在當下這個社會中，報告的使用成為日常生活的常態(tài)，報告具有成文事后性的特點。報告的格式和要求是什么樣的呢？下面是我給大家整理的報告范文，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對大家能夠有所幫助。
社?；丝偨Y 案件稽核工作報告篇一
案件剖析報告
案件剖析報告是紀檢監(jiān)察機關對調查終結的典型案件，剖析發(fā)案原因，針對存在問題提出整改建議，協(xié)助發(fā)案單位總結經(jīng)驗教訓的綜合性材料。
一、制作依據(jù)
《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》（中發(fā)〔2005〕3 號）指出，重視和發(fā)揮查辦案件的治本功能。針對案件中暴露出來的問題，深入剖析，舉一反三，查找體制機制制度方面的原因，建章立制，堵塞漏洞，逐步鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤。
《中國^v^紀律檢查機關案件檢查工作條例》第三十八條規(guī)定，調查結束后，調查組要總結工作，并應協(xié)助發(fā)案單位黨組織總結經(jīng)驗教訓。
《^v^陜西省紀委陜西省監(jiān)察廳關于實施查辦案件“一案雙報告”的暫行辦法》（陜紀發(fā)〔2006〕12號）規(guī)定，“一案雙報告”是指在案件調查結束后，案件調查組要形成案件調查報告、案件總結剖析報告。案件總結剖析報告?zhèn)戎匾韵聝热荩?. 被處分人違^v^紀政紀情況，所犯錯誤的性質、危害及后果；2.被處分人所犯錯誤的主要原因，包括主觀原因和客觀原因；3.發(fā)案單位在體制、機制、制度和管理等方面存在的問題；4.發(fā)案單位從教育、制度、監(jiān)督等方面應進行整改的建議。案件總結剖析報告由案件調查組與發(fā)案單位共同研究起草，經(jīng)案件承辦室同意后，報分管常委和主管副書記批準，案件承辦室送達發(fā)案單位。
二、例文評析
一、主要違紀事實
…………
二、發(fā)案原因分析
汪×× 貪污受賄案是近年來全縣×× 系統(tǒng)發(fā)生的一起嚴重違紀案件，社會影響惡劣，教訓十分深刻。此案的發(fā)生暴露出×× 系統(tǒng)在抓干部廉政教育和監(jiān)督管理方面還存在一些不容忽視的問題。
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以處理的支出，許多支出沒有規(guī)范的票據(jù)，胡支亂花現(xiàn)象十分嚴重，客觀上導致了違紀違法問題的發(fā)生。
三、整改建議
第一，以案為鑒，深入開展警示教育?！?/p>
第二，完善制度，堵塞管理漏洞?！?/p>
第三，推行事務公開，增強工作的透明度。……
第四，加強監(jiān)督，建立權力制衡機制?！?/p>
例文案件剖析報告的主體由主要違紀事實、發(fā)案原因分析、整改建議三部分
構成。
第一部分，敘述被調查人的違紀事實。通常采取兩種方法，即先總后分和先分后總。先總后分，就是先扼要綜述被調查人的錯誤及性質，再具體介紹被調查人所犯錯誤的具體事實；先分后總就是先介紹具體錯誤事實，然后歸納出錯誤性質。不論采取哪種方法寫作，都不能泄露調查過程、檢舉人、證明人等內容。總之，對這部分內容詳略的把握，可以比錯誤事實材料簡練，大體相當于處分決定敘述錯誤事實時的詳略程度。
第二部分，剖析案件發(fā)生的主客觀原因。這部分內容是案件剖析報告的核心內容，應著重圍繞案件造成的嚴重危害、發(fā)案單位在體制、機制、制度和管理方面存在的問題，案件發(fā)生的主客觀原因三個方面進行分析。具體敘述時，這三方面內容又不宜截然分開，特別是發(fā)案單位存在的問題和案件發(fā)生的主要原因應當結合起來去寫，使之渾然一體，結構形式更加緊湊。
第三部分，向發(fā)案單位提出整改建議。一般不外乎加強教育、健全制度、深化監(jiān)督、完善管理等幾個方面，但在寫作過程中應避免平鋪直敘，千人一面。要對案件發(fā)生的各種原因進行分析、比較，從中抓住問題癥結，研究制定解決對策，提出切實可行的意見建議。要把關鍵性的建議放在重要位置著力去寫，以凸現(xiàn)其重要地位，防止被其他問題淹沒或沖淡。
三、應注意的問題
1．撰寫案件剖析報告不是所有案件的必經(jīng)程序，它是針對初發(fā)性案件、普遍性案件、屢發(fā)性案件、大案要案等典型案件而言的，是為了鞏固和擴大典型案件的查處效果所做的基礎性工作。因此，撰寫案件剖析報告要講求質量，追求實效，避免流于形式。
管盲區(qū)制定規(guī)范，從源頭上堵塞制度建設方面存在的漏洞；三要堅持以查促管，推動監(jiān)督管理。正確運用警示訓誡手段，提高發(fā)案單位主要負責同志的監(jiān)管意識，督促發(fā)案單位舉一反三，延伸監(jiān)督觸角，鞏固和深化辦案成果。
3．要抓住形成案件剖析報告的有利時機?！栋讣z查工作條例》指出，調查結束后，調查組要協(xié)助發(fā)案單位總結經(jīng)驗教訓。把開展案件剖析工作的時間確定在案件調查結束后，應當說是非?？茖W的，主要有三方面的有利因素：其一，辦案人員已從艱苦繁重的調查工作中解脫出來，有足夠的精力去做這項工作。其二，辦案人員對調查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和漏洞印象還很清晰，具有做好這項工作的條件和基礎；其三，各方面對案件的關注度仍然很高，趁熱打鐵開展案件剖析工作，提出整改建議能收到良好效果。但是，實踐中許多辦案人員要等案件處理后，才去做案件剖析工作，不僅貽誤了開展案件剖析工作的最佳時機，還會使發(fā)案單位再次置于案件檢查的陰影之下，效果自然會大打折扣，這是不可取的。
1 對剖析報告中的重要整改建議，尤其是需要完善廉政勤政制度方面的意見建議，可同時發(fā)出紀律檢查建議書或監(jiān)察建議書，以提高整改意見的強制性和執(zhí)行力。 2 案件承辦單位要對發(fā)案單位的整改情況進行回訪監(jiān)督，跟蹤了解整改效果。對落實不到位的，要責成其繼續(xù)做好整改工作。
撰寫案件剖析報告注意事項
社?；丝偨Y 案件稽核工作報告篇二
1、 內部稽核計劃
2、 每年年底，管理者代表將擬定次年《內部稽核年度計劃表》，根據(jù)當前需要和以往審核結果選擇審核項目。
3、 《內部稽核通知單》由審核組長制定，管理者代表審核后發(fā)放給各被審核單位的主管和內審員。
4、 審計師資格
5、 1.總審核員必須是經(jīng)過外部培訓，取得內部稽核，資格證書，經(jīng)管理者代表審核，并在《內部稽核人員合格名冊》注冊的人員。
6、 2.也可以是業(yè)內資深經(jīng)驗，行業(yè)水平高的人。
7、 3.或者是高層特別認可的人。
8、 成立審計小組
9、 1.管理者代表根據(jù)《內部稽核人員合格名冊》選擇審核組長和審核員組成審核組。注意在分配審計單位時，審計人員要避開自己的單位。
10、 2.審核組長將制定《內部稽核通知單》，由管理者代表批準，并在審核前分發(fā)給各被審核單位的主管。
11、 3.根據(jù)《年度稽核計劃》的要求，幾個工作人員通過整合iso9001標準、質量手冊和程序文件，制定了一個合適的《內部稽核查檢表》，以下簡稱查表。
12、 審計前會議
13、 動員大會和監(jiān)查組組長把監(jiān)查員、被監(jiān)查單位負責人和管理者代表召集在一起，開會討論具體行程、監(jiān)查內容和范圍、監(jiān)查重點，要廣泛了解。
14、 各單位主管應指定相應的負責人配合審計工作，如提供證明材料等。
15、 執(zhí)行審計
16、 根據(jù)審計時間表，各就各位。審計人員首先與被審計單位的管理人員進行簡單交流，以自己的審計經(jīng)驗開始審計。
17、 第一，可以追溯上次審核的不合格項。
18、 根據(jù)檢查表的內容，隨機審核相關項目是否符合標準、手冊和程序的要求，被審核單位應出具相應的客觀數(shù)據(jù)。
19、 將審核過程中的不符合記錄在檢查表上，并當場通知被審核單位的主管/陪同人員。
20、 審核完成后，審核員將向審核組長匯總不符合項和建議，并記錄在《內部品質稽核不符合報告》中。
21、 審計后審查會議
22、 審核組長應召集被審核組長和審核員一起解釋審核結果，并與他們確認不符合項和建議。全部同意，請各單位負責人簽字確認。
23、 審計報告
24、 審核組長將《內部稽核不符合項報告》提交給管理者代表，批準后發(fā)放給各被審核單位的主管。一份由內審員保存，由內審員跟蹤被審核單位，直到被審核單位完成不符合項的糾正和預防措施。審核員需要確認對策的有效性，是否提供支持信息等。
25、 審計結束和歸檔
26、 審核員應對被審核單位提出的對策進行審核，審核合格后上報組長和管理者代表，作為下次審核的參考。
27、 如果復查還是不合格，就提出改進期，后期跟進，或者次年再復查。
28、 整理并歸檔所有信息，如檢查表和記錄表，以便日后查詢和參考。
回答到此結束，希望對你有所幫助，僅供交流參考。
社?；丝偨Y 案件稽核工作報告篇三
1、制定人力資源規(guī)劃，并經(jīng)批準后實施;
2、組織擬定公司機構人員編制，經(jīng)批準后實施;
3、有權參與公司人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃;
4、其他相關職責。
二、人力資源規(guī)章制度管理。具體包括：
1、人力資源管理規(guī)章制度的制定、修訂、更正和廢止;
2、執(zhí)行批準的人力資源管理制度;
3、人力資源管理制度的解釋和運用;
三、人事及檔案管理。具體包括：
1、人事檔案資料的收集、整理和存檔;
2、人事的統(tǒng)計、資料的匯編與管理;
3、勞動合同管理:員工的招聘、試用、錄用和辭退;勞動合同的簽訂;員工的異動、升調的辦理。
4、對外提供人事資料。
四、薪酬福利管理。具體包括：
1、員工薪酬調整事項的辦理;
2、勞動工資的統(tǒng)計、整理和歸檔;
3、員工福利。
五、社保管理。具體包括：
3、失業(yè)保險繳費基數(shù)的核定、費用的征繳;
5、各項社保費用臺賬的建立、匯編;
6、各項社?；A資料、個人賬戶的審核登記;
社?；丝偨Y 案件稽核工作報告篇四
事業(yè)單位一般是國家設置的帶有一定的公益性質的機構，但不屬于政府機構，與公務員是不同的。一般情況下國家會對這些事業(yè)單位予以財政補助，分為全額撥款事業(yè)單位、差額撥款事業(yè)單位，還有一種是自主事業(yè)單位，是國家不撥款的事業(yè)單位。
事業(yè)單位大致可以分為三類：
一是按行業(yè)分類別，大致分為教育、科研、勘察設計、勘探、文化、衛(wèi)生、體育、新聞出版、農(nóng)林牧水、交通、氣象、地震、海洋、環(huán)保、測繪、信息咨詢、標準計量、知識產(chǎn)權、進出口商檢、城市公用、物資倉儲、社會福利、經(jīng)濟監(jiān)督、機關后勤及其他25個行業(yè)類別。
二是按資金的來源進行分類，可分為全額撥款事業(yè)單位(沒有穩(wěn)定的經(jīng)常性收入或收入較少，各項支出全部或主要靠國家預算撥款的單位)、差額撥款事業(yè)單位(有一定數(shù)量穩(wěn)定的經(jīng)常性收入，但還不足以抵補本單位的經(jīng)常性支出，支大于收的差額需國家預算撥款補助的單位)和自收自支事業(yè)單位(有穩(wěn)定的經(jīng)常性收入，可以抵補本單位的經(jīng)常性支出的單位)。
三是按性質和特點分類，可分為具有非政府公共機構性質的事業(yè)單位，如社會科學聯(lián)合會、社會科學院、基礎理論研究所、圖書館、博物館、計劃生育協(xié)會等；具有一定經(jīng)濟效益的公益性事業(yè)單位，如養(yǎng)老院、大專院校、中小學校、重要的醫(yī)療衛(wèi)生單位、療養(yǎng)院、考試管理中心等；具有生產(chǎn)經(jīng)營性和能力的事業(yè)單位，如從事應用技術研究科研院所、廣播電視臺、報紙、刊物和出版社、城市公用方面的市政管理、房產(chǎn)管理、園林設計等單位。
以下，就主要類別進行簡介：
1．教育事業(yè)單位。作為從事各種公共教育教學以及為教育教學提供指導和服務的各類社會公益性組織，教育事業(yè)單位是我國各類人才的最大輸出港，是現(xiàn)代化建設的基礎，事關國民整體素質的提高。教育事業(yè)單位是我國事業(yè)單位的主體，目前其工作人員規(guī)模達到約1404萬人，大約占目前我國事業(yè)單位工作人員規(guī)模的一半。
教育事業(yè)單位主要包括：基礎教育單位，如中小學、幼兒園、托兒所等；中等教育單位，如各類中等專業(yè)學校、中等職業(yè)技術學校、中等師范學校、技工學校等；高等教育單位，如各類大專院校、獨立設置的研究生院(部)等；成人教育單位，如各類干部管理院校、教育(進修)學院、黨校、團校、職工大學、夜大學、廣播電視大學、函授學校、講師團、各類培訓中心等；特殊教育單位，如各類工讀學校、盲聾啞學校、教會學校等。
2．衛(wèi)生事業(yè)單位。衛(wèi)生事業(yè)單位是指社會提供疾病預防控制、醫(yī)療救治、健康保健和計劃生育服務等的組織機構。衛(wèi)生事業(yè)單位的工作人員規(guī)模目前約452萬人，占目前我國事業(yè)單位工作人員總規(guī)模的17％左右。
衛(wèi)生事業(yè)單位主要包括：醫(yī)療事業(yè)單位，如各類醫(yī)院、衛(wèi)生院、保健院(站)等；衛(wèi)生防疫檢疫事業(yè)單位，如疾病預防控制中心、各類地方病防治院(所)站、防疫站(所)、檢疫所(站)等；血液事業(yè)單位，如采血中心(站)、血庫等；計劃生育事業(yè)單位，如計劃生育技術指導中心(站)、婦幼保健院(所、站)等；衛(wèi)生檢驗事業(yè)單位，如藥品檢驗所(站)、食品檢驗所(站)等；衛(wèi)生監(jiān)督單位，如衛(wèi)生監(jiān)督所、站等。
3．農(nóng)業(yè)事業(yè)單位。農(nóng)業(yè)事業(yè)單位是指向農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)、水利業(yè)提供公益服務以及從事農(nóng)林牧漁水等行業(yè)資源的開發(fā)、保護和技術推廣服務的組織機構。
農(nóng)業(yè)事業(yè)單位主要包括：農(nóng)業(yè)技術推廣事業(yè)單位，如農(nóng)業(yè)技術推廣站、農(nóng)經(jīng)站、林業(yè)站、水利站、畜牧獸醫(yī)站、水產(chǎn)站、農(nóng)業(yè)機構推廣站等；良種培育事業(yè)單位，如種子(苗圃)站、實驗(養(yǎng)殖、試驗)站、良種配種站等；綜合服務事業(yè)單位，如土肥站、水土保持站、植物(森林防災)保護站(所)、農(nóng)業(yè)(林業(yè))自然保護區(qū)管理機構等；動植物防疫檢疫事業(yè)單位，如動植物防疫(站)、檢疫所(站)等；水文事業(yè)單位，如水文勘測站、水流域管理(所)、水文站等。
4．科技事業(yè)單位。作為對自然、社會和思維知識體系的某一領域或某一方面進行研究，并將研究成果轉化為生產(chǎn)力，直接或間接為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展提供基礎性或公益性服務的組織機構，科技事業(yè)單位是我國龐大事業(yè)單位的組成部分。
科技事業(yè)單位主要包括：自然科學研究單位，如基礎型科研院所、應用型科研院所等；社會科學研究事業(yè)單位，如基礎理論研究院所、人文歷史研究院所、綜合性科學研究單位。
5．文化事業(yè)單位。文化事業(yè)單位是指從事藝術、圖書文獻、文物、新聞出版、廣播影視制作、音像品制作以及其他為滿足人民群眾精神生活需要而進行創(chuàng)作、演出或展覽活動和為群眾性文化活動提供場館服務的組織機構。
社保稽核總結 案件稽核工作報告篇五
開展調查的自查報告
一.基本情況
一直以來，我行領導高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內管內控、工作落實和業(yè)務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1.認真落實各部門案件防控工作的各項措施，實行資金安全管理責任制，層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。
3.為強化我行的金融管理，結合我行實際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務操作規(guī)范作業(yè)標準》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風險預案》等通過程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業(yè)務操作運行的監(jiān)督制約。
二.案件防控具體做法
認真貫徹落實《包商銀行新型農(nóng)村金融機構案件防控及風險平排查工作的實施方案》文件精神，我行結合實際，全行范圍內開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實落實
高度重視，先后召開專題會，對案件防控精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長任組長、辦公室、會計結算部、風險合規(guī)部等部門負責人組成的排查領導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門負責人必須本著對本行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
（二）明確責任，各盡其職，各負其責
“一把手”負總責，親自過問、主動協(xié)調、直接參與；在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確協(xié)辦和督辦部門，各部門加強溝通，充分信息共享，形成了各部門齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預防，適時預警
認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用資金專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，要求各部門負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。一是緊密結合我行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。
2.首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門負責人進行民主測評。部門平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
3.重點突出排查部門負責人及重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務之便、工作之便收受賄賂等問題。排查面達到100%。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
三、關鍵風險點監(jiān)控檢查情況
為了加強基層機構關鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高工作效率和抵御風險能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件，根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機構案件防控及風險平排查工作的實施方案》文件要求,在現(xiàn)有業(yè)務經(jīng)營管理部門加強內控管理的同時，建立了對基層機構關鍵風險點監(jiān)控檢查制度。幾個月以來,基層機構關鍵風險點再監(jiān)督工作得到了領導高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實了監(jiān)控職責，實施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗,也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風險監(jiān)控工作取得較好的成績。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1.我行每月初組織風險經(jīng)理對基層機構關鍵風險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風險經(jīng)理再進行一次自查。
2.各部門領導對基層部門進行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場簽發(fā)《關鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個工作日內由問題部門將整改結果回復，對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題部門書寫情況說明。
四、部門案件防控工作做法及具體措施
為貫徹落實總行案件防控及整改的相關要求，同時根據(jù)檢查情況制定結合我行實際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務操作規(guī)范作業(yè)標準》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風險預案》等通過程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業(yè)務操作運行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項登記報告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關規(guī)定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由各部門領導人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；并組織會計主管每星期進行檢查。在檢查過程中，對業(yè)務操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進行表揚獎勵；對督導發(fā)現(xiàn)的問題進行通報批評，并實行積分處罰。通過對每星期一次的現(xiàn)場檢查，有效的減少了差錯，規(guī)范了柜面操作，降低了風險。
五、營業(yè)部案件防范工作采取的具體措施
1.完善制度建設，從體制上夯實風險防范的屏障
效的風險防范管理制度，制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務操作規(guī)范作業(yè)標準》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風險預案》等，通過程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業(yè)務操作運行的監(jiān)督制約。
（二）完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項登記報告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
（三）完善員工服務規(guī)范管理制度?！皟?yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務，優(yōu)秀的服務源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務規(guī)范實施細則》的同時，又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營業(yè)部服務規(guī)程》、《柜員服務考評管理辦法》等，進一步有效地規(guī)范了服務質量的管理。
（四）完善安全保衛(wèi)制度，先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應急預案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件(風險)信息報送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計算機安全運行管理規(guī)定》等，做到安保處處有制度、安防事事有人管。
2、夯實會計管理基礎，切實防范風險
(一)是夯實基礎，梳理風險控制措施。針對制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程、單位帳戶管理流程、資金調度業(yè)務流程、對賬戶管理、財務核對、印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務處理、重要空白憑證管理、押運鈔管理、單位對帳業(yè)務流程、假幣上交流程等業(yè)務統(tǒng)一文件，及時解決了制度執(zhí)行中的難題。
(二)是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和管理體制改革及公私分離相關文件的要求，針對營業(yè)部門管理操作風險的關鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關人員對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務授權、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務運行安全。
(三)是加強現(xiàn)金管理，杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額。結合營業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫存。營業(yè)機構負責人及會計主管每星期一次查庫；主管部門每月一次查庫；行長每季實行定期不定期查庫。
六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施
1.認真做好營業(yè)部門安全檢查工作
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作，我行迅速制定《營業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》，進一步明確營業(yè)室安全檢查制度及檢查內容，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則，督促營業(yè)室負責人按照營業(yè)場所安全管理檢查內容進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。
2.狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。
3.切實加強我行營業(yè)部門監(jiān)控設備的管理、維護工作
通過對營業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機回放檢查，一方面促進對設備的清潔、維護保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調閱，復制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導、整改，防患于未然，杜絕操作風險的形成和案件的發(fā)生。
七、下一步工作開展計劃
1.進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。我行充分認識開展關鍵風險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實監(jiān)控檢查職責，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。
監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各部門要高度重視，認真對待。。
3.加強業(yè)務學習，進一步提高案件防控水平。
4.進一步提高工作實效和質量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。
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