chǎn)審計(jì)稽核將于xx年3月1日起開(kāi)始對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)的下列文件規(guī)章制度開(kāi)展稽核審計(jì)工作：
1、計(jì)劃物控部。
《生產(chǎn)協(xié)調(diào)會(huì)管理辦法》。
《生產(chǎn)管控程序》。
《生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)作業(yè)流程》。
《生產(chǎn)管理?xiàng)l例》。
《物料控制作業(yè)流程》。
《外發(fā)加工作業(yè)流程》。
《安全庫(kù)存管理辦法》。
《呆廢料處理作業(yè)流程》。
《物控管理?xiàng)l例》。
2、倉(cāng)庫(kù)。
《倉(cāng)庫(kù)平面示意圖》。
《進(jìn)料作業(yè)流程》。
《物料儲(chǔ)存、保管、搬運(yùn)管理辦法》。
《領(lǐng)(發(fā))料作業(yè)流程》。
《退料作業(yè)流程》。
《補(bǔ)料作業(yè)流程》。
《成品進(jìn)倉(cāng)作業(yè)流程》。
《成品出倉(cāng)作業(yè)流程》。
《賬務(wù)處理規(guī)定》。
3、生產(chǎn)部門(mén)。
《生產(chǎn)控制作業(yè)流程》。
《員工培訓(xùn)計(jì)劃表》。
《生產(chǎn)車間“5s”管理制度》。
請(qǐng)相關(guān)部門(mén)在3月11日17：00前將以上流程文件規(guī)章制度修正后交給生產(chǎn)審計(jì)部顏虹，以利生產(chǎn)審計(jì)工作的開(kāi)展。
以便能促進(jìn)公司生產(chǎn)體制的改革。生產(chǎn)管理說(shuō)簡(jiǎn)單就簡(jiǎn)單，任何一個(gè)人都可以說(shuō)出一大堆理論，但是真要做好任何一件事并不那么輕松，正如我們知道管理的方法有很多，但每個(gè)人的管理理念不盡相同，而控制卻是一切管理的基礎(chǔ)，沒(méi)有控制力，管理就只能是一場(chǎng)游戲，所以說(shuō)管理不是時(shí)刻讓人開(kāi)心的娛樂(lè)，管理也不是人人都能獲利的分贓，管理中有競(jìng)爭(zhēng)，有對(duì)抗，有不斷的沖突，有暫時(shí)的犧牲，這一切都需要整合，整合就需要強(qiáng)有力的控制。只有完善我們的控制體系才能提高公司的凝聚力。凝聚力是體現(xiàn)，控制力是保障。每個(gè)崗位都能管好自己的工作，安排好時(shí)間和流程，學(xué)會(huì)授權(quán)，不被工具所累，提高決策效率，處處留心，重視文檔的管理，用好助手，總結(jié)規(guī)律，制作清單。每個(gè)現(xiàn)場(chǎng)管理者都能根據(jù)工作計(jì)劃進(jìn)度與事先預(yù)計(jì)，安排自己在合適的時(shí)間(便于發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題的時(shí)機(jī))去跟蹤檢查。約定執(zhí)行者在什么時(shí)候，什么情況下應(yīng)該匯報(bào)工作進(jìn)度與相關(guān)情況及相關(guān)原因。相關(guān)職能人員(跟單員、助理、品管等)應(yīng)在什么時(shí)候進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、回饋信息或遞交報(bào)告等。而不是所有的工作都交給下屬來(lái)做，而不對(duì)訂單、圖紙、計(jì)劃排程等進(jìn)行監(jiān)督和控制。對(duì)生產(chǎn)指令的完備性沒(méi)有起到應(yīng)有的促進(jìn)作用。
XX稽核工作總結(jié)篇五
一、不斷加強(qiáng)稽核工作的學(xué)習(xí)和宣傳力度結(jié)合我局實(shí)際情況，把學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)列入重要議事日程，制定了《學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)實(shí)施方案》和《夜讀學(xué)習(xí)計(jì)劃》，每周一組織學(xué)習(xí)州級(jí)社保文件精神、稽核、社保、財(cái)會(huì)、審計(jì)等知識(shí)。xx月xx日，由許局長(zhǎng)帶領(lǐng)全體職工集中學(xué)習(xí)了巴社險(xiǎn)[xx]xx號(hào)文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作總體思路》）、巴社險(xiǎn)[xx]xx號(hào)文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作要點(diǎn)》）和巴社險(xiǎn)[xx]xx號(hào)文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作考核指標(biāo)》）的通知。按照文件要求，結(jié)合我局實(shí)情和存在的問(wèn)題，制定了《xx年度稽核工作計(jì)劃》和切實(shí)可行解決問(wèn)題的辦法和措施，并多次利用板報(bào)、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會(huì)進(jìn)行社會(huì)保險(xiǎn)稽核宣傳。隨著業(yè)務(wù)范圍的不斷擴(kuò)大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開(kāi)展，我局千方百計(jì)對(duì)人員進(jìn)行調(diào)配，單獨(dú)設(shè)置了社會(huì)保險(xiǎn)稽核科（編制3人），配備了2名（兼職）稽核工作人員，并對(duì)稽核工作人員進(jìn)行了政策及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使稽核工作人員的整體素質(zhì)得到了明顯提高。
失業(yè)保險(xiǎn)參保單位119個(gè)、參保職工1918人；
醫(yī)療保險(xiǎn)參保單位144個(gè),參保職工2691人；
工傷保險(xiǎn)參保單位31個(gè),參保職工866人；
生育保險(xiǎn)參保單位133個(gè)，參保職工2639人。
（二）全面做好社會(huì)保險(xiǎn)登記證年檢工作?！渡鐣?huì)保險(xiǎn)登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強(qiáng)稽核工作的規(guī)范性，確保xx年度繳費(fèi)工作的真實(shí)有效，xx月初我局通知全縣各單位進(jìn)行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進(jìn)行年檢，我局稽核人員認(rèn)真檢查各單位《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的填寫(xiě)，并建立了《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》的臺(tái)帳、數(shù)據(jù)庫(kù)工作。截止目前，我局已發(fā)放《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》124本，已參加年檢單位99個(gè)，年檢率達(dá)80%以上。
在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)控制方面，我局嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家在財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)工作方面的.政策法規(guī)和制度，合理設(shè)置了財(cái)務(wù)工作崗位，加強(qiáng)了對(duì)票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出按照管理權(quán)限分級(jí)審核，并主動(dòng)接受基金監(jiān)管部門(mén)與公眾的監(jiān)督檢查。（四）認(rèn)真做好信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作。我局把信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作抓緊抓實(shí)，一直以來(lái)，始終由專人負(fù)責(zé)信息網(wǎng)絡(luò)的管理、維護(hù)和統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作。為提高信息網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的質(zhì)量，我局按照州級(jí)要求，通過(guò)理論和實(shí)際相結(jié)合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和操作技能水平。針對(duì)業(yè)務(wù)工作中存在的問(wèn)題及時(shí)提出具體的糾正措施，并定期進(jìn)行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級(jí)下達(dá)的信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)工作任務(wù)和其它交辦的事項(xiàng)。
XX稽核工作總結(jié)篇六
20xx年是我縣會(huì)計(jì)集中核算工作繼續(xù)深化改革和不斷完善的一年，也是進(jìn)一步提高職工素質(zhì)、規(guī)范財(cái)務(wù)核算、強(qiáng)化財(cái)會(huì)監(jiān)督、提升會(huì)計(jì)服務(wù)、構(gòu)建和諧機(jī)關(guān)的一年。一年來(lái)，在縣委、縣政府的重視和關(guān)懷下，在財(cái)政局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在縣直各單位和財(cái)政局各股室的大力支持和配合下，我們堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，以黨的十七屆四中全會(huì)精神為指針，認(rèn)真貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀及中央、省、市、縣財(cái)政工作會(huì)議精神，在學(xué)中干，干中學(xué)，邊工作邊改進(jìn)邊完善，經(jīng)過(guò)全體干部職工的共同努力，與時(shí)俱進(jìn)，開(kāi)拓創(chuàng)新，加強(qiáng)了會(huì)計(jì)核算中心內(nèi)部管理，規(guī)范了會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，強(qiáng)化了會(huì)計(jì)審核和監(jiān)督，提升了財(cái)會(huì)服務(wù)水平，圓滿完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)將主要工作情況匯報(bào)如下：
會(huì)計(jì)核算中心的制度建設(shè)，既是對(duì)會(huì)計(jì)核算中心正常運(yùn)轉(zhuǎn)的具體規(guī)范，對(duì)納入部門(mén)預(yù)算的單位嚴(yán)格按照預(yù)算支出，絕不允許預(yù)算、支出“兩張皮”，更不允許超預(yù)算支出現(xiàn)象出現(xiàn);對(duì)符合國(guó)有固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的物品必須填制“固定資產(chǎn)”入庫(kù)單，對(duì)報(bào)毀、報(bào)損的固定資產(chǎn)和低值易耗品必須履行合理手續(xù)，確保了國(guó)有資產(chǎn)的安全、有效使用;對(duì)不合理、不合法、超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍的支出堅(jiān)決拒付，并對(duì)單位做好解釋工作。
一年來(lái)共糾正和退回不完整、不合規(guī)支出70余筆，涉及金額達(dá)25萬(wàn)余元;拒付各種不合理支出30余筆，涉及金額20余萬(wàn)元。加強(qiáng)財(cái)務(wù)審核監(jiān)督，杜絕了一些違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生，有效地調(diào)整和優(yōu)化了支出結(jié)構(gòu)，節(jié)儉了財(cái)政支出，提高了財(cái)政性資金的使用效益。
1、加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，提供準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)信息。年初,嚴(yán)格按照《行政單位會(huì)計(jì)制度》和《事業(yè)單位會(huì)計(jì)制度》的規(guī)定健全完善一級(jí)會(huì)計(jì)科目，按現(xiàn)行預(yù)算收支科目下設(shè)明細(xì)科目，按單位管理的實(shí)際需要設(shè)置中間明細(xì)科目，取消了因單位不一而自行設(shè)定的不統(tǒng)一、不標(biāo)準(zhǔn)科目;精心組織、集中培訓(xùn)、積極部署，及時(shí)做好了行政事業(yè)單位新舊會(huì)計(jì)科目的銜接過(guò)渡;在工作流程中，通過(guò)多人員、多層次的審核制約，不斷地規(guī)范了會(huì)計(jì)核算行為，確保真實(shí)地反映各單位的財(cái)務(wù)支出狀況，加強(qiáng)票據(jù)領(lǐng)用核銷工作，及時(shí)上報(bào)票據(jù)使用報(bào)表，確保票據(jù)安全使用和資金的及時(shí)入賬;認(rèn)真做好憑證錄入、報(bào)表打印工作，及時(shí)向單位報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表，加強(qiáng)了會(huì)計(jì)報(bào)表分析工作，有效提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，為核算部門(mén)宏觀決策、預(yù)算單位財(cái)務(wù)管理提供了準(zhǔn)確的信息資料;按規(guī)定做好會(huì)計(jì)檔案裝訂和順利移交工作，確保會(huì)計(jì)檔案管理安全無(wú)損;及時(shí)做好銀行存款對(duì)賬工作，保證資金安全無(wú)誤。
2、正確處理服務(wù)與監(jiān)督的關(guān)系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展。在實(shí)際工作中，我們一是完善服務(wù)制度，寓監(jiān)督于服務(wù)之中，進(jìn)一步規(guī)范服務(wù)用語(yǔ)，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，實(shí)行延時(shí)服務(wù)、預(yù)約服務(wù)、首問(wèn)服務(wù)，方便辦事人員;二是搞好核算服務(wù)的同時(shí)，幫助核算單位做好財(cái)務(wù)分析服務(wù)，協(xié)助單位編報(bào)年初預(yù)算和年終決算報(bào)表，加強(qiáng)溝通了解，解釋政策，當(dāng)好理財(cái)參謀;三是對(duì)社會(huì)保障、維護(hù)穩(wěn)定的大宗公共財(cái)政支出，采取集中力量進(jìn)行審核辦理支付和報(bào)賬，保障了財(cái)政支出及時(shí)到位，有力地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)和各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展。
會(huì)計(jì)核算中心的性質(zhì)和職能決定了它是一個(gè)涉及面廣、政策性強(qiáng)的事業(yè)單位，處理協(xié)調(diào)好各種關(guān)系是保證其充分發(fā)揮職能作用的關(guān)鍵。一年來(lái)，我們結(jié)合自身工作的特點(diǎn)，增強(qiáng)協(xié)調(diào)配合意識(shí)，從而促進(jìn)了各項(xiàng)工作的開(kāi)展。
1、加強(qiáng)與局內(nèi)各職能股室溝通聯(lián)系，互相促進(jìn)工作。一年來(lái)，協(xié)助做好行政事業(yè)單位新舊會(huì)計(jì)科目銜接、財(cái)政負(fù)擔(dān)人員津貼補(bǔ)貼發(fā)放情況摸底、各種財(cái)務(wù)檢查、部門(mén)預(yù)算執(zhí)行、年終決算工作等，同時(shí)，向各業(yè)務(wù)服室提供核算單位財(cái)務(wù)狀況查詢服務(wù)，共同做好財(cái)政財(cái)務(wù)管理。
2、配合紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)做好反腐治源工作。在認(rèn)真推行和貫徹落實(shí)新舊“六項(xiàng)制度”上，我們?cè)O(shè)計(jì)了“單位報(bào)銷審核(聯(lián)簽)單”，為核算單位的每一筆支出都必須實(shí)行聯(lián)簽加上了“保險(xiǎn)”，同時(shí)在日常支出中，對(duì)單位的大宗支出和重大項(xiàng)目支出，要附有單位民評(píng)或會(huì)審情況復(fù)印件;特別是在新“三項(xiàng)制度”的落實(shí)上，我們緊密配合上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的工作。
XX稽核工作總結(jié)篇七
一是落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。以《河南省社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦規(guī)程》為指南，查找崗位風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)為突破口，內(nèi)控稽核按照規(guī)定的程序、環(huán)節(jié)、要素逐一查找，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，明確責(zé)任人，確保零差錯(cuò)和零風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)重要崗位進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，進(jìn)一步明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任人和防控措施，做到“風(fēng)險(xiǎn)定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗”。
二是專項(xiàng)整改措施得力。我局風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立以來(lái)，嚴(yán)格落實(shí)全市社會(huì)保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)整治工作要求，召開(kāi)專題會(huì)議研究制定問(wèn)題整改方案，建立工作臺(tái)賬，定期報(bào)送工作進(jìn)展，堅(jiān)持統(tǒng)籌防控、重點(diǎn)突破，對(duì)本單位的業(yè)務(wù)運(yùn)行、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)、內(nèi)控管理與監(jiān)督等方面的工作實(shí)施自查自糾和專項(xiàng)整改，通過(guò)進(jìn)一步梳理與篩查，優(yōu)化細(xì)化各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦和崗位設(shè)置，加大對(duì)干部職工基金風(fēng)險(xiǎn)防控教育力度，提升全體工作人員業(yè)務(wù)經(jīng)辦能力，防范了基金風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)了基金安全和人員安全，確保了我局企業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)事業(yè)健康發(fā)展。
二、內(nèi)控制度健全，防控有力，稽核工作平穩(wěn)推進(jìn)。
一是拓展稽核范圍，開(kāi)展事中稽核工作。按照局工作安排，稽核科參與4號(hào)文補(bǔ)繳審查，工作小組按照河南省社會(huì)保險(xiǎn)中心關(guān)于貫徹落實(shí)豫人社規(guī)〔2020〕4號(hào)文件若干問(wèn)題的通知精神，嚴(yán)格審查單位申報(bào)資料，對(duì)符合文件規(guī)定的補(bǔ)繳申請(qǐng)，審查通過(guò)即時(shí)簽字；對(duì)偽造、涂改原始憑證的，經(jīng)審查小組統(tǒng)一意見(jiàn)將申請(qǐng)資料予以退還，不再受理。事中稽核讓參保單位和參保人員加強(qiáng)了對(duì)企業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)政策的認(rèn)知和敬畏，維護(hù)了政策的權(quán)威和單位的形象。
二是資格認(rèn)證工作。為確保全縣企業(yè)離退休人員養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇正常領(lǐng)取，自2021年以來(lái)，我局根據(jù)上級(jí)主管部門(mén)要求，創(chuàng)新工作模式全面推行智能手機(jī)人臉識(shí)別認(rèn)證，對(duì)2020年12月31日以前退休的10000余名企業(yè)離退休人員以及供養(yǎng)親屬開(kāi)展養(yǎng)老保險(xiǎn)領(lǐng)取資格認(rèn)證工作。對(duì)臥床不起、因病面部變形的退休人員提供上門(mén)認(rèn)證服務(wù)，備份上門(mén)認(rèn)證的視頻資料；對(duì)長(zhǎng)期異地居住，不會(huì)使用智能手機(jī)認(rèn)證的退休人員提供遠(yuǎn)程服務(wù)協(xié)助認(rèn)證；指導(dǎo)康養(yǎng)中心等托老機(jī)構(gòu)為老年人提供資格認(rèn)證服務(wù)。通過(guò)多種形式的認(rèn)證服務(wù)為基金支付安全提供保障，對(duì)比認(rèn)證結(jié)果，暫停逾期未參加領(lǐng)取資格認(rèn)證的退休人員和供養(yǎng)親屬3批596人，恢復(fù)發(fā)放完成資格認(rèn)證485人。
三是實(shí)地稽核工作。2020年度繳費(fèi)基數(shù)申報(bào)工作開(kāi)展前，我局結(jié)合社保中心工作人員，于5-6月份深入企業(yè)，對(duì)全縣34家參保企業(yè)共20153名參保職工進(jìn)了實(shí)地稽核，實(shí)地稽核人數(shù)達(dá)到企業(yè)參保職工總?cè)藬?shù)的48%。
三是完成部、省、市、縣四級(jí)疑點(diǎn)數(shù)據(jù)核查5批次7000余人次。加強(qiáng)橫向互聯(lián)，建立與人社、公安、民政、司法部門(mén)信息聯(lián)系渠道，通過(guò)信息互聯(lián)減少死亡瞞報(bào)和服刑人員違規(guī)領(lǐng)取養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)核查疑點(diǎn)數(shù)據(jù)，追回死亡冒領(lǐng)養(yǎng)老待遇56人84萬(wàn)元。
三、
2、擴(kuò)大實(shí)地稽核范圍，配合擴(kuò)面征繳工作，督促參保企業(yè)如實(shí)申報(bào)參保人數(shù)和繳費(fèi)基數(shù)；
4、加強(qiáng)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)事中稽核，進(jìn)一步防控經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)；
5、按時(shí)按要求完成四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控疑點(diǎn)數(shù)據(jù)核查工作。
2021.12.30.
XX稽核工作總結(jié)篇八
今年以來(lái)，xx省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦事處對(duì)審計(jì)工作高度重視，理思路，定措施，完善機(jī)制，創(chuàng)新方法，量化工作目標(biāo)，著力抓好落實(shí)，努力提升審計(jì)工作的執(zhí)行力和監(jiān)督力，為信用社健康快速發(fā)展保駕護(hù)航。
審計(jì)是一項(xiàng)政策性嚴(yán)、業(yè)務(wù)性強(qiáng)、工作面寬、涉及面廣的工作。該辦事處把審計(jì)工作列入重要議事日程，高度重視并全力支持審計(jì)工作，突出審計(jì)部門(mén)相對(duì)獨(dú)立性，樹(shù)立審計(jì)威信，充分發(fā)揮“免疫系統(tǒng)”功能。同時(shí)，要求各單位轉(zhuǎn)變對(duì)審計(jì)工作的認(rèn)識(shí)，樹(shù)立“解剖析已不怕嚴(yán)，亮出問(wèn)題不怕丑，觸及問(wèn)題不怕痛”的思想，增強(qiáng)“不爭(zhēng)分，可扣可不扣、模棱兩可的問(wèn)題主動(dòng)要求扣分”的意識(shí)，以積極主動(dòng)的態(tài)度對(duì)待審計(jì)檢查。
辦事處主要負(fù)責(zé)對(duì)縣級(jí)聯(lián)社及一定比例基層社進(jìn)行審計(jì)，縣級(jí)聯(lián)社主要負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施全覆蓋審計(jì)。聯(lián)社各個(gè)專業(yè)科室都配備了專職輔導(dǎo)和機(jī)動(dòng)檢查人員，專職輔導(dǎo)員主要負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的輔導(dǎo)工作，機(jī)動(dòng)檢查人員主要參與辦事處組織的各類檢查。完善檢查輔導(dǎo)記錄，創(chuàng)新檢查、監(jiān)督、審計(jì)、輔導(dǎo)工作方法，確保輔導(dǎo)檢查效果。
該辦事處對(duì)審計(jì)科制定了考核辦法，明確任務(wù)目標(biāo);對(duì)縣級(jí)聯(lián)社落實(shí)了審計(jì)管理指標(biāo)，并納入績(jī)效考評(píng)。辦事處實(shí)行聯(lián)系點(diǎn)制度，審計(jì)科人員包聯(lián)社，負(fù)責(zé)檢查督導(dǎo);聯(lián)社之間開(kāi)展審計(jì)工作結(jié)對(duì)子活動(dòng)，相互邀請(qǐng)對(duì)方進(jìn)行審計(jì);聯(lián)社審計(jì)部網(wǎng)實(shí)行分片包干責(zé)任制，負(fù)責(zé)對(duì)所包營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行全覆蓋、常規(guī)性檢查監(jiān)督。辦事處審計(jì)科、聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)、審計(jì)部經(jīng)理層層簽訂目標(biāo)責(zé)任狀，形成“一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)”的責(zé)任機(jī)制，做到全年有計(jì)劃，月月有分解，既全面覆蓋，不留死角，又月有側(cè)重，突出重點(diǎn)。要求聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)年內(nèi)對(duì)轄內(nèi)所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)檢查一遍，并建立違規(guī)問(wèn)題登記簿，及時(shí)督導(dǎo)糾改、防控風(fēng)險(xiǎn)。量化審計(jì)指標(biāo)，實(shí)施審計(jì)人員工資與審計(jì)罰款相掛鉤，督促審計(jì)人員盡職履責(zé)。
樹(shù)立杜絕“半拉子”工程，達(dá)到有審必有果，不斷提高審計(jì)工作質(zhì)量和水平，做到審一次有一次的`成效，審一遍有一遍的起色。對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要一竿到底，做好整改和后續(xù)檢查工作，加強(qiáng)審計(jì)成果運(yùn)用，及時(shí)將審計(jì)問(wèn)題移交監(jiān)察部門(mén)處理。
XX稽核工作總結(jié)篇九
物流不是一般的行業(yè)，因?yàn)槲锪鞴ぷ鞯娜魏我粋€(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)和錢(qián)打上交道，而且數(shù)額巨大，腐/敗滋生是常會(huì)發(fā)生的事情，所以物流稽查的工作就比較艱巨。下面是由小編整理的銀行稽核工作總結(jié)，歡迎閱讀。
時(shí)光荏苒日月如梭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)工作的穩(wěn)健推進(jìn)、我市稽核管理體制改革工作的成功前行，轉(zhuǎn)眼間即將到歲末，為市領(lǐng)導(dǎo)選拔、評(píng)選、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開(kāi)展，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來(lái)的工作學(xué)習(xí)情況做出如下總結(jié)，請(qǐng)予以審查。
作為一名肩負(fù)著對(duì)農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來(lái)講，應(yīng)做到在檢查中及時(shí)發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善，達(dá)到糾錯(cuò)防弊防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的作用，為經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航。面對(duì)我市經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的局面，我努力學(xué)習(xí)省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計(jì)、財(cái)務(wù)、信貸等書(shū)籍，對(duì)《擔(dān)保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進(jìn)行深層次的學(xué)習(xí)，了解掌握其內(nèi)涵并運(yùn)用到平素工作之中。經(jīng)過(guò)自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成績(jī)通過(guò)。
今年是我市實(shí)施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級(jí)，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的`管理體制運(yùn)行能夠收到預(yù)定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細(xì)了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù)，達(dá)到事半功倍的效果。適時(shí)協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對(duì)每次檢查資料進(jìn)行匯總裝訂，草擬稽核報(bào)告和處罰處理決定供總稽核參閱，將相關(guān)稽核報(bào)告及報(bào)表及時(shí)報(bào)送稽查分局，對(duì)每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達(dá)到各基層信用社。
作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時(shí)，發(fā)現(xiàn)兩個(gè)基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責(zé)任貸款問(wèn)題。通過(guò)總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問(wèn)題所在的實(shí)質(zhì)，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬(wàn)元，收回責(zé)任貸款13筆，金額14萬(wàn)元，對(duì)兩個(gè)基層的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰14,000元。在《20xx新發(fā)放貸款及會(huì)計(jì)出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項(xiàng)稽核》中，發(fā)現(xiàn)一個(gè)基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲(chǔ)蓄存款200筆金額300萬(wàn)元，對(duì)該社的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰11,000元，并監(jiān)督該單位于當(dāng)日收回全部貸款。
8月8日至9月20日，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組，歷時(shí)40多天，完成對(duì)黑河、白河、不知名三個(gè)地區(qū)聯(lián)社的六個(gè)基層信用社的檢查任務(wù)。嚴(yán)格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實(shí)了xxx信用社儲(chǔ)蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個(gè)體工商戶貸款問(wèn)題；xxx信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問(wèn)題；xxx聯(lián)社營(yíng)業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問(wèn)題；圓滿完成了檢查任務(wù)，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場(chǎng)檢查確認(rèn)書(shū)及檢查報(bào)告，并在檢查結(jié)束參加了匯報(bào)工作，達(dá)到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風(fēng)采。
“一個(gè)負(fù)責(zé)的公司，才會(huì)有未來(lái)；一個(gè)負(fù)責(zé)的國(guó)家，才會(huì)有希望；一個(gè)負(fù)責(zé)的民族，才會(huì)永遠(yuǎn)朝氣蓬勃。讓我們都承擔(dān)起自己的責(zé)任，惟有如此，才會(huì)不斷推進(jìn)國(guó)家民主法治建設(shè)，早日建成小康社會(huì)。”——國(guó)家審計(jì)署長(zhǎng)李金華曾這樣說(shuō)。
回顧這一年來(lái)走過(guò)的路途，正是因?yàn)樽约簩?duì)工作負(fù)責(zé)，才會(huì)取得些許成績(jī)；也正因?yàn)樽约簩?duì)工作負(fù)責(zé)，才會(huì)發(fā)現(xiàn)自己在工作及其他方面的不足與欠缺。面對(duì)過(guò)去的點(diǎn)滴成績(jī)，正視自我的不足，我將在今后的工作中，不斷完善自己充實(shí)自己努力工作，擔(dān)負(fù)起稽核督導(dǎo)職責(zé)，使自己成為一名合格的稽核.
XX稽核工作總結(jié)篇十
(一)圍繞中心工作，突出稽核重點(diǎn)，有效開(kāi)展各類審計(jì)稽核工作。
(1)全年扎實(shí)開(kāi)展序時(shí)稽核****次，做到定期監(jiān)控各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況。
序時(shí)稽核是稽核檢查中定期對(duì)信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況檢查的有效方法，一年來(lái)，我部把序時(shí)稽核作為摸清底數(shù)，掌握實(shí)情，規(guī)范操作，防控風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工作，并根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況采用靈活多樣的稽核方式，重點(diǎn)對(duì)部分網(wǎng)點(diǎn)新增貸款的合規(guī)性、制度執(zhí)行情況、結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)性、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等方面進(jìn)行重點(diǎn)檢查，并對(duì)涉及內(nèi)部管理及操作風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)開(kāi)展了較為細(xì)致、全面的稽核檢查。全年審計(jì)稽核部共計(jì)開(kāi)展序時(shí)稽核****次，下發(fā)稽核糾正通知書(shū)*份，深入查找了各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，極大地促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范辦理。
(2)根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況，全年扎實(shí)開(kāi)展具有針對(duì)性的專項(xiàng)檢查****次。為了有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)，做到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，審計(jì)稽核部全年根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況，及時(shí)開(kāi)展各類專項(xiàng)檢查，全年共計(jì)開(kāi)展專項(xiàng)檢查****次，深入查找了聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題。
一是年初對(duì)20xx年度財(cái)務(wù)收支年終決算情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，并對(duì)檢查存在的問(wèn)題督促落實(shí)整改;二是對(duì)****年5月1日以后聯(lián)社新增貸款質(zhì)量情況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場(chǎng)檢查，通過(guò)對(duì)新增貸款質(zhì)量的有效監(jiān)控，進(jìn)一步摸清了新增貸款的質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)狀況，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供了可靠依據(jù);三是為推動(dòng)全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級(jí)分類工作扎實(shí)、有序開(kāi)展，20xx年五月份審計(jì)稽核部門(mén)開(kāi)展了一次五級(jí)分類專項(xiàng)檢查工作，通過(guò)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)聯(lián)社樹(shù)立審慎經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)為本的管理理念;四是針對(duì)上年度按揭貸款檢查中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)開(kāi)展了住房按揭貸款后續(xù)跟蹤專項(xiàng)檢查，及時(shí)查看了按揭貸款風(fēng)險(xiǎn)是否控制到位，各項(xiàng)措施是否得到有效建立，進(jìn)一步促進(jìn)了聯(lián)社按揭貸款的'規(guī)范辦理;五是為了及時(shí)查找上年度新開(kāi)辦的授信貸款業(yè)務(wù)工作存在的問(wèn)題和困難，對(duì)授信業(yè)務(wù)適時(shí)開(kāi)展了一次專項(xiàng)檢查，通過(guò)檢查準(zhǔn)確掌握了授信貸款業(yè)務(wù)的運(yùn)行情況，達(dá)到了促進(jìn)聯(lián)社審慎經(jīng)營(yíng)，完善授信工作機(jī)制，規(guī)范授信管理的目的，極大的促進(jìn)了授信業(yè)務(wù)的健康發(fā)展;六是為進(jìn)一步規(guī)范貸款利率執(zhí)行，確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位，20xx年5月份審計(jì)稽核部對(duì)全轄利率執(zhí)行情況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場(chǎng)專項(xiàng)檢查，及時(shí)糾正了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問(wèn)題;七是對(duì)銀行承兌匯票開(kāi)展專項(xiàng)檢查，對(duì)開(kāi)辦的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景、逆程序操作等現(xiàn)象進(jìn)行了糾正，促進(jìn)了承兌匯票業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展;八是按照銀監(jiān)部門(mén)監(jiān)管要求，開(kāi)展了對(duì)聯(lián)社員工及其近親屬貸款情況的專項(xiàng)檢查，有效規(guī)避了隱藏風(fēng)險(xiǎn);九是按照聯(lián)社安排對(duì)上半年大額貸款資金流及土地抵押貸款進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì);十是為加強(qiáng)財(cái)務(wù)費(fèi)用管理，提高成本核算水平，審計(jì)稽核部對(duì)上半年財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，并對(duì)其中存在的問(wèn)題進(jìn)行了糾正;另外審計(jì)稽核部在全年共對(duì)張xx、xxx、xxx三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進(jìn)行了***8次專項(xiàng)審計(jì)，通過(guò)采取與貸戶見(jiàn)面、采用電話核實(shí)、內(nèi)部查閱相關(guān)資料等方式，共計(jì)核對(duì)600多筆，摸清了經(jīng)辦責(zé)任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶貸款等，對(duì)違規(guī)經(jīng)辦的貸款進(jìn)行了取證，并及時(shí)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題及時(shí)移送紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)依規(guī)處理。
(3)審計(jì)稽核部全年及時(shí)開(kāi)展了****名離任主任的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。按照審計(jì)工作要求，審計(jì)稽核部全年共對(duì)全轄*****名離繼任網(wǎng)點(diǎn)主任的資產(chǎn)移交工作進(jìn)行了監(jiān)交，對(duì)離任網(wǎng)點(diǎn)主任任期內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理及履職情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核，本著“客觀公正、實(shí)事求是”的原則對(duì)離任主任任期內(nèi)的工作業(yè)績(jī)做出客觀公正的評(píng)價(jià)，共形成離任審計(jì)報(bào)告****份，并針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出了整改建議。通過(guò)資產(chǎn)交接工作，使離、繼人主任責(zé)任進(jìn)一步明確，資產(chǎn)質(zhì)量狀況進(jìn)一步明晰，為聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進(jìn)作用。
(4)與其他相關(guān)職能部門(mén)聯(lián)合開(kāi)展檢查***次。一是聯(lián)合安全保衛(wèi)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部對(duì)春節(jié)期間現(xiàn)金、重要空白憑證、業(yè)務(wù)印章、安全保衛(wèi)開(kāi)展檢查，及時(shí)消除各種安全隱患;二是與信貸管理部、理事會(huì)工作部、紀(jì)檢監(jiān)察室及各市場(chǎng)部在5至10月份開(kāi)展了不良貸款風(fēng)險(xiǎn)排查、清收工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報(bào)告上報(bào)聯(lián)社;三是在11月份聯(lián)合財(cái)務(wù)、信貸、辦公室組成檢查組認(rèn)真開(kāi)展了“規(guī)范化管理年”驗(yàn)收階段檢查工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報(bào)告上報(bào)聯(lián)社。
(二)扎實(shí)開(kāi)展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，促進(jìn)聯(lián)社安全運(yùn)營(yíng)。為貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)20xx年“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)得到有效貫徹落實(shí)，審計(jì)稽核部全年負(fù)責(zé)了全轄“執(zhí)行年”活動(dòng)的安排、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、檢查、考核、問(wèn)責(zé)工作。一是通過(guò)制訂《“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，做到有的放矢，有序開(kāi)展;二是通過(guò)層層簽訂責(zé)任書(shū)，將案件防控責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)崗位、每一位職工。明確了“執(zhí)行年”工作目標(biāo)及任務(wù)，為鞏固**聯(lián)社案件防控治理成果，構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制提供了保障;三是通過(guò)督導(dǎo)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及聯(lián)社各職能部門(mén)認(rèn)真開(kāi)展自查和檢查工作，確保風(fēng)險(xiǎn)排查和整改到位;四是通過(guò)總結(jié)“執(zhí)行年”活動(dòng)開(kāi)展情況、取得的效果及存在問(wèn)題，不斷提高案防水平。
(三)按照《****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社呆帳認(rèn)定核銷操作規(guī)程(試行)》規(guī)定，對(duì)呆賬核銷資料進(jìn)行嚴(yán)格審核。全年審計(jì)稽核部共完成對(duì)筆核銷資料的審核工作，并對(duì)不符合核銷條件的筆資料提出明確理由不予認(rèn)定，促進(jìn)了呆賬核銷的規(guī)范運(yùn)作。
(一)是嚴(yán)格按照《審計(jì)工作程序》開(kāi)展各項(xiàng)審計(jì)工作，規(guī)范審計(jì)行為。
今年以來(lái)，我部始終堅(jiān)持按照上年末制定的《審計(jì)工作程序》規(guī)范開(kāi)展各項(xiàng)審計(jì)工作，不斷實(shí)現(xiàn)審計(jì)工作的標(biāo)準(zhǔn)化。一是在開(kāi)展審計(jì)前，嚴(yán)格遵循重要性原則和謹(jǐn)慎性原則編制審計(jì)方案，在評(píng)估審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，圍繞審計(jì)目標(biāo)確定審計(jì)的對(duì)象、范圍、內(nèi)容、方法和工作步驟;二是在審計(jì)實(shí)施過(guò)程中與被審計(jì)單位舉行審前會(huì)談，了解被審計(jì)單位整體運(yùn)作情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、存在的主要問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)等。
審計(jì)實(shí)施過(guò)程中對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及審計(jì)工作結(jié)果現(xiàn)場(chǎng)反饋被審計(jì)部門(mén)并要求被審計(jì)單位簽字確認(rèn)，確保審計(jì)工作質(zhì)量;三是項(xiàng)目結(jié)束后要求審計(jì)人員認(rèn)真進(jìn)行分析研究和加工提煉，有針對(duì)性地提出審計(jì)建議，并及時(shí)將審計(jì)發(fā)現(xiàn)中的重要事項(xiàng)向有關(guān)業(yè)務(wù)管理部門(mén)及全轄通報(bào)，確保審計(jì)報(bào)告所提出的審計(jì)結(jié)論和建議得到有效實(shí)施;四是按照審計(jì)工作程序，在一定時(shí)間后及時(shí)開(kāi)展審計(jì)追蹤檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)化解到位，各項(xiàng)措施落實(shí)到位。
(二)是嚴(yán)格按照《稽核處罰辦法》處罰各類違規(guī)事項(xiàng)，不斷加大嚴(yán)重違規(guī)事項(xiàng)的移送力度。今年以來(lái)，稽核部對(duì)本年度檢查出的屢查屢犯、屢禁不止的問(wèn)題，加大了處罰和問(wèn)責(zé)力度。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題我部采取批評(píng)教育與經(jīng)濟(jì)處罰相結(jié)合的辦法，全年共發(fā)出整改通知書(shū)*****份，并對(duì)違規(guī)的相關(guān)責(zé)任人，嚴(yán)格按照《**聯(lián)社稽核處罰辦法(修訂)》進(jìn)行了處罰，全年共開(kāi)具罰款通知書(shū)****份，處罰違規(guī)人員*****人次，處罰金額******萬(wàn)元，大力糾正各類違規(guī)事項(xiàng)。
針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)的事項(xiàng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)依規(guī)處理，全年共計(jì)向監(jiān)事會(huì)提交內(nèi)部監(jiān)督檢查移送函******份，對(duì)存在嚴(yán)重違規(guī)的*****人移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)依規(guī)處理。移送充分發(fā)揮了審計(jì)稽核查錯(cuò)糾弊的作用，有效地遏制了經(jīng)營(yíng)管理工作中的違規(guī)行為。
(三)是不斷提升部門(mén)自身監(jiān)督檢查水平，完善稽核監(jiān)督工作機(jī)制。
只有對(duì)業(yè)務(wù)學(xué)懂、弄懂，融會(huì)貫通，才能在稽核工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出問(wèn)題、解決問(wèn)題，為了實(shí)現(xiàn)稽核工作職能的正常發(fā)揮，真正起到查隱患、堵漏洞、建制度、強(qiáng)管理的目的，一年來(lái)我部始終把提升部門(mén)自身監(jiān)督檢查水平作為一項(xiàng)重要工作來(lái)抓，一是定期組織部門(mén)人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)相關(guān)書(shū)籍進(jìn)行學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)部門(mén)稽核相關(guān)知識(shí)，通過(guò)對(duì)上級(jí)監(jiān)管部門(mén)檢查方法不斷借鑒，不斷增強(qiáng)稽核人員的事業(yè)心、責(zé)任感和法紀(jì)觀;二是積極選派人員參加上級(jí)聯(lián)社稽核工作，學(xué)習(xí)他們的稽核經(jīng)驗(yàn)和方法，達(dá)到取長(zhǎng)補(bǔ)短，為我所用的目的;三是隨時(shí)與毗鄰兄弟聯(lián)社稽核工作人員保持溝通交流，對(duì)出現(xiàn)的新問(wèn)題、新情況做到心中有數(shù)，做到有效識(shí)別、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的;四是部門(mén)依據(jù)年初制定的《審計(jì)稽核部工作分工》對(duì)部門(mén)人員的分工進(jìn)行了明確，，并在審計(jì)檢查工作中按照誰(shuí)檢查、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，明確檢查責(zé)任，為提高審計(jì)工作質(zhì)量打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
(四)是創(chuàng)新審計(jì)方法，提高工作質(zhì)量。20xx年審計(jì)稽核進(jìn)一步由合規(guī)性審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)轉(zhuǎn)變，通過(guò)優(yōu)化審計(jì)流程，在確保整體工作質(zhì)量的前提下，對(duì)審計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)程度實(shí)行分類管理，提高工作效率。通過(guò)提高對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析、利用率，實(shí)現(xiàn)審計(jì)進(jìn)一步向電子化邁進(jìn)。通過(guò)采用搜集資料、走訪調(diào)查、與被審計(jì)單位談話，提取數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣檢查等手段確定審計(jì)項(xiàng)目的重點(diǎn)、范圍和方法，實(shí)現(xiàn)了審計(jì)方法由過(guò)去對(duì)會(huì)計(jì)資料的全面檢查轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾攸c(diǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制為基礎(chǔ)的抽樣方法，逐步提高了審計(jì)工作質(zhì)量。
一年來(lái)，審計(jì)稽核部按照聯(lián)社上級(jí)主管部門(mén)的安排部署，圓滿完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，充分發(fā)揮了審計(jì)稽核的監(jiān)督作用。但在肯定成績(jī)的同時(shí)，也存在一些問(wèn)題。
(一)是學(xué)習(xí)、認(rèn)識(shí)不夠，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的敏感度不強(qiáng)，監(jiān)督管理理念創(chuàng)新力度不夠，方法簡(jiǎn)單，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患查出不夠深入，風(fēng)險(xiǎn)防范的前瞻性有待于進(jìn)一步提高。
(二)因綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中部分業(yè)務(wù)控制環(huán)節(jié)的漏洞未能及時(shí)被發(fā)現(xiàn)，造成存在風(fēng)險(xiǎn)不能在第一時(shí)間得到解決，存在監(jiān)管缺失現(xiàn)象。
(三)是對(duì)部分發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的督促落實(shí)整改措施單一，部分問(wèn)題未得到有效整改。部分網(wǎng)點(diǎn)仍存在重經(jīng)營(yíng)輕管理的思想，特別是在防范和化解風(fēng)險(xiǎn)上的認(rèn)識(shí)不到位，違規(guī)操作的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。
20xx年審計(jì)稽核工作將繼續(xù)圍繞縣聯(lián)社確立的總體工作思路，以“安全經(jīng)營(yíng)、依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)為本”作為稽核審計(jì)理念，進(jìn)一步完善稽核審計(jì)制度，加大稽核審計(jì)處罰力度，不斷推進(jìn)稽核審計(jì)制度化、稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責(zé)任明晰化、稽核處罰標(biāo)準(zhǔn)化，擴(kuò)大稽核審計(jì)范圍和深度，大力提升內(nèi)部管理水平，全面提升稽核審計(jì)能力，積極探索以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)部控制稽核審計(jì)方法，推動(dòng)內(nèi)部稽核審計(jì)由合規(guī)性稽核審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)管理稽核審計(jì)轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，穩(wěn)健發(fā)展。一是繼續(xù)深入開(kāi)展序時(shí)稽核。以風(fēng)險(xiǎn)控制為切入點(diǎn)，加強(qiáng)內(nèi)控系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程的審計(jì)，查找內(nèi)控的薄弱環(huán)節(jié)，通過(guò)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員的檢查，以及對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)合法性等方面的檢查，實(shí)現(xiàn)檢查業(yè)務(wù)全覆蓋。二是繼續(xù)針對(duì)上年度存在問(wèn)題較多、容易發(fā)生問(wèn)題的業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)開(kāi)展各類專項(xiàng)檢查，深入查找被審計(jì)對(duì)象存在的問(wèn)題。三是繼續(xù)做好離任主任的資產(chǎn)監(jiān)交工作，使離繼任主任之間責(zé)任進(jìn)一步明，資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)一步明晰。四是扎實(shí)做好20xx年案件防控治理的各項(xiàng)工作。確保聯(lián)社安全運(yùn)營(yíng)。五是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)檢查的后續(xù)跟蹤檢查力度，確保措施得到落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)得到充分化解。六是進(jìn)一步加強(qiáng)稽核審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，提高稽核審計(jì)工作質(zhì)量和效率，最大限度發(fā)揮稽核審計(jì)職能作用，最大限度地為縣聯(lián)社健康發(fā)展保駕護(hù)航。
XX稽核工作總結(jié)篇十一
光陰似箭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)工作的穩(wěn)健推進(jìn)、我市稽核管理體制改革工作的成功前行，轉(zhuǎn)眼間即將到歲末，為市領(lǐng)導(dǎo)選拔、評(píng)選、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開(kāi)展，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來(lái)的工作學(xué)習(xí)情況做出如下總結(jié)，請(qǐng)予以審查。
作為一名肩負(fù)著對(duì)農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來(lái)講，應(yīng)做到在檢查中及時(shí)發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善，達(dá)到糾錯(cuò)防弊防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的作用，為經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航。面對(duì)我市經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的局面，我努力學(xué)習(xí)省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計(jì)、財(cái)務(wù)、信貸等書(shū)籍，對(duì)《擔(dān)保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進(jìn)行深層次的學(xué)習(xí)，了解掌握其內(nèi)涵并運(yùn)用到平素工作之中。經(jīng)過(guò)自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成績(jī)通過(guò)。
今年是我市實(shí)施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級(jí)，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的管理體制運(yùn)行能夠收到預(yù)定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細(xì)了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù)，達(dá)到事半功倍的效果。適時(shí)協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對(duì)每次檢查資料進(jìn)行匯總裝訂，草擬稽核報(bào)告和處罰處理決定供總稽核參閱，將相關(guān)稽核報(bào)告及報(bào)表及時(shí)報(bào)送稽查分局，對(duì)每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達(dá)到各基層信用社。
作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時(shí)，發(fā)現(xiàn)兩個(gè)基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責(zé)任貸款問(wèn)題。通過(guò)總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問(wèn)題所在的實(shí)質(zhì)，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬(wàn)元，收回責(zé)任貸款13筆，金額14萬(wàn)元，對(duì)兩個(gè)基層的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰14,000元。在《xx新發(fā)放貸款及會(huì)計(jì)出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項(xiàng)稽核》中，發(fā)現(xiàn)一個(gè)基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲(chǔ)蓄存款200筆金額300萬(wàn)元，對(duì)該社的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰11,000元，并監(jiān)督該單位于當(dāng)日收回全部貸款。
8月8日至9月20日，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組，歷時(shí)40多天，完成對(duì)黑河、白河、不知名三個(gè)地區(qū)聯(lián)社的六個(gè)基層信用社的檢查任務(wù)。嚴(yán)格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實(shí)了xxx信用社儲(chǔ)蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個(gè)體工商戶貸款問(wèn)題;xxx信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問(wèn)題;xxx聯(lián)社營(yíng)業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問(wèn)題;圓滿完成了檢查任務(wù)，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場(chǎng)檢查確認(rèn)書(shū)及檢查報(bào)告，并在檢查結(jié)束參加了匯報(bào)工作，達(dá)到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風(fēng)采。
一個(gè)負(fù)責(zé)的公司，才會(huì)有未來(lái);一個(gè)負(fù)責(zé)的國(guó)家，才會(huì)有希望;一個(gè)負(fù)責(zé)的民族，才會(huì)永遠(yuǎn)朝氣蓬勃。讓我們都承擔(dān)起自己的責(zé)任，惟有如此，才會(huì)不斷推進(jìn)國(guó)家民主法治建設(shè)，早日建成小康社會(huì)。國(guó)家審計(jì)署長(zhǎng)李金華曾這樣說(shuō)。
XX稽核工作總結(jié)篇十二
先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺(tái)詞：20xx年過(guò)去了，我很懷念它。這一年，我和我的團(tuán)隊(duì)，秉乘李總簡(jiǎn)約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范，直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，不斷向工行的老師們請(qǐng)教和探討，在內(nèi)外部檢查問(wèn)題督改等方面圓滿完成了工作任務(wù)，劃上了一個(gè)比較圓句號(hào)。下面，我簡(jiǎn)要對(duì)20xx年的工作做以下總結(jié)：
一、主要業(yè)務(wù)開(kāi)展。
用三句話來(lái)概括，就是20xx年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年，20xx年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年，20xx年是個(gè)制度規(guī)范年。
（一）20xx年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年。
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢，20xx年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開(kāi)始，由我室或我本人參與撰寫(xiě)的各類董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬(wàn)余字，至于為寫(xiě)成這13萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。
《稽核部年度工作計(jì)劃》，計(jì)劃合計(jì)13543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡(jiǎn)約版和詳細(xì)版，上了2次行長(zhǎng)辦公會(huì)并通過(guò)。
《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。
《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》，8678字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。
《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過(guò)。
《1季度稽核監(jiān)督報(bào)告》，正文6284字，附件38435字，行長(zhǎng)辦公會(huì)匯報(bào)。
《201季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。
《年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。
《2010年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》，7017字，董事會(huì)通過(guò)。
《各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
《20市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》，6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。
此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書(shū)記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。
記得我曾和同事們感言，寫(xiě)報(bào)告我是最不怕的，但是最怕的是寫(xiě)上會(huì)的材料。因?yàn)椋看紊蠒?huì)宣講，面對(duì)的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯(cuò)誤后其放大倍數(shù)較大，因此對(duì)工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會(huì)對(duì)行長(zhǎng)或分行有很大的影響，xx年至今，這么多年，承擔(dān)著稽核部大部分上會(huì)材料的組織，壓力是非常之大的。可以說(shuō)，每一次匯報(bào)，每一次上會(huì)，都如“過(guò)堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建;從內(nèi)容的填充到整體的潤(rùn)色，從撰寫(xiě)的角度到總體的高度，沒(méi)有哪一個(gè)流程不是耗費(fèi)了主撰人、協(xié)作者及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大量心血，每一份報(bào)告的辛苦寫(xiě)作過(guò)程都深深刻在每一個(gè)經(jīng)歷它從無(wú)到有全過(guò)程的參與者的心里。而2010年上會(huì)材料是尤其的多，這么多上會(huì)材料中，我不想一一道來(lái)，僅想講印象最深的2份。
一是全年工作計(jì)劃的制定。20xx年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開(kāi)始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問(wèn)答題）、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書(shū)，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿了，很有成就感。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書(shū)記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書(shū)記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程，可見(jiàn)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過(guò)程就不細(xì)說(shuō)了，我們的閱讀量約為21萬(wàn)余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得20xx年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂(lè)并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫(xiě)。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門(mén)之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。
為了這份報(bào)告的成功，成書(shū)記專門(mén)在一季度稽核運(yùn)行會(huì)上具體講到怎樣抓住分行的特點(diǎn)進(jìn)行描述，李總、吳總召開(kāi)專門(mén)的會(huì)議布置安排，我記得在我們?cè)谙掳l(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報(bào)告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項(xiàng)工作當(dāng)成大事來(lái)抓，上海分部對(duì)上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過(guò)程中，曾和我說(shuō)，一個(gè)字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛(ài)?；瞬繛榇耸状螌ｉT(mén)成立了寫(xiě)作班子，各室也是通力配合?，F(xiàn)場(chǎng)室，將此項(xiàng)工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場(chǎng)室為我們統(tǒng)計(jì)各類數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們；離任室將最突出的人員風(fēng)險(xiǎn)提供給我們。報(bào)告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風(fēng)險(xiǎn)或有特色的經(jīng)營(yíng)亮點(diǎn)，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫(xiě)作班子成員也在加班。但第一次部?jī)?nèi)會(huì)議討論后，認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問(wèn)題整體特點(diǎn)，因此短時(shí)期內(nèi)，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線進(jìn)行歸類和分析。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時(shí)間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報(bào)告初稿完成了，為后來(lái)的修改節(jié)約了寶貴的時(shí)間。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點(diǎn)。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場(chǎng)辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜9點(diǎn)至10點(diǎn)，李總給我打了不下20個(gè)電話，一個(gè)問(wèn)題、一個(gè)字地核實(shí)確認(rèn)，報(bào)告當(dāng)天早晨5點(diǎn)鐘，李總還在對(duì)建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來(lái)電話提醒我又想起一個(gè)地方注意是否改了。我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒(méi)有理由不細(xì)心，不用心。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的，二季度的經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上，有一位分行行長(zhǎng)說(shuō)這是他十二年參加經(jīng)營(yíng)分析會(huì)聽(tīng)到的最好的一次報(bào)告，董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)也給了充分的肯定。聽(tīng)到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià)，我們的心也舒展起來(lái)，一切的努力都是值得的。
（二）2010年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年。
為什么這么說(shuō)呢？主要是督改室從無(wú)到有，從年初摸著石頭過(guò)河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過(guò)深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過(guò)程。
我們?cè)谀瓿蹙秃筒款I(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路，并不斷進(jìn)行修正和完善，從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定;從非現(xiàn)場(chǎng)差異化督改到協(xié)同化整改機(jī)制的確定;從現(xiàn)場(chǎng)核整改到非現(xiàn)場(chǎng)督改案例分析；從問(wèn)題庫(kù)的建立到內(nèi)外部檢查對(duì)比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn)。短短的一年的時(shí)間，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說(shuō)，我們室的員工都從整改督改的門(mén)外漢，晉升為整改督改工作專家了，當(dāng)然專家也是有級(jí)別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時(shí)能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的。在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工，行宇從現(xiàn)場(chǎng)室過(guò)來(lái)，做過(guò)督改后更多地領(lǐng)會(huì)到如何在現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題確認(rèn)的同時(shí)就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對(duì)督改工作流程的梳理過(guò)程中，理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關(guān)于整改工作制度、實(shí)質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來(lái)的;記得外聘的董老師就物流金融問(wèn)題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見(jiàn)。正是在大家的共同努力下，2010年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下12個(gè)方面：
1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的，開(kāi)同業(yè)之先例。
2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。
3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開(kāi)展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營(yíng)運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。
6.探索對(duì)分行現(xiàn)場(chǎng)整改理念的講解、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式。
7.建立日常督改與現(xiàn)場(chǎng)及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式。
8.建立非現(xiàn)場(chǎng)分析性審核與現(xiàn)場(chǎng)整改核查工作相結(jié)合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制。
10.深化現(xiàn)場(chǎng)核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法。
11.建立現(xiàn)場(chǎng)核查與現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法。
12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問(wèn)題的快速反映機(jī)制。
12個(gè)事項(xiàng)中創(chuàng)新類就有10項(xiàng)，上述工作的成效就是全年對(duì)xx至2010年度3746余個(gè)內(nèi)外部檢查指出問(wèn)題進(jìn)行了督改，綜合整改率達(dá)到約94%，比xx年年度的綜合整改率提高了近15個(gè)百分點(diǎn)，督改成效非常明顯。
（三）2010年是個(gè)制度規(guī)范年。
1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，重新梳理。
XX稽核工作總結(jié)篇十三
尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：
首先在此感謝總部領(lǐng)導(dǎo)，戚總及領(lǐng)導(dǎo)班子近一段時(shí)間來(lái)對(duì)我工作的關(guān)心與指導(dǎo)，并感謝各位與我們并肩工作的員工，感謝你們對(duì)我工作的支持與幫助。
在影城即將開(kāi)業(yè)的前期，我緊密團(tuán)結(jié)在公司領(lǐng)導(dǎo)周圍，動(dòng)員和帶領(lǐng)員工，團(tuán)結(jié)一心，積極進(jìn)取，在各位領(lǐng)導(dǎo)，員工同志們的共同努力下，基本完成了員工崗前專業(yè)技能知識(shí)培訓(xùn)，取得了預(yù)期的效果，也為影城開(kāi)業(yè)和今后更好的工作和更周到的服務(wù)，打下了良好的基礎(chǔ)，結(jié)合前期的工作，我從以下幾方面向各位領(lǐng)導(dǎo)述職如下，請(qǐng)審議：
一、工作收獲。
1、經(jīng)過(guò)前期的工作，我的業(yè)務(wù)水平有了很大程度的提高，更可貴的是，我在平時(shí)到同行業(yè)去觀察他們的領(lǐng)導(dǎo)人員，在他們身上讓我學(xué)到了可貴的敬業(yè)精神。我時(shí)常告誡自己：珍惜每一個(gè)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，人人都是我學(xué)習(xí)的榜樣。在特種部隊(duì)服役期間，讓我養(yǎng)成了踏實(shí)誠(chéng)懇，從一點(diǎn)一滴做起，不怕臟，不怕累，早起晚歸，以身做責(zé)，個(gè)人服從集體，以大局為重的工作態(tài)度，這也讓我更加容易和適應(yīng)當(dāng)前的工作。
2、前期參與了員工崗前專業(yè)技能知識(shí)培訓(xùn)，對(duì)培訓(xùn)工作制定了相應(yīng)的計(jì)劃，按照計(jì)劃有序貫徹培訓(xùn)流程，培訓(xùn)各個(gè)崗位工作應(yīng)該注意的細(xì)節(jié)問(wèn)題，通過(guò)“問(wèn)答，互動(dòng)，實(shí)景模擬，影片觀看點(diǎn)評(píng)”等一些方式，解決實(shí)際工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)行有針對(duì)性的理論和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際操作培訓(xùn)，逐步拓展員工思維方式和服務(wù)技能，為影城經(jīng)后的發(fā)展打下良好堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、存在問(wèn)題和今后努力的方向回顧檢查自身存在的問(wèn)題，我認(rèn)為主要是：
1、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備工作原理的認(rèn)識(shí)和了解不夠詳細(xì)，如售票機(jī)。平時(shí)多注意保養(yǎng)，如遇到問(wèn)題可以及時(shí)維修，也可為公司減少損失。
2、創(chuàng)新意識(shí)不夠，主要原因是工作時(shí)間短，缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在今后的工作中，我一定要努力做到以下幾點(diǎn)：
1、努力學(xué)習(xí)，勤于實(shí)踐。理論結(jié)合實(shí)際，提高綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，為本職工作做出自己最大的貢獻(xiàn)。
2、勇于創(chuàng)新，多學(xué)習(xí)，多吸取信息知識(shí)，將所學(xué)到的靈活的運(yùn)用到工作中來(lái)。
3、繼續(xù)發(fā)揚(yáng)黨員的艱苦奮斗作風(fēng)，公司員工對(duì)我們公司的設(shè)施設(shè)備的保護(hù)，愛(ài)護(hù)公司財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)于律己。并為公司培養(yǎng)多技能，全方位的崗位人才，高質(zhì)量的完成好工作。
倡導(dǎo)。
作為公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員，自己有責(zé)任，也有信心，不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身管理水平，圍繞公司發(fā)展目標(biāo)，求真務(wù)實(shí)，積極工作，全力支持配合公司領(lǐng)導(dǎo)的工作，與公司領(lǐng)導(dǎo)班子一道，正視困難，迎接挑戰(zhàn)，抓住機(jī)遇：我相信有我們這樣的強(qiáng)大的工作團(tuán)隊(duì)，在我們共同努力下，我堅(jiān)信，我們的天億國(guó)際影城將會(huì)打造成蘭州市一流的國(guó)際影城。以上是我的述職報(bào)告，如有不當(dāng)之處，懇請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正，請(qǐng)審閱。謝謝大家！
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XX稽核工作總結(jié)篇十四
今年在集團(tuán)公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，稽核部嚴(yán)格遵守國(guó)家各項(xiàng)法律、法規(guī)，認(rèn)真履行集團(tuán)的《內(nèi)部稽核管理制度》。根據(jù)集團(tuán)公司20__年度工作的總體要求和稽核計(jì)劃，內(nèi)部稽核工作以集團(tuán)公司企業(yè)管理年為中心，加強(qiáng)企業(yè)精細(xì)化管理，突出重點(diǎn)，切實(shí)履行職責(zé)，較好地完成了全年稽核工作計(jì)劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦的稽核任務(wù)，現(xiàn)就20__年度稽核工作總結(jié)如下:。
一、完成主要工作。
20__年共完成稽核項(xiàng)目97項(xiàng)，其中年度財(cái)務(wù)收支及年度預(yù)算執(zhí)行狀況稽核12項(xiàng)，專項(xiàng)經(jīng)營(yíng)考核稽核1項(xiàng)，任期經(jīng)濟(jì)職責(zé)稽核2項(xiàng)，投資企業(yè)財(cái)務(wù)收支與資產(chǎn)負(fù)債稽核3項(xiàng)，基建工程項(xiàng)目預(yù)算稽核38項(xiàng)，基建工程項(xiàng)目結(jié)算稽核41項(xiàng)，為完善集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理、提高經(jīng)濟(jì)效益做出了貢獻(xiàn)。
1、預(yù)算執(zhí)行稽核與財(cái)務(wù)收支稽核并軌同行。
XX稽核工作總結(jié)篇十五
時(shí)光荏苒日月如梭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)工作的穩(wěn)健推進(jìn)、我市稽核管理體制改革工作的成功前行，轉(zhuǎn)眼間即將到歲末，為市領(lǐng)導(dǎo)選拔、評(píng)選、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開(kāi)展，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來(lái)的工作學(xué)習(xí)情況做出如下總結(jié)，請(qǐng)予以審查。
一、努力學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。
作為一名肩負(fù)著對(duì)農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來(lái)講，應(yīng)做到在檢查中及時(shí)發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善，達(dá)到糾錯(cuò)防弊防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的作用，為經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航。面對(duì)我市經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的局面，我努力學(xué)習(xí)省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計(jì)、財(cái)務(wù)、信貸等書(shū)籍，對(duì)《擔(dān)保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進(jìn)行深層次的學(xué)習(xí)，了解掌握其并運(yùn)用到平素工作之中。經(jīng)過(guò)自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成績(jī)通過(guò)。
二、演好角色，承上啟下。
今年是我市實(shí)施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級(jí)，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的管理體制運(yùn)行能夠收到預(yù)定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細(xì)了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù)，達(dá)到事半功倍的效果。適時(shí)協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對(duì)每次檢查資料進(jìn)行匯總裝訂，草擬稽核報(bào)告和處罰處理決定供總稽核參閱，將相關(guān)稽核報(bào)告及報(bào)表及時(shí)報(bào)送稽查分局，對(duì)每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達(dá)到各基層信用社。
作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時(shí)，發(fā)現(xiàn)兩個(gè)基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責(zé)任貸款問(wèn)題。通過(guò)總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問(wèn)題所在的實(shí)質(zhì)，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬(wàn)元，收回責(zé)任貸款13筆，金額14萬(wàn)元，對(duì)兩個(gè)基層的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰14,000元。在《新發(fā)放貸款及會(huì)計(jì)出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項(xiàng)稽核》中，發(fā)現(xiàn)一個(gè)基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲(chǔ)蓄存款200筆金額300萬(wàn)元，對(duì)該社的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰11,000元，并監(jiān)督該單位于當(dāng)日收回全部貸款。
三、不辱使命，完成上級(jí)聯(lián)社臨時(shí)交辦事宜。
8月8日至9月20日，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組，歷時(shí)40多天，完成對(duì)黑河、白河、不知名三個(gè)地區(qū)聯(lián)社的六個(gè)基層信用社的檢查任務(wù)。嚴(yán)格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實(shí)了信用社儲(chǔ)蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個(gè)體工商戶貸款問(wèn)題;信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問(wèn)題;聯(lián)社營(yíng)業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問(wèn)題;圓滿完成了檢查任務(wù)，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場(chǎng)檢查確認(rèn)書(shū)及檢查報(bào)告，并在檢查結(jié)束參加了匯報(bào)工作，達(dá)到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風(fēng)采。
四、回顧過(guò)去，展望未來(lái)。
“一個(gè)負(fù)責(zé)的公司，才會(huì)有未來(lái);一個(gè)負(fù)責(zé)的國(guó)家，才會(huì)有希望;一個(gè)負(fù)責(zé)的民族，才會(huì)永遠(yuǎn)朝氣蓬勃。讓我們都承擔(dān)起自己的責(zé)任，惟有如此，才會(huì)不斷推進(jìn)國(guó)家民主法治建設(shè)，早日建成小康社會(huì)?！薄獓?guó)家審計(jì)署長(zhǎng)李金華曾這樣說(shuō)。
回顧這一年來(lái)走過(guò)的路途，正是因?yàn)樽约簩?duì)工作負(fù)責(zé)，才會(huì)取得些許成績(jī);也正因?yàn)樽约簩?duì)工作負(fù)責(zé)，才會(huì)發(fā)現(xiàn)自己在工作及其他方面的不足與欠缺。面對(duì)過(guò)去的點(diǎn)滴成績(jī)，正視自我的不足，我將在今后的工作中，不斷完善自己充實(shí)自己努力工作，擔(dān)負(fù)起稽核督導(dǎo)職責(zé)，使自己成為一名合格的稽核.
銀行稽核部稽核監(jiān)督。
XX稽核工作總結(jié)篇十六
__年是農(nóng)村信用社改革與發(fā)展的關(guān)鍵一年。在過(guò)去的一年，聯(lián)社稽核監(jiān)察科在市、區(qū)聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心、支持下，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家農(nóng)村金融方針政策，恪守“規(guī)范經(jīng)營(yíng)、促進(jìn)發(fā)展”的工作宗旨，以“風(fēng)險(xiǎn)管理”為重點(diǎn)，“審慎經(jīng)營(yíng)”為目標(biāo)，堅(jiān)持“定制、定職、創(chuàng)新、問(wèn)責(zé)”和服務(wù)與指導(dǎo)相協(xié)調(diào)，管理與監(jiān)督相統(tǒng)一，懲治與教育相結(jié)合的原則，扎實(shí)開(kāi)展轄區(qū)農(nóng)村信用社的清理整頓工作，文秘部落業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)常規(guī)性、專項(xiàng)性稽核，黨風(fēng)廉政建設(shè)等各項(xiàng)工作。一年來(lái)，通過(guò)聯(lián)社稽核監(jiān)察科的嚴(yán)格監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)了轄區(qū)農(nóng)村信用社全年無(wú)重大違法、違規(guī)、違制行為，無(wú)案件、事故的工作目標(biāo)，有力地促進(jìn)了農(nóng)村信用社的健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)農(nóng)村信用社__年度全面完成各項(xiàng)指標(biāo)作出了積極的貢獻(xiàn)?，F(xiàn)將一年來(lái)的工作作如下總結(jié)：
一、牢守“履職”中心，狠抓稽核隊(duì)伍建設(shè)。
(一)整合稽核隊(duì)伍，進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。
結(jié)合市聯(lián)社對(duì)稽核員的要求，區(qū)聯(lián)社選派基層信用社業(yè)務(wù)骨干5人參加了市聯(lián)社舉辦的稽核員上崗考試，取得了較好的成績(jī)。今年5月，區(qū)聯(lián)社進(jìn)行了第二輪競(jìng)聘上崗，為加強(qiáng)稽核隊(duì)伍建設(shè)，聯(lián)社對(duì)稽核科人員進(jìn)行了調(diào)整和補(bǔ)充。先后聘用片區(qū)稽核員一名，借調(diào)稽核員一名，充實(shí)了稽核隊(duì)伍的力量。
(二)強(qiáng)素質(zhì)、抓培訓(xùn)，全力打造復(fù)合性稽核人才。
為切實(shí)加強(qiáng)稽核員的素質(zhì)建設(shè)，培養(yǎng)稽核員的綜合素質(zhì)，區(qū)聯(lián)社稽核科把提高稽核員的綜合素質(zhì)作為首要工作目標(biāo)，采取多樣化的培訓(xùn)方式，全力打造復(fù)合性稽核人才。一是定期舉行稽核學(xué)習(xí)例會(huì)，制定并實(shí)施了每周的學(xué)習(xí)計(jì)劃。二是積極選派稽核員參加市聯(lián)社舉辦的各類培訓(xùn)。今年6月、8月中旬，組織全轄稽核員系統(tǒng)的學(xué)習(xí)了網(wǎng)絡(luò)知識(shí)，并參加了市聯(lián)社舉辦的稽核員培訓(xùn)。三是加大稽核工作的經(jīng)驗(yàn)交流。充分利用跨轄稽核以及與友鄰聯(lián)社稽核經(jīng)驗(yàn)交流，取長(zhǎng)補(bǔ)短，不斷更新知識(shí)層面，充實(shí)知識(shí)內(nèi)容，填補(bǔ)知識(shí)空白。
(三)重“履職”，化“風(fēng)險(xiǎn)”，嚴(yán)格稽核員的履職監(jiān)督、考核。
為防范稽核員工作“不履職”的行為，聯(lián)社稽核科于今年2月制定并組織實(shí)施了稽核員工作目標(biāo)、任務(wù)考核辦法，加大了對(duì)不履職行為的懲處。采取工效掛鉤的方式，每月扣保證金200元，按季考核，年末兌現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)稽核員履職的有效監(jiān)督。同時(shí)為進(jìn)一步落實(shí)履職責(zé)任，積極推行了稽核員“人盯社”的a、b角管理模式，做到了任務(wù)明確，措施到位、責(zé)任清楚。
二、樹(shù)立“規(guī)范”思維，扎實(shí)開(kāi)展整社工作。
為規(guī)范信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)信用社健康發(fā)展，根據(jù)市聯(lián)社__年稽核工作意見(jiàn)及區(qū)聯(lián)社稽核工作安排，在聯(lián)社稽核科的組織下，今年1月至5月，整社工作組完成對(duì)北外農(nóng)村信用社的清理整頓工作。在整社工作中，本著“規(guī)范經(jīng)營(yíng)、防范風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)發(fā)展”的整社工作宗旨，稽核員堅(jiān)持了實(shí)事求是、客觀公證的評(píng)價(jià)原則，違章必查、違規(guī)必處的查處原則，懲教結(jié)合、打防并舉的整改原則，采取內(nèi)外結(jié)合、全面與重點(diǎn)結(jié)合、檢查與舉報(bào)結(jié)合、帳務(wù)檢查與實(shí)地調(diào)查結(jié)合等方式，通過(guò)擬定方案、收集資料、確定重點(diǎn)、職工動(dòng)員、問(wèn)卷調(diào)查、賬務(wù)稽核、內(nèi)外核對(duì)、交換意見(jiàn)、審計(jì)確認(rèn)、問(wèn)題公示等步驟，對(duì)農(nóng)村信用社1997年1月至__年12月的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及社務(wù)管理情況進(jìn)行了認(rèn)真、細(xì)致的清理整頓。先后查處基本制度執(zhí)行不嚴(yán)格、往來(lái)資金管理失誤、財(cái)務(wù)費(fèi)用開(kāi)支不嚴(yán)密、利息核算不準(zhǔn)確、信貸管理偏松等五個(gè)方面違規(guī)違制行為16件，糾正、整改16件，提出處理意見(jiàn)5個(gè)，整改規(guī)范意見(jiàn)7條。其中給予經(jīng)濟(jì)處罰2人次，罰款300元，清退各類違規(guī)計(jì)發(fā)的資金93，000元。通過(guò)對(duì)北外信用社的清理整頓，進(jìn)一步規(guī)范了該社的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，促進(jìn)了信用社的健康發(fā)展。
三、嚴(yán)格“風(fēng)險(xiǎn)”管理，加大重點(diǎn)項(xiàng)目稽核。
發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)并存。為切實(shí)規(guī)范信用社的發(fā)展，最大限度降低信用社經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)社稽核科以嚴(yán)格“風(fēng)險(xiǎn)”管理為龍頭，積極采取“點(diǎn)面結(jié)合，強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)”的監(jiān)管方式，結(jié)合當(dāng)前農(nóng)村信用社在經(jīng)營(yíng)管理中存在的內(nèi)控管理偏松，制度執(zhí)行不力，財(cái)務(wù)核算不準(zhǔn)確，信貸管理薄弱等熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題，加強(qiáng)了對(duì)信用社經(jīng)營(yíng)薄弱環(huán)節(jié)的專項(xiàng)稽核。今年，聯(lián)社稽核科先后組織專項(xiàng)稽核達(dá)11次，檢查信用社144社次，檢查面達(dá)100%。其中：內(nèi)控制度專項(xiàng)稽核3次，決算稽核1次，非信貸資產(chǎn)專項(xiàng)稽核2次，往來(lái)資金專項(xiàng)稽核1次，重空憑證專項(xiàng)稽核1次，信貸專項(xiàng)稽核1次，財(cái)務(wù)費(fèi)用專項(xiàng)稽核1次，原自辦公司清理1次。先后查處違規(guī)違制行為13社次，處理40余人次，其中罰款6，600元，行政警告處分2人次，檢討4人次，通報(bào)1人次。在專項(xiàng)稽核中，糾正不合規(guī)賬務(wù)處理26件，提出整改意見(jiàn)56條。通過(guò)對(duì)信用社的嚴(yán)格的專項(xiàng)稽核，積極查處了違規(guī)違制行為，消除了案件苗頭和隱患，進(jìn)一步規(guī)范了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，確保了全轄信用社“案件、事故為零”的工作目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。
__年區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社稽核監(jiān)察工作雖然取得了以上的成績(jī)，但仍然存在一些不足。主要表現(xiàn)在部分干部職工對(duì)稽核的認(rèn)識(shí)不夠，理解不夠，對(duì)稽核工作存在抵觸情緒，稽核監(jiān)管環(huán)境還有待于進(jìn)一步改善;稽核工作的深度，稽核員的履職行為及能力還有待于提高;業(yè)務(wù)發(fā)展的審慎性、合法性、規(guī)范性不夠。
__年工作安排：
(二)針對(duì)農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)中存在的問(wèn)題，有計(jì)劃地開(kāi)展5-6項(xiàng)專項(xiàng)稽核，規(guī)范農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理，查堵經(jīng)營(yíng)漏洞。進(jìn)一步完善對(duì)大額貸款，大額財(cái)務(wù)費(fèi)用的監(jiān)管，特別是在大額財(cái)務(wù)費(fèi)用的監(jiān)督上，要求各科、室、部、信用社必須建立完善大額費(fèi)用開(kāi)支臺(tái)帳。
(三)嚴(yán)格實(shí)施“人盯社”的稽核模式，試行按月覆蓋的序時(shí)稽核管理，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)片區(qū)稽核員稽核工作的再稽核，督促稽核員認(rèn)真履職，加大對(duì)稽核員的考核力度。
(四)加強(qiáng)稽核員的素質(zhì)培訓(xùn)與隊(duì)伍建設(shè)，倡導(dǎo)稽核行業(yè)經(jīng)驗(yàn)交流，鼓勵(lì)開(kāi)展稽核理論研討。
(五)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。
二、監(jiān)察工作。
(一)認(rèn)真開(kāi)展黨風(fēng)廉政建設(shè)，繼續(xù)推行糾正行業(yè)不正之風(fēng)的活動(dòng)。
(二)加強(qiáng)對(duì)黨員干部，特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育工作，嚴(yán)格對(duì)重要崗位人員思想、行為狀態(tài)的監(jiān)測(cè)和監(jiān)督，防范內(nèi)部案件的發(fā)生。
(三)加大信訪事件的督辦和查處工作，協(xié)調(diào)、督促有關(guān)部門(mén)嚴(yán)格對(duì)違法、違規(guī)、違制行為的查處，確保處理的公正性。
(四)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。
區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)合社。
__年十二月三十一日。
XX稽核工作總結(jié)篇十七
先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺(tái)詞：過(guò)去了，我很懷念它。這一年，我和我的團(tuán)隊(duì)，秉乘李總簡(jiǎn)約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范，直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，不斷向工行的老師們請(qǐng)教和探討，在內(nèi)外部檢查問(wèn)題督改等方面圓滿完成了工作任務(wù)，劃上了一個(gè)比較圓句號(hào)。下面，我簡(jiǎn)要對(duì)的工作做以下總結(jié)：
一、主要業(yè)務(wù)開(kāi)展。
用三句話來(lái)概括，就是是個(gè)上會(huì)報(bào)告年，是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年，是個(gè)制度規(guī)范年。
(一)是個(gè)上會(huì)報(bào)告年。
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢，最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開(kāi)始，由我室或我本人參與撰寫(xiě)的各類董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總數(shù)約13萬(wàn)余，至于為寫(xiě)成這13萬(wàn)所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。
《稽核部年度工作計(jì)劃》，計(jì)劃合計(jì)，附件，匯總分析量，分為簡(jiǎn)約版和詳細(xì)版，上了2次行長(zhǎng)辦公會(huì)并通過(guò)。
《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。
《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》，，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。
《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過(guò)。
《1季度稽核監(jiān)督報(bào)告》，正文，附件，行長(zhǎng)辦公會(huì)匯報(bào)。
《1季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》，，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。
《上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文，數(shù)易其稿，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。
《上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》，，董事會(huì)通過(guò)。
《度各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》，，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
《度市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》，，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。
此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書(shū)記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。
記得我曾和同事們感言，寫(xiě)報(bào)告我是最不怕的，但是最怕的是寫(xiě)上會(huì)的材料。因?yàn)椋看紊蠒?huì)宣講，面對(duì)的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯(cuò)誤后其放大倍數(shù)較大，因此對(duì)工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會(huì)對(duì)行長(zhǎng)或分行有很大的影響，xx年至今，這么多年，承擔(dān)著稽核部大部分上會(huì)材料的組織，壓力是非常之大的?？梢哉f(shuō)，每一次匯報(bào)，每一次上會(huì)，都如“過(guò)堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建;從內(nèi)容的填充到整體的潤(rùn)色，從撰寫(xiě)的角度到總體的高度，沒(méi)有哪一個(gè)流程不是耗費(fèi)了主撰人、協(xié)作者及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大量心血，每一份報(bào)告的辛苦寫(xiě)作過(guò)程都深深刻在每一個(gè)經(jīng)歷它從無(wú)到有全過(guò)程的參與者的心里。而上會(huì)材料是尤其的多，這么多上會(huì)材料中，我不想一一道來(lái)，僅想講印象最深的2份。
一是全年工作計(jì)劃的制定。工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開(kāi)始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象(首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面)、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式(分ab卷，既有選擇題又有問(wèn)答題)、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書(shū)，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿了，很有成就感。講個(gè)小插曲，這里面效率的當(dāng)屬我們成書(shū)記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書(shū)記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程，可見(jiàn)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過(guò)程就不細(xì)說(shuō)了，我們的閱讀量約為21萬(wàn)余，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂(lè)并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫(xiě)。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門(mén)之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。
為了這份報(bào)告的成功，成書(shū)記專門(mén)在一季度稽核運(yùn)行會(huì)上具體講到怎樣抓住分行的特點(diǎn)進(jìn)行描述，李總、吳總召開(kāi)專門(mén)的會(huì)議布置安排，我記得在我們?cè)谙掳l(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報(bào)告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項(xiàng)工作當(dāng)成大事來(lái)抓，上海分部對(duì)上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過(guò)程中，曾和我說(shuō)，一個(gè)都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛(ài)?；瞬繛榇耸状螌ｉT(mén)成立了寫(xiě)作班子，各室也是通力配合?，F(xiàn)場(chǎng)室，將此項(xiàng)工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材;非現(xiàn)場(chǎng)室為我們統(tǒng)計(jì)各類數(shù)據(jù);系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們;離任室將最突出的人員風(fēng)險(xiǎn)提供給我們。報(bào)告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風(fēng)險(xiǎn)或有特色的經(jīng)營(yíng)亮點(diǎn)，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫(xiě)作班子成員也在加班。但第一次部?jī)?nèi)會(huì)議討論后，認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問(wèn)題整體特點(diǎn)，因此短時(shí)期內(nèi)，讓我們做了*式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線進(jìn)行歸類和分析。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時(shí)間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報(bào)告初稿完成了，為后來(lái)的修改節(jié)約了寶貴的時(shí)間。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點(diǎn)。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場(chǎng)辦公，一一句的修改，最后一天的深夜9點(diǎn)至10點(diǎn)，李總給我打了不下20個(gè)電話，一個(gè)問(wèn)題、一個(gè)地核實(shí)確認(rèn)，報(bào)告當(dāng)天早晨5點(diǎn)鐘，李總還在對(duì)建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來(lái)電話提醒我又想起一個(gè)地方注意是否改了。
我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒(méi)有理由不細(xì)心，不用心。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的，二季度的經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上，有一位分行行長(zhǎng)說(shuō)這是他十二年參加經(jīng)營(yíng)分析會(huì)聽(tīng)到的的一次報(bào)告，董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)也給了充分的肯定。聽(tīng)到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià)，我們的心也舒展起來(lái)，一切的努力都是值得的。
(二)是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年。
為什么這么說(shuō)呢?主要是督改室從無(wú)到有，從年初摸著石頭過(guò)河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過(guò)深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過(guò)程。
我們?cè)谀瓿蹙秃筒款I(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路，并不斷進(jìn)行修正和完善，從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定;從非現(xiàn)場(chǎng)差異化督改到協(xié)同化整改機(jī)制的確定;從現(xiàn)場(chǎng)核整改到非現(xiàn)場(chǎng)督改案例分析;從問(wèn)題庫(kù)的建立到內(nèi)外部檢查對(duì)比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn)。短短的一年的時(shí)間，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說(shuō)，我們室的員工都從整改督改的門(mén)外漢，晉升為整改督改工作專家了，當(dāng)然專家也是有級(jí)別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時(shí)能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的。在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工，行宇從現(xiàn)場(chǎng)室過(guò)來(lái)，做過(guò)督改后更多地領(lǐng)會(huì)到如何在現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題確認(rèn)的同時(shí)就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對(duì)督改工作流程的梳理過(guò)程中，理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關(guān)于整改工作制度、實(shí)質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來(lái)的;記得外聘的董老師就物流金融問(wèn)題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見(jiàn)。正是在大家的共同努力下，的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下12個(gè)方面：
1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的，開(kāi)同業(yè)之先例。
2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。
3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開(kāi)展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營(yíng)運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。
6.探索對(duì)分行現(xiàn)場(chǎng)整改理念的講解、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式。
7.建立日常督改與現(xiàn)場(chǎng)及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式。
8.建立非現(xiàn)場(chǎng)分析性審核與現(xiàn)場(chǎng)整改核查工作相結(jié)合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制。
10.深化現(xiàn)場(chǎng)核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法。
11.建立現(xiàn)場(chǎng)核查與現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法。
12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問(wèn)題的快速反映機(jī)制。
12個(gè)事項(xiàng)中創(chuàng)新類就有10項(xiàng)，上述工作的成效就是全年對(duì)至度3746余個(gè)內(nèi)外部檢查指出問(wèn)題進(jìn)行了督改，綜合整改率達(dá)到約94%，比xx年年度的綜合整改率提高了近15個(gè)百分點(diǎn)，督改成效非常明顯。
(三)是個(gè)制度規(guī)范年。
1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，重新梳理。
XX稽核工作總結(jié)篇十八
今年以來(lái)，聯(lián)社保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)緊緊圍繞上級(jí)稽核主管部門(mén)及縣聯(lián)社的總體工作部署，結(jié)合農(nóng)村信用社稽核工作管理的有關(guān)規(guī)定，不斷地加強(qiáng)了對(duì)農(nóng)村信用社的稽核監(jiān)督力度，發(fā)揮了積極的職能作用，確保了我縣農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定的發(fā)展。現(xiàn)將全年稽核工作總結(jié)如下：
一、工作開(kāi)展情況。
年初以來(lái)，我們按照制訂的稽核工作計(jì)劃，結(jié)合不同時(shí)期農(nóng)村信用社的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子的關(guān)心支持下，在財(cái)務(wù)電腦部及各單位的大力配合下，按計(jì)劃有步驟的開(kāi)展了對(duì)轄屬網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)稽核檢查工作。全年共組織稽核檢查95次,提出整改意見(jiàn)11條。其中常規(guī)檢查81次(重要憑證及庫(kù)存現(xiàn)金),專項(xiàng)稽核檢查4次，共提出整改意見(jiàn)10條，簡(jiǎn)易檢查1次，離任審計(jì)5次，后續(xù)稽核檢查4次，提出整改意見(jiàn)1條。
(一)、現(xiàn)場(chǎng)稽核檢查。
1、常規(guī)稽核檢查的開(kāi)展81次。
保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)全年共開(kāi)展常規(guī)稽核81次，我們堅(jiān)持按月對(duì)轄屬網(wǎng)點(diǎn)的庫(kù)存現(xiàn)金進(jìn)行突擊抽查，總共實(shí)施41次;重要憑證的突擊抽查實(shí)施40次。
2、專項(xiàng)稽核的開(kāi)展4次。
(1)、今年6月28日至7月20日，按照市辦的檢查要求，在財(cái)務(wù)電腦部的配合下，完成了對(duì)聯(lián)社會(huì)計(jì)事后監(jiān)督管理部門(mén)的檢查任務(wù)1次(提出整改意見(jiàn)3條)。
(2)、今年9月13日至22日，在財(cái)務(wù)部門(mén)的配合下，完成了對(duì)轄屬網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)的內(nèi)控制度執(zhí)行情況檢查任務(wù)3次(提出整改意見(jiàn)7條)。
2、離任審計(jì)的開(kāi)展5次。
今年4月份開(kāi)始，按照聯(lián)社主任的批示，嚴(yán)格按照《廣東省農(nóng)村信用社各級(jí)主要負(fù)責(zé)人離任審計(jì)暫行辦法》的程序要求，先后組織了對(duì)原__分社等3個(gè)單位5位農(nóng)村信用社主要負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)5人次。主要采用問(wèn)、聽(tīng)、談、查等形式，重點(diǎn)審計(jì)其在任期內(nèi)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，信貸資產(chǎn)質(zhì)量，財(cái)務(wù)費(fèi)用開(kāi)支及內(nèi)控制度的執(zhí)行等內(nèi)容，通過(guò)對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的離任審計(jì)后，做出客觀公正的評(píng)價(jià)。
3、簡(jiǎn)易檢查的開(kāi)展1次。
針對(duì)聯(lián)社信貸管理實(shí)際，于9月份開(kāi)展了對(duì)聯(lián)社業(yè)務(wù)發(fā)展部的大額(單筆20萬(wàn)元以上)貸款檢查，主要是貸款合規(guī)合法性檢查，提出整改意見(jiàn)1條，要求進(jìn)行整改。
4、后續(xù)稽核檢查的開(kāi)展4次。
12月份，按照稽核檢查的程序要求，組織對(duì)會(huì)計(jì)事后監(jiān)督管理等方面的后續(xù)稽核檢查4次。主要是對(duì)今年歷次稽核檢查下發(fā)現(xiàn)場(chǎng)稽核檢查意見(jiàn)書(shū)的整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查，防止整改流于形式，確保整改工作不走過(guò)場(chǎng)。
(二)、其他工作的開(kāi)展。
按照今年勞動(dòng)工資改革的考核需要，承擔(dān)全轄111名干部職工每月個(gè)人吸儲(chǔ)任務(wù)的統(tǒng)計(jì)、考核及檢查等各項(xiàng)工作，盡職盡力完成好聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)交給的其他工作任務(wù)。
二、制度及機(jī)構(gòu)建設(shè)。
(一)、制度的建設(shè)。
我們針對(duì)稽核檢查存在的問(wèn)題，根據(jù)有關(guān)文件精神，有針對(duì)性的對(duì)原部分制度、規(guī)定及辦法進(jìn)行修改和補(bǔ)充。5月份，制訂出臺(tái)了總共十一章八十六條的《__縣農(nóng)村信用社稽核工作管理實(shí)施細(xì)則》。該《實(shí)施細(xì)則》一方面明確了稽核部門(mén)自身的工作范圍、任務(wù)及稽核人員的崗位職責(zé);另一方面也對(duì)被稽核對(duì)象的工作職責(zé)做了詳細(xì)的規(guī)定，明確了什么是該做和什么是不該做。其中第十章近四十條對(duì)信貸、出納、會(huì)計(jì)、聯(lián)行結(jié)算、計(jì)算機(jī)管理人員以及農(nóng)村信用社主任等違規(guī)人員的經(jīng)濟(jì)處罰，做了詳細(xì)的規(guī)定，改變了過(guò)去只查不罰，充分發(fā)揮了稽核處罰等職能作用，促使了我縣農(nóng)村信用社各項(xiàng)內(nèi)控制度更好的落實(shí)。
(二)、機(jī)構(gòu)的'建設(shè)。
年初，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子的關(guān)心支持下，為稽核部門(mén)配備了一名專職稽核人員，目前聯(lián)社稽核人員配備2人，已初步組建一支政治覺(jué)悟高，業(yè)務(wù)素質(zhì)好，工作效率快的內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍。
(三)、稽核人員的培訓(xùn)。
為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)我縣農(nóng)村信用社稽核人員的業(yè)務(wù)管理，進(jìn)一步提高全體稽核人員的業(yè)務(wù)水平，根據(jù)(__信合辦[200_]50號(hào))有關(guān)要求，結(jié)合年初制訂稽核人員培訓(xùn)計(jì)劃，在做好日常業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作的同時(shí)，把抓稽核人員的政治思想教育、業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)作為貫穿全年的工作來(lái)抓。為此，于4月份制訂了《稽核人員專業(yè)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)方案》，該培訓(xùn)方案總共有12方面的內(nèi)容，從而確保了今年培訓(xùn)計(jì)劃的落實(shí)，現(xiàn)已完成全部的培訓(xùn)任務(wù)。
三、經(jīng)驗(yàn)體會(huì)。
一年來(lái)，在上級(jí)市辦和聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo)下，保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)在強(qiáng)化我社內(nèi)控制度管理、規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為，提高經(jīng)營(yíng)效益，消除隱患和防范風(fēng)險(xiǎn)等方面發(fā)揮了一定的作用，但檢查的力度和深度還需加強(qiáng)。另外，由于個(gè)別業(yè)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我約束能力不強(qiáng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)及思想覺(jué)悟不高等原因，導(dǎo)致違章違規(guī)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。
四、明年工作計(jì)劃。
明年，保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)將根據(jù)上級(jí)主管部門(mén)及縣聯(lián)社的總體工作部署，結(jié)合農(nóng)村信用社有關(guān)稽核工作管理要求及改革的需要，加強(qiáng)稽核人員自身的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。在繼續(xù)抓好對(duì)轄內(nèi)農(nóng)信社常規(guī)稽核檢查的基礎(chǔ)上，積極開(kāi)展形式多樣的專項(xiàng)稽核檢查，重點(diǎn)將抓好事前的預(yù)警和事中的控制檢查，并保持一定的頻率，同時(shí)，不斷地修改和完善有關(guān)的內(nèi)控制度，以增強(qiáng)對(duì)各經(jīng)營(yíng)考核單位和各監(jiān)督對(duì)象的約束力，靈活運(yùn)用各種稽核檢查手段，以檢查促規(guī)范，在規(guī)范中求發(fā)展。進(jìn)一步發(fā)揮稽核工作的信息反饋、服務(wù)參謀、監(jiān)督約束和保駕護(hù)航等作用。
XX稽核工作總結(jié)篇十九
（一）完善崗位責(zé)任制，落實(shí)稽核包片責(zé)任。
1、制定崗位責(zé)任制，按照省聯(lián)社相關(guān)管理制度，結(jié)合我縣實(shí)際細(xì)化了稽核審計(jì)的各種管理制度；實(shí)行稽核包片責(zé)任制，把全縣信用社每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)落實(shí)到人到稽核包片，不留死角，實(shí)行誰(shuí)包片誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)檢查誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)簽字誰(shuí)負(fù)責(zé)的稽核管理責(zé)任制，實(shí)行稽核審計(jì)責(zé)任追究制度，進(jìn)一步夯實(shí)了管理責(zé)任，增強(qiáng)了稽核人員工作責(zé)任心。
2、年初制定了《2010年稽核審計(jì)工作安排意見(jiàn)》，對(duì)全年序時(shí)稽核、專項(xiàng)稽核和內(nèi)審工作進(jìn)行統(tǒng)籌安排，作到稽核審計(jì)工作年度有總體安排意見(jiàn)，季度有分段實(shí)施部署，月度有進(jìn)度和考核，作到任務(wù)明確。
3、實(shí)行周工作安排和月度例會(huì)制度，每周周一對(duì)本周的工作內(nèi)容作出具體的安排，并組織實(shí)施到位；每月對(duì)每個(gè)稽核人員根據(jù)周工作安排的工作任務(wù)完成情況進(jìn)行集中匯報(bào)，檢查落實(shí)，查漏補(bǔ)缺，并按照工作任務(wù)完成情況嚴(yán)格考核兌現(xiàn)，進(jìn)一步激發(fā)了稽核人員的工作熱情和工作責(zé)任心。
（二）規(guī)范檢查行為，細(xì)化檢查內(nèi)容。
1、規(guī)范稽核檢查程序和稽核檢查行為。今年以來(lái)，稽核審計(jì)部對(duì)省聯(lián)社下發(fā)的11項(xiàng)稽核審計(jì)管理制度再次組織稽核人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，熟練掌握運(yùn)用指導(dǎo)稽核審計(jì)工作，按照《陜西省農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作管理辦法》和《陜西省農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作質(zhì)量控制辦法》規(guī)范稽核檢查程序，從編制稽核工作實(shí)施方案、下發(fā)稽核通知到現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿、撰寫(xiě)事實(shí)確認(rèn)書(shū)、稽核工作報(bào)告、稽核結(jié)論到下發(fā)稽核整改通知書(shū)，規(guī)范了稽核審計(jì)工作流程，同時(shí)對(duì)稽核工作檔案分別編制紙質(zhì)檔案和電子文本檔案，加強(qiáng)了稽核檔案管理工作。
2、對(duì)各項(xiàng)檢查內(nèi)容按照“作業(yè)式、格式化”進(jìn)行列表細(xì)化，從會(huì)計(jì)管理工作、財(cái)務(wù)管理工作、信貸業(yè)務(wù)操作流程、信貸風(fēng)險(xiǎn)防范、安全保衛(wèi)工作、內(nèi)控制度執(zhí)行以及業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性等詳細(xì)制定稽核方案和稽核檢查表格，依照稽核方案和檢查表逐項(xiàng)開(kāi)展檢查，確?；藱z查工作精細(xì)化，不留死角。
3、針對(duì)信用社登記簿多、登記不規(guī)范和存在顧此失彼的現(xiàn)象，與聯(lián)社各部門(mén)磋商，牽頭統(tǒng)一了各類登記簿，印制《xx縣農(nóng)村信用社內(nèi)控管理登記簿一覽表》，發(fā)到各網(wǎng)點(diǎn)，統(tǒng)一了制式、規(guī)范登記內(nèi)容和要求，達(dá)到了統(tǒng)一規(guī)范。
2、全面完成全年序時(shí)稽核工作任務(wù)。隨著稽核審計(jì)工作的進(jìn)一步規(guī)范，稽核人員進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，放棄節(jié)假日休息時(shí)間，全身心投入到序時(shí)稽核檢查工作中，集中精力全面完成全縣xx個(gè)社（部）的序時(shí)稽核工作，對(duì)xx個(gè)重點(diǎn)單位實(shí)施了后續(xù)跟蹤稽核審計(jì)和二次稽核審計(jì)。全年累計(jì)發(fā)出稽核現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)xx份，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題568條，現(xiàn)場(chǎng)糾改223條，限期整改345條，現(xiàn)場(chǎng)處罰xx人次，罰金38000元，發(fā)出整改通知書(shū)46份，通過(guò)后續(xù)稽核和各社回執(zhí)的整改報(bào)告看，已基本整改到位。做到扶正糾偏、規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)，并將序時(shí)稽核用社制度執(zhí)行和落實(shí)情況，準(zhǔn)確做出管理決策，通過(guò)強(qiáng)有力監(jiān)督檢查，進(jìn)一步促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范健康快速發(fā)展。
3、根據(jù)省聯(lián)社的通知要求，組織實(shí)施了我縣農(nóng)村信用社2010年新增貸款的專項(xiàng)稽核工作，進(jìn)一步掌握了新增貸款質(zhì)量，促進(jìn)了信貸管理工作。
4、對(duì)聯(lián)社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部資金清算中心、信息管理部、業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等部門(mén)執(zhí)行政策、貸款管理、風(fēng)險(xiǎn)防范、規(guī)范流程操作等方面進(jìn)行了稽核審計(jì)和審議評(píng)價(jià)，進(jìn)一步規(guī)范了管理部門(mén)的管理及操作行為。
（四）認(rèn)真做好各項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)工作。
1、由于今年聯(lián)社加大了崗位交流力度，一次提拔交流xx位社（部）主任、部門(mén)經(jīng)理，因此，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的重視支持下，稽核審計(jì)部集中時(shí)間、精力利用一個(gè)月的時(shí)間，對(duì)社（部）主任、部門(mén)經(jīng)理離任及經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行了稽核審計(jì)，對(duì)任期內(nèi)的政策制度執(zhí)行和責(zé)任制履行進(jìn)行全面稽核審計(jì)，給予客觀公正的評(píng)價(jià)，全年共實(shí)施社（部）主任離任審計(jì)xx人次，開(kāi)展職工離崗審計(jì)xx人次，作到了離崗必審計(jì)。
2、認(rèn)真實(shí)施財(cái)務(wù)審計(jì)工作。根據(jù)聯(lián)社審計(jì)委員會(huì)安排，按季組織對(duì)全縣信用社財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況進(jìn)行稽核審計(jì)，集中時(shí)間對(duì)各社2007年下半年，2010年一至三季度財(cái)務(wù)管理情況，費(fèi)用列支的真實(shí)性和合規(guī)性進(jìn)行了全面審計(jì)，進(jìn)一步促進(jìn)和規(guī)范了農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)管理行為。
3、按照聯(lián)社安排，組織實(shí)施對(duì)聯(lián)社后勤管理工作進(jìn)行了審計(jì)，通過(guò)審計(jì)，暴露出了后勤管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范后勤管理工作起到了積極的促進(jìn)作用。
（五）及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送“1104”工程報(bào)表，按月準(zhǔn)確上報(bào)，按季做好監(jiān)管核心指標(biāo)分析和監(jiān)管評(píng)級(jí)打分，準(zhǔn)確預(yù)測(cè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。為健全和完善農(nóng)村信用社的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)村信用社的持續(xù)、分類監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。一是加強(qiáng)與業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)和信息等部門(mén)的溝通配合，報(bào)表人員加班加點(diǎn)、認(rèn)真細(xì)致，從未出現(xiàn)數(shù)據(jù)差錯(cuò)，保證了報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性，得到了安康銀監(jiān)局的好評(píng)。二是按照全新的商業(yè)銀行監(jiān)管核心指標(biāo)口徑，按季對(duì)資本充足狀況、資產(chǎn)質(zhì)量狀況、盈利狀況和流動(dòng)性狀況等四個(gè)方面23個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)、70個(gè)輔助指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算分析和預(yù)警，并計(jì)算出監(jiān)管評(píng)級(jí)得分，為聯(lián)社組建農(nóng)村合作銀行提供了詳實(shí)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，為領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)決策和風(fēng)險(xiǎn)管理提供了有效理論依據(jù)。三是按照安康銀監(jiān)分局要求，準(zhǔn)確、及時(shí)、真實(shí)報(bào)送《日常監(jiān)管事項(xiàng)報(bào)告》，雙周五定期報(bào)送，從未間斷和出現(xiàn)任何披露。
（六）認(rèn)真落實(shí)督辦各級(jí)檢查的整改工作。今年以來(lái)，各級(jí)各部門(mén)都加大了管理力度，因此，組織的檢查比較頻繁。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，銀監(jiān)、人民銀行及行業(yè)主管部門(mén)共檢查10余次，審計(jì)、公安、稅務(wù)等其他部門(mén)共檢查也近10次。一是積極配合，認(rèn)真做好接待工作；二是認(rèn)真組織落實(shí)整改工作，按照各檢查組檢查提出存在的問(wèn)題及要求積極監(jiān)督落實(shí)好整改。
XX稽核工作總結(jié)篇二十
在轉(zhuǎn)瞬過(guò)去的20xx年中，稽核部以董事長(zhǎng)和韋總所定本年度增盈的目標(biāo)為工作重點(diǎn)，在日常工作中，積極配合一線部門(mén)，協(xié)助財(cái)務(wù)部和采購(gòu)部做好財(cái)務(wù)審核和物品采購(gòu)的協(xié)購(gòu)和核價(jià)工作，對(duì)各倉(cāng)庫(kù)和個(gè)吧部的物資盤(pán)點(diǎn)和保管進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)各部門(mén)員工的行為規(guī)范進(jìn)行了督導(dǎo)。
今年的物資供應(yīng)方面，稽核部通過(guò)詳細(xì)的市場(chǎng)調(diào)查和網(wǎng)上詢價(jià)，將酒店客房部申購(gòu)的布草供應(yīng)價(jià)格通過(guò)幾輪談判，下降了14%，節(jié)約采購(gòu)成本4100多元，并將一次性牙刷保持原供應(yīng)價(jià)格的前提下，提高了供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量，把塑料牙刷換成了尼龍牙刷。針對(duì)酒店前期電腦及耗材管理不夠細(xì)化，與財(cái)務(wù)部一起盤(pán)點(diǎn)登記了酒店所有的電腦和打印機(jī)，并規(guī)定一旦需更換耗材時(shí)需電腦維護(hù)員確認(rèn)后方能更換，防止財(cái)產(chǎn)流失，在電腦耗材的的供應(yīng)價(jià)格上，依據(jù)市場(chǎng)行情，每周及時(shí)詢價(jià)，保證供應(yīng)價(jià)格的準(zhǔn)確性，比前期供應(yīng)價(jià)下降了15%~50%左右。
在固定設(shè)備的增補(bǔ)中，詳細(xì)了解一線部門(mén)的需求，在滿足經(jīng)營(yíng)需求的情況下，挑選質(zhì)地一流，價(jià)格優(yōu)惠，售后周到的設(shè)備。客房部的三合一沙發(fā)清洗機(jī)的采購(gòu)中我們就采取了上述原則，通過(guò)多品種多廠家綜合比對(duì)，價(jià)格比市場(chǎng)供應(yīng)價(jià)低了20xx多元。保安部的攝像頭通過(guò)與客戶進(jìn)行技術(shù)交流，更換其中部分零部件，致使十部攝像頭降低采購(gòu)成本1300多元。在酒店前期采購(gòu)的部分易損件的過(guò)程中，也通過(guò)提高采購(gòu)價(jià)格，提升產(chǎn)品品質(zhì)，降低維修率，變相降低了運(yùn)營(yíng)成本，提高了酒店的服務(wù)品質(zhì)。
在倉(cāng)庫(kù)和吧部的管理中，進(jìn)場(chǎng)不定期對(duì)物品進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，清理即將過(guò)期酒水一批，退返給供應(yīng)商，對(duì)一些采購(gòu)成本較低的物品，如牙簽、一次性餐盒、印刷品等也及時(shí)清點(diǎn)，既要保證供應(yīng)質(zhì)量，也要防止供應(yīng)商通過(guò)減少數(shù)量來(lái)變相提高供應(yīng)價(jià)格，損害酒店利益，也防止了假冒偽劣產(chǎn)品進(jìn)入流通環(huán)節(jié)帶來(lái)的投訴影響了公司信譽(yù)。本年度共盤(pán)盈物資價(jià)值1263元，處理吧員違規(guī)和失誤10多起，清理質(zhì)量不合格的產(chǎn)品4起。
在廚部原材料的供應(yīng)上，嚴(yán)格把握產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)，價(jià)格尊重市場(chǎng)，更加客觀，杜絕客戶的吃請(qǐng)，針對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量不符合要求是做到鐵面無(wú)私，及時(shí)清退或罰款警告。在廚部出品的質(zhì)量上也嚴(yán)格按照配方卡要求，保證廚部的出品質(zhì)量，維護(hù)了客戶利益。
在今年的物資稽核中，加強(qiáng)了事前和事后核查力度，保證物資供應(yīng)環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少，對(duì)出現(xiàn)的違規(guī)人員也進(jìn)行了處理，配合人事部對(duì)相關(guān)的人力資源進(jìn)行了合理調(diào)配，以董事長(zhǎng)的“四個(gè)認(rèn)可”的理念來(lái)凈化和管理我們的團(tuán)隊(duì)，通過(guò)不斷地學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使每一位成員成為一名合格的稽核人員。
在下一年度中，針對(duì)董事長(zhǎng)提出的更高的要求，我們應(yīng)該加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能的提高，避免出現(xiàn)一些低級(jí)失誤，對(duì)酒店物資供應(yīng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了解，對(duì)各個(gè)管理環(huán)節(jié)配合相關(guān)部門(mén)進(jìn)行督導(dǎo)，便于監(jiān)控到位，對(duì)吧部管理和采購(gòu)制度進(jìn)行優(yōu)化，加大管理及處罰力度，為下一年度酒店更創(chuàng)輝煌，冰晶集團(tuán)的高速發(fā)展做出本部門(mén)應(yīng)做的貢獻(xiàn)。
XX稽核工作總結(jié)篇二十一
xx年是農(nóng)村信用社改革與發(fā)展的關(guān)鍵一年。在過(guò)去的一年，聯(lián)社稽核監(jiān)察科在市、區(qū)聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心、支持下，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家農(nóng)村金融方針政策，恪守“規(guī)范經(jīng)營(yíng)、促進(jìn)發(fā)展”的工作宗旨，以“風(fēng)險(xiǎn)管理”為重點(diǎn)，“審慎經(jīng)營(yíng)”為目標(biāo)，堅(jiān)持“定制、定職、創(chuàng)新、問(wèn)責(zé)”和服務(wù)與指導(dǎo)相協(xié)調(diào)，管理與監(jiān)督相統(tǒng)一，懲治與教育相結(jié)合的原則，扎實(shí)開(kāi)展轄區(qū)農(nóng)村信用社的清理整頓工作，文秘部落業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)常規(guī)性、專項(xiàng)性稽核，黨風(fēng)廉政建設(shè)等各項(xiàng)工作。一年來(lái)，通過(guò)聯(lián)社稽核監(jiān)察科的嚴(yán)格監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)了轄區(qū)農(nóng)村信用社全年無(wú)重大違法、違規(guī)、違制行為，無(wú)案件、事故的工作目標(biāo)，有力地促進(jìn)了 農(nóng)村信用社的健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，為實(shí)現(xiàn) 農(nóng)村信用社xx年度全面完成各項(xiàng)指標(biāo)作出了積極的貢獻(xiàn)?，F(xiàn)將一年來(lái)的工作作如下總結(jié)：
（一）整合稽核隊(duì)伍，進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)
結(jié)合市聯(lián)社對(duì)稽核員的要求，區(qū)聯(lián)社選派基層信用社業(yè)務(wù)骨干5人參加了市聯(lián)社舉辦的稽核員上崗考試，取得了較好的成績(jī)。今年5月，區(qū)聯(lián)社進(jìn)行了第二輪競(jìng)聘上崗，為加強(qiáng)稽核隊(duì)伍建設(shè)，聯(lián)社對(duì)稽核科人員進(jìn)行了調(diào)整和補(bǔ)充。先后聘用片區(qū)稽核員一名，借調(diào)稽核員一名，充實(shí)了稽核隊(duì)伍的力量。
（二）強(qiáng)素質(zhì)、抓培訓(xùn)，全力打造復(fù)合性稽核人才
為切實(shí)加強(qiáng)稽核員的素質(zhì)建設(shè)，培養(yǎng)稽核員的綜合素質(zhì)，區(qū)聯(lián)社稽核科把提高稽核員的綜合素質(zhì)作為首要工作目標(biāo)，采取多樣化的培訓(xùn)方式，全力打造復(fù)合性稽核人才。一是定期舉行稽核學(xué)習(xí)例會(huì)，制定并實(shí)施了每周的學(xué)習(xí)計(jì)劃。二是積極選派稽核員參加市聯(lián)社舉辦的各類培訓(xùn)。今年6月、8月中旬，組織全轄稽核員系統(tǒng)的學(xué)習(xí)了網(wǎng)絡(luò)知識(shí)，并參加了市聯(lián)社舉辦的稽核員培訓(xùn)。三是加大稽核工作的經(jīng)驗(yàn)交流。充分利用跨轄稽核以及與友鄰聯(lián)社稽核經(jīng)驗(yàn)交流，取長(zhǎng)補(bǔ)短，不斷更新知識(shí)層面，充實(shí)知識(shí)內(nèi)容，填補(bǔ)知識(shí)空白。
（三）重“履職”，化“風(fēng)險(xiǎn)”，嚴(yán)格稽核員的履職監(jiān)督、考核
為防范稽核員工作“不履職”的行為，聯(lián)社稽核科于今年2月制定并組織實(shí)施了稽核員工作目標(biāo)、任務(wù)考核辦法，加大了對(duì)不履職行為的懲處。采取工效掛鉤的方式，每月扣保證金200元，按季考核，年末兌現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)稽核員履職的有效監(jiān)督。同時(shí)為進(jìn)一步落實(shí)履職責(zé)任，積極推行了稽核員“人盯社”的a、b 角管理模式，做到了任務(wù)明確，措施到位、責(zé)任清楚。
為規(guī)范信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)信用社健康發(fā)展，根據(jù)市聯(lián)社xx年稽核工作意見(jiàn)及區(qū)聯(lián)社稽核工作安排，在聯(lián)社稽核科的組織下，今年1月至5月，整社工作組完成對(duì)北外農(nóng)村信用社的清理整頓工作。在整社工作中，本著“規(guī)范經(jīng)營(yíng)、防范風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)發(fā)展”的整社工作宗旨，稽核員堅(jiān)持了實(shí)事求是、客觀公證的評(píng)價(jià)原則，違章必查、違規(guī)必處的查處原則，懲教結(jié)合、打防并舉的整改原則，采取內(nèi)外結(jié)合、全面與重點(diǎn)結(jié)合、檢查與舉報(bào)結(jié)合、帳務(wù)檢查與實(shí)地調(diào)查結(jié)合等方式，通過(guò)擬定方案、收集資料、確定重點(diǎn)、職工動(dòng)員、問(wèn)卷調(diào)查、賬務(wù)稽核、內(nèi)外核對(duì)、交換意見(jiàn)、審計(jì)確認(rèn)、問(wèn)題公示等步驟，對(duì) 農(nóng)村信用社1997年1月至xx年12月的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及社務(wù)管理情況進(jìn)行了認(rèn)真、細(xì)致的清理整頓。先后查處基本制度執(zhí)行不嚴(yán)格、往來(lái)資金管理失誤、財(cái)務(wù)費(fèi)用開(kāi)支不嚴(yán)密、利息核算不準(zhǔn)確、信貸管理偏松等五個(gè)方面違規(guī)違制行為16件，糾正、整改16件，提出處理意見(jiàn)5個(gè)，整改規(guī)范意見(jiàn)7條。其中給予經(jīng)濟(jì)處罰2人次，罰款300元，清退各類違規(guī)計(jì)發(fā)的資金93，000元。通過(guò)對(duì)北外信用社的清理整頓，進(jìn)一步規(guī)范了該社的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，促進(jìn)了信用社的健康發(fā)展。
發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)并存。為切實(shí)規(guī)范信用社的發(fā)展，最大限度降低信用社經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)社稽核科以嚴(yán)格“風(fēng)險(xiǎn)”管理為龍頭，積極采取“點(diǎn)面結(jié)合，強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)”的監(jiān)管方式，結(jié)合當(dāng)前農(nóng)村信用社在經(jīng)營(yíng)管理中存在的內(nèi)控管理偏松，制度執(zhí)行不力，財(cái)務(wù)核算不準(zhǔn)確，信貸管理薄弱等熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題，加強(qiáng)了對(duì)信用社經(jīng)營(yíng)薄弱環(huán)節(jié)的專項(xiàng)稽核。今年，聯(lián)社稽核科先后組織專項(xiàng)稽核達(dá)11次，檢查信用社144社次，檢查面達(dá)100％。其中：內(nèi)控制度專項(xiàng)稽核3次，決算稽核1次，非信貸資產(chǎn)專項(xiàng)稽核2次，往來(lái)資金專項(xiàng)稽核1次，重空憑證專項(xiàng)稽核1次，信貸專項(xiàng)稽核1次，財(cái)務(wù)費(fèi)用專項(xiàng)稽核1次，原自辦公司清理1次。先后查處違規(guī)違制行為13社次，處理40余人次，其中罰款6，600元，行政警告處分2人次，檢討4人次，通報(bào)1人次。在專項(xiàng)稽核中，糾正不合規(guī)賬務(wù)處理26件，提出整改意見(jiàn)56條。通過(guò)對(duì)信用社的嚴(yán)格的專項(xiàng)稽核，積極查處了違規(guī)違制行為，消除了案件苗頭和隱患，進(jìn)一步規(guī)范了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，確保了全轄信用社“案件、事故為零”的工作目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。
xx年 區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社稽核監(jiān)察工作雖然取得了以上的成績(jī)，但仍然存在一些不足。主要表現(xiàn)在部分干部職工對(duì)稽核的認(rèn)識(shí)不夠，理解不夠，對(duì)稽核工作存在抵觸情緒，稽核監(jiān)管環(huán)境還有待于進(jìn)一步改善；稽核工作的深度，稽核員的履職行為及能力還有待于提高；業(yè)務(wù)發(fā)展的審慎性、合法性、規(guī)范性不夠。
xx年工作安排：
（二）針對(duì)農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)中存在的問(wèn)題，有計(jì)劃地開(kāi)展5-6項(xiàng)專項(xiàng)稽核，規(guī)范農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理，查堵經(jīng)營(yíng)漏洞。進(jìn)一步完善對(duì)大額貸款，大額財(cái)務(wù)費(fèi)用的監(jiān)管，特別是在大額財(cái)務(wù)費(fèi)用的監(jiān)督上，要求各科、室、部、信用社必須建立完善大額費(fèi)用開(kāi)支臺(tái)帳。
（三）嚴(yán)格實(shí)施“人盯社”的稽核模式，試行按月覆蓋的序時(shí)稽核管理，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)片區(qū)稽核員稽核工作的再稽核，督促稽核員認(rèn)真履職，加大對(duì)稽核員的考核力度。
（四）加強(qiáng)稽核員的素質(zhì)培訓(xùn)與隊(duì)伍建設(shè)，倡導(dǎo)稽核行業(yè)經(jīng)驗(yàn)交流，鼓勵(lì)開(kāi)展稽核理論研討。
（五）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。
（一）認(rèn)真開(kāi)展黨風(fēng)廉政建設(shè)，繼續(xù)推行糾正行業(yè)不正之風(fēng)的活動(dòng)。
（二）加強(qiáng)對(duì)黨員干部，特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育工作，嚴(yán)格對(duì)重要崗位人員思想、行為狀態(tài)的監(jiān)測(cè)和監(jiān)督，防范內(nèi)部案件的發(fā)生。
（三）加大信訪事件的督辦和查處工作，協(xié)調(diào)、督促有關(guān)部門(mén)嚴(yán)格對(duì)違法、違規(guī)、違制行為的查處，確保處理的公正性。
（四）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。
區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)合社
xx年十二月三十一日
XX稽核工作總結(jié)篇二十二
xx年，按照省聯(lián)社和監(jiān)管部門(mén)的安排部署，聯(lián)社堅(jiān)持以開(kāi)展專項(xiàng)治理、加強(qiáng)案件防控工作為中心，以加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)為切入點(diǎn)，以提高內(nèi)控制度執(zhí)行力為著力點(diǎn)，扎實(shí)開(kāi)展監(jiān)督檢查，大力整治薄弱環(huán)節(jié)，嚴(yán)肅查處各類違規(guī)違紀(jì)行為，規(guī)范業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營(yíng)管理，有效控制和防范了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及各類事故案件的發(fā)生，較好地發(fā)揮了稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作保駕護(hù)航作用，促進(jìn)了農(nóng)村信用社各項(xiàng)工作的穩(wěn)健發(fā)展。
一、制定工作目標(biāo)，明確工作職責(zé)。
一是周密部署早安排。年初，制定了“農(nóng)村信用社二〇〇八年度稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作計(jì)劃”、“二〇〇八年度安防設(shè)施改建及投資計(jì)劃”、“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案等一系列工作計(jì)劃，明確了工作目標(biāo)任務(wù)，落實(shí)了工作措施和要求，做到了有的放矢。二是把稽核、監(jiān)察、保衛(wèi)及案件防控工作與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理同安排、同檢查、同考核。聯(lián)社與信用社、信用社與分社(儲(chǔ)蓄所)簽訂案件和事故防范目標(biāo)責(zé)任書(shū)份，嚴(yán)格實(shí)行案件防范分級(jí)管理、逐級(jí)負(fù)責(zé)、獎(jiǎng)懲并行的激勵(lì)機(jī)制，層層落實(shí)防控責(zé)任，從而自上而下形成了齊抓共管，群防群治的案件防控新格局。
二、強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)，提高綜合素質(zhì)。
一是按照“統(tǒng)一法人”改革的要求，設(shè)立了稽核監(jiān)察保衛(wèi)部，成立了稽核大隊(duì)和守押大隊(duì)，同時(shí)，改進(jìn)稽核管理模式，對(duì)稽核人員采取集中使用、分組包片(社)、定期輪換的形式，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展常規(guī)檢查和集中進(jìn)行專項(xiàng)檢查。二是制定了《農(nóng)村信用社聯(lián)合社稽核大隊(duì)管理暫行辦法》、《農(nóng)村信用社聯(lián)合社守押大隊(duì)管理暫行辦法》，明確了稽核、守押人員的任務(wù)、職責(zé)、范圍、權(quán)限和紀(jì)律，實(shí)行責(zé)任追究制度，從而增強(qiáng)了稽核、守押人員的責(zé)任感，使稽核、守押人員的責(zé)、權(quán)、利實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合。三是加強(qiáng)稽核人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高稽核工作能力和水平。全年舉辦各類稽核業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)班x期，以會(huì)代訓(xùn)x次，著重學(xué)習(xí)時(shí)事政治、法律法規(guī)文件、行業(yè)管理部門(mén)規(guī)章制度，以及稽核、安保業(yè)務(wù)知識(shí)及消防、視頻監(jiān)控操作等。通過(guò)培訓(xùn)使我區(qū)稽核、守押隊(duì)伍素質(zhì)得以提高。
三、排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，防范事故案件。
一是繼續(xù)抓好對(duì)公存款和票據(jù)案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改，及時(shí)查找管理中存在的漏洞，組織稽核人員對(duì)專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)稽核和序時(shí)稽核后的整改落實(shí)情況進(jìn)行了復(fù)查，先后就監(jiān)管部門(mén)和主管部門(mén)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查、對(duì)公存款和票據(jù)案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)整改督促，逐項(xiàng)提出糾改措施，并對(duì)整改不力的x個(gè)單位及xx名員工予以通報(bào)批評(píng)和實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰x元。二是全面開(kāi)展貸款本息對(duì)賬工作，信用社從xx年x月xx日起采取換人對(duì)賬，多人多線對(duì)賬，上門(mén)對(duì)賬，與客戶見(jiàn)面的原則全力以赴抓好對(duì)賬工作。同時(shí)聯(lián)社成立了以稽核員為主要成員的貸款本息對(duì)賬工作督查小組，對(duì)貸款本息核對(duì)工作進(jìn)行督導(dǎo)。截止xx月末，已核對(duì)貸款本金xx戶、筆、xx萬(wàn)元，分別占xx年末表內(nèi)外各項(xiàng)貸款的x%、x%、x%;貸款利息已核對(duì)xx戶、筆、xx萬(wàn)元，分別占應(yīng)核對(duì)的%、%、%。在此期間，對(duì)有違規(guī)貸款的x名員工，依照相關(guān)規(guī)定予以嚴(yán)肅處理。三是積極開(kāi)展對(duì)“九種人”的排查。針對(duì)“案件”和貸款本息對(duì)賬反映出的問(wèn)題，5月份以來(lái)，聯(lián)社在全區(qū)信用社員工中開(kāi)展了以是否有參與“六害”、用大額資金投資炒股或買(mǎi)彩票、經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所且日常消費(fèi)與收入不匹配、無(wú)故不正常上班(曠工)或經(jīng)常性出現(xiàn)違規(guī)操作和有不良記錄等行為的員工，已排查出重點(diǎn)人員x人，其中x人均在停職收貸或指定崗位工作。聯(lián)社及信用社采取積極措施加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)人員的監(jiān)控，從案件源頭上加以防范。四是深入開(kāi)展員工經(jīng)商辦企業(yè)專項(xiàng)治理活動(dòng)。按照省聯(lián)社紀(jì)委的統(tǒng)一部署，聯(lián)社自x月中旬起，組織農(nóng)村信用社對(duì)員工及配偶、子女及配偶有經(jīng)商辦企業(yè)、投資參股間接從事贏利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、受聘兼職及從事有償中介活動(dòng)等進(jìn)行了自查，x名有經(jīng)商行為的員工已在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正，有效地整治和規(guī)范了信用社員工的行為，較好地防范了道德風(fēng)險(xiǎn)。
四、開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，全力推進(jìn)制度建設(shè)。
一是按照實(shí)施方案的安排部署，以省聯(lián)社出臺(tái)的管理制度為藍(lán)本，制訂完善了涉及員工、信貸、財(cái)務(wù)、稽核、安保等方面的實(shí)施細(xì)則、補(bǔ)充規(guī)定，提交理事會(huì)等會(huì)議討論通過(guò)后，印發(fā)全轄實(shí)施。二是按照“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè)、一個(gè)流程一項(xiàng)制度、一個(gè)崗位一套規(guī)定”的要求，由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，財(cái)務(wù)、信貸、人事、辦公室等部門(mén)通力配合，重新制定了出納、會(huì)計(jì)崗位和計(jì)算機(jī)操作，現(xiàn)金、支付結(jié)算、貸款、中間和網(wǎng)上融資業(yè)務(wù)，賬戶、重空憑證、財(cái)務(wù)費(fèi)用、固定資產(chǎn)(低值易耗品)和抵債資產(chǎn)、現(xiàn)金押解和槍彈使用管理操作流程和“格式化、作業(yè)式”檢查方案，細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程。三是強(qiáng)化培訓(xùn)學(xué)習(xí)。聯(lián)社于x月份舉辦了培訓(xùn)學(xué)習(xí)班，參訓(xùn)人數(shù)xx人。各社也積極采取以會(huì)代訓(xùn)的方式，集中組織員工進(jìn)行法制學(xué)習(xí)。同時(shí)，為檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果，x月份，聯(lián)社開(kāi)展了“制度執(zhí)行年”活動(dòng)知識(shí)競(jìng)賽;x月份，組織全轄員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學(xué)習(xí)考試，考試合格面達(dá)%。
五、開(kāi)展專項(xiàng)檢查，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。
1、扎實(shí)開(kāi)展會(huì)計(jì)決算工作專項(xiàng)檢查。根據(jù)《xx省農(nóng)村信用社xx年度會(huì)計(jì)決算工作意見(jiàn)》，組織全體稽核人員于xx年x月x日至x年x月x日，采取事中介入的方法，對(duì)全區(qū)信用社(含分社、儲(chǔ)蓄所)x年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性及財(cái)務(wù)支出合規(guī)合法性進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。檢查發(fā)現(xiàn)等x個(gè)信用社轄內(nèi)xx個(gè)機(jī)構(gòu)以息轉(zhuǎn)貸x筆，金額x元;x信用社多提應(yīng)付利息xx元;即時(shí)提出整改意見(jiàn)，督促信用社立即整改，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰x元。
2、扎實(shí)開(kāi)展離任、離職審計(jì)。按照農(nóng)村信用社管理有關(guān)規(guī)定，今年，先后對(duì)全區(qū)等x名信用社的負(fù)責(zé)人及區(qū)內(nèi)調(diào)動(dòng)或崗位輪換(含退休)的x名員工的離任和離職進(jìn)行審計(jì)。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、測(cè)評(píng)、社會(huì)調(diào)查等方式對(duì)高管人員的經(jīng)營(yíng)管理水平、履職情況、經(jīng)濟(jì)責(zé)任做了客觀、公正、實(shí)事求是的評(píng)價(jià)。審計(jì)中落實(shí)個(gè)人及共同違規(guī)責(zé)任貸款x筆，金額xx萬(wàn)元x截至年末，已收回x筆，本息合計(jì)xx萬(wàn)元。
3、扎實(shí)開(kāi)展重空憑證專項(xiàng)檢查。x年x月x日至x日，聯(lián)社組織對(duì)x個(gè)獨(dú)立核算信用社(含營(yíng)業(yè)部)及所轄x個(gè)分社(儲(chǔ)蓄所)重空憑證的保管、領(lǐng)用登記、使用銷號(hào)等進(jìn)行了自查，并成立了以監(jiān)事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、稽核人員為成員的督查組，具體負(fù)責(zé)對(duì)信用社重空憑證專項(xiàng)檢查實(shí)施監(jiān)督。檢查中發(fā)現(xiàn)x分社手工賬與電腦賬不符;x分社仍有收貸、結(jié)息時(shí)未將信貸保管聯(lián)一起使用現(xiàn)象;部分分社重空憑證未堅(jiān)持雙人銷號(hào);作廢重空憑證未按制度管理等問(wèn)題。逐社提出了整改措施，落實(shí)專人，限期整改。目前，農(nóng)村信用社重空憑證的管理、使用、作廢操作程序得到了進(jìn)一步規(guī)范。
4、扎實(shí)開(kāi)展“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作”檢查活動(dòng)。一是成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，落實(shí)了相關(guān)職責(zé)，并制定了實(shí)施方案，明確了活動(dòng)內(nèi)容、時(shí)間、步驟和要求。二是抓自查。制定了《農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作自查工作實(shí)施方案》，對(duì)自查工作的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和總體要求進(jìn)行了明確，在全區(qū)信用社開(kāi)展合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作自查工作。并對(duì)照-xx年各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題，疏理了x個(gè)方面x個(gè)類型的問(wèn)題，以文件形式印發(fā)各社，連同xx省銀監(jiān)局《-xx年對(duì)農(nóng)村信用社各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》、《省聯(lián)社成立以來(lái)各種檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》一并轉(zhuǎn)發(fā)各社對(duì)照開(kāi)展自查。各社也將轄內(nèi)各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)自xx年6月25日以來(lái)接受銀監(jiān)部門(mén)、省聯(lián)社xx辦事處、區(qū)聯(lián)社及自查中發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題，分類整理，梳理成條，印發(fā)給每一位員工，逐一整改;同時(shí)，發(fā)動(dòng)全體員工主動(dòng)查找經(jīng)營(yíng)管理中存在的各類違規(guī)、違紀(jì)問(wèn)題，通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)涉及會(huì)計(jì)基礎(chǔ)、信貸管理、財(cái)務(wù)管理、抵貸資產(chǎn)等x個(gè)方面、xx個(gè)問(wèn)題。三是抓復(fù)查。xx年7-9月，稽核大隊(duì)對(duì)全區(qū)x個(gè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的自查情況進(jìn)行了復(fù)查，并通過(guò)對(duì)照檢查發(fā)現(xiàn)涉及x個(gè)方面、x類問(wèn)題，發(fā)出整改通知書(shū)份，稽核部門(mén)落實(shí)稽核人員督促限期整改完善，有效糾正了有章不循、違章操作的現(xiàn)象。
5、扎實(shí)開(kāi)展賬務(wù)會(huì)審。包社稽核員參與和督促、協(xié)助各信用社按季將轄內(nèi)分社(儲(chǔ)蓄所)的會(huì)計(jì)賬務(wù)、重空使用、信貸資料進(jìn)行交叉檢查和集中會(huì)審，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，現(xiàn)場(chǎng)督促整改。今年1-11月，全轄信用社共組織會(huì)審x(社)次。
6、扎實(shí)開(kāi)展治理商業(yè)賄賂檢查。按照聯(lián)社黨委和紀(jì)委統(tǒng)一安排和布置，一是制訂了《農(nóng)村信用社開(kāi)展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作實(shí)施方案》，建立了定期報(bào)告和信息反饋制度。二是把握工作重點(diǎn)，排查問(wèn)題隱患。把違規(guī)吸儲(chǔ)吸股作為不公平競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)，把房屋基建(裝修)工程的發(fā)包、大宗物品采購(gòu)、閑置資產(chǎn)和抵債資產(chǎn)的處置作為不正當(dāng)交易的重點(diǎn)，把貸款營(yíng)銷作為治理商業(yè)賄賂的重點(diǎn)，組織信用社全面開(kāi)展自查，并在此基礎(chǔ)上抽調(diào)稽核人員進(jìn)行檢查，全面審驗(yàn)相關(guān)管理辦法及各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)，提出了建議措施，通過(guò)信用社自查及聯(lián)社檢查未發(fā)現(xiàn)行業(yè)腐敗現(xiàn)象。
六、強(qiáng)化序時(shí)稽核，構(gòu)建合規(guī)文化。
今年以來(lái)，聯(lián)社稽核大隊(duì)x個(gè)包片工作組，在全面完成各類專項(xiàng)檢查的前提下，先后對(duì)xx個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的賬務(wù)、財(cái)務(wù)、信貸、重空憑證及內(nèi)部管理進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)稽核。稽核發(fā)現(xiàn)：一是發(fā)現(xiàn)個(gè)別營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)有弄虛作假，違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。二是個(gè)別營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)會(huì)出基本制度執(zhí)行不力，三是部分營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)重空憑證管理不善，混崗串號(hào)使用重空憑證，作廢重空憑證不按規(guī)定裝訂保管;四是違規(guī)放款現(xiàn)象依然存在，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，分別發(fā)出了整改通知，個(gè)別情節(jié)較嚴(yán)重的，移交監(jiān)察和人事部門(mén)，給予政紀(jì)處分或其他處理。
七、嚴(yán)格責(zé)任追究，嚴(yán)懲違規(guī)行為。
針對(duì)案件專項(xiàng)治理和專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，一是聯(lián)社分門(mén)別類進(jìn)行梳理，逐一提出整改措施，落實(shí)專人，限期整改;二是本著“懲前毖后，治病救人”的原則，從嚴(yán)追究當(dāng)事人、相關(guān)人員的責(zé)任，決不姑息遷就。本年度共計(jì)追回?fù)p失資金xx元;經(jīng)濟(jì)處罰xx人次，處罰金額xx元;通報(bào)批評(píng)x人;調(diào)離原崗位x人;免職x人;待崗x人;解除勞動(dòng)合同x人;除名x人;警告x人次;留用察看x人。三是對(duì)整改不力，導(dǎo)致新發(fā)生違規(guī)行為的單位負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員予以嚴(yán)肅處理。截止目前，全區(qū)農(nóng)村信用社未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違制行為，促進(jìn)了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的健康發(fā)展。四是按照“客觀公正、實(shí)事求是”的原則，對(duì)各類信訪件開(kāi)展了認(rèn)真調(diào)查處理，確保信訪件件有著落。全年共受理群眾來(lái)訪x人次、來(lái)信x件，主要反映“三農(nóng)”服務(wù)、違規(guī)發(fā)放貸款、個(gè)人作風(fēng)、內(nèi)部管理等問(wèn)題。我們本著嚴(yán)謹(jǐn)、負(fù)責(zé)、保密的態(tài)度，件件查辦，一一取證，均按政策制度答復(fù)處理，信訪辦結(jié)率達(dá)100%，維護(hù)了穩(wěn)定。
八、狠抓安全保衛(wèi)，確保一方平安。
一是不斷提高員工的安全防范意識(shí)。x月份成功防范了x起假鈔詐騙案。二是加大檢查，堵塞漏洞。采取實(shí)地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點(diǎn)抽查、日間查與夜間查相結(jié)合的方式，共開(kāi)展各種安全檢查社次，排查隱患社次;安全押送現(xiàn)金趟次，金額達(dá)xx萬(wàn)元。三是本著安全、堅(jiān)固、經(jīng)濟(jì)實(shí)用的原則，對(duì)存在安全隱患的信用社的x個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)更換了符合安全標(biāo)準(zhǔn)的移動(dòng)金庫(kù);對(duì)信用社等x個(gè)機(jī)構(gòu)的安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行了更新;聯(lián)社及x個(gè)主社與市公安局110報(bào)警聯(lián)網(wǎng)，新安裝更換報(bào)警器x臺(tái)、維修警器具x社次。四是積極開(kāi)展“平安企業(yè)”創(chuàng)建活動(dòng)。與區(qū)公安分局共建了經(jīng)偵聯(lián)絡(luò)室，經(jīng)偵聯(lián)絡(luò)室按照機(jī)制共建、信息共享、協(xié)作聯(lián)系的原則，狠抓要害部位人防、物防、技防措施落實(shí)。一年來(lái)，全區(qū)所轄網(wǎng)點(diǎn)未發(fā)生任何大小案件事故，有力地保障了全區(qū)農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)健運(yùn)行。
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