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風(fēng)控審計(jì)部崗位職責(zé)篇一
（四）至少每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告一次，內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題。
（一）內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束前兩個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。
內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)將審計(jì)重要的對(duì)外投資、購(gòu)買和出售資產(chǎn)、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用及信息披露事務(wù)等事項(xiàng)作為年度工作計(jì)劃的必備內(nèi)容。
（二）內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)以業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)為基礎(chǔ)開展審計(jì)工作，并根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)與財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的合理性和實(shí)施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。
（三）內(nèi)部審計(jì)通常應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露事務(wù)相關(guān)的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括但不限于：銷貨及收款、采購(gòu)及付款、存貨管理、固定資產(chǎn)管理、資金管理、投資與融資管理、人力資源管理、信息系統(tǒng)管理和信息披露事務(wù)管理等。內(nèi)部審計(jì)部門可以根據(jù)公司所處行業(yè)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，對(duì)上述業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)整。
（四）內(nèi)部審計(jì)人員獲取的審計(jì)證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備充分性、相關(guān)性和可靠性。內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)將獲取審計(jì)證據(jù)的名稱、來(lái)源、內(nèi)容、時(shí)間等信息清晰、完整地記錄在工作底稿中。
（五）內(nèi)部審計(jì)人員在審計(jì)工作中應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定編制與復(fù)核審計(jì)工作底稿，并在審計(jì)項(xiàng)目完成后，及時(shí)對(duì)審計(jì)工作底稿進(jìn)行分類整理并歸檔。
內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)建立工作底稿保密制度，并依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立相應(yīng)的檔案管理制度，明確內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告、工作底稿及相關(guān)資料的保存時(shí)間。
（一）內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施適當(dāng)?shù)膶彶槌绦?，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制的有效性，并至少每年向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交一次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。
評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)說(shuō)明審查和評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的目的、范圍、審查結(jié)論及對(duì)改善內(nèi)部控制的建議。
（二）內(nèi)部控制審查和評(píng)價(jià)范圍應(yīng)當(dāng)包括與財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施情況。內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)將對(duì)外投資、購(gòu)買和出售資產(chǎn)、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用、信息披露事務(wù)等事項(xiàng)相關(guān)內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及其實(shí)施的有效性作為檢查和評(píng)估的重點(diǎn)。
（三）內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)責(zé)任部門制定整改措施和整改時(shí)間，并進(jìn)行內(nèi)部控制的后續(xù)審查，監(jiān)督整改措施的落實(shí)情況。內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)適時(shí)安排內(nèi)部控制的后續(xù)審查工作，并將其納入年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃。
（四）內(nèi)部審計(jì)部門在審查過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告。審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為公司內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并予以披露。上市公司應(yīng)當(dāng)在公告中披露內(nèi)部控制存在的重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果，以及已采取或擬采取的措施。
1、對(duì)外投資是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序；
2、是否按照審批內(nèi)容訂立合同，合同是否正常履行；
5、涉及證券投資事項(xiàng)的，關(guān)注公司是否針對(duì)證券投資行為建立專門內(nèi)部控制制度，投資規(guī)模是否影響公司正常經(jīng)營(yíng)，資金來(lái)源是否為自有資金，投資風(fēng)險(xiǎn)是否超出公司可承受范圍，是否使用他人賬戶或向他人提供資金進(jìn)行證券投資，獨(dú)立董事和保薦人（包括保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人，下同）是否發(fā)表意見（如適用）。
1、購(gòu)買和出售資產(chǎn)是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序；
2、是否按照審批內(nèi)容訂立合同，合同是否正常履行；
3、購(gòu)入資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)狀況是否與預(yù)期一致；
4、購(gòu)入資產(chǎn)有無(wú)設(shè)定擔(dān)保、抵押、質(zhì)押及其他限制轉(zhuǎn)讓的情況，是否涉及訴訟、仲裁及其他重大爭(zhēng)議事項(xiàng)。
1、對(duì)外擔(dān)保是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序；
3、被擔(dān)保方是否提供反擔(dān)保，反擔(dān)保是否具有可實(shí)施性；
4、獨(dú)立董事和保薦人是否發(fā)表意見（如適用）；
5、是否指派專人持續(xù)關(guān)注被擔(dān)保方的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況。
1、是否確定關(guān)聯(lián)方名單，并及時(shí)予以更新；
6、交易對(duì)手方的誠(chéng)信記錄、經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況是否良好；
7、關(guān)聯(lián)交易定價(jià)是否公允，是否已按照有關(guān)規(guī)定對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估，關(guān)聯(lián)交易是否會(huì)侵占上市公司利益。
4、發(fā)生以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目的自有資金、用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、變更募集資金投向等事項(xiàng)時(shí)，是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)和保薦人是否按照有關(guān)規(guī)定發(fā)表意見（如適用）。
1、是否遵守《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定；
2、會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)是否合理，是否發(fā)生變更；
3、是否存在重大異常事項(xiàng)；
4、是否滿足持續(xù)經(jīng)營(yíng)假設(shè)；
5、與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)。
6、信息披露事務(wù)管理制度及相關(guān)制度是否得到有效實(shí)施。
風(fēng)控審計(jì)部崗位職責(zé)篇二
2、全面預(yù)算管理：負(fù)責(zé)公司的年度預(yù)算編制及下達(dá)工作;根據(jù)預(yù)算審定下達(dá)數(shù)據(jù)進(jìn)行量化細(xì)分經(jīng)濟(jì)指標(biāo);根據(jù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)內(nèi)部各層級(jí)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督與管控，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理，確保年度考核指標(biāo)達(dá)成。
3、參與經(jīng)營(yíng)決策、做好財(cái)務(wù)分析：協(xié)助公司制定銷售規(guī)劃，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、年度規(guī)劃、銷售與運(yùn)營(yíng)規(guī)劃、月度和季度規(guī)劃;參與經(jīng)營(yíng)決策，做好財(cái)務(wù)分析，通過(guò)對(duì)生意額、增長(zhǎng)因素、利潤(rùn)率、投資回報(bào)率等經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的分析，對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行整體匯總分析及對(duì)比分析，為直營(yíng)中心提供有價(jià)值的經(jīng)營(yíng)建議。
4、做好流程優(yōu)化與過(guò)程管控：建立健全公司內(nèi)部核算的組織、指導(dǎo)和數(shù)據(jù)管理體系，以及核算和財(cái)務(wù)管理的規(guī)章制度;參與內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)控制，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)提示與應(yīng)對(duì)措施。
6、資金管理：依法合理籌措、運(yùn)用資金，保證經(jīng)營(yíng)資金需求，提高資金周轉(zhuǎn)效率和使用效果。
風(fēng)控審計(jì)部崗位職責(zé)篇三
1、負(fù)責(zé)公司審計(jì)監(jiān)察部的部門管理工作;
2、公司市政項(xiàng)目建設(shè)工程中的`進(jìn)度款審計(jì)、造價(jià)審計(jì)、結(jié)算審計(jì);
3、對(duì)分包單位、勞務(wù)工作的清賬審計(jì);
4、完善和優(yōu)化審計(jì)制度;
5、按時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
2、有良好的管理能力和溝通協(xié)調(diào)能力;
3、具備較強(qiáng)的語(yǔ)言溝通和交流能力;
4、原則性強(qiáng),具備沖突處理能力。
5、熟練使用cad、廣聯(lián)達(dá)、宏業(yè)等軟件;
6、較強(qiáng)的解決問題的能力。
風(fēng)控審計(jì)部崗位職責(zé)篇四
2、研究制定會(huì)計(jì)政策和操作指導(dǎo)，調(diào)整會(huì)計(jì)準(zhǔn)則;
3、審核公司財(cái)務(wù)報(bào)表、核對(duì)關(guān)聯(lián)往來(lái)，合并報(bào)表并進(jìn)行財(cái)務(wù)分析;
4、根據(jù)投資者要求，對(duì)外提供財(cái)務(wù)月報(bào)、季報(bào)和年報(bào);
5、組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和會(huì)計(jì)崗位技能訓(xùn)練;
6、依據(jù)費(fèi)用管理規(guī)定，合理控制費(fèi)用支出;
7、定期組織檢查會(huì)計(jì)政策執(zhí)行情況，嚴(yán)控操作風(fēng)險(xiǎn)，解決存在問題;
風(fēng)控審計(jì)部崗位職責(zé)篇五
4、對(duì)各職能部門開展履職情況評(píng)價(jià);
5、對(duì)集團(tuán)內(nèi)部管理控制體系的建立、健全、執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)審;
6、根據(jù)公司運(yùn)行情況實(shí)施各類專項(xiàng)審計(jì)及調(diào)查;
7、負(fù)責(zé)審計(jì)部文檔的整理、歸集和保管;
8、完成上級(jí)交辦的其他工作。
風(fēng)控審計(jì)部崗位職責(zé)篇六
1.負(fù)責(zé)組織公司的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算和內(nèi)部審計(jì)工作，力求實(shí)現(xiàn)收入最大化和利潤(rùn)最大化。
2.負(fù)責(zé)組織制定公司財(cái)務(wù)管理辦法和內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范，建立科學(xué)的核算體系。
3.負(fù)責(zé)組織編定財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、各項(xiàng)預(yù)算，對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢査，對(duì)財(cái)務(wù)核算進(jìn)行審核。
4.負(fù)責(zé)組織目標(biāo)成本及成本費(fèi)用的控制、分析和考核。
5.負(fù)責(zé)做好財(cái)務(wù)分析，并提出分析報(bào)告。
6.負(fù)責(zé)與財(cái)政、稅收、銀行等部門的聯(lián)系，執(zhí)行國(guó)家財(cái)政、稅收、金融等法律法規(guī)，靈活運(yùn)用有關(guān)政策，維護(hù)公司的.合法權(quán)益。
7.負(fù)責(zé)銀行負(fù)債的管理工作。
8.負(fù)責(zé)部室工作調(diào)配，協(xié)調(diào)基本建設(shè)項(xiàng)目資金的管理。
9.配合有關(guān)部室搞好電價(jià)的測(cè)算與監(jiān)督工作。
10.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
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