報(bào)告的語(yǔ)言要簡(jiǎn)練明了，盡量避免使用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)和行業(yè)獨(dú)特的詞匯。在寫(xiě)報(bào)告之前，要進(jìn)行充分的研究和分析，確保信息的準(zhǔn)確性和可靠性。這些報(bào)告范本都是經(jīng)過(guò)精心編寫(xiě)和組織的，可以用來(lái)指導(dǎo)報(bào)告的寫(xiě)作和提高報(bào)告的質(zhì)量。
經(jīng)典反洗錢(qián)自查報(bào)告篇一
一、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況。，我社成立了以社主任為組長(zhǎng)、副主任為副組長(zhǎng)，各職能股室、分社負(fù)責(zé)人為成員的反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，完善了反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組下轄反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、反洗錢(qián)調(diào)查聯(lián)絡(luò)小組、現(xiàn)金支付交易監(jiān)測(cè)小組、轉(zhuǎn)帳支付交易監(jiān)測(cè)小組等指定內(nèi)設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，確保反洗錢(qián)工作的順利開(kāi)展。
二、反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)情況。20，我社根據(jù)上級(jí)有關(guān)文件精神，組織制定了《***市水頭農(nóng)村信用社反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組方案》、《***市***農(nóng)村信用社二oo三年反洗錢(qián)工作計(jì)劃》（***[]022號(hào)），對(duì)反洗錢(qián)做了全面部署，在全社范圍內(nèi)大力開(kāi)展反洗錢(qián)工作；之后，我社又先后起草、印發(fā)了《***市***農(nóng)村信用社反洗錢(qián)規(guī)定》、《***市***農(nóng)村信用社反洗錢(qián)工作崗位職責(zé)》，對(duì)反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其內(nèi)設(shè)辦事機(jī)構(gòu)、各具體崗位的職能、職責(zé)做明確分工，不定期組織檢查，確保反洗錢(qián)工作的深入開(kāi)展。
三、客戶盡職調(diào)查情況。根據(jù)要求，我社對(duì)3月1日至3月31間開(kāi)立的帳戶進(jìn)行檢查，檢查個(gè)人帳戶55戶、單位帳戶110戶，檢查提供金融服務(wù)交易筆數(shù)365筆，其中存款業(yè)務(wù)135筆，結(jié)算業(yè)務(wù)220筆，其他業(yè)務(wù)10筆。一是各網(wǎng)點(diǎn)基本能夠建立客戶身份登記制度，按照“了解客戶”制度原則，在客戶辦理開(kāi)戶時(shí)，嚴(yán)格審查客戶提供的材料、證明文件和資料的真實(shí)性、完整性和有效性；二是能根據(jù)審慎性原則認(rèn)真開(kāi)展了解客戶活動(dòng)，對(duì)重要客戶的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)及資金流向進(jìn)行分析，對(duì)其賬戶的現(xiàn)金交易以及賬戶交易及時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。三是能夠按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄，建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案，保存銀行結(jié)算賬戶存款人的信息資料等，客戶盡職調(diào)查制度得到落實(shí)，暫未發(fā)現(xiàn)有匿名、假名、證件不符合要求、數(shù)留存資料不完整的帳戶。
四、大額和可疑交易報(bào)告情況。年3月1日至年3月31間，我社大額交易筆數(shù)9489筆，大額交易金額995198萬(wàn)元：存款業(yè)務(wù)5137筆，金額712108萬(wàn)元，其中存款2987筆，金額593496萬(wàn)元，取款2150筆，金額118612萬(wàn)元；結(jié)算業(yè)務(wù)4352筆，金額283090萬(wàn)元，其中匯票56筆，金額14586萬(wàn)元，支票4296筆，金額268504萬(wàn)元。
我社基本能按照“一個(gè)《規(guī)定》、兩個(gè)《辦法》”的要求，加強(qiáng)對(duì)大額現(xiàn)金、轉(zhuǎn)帳支付交易的監(jiān)測(cè)，落實(shí)大額和可疑交易報(bào)告制度。一是建立臺(tái)帳制度和異常交易報(bào)告制度，制定《大額匯兌登記簿》、《對(duì)公大額收付登記簿》，加強(qiáng)對(duì)大額匯兌收付交易、大額現(xiàn)金收付交易、大額轉(zhuǎn)帳收付交易進(jìn)行詳細(xì)登記、分析，防止不法分子利用信用社進(jìn)行洗錢(qián)活動(dòng)。二是按規(guī)定每月報(bào)送大額交易、可疑交易報(bào)告的相關(guān)資料及報(bào)表。三是狠抓落實(shí)大額現(xiàn)金支付審批制度，對(duì)出入我社的大額匯兌、現(xiàn)金、轉(zhuǎn)帳交易實(shí)行有效的監(jiān)測(cè)，凡支付金額超出審批權(quán)限以上的交易，不論是否存在異常，都能夠主動(dòng)上報(bào)。
五、帳戶資料及交易記錄保存情況。2004年3月1日至2005年3月31間我社開(kāi)立帳戶總數(shù)1975戶，保存交易記錄9489筆，我社職工均能自覺(jué)加強(qiáng)帳戶管理，建立健全帳戶數(shù)據(jù)信息檔案，保存客戶的帳戶資料和交易記錄，實(shí)行科學(xué)有效的交易監(jiān)測(cè)，暫未發(fā)現(xiàn)存有違反反洗錢(qián)有關(guān)規(guī)定的問(wèn)題。
六、反洗錢(qián)宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況。2003年，我社組織過(guò)反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)，通過(guò)張貼宣傳畫(huà)、分發(fā)傳單、電視、廣播等輿論工具，結(jié)合本社的存款利率上浮進(jìn)行廣泛宣傳，加強(qiáng)反洗錢(qián)知識(shí)普及和相關(guān)金融法規(guī)的教育，提高客戶的法律意識(shí)，積極配合我社開(kāi)展反洗錢(qián)工作，形成良好的抵制、打擊洗錢(qián)活動(dòng)的社會(huì)氛圍。今年五月中旬，我社繼續(xù)開(kāi)展對(duì)客戶的反洗錢(qián)宣傳工作，并將反洗錢(qián)培訓(xùn)擺上工作日程，開(kāi)展反洗錢(qián)學(xué)習(xí)活動(dòng)，讓員工進(jìn)一步掌握有關(guān)反洗錢(qián)的法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，增強(qiáng)反洗錢(qián)工作能力。
七、反洗錢(qián)工作存在不足及今后工作要求。我社基本上能按照反洗錢(qián)的有關(guān)規(guī)定開(kāi)展工作，但仍存在一些不足，如基層員工對(duì)反洗錢(qián)缺乏系統(tǒng)的理論知識(shí)和足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有待進(jìn)一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力等。今后，我們將嚴(yán)格按照“一個(gè)《規(guī)定》、兩個(gè)《辦法》”的要求，繼續(xù)深入開(kāi)展反洗錢(qián)工作，重點(diǎn)做好：一是進(jìn)一步貫徹落實(shí)“一個(gè)《規(guī)定》、兩個(gè)《辦法》”的具體規(guī)定，繼續(xù)加大反洗錢(qián)工作力度；二是不斷完善反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦事機(jī)構(gòu)的整體功能，確保反洗錢(qián)工作的深入開(kāi)展；三是要不斷完善反洗錢(qián)內(nèi)控制度，在自查中查找缺陷漏洞；四是要繼續(xù)加強(qiáng)現(xiàn)金支付交易監(jiān)測(cè)和轉(zhuǎn)帳支付交易監(jiān)測(cè)，特別是加強(qiáng)對(duì)大額資金支付交易和可疑資金支付交易的有效監(jiān)測(cè)，做好匯兌結(jié)算和大額現(xiàn)金收付的臺(tái)帳登記和分析工作，防止和打擊非法洗錢(qián)活動(dòng)；五是進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢(qián)的社會(huì)宣傳力度；六是嚴(yán)格保密制度，確保反洗錢(qián)工作的順利開(kāi)展。
一、特別提示：本行公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題。
1、進(jìn)一步完善董、監(jiān)事會(huì)決策機(jī)制；
2、進(jìn)一步加大基層機(jī)構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力；
3、制定、完善獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度。
二、公司治理概況。
本行在股份制公司設(shè)立時(shí)，就著重考慮如何依據(jù)境內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)構(gòu)建公司治理結(jié)構(gòu)并規(guī)范其運(yùn)作。為此，本行設(shè)立、完善了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層的組織架構(gòu)，制定了符合現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求的銀行章程，明確了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與高級(jí)管理層以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限，以實(shí)現(xiàn)權(quán)、責(zé)、利的有機(jī)結(jié)合，建立科學(xué)、高效的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，從而確保各方獨(dú)立運(yùn)作、有效制衡。
（一）構(gòu)建現(xiàn)代公司治理的組織架構(gòu)。
本行根據(jù)《公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，設(shè)立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，選舉了獨(dú)立董事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事，聘請(qǐng)了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn)和卓越過(guò)往業(yè)績(jī)的人士擔(dān)任本行的董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)，選聘了副行長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人、行長(zhǎng)助理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員，建立了以股東大會(huì)為最高決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)為主要決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，高管層為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的'有效治理機(jī)制，建立了獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度，引入了5名獨(dú)立董事、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事。本行董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)，各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人均由董事?lián)?，其中，審?jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)均由獨(dú)立董事任主席。
1、股東大會(huì)。
股東大會(huì)是本行的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東通過(guò)股東大會(huì)合法行使權(quán)利，遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得干預(yù)董事會(huì)和高級(jí)管理層履行職責(zé)。本行的股東大會(huì)制定了明確的股東大會(huì)議事規(guī)則，詳細(xì)規(guī)定了股東大會(huì)的召開(kāi)和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布、會(huì)議決議的形成、會(huì)議記錄及其簽署、公告，以及股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原則等內(nèi)容。該議事規(guī)則作為本行章程的附件，經(jīng)本行第一次臨時(shí)股東大會(huì)通過(guò)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，已得以貫徹執(zhí)行。
此外，本行建立了和股東溝通的有效渠道，以確保所有股東對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)平等地享有知情權(quán)和參與權(quán)，確保股東大會(huì)的工作效率和科學(xué)決策，從而使投資者獲得較高回報(bào)。
2、董事會(huì)。
董事會(huì)是本行的決策機(jī)構(gòu)，由股東大會(huì)授權(quán)直接經(jīng)營(yíng)管理公司。如何確保董事會(huì)充分發(fā)揮其作用和履行其職責(zé)是公司治理的重要問(wèn)題。董事會(huì)成員15人，其中獨(dú)立董事5名，執(zhí)行董事2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和卓越的過(guò)往業(yè)績(jī)，而且，還有戰(zhàn)投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其職責(zé)，并付出了足夠的時(shí)間和精力來(lái)處理本行的事務(wù)。多元化的董事結(jié)構(gòu)，高素質(zhì)的董事隊(duì)伍，有利于董事會(huì)對(duì)重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的正確決策，有利于本行的業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)績(jī)提升。
目前，本行已初步建立了董事會(huì)組織架構(gòu)和決策程序，董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)四個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，專(zhuān)業(yè)委員會(huì)于203月份開(kāi)始進(jìn)入正式運(yùn)作階段。四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)中，審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)的成員大部分是獨(dú)立董事，主席由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>
3、監(jiān)事會(huì)。
監(jiān)事會(huì)是本行的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。本行監(jiān)事會(huì)成員現(xiàn)有8名，其中外部監(jiān)事2名、股東監(jiān)事3名、職工監(jiān)事3名。監(jiān)事會(huì)制定了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，明確監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，以確保監(jiān)事會(huì)的有效監(jiān)督。本行章程規(guī)定監(jiān)事會(huì)依法享有法律法規(guī)賦予的知情權(quán)、建議權(quán)和報(bào)告權(quán)，為保障監(jiān)事合法權(quán)益的實(shí)施，本行及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)的信息和資料，以便監(jiān)事會(huì)對(duì)本行財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制和經(jīng)營(yíng)管理等情況進(jìn)行有效的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)。
4、內(nèi)部控制制度。
較好的內(nèi)部控制是良好的公司治理的基本要素之一。為促進(jìn)本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，提高本行的核心競(jìng)爭(zhēng)力，確保銀行資本保值增值，本行一直本著“內(nèi)控優(yōu)先”原則持續(xù)不斷地完善與改進(jìn)內(nèi)部控制。本行以《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》為指導(dǎo)，遵循全面、審慎、有效、獨(dú)立的內(nèi)部控制原則，進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)部控制環(huán)境，改進(jìn)內(nèi)部控制措施：加大內(nèi)控執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度，有力地促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康、平穩(wěn)、安全運(yùn)行。
5、風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
審慎的風(fēng)險(xiǎn)管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力于建立獨(dú)立、全面、垂直、專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，培育“追求濾掉風(fēng)險(xiǎn)的效益”的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，實(shí)施“優(yōu)質(zhì)行業(yè)、優(yōu)質(zhì)企業(yè)”、“主流市場(chǎng)、主流客戶”的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，主動(dòng)管理各層面、各業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。
6、關(guān)聯(lián)交易。
經(jīng)典反洗錢(qián)自查報(bào)告篇二
根據(jù)市銀行工作安排，我社于五月至六月期間對(duì)轄內(nèi)信用社的反洗錢(qián)工作進(jìn)行自查自糾，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下:。
一、按照中國(guó)銀行的規(guī)定，建立健全反洗錢(qián)內(nèi)控制度。聯(lián)社于200_年5月份制定了大額交易和可疑交易的主要檢查項(xiàng)目的監(jiān)督檢查制度，并于200_年6月10日在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)存款業(yè)務(wù)交易中新增反洗錢(qián)維護(hù)子交易，實(shí)現(xiàn)對(duì)反洗錢(qián)工作的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)分析。
二、設(shè)立專(zhuān)門(mén)的反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)，并配備必要工作人員專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作，能夠做到“三明確”、“二落實(shí)”，將反洗錢(qián)工作職責(zé)落實(shí)到崗，落實(shí)到人。由會(huì)計(jì)出納科專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)收集全轄反洗錢(qián)工作及大額支付報(bào)告和可疑支付報(bào)告，按月報(bào)送銀行，并按照分級(jí)管理的原則，對(duì)基層機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
三、制定有效的反洗錢(qián)措施:。
1、建立客戶身份登記制度。按照“了解客戶”制度原則，在客戶辦理開(kāi)戶時(shí)，柜面業(yè)務(wù)人員嚴(yán)格審查客戶提供的材料、證明文件和資料（如身份證、企事業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、代碼證以及國(guó)地稅務(wù)登記證等）的真實(shí)性、完整性和有效性；根據(jù)審慎性原則認(rèn)真的開(kāi)展了解客戶活動(dòng)，對(duì)重要客戶的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)及資金流向進(jìn)行分析，對(duì)其賬戶的現(xiàn)金交易以及賬戶交易及時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。
2、在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)上按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄，建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案，保存銀行結(jié)算賬戶存款人的信息資料，包括單位銀行結(jié)算賬戶存款人的名稱(chēng)、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名及其有效身份證件的名稱(chēng)和號(hào)碼、開(kāi)戶的證明文件、組織機(jī)構(gòu)代碼、住所、注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)范圍、主要資金往來(lái)對(duì)象、賬戶的日平均收付發(fā)生額等信息和個(gè)人銀行結(jié)算賬戶存款人的姓名、身份證件的名稱(chēng)和號(hào)碼、住所等信息。
3、按規(guī)定每月報(bào)送大額交易、可疑交易報(bào)告的相關(guān)資料及報(bào)表。
4、于五月中旬開(kāi)展對(duì)客戶的反洗錢(qián)宣傳工作，并將反洗錢(qián)培訓(xùn)擺上工作日程，采用以會(huì)代訓(xùn)的形式，讓工作人員盡量掌握有關(guān)反洗錢(qián)的法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，提高可疑支付交易資金的識(shí)別和分析能力，增強(qiáng)反洗錢(qián)工作能力。
（一）大額交易方面檢查涉及項(xiàng)目。
2、對(duì)金額20萬(wàn)元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款解付；
3、對(duì)個(gè)人銀行結(jié)算賬戶之間以及個(gè)人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬(wàn)元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)。
（二）可疑支付交易方面檢查涉及項(xiàng)目。對(duì)法人、其他組織和個(gè)體工商戶以及個(gè)人銀行結(jié)算賬戶之間的以下項(xiàng)目進(jìn)行分析和識(shí)別:。
1、短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出；
2、資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不符；
3、資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍明顯不符；
4、企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)明顯不符；
5、周期性發(fā)生大量資金收付與企業(yè)性質(zhì)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)明顯不符；
6、相同收付款人之間短期內(nèi)頻繁發(fā)生資金收付；
7、長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付；
8、短期內(nèi)頻繁地收取來(lái)自與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的個(gè)人匯款；
9、存取現(xiàn)金的數(shù)額、頻率及用途與其正?，F(xiàn)金收付明顯不符；
10、個(gè)人銀行結(jié)算賬戶短期內(nèi)累計(jì)100萬(wàn)元以上現(xiàn)金收付；
12、頻繁開(kāi)戶、銷(xiāo)戶，且銷(xiāo)戶前發(fā)生大量資金收付；
13、有意化整為零，逃避大額支付交易監(jiān)測(cè)；
（三）經(jīng)自查，未曾發(fā)現(xiàn)開(kāi)立有匿名賬戶或假名賬戶，沒(méi)有為身份不明確的客戶提供存款、結(jié)算等服務(wù)；暫時(shí)未發(fā)現(xiàn)相關(guān)的企事業(yè)及個(gè)人結(jié)算賬戶有可疑支付交易的行為。
五、檢查中發(fā)現(xiàn)的不足之處:。
1、反洗錢(qián)有關(guān)的資料及相關(guān)信息基本上都是以電子信息形式存儲(chǔ)，紙質(zhì)材料不夠齊全。
2、由于我社系統(tǒng)格式的特殊性，所打印出的反洗錢(qián)材料和銀行規(guī)定的格式（包含報(bào)表的格式以及紙張的類(lèi)型等）存在的一定的差距。
3、由于反洗錢(qián)還是一項(xiàng)較為陌生的工作，基層從業(yè)人員對(duì)反洗錢(qián)缺乏系統(tǒng)的理論知識(shí)和足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有待進(jìn)一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。
經(jīng)典反洗錢(qián)自查報(bào)告篇三
一、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況。__年，我社成立了以社主任為組長(zhǎng)、副主任為副組長(zhǎng)，各職能股室、分社負(fù)責(zé)人為成員的反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，完善了反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組下轄反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、反洗錢(qián)調(diào)查聯(lián)絡(luò)小組、現(xiàn)金支付交易監(jiān)測(cè)小組、轉(zhuǎn)帳支付交易監(jiān)測(cè)小組等指定內(nèi)設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，確保反洗錢(qián)工作的順利開(kāi)展。
二、反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)情況。__年，我社根據(jù)上級(jí)有關(guān)文件精神，組織制定了《___市水頭農(nóng)村信用社反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組方案》、《___市___農(nóng)村信用社二oo三年反洗錢(qián)工作計(jì)劃》（___[__]022號(hào)），對(duì)反洗錢(qián)做了全面部署，在全社范圍內(nèi)大力開(kāi)展反洗錢(qián)工作；之后，我社又先后起草、印發(fā)了《___市___農(nóng)村信用社反洗錢(qián)規(guī)定》、《___市___農(nóng)村信用社反洗錢(qián)工作崗位職責(zé)》，對(duì)反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其內(nèi)設(shè)辦事機(jī)構(gòu)、各具體崗位的職能、職責(zé)做明確分工，不定期組織檢查，確保反洗錢(qián)工作的深入開(kāi)展。
三、客戶盡職調(diào)查情況。根據(jù)要求，我社對(duì)__年3月1日至__年3月31間開(kāi)立的帳戶進(jìn)行檢查，檢查個(gè)人帳戶55戶、單位帳戶110戶，檢查提供金融服務(wù)交易筆數(shù)365筆，其中存款業(yè)務(wù)135筆，結(jié)算業(yè)務(wù)220筆，其他業(yè)務(wù)10筆。一是各網(wǎng)點(diǎn)基本能夠建立客戶身份登記制度，按照“了解客戶”制度原則，在客戶辦理開(kāi)戶時(shí)，嚴(yán)格審查客戶提供的材料、證明文件和資料的真實(shí)性、完整性和有效性；二是能根據(jù)審慎性原則認(rèn)真開(kāi)展了解客戶活動(dòng)，對(duì)重要客戶的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)及資金流向進(jìn)行分析，對(duì)其賬戶的現(xiàn)金交易以及賬戶交易及時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。三是能夠按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄，建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案，保存銀行結(jié)算賬戶存款人的信息資料等，客戶盡職調(diào)查制度得到落實(shí)，暫未發(fā)現(xiàn)有匿名、假名、證件不符合要求、數(shù)留存資料不完整的帳戶。
四、大額和可疑交易報(bào)告情況。__年3月1日至__年3月31間，我社大額交易筆數(shù)9489筆，大額交易金額995198萬(wàn)元：存款業(yè)務(wù)5137筆，金額712108萬(wàn)元，其中存款2987筆，金額593496萬(wàn)元，取款2150筆，金額118612萬(wàn)元；結(jié)算業(yè)務(wù)4352筆，金額283090萬(wàn)元，其中匯票56筆，金額14586萬(wàn)元，支票4296筆，金額268504萬(wàn)元。
我社基本能按照“一個(gè)《規(guī)定》、兩個(gè)《辦法》”的要求，加強(qiáng)對(duì)大額現(xiàn)金、轉(zhuǎn)帳支付交易的監(jiān)測(cè)，落實(shí)大額和可疑交易報(bào)告制度。一是建立臺(tái)帳制度和異常交易報(bào)告制度，制定《大額匯兌登記簿》、《對(duì)公大額收付登記簿》，加強(qiáng)對(duì)大額匯兌收付交易、大額現(xiàn)金收付交易、大額轉(zhuǎn)帳收付交易進(jìn)行詳細(xì)登記、分析，防止不法分子利用信用社進(jìn)行洗錢(qián)活動(dòng)。二是按規(guī)定每月報(bào)送大額交易、可疑交易報(bào)告的相關(guān)資料及報(bào)表。三是狠抓落實(shí)大額現(xiàn)金支付審批制度，對(duì)出入我社的大額匯兌、現(xiàn)金、轉(zhuǎn)帳交易實(shí)行有效的監(jiān)測(cè)，凡支付金額超出審批權(quán)限以上的交易，不論是否存在異常，都能夠主動(dòng)上報(bào)。
五、帳戶資料及交易記錄保存情況。__年3月1日至__年3月31間我社開(kāi)立帳戶總數(shù)1975戶，保存交易記錄9489筆，我社職工均能自覺(jué)加強(qiáng)帳戶管理，建立健全帳戶數(shù)據(jù)信息檔案，保存客戶的帳戶資料和交易記錄，實(shí)行科學(xué)有效的交易監(jiān)測(cè)，暫未發(fā)現(xiàn)存有違反反洗錢(qián)有關(guān)規(guī)定的問(wèn)題。
六、反洗錢(qián)宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況。__年，我社組織過(guò)反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)，通過(guò)張貼宣傳畫(huà)、分發(fā)傳單、電視、廣播等輿論工具，結(jié)合本社的存款利率上浮進(jìn)行廣泛宣傳，加強(qiáng)反洗錢(qián)知識(shí)普及和相關(guān)金融法規(guī)的教育，提高客戶的法律意識(shí)，積極配合我社開(kāi)展反洗錢(qián)工作，形成良好的抵制、打擊洗錢(qián)活動(dòng)的社會(huì)氛圍。今年五月中旬，我社繼續(xù)開(kāi)展對(duì)客戶的反洗錢(qián)宣傳工作，并將反洗錢(qián)培訓(xùn)擺上工作日程，開(kāi)展反洗錢(qián)學(xué)習(xí)活動(dòng)，讓員工進(jìn)一步掌握有關(guān)反洗錢(qián)的法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，增強(qiáng)反洗錢(qián)工作能力。
七、反洗錢(qián)工作存在不足及今后工作要求。我社基本上能按照反洗錢(qián)的有關(guān)規(guī)定開(kāi)展工作，但仍存在一些不足，如基層員工對(duì)反洗錢(qián)缺乏系統(tǒng)的理論知識(shí)和足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有待進(jìn)一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力等。今后，我們將嚴(yán)格按照“一個(gè)《規(guī)定》、兩個(gè)《辦法》”的要求，繼續(xù)深入開(kāi)展反洗錢(qián)工作，重點(diǎn)做好：一是進(jìn)一步貫徹落實(shí)“一個(gè)《規(guī)定》、兩個(gè)《辦法》”的具體規(guī)定，繼續(xù)加大反洗錢(qián)工作力度；二是不斷完善反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦事機(jī)構(gòu)的整體功能，確保反洗錢(qián)工作的深入開(kāi)展；三是要不斷完善反洗錢(qián)內(nèi)控制度，在自查中查找缺陷漏洞；四是要繼續(xù)加強(qiáng)現(xiàn)金支付交易監(jiān)測(cè)和轉(zhuǎn)帳支付交易監(jiān)測(cè)，特別是加強(qiáng)對(duì)大額資金支付交易和可疑資金支付交易的有效監(jiān)測(cè)，做好匯兌結(jié)算和大額現(xiàn)金收付的臺(tái)帳登記和分析工作，防止和打擊非法洗錢(qián)活動(dòng)；五是進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢(qián)的社會(huì)宣傳力度；六是嚴(yán)格保密制度，確保反洗錢(qián)工作的順利開(kāi)展。
經(jīng)典反洗錢(qián)自查報(bào)告篇四
根據(jù)縣聯(lián)社2011年9月4日的會(huì)議精神，我社對(duì)反洗錢(qián)工作情況進(jìn)行了一次自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
首先，我社成立了以社主任111為組長(zhǎng)、儲(chǔ)蓄所負(fù)責(zé)人、內(nèi)勤主任以及各柜員為成員的反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，完善了反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。其中222為社內(nèi)反洗錢(qián)報(bào)告員，333為汪各儲(chǔ)蓄所反洗錢(qián)報(bào)告員，確保反洗錢(qián)工作的順利開(kāi)展。
我社個(gè)人結(jié)算賬戶16850戶，儲(chǔ)蓄戶98850戶，單位賬戶240戶。
根據(jù)要求，我社社內(nèi)及網(wǎng)點(diǎn)基本能夠建立客戶身份登記制度，按照“了解客戶”制度原則，在客戶辦理開(kāi)戶時(shí)，我社嚴(yán)格按照存款實(shí)名制的原則辦理，要求客戶提供身份證，柜員認(rèn)真按照客戶身份證認(rèn)真填寫(xiě)個(gè)人結(jié)算開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)，不足之處是不能全部進(jìn)行公民聯(lián)網(wǎng)核查。審查客戶提供的材料、證明文件和資料時(shí)力求真實(shí)、完整和有效，對(duì)于單位和個(gè)體工商戶到我社進(jìn)行開(kāi)戶時(shí)我社要求其提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照，稅務(wù)登記證，法人身份證，組織機(jī)構(gòu)代碼證，并且要求客戶填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)，和開(kāi)戶客戶簽訂開(kāi)戶協(xié)議書(shū)，然后報(bào)當(dāng)?shù)厝诵袌?bào)批。在對(duì)客戶的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)及資金流向方面進(jìn)行仔細(xì)分析，對(duì)其賬戶的現(xiàn)金交易以及賬戶交易及時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。在按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄方面，我社做的不是太好，在個(gè)人結(jié)算戶開(kāi)戶時(shí)沒(méi)有留下客戶的身份證復(fù)印件，只是在開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)上面登記客戶的身份證號(hào)碼。
落實(shí)大額和可疑交易報(bào)告制度方面。我社每天有專(zhuān)人負(fù)責(zé)進(jìn)行反洗錢(qián)系統(tǒng)中的信息查詢(xún)和補(bǔ)錄上報(bào)人行。在個(gè)人存取款方面，我社嚴(yán)格按照要求，凡是取款超過(guò)5萬(wàn)元的我社要求客戶提供身份證。經(jīng)過(guò)主任何部門(mén)負(fù)責(zé)人審批，柜員填寫(xiě)大額提現(xiàn)登記簿，按規(guī)定每月報(bào)送大額交易的相關(guān)資料及報(bào)表。
我社在反洗錢(qián)工作存在不足之處還有我社沒(méi)有建立臺(tái)賬，我社職工對(duì)反洗錢(qián)缺乏系統(tǒng)的理論知識(shí)和足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有待進(jìn)一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力等。今后，我們將嚴(yán)格按照反洗錢(qián)的要求和制度繼續(xù)深入開(kāi)展反洗錢(qián)工作，加大反洗錢(qián)工作力度，確保反洗錢(qián)工作的深入開(kāi)展，不斷完善反洗錢(qián)制度，繼續(xù)加強(qiáng)現(xiàn)金支付交易監(jiān)測(cè)和轉(zhuǎn)帳支付交易監(jiān)測(cè)，特別是加強(qiáng)對(duì)大額資金支付交易和可疑資金支付交易的有效監(jiān)測(cè)，防止和打擊非法洗錢(qián)活動(dòng)；加強(qiáng)反洗錢(qián)的社會(huì)宣傳力度，嚴(yán)格保密制度，確保反洗錢(qián)工作的順利開(kāi)展。
信用社。
20111-9-5。
經(jīng)典反洗錢(qián)自查報(bào)告篇五
根據(jù)銀發(fā)xx號(hào)文件精神安排，我行結(jié)合自身日常反洗錢(qián)工作情況進(jìn)行了自我檢查，現(xiàn)將本次工作檢查情況匯報(bào)如下：
一、反洗錢(qián)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況。
1、我行根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)人員變動(dòng)及實(shí)際人員情況，成立反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，支行運(yùn)營(yíng)副主管是反洗錢(qián)具體負(fù)責(zé)人，有效依法履行反洗錢(qián)職責(zé)，并監(jiān)督各項(xiàng)反洗錢(qián)工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
2、反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)小組設(shè)在支行綜合辦公室，確定專(zhuān)門(mén)反洗錢(qián)管理人員，進(jìn)行本部門(mén)反洗錢(qián)培訓(xùn)、報(bào)表上報(bào)、自查等日常工作。
3、各個(gè)崗位工作人員均能夠認(rèn)真履行職責(zé)，能夠按規(guī)定獲取客戶身份資料，對(duì)獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴(yán)格保密。
二、反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況。
1、加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)。支行在行內(nèi)及各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)發(fā)了相關(guān)制度，并責(zé)任到網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人落實(shí)制度學(xué)習(xí)、執(zhí)行。
2、客戶身份識(shí)別情況。與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務(wù)時(shí)，按照規(guī)定登記、審核、留存客戶身份證件。
3、客戶身份資料和交易記錄保存情況?？蛻羯矸葙Y料及交易記錄保存真實(shí)、完整，按照反洗錢(qián)規(guī)定期限保存，不存在反洗錢(qián)信息失泄密情況。
4、大額交易和可疑交易報(bào)告。大額交易個(gè)人儲(chǔ)蓄20萬(wàn)元以上、公司業(yè)務(wù)50萬(wàn)元以上和可疑交易報(bào)告按規(guī)定上報(bào)，數(shù)據(jù)采集完整，報(bào)告按照人行規(guī)定及時(shí)規(guī)范上報(bào)。
5、根據(jù)反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分及評(píng)估管理實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、登記、上報(bào)工作，強(qiáng)化洗錢(qián)監(jiān)督，防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。
6、反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查。按時(shí)報(bào)送非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表，報(bào)送的非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表真實(shí)、完整、規(guī)范；在人行或上級(jí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查前根據(jù)要求開(kāi)展了反洗錢(qián)自查工作，并及時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，對(duì)提出的反洗錢(qián)工作檢查意見(jiàn)制定整改措施，及時(shí)整改并上報(bào)整改報(bào)告。
7、配合反洗錢(qián)案件協(xié)查、調(diào)查。主要對(duì)大額或一天筆數(shù)較多等異常資金交易及時(shí)關(guān)注，認(rèn)真分析和判定，按照有關(guān)要求及時(shí)向上級(jí)報(bào)告重點(diǎn)可疑交易情況，積極主動(dòng)配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行和偵查部門(mén)開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查，報(bào)送的調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確及時(shí)，分析報(bào)告規(guī)范完整。
8、反洗錢(qián)宣傳、培訓(xùn)情況。按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及上級(jí)行的要求開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳。根據(jù)上級(jí)行本年度反洗錢(qián)培訓(xùn)計(jì)劃，以集體學(xué)習(xí)和自學(xué)兩種方式相結(jié)合，對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)。
9、反洗錢(qián)工作配合情況。積極配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行以及上級(jí)分行開(kāi)展各類(lèi)反洗錢(qián)檢查和相關(guān)工作。
綜上所述，我行各個(gè)崗位基本能夠履行反洗錢(qián)職責(zé)，但在工作中還是缺乏一定主動(dòng)性，缺少反洗錢(qián)相關(guān)制度學(xué)習(xí)和宣傳，培訓(xùn)工作有待加強(qiáng)。反洗錢(qián)崗位以及各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)工作人員反洗錢(qián)意識(shí)薄弱，需要不斷增進(jìn)相關(guān)知識(shí)，改進(jìn)反洗錢(qián)工作，我行會(huì)根據(jù)自身的欠缺，彌補(bǔ)不足，強(qiáng)化工作，有效提高我行反洗錢(qián)工作質(zhì)量。
經(jīng)典反洗錢(qián)自查報(bào)告篇六
本文目錄。
根據(jù)銀發(fā)（xx）120號(hào)文件精神安排，我縣支行結(jié)合本縣郵政金融反洗錢(qián)工作實(shí)際，對(duì)縣支行及轄區(qū)金融網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了反洗錢(qián)工作的自我檢查，現(xiàn)將本次工作情況上報(bào)，不妥之處，請(qǐng)指正！
一、反洗錢(qián)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況。
1、我行根據(jù)郵政金融網(wǎng)點(diǎn)人員變動(dòng)及縣支行實(shí)際人員情況，重新成立反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，縣郵政、支行管理人員以及儲(chǔ)蓄所主任是反洗錢(qián)具體負(fù)責(zé)人，有效依法履行反洗錢(qián)職責(zé)，并監(jiān)督各網(wǎng)點(diǎn)反洗錢(qián)工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
2、反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)小組設(shè)在縣支行綜合辦公室，確定專(zhuān)門(mén)反洗錢(qián)管理人員，進(jìn)行本部門(mén)反洗錢(qián)培訓(xùn)、報(bào)表上報(bào)、自查等日常工作。
3、各個(gè)崗位工作人員均能夠認(rèn)真履行職責(zé)，能夠按規(guī)定獲取客戶身份資料，對(duì)獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴(yán)格保密。
二、反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況。
1、加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)?？h支行在行內(nèi)及各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)發(fā)了《甘肅省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作指導(dǎo)意見(jiàn)》、《甘肅省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)考核評(píng)估辦法》、《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行甘肅省分行反洗錢(qián)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)制度，并責(zé)任到網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人落實(shí)制度學(xué)習(xí)、執(zhí)行。
2、客戶身份識(shí)別情況。與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務(wù)時(shí)，按照規(guī)定登記、審核、留存客戶身份證件。
3、客戶身份資料和交易記錄保存情況?？蛻羯矸葙Y料及交易記錄保存真實(shí)、完整，按照反洗錢(qián)規(guī)定期限保存，不存在反洗錢(qián)信息失泄密情況。
4、大額交易和可疑交易報(bào)告。大額交易個(gè)人儲(chǔ)蓄20萬(wàn)元以上、公司業(yè)務(wù)50萬(wàn)元以上和可疑交易報(bào)告按規(guī)定上報(bào)，數(shù)據(jù)采集完整，報(bào)告按照人行規(guī)定及時(shí)規(guī)范上報(bào)。
5、根據(jù)反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分及評(píng)估管理實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，安排儲(chǔ)蓄所主任進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、登記、上報(bào)工作，強(qiáng)化洗錢(qián)監(jiān)督，防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。
6、反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查。按時(shí)報(bào)送非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表，報(bào)送的非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表真實(shí)、完整、規(guī)范；在人行或上級(jí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查前根據(jù)要求開(kāi)展了反洗錢(qián)自查工作，并及時(shí)上報(bào)。
對(duì)提出的反洗錢(qián)工作檢查意見(jiàn)制定整改措施及時(shí)整改并上報(bào)整改報(bào)告。
7、配合反洗錢(qián)案件協(xié)查、調(diào)查。主要對(duì)大額或一天筆數(shù)較多等異常資金交易及時(shí)關(guān)注，認(rèn)真分析和判定，按照有關(guān)要求及時(shí)向上級(jí)報(bào)告重點(diǎn)可疑交易情況，積極主動(dòng)配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行和偵查部門(mén)開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查，報(bào)送的調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確及時(shí)，分析報(bào)告規(guī)范完整。
8、反洗錢(qián)工作稽核審計(jì)情況。根據(jù)州分行安排的反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)，對(duì)審計(jì)結(jié)論積極整改落實(shí)。
9、反洗錢(qián)文件資料報(bào)送和報(bào)備。及時(shí)上報(bào)人行反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組，反洗錢(qián)信息員報(bào)備。按照要求及時(shí)、有效、規(guī)范地報(bào)送各類(lèi)。
工作報(bào)告。
報(bào)表。
規(guī)章制度。
10、反洗錢(qián)宣傳、培訓(xùn)情況。按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及上級(jí)行的要求開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳。根據(jù)上級(jí)行本年度反洗錢(qián)培訓(xùn)計(jì)劃，以集體學(xué)習(xí)和自學(xué)兩種方式相結(jié)合，對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)，。
11、反洗錢(qián)工作配合情況。積極配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行以及上級(jí)分行開(kāi)展各類(lèi)反洗錢(qián)檢查和相關(guān)工作。
12、反洗錢(qián)考核評(píng)估情況。通過(guò)對(duì)縣支行及各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行反洗錢(qián)綜合考核評(píng)估，基本合格。
綜上所述，我縣支行各個(gè)崗位基本能夠履行反洗錢(qián)職責(zé)，但在工作中還是缺乏一定主動(dòng)性，缺少反洗錢(qián)相關(guān)制度學(xué)習(xí)和宣傳，培訓(xùn)工作有待加強(qiáng)。反洗錢(qián)崗位以及各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)工作人員反洗錢(qián)意識(shí)薄弱，需要不斷增進(jìn)相關(guān)知識(shí)，改進(jìn)反洗錢(qián)工作，我縣支行會(huì)根據(jù)自身的欠缺，彌補(bǔ)不足，強(qiáng)化工作，有效提高我縣支行反洗錢(qián)工作質(zhì)量。
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一.組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況.?。
二.反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)情況?。
三.客戶盡職調(diào)查情況.?。
四.大額和可疑交易報(bào)告情況.?。
五.賬戶資料及交易記錄保存情況?。
六.對(duì)當(dāng)前反洗錢(qián)工作的建議.?。
(2).建議有關(guān)部門(mén)縮短反洗錢(qián)信息的上報(bào)流程,以提高工作效率,加快對(duì)洗錢(qián)犯罪的打擊速度.
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中支在收到人民銀行下發(fā)的《關(guān)于開(kāi)展反洗錢(qián)工作自查的通知》后，總經(jīng)理室高度重視，成立了反洗錢(qián)自查自糾工作小組，組長(zhǎng)由中支總經(jīng)洋擔(dān)任，小組成員分別是公共資源部經(jīng)理、反洗錢(qián)合規(guī)專(zhuān)員、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)部經(jīng)理、培訓(xùn)部經(jīng)理、保費(fèi)部經(jīng)理、營(yíng)銷(xiāo)部人管崗。要求各部門(mén)認(rèn)真做好我中支的反洗錢(qián)自查自糾工作，由公共資源部負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的追蹤落實(shí)、匯總上報(bào)。
本次反洗錢(qián)自查自糾工作覆蓋到中支各部門(mén)、各服務(wù)部，自查時(shí)間為xx年3月25至4月30日，自查時(shí)間跨度：xx年10月1日至xx年3月30日。我中支反洗錢(qián)自查工作已完成，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、反洗錢(qián)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況：
我中心支公司反洗錢(qián)工作實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，成立了“反洗錢(qián)管理工作小組”，公共資源部經(jīng)理任合規(guī)官，財(cái)務(wù)部經(jīng)理及運(yùn)營(yíng)部經(jīng)理任合規(guī)專(zhuān)員，其它部門(mén)經(jīng)理及前臺(tái)崗為合規(guī)情報(bào)員。
2
工作保密制度》{茂發(fā)[xx]第013號(hào)}、《保險(xiǎn)股份有限公司茂名中心支公司反洗錢(qián)工作宣傳培訓(xùn)制度》{茂發(fā)[xx]第014號(hào)}、《茂名中心支公司反洗錢(qián)審計(jì)制度》的通知》{茂發(fā)[xx]第015號(hào)}、《關(guān)于進(jìn)一步明確〈茂名中心支公司反洗錢(qián)合規(guī)管理部門(mén)組織架構(gòu)和合規(guī)管理部門(mén)人員。
崗位職責(zé)。
〉的通知》{茂發(fā)[xx]第016號(hào)}，在xx年3月制定了《關(guān)于xx年度反洗錢(qián)。
工作計(jì)劃。
的報(bào)告》{茂發(fā)[xx]第001號(hào)}、《關(guān)于xx年度反洗錢(qián)檢查計(jì)劃的通知》{茂發(fā)[xx]第002號(hào)}、《關(guān)于xx年度反洗錢(qián)培訓(xùn)計(jì)劃的通知》{茂發(fā)[xx]第003號(hào)}、《關(guān)于xx年度反洗錢(qián)宣傳計(jì)劃的通知》{茂發(fā)[xx]第004號(hào)}。
通過(guò)制訂反洗錢(qián)相關(guān)制度，進(jìn)一步完善了我中心支公司反洗錢(qián)的內(nèi)控制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，為執(zhí)行具體業(yè)務(wù)提供了合規(guī)性依據(jù)。
三、大額和可疑交易報(bào)告情況。
茂名中心支公司基本能按照《保險(xiǎn)股份有限公司茂名中心支公司大額交易、可疑交易和涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)則》[xx修訂版]{茂發(fā)[xx]第007號(hào)}的文件的要求，加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)帳支付交易的監(jiān)測(cè)，落實(shí)大額和可疑交易報(bào)告制度，及時(shí)并準(zhǔn)確的填制各類(lèi)報(bào)表向上級(jí)管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。目前我中心支公司采取系統(tǒng)篩選與人工分析相結(jié)合，進(jìn)一步提高了大額和可疑報(bào)告的準(zhǔn)確性。
四、客戶身份識(shí)別情況。
3
【xx修訂版】{茂發(fā)[xx]第007號(hào)}來(lái)執(zhí)行。
五、客戶身份資料和交易記錄保存情況。
茂名中心支公司在初審錄入時(shí)，已同時(shí)將客戶原始資料進(jìn)行掃描，保留電子文檔，公司有專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)檔案管理人員，所有的業(yè)務(wù)資料按照發(fā)生日期分類(lèi)存檔，按照《保險(xiǎn)股份有限公司業(yè)務(wù)實(shí)物檔案管理辦法》有序管理，客戶投保、退保、給付等均保存資料記錄。
六、反洗錢(qián)培訓(xùn)情況。
通過(guò)舉辦專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)、早會(huì)宣導(dǎo)、知識(shí)測(cè)試、新人培訓(xùn)教材等形式對(duì)我中心支公司內(nèi)外勤員工進(jìn)行培訓(xùn)。xx年共舉行了x次的反洗錢(qián)專(zhuān)場(chǎng)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括反洗錢(qián)基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)操作知識(shí)、反洗錢(qián)工作流程等內(nèi)容，培訓(xùn)人員包括全體內(nèi)勤、外勤;每次培訓(xùn)都進(jìn)行了相應(yīng)的知識(shí)測(cè)試，測(cè)試成績(jī)歸檔，并作為個(gè)人年終績(jī)效考核的一項(xiàng)重要依據(jù)。
為響應(yīng)人民銀行茂名市中心支公司和省公司的號(hào)召，茂名中心支公司結(jié)合自身的情況進(jìn)行了多種形式的反洗錢(qián)宣傳。
我中心支公司于xx年xx月在全市所轄服務(wù)部開(kāi)展了“反洗。
4
錢(qián)宣傳月”活動(dòng)，宣傳活動(dòng)由公共資源部牽頭，成立了相應(yīng)的反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)小組，對(duì)活動(dòng)的時(shí)間、形式和要求進(jìn)行了安排。通過(guò)全年不間斷在職場(chǎng)內(nèi)更新“反洗錢(qián)宣傳專(zhuān)欄”內(nèi)容、反洗錢(qián)宣傳折頁(yè)、x展架、橫幅等，在職場(chǎng)顯要位置擺放。通過(guò)在鬧市區(qū)設(shè)置宣傳點(diǎn)等活動(dòng)，面向內(nèi)外勤員工和廣泛的客戶，進(jìn)一步提高了員工的遵紀(jì)守法意識(shí)和反洗錢(qián)工作的自覺(jué)性，同時(shí)也讓我們的客戶更加了解與配合我們的反洗錢(qián)工作。
八、對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改計(jì)劃(一)存在的問(wèn)題:1、內(nèi)控制度有漏報(bào)現(xiàn)象。
2、公司員工的反洗錢(qián)綜合水平有待提高。(二)整改措施:。
1、完善反洗錢(qián)內(nèi)控制度，杜絕再次出現(xiàn)內(nèi)控制度漏報(bào)市人行的現(xiàn)象。
2、我中心支公司加強(qiáng)對(duì)員工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)，將反洗錢(qián)知識(shí)測(cè)試以及實(shí)際工作中反洗錢(qián)操作結(jié)合在一起，納入年終的考核中。
特此報(bào)告。
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根據(jù)市人民銀行工作安排，我社于五月至六月期間對(duì)轄內(nèi)信用社的反洗錢(qián)工作進(jìn)行自查自糾，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，建立健全反洗錢(qián)內(nèi)控制度。聯(lián)社于xx年5月份制定了大額交易和可疑交易的主要檢查項(xiàng)目的監(jiān)督檢查制度（永信聯(lián)函［xx］043號(hào)），并于xx年6月10日在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)存款業(yè)務(wù)交易中新增反洗錢(qián)維護(hù)子交易，實(shí)現(xiàn)對(duì)反洗錢(qián)工作的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)分析。
二、設(shè)立專(zhuān)門(mén)的反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)，并配備必要工作人員專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作，能夠做到“三明確”、“二落實(shí)”，將反洗錢(qián)工作職責(zé)落實(shí)到崗，落實(shí)到人。由會(huì)計(jì)出納科專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)收集全轄反洗錢(qián)工作及大額支付報(bào)告和可疑支付報(bào)告，按月報(bào)送人民銀行，并按照分級(jí)管理的原則，對(duì)基層機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
三、制定有效的反洗錢(qián)措施：
1、建立客戶身份登記制度。按照“了解客戶”制度原則，在客戶辦理開(kāi)戶時(shí)，柜面業(yè)務(wù)人員嚴(yán)格審查客戶提供的材料、證明文件和資料（如身份證、企事業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、代碼證以及國(guó)地稅務(wù)登記證等）的真實(shí)性、完整性和有效性；根據(jù)審慎性原則認(rèn)真的開(kāi)展了解客戶活動(dòng)，對(duì)重要客戶的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)及資金流向進(jìn)行分析，對(duì)其賬戶的現(xiàn)金交易以及賬戶交易及時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。
2、在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)上按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄，建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案，保存銀行結(jié)算賬戶存款人的信息資料，包括單位銀行結(jié)算賬戶存款人的名稱(chēng)、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名及其有效身份證件的名稱(chēng)和號(hào)碼、開(kāi)戶的證明文件、組織機(jī)構(gòu)代碼、住所、注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)范圍、主要資金往來(lái)對(duì)象、賬戶的日平均收付發(fā)生額等信息和個(gè)人銀行結(jié)算賬戶存款人的姓名、身份證件的名稱(chēng)和號(hào)碼、住所等信息。
3、按規(guī)定每月報(bào)送大額交易、可疑交易報(bào)告的相關(guān)資料及報(bào)表。
4、于五月中旬開(kāi)展對(duì)客戶的反洗錢(qián)宣傳工作，并將反洗錢(qián)培訓(xùn)擺上工作日程，采用以會(huì)代訓(xùn)的形式，讓工作人員盡量掌握有關(guān)反洗錢(qián)的法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，提高可疑支付交易資金的識(shí)別和分析能力，增強(qiáng)反洗錢(qián)工作能力。
（一）大額交易方面檢查涉及項(xiàng)目。
2、對(duì)金額20萬(wàn)元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款解付；
（二）可疑支付交易方面檢查涉及項(xiàng)目。對(duì)法人、其他組織和個(gè)體工商戶以及個(gè)人銀行結(jié)算賬戶之間的以下項(xiàng)目進(jìn)行分析和識(shí)別：
1、短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出；
2、資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不符；
3、資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍明顯不符；
4、企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)明顯不符；
5、周期性發(fā)生大量資金收付與企業(yè)性質(zhì)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)明顯不符；
6、相同收付款人之間短期內(nèi)頻繁發(fā)生資金收付；
7、長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付；
8、短期內(nèi)頻繁地收取來(lái)自與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的個(gè)人匯款；
9、存取現(xiàn)金的數(shù)額、頻率及用途與其正常現(xiàn)金收付明顯不符；
10、個(gè)人銀行結(jié)算賬戶短期內(nèi)累計(jì)100萬(wàn)元以上現(xiàn)金收付；
12、頻繁開(kāi)戶、銷(xiāo)戶，且銷(xiāo)戶前發(fā)生大量資金收付；
13、有意化整為零，逃避大額支付交易監(jiān)測(cè)；
（三）經(jīng)自查，未曾發(fā)現(xiàn)開(kāi)立有匿名賬戶或假名賬戶，沒(méi)有為身份不明確的客戶提供存款、結(jié)算等服務(wù)；暫時(shí)未發(fā)現(xiàn)相關(guān)的企事業(yè)及個(gè)人結(jié)算賬戶有可疑支付交易的行為。
五、檢查中發(fā)現(xiàn)的不足之處：
1、反洗錢(qián)有關(guān)的資料及相關(guān)信息基本上都是以電子信息形式存儲(chǔ)，紙質(zhì)材料不夠齊全。
2、由于我社系統(tǒng)格式的特殊性，所打印出的反洗錢(qián)材料和人民銀行規(guī)定的格式（包含報(bào)表的格式以及紙張的類(lèi)型等）存在的一定的差距。
3、由于反洗錢(qián)還是一項(xiàng)較為陌生的工作，基層從業(yè)人員對(duì)反洗錢(qián)缺乏系統(tǒng)的理論知識(shí)和足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有待進(jìn)一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。
經(jīng)典反洗錢(qián)自查報(bào)告篇七
首先，增長(zhǎng)了自身知識(shí)，改善了我的知識(shí)結(jié)構(gòu)。本次培訓(xùn)主要安排了十個(gè)方面的講題，既包括有具體業(yè)務(wù)知識(shí)，像“新形勢(shì)下反洗錢(qián)工作現(xiàn)狀及發(fā)展”、“我國(guó)社會(huì)征信體系建設(shè)問(wèn)題研究”，也包括有宏觀方面課題，如“宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、貨幣政策與穩(wěn)定”、“當(dāng)前國(guó)際局勢(shì)熱點(diǎn)透視”，還包括有與我們?nèi)粘９ぷ魃罹o密相關(guān)的一些資料，如“履職潛力與創(chuàng)新思維”、“國(guó)家公職人員心理問(wèn)題及其調(diào)適”，等等，擔(dān)任授課人員既有總行領(lǐng)導(dǎo)，也有教授學(xué)者，他們深入淺出、形象生動(dòng)的講解，從方方面面幫忙我們?cè)鲩L(zhǎng)了見(jiàn)識(shí)。有些領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)者還將他們最新的研究成果毫無(wú)保留地合盤(pán)托出，如此近距離聆聽(tīng)業(yè)界權(quán)威們的耐心細(xì)致講解，我覺(jué)得這樣的機(jī)會(huì)對(duì)于我們基層工作的央行干部真的是十分難得、十分寶貴。眾所周知，當(dāng)前社會(huì)是一個(gè)學(xué)習(xí)型社會(huì)，我們自身工作中所面臨的知識(shí)更新頻度更快、任務(wù)要求更高，此種形勢(shì)下，此次培訓(xùn)為我們帶給的知識(shí)養(yǎng)分，對(duì)于豐富我們的知識(shí)積累、改善我們的知識(shí)結(jié)構(gòu)，促使我們?cè)诂F(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)面前游刃有余地做好本職工作，盡管說(shuō)有些杯水車(chē)薪，但無(wú)疑是雪中送炭，益處多多。
其次，加強(qiáng)了同行交流，汲取了有益經(jīng)驗(yàn)。本次培訓(xùn)，還穿插了座談?dòng)懻摗⒐ぷ鹘?jīng)驗(yàn)交流環(huán)節(jié)，這為我們學(xué)員相互之間溝通了解、取長(zhǎng)補(bǔ)短創(chuàng)造了契機(jī)。此次參加培訓(xùn)的150名學(xué)員，分別來(lái)自全國(guó)各地，雖然說(shuō)我們大家都在基層央行工作，但畢竟，各地實(shí)際狀況千差萬(wàn)別，在工作認(rèn)識(shí)上每個(gè)人會(huì)有自己獨(dú)特的見(jiàn)解、在工作開(kāi)展上不同單位也會(huì)有自己獨(dú)到的經(jīng)驗(yàn)。事實(shí)也確實(shí)證明了這一點(diǎn)，透過(guò)小組座談?dòng)懻?，使我?duì)今后如何立足本職崗位高效做好工作有了進(jìn)一步認(rèn)識(shí)；透過(guò)聽(tīng)取大會(huì)經(jīng)驗(yàn)交流發(fā)言，使我對(duì)一些地方基層央行在探索農(nóng)村信用體系建設(shè)、搞好國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)工作、促進(jìn)貨幣政策實(shí)施等方面先進(jìn)的工作經(jīng)驗(yàn)，有了必須程度的了解。在此好處上能夠說(shuō)，此次培訓(xùn)不僅僅為我們基層央行工作者搭建起了一個(gè)學(xué)習(xí)知識(shí)的平臺(tái)，同時(shí)也為我們打通了一個(gè)彼此交流實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、共同促進(jìn)基層央行事業(yè)穩(wěn)步前進(jìn)的有益通道。
再次，明晰了身份定位，把握了工作方向。無(wú)論是在總行領(lǐng)導(dǎo)的授課中，還是學(xué)員之間的討論過(guò)程中，[蓮山~課件]大家都普遍提到，在我們的日常工作中，中級(jí)職稱(chēng)在很多人而言但是是一個(gè)“影子身份”。這主要是指我們自身對(duì)于“中級(jí)職稱(chēng)”的意識(shí)還不夠強(qiáng)，在開(kāi)展工作時(shí)很難想到自己是一名中級(jí)職稱(chēng)人員，就應(yīng)如何更有效地加強(qiáng)學(xué)習(xí)、如何更高效地開(kāi)展工作；而作為很多單位，也較少在實(shí)際工作當(dāng)中有意識(shí)地激發(fā)中級(jí)職稱(chēng)人員的潛能，更好地為中級(jí)職稱(chēng)人員應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)、創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)創(chuàng)造更有利條件。其實(shí)，在全國(guó)人民銀行系統(tǒng)，中級(jí)職稱(chēng)人員占了半數(shù)，他們的作用發(fā)揮得如何，直接影響到我們整體的工作效果。這次由總行人事司部署、鄭州培訓(xùn)學(xué)院組織實(shí)施的中級(jí)職稱(chēng)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，可謂審時(shí)度勢(shì)，抓住了關(guān)鍵。這本身就向我們廣大中級(jí)職稱(chēng)人員釋放了一個(gè)“認(rèn)識(shí)自我、建功立業(yè)”的強(qiáng)烈信號(hào)，而透過(guò)十天來(lái)的學(xué)習(xí)交流，又進(jìn)一步促使我們明確了在今后工作中如何更好地把握自我、如何更好地發(fā)揮自身作為一名中級(jí)職稱(chēng)人員作用，在本職崗位上扎扎實(shí)實(shí)履行職責(zé)建功立業(yè)。
當(dāng)然了，此次培訓(xùn)，還使我有緣結(jié)識(shí)了來(lái)自五湖四海的基層央行朋友，收獲了友誼。使我有緣領(lǐng)略領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)者們的風(fēng)采，不只是學(xué)識(shí)上的風(fēng)采，更兼職業(yè)道德、人格方面的魅力。比如像授課的總行領(lǐng)導(dǎo)，雖說(shuō)他們身居必須地位，但他們十分平易近人，上課前后會(huì)十分恭敬地向在座學(xué)員鞠躬致敬、回答學(xué)員們的問(wèn)題時(shí)十分耐心，而且循循善誘，個(gè)性像馬林巡視員，三個(gè)小時(shí)一向站著給學(xué)員們授課，力圖給學(xué)員們講解更多關(guān)于人民銀行成立的相關(guān)知識(shí)；而像一些院校的專(zhuān)家學(xué)者們，他們講解中所透露出的對(duì)于學(xué)習(xí)、研究的孜孜以求精神，也極大地感染和激勵(lì)著我們。這些方面，雖然不是具體的理論知識(shí)，但它作為一種精神財(cái)富，會(huì)對(duì)我們今后為人處事、待人接物等方面產(chǎn)生潛移默化的良好作用。
難忘的十天培訓(xùn)時(shí)間轉(zhuǎn)瞬即逝，在此，由衷地感謝總行人事部門(mén)為基層央行員工提升素質(zhì)帶給了寶貴時(shí)機(jī)，感謝鄭州培訓(xùn)學(xué)院相關(guān)工作人員認(rèn)真周到的服務(wù)、無(wú)微不至的關(guān)心。也期望中級(jí)職稱(chēng)培訓(xùn)班能長(zhǎng)期舉辦下去，越辦越好。
經(jīng)典反洗錢(qián)自查報(bào)告篇八
為了深入貫徹學(xué)習(xí)落實(shí)黨的十七大十七屆四中全會(huì)，十七屆中紀(jì)五次全會(huì)，國(guó)務(wù)院第三次廉政工作會(huì)議，中國(guó)共產(chǎn)黨黨員干部從政若干準(zhǔn)則以及公安機(jī)關(guān)人民警察紀(jì)律條令，我們隊(duì)通過(guò)集體學(xué)習(xí)和結(jié)合利用業(yè)余時(shí)間和休息時(shí)間進(jìn)行自學(xué)，通過(guò)學(xué)習(xí)，大家在黨性修養(yǎng)、個(gè)人素質(zhì)、工作態(tài)度等方面都有了一定的提高。當(dāng)然海峰也不例外，通過(guò)學(xué)習(xí)如何充分發(fā)揮一名共產(chǎn)黨員的先鋒模范作用如何當(dāng)好一名合格的邊檢衛(wèi)士，的確有啟發(fā)與認(rèn)識(shí)，作為一名普通黨員，要充分發(fā)揮共產(chǎn)黨員先鋒模范作用，保持先進(jìn)性，當(dāng)好國(guó)門(mén)仆人，就必須要對(duì)自身的黨性予以客觀、公正、正確的分析，對(duì)自身在思想、工作、作風(fēng)等方面存在的問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)和剖析，有針對(duì)性地查擺個(gè)人在人生觀、世界觀、價(jià)值觀、理想信念、宗旨觀念以及是否存在違反五條禁令，是否存在吃拿卡要等十方面方面題邊進(jìn)行邊查、邊改、邊提高，只有找出問(wèn)題，改正錯(cuò)誤，自查自糾才能保持一名共產(chǎn)黨員的先進(jìn)性，才能在生邊檢工作和學(xué)習(xí)中起到先鋒、模范、作用，我的自查自糾如次：
在思想認(rèn)識(shí)上，我基本做到了一名**應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，但與一名真正合格共產(chǎn)黨員的要求還有一定的差距，主要表現(xiàn)在以下：
1、理論學(xué)習(xí)的自覺(jué)性不夠高，特別是在聯(lián)系實(shí)際改造思想，指導(dǎo)工作上有差距。一是認(rèn)識(shí)還不到位。對(duì)新形勢(shì)下理論學(xué)習(xí)的重要性、緊迫性理解不深，二是缺發(fā)刻苦鉆研業(yè)務(wù)的精神，不與時(shí)俱進(jìn)。
2、理想信念不夠堅(jiān)定宗旨觀念不夠牢固。堅(jiān)定的共產(chǎn)主義理想與信念，全心全意為人民服務(wù)是共產(chǎn)黨員畢生的政治信仰和追求。應(yīng)該說(shuō)對(duì)這一點(diǎn)我的思想上是明確的，但在邊檢一線工作中出現(xiàn)的一些情況和問(wèn)題，缺乏應(yīng)有的政治敏銳性和洞察力，沒(méi)有培養(yǎng)自己以政治的角度來(lái)觀察、分析問(wèn)題，認(rèn)識(shí)事物只停留在表面，未透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，對(duì)事物的理解不深刻、不全面，在自己思想深處就產(chǎn)生一些(請(qǐng)繼續(xù))困惑和疑慮與厭恨如過(guò)關(guān)刁難我們的旅客存在以暴還暴現(xiàn)象等。
3、保密意思還得加強(qiáng)。表現(xiàn)在：邊檢業(yè)務(wù)考題用u盤(pán)在互聯(lián)網(wǎng)上練習(xí)等。
4、對(duì)**業(yè)務(wù)知識(shí)鉆研不夠。在工作中遇到難題，不善于思考、動(dòng)腦，常常依靠隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)來(lái)解決，老以為憑以前的一點(diǎn)知識(shí)與多年經(jīng)驗(yàn)就足可以應(yīng)付了，缺乏一種敬業(yè)精神。
5、工作作風(fēng)還不夠扎實(shí)。主要表現(xiàn)在：對(duì)付工作有時(shí)抱有應(yīng)付的態(tài)度，存在“只追求數(shù)量，輕視質(zhì)量”的態(tài)度，缺少腳踏實(shí)地的工作作風(fēng)。
上述這些問(wèn)題，作為一名老共產(chǎn)黨員，一名站先進(jìn)集體的一員離他們的要求還存在很大差距。這些問(wèn)題的存在，主要是放松了對(duì)自己的要求，放松了學(xué)習(xí)，降低了一個(gè)黨員標(biāo)準(zhǔn)所然。針對(duì)查擺出的上述問(wèn)題,結(jié)合黨的十七大十七屆四中全會(huì)，十七屆中紀(jì)五次全會(huì)，國(guó)務(wù)院第三次廉政工作會(huì)議，中國(guó)共產(chǎn)黨黨員干部從政若干準(zhǔn)則以及公安機(jī)關(guān)人民警察紀(jì)律條令對(duì)照《黨章》的有關(guān)規(guī)定本人進(jìn)行了認(rèn)真反思，感到產(chǎn)生這些問(wèn)題的原因主要有以下幾個(gè)方面。
1、對(duì)學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)黨的基本理論與政治學(xué)習(xí)存在“走過(guò)場(chǎng)”，在思想上還未引起足夠的重視，在內(nèi)容上還存在一知半解。
2、黨的宗旨觀念和為群眾服務(wù)的意識(shí)有所淡化。還余存部隊(duì)不好作風(fēng)，沒(méi)有真正融入廣大出入境旅客的感情中去。
3、不注重邊檢業(yè)務(wù)知識(shí)更新學(xué)習(xí)。沒(méi)有深刻認(rèn)識(shí)邊檢業(yè)務(wù)水平的高低對(duì)邊檢工作效率和質(zhì)量起決定性的作用，認(rèn)為自己以前學(xué)習(xí)擁有的一些業(yè)務(wù)知識(shí)應(yīng)付當(dāng)前邊檢工作了，工作起點(diǎn)不高。
1、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，努力提高理論修養(yǎng)，樹(shù)立黨員意識(shí)，堅(jiān)定黨的理想信念，不斷加強(qiáng)共產(chǎn)主義道德修養(yǎng)，樹(shù)立人民利益高于一切宗旨觀，注重從實(shí)際出發(fā)，遵循客觀規(guī)律，工作中學(xué)會(huì)不斷開(kāi)拓創(chuàng)新。
2、邊檢無(wú)小事，事事驚上層，要以高度的政治責(zé)任感、使命感和愛(ài)崗敬業(yè)的事業(yè)心，踏踏實(shí)實(shí)、勤勤懇懇地做好邊檢本職工作。
3、抓好業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，在工作之余要不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，全面提升業(yè)務(wù)素質(zhì)，特別是在形勢(shì)飛速發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的新形勢(shì)下，學(xué)好邊檢業(yè)務(wù)是做好邊檢工作的基礎(chǔ)，也是干好邊檢事業(yè)的源泉，要自覺(jué)把業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)作為一種追求、一種修養(yǎng)、一種責(zé)任和一種境。
4、要加強(qiáng)自身修養(yǎng)，廉潔自律。不斷加強(qiáng)黨性修養(yǎng)，切實(shí)增強(qiáng)黨性觀念，牢固樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，著力解決好權(quán)力觀、地位觀、利益觀問(wèn)題，嚴(yán)格遵守公安部“五條禁令”的要求與“現(xiàn)場(chǎng)十不準(zhǔn)規(guī)定”，要正確對(duì)待權(quán)力、正確對(duì)待錢(qián)財(cái)、正確對(duì)待人情交往，堅(jiān)持清正廉潔，不畏強(qiáng)權(quán)，忠于黨、忠于祖國(guó)、忠于人民、忠于法律、忠于邊檢事業(yè)!
總之，針對(duì)以上分析出來(lái)的問(wèn)題和制定的整改措施，我將在今后的生活、工作和學(xué)習(xí)中，時(shí)時(shí)自查自糾，嚴(yán)格要求自己，不斷完善自己，加強(qiáng)修養(yǎng)，錘煉黨性，爭(zhēng)做一名合格的優(yōu)秀的的邊檢公仆一名響當(dāng)當(dāng)?shù)倪厵z警察。
經(jīng)典反洗錢(qián)自查報(bào)告篇九
xx分行個(gè)人金融部客戶個(gè)人金融信息保護(hù)自查報(bào)告為加強(qiáng)我行客戶信息及相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)安全管理，按照人民銀行xx支行《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步做好客戶個(gè)人金融信息保護(hù)工作的通知》的通知》xx【20xx】1號(hào))和省分行(《關(guān)于開(kāi)展客戶個(gè)人金融信息保護(hù)自查工作的通知》xx(【20xx】2號(hào))要求，我行高度重視，對(duì)照自查方案，按照“邊查邊改”的原則，積極在轄內(nèi)組織開(kāi)展個(gè)人客戶信息安全自查工作?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
接到省行開(kāi)展客戶個(gè)人金融信息保護(hù)自查工作部署的通知后，個(gè)人金融部主任立即組織相關(guān)人員對(duì)文件進(jìn)行了學(xué)習(xí)，提出了工作要求和時(shí)間安排，并成立了以分管行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，部門(mén)正副主任為副組長(zhǎng)，個(gè)金部風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理;各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人及轄內(nèi)16個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)經(jīng)理為成員的自查工作小組，按照相關(guān)要求，重點(diǎn)對(duì)全轄理財(cái)經(jīng)理、消貸客戶經(jīng)理的履職及管理、x-pad系統(tǒng)、crm系統(tǒng)、個(gè)人征信系統(tǒng)、銀行卡業(yè)務(wù)個(gè)人客戶信息管理等涉及客戶信息保管與使用等環(huán)節(jié)中是否存在安全隱患，泄露客戶信息等問(wèn)題開(kāi)展全面自查工作。
(一)制度建設(shè)方面1、我行領(lǐng)導(dǎo)歷來(lái)就十分重視保密的工作，在組織機(jī)構(gòu)建設(shè)方1面，按照《中國(guó)銀行股份有限公司保密管理辦法》的相關(guān)要求，設(shè)立了保密的工作委員會(huì)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各部門(mén)主任為成員的信息保密的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)全行保密工作，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，對(duì)全行的保密的工作進(jìn)行進(jìn)行檢查、指導(dǎo)，督促信息保密的工作的落實(shí)，并且我行保密部門(mén)及關(guān)鍵崗位的工作人員均按要求簽訂了保密協(xié)議，自覺(jué)遵守和執(zhí)行保密的工作方針政策和法律法規(guī)。
2、我行規(guī)章制度健全，從每個(gè)環(huán)節(jié)做起，保密觀念強(qiáng)，措施得力，落實(shí)較好。比如：檔案室制定檔案工作人員保密職責(zé)，查閱、借閱檔案手續(xù)齊備;機(jī)密文件、內(nèi)部資料的傳遞、回收、都嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定辦理，保密干部有變動(dòng)后，均及時(shí)作出調(diào)整并上報(bào)省分行。
(二)系統(tǒng)管理情況我行健全內(nèi)部控制制度,通過(guò)權(quán)限管理設(shè)置,加強(qiáng)對(duì)x-pad系統(tǒng)、crm系統(tǒng)、個(gè)人征信信息系統(tǒng)的管理，系統(tǒng)的使用人員都經(jīng)過(guò)了嚴(yán)格的審批程序，并明確了管理責(zé)任,確保個(gè)人金融信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環(huán)節(jié)不被泄露和盜用。今年以來(lái)，我行通過(guò)對(duì)個(gè)人客戶經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)排查和對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)常規(guī)業(yè)務(wù)檢查對(duì)涉及個(gè)人金融信息的保密環(huán)節(jié)進(jìn)行了自查和檢查，目前尚未發(fā)現(xiàn)個(gè)人信息泄漏的情況。
(三)重點(diǎn)業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查情況2為強(qiáng)化內(nèi)部控制，加強(qiáng)個(gè)人金融業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)個(gè)人金融業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展，預(yù)防和遏制由于內(nèi)部監(jiān)督控制不力、違規(guī)操作而導(dǎo)致的重大風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)金部將重點(diǎn)業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查均納入檢查計(jì)劃作為常規(guī)檢查項(xiàng)目，認(rèn)真開(kāi)展個(gè)人金融業(yè)務(wù)的檢查。
1、銀行卡業(yè)務(wù)管理。
(1)在發(fā)卡審核環(huán)節(jié)，對(duì)所有申請(qǐng)進(jìn)件進(jìn)行了100%電核，對(duì)有疑問(wèn)的或批量進(jìn)件由風(fēng)險(xiǎn)人員和直銷(xiāo)領(lǐng)隊(duì)上門(mén)核實(shí)包括真實(shí)性，所有進(jìn)件均實(shí)行了“三親見(jiàn)”制度，并通過(guò)身份聯(lián)網(wǎng)核查和人行征信系統(tǒng)進(jìn)行了身份核查和征信調(diào)查。
(2)我行嚴(yán)把特約商戶準(zhǔn)入關(guān)。按照各級(jí)監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定，正確使用和設(shè)置特約商戶的結(jié)算賬戶。落實(shí)特約商戶實(shí)名制，在充分了解核實(shí)商戶相關(guān)信息的同時(shí)，在人民銀行聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)和中國(guó)銀聯(lián)的不良信息系統(tǒng)核實(shí)商戶法定代表人或負(fù)責(zé)人、授權(quán)經(jīng)辦人的個(gè)人身份和資信。嚴(yán)格執(zhí)行商戶調(diào)查與審批相分離、商戶檔案管理與商戶交易監(jiān)控相分離、商戶pos設(shè)備安裝與商戶pos設(shè)備入網(wǎng)控制相分離的要求。
(3)對(duì)于直銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的管理，嚴(yán)格按照《中國(guó)銀行北京市分行信用卡直銷(xiāo)隊(duì)伍日常管理制度》的要求規(guī)范管理，要求直銷(xiāo)人員必須嚴(yán)格執(zhí)行“三親見(jiàn)”制度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)未執(zhí)行“三親見(jiàn)”制度的立即予以開(kāi)除處理，對(duì)數(shù)量較多的批量進(jìn)件實(shí)行雙人上門(mén)核實(shí)，對(duì)不符合發(fā)卡條件的堅(jiān)決不予發(fā)卡。
2、零售貸款檔案管理我行注重信貸檔案的管理工作，貸款審批通過(guò)后，客戶經(jīng)理能按相關(guān)要求將零售貸款檔案進(jìn)行整理移交，所有信貸檔案歸集到檔案室進(jìn)行統(tǒng)一管理，專(zhuān)人負(fù)責(zé);在信貸檔案調(diào)閱、使用過(guò)程中，系統(tǒng)內(nèi)人員因工作需要借閱信貸業(yè)務(wù)檔案，需經(jīng)本行信貸管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審批同意后方可借閱。
將借閱資料逐筆詳細(xì)登記到《檔案調(diào)閱登記簿》上，并由借閱人簽字;對(duì)于外部機(jī)構(gòu)人員如公、檢、法等部門(mén)需要查閱檔案資料的，由其出具相關(guān)證件、證明材料，經(jīng)有權(quán)人審批簽字后方可辦理查閱事宜。
3、業(yè)務(wù)操作管理環(huán)節(jié)，加強(qiáng)了客戶身份資料識(shí)別，做好登記保管工作。
(1)我行在為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，按照規(guī)定對(duì)客戶身份證件或身份證明文件的真實(shí)性進(jìn)行認(rèn)真審核，并按照規(guī)定登記客戶身份基本信息，留存身份證件或身份證明文件復(fù)印件或影印件;對(duì)客戶身份資料的真實(shí)性、有效性和完整性負(fù)責(zé);個(gè)人金融部對(duì)轄屬網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行客戶身份識(shí)別情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
(2)嚴(yán)格按照規(guī)定落實(shí)保密原則，妥善保存客戶身份識(shí)別過(guò)程中獲取的客戶身份信息和交易信息，除法律明確規(guī)定的情形外，不得向任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人提供、泄露因履行反對(duì)洗錢(qián)義務(wù)而獲得的信息;對(duì)于上報(bào)的可疑交易，嚴(yán)格保守秘密，決不能向客戶透露任何信息。
(四)重要崗位人員管理情況。
2、網(wǎng)點(diǎn)主任或業(yè)務(wù)經(jīng)理通過(guò)家談、談心、詢(xún)問(wèn)的方式對(duì)本機(jī)構(gòu)對(duì)所有員工進(jìn)行了行為排查。從排查情況看，員工平時(shí)的興趣愛(ài)好多為運(yùn)動(dòng)、看書(shū)等，無(wú)黃、賭、毒及參于高風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)等行為。家庭情況也較為和諧，家庭成員中未有涉賭、涉毒行為的人員。經(jīng)濟(jì)收入與日常消費(fèi)相匹配，未有債務(wù)糾紛。在日常工作中，員工能自覺(jué)履行相關(guān)工作，工作態(tài)度積極，對(duì)本職工作認(rèn)真負(fù)責(zé)。
(五)、重要制度的貫徹執(zhí)行情況為防范風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范操作，個(gè)人金融部結(jié)合對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查情況，對(duì)涉及的制度、流程、系統(tǒng)等方面存在的問(wèn)題定期組織學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。并結(jié)合案防工作要求，組織員工結(jié)合自身業(yè)務(wù)和崗位職責(zé)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)制度，加深對(duì)規(guī)章制度的理解和把握。針對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度落實(shí)、執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，特別是核心系統(tǒng)上線以后，零售業(yè)務(wù)的操作流程發(fā)生了較大的變化，相關(guān)配套制度、易引發(fā)案件的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)等方面，開(kāi)展學(xué)習(xí)討論活動(dòng)，加強(qiáng)員工對(duì)系統(tǒng)的深入了解，掌握系統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)學(xué)習(xí)條線規(guī)章制度，個(gè)金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示，“六十個(gè)嚴(yán)禁“等制度，將流程與制度相結(jié)合，做到操作有章可循，有據(jù)可依，切實(shí)提高對(duì)新系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。
對(duì)于理財(cái)客戶經(jīng)理xxx、xx、xx擁有crm系統(tǒng)柜員號(hào)的問(wèn)題整改情況：上述3名理財(cái)經(jīng)理中xxx現(xiàn)已辭職，另2名理財(cái)經(jīng)理崗位已變動(dòng)，雖然擁有crm系統(tǒng)的柜員號(hào)，但該系統(tǒng)密碼已做修改，不存在風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，目前，我行正在進(jìn)行理財(cái)經(jīng)理人員調(diào)整，屆時(shí)將向省分行提出申請(qǐng)作刪除處理。
我行將此項(xiàng)工作作為重要議程納入日常工作管理，通過(guò)這次開(kāi)展保密自查工作，在全行進(jìn)一步樹(shù)立了“人人保密、時(shí)時(shí)保密、處處保密”的良好意識(shí)。我行將繼續(xù)按照上級(jí)保密的工作的要求，進(jìn)一步完善有關(guān)涉密管理的相關(guān)制度，長(zhǎng)抓不懈地做好保密工作。
經(jīng)典反洗錢(qián)自查報(bào)告篇十
按照市“四風(fēng)”整頓集中活動(dòng)辦公室的要求和《市cc局“四風(fēng)”整頓集中活動(dòng)征求意見(jiàn)自查自糾階段安排意見(jiàn)》的具體安排，市cc局通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)、設(shè)立征求意見(jiàn)箱、公布舉報(bào)電話和郵箱、向市直單位和1o個(gè)縣區(qū)cc局以及干部職工發(fā)放征求意見(jiàn)卡、開(kāi)展談心活動(dòng)等形式，廣泛征求了與本系統(tǒng)工作聯(lián)系密切的相關(guān)單位、相關(guān)人員、管理服務(wù)對(duì)象和各界人士的意見(jiàn)。對(duì)征求到的意見(jiàn)進(jìn)行了認(rèn)真梳理，并對(duì)照“不親民、不務(wù)實(shí)、不作為、不守紀(jì)”四方面的具體表現(xiàn)，認(rèn)真查找了存在的問(wèn)題，剖析了原因，明確了下步努力方向?，F(xiàn)歸納如下：
一、存在的主要問(wèn)題。
(一)理論學(xué)習(xí)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。一是理論學(xué)習(xí)不夠自覺(jué)主動(dòng)。因?yàn)閏c工作較忙導(dǎo)致按照上級(jí)要求組織、安排學(xué)習(xí)的多，平時(shí)積極主動(dòng)、自覺(jué)學(xué)習(xí)的少。二是學(xué)習(xí)內(nèi)容不夠系統(tǒng)全面。存在實(shí)用主義思想，用什么學(xué)什么，忽視了全面素質(zhì)的學(xué)習(xí)提高。三是學(xué)習(xí)形式不夠靈活多樣。主要以集中學(xué)習(xí)、領(lǐng)學(xué)為主，其它形式采用較少。
(二)cc數(shù)據(jù)質(zhì)量有待進(jìn)一步提高。近幾年，我市的cc數(shù)據(jù)質(zhì)量有了較大的改善和提高，較好地反映了全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì)，但是，影響cc數(shù)據(jù)質(zhì)量的因素也在不斷增多，cc作用增強(qiáng)、地位明顯提高與cc數(shù)據(jù)屢受質(zhì)疑、公信力不高的矛盾仍較突出，主要表現(xiàn)在：一是數(shù)據(jù)采集能力還比較薄弱，cc數(shù)據(jù)不能全面反映經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各個(gè)領(lǐng)域;二是存在數(shù)出多門(mén)的現(xiàn)象;三是cc數(shù)據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的突變情況有時(shí)反映不夠及時(shí);四是部分基層cc人員素質(zhì)不高，源頭cc數(shù)據(jù)缺乏可靠保證。
(三)宗旨意識(shí)不夠牢固，cc服務(wù)水平有待進(jìn)一步提升。cc服務(wù)還不能完全滿足市委、市政府中心工作的需要，不能滿足社會(huì)公眾對(duì)cc服務(wù)日益增加的需要，cc服務(wù)水平有待進(jìn)一步提升。主要表現(xiàn)在cc服務(wù)領(lǐng)域不寬、服務(wù)方式不活、服務(wù)內(nèi)容不多，在服務(wù)對(duì)象上，重宏觀、輕微觀，存在信息資料提供涉及范圍不全的現(xiàn)象;在服務(wù)過(guò)程上，重事后cc，輕事前監(jiān)測(cè)，存在預(yù)測(cè)預(yù)警作用不強(qiáng)的問(wèn)題;在服務(wù)方式上，重?cái)?shù)據(jù)、輕分析，存在數(shù)據(jù)解讀能力不強(qiáng)的現(xiàn)象;在服務(wù)內(nèi)容上，重經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，輕社會(huì)指標(biāo)，存在反映經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況不對(duì)稱(chēng)的矛盾。
(四)cc創(chuàng)新機(jī)制有待進(jìn)一步完善。一是思想不夠解放。與上級(jí)文件精神保持一致的多，把上級(jí)精神和我局實(shí)際相結(jié)合，突破常規(guī)、打破定式，創(chuàng)造性地開(kāi)展工作還不夠。二是觀念不夠超前。對(duì)新知識(shí)、新理論、新經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)不多，消化不快，有時(shí)還習(xí)慣于用老眼光看待新事物，用老辦法解決新問(wèn)題，探索創(chuàng)新意識(shí)不夠強(qiáng)。三是cc調(diào)查方法制度與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相比仍顯滯后，cc指標(biāo)體系尚不完善，不能完全滿足領(lǐng)導(dǎo)決策、cc咨詢(xún)服務(wù)的需要，有待進(jìn)一步地完善。
(五)工作作風(fēng)有待進(jìn)一步改進(jìn)。一是深入基層調(diào)查研究少。思想上有怕給基層添麻煩的顧慮，對(duì)工作的研究不夠，與干部、群眾的溝通和交流不夠，工作作風(fēng)還不夠深入。二是開(kāi)展工作安排部署多、督促檢查少，存在不深入、不扎實(shí)的現(xiàn)象，工作落實(shí)的效果不很理想。三是對(duì)cc工作的研究和探索不夠。面對(duì)多種多樣的cc調(diào)查任務(wù)，需不斷加強(qiáng)調(diào)查研究的系統(tǒng)性和全面性。
(六)紀(jì)律觀念有待進(jìn)一步加強(qiáng)。一是在廉潔自律方面雖然要求較嚴(yán)，但還存在認(rèn)識(shí)不夠高、落實(shí)不夠好的現(xiàn)象。二是個(gè)別科室、部分同志服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)，工作標(biāo)準(zhǔn)不高、要求自己不嚴(yán)、工作效率不好，存在遲到、早退和上網(wǎng)玩游戲、聊天、炒股等現(xiàn)象。三是在開(kāi)展批評(píng)和自我批評(píng)時(shí)，自我批評(píng)能夠做到，但在批評(píng)別人和相互批評(píng)時(shí)有顧慮，怕傷感情、失和氣，不能完全達(dá)到批評(píng)的預(yù)期效果。
二、原因分析。
存在以上問(wèn)題，原因是多方面的，但歸根結(jié)底還是黨性黨風(fēng)方面存在差距，分析歸納起來(lái)主要有以下五個(gè)方面：
(一)對(duì)理論學(xué)習(xí)的重要性認(rèn)識(shí)不夠。因?yàn)楣ぷ鞣泵τ兄毓ぷ鬏p學(xué)習(xí)的思想，認(rèn)為工作是實(shí)，理論是虛，沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到理論對(duì)實(shí)踐積極指導(dǎo)作用，學(xué)習(xí)不深入、不系統(tǒng)，與實(shí)際聯(lián)系不夠緊密，放松了對(duì)世界觀的改造。因此就出現(xiàn)了工作紀(jì)律、工作作風(fēng)等方面的問(wèn)題。
(二)班子成員有時(shí)放松了對(duì)工作的要求。cc部門(mén)的工作任務(wù)重，實(shí)效性強(qiáng)，加上機(jī)關(guān)人員不多，因此在檢查工作、督促落實(shí)的時(shí)候，過(guò)多地考慮了機(jī)關(guān)干部的實(shí)際承受能力和工作的強(qiáng)度，總認(rèn)為只要機(jī)關(guān)干部是努力了，工作完成與否、效果好壞都無(wú)關(guān)緊要，總找些客觀理由，沒(méi)有嚴(yán)格按照上級(jí)的規(guī)定去檢查督促。
(三)工作創(chuàng)新力度不夠，工作方法有待改進(jìn)。隨著cc工作逐步得到重視，cc服務(wù)的需求不斷增大，在cc服務(wù)決策上存在被動(dòng)接受現(xiàn)象，主動(dòng)發(fā)揮cc職能為黨政領(lǐng)導(dǎo)作好參謀助手的作用沒(méi)有很好發(fā)揮。對(duì)新形勢(shì)下出現(xiàn)的新問(wèn)題還缺乏周密的思考，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)變化估計(jì)不足，思想觀念有些滯后，思維方式有些僵化，在理論與實(shí)踐的結(jié)合上下功夫還不夠，缺乏敢想敢干、敢闖敢試、敢為人先的氣魄。創(chuàng)新意識(shí)和改革精神不夠強(qiáng)，創(chuàng)造性的工作不夠，cc改革步子邁得不夠大。
(四)對(duì)基層布置任務(wù)多，解決困難少。面對(duì)新的形勢(shì)，我們深感為領(lǐng)導(dǎo)、為群眾、為基層的服務(wù)能力還需要進(jìn)一步提高，把握大局、統(tǒng)籌兼顧、協(xié)調(diào)各方的能力還需要進(jìn)一步提升。對(duì)于上級(jí)或其他部門(mén)布置的cc任務(wù)，只是一味地布置下去，給基層cc部門(mén)壓的擔(dān)子很重，要求的標(biāo)準(zhǔn)很高，但業(yè)務(wù)指導(dǎo)不夠，督促檢查不夠，完成任務(wù)所需的條件保障不力，在經(jīng)費(fèi)上有時(shí)只是象征性地支持，對(duì)特別困難的基層cc局沒(méi)有實(shí)施重點(diǎn)幫扶，解決問(wèn)題的力度不大。
三、整改措施和努力方向。
(一)強(qiáng)化學(xué)習(xí)，不斷提升素質(zhì)。要始終把理論學(xué)習(xí)作為加強(qiáng)局領(lǐng)導(dǎo)班子自身建設(shè)的首要任務(wù)來(lái)抓，突出抓好鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀以及“雙整”集中活動(dòng)學(xué)習(xí)材料等的學(xué)習(xí)，抓好中央和省委、市委重要方針政策的學(xué)習(xí)。根據(jù)cc工作需要，加強(qiáng)對(duì)先進(jìn)cc理論、cc專(zhuān)業(yè)知識(shí)、cc法律法規(guī)及經(jīng)濟(jì)、法律、科技知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高貫徹落實(shí)上級(jí)重大決策的堅(jiān)定性和自覺(jué)性，提高自身的理論水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提高運(yùn)用科學(xué)理論解決cc實(shí)際問(wèn)題的能力。
(二)牢固樹(shù)立宗旨意識(shí)，堅(jiān)持為群眾多辦好事辦實(shí)事。堅(jiān)持以人為本，把解決人民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的利益問(wèn)題作為切入點(diǎn)，不定期召開(kāi)各種類(lèi)型的座談會(huì)，積極聽(tīng)取基層群眾和cc對(duì)象的意見(jiàn)和建議。加強(qiáng)政治思想工作，經(jīng)常與干部職工進(jìn)行思想交流，關(guān)心和解決干部職工工作和生活中的實(shí)際困難，營(yíng)造生動(dòng)活躍、和諧融洽的工作氛圍。堅(jiān)持調(diào)查研究制度，每年確定重點(diǎn)調(diào)研課題，領(lǐng)導(dǎo)班子成員帶頭深入調(diào)查研究，掌握真實(shí)情況，指導(dǎo)工作，解決問(wèn)題。
(三)健全民主集中制，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)班子集體合力。認(rèn)真落實(shí)民主生活會(huì)制度，嚴(yán)格按照民主集中制原則辦事，不斷完善集體領(lǐng)導(dǎo)和個(gè)人分工相結(jié)合的工作機(jī)制，提高整體的戰(zhàn)斗力、凝聚力。處理好民主與集中的關(guān)系，班子成員之間做到分工不分家，相互尊重相互理解，自覺(jué)維護(hù)領(lǐng)導(dǎo)班子的團(tuán)結(jié)，充分發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)，提高領(lǐng)導(dǎo)班子科學(xué)決策水平，不斷增強(qiáng)班子的整體合力。
(四)加大創(chuàng)新力度，破解工作難題。要加大理論創(chuàng)新力度，用理論創(chuàng)新推動(dòng)工作創(chuàng)新。通過(guò)創(chuàng)新，形成自身工作特色，促進(jìn)cc科學(xué)發(fā)展，推動(dòng)cc工作走上新臺(tái)階。
(五)嚴(yán)明紀(jì)律，樹(shù)立良好形象。一是領(lǐng)導(dǎo)班子成員要起到模范帶頭作用。根據(jù)“四風(fēng)”整頓集中活動(dòng)的要求，領(lǐng)導(dǎo)班子成員要率先垂范，模范遵守黨的政治紀(jì)律、組織紀(jì)律以及上下班、請(qǐng)銷(xiāo)假、保密制度等工作紀(jì)律，以鐵的紀(jì)律保證工作高效運(yùn)轉(zhuǎn)。二是建立健全科學(xué)的工作程序和管理制度，用制度管人，按制度辦事。三是局整頓辦公室要對(duì)辦公電腦進(jìn)行突擊檢查和回訪檢查，將和辦公無(wú)關(guān)的程序或軟件全部刪除。四是向外界公布舉報(bào)監(jiān)督電話。
(六)建立健全機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)的長(zhǎng)效機(jī)制。在建立健全機(jī)關(guān)各項(xiàng)管理制度的同時(shí)，切實(shí)把機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)同精神文明建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)等工作緊密結(jié)合在一起，切實(shí)提高機(jī)關(guān)干部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，形成一種健康向上、爭(zhēng)創(chuàng)一流的良好氛圍。
我們將按照市委的統(tǒng)一部署，以高度的政治責(zé)任感和更加扎實(shí)有效的工作，以求真務(wù)實(shí)和開(kāi)拓創(chuàng)新的精神，堅(jiān)持邊整改、邊學(xué)習(xí)，把深入學(xué)習(xí)貫穿始終，把改革創(chuàng)新貫穿始終，把解決問(wèn)題貫穿始終，確?！半p整”集中活動(dòng)取得扎實(shí)成效，向市委、市政府和人民群眾交上一份滿意的答卷。
經(jīng)典反洗錢(qián)自查報(bào)告篇十一
20××年，我鎮(zhèn)堅(jiān)持以十八屆三中全會(huì)精神為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持把加強(qiáng)依法行政的各項(xiàng)工作要求落實(shí)到鎮(zhèn)政府工作的各個(gè)方面、各個(gè)環(huán)節(jié)，認(rèn)真扎實(shí)地推進(jìn)。我鎮(zhèn)依法行政意識(shí)明顯增強(qiáng)，依法行政工作水平明顯提高，法治政府建設(shè)取得明顯成效，為推動(dòng)我鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展提供了有力的法制保障?，F(xiàn)將我鎮(zhèn)開(kāi)展依法行政工作自查自糾情況匯報(bào)如下：
一、主要做法。
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保全鎮(zhèn)依法行政責(zé)任制全面推進(jìn)。
一是成立行政執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組，組建全鎮(zhèn)綜合行政執(zhí)法隊(duì)，成立內(nèi)部監(jiān)督考核組織、執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究組織，逐級(jí)落實(shí)行政執(zhí)法領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，為有效落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制提供可靠保證。二是強(qiáng)化責(zé)任機(jī)制，進(jìn)一步健全完善全鎮(zhèn)行政執(zhí)法責(zé)任制實(shí)施方案，梳理行政法規(guī)、分解執(zhí)法任務(wù)、明確執(zhí)法主體、落實(shí)執(zhí)法責(zé)任、確定考核目標(biāo)。堅(jiān)持做到執(zhí)法責(zé)任、監(jiān)督機(jī)制和評(píng)議考核“三到位”，努力創(chuàng)建主體明確、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、廉潔高效的行政執(zhí)法新機(jī)制。
（二）加強(qiáng)法律知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，推進(jìn)行政決策規(guī)范化。
一是加大學(xué)習(xí)力度，確保學(xué)法計(jì)劃、內(nèi)容、時(shí)間、人員、效果“五落實(shí)”。建立行政機(jī)關(guān)法律知識(shí)集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)報(bào)備制度，明確要求班子成員把《行政許可證》、《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》的學(xué)習(xí)作為必修課，在黨委中心組會(huì)議上集中學(xué)習(xí)，切實(shí)提高全領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制的認(rèn)識(shí)；有計(jì)劃、分階段地組織執(zhí)法干部認(rèn)真學(xué)習(xí)《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》、《xxx省行政執(zhí)法規(guī)定》、《信訪條例》等行政執(zhí)法方面的法律法規(guī)和政策規(guī)定，使全體執(zhí)法干部在具體操作中能夠熟練運(yùn)用有關(guān)法律、法規(guī)和政策，解決問(wèn)題，切實(shí)增強(qiáng)依法行政的能力。二是抓好執(zhí)法人員培訓(xùn)。由鎮(zhèn)司法所組織安監(jiān)辦、林業(yè)站、計(jì)生辦、國(guó)土所等部門(mén)的工作人員，進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法培訓(xùn)，提高執(zhí)法人員執(zhí)法水平，并積極參加上級(jí)法制部門(mén)和主管部門(mén)組織的執(zhí)法培訓(xùn)，嚴(yán)格按規(guī)程辦事，執(zhí)法人員的法制意識(shí)不斷提高。三是擴(kuò)大宣傳廣度，營(yíng)造普法氛圍。通過(guò)廣播、板報(bào)、宣傳欄、宣傳資料等形式，大力宣傳各項(xiàng)法律法規(guī)；利用趕場(chǎng)日集中辦公、廣場(chǎng)集中接訪等活動(dòng)，進(jìn)一步擴(kuò)大法律法規(guī)群眾知曉率；由鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)帶頭，組織鎮(zhèn)安辦、社事辦、計(jì)生站、國(guó)土所進(jìn)村入戶，開(kāi)展“面對(duì)面、心貼心”活動(dòng)，現(xiàn)場(chǎng)咨詢(xún)、廣播及宣傳材料對(duì)《村民委員會(huì)組織法》、《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》、《中華人民共和國(guó)人口與計(jì)劃生育法》、《兵役法》等法律法規(guī)進(jìn)行了大力宣傳，全年共發(fā)放宣傳資料15000份、接受群眾咨詢(xún)860人次，張貼標(biāo)語(yǔ)310處，辦板報(bào)15期，舉辦培訓(xùn)班6期，參加254人次，提高了廣大群眾保護(hù)自己的權(quán)益的意識(shí)。
（三）制定規(guī)范性文件及計(jì)劃，嚴(yán)格干部執(zhí)法程序。
一是完善執(zhí)法隊(duì)伍及證件管理制度。為保證行政執(zhí)法隊(duì)伍的純潔性，我鎮(zhèn)以完善執(zhí)法隊(duì)伍及證件管理制度為重點(diǎn)，制定了規(guī)范性文件，對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行了嚴(yán)格的把關(guān)、審查確認(rèn)。二是完善行政執(zhí)法配套制度建設(shè)。為更好落實(shí)依法行政工作，按照縣委、縣政府的要求，我鎮(zhèn)把依法行政工作納入了對(duì)各部門(mén)、各村的年度考核中，制定了一系列制度措施，對(duì)計(jì)劃生育、建房審批等工作及越權(quán)執(zhí)法等不良現(xiàn)象提出嚴(yán)格要求，規(guī)范程序，并在月考核、半年、年終檢查作為必查內(nèi)容，特別是對(duì)信訪情況從嚴(yán)要求，列入專(zhuān)項(xiàng)考核，實(shí)行包片責(zé)任制、領(lǐng)導(dǎo)包案責(zé)任制，出現(xiàn)問(wèn)題的首先追究主要責(zé)任人的責(zé)任。三是加大清理和審核規(guī)范性文件力度。按照縣政府辦公室關(guān)于規(guī)定政府公文的要求，認(rèn)真清理規(guī)范性文件，對(duì)現(xiàn)行規(guī)范性文件分期分批進(jìn)行了清理，凡與上級(jí)文件精神抵觸的、與現(xiàn)行法律相違背的、與形勢(shì)發(fā)展不相適應(yīng)的，都按規(guī)定程序及時(shí)修改或廢止。同時(shí)明確規(guī)定：規(guī)范性文件的出臺(tái)，必須經(jīng)過(guò)計(jì)劃、起草、協(xié)調(diào)、審核四道程序，由黨政辦公室嚴(yán)格把好適用法律、法規(guī)依據(jù)和處罰條款關(guān)，然后報(bào)主要領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)。
（四）不斷強(qiáng)化服務(wù)職能，提高行政部門(mén)執(zhí)法滿意度。
一是加強(qiáng)執(zhí)法程序的規(guī)范指導(dǎo)，切實(shí)改進(jìn)和加強(qiáng)行政執(zhí)法。根據(jù)《行政處罰法》對(duì)執(zhí)法程序的基本要求，要求各部門(mén)根據(jù)各自實(shí)際情況，依法對(duì)執(zhí)法程序進(jìn)行嚴(yán)格而詳細(xì)的規(guī)定，從根本上解決了執(zhí)法隨意性問(wèn)題。二是強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督。自我監(jiān)督方面，要求各執(zhí)法部門(mén)要把全面實(shí)行行政執(zhí)法責(zé)任制作為本部門(mén)崗位目標(biāo)責(zé)任制的主要內(nèi)容，制定出具體考核標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)勵(lì)方法；政府監(jiān)督方面，由司法所負(fù)責(zé)行政執(zhí)法責(zé)任制日常的檢查、考核工作，并作為年終考評(píng)的重要依據(jù)；在人大和社會(huì)監(jiān)督方面，通過(guò)實(shí)行政務(wù)公開(kāi)欄、聘請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、行政執(zhí)法監(jiān)督員等方式，自覺(jué)接受人大和群眾的社會(huì)監(jiān)督。
二、取得的主要成效。
全年，我鎮(zhèn)嚴(yán)格按照行政執(zhí)法責(zé)任和制度，圍繞我鎮(zhèn)“氣度核心區(qū)、園區(qū)主戰(zhàn)場(chǎng)、形象窗口地”的戰(zhàn)略目標(biāo)開(kāi)展行政執(zhí)法工作，堅(jiān)持“預(yù)防為主”原則，通過(guò)密集式行政執(zhí)法，糾正和處罰了一批違法案件，確保民生安全成效顯著。今年以來(lái)，本鎮(zhèn)開(kāi)展行政執(zhí)法檢查258次，涉及安全生產(chǎn)、食品衛(wèi)生、交通管理等方面，共糾正違章37起，行政處罰7次，行政立案37起（計(jì)生）。其中，在生產(chǎn)安全、食品安全方面，取締了無(wú)證行醫(yī)游醫(yī)1家，創(chuàng)造了安全生產(chǎn)、食品衛(wèi)生“零事故”的佳績(jī)；在交通管理方面，糾正了交通違章212次，處罰7次，確保了全鎮(zhèn)群眾出行安全和通暢；在計(jì)生執(zhí)法方面，發(fā)出征收社會(huì)撫養(yǎng)費(fèi)決定書(shū)39。在行政審批工作中，共審批計(jì)劃生育一孩證97份，二孩證3份，居民社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)704份，農(nóng)村居民養(yǎng)老保險(xiǎn)4565份，農(nóng)村小額保險(xiǎn)4078份，農(nóng)村低保146份，居民低保9份。
三、存在的問(wèn)題。
我鎮(zhèn)按照縣政府的有關(guān)規(guī)定，大力加強(qiáng)政府機(jī)制建設(shè)，使依法行政成為“依法治鎮(zhèn)”的重要組成部分，為全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康協(xié)調(diào)發(fā)展提供了有力的保障。但行政執(zhí)法中依然存在一些問(wèn)題。
（一）執(zhí)法機(jī)構(gòu)管理不健全，隊(duì)伍素質(zhì)不齊全。
一是干部職能的限制。由于人數(shù)限制，我鎮(zhèn)干部大多身兼多職，工作點(diǎn)多面廣，同時(shí)還要聯(lián)系村、社區(qū)，行政工作只是其中的小部分，導(dǎo)致我鎮(zhèn)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)措施不配套，缺乏統(tǒng)一管理指揮，對(duì)各部門(mén)是否依法行政放松了監(jiān)管。
二是隊(duì)伍素質(zhì)不齊全。由于年齡限制、所處時(shí)代、個(gè)人經(jīng)歷等因素，我鎮(zhèn)部分干部在執(zhí)法鍛煉、法律認(rèn)知等方面有所欠缺，比如電腦技能、攝像技術(shù)、文件學(xué)習(xí)等。
（二）執(zhí)法程輕過(guò)程重結(jié)果。
重實(shí)體輕程序的傳統(tǒng)法律思想未能轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致重結(jié)果輕過(guò)程的行為仍然存在。比如：在實(shí)施行政處罰過(guò)程中，不履行事先告知義務(wù)，剝奪了行政執(zhí)法相對(duì)人的申辯權(quán)；不告知行政執(zhí)法相對(duì)人獲得法律救濟(jì)的途徑，剝奪了行政執(zhí)法相對(duì)人的法律權(quán)利；顛倒程序，先罰款后定性；不在規(guī)定時(shí)間辦理案件等。
四、下一步工作打算。
一是按照“六五普法”的總體要求，繼續(xù)強(qiáng)化法律、法規(guī)的宣傳和普及。在工作中把普法與提高干部、農(nóng)民整體素質(zhì)相互結(jié)合，注重實(shí)效，真正達(dá)到教育農(nóng)民和提高干部、農(nóng)民法制意識(shí)的目的。
二是及時(shí)組織執(zhí)法人員參加鎮(zhèn)、縣等各級(jí)執(zhí)法培訓(xùn)，使執(zhí)法人員分批次完成參訓(xùn)任務(wù)。實(shí)行行政機(jī)關(guān)工作人員學(xué)法制度，全年組織學(xué)習(xí)已發(fā)行政知識(shí)不少于6次，并逐步實(shí)現(xiàn)量化到常態(tài)化的轉(zhuǎn)變。
三是按要求認(rèn)真落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，依法定責(zé)、分解量化、職責(zé)到位，并強(qiáng)化實(shí)施。把合法性作為行政決策的基本要求，提高運(yùn)用法治思維和法治方式，深入推動(dòng)“依法治鎮(zhèn)”建設(shè)，在“建設(shè)”中全面實(shí)現(xiàn)依法行政。
四是繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法部門(mén)和執(zhí)法人員的考核。按照縣委、縣政府的安排部署，將依法執(zhí)政列入年度考核的重要內(nèi)容，對(duì)執(zhí)法部門(mén)出現(xiàn)的違法違紀(jì)現(xiàn)象和重大行政執(zhí)法問(wèn)題，及時(shí)上報(bào)、嚴(yán)肅查處，決不姑息遷就。
我鎮(zhèn)行政執(zhí)法工作在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在各行政執(zhí)法部門(mén)的努力下，嚴(yán)格按照各自執(zhí)行的法律法規(guī)，行使自己的權(quán)力，履行法定職責(zé)，使各項(xiàng)工作步入法制化，正規(guī)化的發(fā)展軌道，努力開(kāi)創(chuàng)依法治鎮(zhèn)的新局面，為全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)超常發(fā)展，發(fā)揮了保駕護(hù)航的重要作用。今后，我鎮(zhèn)將繼續(xù)貫徹實(shí)施依法治國(guó)基本方略，積極探索各種有利于行政執(zhí)法的新制度、新做法，切實(shí)提高依法行政水平，為我鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康協(xié)調(diào)和諧發(fā)展創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。
經(jīng)典反洗錢(qián)自查報(bào)告篇十二
履職盡責(zé)自查報(bào)告，現(xiàn)將自查工作情況報(bào)告如下:，會(huì)后要求每一位班主任撰寫(xiě)自查自糾報(bào)告，就學(xué)校和各部門(mén)學(xué)期工作計(jì)劃的落實(shí)情況日常安排的各項(xiàng)工作的落實(shí)情況以及勤政廉政等，履職盡責(zé)自查報(bào)告根據(jù)教育局關(guān)于開(kāi)展“履行崗位職責(zé)規(guī)范從政行為”主題教育活動(dòng)的實(shí)施方案》精神，我校在第一階段學(xué)習(xí)動(dòng)員的基礎(chǔ)上，對(duì)照崗位職責(zé)，認(rèn)真開(kāi)展了自查自糾工作，深入查找工作中存在的問(wèn)題?，F(xiàn)將自查工作情況報(bào)告如下:。
根據(jù)教育局關(guān)于開(kāi)展“履行崗位職責(zé)規(guī)范從政行為”主題教育活動(dòng)的實(shí)施方案》精神，我校在第一階段學(xué)習(xí)動(dòng)員的基礎(chǔ)上，對(duì)照崗位職責(zé)，認(rèn)真開(kāi)展了自查自糾工作，深入查找工作中存在的問(wèn)題?，F(xiàn)將自查工作情況報(bào)告如下:二加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保組織工作和管理工作取得成效。
為了認(rèn)真抓好第二階段的工作，我校成立了由姚校長(zhǎng)為組長(zhǎng)的自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組成員對(duì)照“五個(gè)方面”的自查要求，帶頭自查，帶頭征求意見(jiàn)，落實(shí)責(zé)任，采取自上而下的方式，先從領(lǐng)導(dǎo)班子成員查起，然后到每一位教職工，分層分級(jí)組織進(jìn)行。按照權(quán)責(zé)對(duì)等的原則，逐項(xiàng)逐條展開(kāi)自查，找出差距廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，真誠(chéng)采納意見(jiàn)和建議。
1行政班子說(shuō)職責(zé)。
學(xué)校行政班子成員重點(diǎn)自查做的不足的方面并提出整改措施。隨后，討論明確各自的崗位職責(zé)，并對(duì)職責(zé)范圍進(jìn)行了局部調(diào)整。會(huì)上，大家還一致認(rèn)為，作為組織者管理者，必須從傳統(tǒng)辦學(xué)觀念中解放出來(lái)，增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)，提高自身的管理能力和科研能力。
2班主任說(shuō)職責(zé)。
班主任首先分年級(jí)組，集中圍繞“帶好一個(gè)班，教好每一個(gè)學(xué)生，聯(lián)系好每一個(gè)家庭”來(lái)談體會(huì)，談師德，談職責(zé)。大家普遍認(rèn)為，班主任職責(zé)在于調(diào)查研究學(xué)生情況，了解學(xué)生的家庭情況，思想品德情況，學(xué)習(xí)情況，身體情況，以及個(gè)性心理特點(diǎn)興趣特長(zhǎng)，做好家訪工作;組織管理班級(jí)集體，班主任要依據(jù)教育方針教育任務(wù)和學(xué)生實(shí)際情況制定本班集體建設(shè)的目標(biāo)，建立班級(jí)常規(guī)，培養(yǎng)良好的.班風(fēng)，搞好班主任如下的日常組織管理工作;協(xié)調(diào)教育力量，溝通各種渠道，要負(fù)責(zé)聯(lián)系和組織科任教師商討本班的教育工作，協(xié)調(diào)各種活動(dòng)和課業(yè)負(fù)擔(dān)，聯(lián)系本班家長(zhǎng)和社會(huì)有關(guān)方面的支持配合，共同做好學(xué)生的教育工作;要訂好班主任計(jì)劃，檢查計(jì)劃執(zhí)行情況，做好總結(jié)工作。會(huì)后要求每一位班主任撰寫(xiě)自查自糾報(bào)告。
3科任教師說(shuō)職責(zé)。
科任教師分備課組開(kāi)展了履職情況匯報(bào)，開(kāi)展批評(píng)和自我批評(píng)活動(dòng)，然后分科組圍繞“備好每一節(jié)課，上好每一節(jié)課，改好每一本作業(yè)”來(lái)談體會(huì)，談師德，談職責(zé)。大家一致認(rèn)為，全面實(shí)施素質(zhì)教育，突出特色，是每一位教師的歷史使命。
我校把加強(qiáng)執(zhí)行力的學(xué)習(xí)貫穿始終，召開(kāi)由年級(jí)組長(zhǎng)教研組參加的會(huì)議，重溫教育局和學(xué)校下發(fā)的相關(guān)文件的精神，深入學(xué)習(xí)《教育法》《義務(wù)教育法》《教師法》等教育法律法規(guī)及有關(guān)文件，多渠道收集并學(xué)習(xí)好的經(jīng)驗(yàn)和做法，牢固樹(shù)立依法行政依法辦學(xué)依法從教的觀念，為自查做好了充分的思想準(zhǔn)備。
我校采取多種形式的宣傳活動(dòng)，向教職工講清開(kāi)展這項(xiàng)活動(dòng)的目的意義，是為了更好的為學(xué)校為教師為學(xué)生服務(wù)，講明我們改進(jìn)工作把各種責(zé)任落到實(shí)處的誠(chéng)心和決心，取得教職工的理解信任和支持，以真心換真誠(chéng)。
自查工作開(kāi)展以后，我們?cè)诶^續(xù)完善現(xiàn)有崗位制度的基礎(chǔ)上，認(rèn)真梳理現(xiàn)有的責(zé)任制度和崗位職責(zé)。梳理內(nèi)容包括:下達(dá)給各年級(jí)組的工作任務(wù)指標(biāo);各處制定的崗位職責(zé)工作規(guī)范廉政建設(shè)師德師風(fēng)績(jī)效考核責(zé)任追究等一系列規(guī)章制度。
我校結(jié)合家長(zhǎng)會(huì)中群眾反映的意見(jiàn)和建議，對(duì)照已梳理的責(zé)任制度和崗位職責(zé)，切實(shí)做到“五對(duì)照”，深入查找工作中存在的各種問(wèn)題。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子主要在權(quán)責(zé)設(shè)定依法行政服務(wù)態(tài)度辦事效率等方面對(duì)照檢查;全體教師在思想作風(fēng)工作作風(fēng)服務(wù)態(tài)度敬業(yè)精神以及教育教學(xué)等方面對(duì)照檢查。通過(guò)自查，從而找準(zhǔn)找出我校在權(quán)責(zé)設(shè)定依法履職依法治教工作規(guī)范辦事效率責(zé)任機(jī)制服務(wù)質(zhì)量和教育教學(xué)培訓(xùn)機(jī)制建立師德師風(fēng)建設(shè)等方面存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。
為了讓自查取得更大成效，營(yíng)造工作作風(fēng)和師德師風(fēng)建設(shè)的良好氛圍。我校采取征求家長(zhǎng)教師社會(huì)意見(jiàn)的方式，廣泛征求意見(jiàn)。9月30日下午，開(kāi)展了“家校攜手，共創(chuàng)和諧”活動(dòng)。向家長(zhǎng)發(fā)放征求意見(jiàn)表，就依法辦學(xué)校風(fēng)校紀(jì)教風(fēng)學(xué)風(fēng)學(xué)校管理教書(shū)育人教學(xué)成績(jī)等方面對(duì)學(xué)校進(jìn)行評(píng)價(jià)，滿意率為90%。家長(zhǎng)一致認(rèn)為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子創(chuàng)新務(wù)實(shí)，能夠高質(zhì)量執(zhí)行各項(xiàng)工作任務(wù)，創(chuàng)辦人民滿意的學(xué)校;教師隊(duì)伍敬業(yè)有活力，能夠高效益地落實(shí)教育教學(xué)任務(wù)。這次活動(dòng)收到了良好的社會(huì)效果。
十一假后，學(xué)校召開(kāi)了各年級(jí)組長(zhǎng)和部分教師座談會(huì)，就學(xué)校和各部門(mén)學(xué)期工作計(jì)劃的落實(shí)情況日常安排的各項(xiàng)工作的落實(shí)情況以及勤政廉政等方面征求他們的意見(jiàn)。一致認(rèn)為，學(xué)校能?chē)?yán)格執(zhí)行上級(jí)的政策法規(guī)，積極認(rèn)真完成上級(jí)組織的各項(xiàng)活動(dòng)，執(zhí)行效力高強(qiáng)，常做實(shí)事大事，特色學(xué)校建設(shè)不斷出新。學(xué)校內(nèi)部政令暢通，辦事效率非常高，各項(xiàng)工作落實(shí)到位。今年教師節(jié)，校長(zhǎng)帶領(lǐng)部分行政人員慰問(wèn)受傷教師，組織教師到秀水公園。讓教師在工作之余，充分享受生活的美好。
學(xué)校還狠抓教職工的個(gè)人自查。要求每個(gè)教職工全面反思個(gè)人在依法履職遵紀(jì)守法師德師風(fēng)工作規(guī)范教書(shū)育人等方面存在的問(wèn)題和不足，分析原因，提出具體的整改措施。
綜上所述，我校嚴(yán)格按照xx市教育局開(kāi)展此項(xiàng)活動(dòng)的第二階段工作要求，圍繞履行職能和責(zé)任落實(shí)情況，廣泛征求社會(huì)各界的意見(jiàn)和建議;同時(shí)對(duì)照學(xué)校相關(guān)規(guī)定及教育教學(xué)管理等方面的制度，對(duì)照各自擔(dān)負(fù)的職責(zé)，對(duì)照廣大群眾的意見(jiàn)等情況進(jìn)行系統(tǒng)的自查，找準(zhǔn)學(xué)校個(gè)人存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié);并將自查的情況和征求的意見(jiàn)進(jìn)行分析歸類(lèi)，對(duì)學(xué)校每個(gè)具體崗位的職責(zé)設(shè)定責(zé)任落實(shí)的現(xiàn)狀等進(jìn)行系統(tǒng)梳理，提出整改措施，有效地提高了教職員工尤其是行政班子的執(zhí)行力，進(jìn)一步提升了辦事效能，為實(shí)現(xiàn)學(xué)校既快又好的跨越式發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
經(jīng)典反洗錢(qián)自查報(bào)告篇十三
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)hs縣鄉(xiāng)鄉(xiāng)依法行政工作考核指標(biāo)的通知》精神，我鄉(xiāng)認(rèn)真開(kāi)展了對(duì)依法行政工作的自查，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善規(guī)章制度。
依法行政工作歷來(lái)受到我鄉(xiāng)黨委、政府的高度重視，并列入重要議事日程。建立了以鄉(xiāng)主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，紀(jì)檢、組織、人事等相關(guān)部門(mén)共同組成的全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組，定期研究推進(jìn)依法行政工作的重大問(wèn)題，并根據(jù)人事變動(dòng)和工作需要及時(shí)進(jìn)行調(diào)理，有效保證了依法行政領(lǐng)導(dǎo)工作的連續(xù)性。同時(shí)設(shè)立了鄉(xiāng)法制工作室，確定了主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，明確了專(zhuān)職法制工作人員。建立健全了以行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制為核心的行政管理責(zé)任制度、政務(wù)公開(kāi)制度、重大決策聽(tīng)取意見(jiàn)、合法性審查、行政過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度、領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法制度等相關(guān)工作制度，并認(rèn)真組織實(shí)施。
二、嚴(yán)格執(zhí)法程序，規(guī)范執(zhí)法行為。
為建立責(zé)權(quán)明確、行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、監(jiān)督有效、保障有力的行政執(zhí)法體制，堅(jiān)持實(shí)行“辦、審、定”三分離制度，按照“誰(shuí)辦理誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)審核誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)審批誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，進(jìn)一步明確責(zé)權(quán)，落實(shí)責(zé)任。我鄉(xiāng)行政執(zhí)法人員全部辦理了執(zhí)法證件，并堅(jiān)持執(zhí)證上崗。進(jìn)一步健全完善了行政執(zhí)法責(zé)任制。加強(qiáng)對(duì)計(jì)生、安全生產(chǎn)、水利、林業(yè)、司法、鄉(xiāng)建、土管等方面的行政執(zhí)法管理工作，做到行政執(zhí)法決定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿充分，適用法律法規(guī)正確，程序合法，處罰公正合理；執(zhí)法文書(shū)規(guī)范，案卷規(guī)范、完整；沒(méi)有行政執(zhí)法亂作為、不作為現(xiàn)象。
三、推行政務(wù)公開(kāi)，建設(shè)陽(yáng)光政府。
一是加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)建設(shè)，在全鄉(xiāng)上下形成主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)人員專(zhuān)門(mén)抓、層層抓落實(shí)的組織機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，做到領(lǐng)導(dǎo)工作到位、責(zé)任落實(shí)到人，保證了政務(wù)公開(kāi)工作的順利進(jìn)行。二是切實(shí)抓好政務(wù)公開(kāi)，在堅(jiān)持和完善政務(wù)公開(kāi)欄這一傳統(tǒng)公開(kāi)形式的基礎(chǔ)上，充分利用信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的作用，進(jìn)一步推進(jìn)電子政務(wù)建設(shè)和網(wǎng)上政務(wù)公開(kāi)，實(shí)現(xiàn)政務(wù)公開(kāi)的現(xiàn)代化、網(wǎng)絡(luò)化。(自查報(bào)告)三是認(rèn)真做好行政復(fù)議答復(fù)和行政訴訟案件應(yīng)訴工作，嚴(yán)格執(zhí)行行政首長(zhǎng)行政訴訟出庭應(yīng)訴制度。四是按照《信訪條例》規(guī)定依法辦理涉法信訪案件。五是認(rèn)真搞好全國(guó)法制傳日等各項(xiàng)法制宣傳活動(dòng)，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)送法制信息。
四、加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，落實(shí)責(zé)任考核。
一是切實(shí)加強(qiáng)對(duì)抽象行政行為的監(jiān)督。認(rèn)真做好規(guī)范性文件的審查備案工作，切實(shí)做到有件必備、有備必審、有錯(cuò)必糾。在制發(fā)文件的過(guò)程中，堅(jiān)持凡內(nèi)容涉及到公民、法人及其他組織權(quán)利義務(wù)的規(guī)范性文件，嚴(yán)格進(jìn)行合法性審核和報(bào)備案，同時(shí)定期對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行清理和審查，確保了規(guī)范性文件的時(shí)效性、穩(wěn)定性、嚴(yán)肅性。
二是切實(shí)加強(qiáng)對(duì)具體行政行為的監(jiān)督。一方面注重以群眾監(jiān)督為重點(diǎn)的輿論監(jiān)督，在具體行政行為實(shí)施過(guò)程中，暢通信訪渠道，認(rèn)真聽(tīng)取群眾的.意見(jiàn)和建議；另一方面加強(qiáng)以人大監(jiān)督為主體的法律監(jiān)督。
三是健全完善政府考核與群眾評(píng)議相結(jié)合、依法行政考核與政績(jī)考核相結(jié)合的責(zé)任考核機(jī)制，加大對(duì)行政機(jī)關(guān)工作人員的考核監(jiān)督力度，對(duì)違反規(guī)定的執(zhí)法人員，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究其責(zé)任，有效杜絕濫用職權(quán)、知法犯法現(xiàn)象，確保國(guó)家法律、法規(guī)和各項(xiàng)政策的正確貫徹執(zhí)行。
五、抓好執(zhí)法培訓(xùn)，提升依法理念。
為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法人員執(zhí)法理論和執(zhí)法業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，使之正確把握依法行政的基本要求，提高執(zhí)法水平，樹(shù)立服務(wù)觀念，促進(jìn)效能建設(shè)，我鄉(xiāng)建立了執(zhí)法部門(mén)學(xué)習(xí)制度，特別是對(duì)《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》等行政執(zhí)法方面的法律法規(guī)和政策規(guī)定實(shí)現(xiàn)了常規(guī)性學(xué)習(xí)，使干部在具體操作中能夠熟練運(yùn)用有關(guān)法律、法規(guī)和政策。同時(shí)，每年積極參加行政執(zhí)法人員崗位培訓(xùn)和考核，著力提高行政執(zhí)法人員的整體素質(zhì)。
一年來(lái)，我鄉(xiāng)依法行政工作取得了一定成績(jī)，但還存在一些不足，有些基礎(chǔ)工作還待完善和加強(qiáng)。今后，我們將進(jìn)一步加大法制建設(shè)工作力度，提高執(zhí)法工作質(zhì)量，防止和糾正一切不當(dāng)行為。
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