報告的寫作過程需要細致入微的思考和組織，以確保邏輯清晰、層次分明。報告的表達方式可以包括文字、圖表、圖片等，以增加信息的可讀性和可視性。在這份報告中，我們詳細分析了公司的財務(wù)狀況，并對如何優(yōu)化成本和增加利潤提出了一些建議。
經(jīng)典反洗錢自查報告篇一
根據(jù)市銀行工作安排，我社于五月至六月期間對轄內(nèi)信用社的反洗錢工作進行自查自糾，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下:。
一、按照中國銀行的規(guī)定，建立健全反洗錢內(nèi)控制度。聯(lián)社于200_年5月份制定了大額交易和可疑交易的主要檢查項目的監(jiān)督檢查制度，并于200_年6月10日在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)存款業(yè)務(wù)交易中新增反洗錢維護子交易，實現(xiàn)對反洗錢工作的實時監(jiān)測分析。
二、設(shè)立專門的反洗錢工作機構(gòu)，并配備必要工作人員專門負責反洗錢工作，能夠做到“三明確”、“二落實”，將反洗錢工作職責落實到崗，落實到人。由會計出納科專門負責收集全轄反洗錢工作及大額支付報告和可疑支付報告，按月報送銀行，并按照分級管理的原則，對基層機構(gòu)的反洗錢情況進行監(jiān)督、檢查。
三、制定有效的反洗錢措施:。
1、建立客戶身份登記制度。按照“了解客戶”制度原則，在客戶辦理開戶時，柜面業(yè)務(wù)人員嚴格審查客戶提供的材料、證明文件和資料（如身份證、企事業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、代碼證以及國地稅務(wù)登記證等）的真實性、完整性和有效性；根據(jù)審慎性原則認真的開展了解客戶活動，對重要客戶的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營特點及資金流向進行分析，對其賬戶的現(xiàn)金交易以及賬戶交易及時進行監(jiān)控。
2、在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)上按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄，建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案，保存銀行結(jié)算賬戶存款人的信息資料，包括單位銀行結(jié)算賬戶存款人的名稱、法定代表人或負責人姓名及其有效身份證件的名稱和號碼、開戶的證明文件、組織機構(gòu)代碼、住所、注冊資金、經(jīng)營范圍、主要資金往來對象、賬戶的日平均收付發(fā)生額等信息和個人銀行結(jié)算賬戶存款人的姓名、身份證件的名稱和號碼、住所等信息。
3、按規(guī)定每月報送大額交易、可疑交易報告的相關(guān)資料及報表。
4、于五月中旬開展對客戶的反洗錢宣傳工作，并將反洗錢培訓擺上工作日程，采用以會代訓的形式，讓工作人員盡量掌握有關(guān)反洗錢的法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，提高可疑支付交易資金的識別和分析能力，增強反洗錢工作能力。
（一）大額交易方面檢查涉及項目。
2、對金額20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款解付；
3、對個人銀行結(jié)算賬戶之間以及個人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)。
（二）可疑支付交易方面檢查涉及項目。對法人、其他組織和個體工商戶以及個人銀行結(jié)算賬戶之間的以下項目進行分析和識別:。
1、短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出；
2、資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模明顯不符；
3、資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營范圍明顯不符；
4、企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營特點明顯不符；
5、周期性發(fā)生大量資金收付與企業(yè)性質(zhì)、業(yè)務(wù)特點明顯不符；
6、相同收付款人之間短期內(nèi)頻繁發(fā)生資金收付；
7、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付；
8、短期內(nèi)頻繁地收取來自與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的個人匯款；
9、存取現(xiàn)金的數(shù)額、頻率及用途與其正?，F(xiàn)金收付明顯不符；
10、個人銀行結(jié)算賬戶短期內(nèi)累計100萬元以上現(xiàn)金收付；
12、頻繁開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付；
13、有意化整為零，逃避大額支付交易監(jiān)測；
（三）經(jīng)自查，未曾發(fā)現(xiàn)開立有匿名賬戶或假名賬戶，沒有為身份不明確的客戶提供存款、結(jié)算等服務(wù)；暫時未發(fā)現(xiàn)相關(guān)的企事業(yè)及個人結(jié)算賬戶有可疑支付交易的行為。
五、檢查中發(fā)現(xiàn)的不足之處:。
1、反洗錢有關(guān)的資料及相關(guān)信息基本上都是以電子信息形式存儲，紙質(zhì)材料不夠齊全。
2、由于我社系統(tǒng)格式的特殊性，所打印出的反洗錢材料和銀行規(guī)定的格式（包含報表的格式以及紙張的類型等）存在的一定的差距。
3、由于反洗錢還是一項較為陌生的工作，基層從業(yè)人員對反洗錢缺乏系統(tǒng)的理論知識和足夠的實踐經(jīng)驗，有待進一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。
經(jīng)典反洗錢自查報告篇二
結(jié)合實際情況，義馬市農(nóng)村信用合作聯(lián)社朝陽分社對本營業(yè)網(wǎng)點進行了反洗錢工作的自我檢查，現(xiàn)將本次工作情況上報，不妥之處，請指正！
一、反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)情況。
1、我行根據(jù)本網(wǎng)點人員變動及實際人員情況，重新成立反洗錢工作領(lǐng)導小組，網(wǎng)點主任是反洗錢具體負責人，有效依法履行反洗錢職責，并監(jiān)督各網(wǎng)點反洗錢工作正常運轉(zhuǎn)。
2、反洗錢領(lǐng)導活動小組設(shè)在朝陽分社辦公室，確定專門反洗錢管理人員，進行本部門反洗錢培訓、報表上報、自查等日常工作。
3、各個崗位工作人員均能夠認真履行職責，能夠按規(guī)定獲取客戶身份資料，對獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴格保密。
二、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況。
1、加強內(nèi)部控制制度建設(shè)。聯(lián)社在各個網(wǎng)點轉(zhuǎn)發(fā)了《金融機構(gòu)反洗錢工作指導意見》、《金融機構(gòu)反洗錢考核評估辦法》、《反洗錢實施細則》等相關(guān)制度，并責任到網(wǎng)點負責人落實制度學習、執(zhí)行。
2、客戶身份識別情況。與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務(wù)時，按照規(guī)定登記、審核、留存客戶身份證件。
泄密情況。
4、大額交易和可疑交易報告。大額交易個人儲蓄20萬元以上、公司業(yè)務(wù)50萬元以上和可疑交易報告按規(guī)定上報，數(shù)據(jù)采集完整，報告按照人行規(guī)定及時規(guī)范上報。
5、根據(jù)反洗錢風險等級劃分及評估管理實施細則的相關(guān)規(guī)定，安排儲蓄所主任進行客戶風險等級劃分、登記、上報工作，強化洗錢監(jiān)督，防范洗錢風險。
6、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。按時報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表，報送的非現(xiàn)場報表真實、完整、規(guī)范；在人行或上級行現(xiàn)場檢查前根據(jù)要求開展了反洗錢自查工作，并及時上報自查報告，對提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施，及時整改并上報整改報告。
7、配合反洗錢案件協(xié)查、調(diào)查。主要對大額或一天筆數(shù)較多等異常資金交易及時關(guān)注，認真分析和判定，按照有關(guān)要求及時向上級報告重點可疑交易情況，積極主動配合當?shù)厝嗣胥y行和偵查部門開展反洗錢調(diào)查，報送的調(diào)查結(jié)果準確及時，分析報告規(guī)范完整。
8、反洗錢工作稽核審計情況。根據(jù)州分行安排的反洗錢內(nèi)部審計，對審計結(jié)論積極整改落實。
9、反洗錢文件資料報送和報備。及時上報人行反洗錢領(lǐng)導小組，反洗錢信息員報備。按照要求及時、有效、規(guī)范地報送各類工作報告、報表、規(guī)章制度等反洗錢文件資料。
學兩種方式相結(jié)合，對各網(wǎng)點進行反洗錢培訓。
11、反洗錢工作配合情況。積極配合當?shù)厝嗣胥y行以及上級分行開展各類反洗錢檢查和相關(guān)工作。
12、反洗錢考核評估情況。通過對縣支行及各個網(wǎng)點進行反洗錢綜合考核評估，基本合格。
綜上所述，朝陽分社的各個崗位基本能夠履行反洗錢職責，但在工作中還是缺乏一定主動性，缺少反洗錢相關(guān)制度學習和宣傳，培訓工作有待加強。反洗錢崗位以及各個網(wǎng)點工作人員反洗錢意識薄弱，需要不斷增進相關(guān)知識，改進反洗錢工作，也會根據(jù)自身的欠缺，彌補不足，強化工作，有效提高反洗錢工作質(zhì)量。
經(jīng)典反洗錢自查報告篇三
一、組織機構(gòu)建設(shè)情況。__年，我社成立了以社主任為組長、副主任為副組長，各職能股室、分社負責人為成員的反洗錢工作領(lǐng)導小組，完善了反洗錢工作領(lǐng)導機構(gòu)。領(lǐng)導小組下轄反洗錢工作領(lǐng)導小組辦公室、反洗錢調(diào)查聯(lián)絡(luò)小組、現(xiàn)金支付交易監(jiān)測小組、轉(zhuǎn)帳支付交易監(jiān)測小組等指定內(nèi)設(shè)辦事機構(gòu)，確保反洗錢工作的順利開展。
二、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況。__年，我社根據(jù)上級有關(guān)文件精神，組織制定了《___市水頭農(nóng)村信用社反洗錢工作領(lǐng)導小組方案》、《___市___農(nóng)村信用社二oo三年反洗錢工作計劃》（___[__]022號），對反洗錢做了全面部署，在全社范圍內(nèi)大力開展反洗錢工作；之后，我社又先后起草、印發(fā)了《___市___農(nóng)村信用社反洗錢規(guī)定》、《___市___農(nóng)村信用社反洗錢工作崗位職責》，對反洗錢工作領(lǐng)導小組及其內(nèi)設(shè)辦事機構(gòu)、各具體崗位的職能、職責做明確分工，不定期組織檢查，確保反洗錢工作的深入開展。
三、客戶盡職調(diào)查情況。根據(jù)要求，我社對__年3月1日至__年3月31間開立的帳戶進行檢查，檢查個人帳戶55戶、單位帳戶110戶，檢查提供金融服務(wù)交易筆數(shù)365筆，其中存款業(yè)務(wù)135筆，結(jié)算業(yè)務(wù)220筆，其他業(yè)務(wù)10筆。一是各網(wǎng)點基本能夠建立客戶身份登記制度，按照“了解客戶”制度原則，在客戶辦理開戶時，嚴格審查客戶提供的材料、證明文件和資料的真實性、完整性和有效性；二是能根據(jù)審慎性原則認真開展了解客戶活動，對重要客戶的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營特點及資金流向進行分析，對其賬戶的現(xiàn)金交易以及賬戶交易及時進行監(jiān)控。三是能夠按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄，建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案，保存銀行結(jié)算賬戶存款人的信息資料等，客戶盡職調(diào)查制度得到落實，暫未發(fā)現(xiàn)有匿名、假名、證件不符合要求、數(shù)留存資料不完整的帳戶。
四、大額和可疑交易報告情況。__年3月1日至__年3月31間，我社大額交易筆數(shù)9489筆，大額交易金額995198萬元：存款業(yè)務(wù)5137筆，金額712108萬元，其中存款2987筆，金額593496萬元，取款2150筆，金額118612萬元；結(jié)算業(yè)務(wù)4352筆，金額283090萬元，其中匯票56筆，金額14586萬元，支票4296筆，金額268504萬元。
我社基本能按照“一個《規(guī)定》、兩個《辦法》”的要求，加強對大額現(xiàn)金、轉(zhuǎn)帳支付交易的監(jiān)測，落實大額和可疑交易報告制度。一是建立臺帳制度和異常交易報告制度，制定《大額匯兌登記簿》、《對公大額收付登記簿》，加強對大額匯兌收付交易、大額現(xiàn)金收付交易、大額轉(zhuǎn)帳收付交易進行詳細登記、分析，防止不法分子利用信用社進行洗錢活動。二是按規(guī)定每月報送大額交易、可疑交易報告的相關(guān)資料及報表。三是狠抓落實大額現(xiàn)金支付審批制度，對出入我社的大額匯兌、現(xiàn)金、轉(zhuǎn)帳交易實行有效的監(jiān)測，凡支付金額超出審批權(quán)限以上的交易，不論是否存在異常，都能夠主動上報。
五、帳戶資料及交易記錄保存情況。__年3月1日至__年3月31間我社開立帳戶總數(shù)1975戶，保存交易記錄9489筆，我社職工均能自覺加強帳戶管理，建立健全帳戶數(shù)據(jù)信息檔案，保存客戶的帳戶資料和交易記錄，實行科學有效的交易監(jiān)測，暫未發(fā)現(xiàn)存有違反反洗錢有關(guān)規(guī)定的問題。
六、反洗錢宣傳和業(yè)務(wù)培訓情況。__年，我社組織過反洗錢宣傳活動，通過張貼宣傳畫、分發(fā)傳單、電視、廣播等輿論工具，結(jié)合本社的存款利率上浮進行廣泛宣傳，加強反洗錢知識普及和相關(guān)金融法規(guī)的教育，提高客戶的法律意識，積極配合我社開展反洗錢工作，形成良好的抵制、打擊洗錢活動的社會氛圍。今年五月中旬，我社繼續(xù)開展對客戶的反洗錢宣傳工作，并將反洗錢培訓擺上工作日程，開展反洗錢學習活動，讓員工進一步掌握有關(guān)反洗錢的法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，增強反洗錢工作能力。
七、反洗錢工作存在不足及今后工作要求。我社基本上能按照反洗錢的有關(guān)規(guī)定開展工作，但仍存在一些不足，如基層員工對反洗錢缺乏系統(tǒng)的理論知識和足夠的實踐經(jīng)驗，有待進一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力等。今后，我們將嚴格按照“一個《規(guī)定》、兩個《辦法》”的要求，繼續(xù)深入開展反洗錢工作，重點做好：一是進一步貫徹落實“一個《規(guī)定》、兩個《辦法》”的具體規(guī)定，繼續(xù)加大反洗錢工作力度；二是不斷完善反洗錢工作領(lǐng)導小組及其辦事機構(gòu)的整體功能，確保反洗錢工作的深入開展；三是要不斷完善反洗錢內(nèi)控制度，在自查中查找缺陷漏洞；四是要繼續(xù)加強現(xiàn)金支付交易監(jiān)測和轉(zhuǎn)帳支付交易監(jiān)測，特別是加強對大額資金支付交易和可疑資金支付交易的有效監(jiān)測，做好匯兌結(jié)算和大額現(xiàn)金收付的臺帳登記和分析工作，防止和打擊非法洗錢活動；五是進一步加強反洗錢的社會宣傳力度；六是嚴格保密制度，確保反洗錢工作的順利開展。
經(jīng)典反洗錢自查報告篇四
接行總部關(guān)于中國人民銀行關(guān)于專項檢查商業(yè)銀行反洗錢工作的通知的文件精神后，我支行迅速根據(jù)文件要求展開全面認真的自查工作，現(xiàn)將自查工作報告如下:。
一。組織機構(gòu)建設(shè)情況。
我支行指定專人負責反洗錢工作，對支行日常業(yè)務(wù)往來情況進行專門的檢查，負責大額交易和可疑交易的分析和報告。
二。反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況。
支行一線員工對反洗錢的內(nèi)控制度比較熟悉，能夠較清楚的鑒別洗錢非洗錢的區(qū)別界限，對可疑交易的識別能力正在逐步提高，同時能在日常工作中保持較高的警惕性。
三?？蛻舯M職調(diào)查情況。
對于存款人開戶，我行按照人行關(guān)于銀行賬戶管理辦法能夠認真檢查客戶的開戶資料，如法人代表身份證，經(jīng)辦人身份證，企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，法人代碼證的資料的真實性和有效性，確認無誤后才予以開立結(jié)算賬戶。對個人賬戶堅持查驗身份證等有效證件的原件，確認無誤后予以開立賬戶。在本次自查中未發(fā)現(xiàn)有匿名賬戶和假名賬戶。
四。大額和可疑交易報告情況。
對于大額和可疑交易，我行能夠按照規(guī)定及時并準確的填制各類報表向上級管理機構(gòu)報告。
五。賬戶資料及交易記錄保存情況。
我支行能嚴格執(zhí)行有關(guān)保存賬戶資料和交易記錄的規(guī)定，對相關(guān)資料均能報存至少5年以上。并確保此類資料的完整。
六。對當前反洗錢工作的建議。
（1）。金融單位與實名證件管理部門未能聯(lián)網(wǎng)，資源無法達到共享，使金融單位在對客戶調(diào)查時，尤其在當前科技條件下無法對客戶證件100%的鑒別準確。建議盡快采取措施避免此類情況的發(fā)生。
（2）。建議有關(guān)部門縮短反洗錢信息的上報流程，以提高工作效率，加快對洗錢犯罪的打擊速度。
經(jīng)典反洗錢自查報告篇五
一、組織機構(gòu)建設(shè)情況。，我社成立了以社主任為組長、副主任為副組長，各職能股室、分社負責人為成員的反洗錢工作領(lǐng)導小組，完善了反洗錢工作領(lǐng)導機構(gòu)。領(lǐng)導小組下轄反洗錢工作領(lǐng)導小組辦公室、反洗錢調(diào)查聯(lián)絡(luò)小組、現(xiàn)金支付交易監(jiān)測小組、轉(zhuǎn)帳支付交易監(jiān)測小組等指定內(nèi)設(shè)辦事機構(gòu)，確保反洗錢工作的順利開展。
二、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況。20，我社根據(jù)上級有關(guān)文件精神，組織制定了《***市水頭農(nóng)村信用社反洗錢工作領(lǐng)導小組方案》、《***市***農(nóng)村信用社二oo三年反洗錢工作計劃》（***[]022號），對反洗錢做了全面部署，在全社范圍內(nèi)大力開展反洗錢工作；之后，我社又先后起草、印發(fā)了《***市***農(nóng)村信用社反洗錢規(guī)定》、《***市***農(nóng)村信用社反洗錢工作崗位職責》，對反洗錢工作領(lǐng)導小組及其內(nèi)設(shè)辦事機構(gòu)、各具體崗位的職能、職責做明確分工，不定期組織檢查，確保反洗錢工作的深入開展。
三、客戶盡職調(diào)查情況。根據(jù)要求，我社對3月1日至3月31間開立的帳戶進行檢查，檢查個人帳戶55戶、單位帳戶110戶，檢查提供金融服務(wù)交易筆數(shù)365筆，其中存款業(yè)務(wù)135筆，結(jié)算業(yè)務(wù)220筆，其他業(yè)務(wù)10筆。一是各網(wǎng)點基本能夠建立客戶身份登記制度，按照“了解客戶”制度原則，在客戶辦理開戶時，嚴格審查客戶提供的材料、證明文件和資料的真實性、完整性和有效性；二是能根據(jù)審慎性原則認真開展了解客戶活動，對重要客戶的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營特點及資金流向進行分析，對其賬戶的現(xiàn)金交易以及賬戶交易及時進行監(jiān)控。三是能夠按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄，建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案，保存銀行結(jié)算賬戶存款人的信息資料等，客戶盡職調(diào)查制度得到落實，暫未發(fā)現(xiàn)有匿名、假名、證件不符合要求、數(shù)留存資料不完整的帳戶。
四、大額和可疑交易報告情況。年3月1日至年3月31間，我社大額交易筆數(shù)9489筆，大額交易金額995198萬元：存款業(yè)務(wù)5137筆，金額712108萬元，其中存款2987筆，金額593496萬元，取款2150筆，金額118612萬元；結(jié)算業(yè)務(wù)4352筆，金額283090萬元，其中匯票56筆，金額14586萬元，支票4296筆，金額268504萬元。
我社基本能按照“一個《規(guī)定》、兩個《辦法》”的要求，加強對大額現(xiàn)金、轉(zhuǎn)帳支付交易的監(jiān)測，落實大額和可疑交易報告制度。一是建立臺帳制度和異常交易報告制度，制定《大額匯兌登記簿》、《對公大額收付登記簿》，加強對大額匯兌收付交易、大額現(xiàn)金收付交易、大額轉(zhuǎn)帳收付交易進行詳細登記、分析，防止不法分子利用信用社進行洗錢活動。二是按規(guī)定每月報送大額交易、可疑交易報告的相關(guān)資料及報表。三是狠抓落實大額現(xiàn)金支付審批制度，對出入我社的大額匯兌、現(xiàn)金、轉(zhuǎn)帳交易實行有效的監(jiān)測，凡支付金額超出審批權(quán)限以上的交易，不論是否存在異常，都能夠主動上報。
五、帳戶資料及交易記錄保存情況。2004年3月1日至2005年3月31間我社開立帳戶總數(shù)1975戶，保存交易記錄9489筆，我社職工均能自覺加強帳戶管理，建立健全帳戶數(shù)據(jù)信息檔案，保存客戶的帳戶資料和交易記錄，實行科學有效的交易監(jiān)測，暫未發(fā)現(xiàn)存有違反反洗錢有關(guān)規(guī)定的問題。
六、反洗錢宣傳和業(yè)務(wù)培訓情況。2003年，我社組織過反洗錢宣傳活動，通過張貼宣傳畫、分發(fā)傳單、電視、廣播等輿論工具，結(jié)合本社的存款利率上浮進行廣泛宣傳，加強反洗錢知識普及和相關(guān)金融法規(guī)的教育，提高客戶的法律意識，積極配合我社開展反洗錢工作，形成良好的抵制、打擊洗錢活動的社會氛圍。今年五月中旬，我社繼續(xù)開展對客戶的反洗錢宣傳工作，并將反洗錢培訓擺上工作日程，開展反洗錢學習活動，讓員工進一步掌握有關(guān)反洗錢的法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，增強反洗錢工作能力。
七、反洗錢工作存在不足及今后工作要求。我社基本上能按照反洗錢的有關(guān)規(guī)定開展工作，但仍存在一些不足，如基層員工對反洗錢缺乏系統(tǒng)的理論知識和足夠的實踐經(jīng)驗，有待進一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力等。今后，我們將嚴格按照“一個《規(guī)定》、兩個《辦法》”的要求，繼續(xù)深入開展反洗錢工作，重點做好：一是進一步貫徹落實“一個《規(guī)定》、兩個《辦法》”的具體規(guī)定，繼續(xù)加大反洗錢工作力度；二是不斷完善反洗錢工作領(lǐng)導小組及其辦事機構(gòu)的整體功能，確保反洗錢工作的深入開展；三是要不斷完善反洗錢內(nèi)控制度，在自查中查找缺陷漏洞；四是要繼續(xù)加強現(xiàn)金支付交易監(jiān)測和轉(zhuǎn)帳支付交易監(jiān)測，特別是加強對大額資金支付交易和可疑資金支付交易的有效監(jiān)測，做好匯兌結(jié)算和大額現(xiàn)金收付的臺帳登記和分析工作，防止和打擊非法洗錢活動；五是進一步加強反洗錢的社會宣傳力度；六是嚴格保密制度，確保反洗錢工作的順利開展。
一、特別提示：本行公司治理方面存在的有待改進的問題。
1、進一步完善董、監(jiān)事會決策機制；
2、進一步加大基層機構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力；
3、制定、完善獨立董事和外部監(jiān)事津貼制度。
二、公司治理概況。
本行在股份制公司設(shè)立時，就著重考慮如何依據(jù)境內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)構(gòu)建公司治理結(jié)構(gòu)并規(guī)范其運作。為此，本行設(shè)立、完善了股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層的組織架構(gòu)，制定了符合現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求的銀行章程，明確了股東大會、董事會、監(jiān)事會與高級管理層以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的職責權(quán)限，以實現(xiàn)權(quán)、責、利的有機結(jié)合，建立科學、高效的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機制，從而確保各方獨立運作、有效制衡。
（一）構(gòu)建現(xiàn)代公司治理的組織架構(gòu)。
本行根據(jù)《公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，設(shè)立了股東大會、董事會、監(jiān)事會，選舉了獨立董事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事，聘請了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗和卓越過往業(yè)績的人士擔任本行的董事長、行長，選聘了副行長、風險負責人、行長助理、財務(wù)負責人、董事會秘書等高級管理人員，建立了以股東大會為最高決策機構(gòu)，董事會為主要決策機構(gòu)，監(jiān)事會為監(jiān)督機構(gòu)，高管層為執(zhí)行機構(gòu)的'有效治理機制，建立了獨立董事和外部監(jiān)事制度，引入了5名獨立董事、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事。本行董事會下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會，各專門委員會的負責人均由董事?lián)?，其中，審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會均由獨立董事任主席。
1、股東大會。
股東大會是本行的權(quán)力機構(gòu)，股東通過股東大會合法行使權(quán)利，遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得干預(yù)董事會和高級管理層履行職責。本行的股東大會制定了明確的股東大會議事規(guī)則，詳細規(guī)定了股東大會的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結(jié)果的宣布、會議決議的形成、會議記錄及其簽署、公告，以及股東大會對董事會的授權(quán)原則等內(nèi)容。該議事規(guī)則作為本行章程的附件，經(jīng)本行第一次臨時股東大會通過和中國銀監(jiān)會核準后，已得以貫徹執(zhí)行。
此外，本行建立了和股東溝通的有效渠道，以確保所有股東對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項平等地享有知情權(quán)和參與權(quán)，確保股東大會的工作效率和科學決策，從而使投資者獲得較高回報。
2、董事會。
董事會是本行的決策機構(gòu)，由股東大會授權(quán)直接經(jīng)營管理公司。如何確保董事會充分發(fā)揮其作用和履行其職責是公司治理的重要問題。董事會成員15人，其中獨立董事5名，執(zhí)行董事2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和卓越的過往業(yè)績，而且，還有戰(zhàn)投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其職責，并付出了足夠的時間和精力來處理本行的事務(wù)。多元化的董事結(jié)構(gòu)，高素質(zhì)的董事隊伍，有利于董事會對重大經(jīng)營事項的正確決策，有利于本行的業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)績提升。
目前，本行已初步建立了董事會組織架構(gòu)和決策程序，董事會下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會四個專業(yè)委員會，專業(yè)委員會于203月份開始進入正式運作階段。四個專門委員會中，審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會的成員大部分是獨立董事，主席由獨立董事?lián)巍?/p>
3、監(jiān)事會。
監(jiān)事會是本行的監(jiān)督機構(gòu)。本行監(jiān)事會成員現(xiàn)有8名，其中外部監(jiān)事2名、股東監(jiān)事3名、職工監(jiān)事3名。監(jiān)事會制定了監(jiān)事會議事規(guī)則，明確監(jiān)事會的議事方式和表決程序，以確保監(jiān)事會的有效監(jiān)督。本行章程規(guī)定監(jiān)事會依法享有法律法規(guī)賦予的知情權(quán)、建議權(quán)和報告權(quán)，為保障監(jiān)事合法權(quán)益的實施，本行及時向監(jiān)事會提供有關(guān)的信息和資料，以便監(jiān)事會對本行財務(wù)狀況、風險控制和經(jīng)營管理等情況進行有效的監(jiān)督、檢查和評價。
4、內(nèi)部控制制度。
較好的內(nèi)部控制是良好的公司治理的基本要素之一。為促進本行各項業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，切實防范和化解金融風險，提高本行的核心競爭力，確保銀行資本保值增值，本行一直本著“內(nèi)控優(yōu)先”原則持續(xù)不斷地完善與改進內(nèi)部控制。本行以《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》為指導，遵循全面、審慎、有效、獨立的內(nèi)部控制原則，進一步優(yōu)化內(nèi)部控制環(huán)境，改進內(nèi)部控制措施：加大內(nèi)控執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度，有力地促進了我行各項業(yè)務(wù)的健康、平穩(wěn)、安全運行。
5、風險管理制度。
審慎的風險管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力于建立獨立、全面、垂直、專業(yè)的風險管理體系，培育“追求濾掉風險的效益”的風險管理文化，實施“優(yōu)質(zhì)行業(yè)、優(yōu)質(zhì)企業(yè)”、“主流市場、主流客戶”的風險管理戰(zhàn)略，主動管理各層面、各業(yè)務(wù)的信用風險、流動性風險、市場風險和操作風險等各類風險。
6、關(guān)聯(lián)交易。
經(jīng)典反洗錢自查報告篇六
本文目錄。
反洗錢工作的順利開展。
一、特別提示：本行公司治理方面存在的有待改進的問題。
1、進一步完善董、監(jiān)事會決策機制；
2、進一步加大基層機構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力；
3、制定、完善獨立董事和外部監(jiān)事津貼制度。
二、公司治理概況。
本行在股份制公司設(shè)立時，就著重考慮如何依據(jù)境內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)構(gòu)建公司治理結(jié)構(gòu)并規(guī)范其運作。為此，本行設(shè)立、完善了股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層的組織架構(gòu)，制定了符合現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求的銀行章程，明確了股東大會、董事會、監(jiān)事會與高級管理層以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的職責權(quán)限，以實現(xiàn)權(quán)、責、利的有機結(jié)合，建立科學、高效的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機制，從而確保各方獨立運作、有效制衡。
（一）構(gòu)建現(xiàn)代公司治理的組織架構(gòu)。
本行根據(jù)《公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，設(shè)立了股東大會、董事會、監(jiān)事會，選舉了獨立董事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事，聘請了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗和卓越過往業(yè)績的人士擔任本行的董事長、行長，選聘了副行長、風險負責人、行長助理、財務(wù)負責人、董事會秘書等高級管理人員，建立了以股東大會為最高決策機構(gòu)，董事會為主要決策機構(gòu)，監(jiān)事會為監(jiān)督機構(gòu)，高管層為執(zhí)行機構(gòu)的有效治理機制，建立了獨立董事和外部監(jiān)事制度，引入了5名獨立董事、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事。本行董事會下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會，各專門委員會的負責人均由董事?lián)?，其中，審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會均由獨立董事任主席。
1、股東大會。
股東大會是本行的權(quán)力機構(gòu)，股東通過股東大會合法行使權(quán)利，遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得干預(yù)董事會和高級管理層履行職責。本行的股東大會制定了明確的股東大會議事規(guī)則，詳細規(guī)定了股東大會的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結(jié)果的宣布、會議決議的形成、會議記錄及其簽署、公告，以及股東大會對董事會的授權(quán)原則等內(nèi)容。該議事規(guī)則作為本行章程的附件，經(jīng)本行xx年第一次臨時股東大會通過和中國銀監(jiān)會核準后，已得以貫徹執(zhí)行。
此外，本行建立了和股東溝通的有效渠道，以確保所有股東對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項平等地享有知情權(quán)和參與權(quán)，確保股東大會的工作效率和科學決策，從而使投資者獲得較高回報。
2、董事會。
夠的時間和精力來處理本行的事務(wù)。多元化的董事結(jié)構(gòu)，高素質(zhì)的董事隊伍，有利于董事會對重大經(jīng)營事項的正確決策，有利于本行的業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)績提升。
目前，本行已初步建立了董事會組織架構(gòu)和決策程序，董事會下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會四個專業(yè)委員會，專業(yè)委員會于xx年3月份開始進入正式運作階段。四個專門委員會中，審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會的成員大部分是獨立董事，主席由獨立董事?lián)巍?/p>
3、監(jiān)事會。
監(jiān)事會是本行的監(jiān)督機構(gòu)。本行監(jiān)事會成員現(xiàn)有8名，其中外部監(jiān)事2名、股東監(jiān)事3名、職工監(jiān)事3名。監(jiān)事會制定了監(jiān)事會議事規(guī)則，明確監(jiān)事會的議事方式和表決程序，以確保監(jiān)事會的有效監(jiān)督。本行章程規(guī)定監(jiān)事會依法享有法律法規(guī)賦予的知情權(quán)、建議權(quán)和報告權(quán)，為保障監(jiān)事合法權(quán)益的實施，本行及時向監(jiān)事會提供有關(guān)的信息和資料，以便監(jiān)事會對本行財務(wù)狀況、風險控制和經(jīng)營管理等情況進行有效的監(jiān)督、檢查和評價。
4、內(nèi)部控制制度。
較好的內(nèi)部控制是良好的公司治理的基本要素之一。為促進本行各項業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，切實防范和化解金融風險，提高本行的核心競爭力，確保銀行資本保值增值，本行一直本著"內(nèi)控優(yōu)先"原則持續(xù)不斷地完善與改進內(nèi)部控制。本行以《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》為指導，遵循全面、審慎、有效、獨立的內(nèi)部控制原則，進一步優(yōu)化內(nèi)部控制環(huán)境，改進內(nèi)部控制措施：加大內(nèi)控執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度，有力地促進了我行各項業(yè)務(wù)的健康、平穩(wěn)、安全運行。
5、風險管理制度。
審慎的風險管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力于建立獨立、全面、垂直、專業(yè)的風險管理體系，培育"追求濾掉風險的效益"的風險管理文化，實施"優(yōu)質(zhì)行業(yè)、優(yōu)質(zhì)企業(yè)"、"主流市場、主流客戶"的風險管理戰(zhàn)略，主動管理各層面、各業(yè)務(wù)的信用風險、流動性風險、市場風險和操作風險等各類風險。
6、關(guān)聯(lián)交易。
要求，對關(guān)聯(lián)貸款進行嚴格管理，并確保其滿足關(guān)聯(lián)貸款不得超過監(jiān)管資本15%的規(guī)定。本行在上市之時，就根據(jù)需要按照有關(guān)規(guī)定處置了正常類關(guān)聯(lián)貸款，目前，未向原有關(guān)聯(lián)方客戶新增授信，亦未發(fā)展新的關(guān)聯(lián)方客戶。我行針對關(guān)聯(lián)貸款的相關(guān)防范措施包括：嚴格授信要求，關(guān)聯(lián)貸款的發(fā)放條件不優(yōu)于其他一般貸款；加強授信審核，關(guān)聯(lián)貸款的發(fā)放必須逐筆上報總行風險管理委員會審批等。
7、激勵約束機制。
本行制定了保證總分支機構(gòu)的獨立運作和有效制衡的一系列制度，通過完善等級行管理制度、總行部門考核制度、全面推行客戶經(jīng)理制，在總行各部門和分支機構(gòu)不同層面均建立起績效考核機制。特別是，我行逐步開始建立資本約束下的激勵考核機制,在分支行開始推進以"經(jīng)濟利潤"、"風險調(diào)整后的收益回報"為基礎(chǔ)的考核機制，促進分支行在業(yè)務(wù)經(jīng)營中樹立資本、效益和風險綜合平衡的經(jīng)營理念，自覺地優(yōu)化和調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。
8、信息披露管理。
本行a+h同步上市后，為規(guī)范信息披露行為，保護本行、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)內(nèi)地和香港兩地相關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管機關(guān)的要求，本行結(jié)合自身的實際情況，制定了《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》，明確了有效的內(nèi)部信息報告、審核及披露流程。
本行明確了信息披露事務(wù)管理的第一責任人是本行董事長，本行總行各部門以及各分行的負責人是本部門及本分行信息報告第一責任人。本行指定董事會秘書為本行信息披露的指定負責人，負責準備和遞交有關(guān)監(jiān)管部門所要求的信息披露文件，組織完成監(jiān)管機構(gòu)布置的信息披露任務(wù)，在董事會領(lǐng)導下負責協(xié)調(diào)實施信息披露事務(wù)管理制度，組織和管理信息披露事務(wù)管理部門具體承擔本行信息披露工作。為進一步健全和完善信息披露的相關(guān)制度和工作流程，本行建立了行內(nèi)重大信息匯集機制，從體制上完善信息披露的相關(guān)工作流程，為更好地履行好信息披露職責奠定了基礎(chǔ)。
由于本行今年4月27日剛剛上市，因招股書中披露了本行xx年度相關(guān)財務(wù)業(yè)績情況而取得了上市地監(jiān)管機關(guān)對本行xx年報的豁免。因此，尚未披露過定期報告。但本行會真實、準確、完整、及時、同時、全面、公平地履行信息披露義務(wù)，不斷提高透明度，保證所有的股東平等享有知情權(quán)。同時，本行也將根據(jù)上市地相關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)的要求，適時修訂、完善《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》。
9、投資者關(guān)系管理。
股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》。上市以來短短的兩個月內(nèi)，本行領(lǐng)導、董秘、董事會辦公室工作人員已組織、接待了大大小小幾十次境內(nèi)外投資機構(gòu)、分析師和投資者的來訪調(diào)研，通過電話、電子郵件等形式及時解答問題，建立了和境內(nèi)外投資機構(gòu)的良性互動，提高了公司的透明度，得到了資本市場的好評。
（二）規(guī)范運作的保證。
1、公司章程。
公司章程是本行股東大會、董事會、監(jiān)事會以及董事會各專門委員會、各級管理人員規(guī)范運做的行為準則和依據(jù)。本行的公司章程是根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》、《到境外上市公司章程必備條款》、《上市公司章程指引》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章而制定的，已經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會核準，并已通過中國證監(jiān)會和香港聯(lián)交所的審核。
（2）三會議事規(guī)則。
根據(jù)監(jiān)管機關(guān)的要求，制定了詳細的《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》。
（3）董事會、監(jiān)事會各專門委員會議事規(guī)則。
（4）制定并完善了《行長工作細則》，完善高級管理層的工作細則和規(guī)程，明確組織機構(gòu)之間的職責邊界，建立明晰的匯報路線和信息溝通機制。
（5）起草了《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》等公司治理配套文件。
在實際運作中，上述文件及其他相關(guān)指導性文件，共同為規(guī)范運作提供了制度保證。
三、公司治理中存在的問題。
（一）進一步完善董、監(jiān)事會決策機制。由于本行董、監(jiān)事會下設(shè)各專門委員會成立時間不長，其議事規(guī)則雖已經(jīng)各專門委員會審議、修訂，但尚待董事會審議通過。此外，董、監(jiān)事會各專門委員會的成員都是金融、財政方面的專家學者，應(yīng)進一步發(fā)揮各專門委員會的專業(yè)特長，不斷完善董、監(jiān)事會決策機制。
一步加強合規(guī)體系建設(shè)，積極培育全員合規(guī)、高層合規(guī)的文化氛圍，進一步加大對基層機構(gòu)的檢查力度，加強其內(nèi)控執(zhí)行力。
（三）制定、完善獨立董事和外部監(jiān)事津貼制度。我行提名及薪酬委員會已草擬《獨立董事和外部監(jiān)事津貼制度》，以使董事認真、勤勉地履行職責。該制度已提交第一屆董事會第六次會議審議，擬于年內(nèi)實行。
四、整改措施和整改時間及責任人。
序號整改措施整改時間責任人。
1董事會審議通過議事規(guī)則，進一步完善董、
監(jiān)事會決策機制xx年8月份孔丹先生。
劉崇明女士。
2進一步加大基層機構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力xx年內(nèi)合規(guī)審計部。
3實施獨立董事和外部監(jiān)事津貼制度xx年12月份之前人力資源部、
提名與薪酬委員會。
五、有特色的公司治理做法。
本行始終致力于構(gòu)建完善的公司治理結(jié)構(gòu)，并借鑒國內(nèi)外先進的公司治理經(jīng)驗，結(jié)合本行的實際情況，在公司治理的實際運作中，采取了一些行之有效的措施，不斷提升公司治理結(jié)構(gòu)。
（一）內(nèi)部控制制度方面的特色。
1、本行樹立了正確的經(jīng)營理念，優(yōu)化了內(nèi)控環(huán)境。我行在對近年實踐進行總結(jié)的基礎(chǔ)上，提出了"追求效益、質(zhì)量、規(guī)模的協(xié)調(diào)發(fā)展，追求過濾掉風險的利潤，追求穩(wěn)定增長的市值，努力走在中外銀行競爭的前列"的經(jīng)營理念，嚴格按照國家各項法律、法規(guī)、條例的規(guī)定和銀監(jiān)會的監(jiān)管要求，以《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》為指導，遵循商業(yè)銀行全面、審慎、有效、獨立的內(nèi)部控制原則，改進內(nèi)部控制措施，完善信息交流與反饋機制，有效發(fā)揮內(nèi)部控制的評價與持續(xù)改進機制，有力地促進了全行各項業(yè)務(wù)的健康、平穩(wěn)、安全運行。
2、本行建立了覆蓋全面業(yè)務(wù)和流程的內(nèi)部控制制度，包括授信業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、資金資本市場業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、會計及柜臺業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、計劃財務(wù)內(nèi)部控制、中間業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、計算機信息系統(tǒng)內(nèi)部控制和反洗錢內(nèi)部控制等。
3、完善內(nèi)控管理機制，提高決策的科學性。本行積極探索扁平化管理，建立健全集體決策機制，通過建立并執(zhí)行總、分行行長定期辦公會議制度，履行集體決策職能，提高經(jīng)營管理決策的科學性和透明度。健全了行長辦公會領(lǐng)導下的風險管理委員會、發(fā)展及資產(chǎn)負債管理委員會、內(nèi)部審計委員會和財務(wù)審查委員會制度，提高了決策的專業(yè)性。
4、強化風險管理措施，落實全面風險管理。一方面進一步健全風險管理體系，在風險管理委員會下成立了信用風險、市場風險、操作風險三個專業(yè)委員會，建立了相應(yīng)的工作制度，并開始履行職責。另一方面加強信貸政策管理，強化放款中心建設(shè)和貸后管理工作，并進一步加強市場風險管理，不斷提升風險管理技術(shù)手段，完善貸款管理信息系統(tǒng)、資產(chǎn)負債系統(tǒng)、財務(wù)管理系統(tǒng)。
5、加大檢查、整改和處罰力度，狠抓內(nèi)控執(zhí)行。我行通過大規(guī)模的檢查，狠抓整改率，保證了內(nèi)控的執(zhí)行力度。主要開展了會計大檢查（覆蓋面達100%）、信貸大檢查（覆蓋面達50%）及安全保衛(wèi)大檢查。通過連續(xù)的檢查，大量揭示和糾正了會計、信貸業(yè)務(wù)操作和安全保衛(wèi)方面的不規(guī)范操作行為，消除了風險隱患。
（二）風險管理方面的特色。
本行持續(xù)采取以下多種創(chuàng)新性的措施，努力建立起審慎的風險管理體系：
1999年，本行進行了公司貸款流程改造，將大部分公司貸款業(yè)務(wù)的審批權(quán)集中到總行，并設(shè)立了從事不良貸款清收的專職清收人員職位；與麥肯錫公司合作開發(fā)了公司業(yè)務(wù)信用評級系統(tǒng)，并在全行推廣。
xx年，本行實施了分行信審經(jīng)理總行委派制，設(shè)立了具備識別信用風險知識及經(jīng)驗的產(chǎn)品經(jīng)理職位以做實授信調(diào)查，建立了放款中心以降低放款操作風險。
xx年，本行設(shè)立了首席風險主管職位，在國內(nèi)同業(yè)率先實施分行風險主管委派制。分行風險主管主持包括授信審批在內(nèi)的風險管理工作，直接向首席風險主管負責并匯報工作。
xx年末至xx年初，本行調(diào)整了授信流程，加強對授信業(yè)務(wù)的全程控制，強化風險管理的獨立性：(1)由風險管理部承擔審查審批職能的同時，將放款中心和貸后管理職能集中由風險管理部組織實施；(2)實行信審會集體審批制，取消了總行行長、分行行長的審批權(quán)，總行行長、分行行長僅對信審會審批通過的項目行使否決權(quán)；(3)設(shè)立了專職信審委員職位，推行專業(yè)審貸。在授信調(diào)查以及貸后管理中執(zhí)行第一責任人制度，由客戶經(jīng)理和產(chǎn)品經(jīng)理對授信調(diào)查和貸后管理承擔第一責任。
xx年以來，本行按照《巴塞爾協(xié)議ii》的要求，與穆迪kmv公司合作開發(fā)了新的公司業(yè)務(wù)信用評級系統(tǒng)。新的評級系統(tǒng)按照客戶類別，設(shè)計了20個可獨立計量違約概率的打分模型以及一個通用的違約概率計量模型，在行業(yè)細分和違約概率的計量技術(shù)上居于國內(nèi)同業(yè)前列。
xx年，(。
1)本行實施"優(yōu)質(zhì)行業(yè)、優(yōu)質(zhì)企業(yè)"、"主流市場、主流客戶"戰(zhàn)略，并按行業(yè)、產(chǎn)品和客戶調(diào)整貸款組合結(jié)構(gòu)，主動管理信貸風險；(2)在總行風險管理委員會下，本行建立了專門從事信用風險、市場風險和操作風險管理的三個專業(yè)委員會，強化對三大風險的專業(yè)、集中管理；并建立了重點行業(yè)專家隊伍和行外專家?guī)?，加強重點行業(yè)政策管理，逐步推行行業(yè)審貸，提高授信決策的專業(yè)水平；(3)本行開始在全行范圍內(nèi)推廣"追求濾掉風險的效益"理念，并通過計算、分配基于監(jiān)管資本標準的經(jīng)濟資本來對一級分行的業(yè)績進行評價。
本行在風險管理體系建設(shè)上的持續(xù)努力，已經(jīng)并將繼續(xù)提升本行的風險管理水平，并持續(xù)改善本行的資產(chǎn)質(zhì)量，從而有利于提升本行的資本回報能力。
（三）完善信息披露制度。
我行作為a+h同步上市的公司，深刻理解內(nèi)地和香港在監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管理念等方面存在差異，在信息披露方面嚴格執(zhí)行標準從嚴不從寬，內(nèi)容從多不從少的原則，并根據(jù)上市地相關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管機關(guān)的要求，本行結(jié)合自身的實際情況，制定了《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》，明確了有效的內(nèi)部信息報告、審核及披露流程，有助于進一步增強透明度，實現(xiàn)股東價值最大化。
六、其他需要說明的事項。
（一）日常信息溝通手段。目前，本行通過《中信銀行董監(jiān)事通訊》、《中信銀行資本市場動態(tài)》等方式及時向董、監(jiān)事會報告相關(guān)日常工作。
（二）股權(quán)激勵計劃情況的說明。
本行已制定對高管的股票增值權(quán)激勵方案，可否實施，目前尚未得到監(jiān)管機構(gòu)的明確答復。
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**市(縣)農(nóng)村信用社。
二oo五年七月五日。
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一.組織機構(gòu)建設(shè)情況.?。
二.反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況?。
三.客戶盡職調(diào)查情況.?。
四.大額和可疑交易報告情況.?。
五.賬戶資料及交易記錄保存情況?。
六.對當前反洗錢工作的建議.?。
(2).建議有關(guān)部門縮短反洗錢信息的上報流程,以提高工作效率,加快對洗錢犯罪的打擊速度.
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三、制定有效的反洗錢措施：??。
3、按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄。??。
4、按規(guī)定每月報送大額交易、可疑交易報告的相關(guān)資料及報表。??。
經(jīng)典反洗錢自查報告篇七
根據(jù)縣聯(lián)社2011年9月4日的會議精神，我社對反洗錢工作情況進行了一次自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
首先，我社成立了以社主任111為組長、儲蓄所負責人、內(nèi)勤主任以及各柜員為成員的反洗錢工作領(lǐng)導小組，完善了反洗錢工作領(lǐng)導機構(gòu)。其中222為社內(nèi)反洗錢報告員，333為汪各儲蓄所反洗錢報告員，確保反洗錢工作的順利開展。
我社個人結(jié)算賬戶16850戶，儲蓄戶98850戶，單位賬戶240戶。
根據(jù)要求，我社社內(nèi)及網(wǎng)點基本能夠建立客戶身份登記制度，按照“了解客戶”制度原則，在客戶辦理開戶時，我社嚴格按照存款實名制的原則辦理，要求客戶提供身份證，柜員認真按照客戶身份證認真填寫個人結(jié)算開戶申請書，不足之處是不能全部進行公民聯(lián)網(wǎng)核查。審查客戶提供的材料、證明文件和資料時力求真實、完整和有效，對于單位和個體工商戶到我社進行開戶時我社要求其提供營業(yè)執(zhí)照，稅務(wù)登記證，法人身份證，組織機構(gòu)代碼證，并且要求客戶填寫開戶申請書，和開戶客戶簽訂開戶協(xié)議書，然后報當?shù)厝诵袌笈Ｔ趯蛻舻慕?jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營特點及資金流向方面進行仔細分析，對其賬戶的現(xiàn)金交易以及賬戶交易及時進行監(jiān)控。在按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄方面，我社做的不是太好，在個人結(jié)算戶開戶時沒有留下客戶的身份證復印件，只是在開戶申請書上面登記客戶的身份證號碼。
落實大額和可疑交易報告制度方面。我社每天有專人負責進行反洗錢系統(tǒng)中的信息查詢和補錄上報人行。在個人存取款方面，我社嚴格按照要求，凡是取款超過5萬元的我社要求客戶提供身份證。經(jīng)過主任何部門負責人審批，柜員填寫大額提現(xiàn)登記簿，按規(guī)定每月報送大額交易的相關(guān)資料及報表。
我社在反洗錢工作存在不足之處還有我社沒有建立臺賬，我社職工對反洗錢缺乏系統(tǒng)的理論知識和足夠的實踐經(jīng)驗，有待進一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力等。今后，我們將嚴格按照反洗錢的要求和制度繼續(xù)深入開展反洗錢工作，加大反洗錢工作力度，確保反洗錢工作的深入開展，不斷完善反洗錢制度，繼續(xù)加強現(xiàn)金支付交易監(jiān)測和轉(zhuǎn)帳支付交易監(jiān)測，特別是加強對大額資金支付交易和可疑資金支付交易的有效監(jiān)測，防止和打擊非法洗錢活動；加強反洗錢的社會宣傳力度，嚴格保密制度，確保反洗錢工作的順利開展。
信用社。
20111-9-5。
經(jīng)典反洗錢自查報告篇八
首先，增長了自身知識，改善了我的知識結(jié)構(gòu)。本次培訓主要安排了十個方面的講題，既包括有具體業(yè)務(wù)知識，像“新形勢下反洗錢工作現(xiàn)狀及發(fā)展”、“我國社會征信體系建設(shè)問題研究”，也包括有宏觀方面課題，如“宏觀經(jīng)濟波動、貨幣政策與穩(wěn)定”、“當前國際局勢熱點透視”，還包括有與我們?nèi)粘９ぷ魃罹o密相關(guān)的一些資料，如“履職潛力與創(chuàng)新思維”、“國家公職人員心理問題及其調(diào)適”，等等，擔任授課人員既有總行領(lǐng)導，也有教授學者，他們深入淺出、形象生動的講解，從方方面面幫忙我們增長了見識。有些領(lǐng)導、學者還將他們最新的研究成果毫無保留地合盤托出，如此近距離聆聽業(yè)界權(quán)威們的耐心細致講解，我覺得這樣的機會對于我們基層工作的央行干部真的是十分難得、十分寶貴。眾所周知，當前社會是一個學習型社會，我們自身工作中所面臨的知識更新頻度更快、任務(wù)要求更高，此種形勢下，此次培訓為我們帶給的知識養(yǎng)分，對于豐富我們的知識積累、改善我們的知識結(jié)構(gòu)，促使我們在現(xiàn)實挑戰(zhàn)面前游刃有余地做好本職工作，盡管說有些杯水車薪，但無疑是雪中送炭，益處多多。
其次，加強了同行交流，汲取了有益經(jīng)驗。本次培訓，還穿插了座談討論、工作經(jīng)驗交流環(huán)節(jié)，這為我們學員相互之間溝通了解、取長補短創(chuàng)造了契機。此次參加培訓的150名學員，分別來自全國各地，雖然說我們大家都在基層央行工作，但畢竟，各地實際狀況千差萬別，在工作認識上每個人會有自己獨特的見解、在工作開展上不同單位也會有自己獨到的經(jīng)驗。事實也確實證明了這一點，透過小組座談討論，使我對今后如何立足本職崗位高效做好工作有了進一步認識；透過聽取大會經(jīng)驗交流發(fā)言，使我對一些地方基層央行在探索農(nóng)村信用體系建設(shè)、搞好國庫業(yè)務(wù)工作、促進貨幣政策實施等方面先進的工作經(jīng)驗，有了必須程度的了解。在此好處上能夠說，此次培訓不僅僅為我們基層央行工作者搭建起了一個學習知識的平臺，同時也為我們打通了一個彼此交流實踐經(jīng)驗、共同促進基層央行事業(yè)穩(wěn)步前進的有益通道。
再次，明晰了身份定位，把握了工作方向。無論是在總行領(lǐng)導的授課中，還是學員之間的討論過程中，[蓮山~課件]大家都普遍提到，在我們的日常工作中，中級職稱在很多人而言但是是一個“影子身份”。這主要是指我們自身對于“中級職稱”的意識還不夠強，在開展工作時很難想到自己是一名中級職稱人員，就應(yīng)如何更有效地加強學習、如何更高效地開展工作；而作為很多單位，也較少在實際工作當中有意識地激發(fā)中級職稱人員的潛能，更好地為中級職稱人員應(yīng)對挑戰(zhàn)、創(chuàng)先爭優(yōu)創(chuàng)造更有利條件。其實，在全國人民銀行系統(tǒng)，中級職稱人員占了半數(shù)，他們的作用發(fā)揮得如何，直接影響到我們整體的工作效果。這次由總行人事司部署、鄭州培訓學院組織實施的中級職稱人員業(yè)務(wù)培訓，可謂審時度勢，抓住了關(guān)鍵。這本身就向我們廣大中級職稱人員釋放了一個“認識自我、建功立業(yè)”的強烈信號，而透過十天來的學習交流，又進一步促使我們明確了在今后工作中如何更好地把握自我、如何更好地發(fā)揮自身作為一名中級職稱人員作用，在本職崗位上扎扎實實履行職責建功立業(yè)。
當然了，此次培訓，還使我有緣結(jié)識了來自五湖四海的基層央行朋友，收獲了友誼。使我有緣領(lǐng)略領(lǐng)導、學者們的風采，不只是學識上的風采，更兼職業(yè)道德、人格方面的魅力。比如像授課的總行領(lǐng)導，雖說他們身居必須地位，但他們十分平易近人，上課前后會十分恭敬地向在座學員鞠躬致敬、回答學員們的問題時十分耐心，而且循循善誘，個性像馬林巡視員，三個小時一向站著給學員們授課，力圖給學員們講解更多關(guān)于人民銀行成立的相關(guān)知識；而像一些院校的專家學者們，他們講解中所透露出的對于學習、研究的孜孜以求精神，也極大地感染和激勵著我們。這些方面，雖然不是具體的理論知識，但它作為一種精神財富，會對我們今后為人處事、待人接物等方面產(chǎn)生潛移默化的良好作用。
難忘的十天培訓時間轉(zhuǎn)瞬即逝，在此，由衷地感謝總行人事部門為基層央行員工提升素質(zhì)帶給了寶貴時機，感謝鄭州培訓學院相關(guān)工作人員認真周到的服務(wù)、無微不至的關(guān)心。也期望中級職稱培訓班能長期舉辦下去，越辦越好。
經(jīng)典反洗錢自查報告篇九
一.組織機構(gòu)建設(shè)情況.?。
二.反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況?。
三.客戶盡職調(diào)查情況.?。
四.大額和可疑交易報告情況.?。
五.賬戶資料及交易記錄保存情況?。
(2).建議有關(guān)部門縮短反洗錢信息的上報流程,以提高工作效率,加快對洗錢犯罪的打擊速度.
經(jīng)典反洗錢自查報告篇十
20××年，我鎮(zhèn)堅持以十八屆三中全會精神為指導，全面貫徹落實科學發(fā)展觀，在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導下，堅持把加強依法行政的各項工作要求落實到鎮(zhèn)政府工作的各個方面、各個環(huán)節(jié)，認真扎實地推進。我鎮(zhèn)依法行政意識明顯增強，依法行政工作水平明顯提高，法治政府建設(shè)取得明顯成效，為推動我鎮(zhèn)經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展提供了有力的法制保障?，F(xiàn)將我鎮(zhèn)開展依法行政工作自查自糾情況匯報如下：
一、主要做法。
（一）加強組織領(lǐng)導，確保全鎮(zhèn)依法行政責任制全面推進。
一是成立行政執(zhí)法責任制領(lǐng)導小組，組建全鎮(zhèn)綜合行政執(zhí)法隊，成立內(nèi)部監(jiān)督考核組織、執(zhí)法過錯責任追究組織，逐級落實行政執(zhí)法領(lǐng)導責任制，為有效落實行政執(zhí)法責任制提供可靠保證。二是強化責任機制，進一步健全完善全鎮(zhèn)行政執(zhí)法責任制實施方案，梳理行政法規(guī)、分解執(zhí)法任務(wù)、明確執(zhí)法主體、落實執(zhí)法責任、確定考核目標。堅持做到執(zhí)法責任、監(jiān)督機制和評議考核“三到位”，努力創(chuàng)建主體明確、權(quán)責統(tǒng)一、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、廉潔高效的行政執(zhí)法新機制。
（二）加強法律知識學習培訓，推進行政決策規(guī)范化。
一是加大學習力度，確保學法計劃、內(nèi)容、時間、人員、效果“五落實”。建立行政機關(guān)法律知識集中學習培訓報備制度，明確要求班子成員把《行政許可證》、《行政處罰法》、《行政復議法》的學習作為必修課，在黨委中心組會議上集中學習，切實提高全領(lǐng)導干部對落實行政執(zhí)法責任制的認識；有計劃、分階段地組織執(zhí)法干部認真學習《行政處罰法》、《行政復議法》、《xxx省行政執(zhí)法規(guī)定》、《信訪條例》等行政執(zhí)法方面的法律法規(guī)和政策規(guī)定，使全體執(zhí)法干部在具體操作中能夠熟練運用有關(guān)法律、法規(guī)和政策，解決問題，切實增強依法行政的能力。二是抓好執(zhí)法人員培訓。由鎮(zhèn)司法所組織安監(jiān)辦、林業(yè)站、計生辦、國土所等部門的工作人員，進行專項執(zhí)法培訓，提高執(zhí)法人員執(zhí)法水平，并積極參加上級法制部門和主管部門組織的執(zhí)法培訓，嚴格按規(guī)程辦事，執(zhí)法人員的法制意識不斷提高。三是擴大宣傳廣度，營造普法氛圍。通過廣播、板報、宣傳欄、宣傳資料等形式，大力宣傳各項法律法規(guī)；利用趕場日集中辦公、廣場集中接訪等活動，進一步擴大法律法規(guī)群眾知曉率；由鎮(zhèn)領(lǐng)導帶頭，組織鎮(zhèn)安辦、社事辦、計生站、國土所進村入戶，開展“面對面、心貼心”活動，現(xiàn)場咨詢、廣播及宣傳材料對《村民委員會組織法》、《中華人民共和國道路交通安全法》、《中華人民共和國人口與計劃生育法》、《兵役法》等法律法規(guī)進行了大力宣傳，全年共發(fā)放宣傳資料15000份、接受群眾咨詢860人次，張貼標語310處，辦板報15期，舉辦培訓班6期，參加254人次，提高了廣大群眾保護自己的權(quán)益的意識。
（三）制定規(guī)范性文件及計劃，嚴格干部執(zhí)法程序。
一是完善執(zhí)法隊伍及證件管理制度。為保證行政執(zhí)法隊伍的純潔性，我鎮(zhèn)以完善執(zhí)法隊伍及證件管理制度為重點，制定了規(guī)范性文件，對執(zhí)法人員進行了嚴格的把關(guān)、審查確認。二是完善行政執(zhí)法配套制度建設(shè)。為更好落實依法行政工作，按照縣委、縣政府的要求，我鎮(zhèn)把依法行政工作納入了對各部門、各村的年度考核中，制定了一系列制度措施，對計劃生育、建房審批等工作及越權(quán)執(zhí)法等不良現(xiàn)象提出嚴格要求，規(guī)范程序，并在月考核、半年、年終檢查作為必查內(nèi)容，特別是對信訪情況從嚴要求，列入專項考核，實行包片責任制、領(lǐng)導包案責任制，出現(xiàn)問題的首先追究主要責任人的責任。三是加大清理和審核規(guī)范性文件力度。按照縣政府辦公室關(guān)于規(guī)定政府公文的要求，認真清理規(guī)范性文件，對現(xiàn)行規(guī)范性文件分期分批進行了清理，凡與上級文件精神抵觸的、與現(xiàn)行法律相違背的、與形勢發(fā)展不相適應(yīng)的，都按規(guī)定程序及時修改或廢止。同時明確規(guī)定：規(guī)范性文件的出臺，必須經(jīng)過計劃、起草、協(xié)調(diào)、審核四道程序，由黨政辦公室嚴格把好適用法律、法規(guī)依據(jù)和處罰條款關(guān)，然后報主要領(lǐng)導審批通過。
（四）不斷強化服務(wù)職能，提高行政部門執(zhí)法滿意度。
一是加強執(zhí)法程序的規(guī)范指導，切實改進和加強行政執(zhí)法。根據(jù)《行政處罰法》對執(zhí)法程序的基本要求，要求各部門根據(jù)各自實際情況，依法對執(zhí)法程序進行嚴格而詳細的規(guī)定，從根本上解決了執(zhí)法隨意性問題。二是強化執(zhí)法監(jiān)督。自我監(jiān)督方面，要求各執(zhí)法部門要把全面實行行政執(zhí)法責任制作為本部門崗位目標責任制的主要內(nèi)容，制定出具體考核標準和獎勵方法；政府監(jiān)督方面，由司法所負責行政執(zhí)法責任制日常的檢查、考核工作，并作為年終考評的重要依據(jù)；在人大和社會監(jiān)督方面，通過實行政務(wù)公開欄、聘請人大代表、政協(xié)委員、行政執(zhí)法監(jiān)督員等方式，自覺接受人大和群眾的社會監(jiān)督。
二、取得的主要成效。
全年，我鎮(zhèn)嚴格按照行政執(zhí)法責任和制度，圍繞我鎮(zhèn)“氣度核心區(qū)、園區(qū)主戰(zhàn)場、形象窗口地”的戰(zhàn)略目標開展行政執(zhí)法工作，堅持“預(yù)防為主”原則，通過密集式行政執(zhí)法，糾正和處罰了一批違法案件，確保民生安全成效顯著。今年以來，本鎮(zhèn)開展行政執(zhí)法檢查258次，涉及安全生產(chǎn)、食品衛(wèi)生、交通管理等方面，共糾正違章37起，行政處罰7次，行政立案37起（計生）。其中，在生產(chǎn)安全、食品安全方面，取締了無證行醫(yī)游醫(yī)1家，創(chuàng)造了安全生產(chǎn)、食品衛(wèi)生“零事故”的佳績；在交通管理方面，糾正了交通違章212次，處罰7次，確保了全鎮(zhèn)群眾出行安全和通暢；在計生執(zhí)法方面，發(fā)出征收社會撫養(yǎng)費決定書39。在行政審批工作中，共審批計劃生育一孩證97份，二孩證3份，居民社會養(yǎng)老保險704份，農(nóng)村居民養(yǎng)老保險4565份，農(nóng)村小額保險4078份，農(nóng)村低保146份，居民低保9份。
三、存在的問題。
我鎮(zhèn)按照縣政府的有關(guān)規(guī)定，大力加強政府機制建設(shè)，使依法行政成為“依法治鎮(zhèn)”的重要組成部分，為全鎮(zhèn)經(jīng)濟社會健康協(xié)調(diào)發(fā)展提供了有力的保障。但行政執(zhí)法中依然存在一些問題。
（一）執(zhí)法機構(gòu)管理不健全，隊伍素質(zhì)不齊全。
一是干部職能的限制。由于人數(shù)限制，我鎮(zhèn)干部大多身兼多職，工作點多面廣，同時還要聯(lián)系村、社區(qū)，行政工作只是其中的小部分，導致我鎮(zhèn)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)措施不配套，缺乏統(tǒng)一管理指揮，對各部門是否依法行政放松了監(jiān)管。
二是隊伍素質(zhì)不齊全。由于年齡限制、所處時代、個人經(jīng)歷等因素，我鎮(zhèn)部分干部在執(zhí)法鍛煉、法律認知等方面有所欠缺，比如電腦技能、攝像技術(shù)、文件學習等。
（二）執(zhí)法程輕過程重結(jié)果。
重實體輕程序的傳統(tǒng)法律思想未能轉(zhuǎn)變，導致重結(jié)果輕過程的行為仍然存在。比如：在實施行政處罰過程中，不履行事先告知義務(wù)，剝奪了行政執(zhí)法相對人的申辯權(quán)；不告知行政執(zhí)法相對人獲得法律救濟的途徑，剝奪了行政執(zhí)法相對人的法律權(quán)利；顛倒程序，先罰款后定性；不在規(guī)定時間辦理案件等。
四、下一步工作打算。
一是按照“六五普法”的總體要求，繼續(xù)強化法律、法規(guī)的宣傳和普及。在工作中把普法與提高干部、農(nóng)民整體素質(zhì)相互結(jié)合，注重實效，真正達到教育農(nóng)民和提高干部、農(nóng)民法制意識的目的。
二是及時組織執(zhí)法人員參加鎮(zhèn)、縣等各級執(zhí)法培訓，使執(zhí)法人員分批次完成參訓任務(wù)。實行行政機關(guān)工作人員學法制度，全年組織學習已發(fā)行政知識不少于6次，并逐步實現(xiàn)量化到常態(tài)化的轉(zhuǎn)變。
三是按要求認真落實行政執(zhí)法責任制，依法定責、分解量化、職責到位，并強化實施。把合法性作為行政決策的基本要求，提高運用法治思維和法治方式，深入推動“依法治鎮(zhèn)”建設(shè)，在“建設(shè)”中全面實現(xiàn)依法行政。
四是繼續(xù)加強對執(zhí)法部門和執(zhí)法人員的考核。按照縣委、縣政府的安排部署，將依法執(zhí)政列入年度考核的重要內(nèi)容，對執(zhí)法部門出現(xiàn)的違法違紀現(xiàn)象和重大行政執(zhí)法問題，及時上報、嚴肅查處，決不姑息遷就。
我鎮(zhèn)行政執(zhí)法工作在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導下，在各行政執(zhí)法部門的努力下，嚴格按照各自執(zhí)行的法律法規(guī)，行使自己的權(quán)力，履行法定職責，使各項工作步入法制化，正規(guī)化的發(fā)展軌道，努力開創(chuàng)依法治鎮(zhèn)的新局面，為全鎮(zhèn)經(jīng)濟超常發(fā)展，發(fā)揮了保駕護航的重要作用。今后，我鎮(zhèn)將繼續(xù)貫徹實施依法治國基本方略，積極探索各種有利于行政執(zhí)法的新制度、新做法，切實提高依法行政水平，為我鎮(zhèn)經(jīng)濟社會健康協(xié)調(diào)和諧發(fā)展創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。
經(jīng)典反洗錢自查報告篇十一
履職盡責自查報告，現(xiàn)將自查工作情況報告如下:，會后要求每一位班主任撰寫自查自糾報告，就學校和各部門學期工作計劃的落實情況日常安排的各項工作的落實情況以及勤政廉政等，履職盡責自查報告根據(jù)教育局關(guān)于開展“履行崗位職責規(guī)范從政行為”主題教育活動的實施方案》精神，我校在第一階段學習動員的基礎(chǔ)上，對照崗位職責，認真開展了自查自糾工作，深入查找工作中存在的問題?，F(xiàn)將自查工作情況報告如下:。
根據(jù)教育局關(guān)于開展“履行崗位職責規(guī)范從政行為”主題教育活動的實施方案》精神，我校在第一階段學習動員的基礎(chǔ)上，對照崗位職責，認真開展了自查自糾工作，深入查找工作中存在的問題?，F(xiàn)將自查工作情況報告如下:二加強領(lǐng)導，確保組織工作和管理工作取得成效。
為了認真抓好第二階段的工作，我校成立了由姚校長為組長的自查工作領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組成員對照“五個方面”的自查要求，帶頭自查，帶頭征求意見，落實責任，采取自上而下的方式，先從領(lǐng)導班子成員查起，然后到每一位教職工，分層分級組織進行。按照權(quán)責對等的原則，逐項逐條展開自查，找出差距廣泛聽取意見，真誠采納意見和建議。
1行政班子說職責。
學校行政班子成員重點自查做的不足的方面并提出整改措施。隨后，討論明確各自的崗位職責，并對職責范圍進行了局部調(diào)整。會上，大家還一致認為，作為組織者管理者，必須從傳統(tǒng)辦學觀念中解放出來，增強創(chuàng)新意識，提高自身的管理能力和科研能力。
2班主任說職責。
班主任首先分年級組，集中圍繞“帶好一個班，教好每一個學生，聯(lián)系好每一個家庭”來談體會，談師德，談職責。大家普遍認為，班主任職責在于調(diào)查研究學生情況，了解學生的家庭情況，思想品德情況，學習情況，身體情況，以及個性心理特點興趣特長，做好家訪工作;組織管理班級集體，班主任要依據(jù)教育方針教育任務(wù)和學生實際情況制定本班集體建設(shè)的目標，建立班級常規(guī)，培養(yǎng)良好的.班風，搞好班主任如下的日常組織管理工作;協(xié)調(diào)教育力量，溝通各種渠道，要負責聯(lián)系和組織科任教師商討本班的教育工作，協(xié)調(diào)各種活動和課業(yè)負擔，聯(lián)系本班家長和社會有關(guān)方面的支持配合，共同做好學生的教育工作;要訂好班主任計劃，檢查計劃執(zhí)行情況，做好總結(jié)工作。會后要求每一位班主任撰寫自查自糾報告。
3科任教師說職責。
科任教師分備課組開展了履職情況匯報，開展批評和自我批評活動，然后分科組圍繞“備好每一節(jié)課，上好每一節(jié)課，改好每一本作業(yè)”來談體會，談師德，談職責。大家一致認為，全面實施素質(zhì)教育，突出特色，是每一位教師的歷史使命。
我校把加強執(zhí)行力的學習貫穿始終，召開由年級組長教研組參加的會議，重溫教育局和學校下發(fā)的相關(guān)文件的精神，深入學習《教育法》《義務(wù)教育法》《教師法》等教育法律法規(guī)及有關(guān)文件，多渠道收集并學習好的經(jīng)驗和做法，牢固樹立依法行政依法辦學依法從教的觀念，為自查做好了充分的思想準備。
我校采取多種形式的宣傳活動，向教職工講清開展這項活動的目的意義，是為了更好的為學校為教師為學生服務(wù)，講明我們改進工作把各種責任落到實處的誠心和決心，取得教職工的理解信任和支持，以真心換真誠。
自查工作開展以后，我們在繼續(xù)完善現(xiàn)有崗位制度的基礎(chǔ)上，認真梳理現(xiàn)有的責任制度和崗位職責。梳理內(nèi)容包括:下達給各年級組的工作任務(wù)指標;各處制定的崗位職責工作規(guī)范廉政建設(shè)師德師風績效考核責任追究等一系列規(guī)章制度。
我校結(jié)合家長會中群眾反映的意見和建議，對照已梳理的責任制度和崗位職責，切實做到“五對照”，深入查找工作中存在的各種問題。學校領(lǐng)導班子主要在權(quán)責設(shè)定依法行政服務(wù)態(tài)度辦事效率等方面對照檢查;全體教師在思想作風工作作風服務(wù)態(tài)度敬業(yè)精神以及教育教學等方面對照檢查。通過自查，從而找準找出我校在權(quán)責設(shè)定依法履職依法治教工作規(guī)范辦事效率責任機制服務(wù)質(zhì)量和教育教學培訓機制建立師德師風建設(shè)等方面存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)。
為了讓自查取得更大成效，營造工作作風和師德師風建設(shè)的良好氛圍。我校采取征求家長教師社會意見的方式，廣泛征求意見。9月30日下午，開展了“家校攜手，共創(chuàng)和諧”活動。向家長發(fā)放征求意見表，就依法辦學校風校紀教風學風學校管理教書育人教學成績等方面對學校進行評價，滿意率為90%。家長一致認為學校領(lǐng)導班子創(chuàng)新務(wù)實，能夠高質(zhì)量執(zhí)行各項工作任務(wù)，創(chuàng)辦人民滿意的學校;教師隊伍敬業(yè)有活力，能夠高效益地落實教育教學任務(wù)。這次活動收到了良好的社會效果。
十一假后，學校召開了各年級組長和部分教師座談會，就學校和各部門學期工作計劃的落實情況日常安排的各項工作的落實情況以及勤政廉政等方面征求他們的意見。一致認為，學校能嚴格執(zhí)行上級的政策法規(guī)，積極認真完成上級組織的各項活動，執(zhí)行效力高強，常做實事大事，特色學校建設(shè)不斷出新。學校內(nèi)部政令暢通，辦事效率非常高，各項工作落實到位。今年教師節(jié)，校長帶領(lǐng)部分行政人員慰問受傷教師，組織教師到秀水公園。讓教師在工作之余，充分享受生活的美好。
學校還狠抓教職工的個人自查。要求每個教職工全面反思個人在依法履職遵紀守法師德師風工作規(guī)范教書育人等方面存在的問題和不足，分析原因，提出具體的整改措施。
綜上所述，我校嚴格按照xx市教育局開展此項活動的第二階段工作要求，圍繞履行職能和責任落實情況，廣泛征求社會各界的意見和建議;同時對照學校相關(guān)規(guī)定及教育教學管理等方面的制度，對照各自擔負的職責，對照廣大群眾的意見等情況進行系統(tǒng)的自查，找準學校個人存在的問題和薄弱環(huán)節(jié);并將自查的情況和征求的意見進行分析歸類，對學校每個具體崗位的職責設(shè)定責任落實的現(xiàn)狀等進行系統(tǒng)梳理，提出整改措施，有效地提高了教職員工尤其是行政班子的執(zhí)行力，進一步提升了辦事效能，為實現(xiàn)學校既快又好的跨越式發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
經(jīng)典反洗錢自查報告篇十二
州分行：
根據(jù)甘郵銀發(fā)（2011）120號文件精神安排，我縣支行結(jié)合本縣郵政金融反洗錢工作實際，對縣支行及轄區(qū)金融網(wǎng)點進行了反洗錢工作的自我檢查，現(xiàn)將本次工作情況上報，不妥之處，請指正！
一、反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)情況
1、 我行根據(jù)郵政金融網(wǎng)點人員變動及縣支行實際人員情況，重新成立反洗錢工作領(lǐng)導小組，縣郵政、支行管理人員以及儲蓄所主任是反洗錢具體負責人，有效依法履行反洗錢職責，并監(jiān)督各網(wǎng)點反洗錢工作正常運轉(zhuǎn)。
2、反洗錢領(lǐng)導活動小組設(shè)在縣支行綜合辦公室，確定專門反洗錢管理人員，進行本部門反洗錢培訓、報表上報、自查等日常工作。
3、各個崗位工作人員均能夠認真履行職責，能夠按規(guī)定獲取客戶身份資料，對獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴格保密。
二、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況
1、加強內(nèi)部控制制度建設(shè)?？h支行在行內(nèi)及各個網(wǎng)點轉(zhuǎn)發(fā)了《甘肅省銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢工作指導意見》、《甘肅省銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢考核評估辦法》、《中國郵政儲蓄銀行甘肅省分行反洗錢實施細則》等相關(guān)制度，并責任到網(wǎng)點負責人落實制度學習、執(zhí)行。
2、客戶身份識別情況。與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務(wù)時，按照規(guī)定登記、審核、留存客戶身份證件。
3、客戶身份資料和交易記錄保存情況。客戶身份資料及交易記錄保存真實、完整，按照反洗錢規(guī)定期限保存，不存在反洗錢信息失泄密情況。
4、大額交易和可疑交易報告。大額交易個人儲蓄20萬元以上、公司業(yè)務(wù)50萬元以上和可疑交易報告按規(guī)定上報，數(shù)據(jù)采集完整，報告按照人行規(guī)定及時規(guī)范上報。
5、根據(jù)反洗錢風險等級劃分及評估管理實施細則的相關(guān)規(guī)定，安排儲蓄所主任進行客戶風險等級劃分、登記、上報工作，強化洗錢監(jiān)督，防范洗錢風險。
6、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。按時報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表，報送的非現(xiàn)場報表真實、完整、規(guī)范；在人行或上級行現(xiàn)場檢查前根據(jù)要求開展了反洗錢自查工作，并及時上報自查報告，對提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施，及時整改并上報整改報告。
7、配合反洗錢案件協(xié)查、調(diào)查。主要對大額或一天筆數(shù)較多等異常資金交易及時關(guān)注，認真分析和判定，按照有關(guān)要求及時向上級報告重點可疑交易情況，積極主動配合當?shù)厝嗣胥y行和偵查部門開展反洗錢調(diào)查，報送的調(diào)查結(jié)果準確及時，分析報告規(guī)范完整。
8、反洗錢工作稽核審計情況。根據(jù)州分行安排的反洗錢內(nèi)部審計，對審計結(jié)論積極整改落實。
9、反洗錢文件資料報送和報備。及時上報人行反洗錢領(lǐng)導小組，反洗錢信息員報備。按照要求及時、有效、規(guī)范地報送各類工作報告、報表、規(guī)章制度等反洗錢文件資料。
10、反洗錢宣傳、培訓情況。按照監(jiān)管機構(gòu)及上級行的要求開展反洗錢宣傳。 根據(jù)上級行本年度反洗錢培訓計劃，以集體學習和自學兩種方式相結(jié)合，對各網(wǎng)點進行反洗錢培訓，。
11、反洗錢工作配合情況。積極配合當?shù)厝嗣胥y行以及上級分行開展各類反洗錢檢查和相關(guān)工作。
12、反洗錢考核評估情況。通過對縣支行及各個網(wǎng)點進行反洗錢綜合考核評估，基本合格。
綜上所述，我縣支行各個崗位基本能夠履行反洗錢職責，但在工作中還是缺乏一定主動性，缺少反洗錢相關(guān)制度學習和宣傳，培訓工作有待加強。反洗錢崗位以及各個網(wǎng)點工作人員反洗錢意識薄弱，需要不斷增進相關(guān)知識，改進反洗錢工作，我縣支行會根據(jù)自身的欠缺，彌補不足，強化工作，有效提高我縣支行反洗錢工作質(zhì)量。
一 反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)情況
1、 我行根據(jù)縣支行實際人員情況，重新成立反洗錢工作小組?？h支行營業(yè)部主任是反洗錢具體負責人，有效依法履行反洗錢職責，并監(jiān)督我行反洗錢工作正常運轉(zhuǎn)。
2、反洗錢領(lǐng)導活動小組設(shè)在縣支行綜合辦公室，確定專門反洗錢管理人員，進行本部門反洗錢培訓、報表上報、自查等日常工作。
3、各個崗位工作人員均能夠認真履行職責，能夠按規(guī)定獲取客戶身份資料，對獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴格保密。
二 反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況
2、客戶身份識別情況。與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務(wù)時，按照規(guī)定登記、審核、留存客戶身份證件。證件齊全。
泄密情況。同時對客戶身份及辦理人員進行了聯(lián)網(wǎng)核查。
4、大額交易和可疑交易報告。大額交易個人業(yè)務(wù)20萬元以上、公司業(yè)務(wù)50萬元以上和可疑交易報告按規(guī)定上報，數(shù)據(jù)采集完整，報告按照人行規(guī)定及時規(guī)范上報。
5、根據(jù)反洗錢風險等級劃分及評估管理實施細則的相關(guān)規(guī)定，安排營業(yè)部主任進行客戶風險等級劃分、登記、上報工作，建立客戶風險等級檔案，對新建業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，在10日內(nèi)完成評級結(jié)果調(diào)整，強化洗錢監(jiān)督，防范洗錢風險。
6、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。按時報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表，報送的非現(xiàn)場報表真實、完整、規(guī)范；在人行或上級行現(xiàn)場檢查前根據(jù)要求開展了反洗錢自查工作，并及時上報自查報告，對提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施，及時整改并上報整改報告。
7、配合反洗錢案件協(xié)查、調(diào)查。主要對大額或一天筆數(shù)較多等異常資金交易及時關(guān)注，認真分析和判定，按照有關(guān)要求及時向上級報告重點可疑交易情況，積極主動配合當?shù)厝嗣胥y行和偵查部門開展反洗錢調(diào)查，報送的調(diào)查結(jié)果準確及時，分析報告規(guī)范完整。
8、反洗錢文件資料報送和報備。及時上報人行反洗錢領(lǐng)導小組，反洗錢信息員報備。按照要求及時、有效、規(guī)范地報送各類工作報告、報表、規(guī)章制度等反洗錢文件資料。
經(jīng)辦人身份證的真實性、完整性、合法性，并詳細詢問了解客戶有關(guān)情況，根據(jù)其經(jīng)營范圍開立相對應(yīng)的科目賬戶；在為單位客戶辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)，均按中國人民銀行有關(guān)規(guī)定要求其提供有效證明文件和資料，進行核對并登記。
10、反洗錢工作配合情況。積極配合當?shù)厝嗣胥y行以及上級分行開展各類反洗錢檢查和相關(guān)工作。
11、反洗錢考核評估情況。通過對縣支行及各個網(wǎng)點進行反洗錢綜合考核評估，基本合格
綜上所述，我們支行各個崗位基本能夠履行反洗錢職責，但在工作中也主動學習反洗錢相關(guān)制度學習和宣傳，不斷加強培訓。增強反洗錢崗位以及各個網(wǎng)點工作人員反洗錢意識薄，不斷提高反洗錢工作質(zhì)量，我們支行會根據(jù)自身的欠缺，彌補不足，強化工作，有效提高我縣支行反洗錢工作質(zhì)量。
根據(jù)市銀行工作安排，我社于五月至六月期間對轄內(nèi)信用社的反洗錢工作進行自查自糾，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：
一、按照中國銀行的規(guī)定，建立健全反洗錢內(nèi)控制度。聯(lián)社于200*年5月份制定了大額交易和可疑交易的主要檢查項目的監(jiān)督檢查制度，并于200*年6月10日在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)存款業(yè)務(wù)交易中新增反洗錢維護子交易，實現(xiàn)對反洗錢工作的實時監(jiān)測分析。
二、設(shè)立專門的反洗錢工作機構(gòu)，并配備必要工作人員專門負責反洗錢工作，能夠做到“三明確”、“二落實”，將反洗錢工作職責落實到崗，落實到人。由會計出納科專門負責收集全轄反洗錢工作及大額支付報告和可疑支付報告，按月報送銀行，并按照分級管理的原則，對基層機構(gòu)的反洗錢情況進行監(jiān)督、檢查。
三、制定有效的反洗錢措施：
1、建立客戶身份登記制度。按照“了解客戶”制度原則，在客戶辦理開戶時，柜面業(yè)務(wù)人員嚴格審查客戶提供的材料、證明文件和資料（如身份證、企事業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、代碼證以及國地稅務(wù)登記證等）的真實性、完整性和有效性；根據(jù)審慎性原則認真的.開展了解客戶活動，對重要客戶的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營特點及資金流向進行分析，對其賬戶的現(xiàn)金交易以及賬戶交易及時進行監(jiān)控。
2、在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)上按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄，建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案，保存銀行結(jié)算賬戶存款人的信息資料，包括單位銀行結(jié)算賬戶存款人的名稱、法定代表人或負責人姓名及其有效身份證件的名稱和號碼、開戶的證明文件、組織機構(gòu)代碼、住所、注冊資金、經(jīng)營范圍、主要資金往來對象、賬戶的日平均收付發(fā)生額等信息和個人銀行結(jié)算賬戶存款人的姓名、身份證件的名稱和號碼、住所等信息。
3、按規(guī)定每月報送大額交易、可疑交易報告的相關(guān)資料及報表。
4、于五月中旬開展對客戶的反洗錢宣傳工作，并將反洗錢培訓擺上工作日程，采用以會代訓的形式，讓工作人員盡量掌握有關(guān)反洗錢的法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，提高可疑支付交易資金的識別和分析能力，增強反洗錢工作能力。
（一）大額交易方面檢查涉及項目
2、對金額20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款解付；
3、對個人銀行結(jié)算賬戶之間以及個人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)。
（二）可疑支付交易方面檢查涉及項目。對法人、其他組織和個體工商戶以及個人銀行結(jié)算賬戶之間的以下項目進行分析和識別：
1、短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出；
2、資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模明顯不符；?
3、資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營范圍明顯不符；
4、企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營特點明顯不符；
5、周期性發(fā)生大量資金收付與企業(yè)性質(zhì)、業(yè)務(wù)特點明顯不符；
6、相同收付款人之間短期內(nèi)頻繁發(fā)生資金收付；
7、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付；
8、短期內(nèi)頻繁地收取來自與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的個人匯款；
9、存取現(xiàn)金的數(shù)額、頻率及用途與其正常現(xiàn)金收付明顯不符；
10、個人銀行結(jié)算賬戶短期內(nèi)累計100萬元以上現(xiàn)金收付；
12、頻繁開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付；
13、有意化整為零，逃避大額支付交易監(jiān)測；
（三）經(jīng)自查，未曾發(fā)現(xiàn)開立有匿名賬戶或假名賬戶，沒有為身份不明確的客戶提供存款、結(jié)算等服務(wù)；暫時未發(fā)現(xiàn)相關(guān)的企事業(yè)及個人結(jié)算賬戶有可疑支付交易的行為。
五、檢查中發(fā)現(xiàn)的不足之處：
1、反洗錢有關(guān)的資料及相關(guān)信息基本上都是以電子信息形式存儲，紙質(zhì)材料不夠齊全。
2、由于我社系統(tǒng)格式的特殊性，所打印出的反洗錢材料和銀行規(guī)定的格式（包含報表的格式以及紙張的類型等）存在的一定的差距。
3、由于反洗錢還是一項較為陌生的工作，基層從業(yè)人員對反洗錢缺乏系統(tǒng)的理論知識和足夠的實踐經(jīng)驗，有待進一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。
經(jīng)典反洗錢自查報告篇十三
根據(jù)縣委辦《關(guān)于對全縣黨(工)委黨建工作進行考核的通知》(會辦通[]75號)精神，鄉(xiāng)黨委高度重視，認真按照“五好”鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委要求組織開展自檢自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：
一、基本情況。
五星鄉(xiāng)轄10個村民委員會99個自然村141個村民小組，總?cè)丝?387戶29084人，全鄉(xiāng)設(shè)黨委1個，黨支11個，黨支部104個，有黨員870人,占總?cè)丝诘?%。(男727人、占84%，女143人、占16%;少數(shù)民族22人、占3%;在職183人、占21%，農(nóng)村黨員679人、占78%，離退休6人、占1%;大專以上80人、占92%，高中〈中?！?63人、占19%，初中297人、占34%，小學224人、占26%，文盲106人、占12%;35歲以下273人、占31.4%，36歲至59歲376人、占43.4%，60歲以上218人、占25.2%)。
7月，縣委授予五星“五好鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委”榮譽稱號;7月，披戛村黨支、誠成鋅電公司黨支部被縣委確定為“黨建示范點”，“五好”村黨支創(chuàng)評6個，占60%(其中：縣級為：黑土村、竹箐村，鄉(xiāng)級為：大坪子、紅石巖、石龍、披戛，經(jīng)鄉(xiāng)黨委組織考核均為合格等次)。
二、主要做法及經(jīng)驗。
在黨建工作中，按照中央和省市縣委、縣委組織部的部署和要求，鄉(xiāng)黨委緊緊圍繞“五好”目標，始終不斷強化黨建工作是經(jīng)濟社會發(fā)展的統(tǒng)領(lǐng)和保障意識，在實施“云嶺先鋒”工程、擴大先進性教育活動和推進“三級聯(lián)創(chuàng)”活動中，積極探索，創(chuàng)新載體，黨的思想、組織和作風建設(shè)明顯加強，為全鄉(xiāng)經(jīng)濟社會的全面發(fā)展提供了堅強的組織保障。
(一)加強領(lǐng)導，提供保障。
鄉(xiāng)黨委成立了以黨委書記為組長、黨委委員、有關(guān)單位黨支(支部)書記和部門主要負責人為成員的黨建工作領(lǐng)導小組，班子黨員副職認真按照黨建工作“一崗雙責制”要求，經(jīng)常深入黨建聯(lián)系點，切實加強了對全鄉(xiāng)黨建工作的領(lǐng)導，各村黨支也成立了相應(yīng)機構(gòu)，組織抓好各項措施的落實。
20以來，共投入各項黨建工作經(jīng)費70萬元，用于陣地建設(shè)、教育培訓、建章立制、考核獎懲和貧困黨員幫扶等。特別在今年的“866”工程建設(shè)中，得到了縣委組織部的大力關(guān)心支持，為我鄉(xiāng)披戛、竹箐、大坪子三個行政村及披戛大村子、竹箐落水洞兩個自然村建立了功能完善、設(shè)施齊備的黨員活動中心，從而為全鄉(xiāng)黨建工作提供了有力的組織保障和經(jīng)費保證。
(二)深入調(diào)研，掌握情況。
針對一度時期我鄉(xiāng)黨員情況不夠清楚的實際，我鄉(xiāng)專門抽調(diào)人員組成調(diào)研組，深入到全鄉(xiāng)11個黨支104個黨支部，對基層黨組織的工作情況、發(fā)揮作用情況、黨員隊伍結(jié)構(gòu)情況和黨員個人的基本情況，進行了全面詳實的調(diào)查核實，并根據(jù)部分黨員工作變動的實際，認真辦理了黨員組織關(guān)系接轉(zhuǎn)手續(xù)，結(jié)合村級組織換屆和“866”工程基本隊伍建設(shè)，對部分支部班子進行了調(diào)整充實，通過深入細致的調(diào)研工作，清楚地掌握了每個黨組織和黨員的基本情況，為開展各項活動，實施黨員分類管理、動態(tài)管理提供了準確的依據(jù)。
(三)強化學習，提高素質(zhì)。
始終把黨員和干部素質(zhì)建設(shè)擺在重要位置，堅持每季度不少于一次的黨委理論學習中心組學習，并將學習擴大到相關(guān)部門負責人和村黨支書記，倡導班子成員每天學習一小時、兩月熟讀一本書，認真組織開展了“副科級以上黨員干部為基層講黨課”活動，每年駐村蹲點不少于100天，撰寫黨建調(diào)研文章不少于1篇。
依托鄉(xiāng)黨校和通過開展“兩校進村”活動，利用以會代訓、集中學習培訓方式，為進一步提高黨員素質(zhì)，培育“有文化、懂技術(shù)、會經(jīng)營”新型農(nóng)民搭建了平臺。
今年以來，共舉辦鄉(xiāng)級培訓12期1400余人次。通過學習培訓，有效強化了領(lǐng)導班子及黨員干部隊伍的教育，93%以上村干部成為學用農(nóng)業(yè)新知識、新技術(shù)的骨干或引領(lǐng)農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的帶頭人，廣大黨員干部堅定了信念、拓展了視野、提高了本領(lǐng)，牢固樹立了為民服務(wù)思想，把思想及行動很好地統(tǒng)一到全鄉(xiāng)“千村扶貧、百村整體推進”“866”工程建設(shè)和促進全鄉(xiāng)經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展的目標及任務(wù)上來。
(四)建章立制，規(guī)范行為。
鄉(xiāng)黨委制定完善了《黨委工作規(guī)則》，從黨委的工作職責、議事與決策、文件審批、自身建設(shè)等方面作出了明確規(guī)定;嚴格執(zhí)行干部選拔任用工作紀律;鄉(xiāng)黨委、政府班子向社會作出了七項公開廉政承諾。對機關(guān)單位干部職工和村干部的管理，制定完善了鄉(xiāng)財務(wù)審批制度、接待制度等八項制度和村組“兩委”議事規(guī)則、“一制三化”制度、“三會一課”制度等17項制度。
通過黨員干部作風建設(shè)活動的開展，進一步強化了全鄉(xiāng)干部職工的紀律作風建設(shè)，促進了各項工作的規(guī)范化、制度化、科學化運行，進一步密切了黨群干群關(guān)系。、20底，鄉(xiāng)黨委分別組織開展了民主測評黨委、人大、政府班子及成員，黨委班子滿意率分別達95%、97%，人大班子滿意率分別達94%、95%，政府滿意率分別達95%、96.5%，群眾滿意站所25個，占75.8%。
(五)創(chuàng)新載體，打造亮點。
在強力推進“云嶺先鋒”工程中，鄉(xiāng)黨委認真按照縣委“13344”黨建工作思路要求，在抓好“六比六看”、“亮身份、樹形象”、“雙培雙帶雙新”、“農(nóng)村無職黨員設(shè)崗定責”、“千個支部幫千村、萬名干部下基層”等項活動的同時，結(jié)合五星實際，按照深入推進“三級聯(lián)創(chuàng)”活動和建立先進性教育長效機制要求。
鄉(xiāng)黨委在認真調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，明確提出了圍繞爭創(chuàng)省級‘五好’鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委目標，逐步開展和實施好“黨務(wù)公開、黨內(nèi)扶貧、流動紅旗支部創(chuàng)評、黨員分類管理、黨代表常任制五項制度，創(chuàng)建‘五好支部’、開展‘兩校進村(企業(yè))’、爭做‘五強黨員’、評選‘星級黨員’和擴大先進性教育主題實踐活動”這一“雙五工程”的黨建工作思路。
通過以點帶面，目前，“雙五工程”中的大部分活動得到推開并取得了成效，為黨員永葆先進性構(gòu)建了長效機制，使“三級聯(lián)創(chuàng)”活動更具針對性和實效性。
與此同時，充分發(fā)揮披嘎、石龍、大坪子兩個村級和披戛村大村子、竹箐村落水洞兩個自然村黨員活動場所“一室多用”功能，實施了五個村、兩個自然村的“兩校進村”和誠成鋅電公司“兩校進企業(yè)”活動，陣地建設(shè)不斷加強，在四個村進行了黨員分類管理和星級黨員創(chuàng)評試點;切實加強對黨員的發(fā)展管理，認真開展無職黨員設(shè)崗定責和“雙培雙帶”活動。
農(nóng)村共有624名，占91.9%，85%以上參與設(shè)崗定責的農(nóng)村黨員作用發(fā)揮較好，通過“雙培雙帶”活動的開展，農(nóng)村黨員致富能手已發(fā)展到451人，占66.4%，培養(yǎng)入黨積極分子58名，轉(zhuǎn)正黨員19名，納新黨員12名，其中：新發(fā)展農(nóng)村黨員中，從事養(yǎng)殖和種植致富帶頭人為7人，占農(nóng)村納新黨員的87.5%;在鑫和公司成立了黨支部，不斷拓展和延伸了“兩新組織”黨建工作覆蓋面;將原鄉(xiāng)屬披戛境內(nèi)集體梨園劃歸村黨支管理使用，在梨園空處新植了核桃。
同時，由村黨支書記、副書記分別掛靠境內(nèi)誠成公司、鑫和公司，爭取境內(nèi)企業(yè)支持，改變了過去“空殼村”現(xiàn)狀;按照省、市、縣委實施“866”工程“五基”的要求，鄉(xiāng)黨委立足鄉(xiāng)情實際，提出了“興畜富民、特色興鄉(xiāng)”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路，突出黨組織在培育壯大五星優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)的引作用。
建成3萬畝以核桃為主的干果生產(chǎn)基地，發(fā)展優(yōu)質(zhì)馬鈴薯生產(chǎn)4.7萬畝，建好萬畝脫毒馬鈴薯種薯基地、萬畝商品薯基地和馬鈴薯交易市場，解決農(nóng)民產(chǎn)銷難題，使群眾長期得實惠，干部作風明顯轉(zhuǎn)變，黨群干群關(guān)系更加密切。
黨建工作年度自查報告精選3篇各類報告工作中，我們充分利用各種宣傳媒體，并開通了五星信息網(wǎng)站，注重抓好宣傳、引導和示范，每年建黨節(jié)都大張旗鼓地開展表彰獎勵先進活動，使廣大黨員學有榜樣，趕有目標。
在實施“866”工程建設(shè)中，常會出現(xiàn)需要拆除房屋、砍伐樹木、修路占地等觸及農(nóng)戶與集體利益矛盾的事情，但當?shù)攸h員群眾從全局利益出發(fā)，主動讓屋讓地，為工程的順利進行作出了貢獻。紅石巖村10組村民朱玉云主動拆除20平方米的商店進行重建，空出面積支持村間道路硬化。
披戛村第2村民小組共產(chǎn)黨員**，下肢殘缺，長期靠安裝假肢行走。在扶貧開發(fā)工作中，為盡快解決128戶500余人的飲水問題，他忍受著假肢摩擦的巨痛，晚上走家串戶發(fā)動組織群眾投工投料，白天跋山涉水與群眾一起奮戰(zhàn)在工地上，在他的帶動和組織下，于年10月7日，完成了整個飲水工程，使群眾多年朝思暮想的愿望變成了現(xiàn)實。
在民主管理中，我鄉(xiāng)試點和推行的群眾參與規(guī)劃制、投工投勞承諾制、工程建設(shè)公示制的項目建設(shè)“三制”，深受領(lǐng)導和群眾好評。
(六)注重結(jié)合，初見成效。
始終做到黨建與經(jīng)濟工作的緊密結(jié)合，杜絕了一手硬、一手軟和“兩張皮”現(xiàn)象。通過深入扎實的黨建活動開展，黨的基層組織和黨員干部隊伍建設(shè)的不斷加強，黨員隊伍結(jié)構(gòu)明顯改善，黨員干部的責任意識、大局意識、紀律意識明顯增強，黨組織的凝聚力和戰(zhàn)斗力明顯提高，進而促進了全鄉(xiāng)經(jīng)濟社會的持續(xù)快速健康發(fā)展和“866”工程建設(shè)各項任務(wù)的順利完成，確保了全省扶貧現(xiàn)場會在我鄉(xiāng)的順利召開。
2008年，實現(xiàn)農(nóng)村經(jīng)濟總收入7632萬元，同比增10.91%;農(nóng)民人均純收入1313元，同比增13.03%;農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值6888萬元，同比增28.6%;糧食總產(chǎn)1685萬公斤，占任務(wù)數(shù)1240萬公斤的135.9%;農(nóng)民人均有糧579公斤，同比增29.2%;完成地方財政一般預(yù)算收入89萬元，同比增15.58%;完成上繳稅金180萬元，同比增20%。
同時，堅持以治理臟、亂、差為突破口，以開展“文明單位”、“文明村寨”、“十星級文明戶”等群星文明創(chuàng)評為載體，“七星級”以上文明戶7212戶，占農(nóng)戶總數(shù)86%;申報創(chuàng)建市級文明單位2家、縣級文明單位3家，1人受到省級表彰。
三、存在問題及下步打算。
我鄉(xiāng)雖然在黨建工作方面取得了一定的成績，但也還存在一些困難和問題，但也還存在著黨員和黨組織分散、黨員流動性大、老齡黨員比重大、村級集體經(jīng)濟薄弱，黨員致富、帶富能力不強、黨建工作經(jīng)費投入不足，少數(shù)干部的精神狀態(tài)、工作作風、工作能力與加快發(fā)展的要求還不相適應(yīng)，少數(shù)基層組織還存在“軟散懶”現(xiàn)象等問題。
為此，在下步黨建工作中，我們將按照“四個強化、四個著力”的要求，進一步抓好今年召開全國、全省、全市、全縣黨建和組織工作會議精精的貫徹落實，在縣委、縣委組織部正確領(lǐng)導和關(guān)心指導下，結(jié)合本鄉(xiāng)實際，積極探索，不斷創(chuàng)新黨建工作載體和方法，把五星的黨建工作抓出特色、抓出成效。
一是強化思想政治建設(shè)，著力鞏固好思想基礎(chǔ)。
按照建設(shè)學習型領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部的要求，繼續(xù)堅持理論中心組學習制度，不斷增強學習的緊迫感，增強貫徹執(zhí)行黨的基本理論、基本路線和基本綱領(lǐng)的自覺性。
切實增強“理論武裝、指導實踐、推動工作”的能力。切實加強黨員干部的道德修養(yǎng)，牢固樹立馬克思主義世界觀、人生觀、價值觀，形成講道德、重修養(yǎng)、尚清廉的良好風氣，以良好的黨風政風凝聚人心、凝聚智慧、凝聚力量。
二是強化基層組織建設(shè)，著力鞏固好組織基礎(chǔ)。
黨的基層組織是黨的全部工作和戰(zhàn)斗力的基礎(chǔ)。要以農(nóng)村黨支(支部)建設(shè)為重點，進一步增強黨支(支部)的凝聚力和戰(zhàn)斗力，充分發(fā)揮黨員的先鋒模范作用、黨支(支部)的領(lǐng)導核心作用和戰(zhàn)斗堡壘作用，真正把農(nóng)村基層黨組織建設(shè)成為“三個代表”重要思想的組織者、推動者和實踐者。
在實施“云嶺先鋒”，深入推進“三級聯(lián)創(chuàng)”活動創(chuàng)建中，繼續(xù)深入實施好“雙五工程”，推進解放思想大討論活動，立足實際，創(chuàng)新載體，突出特色，打造亮點，積極探索新形勢下加強和改進黨的基層組織建設(shè)的新途徑、新方法，逐步建立健全農(nóng)村基層組織建設(shè)常抓不懈、常抓常新的工作機制。
以建設(shè)一流隊伍、培育一流作風、創(chuàng)造一流業(yè)績?yōu)槟繕?，使廣大黨員真正做到思想上先人一步、行動上奮勇爭先、作風上率先垂范，實現(xiàn)一個黨員一面旗幟、一個支部一座堡壘的要求。
三是強化隊伍建設(shè)，著力鞏固好干部基礎(chǔ)。
高素質(zhì)的干部隊伍是確保各項事業(yè)順利推進的根本保障。要切實強化領(lǐng)導班子和干部隊伍建設(shè)，充分激發(fā)各級干部的內(nèi)在動力。要認真堅持和執(zhí)行好黨的民主集中制原則，充分發(fā)揮黨委“總攬全局、協(xié)調(diào)各方”的領(lǐng)導核心作用，堅持和完善黨委工作規(guī)則，規(guī)范決策和權(quán)力運行機制。
要嚴肅黨內(nèi)生活，進一步提高民主生活會和組織生活會的質(zhì)量，增強黨內(nèi)生活的原則性，不斷提高解決自身問題的能力，不斷開創(chuàng)工作新局面。
四是強化作風建設(shè)，著力鞏固好群眾基礎(chǔ)。
要按照“為民、務(wù)實、清廉”的要求，深入持久地開展好作風建設(shè)。要切實堅持好黨的群眾路線，切實把廣大群眾的積極性引導好、保護好、發(fā)揮好。要切實強化自律意識和艱苦奮斗意識，時刻牢記“兩個務(wù)必”，繼續(xù)保持和發(fā)揚艱苦奮斗精神。要強化制度建設(shè)，堅持以制度管人，以制度維護公正與效率。
要嚴肅查處各類違紀違法案件，嚴格責任追究和多形式的綜合治理機制;強化權(quán)力監(jiān)督，擴大群眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán);結(jié)合“千個支部幫千村、萬名干部下基層”活動，繼櫝抓好機關(guān)新農(nóng)村工作指導員選派工作，充分發(fā)揮新農(nóng)村指導員在實施“千村扶貧、百村整體推進”“866”工程中的作用，為促進農(nóng)村基層組織建設(shè)、鞏固、提升和拓展“866”工程建設(shè)成效作出應(yīng)有的貢獻。
經(jīng)典反洗錢自查報告篇十四
新春伊始，浠水縣局認真落實20xx年度培訓計劃，主動搭臺，全力唱好“春訓戲”。
一是突出全面性，開展集中培訓。圍繞稅收業(yè)務(wù)、系統(tǒng)操作、稅收政策、稅收執(zhí)法等內(nèi)容，組織130多名干部職工，舉辦為期1天的集中培訓，做到了有筆記、有感悟，進一步提升了理論水平和業(yè)務(wù)技能。
二是突出針對性，開展分類培訓。根據(jù)征求意見，以稅收業(yè)務(wù)、行政管理、公文寫作等為重點，對90多名稅收管理員、信息員、通聯(lián)員，以及科室和分局負責人開展分類培訓5場次，提升了綜合素養(yǎng)，增強了培訓質(zhì)效。
三是突出實用性，開展延伸培訓。各分局和科室分別按照學習計劃，結(jié)合自身需求，先后舉辦各類專題培訓30余場次，培訓干部300余人次，為全力做好20xx年各項工作打下了堅實基礎(chǔ)。
市公安局紀委監(jiān)察室扎實開展春訓學習活動。
2月3日，渭南市公安局紀委監(jiān)察室召開春訓學習動員大會，拉開了為期一個星期的春訓學習活動序幕。會議由市公安局紀委書記張潤民主持，副處級調(diào)研員孟輝、紀委委員、監(jiān)察室全體民警參加了春訓動員會議。
會上，張潤民宣讀了紀委監(jiān)察室春訓工作方案，并作了春訓學習動員講話；紀委專職委員、正科級紀檢員侯鵬帶領(lǐng)委室全體民警認真學習了《關(guān)于新形勢下黨內(nèi)政治生活的若干準則》。
張潤民強調(diào)，全體紀檢監(jiān)察民警要盡快從春節(jié)放松狀態(tài)調(diào)整到緊張的工作狀態(tài)上來，統(tǒng)一思想，提高認識，全身心投入到新一年的公安工作中來。要通過春訓學習，切實加強委室全體民警的責任意識、公仆意識、服務(wù)意識、創(chuàng)新意識教育，努力培養(yǎng)勤思善學、愛崗敬業(yè)、雷厲風行、狠抓落實的作風，按照市局主要領(lǐng)導打造“研究型、實戰(zhàn)型、指導型、過硬型”機關(guān)的要求，抓好各項工作的落實。
張潤民要求，《關(guān)于新形勢下黨內(nèi)政治生活的若干準則》和《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》是黨的十八屆六中全會通過的重要黨內(nèi)制度，充分體現(xiàn)了管黨治黨必須“全面”和“從嚴”的要求，在健全黨的制度和規(guī)范黨員行為上具有深刻的指導意義。全體民警要認真學習掌握《準則》和《條例》，把學習貫徹與具體工作實際結(jié)合起來，做到內(nèi)化于心、外化于行，要以《準則》和《條例》為依據(jù)，仔細查找薄弱點，全面加強黨的紀律建設(shè)。全體民警要自覺運用《準則》和《條例》規(guī)范自身的言行，堅持理想信念宗旨，爭做守紀律、講規(guī)范的模范，要把學習和實踐轉(zhuǎn)化為心靈的感悟，牢固樹立不敢腐、不能腐、不想腐的思想，推動全面從嚴治黨要求落到實處。
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經(jīng)典反洗錢自查報告篇十五
根據(jù)市依法行政工作領(lǐng)導小組的部署，對照20xx年度依法行政考核方案，現(xiàn)將我市人社系統(tǒng)20xx年依法行政工作自查情況報告如下：
一、加強組織領(lǐng)導（得20分）。
年初根據(jù)人員變動情況，下發(fā)了《關(guān)于調(diào)整依法行政工作領(lǐng)導小組成員的通知》（20xx年1號文件），調(diào)整了領(lǐng)導成員，進一步明確了由局政策法規(guī)科專司此項工作，全年做到了工作經(jīng)費足額保障。制定下發(fā)了《關(guān)于進一步推進法制宣傳教育和依法行政工作的意見》（20xx年2號文件），明確了年度工作任務(wù)和抓落實的措施。下發(fā)了《市人社局領(lǐng)導干部學法制度》（20xx年3號文件）和《20xx年度依法行政責任主體和任務(wù)分工》（20xx年4號文件）的通知，并堅持每月一次的局務(wù)會聽取責任單位依法行政工作回報，及時總結(jié)部署工作，適時修訂抓落實的措施，全年依法行政工作做到了零投訴。
二、加強制度建設(shè)。（得10分）。
在人事、勞動兩局合并后，局黨組高度重視新單位的各項制度建設(shè)，經(jīng)過近一年的調(diào)研、討論、調(diào)整，于20xx年出臺了《市人社局業(yè)務(wù)工作辦理流程匯編》、《市人社局二級機構(gòu)業(yè)務(wù)辦理工作流程匯編》（x人社發(fā)〔20xx〕148號），規(guī)范了業(yè)務(wù)辦理，方便了服務(wù)對象，增強了人社工作的透明度。比如，在企業(yè)職工辦理正常退休、因病、特殊工種退休工作中，我們根據(jù)《xx省參加企業(yè)基本養(yǎng)老保險人員退休審批管理規(guī)定》（勞社〔20xx〕45號）文件，嚴格按單位（社區(qū)）申報、窗口登記預(yù)審、經(jīng)辦機構(gòu)初審、行政科室復審、會議研究決定、公示、批復下文的程序進行辦理。在勞動人事爭議投訴受理、勞動人事爭議調(diào)解仲裁、勞動能力鑒定、工傷認定、“兩定”單位的審批、民辦教育機構(gòu)審批、人力資源服務(wù)許可證審批、企業(yè)特殊工傷審批、公務(wù)員招錄、事業(yè)單位招聘、“三支一扶”招募、專業(yè)技術(shù)人員聘任等業(yè)務(wù)辦理工作中，我們都按照相關(guān)的法律、法規(guī)和政策規(guī)定，嚴把程序關(guān)，堅持公開、公平、公正，贏得社會廣泛好評。今年以來，共審批市直正常退休120人、病退50人、特殊工種退休200人、公務(wù)員招錄377人、事業(yè)單位招聘108人、“三支一扶”105人、勞動能力鑒定345人、工傷認定287人，均沒有發(fā)生重大問題。
今年年初局黨組研究決定，加強廉政風險防控體系建設(shè)，要求各行政科室和二級機構(gòu)逐一排查存在的風險點，從人事任免、資金使用、行政許可、行政執(zhí)法、就業(yè)促進、人事人才、社會保障、和諧勞動關(guān)系8個領(lǐng)域和139個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，共查找出個人崗位風險點639個，針對存在的風險點，認真仔細梳理原有的管理制度和防控措施,及時固化成熟有效的防控措施,形成新的風險內(nèi)控體系。同時,清理行政權(quán)力,實現(xiàn)職權(quán)法定、簡化程序,最大限度地減少和規(guī)范行政自由裁量權(quán),優(yōu)化行政審批流程。
三、堅持依法科學民主決策（得10分）。
多年來，我局依法科學地建立健全公眾參與、專家論證和政府決定相結(jié)合的行政決策機制，堅持重大行政決策廣泛征求意見、開展聽證、合法性審查和重大行政決策集體決定等制度，推進重大行政決策監(jiān)督和責任追究制度。今年在起草《xx市“十二五”人力資源和社會保障事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》過程中，局黨組高度重視，及時成立編制工作領(lǐng)導小組，深入調(diào)研，科學決策，多次召開專題會議，對目標、任務(wù)、措施及內(nèi)容展開討論，反復論證，形成了《規(guī)劃》征求意見稿，并向市財政局、民政局等13家市直相關(guān)單位和縣、區(qū)政府征求意見和建議。在此基礎(chǔ)上，修改形成《xx市“十二五”人力資源和社會保障事業(yè)發(fā)展規(guī)劃（討論稿）》報市政府常務(wù)會議審核通過。
在企業(yè)職工辦理正常退休、辦理因病、特殊工種退休中，我們按照縣區(qū)局（社保局）初審、市局業(yè)務(wù)科室復審、市批退領(lǐng)導小組集體研究決定的程序進行；在勞動能力鑒定、工傷認定工作中，我們堅持集體領(lǐng)導、會議研究的方式，由勞動能力鑒定委員會最終決定。同樣，在其他涉及行政相對人重大利益方面的決策，我們堅持民主集中制，邀請專家、全市兩代表一委員和有關(guān)單位人員參加，對重要決策進行合法性、可行性論證，廣泛聽取各方意見和建議，社會反映較好。如我局今年在辦理人大、政協(xié)20件議提案的過程中，采取電話溝通、個別面談、集中反饋意見的辦法，廣泛征求代表委員的意見、建議，認真辦理回復，滿意率達100%。
四、規(guī)范行政執(zhí)法行為（得20分）。
1.堅持了執(zhí)法人員資格準入制度。一是對全市勞動保障監(jiān)察人員進行了分期培訓，積極參加省廳組織的業(yè)務(wù)培訓，通過培訓考試重新?lián)Q發(fā)了勞動保障監(jiān)察證。二是對全市勞動人事專職仲裁員和部分兼職仲裁員送省參加培訓，目前全市共38人通過考試獲得合格證，其中專職仲裁員9人，兼職29人。三是組織全市人社系統(tǒng)行政執(zhí)法人員分批次參加省法制辦舉辦的行政執(zhí)法培訓，目前共參加了5批次，85%的人員已通過省培訓考試獲得行政執(zhí)法證。
2.嚴格按照權(quán)限和程序行使行政許可和行政處罰，不越權(quán)執(zhí)法，不亂用職權(quán)執(zhí)法，執(zhí)法中既堅持執(zhí)法的嚴肅性，也堅持少用和不用行政強制、多用執(zhí)法建議和限期整改，以促進企業(yè)良性發(fā)展。
3.細化執(zhí)法流程，進一步規(guī)范執(zhí)法行為。在去年出臺的《勞動保障主辦監(jiān)察員制度》（x人社發(fā)〔20xx〕110號）、《關(guān)于公布勞動保障監(jiān)察工作行政處罰自由裁量權(quán)基準的通知》（x人社發(fā)〔20xx〕130號）的基礎(chǔ)上，今年8月份我局出臺了《xx市勞動保障監(jiān)察執(zhí)法工作規(guī)程》的通知（x人社發(fā)〔20xx〕143號），從規(guī)范勞動保障監(jiān)察執(zhí)法工作規(guī)程和案件處理流程兩個方面進一步細化了程序，提高了執(zhí)法工作的規(guī)范性、可操作性。
五、全面推行政府信息公開（得10分）。
一是完善了信息公開制度，明確了公開范圍、內(nèi)容、方法，使政府信息公開走向了制度化。二是明確了由辦公室專人負責，確保了信息公開的及時、準確，做到了工作的規(guī)范化。三是加大了信息公開工作的內(nèi)部監(jiān)督考核，應(yīng)公開的全部公開，對公開質(zhì)量適用獎懲措施進行約束，確保了政府信息公開的常態(tài)化。20xx年重點對貫徹落實國家、省、市重要決策的執(zhí)行情況、重點工作進展情況、重點活動開展情況、指標完成情況、群眾關(guān)注的熱點問題等，及時通過局網(wǎng)站、xx晚報、信息簡報、行風熱線等渠道及時公開。目前我局已公開各類文件、辦事規(guī)程、信息1200件。
六、強化對依法行政的監(jiān)督（得10分）。
1.堅持了報告制度。做到了落實政府決策情況及時報告，中心工作和階段性工作開展適時報告，執(zhí)法中遇有代表性的突出性問題隨時報告。如在開展對農(nóng)民工工資支付情況的執(zhí)法檢查中，及時向政府報告農(nóng)民工工資拖欠存在的隱患問題，建議政府出面協(xié)調(diào)部門間聯(lián)合執(zhí)法，將糾紛和矛盾化解在激化之前。
2.加強調(diào)度，強化監(jiān)督。一是采取專項行動對勞動保障監(jiān)察工作進行重點調(diào)度；二是定期組織對行政執(zhí)法工作總結(jié)部署，堅持一月一調(diào)度；三是加大對社?；痤A(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，實行季度調(diào)度；四是加強社保經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)控制度建設(shè)，強化監(jiān)管措施。
七、加強行政復議應(yīng)訴工作。（得10分）。
重視行政訴訟、行政復議案件，依法接受司法、行政監(jiān)督，對行政訴訟案件，我局積極應(yīng)訴、答辯、出庭，維護法律尊嚴，維護行政相對人的合法權(quán)益。今年以來，我局共受理了2件行政復議案件，2件行政訴訟案件。其中1件行政復議案件當事人申請了復核，復核結(jié)果維持了我局的決定；2件行政訴訟案件均勝訴。關(guān)于董浩申請工亡補償?shù)男姓妥h案件，由于涉及的法律、政策問題比較復雜，我局黨組高度重視，協(xié)調(diào)市中級法院、市法制辦、譙城區(qū)法院和局相關(guān)業(yè)務(wù)科室召開座談會，探討工亡補償是否可以“雙重享受”的問題。目前，該案件已中止復議，相關(guān)問題已向市政府報告，等待回復意見。
對依法受理的群眾訴求，本著實事求是解決問題的原則，將行政復議、行政訴訟、行政調(diào)解靈活銜接，搞好相互間的配合，以最有效的方式解決矛盾和糾紛。一年來，重點采取調(diào)解的辦法，共有效處理行政復議2件、行政訴訟2件、信訪初訪28件（省級交辦來信5件，市級交辦來訪19件）、信訪復核5件（含1件協(xié)辦案件）、勞動仲裁280件（含裁決172件，調(diào)解108件）、投訴案682件，有效防止了矛盾糾紛的激化。
八、加強依法行政學習宣傳培訓（得10分）。
1.強化了系統(tǒng)人員依法行政學習。結(jié)合業(yè)務(wù)工作實際，安排學習計劃，以人事和勞動保障法律法規(guī)為主，業(yè)務(wù)骨干備課輔導，堅持一月一法的學習考試制度。
2.強化社會宣傳，提高依法行政的透明度。執(zhí)法人員堅持依法行政并不難，讓群眾對依法行政工作接受和認可是關(guān)鍵。一年來重點加大了對人社依法行政工作的宣傳。一是充分利用局網(wǎng)站幅射面廣的優(yōu)勢，充實宣傳的信息量。二是利用市民論壇回復、市長熱線、市長信箱、行風熱線解答等平臺，宣傳人社系統(tǒng)的法律法規(guī)和有關(guān)政策。三是借“江淮普法行”社會保險法宣傳周、“12.4法制宣傳日”等節(jié)點的有利時機，送法進社區(qū)、進企業(yè)、進農(nóng)村。四是利用鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）就業(yè)和社保服務(wù)站平臺，增加宣傳職能，進一步擴大依法行政宣傳的覆蓋面。五是在xx晚報開辟“人社工作之窗”，除雙休日和法定假日外，每天報紙均刊登人社局的宣傳內(nèi)容。
3.采取送出去、請進來的辦法加強培訓。一年來，采取集中培訓、以會帶培、案例分析研討、典型案例剖析、請進專家講課、工作試點現(xiàn)場會等多種開展，共培訓專業(yè)骨干500余人次。在行政執(zhí)法、勞動保障監(jiān)察、勞動人事爭議仲裁和其他執(zhí)法人員培訓中，共選送省級參加培訓300多人次。
xx市人力資源和社會保障局。
20xx年12月6日。
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