總結(jié)不僅可以幫助我們提高個(gè)人能力，還可以為我們的學(xué)習(xí)和工作生活帶來更多的幫助。在總結(jié)中，可以客觀地陳述事實(shí)，提供客觀的數(shù)據(jù)和具體的案例作為支撐。小編為大家整理了一些優(yōu)秀的總結(jié)范文，可以幫助大家更好地理解和掌握寫作技巧。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇一
時(shí)間如梭，忙碌中20xx年將要過去，嶄新的20xx即將到來，回顧這一年來的工作體會(huì)，感慨良多，總結(jié)有以下幾點(diǎn)：
一、工作回顧。
1、春節(jié)過后，我就遵從組織的安排去前門營業(yè)部實(shí)習(xí)，在那里我從前臺(tái)做起，認(rèn)真學(xué)習(xí)了最基礎(chǔ)的開戶工作，在營業(yè)部的財(cái)務(wù)又學(xué)習(xí)了以前沒有接觸過的證券營業(yè)部財(cái)務(wù)管理。同時(shí)抓緊時(shí)間學(xué)習(xí)，通過了證券人員從業(yè)資格考試。
2、4月回公司以后，保質(zhì)保量的完成公司的20xx年度檔案整理工作。并根據(jù)歸檔中出現(xiàn)的問題對20xx年修訂的《審計(jì)擋案管理細(xì)則》進(jìn)行了修訂。
3、5月參加了上海浦東大道的常規(guī)審計(jì)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)項(xiàng)目，以及上海靈山路的基建審計(jì)。特別是基建審計(jì)項(xiàng)目，這是我第一次參與，跟同事學(xué)了不少這方面的專業(yè)知識(shí)，增長了自己的審計(jì)經(jīng)驗(yàn)。
累了一些還不夠成熟經(jīng)驗(yàn)：
我們應(yīng)該更加注重對內(nèi)審重要性的認(rèn)識(shí)，豐富內(nèi)審的手段和方法。受傳統(tǒng)觀念的束縛，許多人依舊認(rèn)為，內(nèi)部審計(jì)是一個(gè)成本中心。這種看法有很大的局限性。內(nèi)部審計(jì)服務(wù)于組織各個(gè)層次，無論是通過“硬貨幣”還是“軟貨幣”的形式，它能給企業(yè)帶來收益、增加組織價(jià)值。我們應(yīng)該研究內(nèi)部審計(jì)的價(jià)值體現(xiàn)在哪里，如何為眾多的內(nèi)外部客戶提供服務(wù)，如何實(shí)現(xiàn)增值。應(yīng)該將內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的經(jīng)驗(yàn)視作內(nèi)部審計(jì)的產(chǎn)品，與全體員工分享，以此來進(jìn)行知識(shí)管理。同時(shí)，按利潤中心或投資中心的要求來管理內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，使其直面外部競爭，接受市場的檢驗(yàn)。
總的來說，20xx年我個(gè)人還算是嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)指示，工作到位，認(rèn)真負(fù)責(zé)，比較圓滿地完成上級(jí)交代的各項(xiàng)本職任務(wù)，稍有不足的就是在個(gè)人工作經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)知識(shí)上有所欠缺。
二、來年對自己的工作要求。
1、由于自己以前沒有在營業(yè)部干過，還是要一如既往的向各位同事學(xué)習(xí)，勤學(xué)好問，不斷的豐富自己的業(yè)務(wù)知識(shí)。
2、利用業(yè)余時(shí)間加強(qiáng)新的審計(jì)知識(shí)的充電和學(xué)習(xí)，特別是注重證券業(yè)務(wù)方面的新的規(guī)章制度的知識(shí)的學(xué)習(xí)和更新。以便在今后的工作中更細(xì)致的把握好工作重點(diǎn)。更好的完成個(gè)項(xiàng)工作任務(wù)。
3、時(shí)刻牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”
節(jié)決定成敗”，把工作中的每一件小事都做好、做到位。只有注重細(xì)節(jié)，把小事做細(xì)了，這樣工作效率自然就提高了。
俗話說的好：“萬丈高樓平地起”、“一份耕耘一份收獲”，20xx年，我將始終以踏實(shí)、勤懇來自勉。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇二
回顧一年來我們的審計(jì)工作，往往理順性、規(guī)范性的成分多，審計(jì)評價(jià)的成分少。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象與我的思想認(rèn)識(shí)有關(guān)，更與我開拓意識(shí)不強(qiáng)有關(guān)。我一直認(rèn)為這只是剛開始，一切還不規(guī)范，審計(jì)工作頭緒比較亂，等理順好了以后的審計(jì)工作也就好開展了。正是這種思想的存在，使我們在工作中無形的淡化了審計(jì)的職能。
4、本部門的人員對公司開展的各項(xiàng)活動(dòng)參與不夠積極。
審計(jì)部成立之初，從對公司內(nèi)開展內(nèi)部審計(jì)工作項(xiàng)目存在不確定性及為公司節(jié)約人力資源的角度考慮，組架不大。可這樣一來，在保證正常的費(fèi)用審核和工資審核的前提下，再應(yīng)對其他活動(dòng)時(shí)，人員就顯得緊張了。特別是下半年園區(qū)建設(shè)工程結(jié)算核對工作開展以來，審計(jì)部內(nèi)每名成員的工作都無形中加重了，再參加公司舉行的活動(dòng)時(shí)就顯得力不從心了，所以對公司下半年特別是進(jìn)入三季度后組織的活動(dòng)，我表現(xiàn)得不是很積極，或多或少的影響了整體的活動(dòng)效果。
三、xx年的工作計(jì)劃。
xx年審計(jì)部的總體工作目標(biāo)是：在20xx年審計(jì)工作在公司經(jīng)營管理中取得了重大突破的基礎(chǔ)上，積極主動(dòng)地開展企業(yè)的效益審計(jì)，加強(qiáng)對公司財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)資料的審計(jì)，評價(jià)其真實(shí)性、合規(guī)性及效益性。充分發(fā)揮審計(jì)的監(jiān)督職能、評價(jià)職能和管理控制職能。在具體的工作中，進(jìn)一步調(diào)整工作思路，重點(diǎn)是要把審計(jì)工作的重心前移，將事后審計(jì)同事前、事中審計(jì)并重，努力使審計(jì)的批判性、保護(hù)性和建設(shè)性的作用得到最大程度的發(fā)揮。為公司的二次創(chuàng)業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
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風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇三
各位領(lǐng)導(dǎo)：
一年來，在公司領(lǐng)導(dǎo)的親切關(guān)懷和指導(dǎo)下，我在審計(jì)部經(jīng)理的崗位上，帶領(lǐng)審計(jì)部的全體同仁嚴(yán)格按照年初制定的審計(jì)計(jì)劃，緊緊圍繞公司提出的"加大核查、審核、監(jiān)管力度，確保各項(xiàng)制度深入落實(shí)"這一工作目標(biāo)，積極主動(dòng)地在公司內(nèi)部開展了審計(jì)工作。經(jīng)過全體同志們的共同努力，取得了一定
成績
，主要表現(xiàn)在：1、從公司內(nèi)審工作的開展上實(shí)現(xiàn)了由原來的淺層次、窄領(lǐng)域的簡單審計(jì)向多方位、寬領(lǐng)域的綜合審計(jì)的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了從創(chuàng)建到各項(xiàng)工作得以健康發(fā)展的良性過渡。2、從個(gè)人的工作能力發(fā)面，實(shí)現(xiàn)了從最初的不了解、不熟悉，工作過分謹(jǐn)慎小心，甚至有些領(lǐng)域不敢介入，到現(xiàn)在能大膽的、全面的開展工作的轉(zhuǎn)變。可以說經(jīng)過一年的努力，我現(xiàn)在已經(jīng)全部融入到了這個(gè)充滿活力、朝氣的大家庭中，但這與領(lǐng)導(dǎo)對我的期望和要求還存有較大的差距。不過我相信有公司領(lǐng)導(dǎo)的信任，有在座的各位部門經(jīng)理的大力支持，再加上我們?nèi)w審計(jì)人員的勤奮工作，公司的內(nèi)審工作一定能一年會(huì)比一年有起色。同時(shí)也會(huì)能得到公司領(lǐng)導(dǎo)和同志們的認(rèn)可及歡迎。下面我從三個(gè)方面匯報(bào)工作：一、x年的主要工作
1、嚴(yán)格審計(jì)的紀(jì)律和制度
2、積極開展對駐外分公司財(cái)務(wù)管理的監(jiān)督和評價(jià)
臨沂獅瑪公司是我公司至今唯一一家對外獨(dú)立開展經(jīng)營業(yè)務(wù)的駐外分公司，年生產(chǎn)各種復(fù)合肥近40000噸，加上銷售總公司的肥料，xx年銷售收入已經(jīng)突破了一億元，公司的資產(chǎn)總額也達(dá)到了1000多萬元。但是由于種種原因，該公司一直沒有建立起完整、嚴(yán)密的內(nèi)部核算管理制度，從而使會(huì)計(jì)信息的反映帶有很大的不真實(shí)性，也給總公司的財(cái)務(wù)管理帶來了一定的風(fēng)險(xiǎn)性。根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，我們在對其會(huì)計(jì)核算進(jìn)行檢查審核的同時(shí)，先后分兩個(gè)階段對該公司的財(cái)務(wù)管理進(jìn)行規(guī)范、核查。第一階段是參照總公司的相關(guān)制度，幫助該公司制定其內(nèi)部的財(cái)務(wù)管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程，健全會(huì)計(jì)核算的賬簿體系，規(guī)范會(huì)計(jì)核算程序，建立嚴(yán)格的、定期的會(huì)計(jì)報(bào)告制度。第二階段，對規(guī)范后的會(huì)計(jì)核算制度，實(shí)施正常的審計(jì)檢查，通過這一系列工作，規(guī)范了該公司核算制度的同時(shí)，也教育了會(huì)計(jì)人員，增強(qiáng)了他們做好工作的責(zé)任心，起到了很好的效果。
3、嚴(yán)格費(fèi)用報(bào)銷規(guī)定，嚴(yán)格費(fèi)用審核
今年是我公司各種費(fèi)用報(bào)銷新規(guī)定出臺(tái)的第一年，舊的報(bào)銷程序和標(biāo)準(zhǔn)對審計(jì)工作影響很大，突出反映在人們的認(rèn)識(shí)上。審計(jì)是執(zhí)行各種規(guī)章制度的前沿，審計(jì)人員就是把這個(gè)關(guān)口的，將不符合規(guī)定的支出堵在這個(gè)關(guān)口之外，是我們審計(jì)人員的責(zé)任。我們從一開始的單純的業(yè)務(wù)費(fèi)用審核逐步擴(kuò)大到后勤的費(fèi)用審核、生產(chǎn)車間工資的審核、裝卸費(fèi)的.審核、車間修理費(fèi)的審核等，基本上包括了所有的支出。為了保證這一工作的質(zhì)量，我們利用可利用的一切時(shí)間，組織
學(xué)習(xí)
公司出臺(tái)發(fā)布的新規(guī)定，新同志為了盡快提高自己的技能，主動(dòng)請教老同志，并對要點(diǎn)及時(shí)做好筆記，所作的這一切都為做好這項(xiàng)工作打下了良好的基矗一年以來，盡管我們對費(fèi)用的審核量上不斷增大，但基本上沒有出現(xiàn)有問題的審核，從而有效的配合了公司的財(cái)務(wù)管理工作。4、利用一切可利用的機(jī)會(huì)，為領(lǐng)導(dǎo)提供市場監(jiān)管信息
根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，今年，我先后到河南和省內(nèi)的幾個(gè)市常針對市場反映出的問題，進(jìn)行了核查，并結(jié)合核查進(jìn)行了市場調(diào)研，這也是審計(jì)部200x年工作計(jì)劃的一項(xiàng)基本內(nèi)容。核查中，我們晝夜兼程，為了把問題核查清楚，把市場調(diào)研準(zhǔn)確，每到一處都積極地與客戶溝通，多方收集市場信息資料，這一切都為我們后期報(bào)告的撰寫積累了豐富的第一手資料。先后兩次的市場走訪，形成了近萬字的報(bào)告，把問題找準(zhǔn)了，建議提對了，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)的肯定和客戶、業(yè)務(wù)人員的好評。
5、工業(yè)園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目的結(jié)算工作已接近尾聲
根據(jù)工作計(jì)劃，并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，組織了對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目施工單位報(bào)價(jià)的核對及園區(qū)設(shè)備計(jì)價(jià)等工作。園區(qū)項(xiàng)目建設(shè)跨度長、項(xiàng)目多、投資大、施工單位多、資料零散，我們通過努力一一克服了這些困難，截止到10月底這項(xiàng)工作已基本結(jié)束。此項(xiàng)工作的順利開展，既較好的維護(hù)了我們金正大公司的對外形象，也為公司取得了可觀的經(jīng)濟(jì)效益。
6、應(yīng)收賬款的回收工作進(jìn)展順利
按照工作計(jì)劃，組織了應(yīng)收賬款的回收工作。為了 使這項(xiàng)工作做得扎實(shí)有效，在公司財(cái)務(wù)部的通力配合下，首先對截止到xx年12月31日之前的應(yīng)收賬款進(jìn)行了梳理，并根據(jù)內(nèi)部的落實(shí)情況編制了賬齡分析表。本著先清沒有問題的客戶這一原則，組織實(shí)施了清查、清收工作。截止到今年10月底，共清收賬款176390元，較好的維護(hù)了公司的合法權(quán)益。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇四
1、20xx年，我處共審計(jì)基建修繕項(xiàng)目128個(gè)，涉及送審金額1.27億元，其中包括：在審項(xiàng)目21個(gè)，涉及送審金額約1,978.47萬元；已審結(jié)并出具審計(jì)報(bào)告的項(xiàng)目107個(gè)，涉及送審金額10,674.88萬元，最終審定金額8,732.10萬元，直接核減額1,942.78萬元，平均核減率18.20%。
2、20xx年，我處共參與包括田徑場在內(nèi)的基建工程項(xiàng)目招投標(biāo)54次，涉及金額8700多萬元；參與設(shè)備招投標(biāo)334余次，涉及金額5000余萬元。
3、20xx年，我處共完成合同項(xiàng)目審計(jì)108個(gè)，涉及金額2,077.96萬元。
4、20xx年，我處繼續(xù)有序開展財(cái)務(wù)收支審計(jì)工作，完成財(cái)務(wù)收支審計(jì)項(xiàng)目12項(xiàng)，涉及審計(jì)金額9.01億元。
5、20xx年，學(xué)校新一輪中層領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作啟動(dòng)，我處接受組織部委托對7個(gè)職能處室和6個(gè)學(xué)院的正職領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，提出相應(yīng)整改意見45條。
6、完成或部分完成上級(jí)部門要求整改的項(xiàng)目16個(gè)。
7、起草并經(jīng)校辦發(fā)文頒布《上海理工大學(xué)建設(shè)工程項(xiàng)目審計(jì)實(shí)施辦法》（上理工【201x】82號(hào)）、《上海理工大學(xué)審計(jì)整改工作實(shí)施辦法》（上理工【20xx】81號(hào)），修訂《上海理工大學(xué)內(nèi)部審計(jì)工作相關(guān)文件選編》（第二版）。
（二）工作亮點(diǎn)。
1、加強(qiáng)審計(jì)宣傳。召開了全校性的“審計(jì)工作會(huì)議”、完成了全校性審計(jì)制度宣講，宣揚(yáng)了內(nèi)部審計(jì)的職能與作用，強(qiáng)化了各方的審計(jì)意識(shí)、營造了更多領(lǐng)導(dǎo)、老師關(guān)注審計(jì)、重視審計(jì)的校園氛圍。
2、建立長效機(jī)制。加強(qiáng)了基礎(chǔ)性工作和制度建設(shè)及長效機(jī)制建設(shè)，建立并不斷完善“審計(jì)聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍”、完成了《上海理工大學(xué)內(nèi)部審計(jì)工作相關(guān)文件選編（第二版）》的修訂和編印。
3、承擔(dān)審計(jì)責(zé)任。通過審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，向校領(lǐng)導(dǎo)提出了管理建議若干條，承擔(dān)了審計(jì)處應(yīng)該承擔(dān)的職責(zé)。
（三）201x年工作思路。
2、依法高質(zhì)量完成日常審計(jì)工作（基建、修繕、財(cái)務(wù)、專項(xiàng)、合同等）；
3、完善中層干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作；
4、進(jìn)一步強(qiáng)化審計(jì)整改工作，研究并逐步建立審計(jì)結(jié)果公開制度。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇五
審計(jì)部門績效評價(jià)問題備受政府部門和社會(huì)各界關(guān)注,合理的績效評價(jià)內(nèi)容和績效評價(jià)方法在提高審計(jì)部門工作效能和審計(jì)質(zhì)量等方面具有重要作用。今天本站小編給大家?guī)砹藢徲?jì)部門工作總結(jié)，希望能夠幫助到大家。
我校在xx年中，充分發(fā)揮了內(nèi)部審計(jì)的作用，對于有效地防范風(fēng)險(xiǎn)、確保資金安全、規(guī)范內(nèi)部管理，促進(jìn)學(xué)校財(cái)務(wù)管理規(guī)范、協(xié)調(diào)發(fā)展起到了積極作用。我校內(nèi)部審計(jì)小組根據(jù)教育局審計(jì)室xx年度年初。
工作計(jì)劃。
和學(xué)校內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃，在本年度完成了以下工作：
一、進(jìn)一步建立健全了內(nèi)部審計(jì)工作的內(nèi)容和工作制度;強(qiáng)化了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，解決了審計(jì)工作中遇到的新問題，使審計(jì)工作由查錯(cuò)防弊型向風(fēng)險(xiǎn)防范型和管理促進(jìn)型轉(zhuǎn)變。
二、認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)，及時(shí)了解對農(nóng)村義務(wù)教育經(jīng)費(fèi)保障的各項(xiàng)政策。在具體工作中對學(xué)校是否按政策規(guī)范收費(fèi)、對作業(yè)本費(fèi)的使用及結(jié)算情況、日常公用經(jīng)費(fèi)的籌措和使用情況等作為一項(xiàng)重要內(nèi)容進(jìn)行了審計(jì)，保證內(nèi)部審計(jì)在落實(shí)本校教育經(jīng)費(fèi)保障體制中的作用。
三、對學(xué)校的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)費(fèi)管理工作和食堂伙食費(fèi)收支情況做到了一期一審，并及時(shí)上報(bào)審計(jì)。
工作報(bào)告。
有效地提高了教育經(jīng)費(fèi)使用效益。根據(jù)學(xué)校經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)今年我校內(nèi)部審計(jì)的主要內(nèi)容有：
1、對學(xué)校的各項(xiàng)收入進(jìn)行了審核，內(nèi)審小組認(rèn)為學(xué)校的所有收入都及時(shí)入賬，并納入了學(xué)校的財(cái)務(wù)核算，無隱瞞、截留挪用、轉(zhuǎn)移學(xué)校收入的情況。
2、對學(xué)校的各項(xiàng)支出情況，包括教師工資、績效工資、經(jīng)補(bǔ)貼、伙食費(fèi)等支出情況進(jìn)行審核，重點(diǎn)審計(jì)了支出的真實(shí)性和合法性，有沒有損失浪費(fèi)等行為，內(nèi)審認(rèn)為均符合有關(guān)規(guī)定要求。各項(xiàng)支出均屬合理。
3、對于學(xué)校的資產(chǎn)構(gòu)成情況，經(jīng)審計(jì)認(rèn)為貨幣資金按規(guī)定辦理了收付手續(xù);固定資產(chǎn)做到了帳帳相符、帳物一致;各類往來款項(xiàng)作了相應(yīng)清理。
4、對學(xué)校的負(fù)債也作了相應(yīng)審計(jì)，學(xué)校從xx年后沒有產(chǎn)生新債，更沒有舉債消費(fèi)。
5、對學(xué)校收費(fèi)情況進(jìn)行了重點(diǎn)審計(jì)，未發(fā)現(xiàn)亂收費(fèi)現(xiàn)象，學(xué)校收費(fèi)合理，只按規(guī)定收取了相應(yīng)的生活費(fèi)，且按月收取，用規(guī)定收據(jù)一月一開，并做到了收前公示。并對學(xué)生生活費(fèi)給予了補(bǔ)助。
1、嚴(yán)格執(zhí)行了年度審計(jì)工作計(jì)劃，提高了對計(jì)劃嚴(yán)肅性的認(rèn)識(shí)。在具體審計(jì)工作中堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，客觀公正地看待和處理問題。
2、全面審計(jì)，突出重點(diǎn)。對學(xué)校的財(cái)務(wù)審計(jì)既以真實(shí)性為基礎(chǔ)把基本情況摸清楚，又抓重點(diǎn)問題進(jìn)行深入地分析，爭取了從機(jī)制上和制度上提出解決問題的辦法。
3、完善了制度，嚴(yán)格了管理。嚴(yán)格審計(jì)質(zhì)量管理，實(shí)行審計(jì)全過程質(zhì)量控制，將審計(jì)準(zhǔn)則、審計(jì)質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)和制度落實(shí)到了審計(jì)方案、審計(jì)證據(jù)、審計(jì)底稿、審計(jì)報(bào)告等審計(jì)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)。
4、今后進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，把審計(jì)工作做得更好。
一年來，審計(jì)部按照董事長的要求,嚴(yán)格執(zhí)行《中國內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》和集團(tuán)《公司內(nèi)部審計(jì)制度》，積極探索和改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作，較好地完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，現(xiàn)將20xx年內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)重視。
內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督服務(wù)職能得到了進(jìn)一步的加強(qiáng)董事長對內(nèi)部審計(jì)工作給予了高度的重視和支持，明確內(nèi)部審計(jì)的宗旨是“監(jiān)督服務(wù)、查錯(cuò)糾弊、促進(jìn)管理”，并要求各受審單位(部門)要以高度負(fù)責(zé)的精神，正視問題，積極整改。為了強(qiáng)化公司管理監(jiān)督體系，促進(jìn)公司各項(xiàng)制度的落實(shí)，進(jìn)一步提高集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)效益，充分發(fā)揮審計(jì)部門在集團(tuán)管理中的作用，今年下半年，集團(tuán)進(jìn)一步明確了審計(jì)部部門職責(zé)，配備了相應(yīng)的專業(yè)人員。審計(jì)部根據(jù)集團(tuán)經(jīng)營管理情況制訂了審計(jì)工作計(jì)劃，確定重點(diǎn)監(jiān)督、審計(jì)的項(xiàng)目和范圍，逐步完善了內(nèi)部審計(jì)工作制度和工作指引，內(nèi)部審計(jì)工作逐步走向程序化、正規(guī)化，監(jiān)督服務(wù)職能得到了進(jìn)一步的加強(qiáng)。
二、過程管控。
內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督服務(wù)工作取得了初步的成效結(jié)合集團(tuán)的經(jīng)營管理情況，在董事張的正確指導(dǎo)下，審計(jì)部結(jié)合各分、子公司、部門的具體情況，有重點(diǎn)有目的地開展了日常監(jiān)審和專項(xiàng)審計(jì)，審計(jì)工作基本上得到了受審單位的配合與支持，主要審計(jì)事項(xiàng)基本按計(jì)劃完成，全年共完成審計(jì)事項(xiàng)60多項(xiàng)，其中有關(guān)談判20多項(xiàng)，談判的最終協(xié)商價(jià)比在原報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上共減少了469.26萬元。所有審計(jì)事項(xiàng)均及時(shí)出具了審閱意見(或?qū)徲?jì)報(bào)告)，充分發(fā)揮了內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督、服務(wù)職能。
三、工程項(xiàng)目審計(jì)。
根據(jù)《公司內(nèi)部審計(jì)制度》，審計(jì)部分別對現(xiàn)進(jìn)行的工程項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)人員從項(xiàng)目審批程序、造價(jià)控制、合同管理等方面入手，對上報(bào)的項(xiàng)目內(nèi)容、工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確重點(diǎn)進(jìn)行了審查和抽查;必要時(shí)，審計(jì)人員與相關(guān)工程管理單位一道對現(xiàn)場進(jìn)行調(diào)研，盡量以最佳性價(jià)比提出審計(jì)意見。
四、加強(qiáng)管理，為內(nèi)部審計(jì)工作奠定基礎(chǔ)。
審計(jì)人員。
崗位職責(zé)。
的建立，根據(jù)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求和部門職責(zé)的重新調(diào)整，我們進(jìn)一步明確了部門各工作崗位的崗位職責(zé)，在此基礎(chǔ)上，確定了相關(guān)的工作流程和工作要求，為本部門工作有條不紊地展開提供了必要的組織保證。審計(jì)個(gè)人總結(jié)已建立的審計(jì)基本制度建立和健全內(nèi)部審計(jì)制度，規(guī)范內(nèi)部審計(jì)行為，是獨(dú)立開展審計(jì)工作的必要條件。為此，我們起草了《審計(jì)監(jiān)察人員工作守則》、《紀(jì)檢監(jiān)察辦案流程》、《內(nèi)審人員審查工作紀(jì)律》等多個(gè)管理制度，對部分審計(jì)事項(xiàng)作出了較為詳細(xì)的規(guī)定。通過較為規(guī)范的審計(jì)程序，對部分業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了控制，提高了審計(jì)質(zhì)量，降低了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也增加了內(nèi)部審計(jì)工作的透明度，保證了審計(jì)工作的獨(dú)立、客觀、公正。
審計(jì)人員自律情況《審計(jì)監(jiān)察人員工作守則》的建立健全與有效運(yùn)行、人員自律是公司持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的必要條件和審計(jì)工作的前提，審計(jì)人員在工作中能夠嚴(yán)格遵守集團(tuán)的各項(xiàng)。
規(guī)章制度。
嚴(yán)格遵守《審計(jì)人員守則》的規(guī)定，行為規(guī)范基本符合《國際內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》中關(guān)于對審計(jì)人員的道德規(guī)范要求。
五、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和反省工作中的不足。
在過去的一年中，雖然內(nèi)部審計(jì)工作取得了一定的成績，但仍存在著一些不足之處，主要表現(xiàn)在：一是由于審計(jì)部成立時(shí)間不長，各分、子公司、部門對審計(jì)監(jiān)察部認(rèn)識(shí)不深，對工作反應(yīng)不夠及時(shí)、全面。不利于審計(jì)部全面、準(zhǔn)確地掌握相關(guān)情況;二是審計(jì)部專業(yè)人員的配備;三是審計(jì)人員專業(yè)技能培訓(xùn)，內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量好壞，很大程度上取決于審計(jì)人員的專業(yè)素質(zhì)。要進(jìn)一步提高審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理能力。審計(jì)人員須進(jìn)行系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，審計(jì)人員開拓了視野，找到了差距，明確了目標(biāo)，對審計(jì)工作、審計(jì)質(zhì)量、審計(jì)成果利用都有了更高層次的認(rèn)識(shí)。
完善集團(tuán)制度體系及內(nèi)部審計(jì)工作流程;首先，各分、子公司、部門應(yīng)對制度運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行歸類和上報(bào)，經(jīng)評審確認(rèn)后由管理部門提出制度修改意見和建議，力求建立健全科學(xué)、嚴(yán)密、配套、有效的制度體系。同時(shí)，須補(bǔ)充和完善各項(xiàng)管理流程，減少管理漏洞，降低管理風(fēng)險(xiǎn)，保證集團(tuán)管理處在有效的受控狀態(tài)。確保制度的貫徹落實(shí)，形成按制度辦事、靠制度管人的制衡控制機(jī)制。
審時(shí)度勢、轉(zhuǎn)換思路，向多元化內(nèi)部審計(jì)發(fā)展如果能夠把內(nèi)部審計(jì)的思路從查找現(xiàn)存的錯(cuò)誤，轉(zhuǎn)向?yàn)樽R(shí)別和查找業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和可控制點(diǎn)，從事后追蹤逐步轉(zhuǎn)為事前和事中的監(jiān)督與防范，這樣不僅可以在宏觀上控制風(fēng)險(xiǎn)，且能通過對公司經(jīng)營提出合理化建議，發(fā)揮現(xiàn)代審計(jì)的指導(dǎo)作用。
建立精干高效的內(nèi)審團(tuán)隊(duì)有計(jì)劃地完善審計(jì)人員配置，建立精干高效的內(nèi)審團(tuán)隊(duì)。加強(qiáng)審計(jì)人員專業(yè)培訓(xùn)，提高內(nèi)部審計(jì)專業(yè)水平和審計(jì)工作質(zhì)量。不斷改進(jìn)工作方法，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問題，嚴(yán)格控制不良勢頭，提高內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量，爭取更好成績。
一、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)。
為了進(jìn)一步提高政治敏銳力、政治鑒別力和政策水平，增強(qiáng)貫徹落實(shí)黨的方針、政策的自覺性、堅(jiān)定性，一年來，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹“三個(gè)代表”重要思想、黨的xx大和xx屆三中、四中、五中、六中全會(huì)及黨的xx大會(huì)議精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)市委擴(kuò)大會(huì)議精神以及市委、市政府年初確定的各項(xiàng)重點(diǎn)工作。通過學(xué)習(xí)，增強(qiáng)了用科學(xué)的理論武裝自己的頭腦，用理論指導(dǎo)審計(jì)工作實(shí)踐的水平;進(jìn)一步堅(jiān)定社會(huì)主義、主義信念，時(shí)刻牢記“八榮八恥”，堅(jiān)持一切從人民利益出發(fā)，堅(jiān)決貫徹、模范踐行“三個(gè)代表”重要思想的要求，自覺抑制不正之風(fēng)和現(xiàn)象的侵襲，正確行使手中的權(quán)力。
同時(shí)，還注重審計(jì)業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)，除參加了地區(qū)審計(jì)局組織的審計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)班的學(xué)習(xí)外，還比較系統(tǒng)的自學(xué)了計(jì)算機(jī)ao審計(jì)系統(tǒng)、財(cái)政改革相關(guān)知識(shí)、專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查報(bào)告寫作等內(nèi)容，特別是參加了7月份自治區(qū)審計(jì)廳舉辦的“以培代審”固定資產(chǎn)審計(jì)調(diào)查。通過學(xué)習(xí)，理論素養(yǎng)得到了進(jìn)一步的提升，理想信念更加堅(jiān)定，審計(jì)工作思路更加開闊。
二、注重黨性鍛煉與修養(yǎng)。
自覺遵守“審計(jì)人員工作紀(jì)律”，以此來規(guī)范自己的行為;不斷加強(qiáng)黨性修養(yǎng)，牢記“兩個(gè)務(wù)必”，自覺地與市委、政府保持高度一致，不說不該說的話，不做不該做的事。在處事為人上，堅(jiān)持誠實(shí)做人，踏實(shí)做事。始終以強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感做好審計(jì)工作;在工作關(guān)系處理上，比較注意把握自己的角色定位，自覺地維護(hù)大局，維護(hù)團(tuán)結(jié)。
三、依法審計(jì)，求真務(wù)實(shí)。
在審計(jì)工作中，能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行《審計(jì)法》賦予的審計(jì)權(quán)限，堅(jiān)持“依法審計(jì)、服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點(diǎn)”工作方針，始終能夠做到：科學(xué)審計(jì)、文明審計(jì)、廉潔審計(jì)、客觀公正，對自己分管負(fù)責(zé)的工作能夠盡職盡責(zé)。一是能夠深入審計(jì)一線，及時(shí)協(xié)調(diào)和解決審計(jì)工作中遇到的具體問題和困難，幫助年輕的審計(jì)干部盡快成長;二是，對一些熱點(diǎn)、難點(diǎn)、事關(guān)百姓切身利益的審計(jì)項(xiàng)目，能夠親自深入到基層進(jìn)行審計(jì)調(diào)研、了解，掌握第一手資料;同時(shí)，能夠積極配合局長做好各項(xiàng)審計(jì)工作，大力弘揚(yáng)“依法、求實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、奮進(jìn)、奉獻(xiàn)”的審計(jì)精神。
另外，對負(fù)責(zé)的婦委會(huì)工作也能夠盡心盡力，我局是一個(gè)以女同志占大多數(shù)的單位，因此，我局班子歷來很重視、關(guān)心女同志的身體、工作和生活等情況，只要是女同志的節(jié)日，一定會(huì)盡力安排。
四、廉潔自律、清廉從審。
作為一名審計(jì)工作者，能夠充分認(rèn)識(shí)到黨風(fēng)廉政建設(shè)是我們審計(jì)機(jī)關(guān)的生命線，并深知：其身正、不令則行;其身不正，雖令不從。一年來，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《黨章》、《中國黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國紀(jì)律處分條例》等精神，始終對自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，切實(shí)加強(qiáng)自己的品德修養(yǎng)，能夠自覺地加強(qiáng)黨性、黨風(fēng)、黨紀(jì)和廉政方面的學(xué)習(xí)，不斷加強(qiáng)世界觀、人生觀、價(jià)值觀的改造，堅(jiān)持立黨為公、執(zhí)政為民，做到權(quán)為民所用，情為民所系;堅(jiān)決貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，恪守審計(jì)的職業(yè)道德，時(shí)時(shí)刻刻用一個(gè)員的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范自己的言行。注意做到常思貪欲之害，常懷律己之心，常排非分之念，常修為仕之德，堅(jiān)持把輕名利、遠(yuǎn)是非、正心態(tài)和納言、敏行、輕諾作為自己的行為準(zhǔn)則，時(shí)刻做到自重、自省、自警、自勵(lì)。堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)我們審計(jì)工作和反腐倡廉工作，進(jìn)一步強(qiáng)化了依法從審、廉政為民的思想意識(shí)，增強(qiáng)了自覺抵御腐朽思想侵蝕的能力和反道德防線。
五、今后努力的方向。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇六
各位領(lǐng)導(dǎo)：
一年來，在公司領(lǐng)導(dǎo)的親切關(guān)懷和指導(dǎo)下，我在審計(jì)部經(jīng)理的崗位上，帶領(lǐng)審計(jì)部的全體同仁嚴(yán)格按照年初制定的審計(jì)計(jì)劃，緊緊圍繞公司提出的"加大核查、審核、監(jiān)管力度，確保各項(xiàng)制度深入落實(shí)"這一工作目標(biāo)，積極主動(dòng)地在公司內(nèi)部開展了審計(jì)工作。經(jīng)過全體同志們的共同努力，取得了一定成績，主要表現(xiàn)在：1、從公司內(nèi)審工作的開展上實(shí)現(xiàn)了由原來的淺層次、窄領(lǐng)域的簡單審計(jì)向多方位、寬領(lǐng)域的綜合審計(jì)的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了從創(chuàng)建到各項(xiàng)工作得以健康發(fā)展的良性過渡。2、從個(gè)人的工作能力發(fā)面，實(shí)現(xiàn)了從最初的不了解、不熟悉，工作過分謹(jǐn)慎小心，甚至有些領(lǐng)域不敢介入，到現(xiàn)在能大膽的、全面的開展工作的轉(zhuǎn)變?？梢哉f經(jīng)過一年的努力，我現(xiàn)在已經(jīng)全部融入到了這個(gè)充滿活力、朝氣的大家庭中，但這與領(lǐng)導(dǎo)對我的期望和要求還存有較大的差距。不過我相信有公司領(lǐng)導(dǎo)的信任，有在座的各位部門經(jīng)理的大力支持，再加上我們?nèi)w審計(jì)人員的勤奮工作，公司的內(nèi)審工作一定能一年會(huì)比一年有起色。同時(shí)也會(huì)能得到公司領(lǐng)導(dǎo)和同志們的認(rèn)可及歡迎。下面我從三個(gè)方面匯報(bào)工作：
一、200x年的主要工作。
1、嚴(yán)格審計(jì)的紀(jì)律和制度。
審計(jì)部是一個(gè)新設(shè)部室，領(lǐng)導(dǎo)寄予我們厚望，同志們也關(guān)注著我們的發(fā)展，我深知責(zé)任重大。為了使內(nèi)部審計(jì)工作在公司管理中得以順利開展，審計(jì)部在成立后的第一次全體會(huì)議上，就根據(jù)制定的。
年度工作計(jì)劃。
并結(jié)合內(nèi)部人員的具體業(yè)務(wù)能力本著既要明確各自。
崗位職責(zé)。
還要堅(jiān)持分工不分家的原則進(jìn)行了內(nèi)部分工。并從工作紀(jì)律、工作作風(fēng)、工作態(tài)度、工作形象和工作結(jié)果等五個(gè)方面提出了具體的要求。這些基礎(chǔ)工作的進(jìn)行為我們?nèi)旯ぷ鞯捻樌归_打下了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
2、積極開展對駐外分公司財(cái)務(wù)管理的監(jiān)督和評價(jià)。
臨沂獅瑪公司是我公司至今一家對外獨(dú)立開展經(jīng)營業(yè)務(wù)的駐外分公司，年生產(chǎn)各種復(fù)合肥近40000噸，加上銷售總公司的肥料，xx年銷售收入已經(jīng)突破了一億元，公司的資產(chǎn)總額也達(dá)到了1000多萬元。但是由于種種原因，該公司一直沒有建立起完整、嚴(yán)密的內(nèi)部核算管理制度，從而使會(huì)計(jì)信息的反映帶有很大的不真實(shí)性，也給總公司的財(cái)務(wù)管理帶來了一定的風(fēng)險(xiǎn)性。根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，我們在對其會(huì)計(jì)核算進(jìn)行檢查審核的同時(shí)，先后分兩個(gè)階段對該公司的財(cái)務(wù)管理進(jìn)行規(guī)范、核查。第一階段是參照總公司的相關(guān)制度，幫助該公司制定其內(nèi)部的財(cái)務(wù)管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程，健全會(huì)計(jì)核算的賬簿體系，規(guī)范會(huì)計(jì)核算程序，建立嚴(yán)格的、定期的會(huì)計(jì)報(bào)告制度。第二階段，對規(guī)范后的會(huì)計(jì)核算制度，實(shí)施正常的審計(jì)檢查，通過這一系列工作，規(guī)范了該公司核算制度的同時(shí)，也教育了會(huì)計(jì)人員，增強(qiáng)了他們做好工作的責(zé)任心，起到了很好的效果。
3、嚴(yán)格費(fèi)用報(bào)銷規(guī)定，嚴(yán)格費(fèi)用審核。
今年是我公司各種費(fèi)用報(bào)銷新規(guī)定出臺(tái)的第一年，舊的報(bào)銷程序和標(biāo)準(zhǔn)對審計(jì)工作影響很大，突出反映在人們的認(rèn)識(shí)上。審計(jì)是執(zhí)行各種。
規(guī)章制度。
的前沿，審計(jì)人員就是把這個(gè)關(guān)口的，將不符合規(guī)定的支出堵在這個(gè)關(guān)口之外，是我們審計(jì)人員的責(zé)任。我們從一開始的單純的業(yè)務(wù)費(fèi)用審核逐步擴(kuò)大到后勤的費(fèi)用審核、生產(chǎn)車間工資的審核、裝卸費(fèi)的審核、車間修理費(fèi)的審核等，基本上包括了所有的支出。為了保證這一工作的質(zhì)量，我們利用可利用的一切時(shí)間，組織學(xué)習(xí)公司出臺(tái)發(fā)布的新規(guī)定，新同志為了盡快提高自己的技能，主動(dòng)請教老同志，并對要點(diǎn)及時(shí)做好筆記，所作的這一切都為做好這項(xiàng)工作打下了良好的基礎(chǔ)。一年以來，盡管我們對費(fèi)用的審核量上不斷增大，但基本上沒有出現(xiàn)有問題的審核，從而有效的配合了公司的財(cái)務(wù)管理工作。
4、利用一切可利用的機(jī)會(huì)，為領(lǐng)導(dǎo)提供市場監(jiān)管信息。
根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，今年，我先后到河南和省內(nèi)的幾個(gè)市場。針對市場反映出的問題，進(jìn)行了核查，并結(jié)合核查進(jìn)行了市場調(diào)研，這也是審計(jì)部200x年工作計(jì)劃的一項(xiàng)基本內(nèi)容。核查中，我們晝夜兼程，為了把問題核查清楚，把市場調(diào)研準(zhǔn)確，每到一處都積極地與客戶溝通，多方收集市場信息資料，這一切都為我們后期報(bào)告的撰寫積累了豐富的第一手資料。先后兩次的市場走訪，形成了近萬字的報(bào)告，把問題找準(zhǔn)了，建議提對了，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)的肯定和客戶、業(yè)務(wù)人員的好評。
5、工業(yè)園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目的結(jié)算工作已接近尾聲。
根據(jù)工作計(jì)劃，并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，組織了對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目施工單位報(bào)價(jià)的核對及園區(qū)設(shè)備計(jì)價(jià)等工作。園區(qū)項(xiàng)目建設(shè)跨度長、項(xiàng)目多、投資大、施工單位多、資料零散，我們通過努力一一克服了這些困難，截止到10月底這項(xiàng)工作已基本結(jié)束。此項(xiàng)工作的順利開展，既較好的維護(hù)了我們金正大公司的對外形象，也為公司取得了可觀的經(jīng)濟(jì)效益。
6、應(yīng)收賬款的回收工作進(jìn)展順利。
20xx年是規(guī)劃的第二年，我局在區(qū)委、區(qū)政府及上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門的正確領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指針，緊緊圍繞區(qū)委、區(qū)政府工作中心及上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門的工作部署，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)攬，以服務(wù)xx“三路三園三片”建設(shè)為重點(diǎn)，以維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)利益、維護(hù)民生、推動(dòng)改革、促進(jìn)發(fā)展為根本目標(biāo)，以全面推進(jìn)財(cái)政審計(jì)大格局為抓手，充分發(fā)揮審計(jì)的“免疫系統(tǒng)”功能，全力服務(wù)于我區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)科學(xué)發(fā)展。進(jìn)一步深刻認(rèn)識(shí)和理解國家審計(jì)的核心與本質(zhì)，更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行中的突出矛盾與風(fēng)險(xiǎn)，更加注重對體制機(jī)制制度性問題的揭示與分析，繼續(xù)加大對重大違法違規(guī)問題和經(jīng)濟(jì)犯罪案件的揭露與查處，不斷改進(jìn)方式方法，不斷提升審計(jì)質(zhì)量和水平，加強(qiáng)審計(jì)資源整合，增進(jìn)組織實(shí)施的整體協(xié)作，充分發(fā)揮審計(jì)保障國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康運(yùn)行的“免疫系統(tǒng)”功能。為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)和推動(dòng)xx經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出了一定的貢獻(xiàn)?，F(xiàn)將一年來的工作情況總結(jié)如下：
我局按照“全面審計(jì)，突出重點(diǎn)”的要求，在預(yù)算執(zhí)行審計(jì)上求深，在領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)上求真，在政府投資審計(jì)上求精，在民生保障資金審計(jì)上求嚴(yán)，在審計(jì)質(zhì)量管理上求細(xì)，在落實(shí)審計(jì)整改上求實(shí)，扎實(shí)工作，嚴(yán)把質(zhì)量。全年預(yù)計(jì)共完成審計(jì)項(xiàng)目18個(gè)，政府投資評審項(xiàng)目411項(xiàng)。審計(jì)查處違規(guī)資金336萬元、糾正管理不規(guī)范金額129001萬元;上交罰沒收入7萬元，催繳財(cái)政資金909萬元。政府投資評審金額118598萬元，評審節(jié)省政府投資15041萬元。
(一)圍繞中心，注重科學(xué)實(shí)施審計(jì)，確保年度審計(jì)項(xiàng)目有序推進(jìn)。
今年以來，我局牢固樹立并自覺踐行科學(xué)發(fā)展的理念，緊緊圍繞區(qū)委、區(qū)政府工作中心和國家、省廳、市局的各項(xiàng)部署和要求，服從服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，樹立全局“一盤棋”思想，優(yōu)先安排國家、省、市統(tǒng)一組織的重大審計(jì)項(xiàng)目的實(shí)施，打破原有業(yè)務(wù)科室職責(zé)分工界限，有效整合審計(jì)資源，有序推進(jìn)審計(jì)項(xiàng)目，制定下發(fā)了《xx區(qū)審計(jì)局20xx年度審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃》、《xx區(qū)審計(jì)局20xx年度工作目標(biāo)考核實(shí)施試行辦法》，將預(yù)算執(zhí)行審計(jì)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政決算審計(jì)、政府投資項(xiàng)目審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、行政事業(yè)單位財(cái)政財(cái)務(wù)收支審計(jì)、專項(xiàng)資金審計(jì)、審計(jì)調(diào)查等項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)一分配，做到每個(gè)科室都有不同行業(yè)的審計(jì)項(xiàng)目，形成統(tǒng)分有序、協(xié)調(diào)高效的審計(jì)組織體系，保證重點(diǎn)審計(jì)工作任務(wù)的順利完成。通過加強(qiáng)審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃管理、細(xì)化目標(biāo)任務(wù)、落實(shí)工作責(zé)任、明確完成時(shí)限、嚴(yán)格質(zhì)量要求、適時(shí)督促檢查，并嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告制度，審計(jì)組長負(fù)責(zé)制等方法，多措并舉，促進(jìn)了審計(jì)工作效率的全面提高，確保了年度審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施按計(jì)劃有序推進(jìn)。
(二)突出重點(diǎn)，注重審計(jì)監(jiān)督的深度和力度，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。
1、突出關(guān)注經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的突出矛盾和潛在風(fēng)險(xiǎn)，全力配合市審計(jì)局搞好社保資金審計(jì)。根據(jù)審計(jì)署和省審計(jì)廳的統(tǒng)一部署，舉全局之力，配合市審計(jì)局審計(jì)組，自20xx年2月21日至4月25日，對我區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)基金、社會(huì)救助資金和社會(huì)福利資金等社會(huì)保障資金進(jìn)行審計(jì)。針對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，積極向區(qū)委、政府提出整改建議，區(qū)政府組織相關(guān)部門認(rèn)真研究，科學(xué)制定整改方案，落實(shí)整改措施。
2、突出關(guān)注財(cái)政體制機(jī)制制度等層面的問題，深化預(yù)算執(zhí)行審計(jì)。牢固樹立財(cái)政審計(jì)“一體化”的新理念，堅(jiān)持以推進(jìn)公共財(cái)政體系的健全和完善、維護(hù)財(cái)政安全為目標(biāo)，深化財(cái)政預(yù)算執(zhí)行審計(jì)。項(xiàng)目實(shí)施中注意審計(jì)對象的選擇，審計(jì)重點(diǎn)的把握，審計(jì)內(nèi)容的全覆蓋。審計(jì)涉及區(qū)財(cái)政局、區(qū)地稅局、區(qū)環(huán)保局、區(qū)衛(wèi)生和食品藥品等7個(gè)部門。通過審計(jì)，查處違規(guī)資金336萬元，糾正管理不規(guī)范資金129001萬元，收繳應(yīng)繳未繳財(cái)政收入8萬元。為做“深”預(yù)算執(zhí)行審計(jì)，堅(jiān)持從構(gòu)建財(cái)政審計(jì)的大格局、審計(jì)項(xiàng)目的績效分析、財(cái)政體制機(jī)制制度的建立完善、問題整改的效果“四著眼”入手，著力提升預(yù)算執(zhí)行審計(jì)質(zhì)量。認(rèn)真查找財(cái)政管理中存在的制度盲區(qū)和薄弱環(huán)節(jié)，揭示影響財(cái)政資金效益的突出問題，并對存在問題的原因進(jìn)行深入剖析，從體制、機(jī)制層面提出切實(shí)可行的建議，所提意見和建議得到了區(qū)政府和相關(guān)部門的高度重視，區(qū)財(cái)政局、區(qū)地稅局專題研究，進(jìn)一步建立健全了內(nèi)控制度。在xx區(qū)第十屆人大常委會(huì)第四次會(huì)議上，區(qū)審計(jì)局受區(qū)政府委托所作的《xx區(qū)20xx年度財(cái)政預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支的審計(jì)。
》，得到了區(qū)人大常委會(huì)的充分肯定和高度贊揚(yáng)。
3、突出關(guān)注政府投資項(xiàng)目建設(shè)管理情況，強(qiáng)化政府投資項(xiàng)目審計(jì)。把政府投資項(xiàng)目作為審計(jì)重點(diǎn)之一，繼續(xù)加大監(jiān)督力度。在做“精”政府投資審計(jì)上下功夫，重點(diǎn)對工程量的真實(shí)性情況、工程招投標(biāo)程序規(guī)范情況、監(jiān)理單位的履行職責(zé)情況、施工單位套用定額情況、工程施工質(zhì)量和工程績效以及投資資金管理使用和物資采購程序、工程合同訂立、項(xiàng)目立項(xiàng)可行性等諸多方面的審計(jì)監(jiān)督。前三季度共完成重點(diǎn)工程項(xiàng)目審計(jì)評審297項(xiàng)，審計(jì)投資總額95292萬元;核減政府投資10009萬元，綜合核減率12.47%。全年預(yù)計(jì)評審項(xiàng)目達(dá)411項(xiàng)，核減政府投資資金15041萬元，將節(jié)省大量財(cái)政資金。
4、突出關(guān)注保障和改善民生等政策執(zhí)行情況，著力搞好專項(xiàng)資金的審計(jì)和審計(jì)調(diào)查。堅(jiān)持以保障和改善民生、促進(jìn)各項(xiàng)惠民政策措施落實(shí)和和諧社會(huì)建設(shè)為己任，加強(qiáng)對關(guān)系經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、涉及人民群眾切身利益的各種專項(xiàng)資金的審計(jì)和審計(jì)調(diào)查。主要開展了我區(qū)20xx年度水庫移民后期扶持基金專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查、公共衛(wèi)生經(jīng)費(fèi)專項(xiàng)資金審計(jì)調(diào)查、20xx年全國有色金屬加工行業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)業(yè)升級(jí)大會(huì)年會(huì)經(jīng)費(fèi)使用情況審計(jì)，區(qū)農(nóng)業(yè)局20xx年度社會(huì)主義新農(nóng)村養(yǎng)殖基地基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目調(diào)增部分補(bǔ)助資金的補(bǔ)充審計(jì)等5個(gè)項(xiàng)目的專項(xiàng)審計(jì)和審計(jì)調(diào)查。從管理體制、運(yùn)行機(jī)制、政策措施等方面建立健全了長效管理機(jī)制。
5、突出關(guān)注對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約，加大經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)力度。今年審計(jì)把加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)作為規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部從政行為、強(qiáng)化對權(quán)力的監(jiān)督制約、預(yù)防和懲治重要手段，按照區(qū)委的安排部署和區(qū)委組織部的委托，開展了區(qū)環(huán)保局局長、衛(wèi)生和食品藥品監(jiān)督管理局局長、xx二中校長、xx職業(yè)學(xué)校校長等四名科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，一名沙文鎮(zhèn)鎮(zhèn)長離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。通過審計(jì)，查出審計(jì)問題資金1967萬元、其中：負(fù)直接責(zé)任的596萬元，負(fù)主管責(zé)任的53萬元，負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的1318萬元，對違法違規(guī)行為做出了處理處罰4萬元的決定。將審計(jì)情況向組織部門報(bào)告，并對存在的問題提出了審計(jì)建議和意見。
(三)嚴(yán)格管理，注重審計(jì)工作質(zhì)量，提升審計(jì)監(jiān)督水平審計(jì)質(zhì)量是審計(jì)工作的生命線。今年以來，在相繼出臺(tái)和完善《xx區(qū)審計(jì)局審計(jì)執(zhí)法過錯(cuò)追究制度》、《xx區(qū)審計(jì)局審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量考核辦法》、《審計(jì)處理結(jié)果跟蹤落實(shí)制度》等一系列規(guī)范性文件的基礎(chǔ)上，從6個(gè)方面入手控制審計(jì)質(zhì)量：一是加強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)教育，牢固樹立審計(jì)質(zhì)量是審計(jì)工作生命的理念，力爭每個(gè)項(xiàng)目都經(jīng)得起歷史的檢驗(yàn);二是加強(qiáng)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，組織30多人次參加了省廳、市局及本局舉辦的各類業(yè)務(wù)培訓(xùn);三是嚴(yán)格操作規(guī)程，認(rèn)真執(zhí)行國家審計(jì)準(zhǔn)則和上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)統(tǒng)一的審計(jì)操作技術(shù)規(guī)范;四是加強(qiáng)審計(jì)復(fù)核力度，在原有的三級(jí)復(fù)核的基礎(chǔ)上，進(jìn)行責(zé)任分工，明確到人，層層負(fù)責(zé)，嚴(yán)格把關(guān);五是嚴(yán)格質(zhì)量考核，把考核結(jié)果直接與業(yè)務(wù)股室的年度工作業(yè)績、優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目評選和評先評優(yōu)等掛鉤，重獎(jiǎng)獲得優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目的人員，調(diào)動(dòng)審計(jì)人員抓質(zhì)量、出精品的積極性;六是積極推進(jìn)審計(jì)信息化建設(shè)，投入資金進(jìn)行“金審工程二期”建設(shè)，認(rèn)真實(shí)施運(yùn)作審計(jì)oa辦公系統(tǒng)，并積極探索和實(shí)踐審計(jì)oa和ao的交互，使計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用融于審計(jì)業(yè)務(wù)中。
(四)強(qiáng)化素質(zhì)，注重隊(duì)伍自身建設(shè)，夯實(shí)審計(jì)事業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)。
1、以提升審計(jì)效能為重點(diǎn)，抓好審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)。把“責(zé)任、忠誠、清廉、依法、獨(dú)立、奉獻(xiàn)”的審計(jì)精神作為審計(jì)人員核心價(jià)值觀，把創(chuàng)建“四好”領(lǐng)導(dǎo)班子作為凝聚干部職工人心的抓手，把開展理想信念、根本宗旨、廉潔從政“三項(xiàng)教育”作為提升隊(duì)伍素質(zhì)的切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，為提高審計(jì)隊(duì)伍整體素質(zhì)提供可靠的思想政治保證，形成了思想同心，行動(dòng)同步，事業(yè)同干的良好局面。狠抓作風(fēng)建設(shè)，嚴(yán)明工作紀(jì)律，認(rèn)真落實(shí)“首問負(fù)責(zé)、辦結(jié)、責(zé)任追究”三項(xiàng)制度，全面提升行政效能。
2、以開展“基層組織建設(shè)年”活動(dòng)為契機(jī)，抓好機(jī)關(guān)黨的建設(shè)。通過創(chuàng)建“五個(gè)好”基層黨組織、爭做“五帶頭”優(yōu)秀共產(chǎn)黨員、爭創(chuàng)“十佳標(biāo)兵”和“十佳科室”系列活動(dòng)，推行黨員承諾制，設(shè)立黨員示范崗，不斷推動(dòng)“基層組織建設(shè)年”活動(dòng)和創(chuàng)先爭優(yōu)活動(dòng)的深入開展。通過將評先評優(yōu)與目標(biāo)任務(wù)、年度考核、職務(wù)晉升、干部選用緊密結(jié)合，不斷激發(fā)了全體黨員干部創(chuàng)先爭優(yōu)的干勁和熱情，促進(jìn)和推動(dòng)了年度審計(jì)工作任務(wù)的完成。按照區(qū)委要求，進(jìn)一步農(nóng)村基層黨組織建設(shè)年活動(dòng)。將xx區(qū)56個(gè)行政村村支書和村主任納入經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的范疇，為此我局對全區(qū)所有行政村村級(jí)財(cái)務(wù)進(jìn)行了摸底調(diào)查，并針對實(shí)際，撰寫了xx區(qū)村級(jí)財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督試行辦法。
3、以提升審計(jì)機(jī)關(guān)公信力為核心，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議精神，完善審計(jì)機(jī)關(guān)反腐倡廉教育體系、廉政制度規(guī)范體系、廉政責(zé)任分解體系、廉政監(jiān)督考核體系4大體系建設(shè);層層簽訂廉政工作目標(biāo)責(zé)任書和廉政承諾書，全面落實(shí)廉政責(zé)任;加強(qiáng)《廉政準(zhǔn)則》、國家法律法規(guī)和廉潔從政各項(xiàng)規(guī)定教育，注重把內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督有機(jī)結(jié)合起來，加大對審計(jì)組執(zhí)行“八不準(zhǔn)”紀(jì)律情況的監(jiān)督檢查，堅(jiān)持審前進(jìn)行廉政談話，審中加強(qiáng)廉政監(jiān)察，審后組織廉政回訪，不斷夯實(shí)了審計(jì)人員廉潔從政的思想道德基礎(chǔ)，確保審計(jì)人員在審計(jì)中做到了為民、務(wù)實(shí)、清廉。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇七
在201x年里，我充分發(fā)揮了審計(jì)的作用，對于有效地防范風(fēng)險(xiǎn)、確保資金安全、規(guī)范內(nèi)部管理，促進(jìn)財(cái)務(wù)管理規(guī)范、協(xié)調(diào)發(fā)展起到了積極作用。我根據(jù)上級(jí)審計(jì)室201x年度工作計(jì)劃，對于本年度完成的工作做如下總結(jié)：
一、進(jìn)一步建立健全了內(nèi)部審計(jì)工作的內(nèi)容和工作制度。
強(qiáng)化了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，解決了審計(jì)工作中遇到的新問題，使審計(jì)工作由查錯(cuò)防弊型向風(fēng)險(xiǎn)防范型和管理促進(jìn)型轉(zhuǎn)變。
二、認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。
在具體工作中對是否按政策規(guī)范收費(fèi)、對費(fèi)用的使用及結(jié)算情況、日常公用經(jīng)費(fèi)的籌措和使用情況等作為一項(xiàng)重要內(nèi)容進(jìn)行了審計(jì)，保證審計(jì)在落實(shí)經(jīng)費(fèi)保障體制中的作用。
三、對財(cái)務(wù)收支、經(jīng)費(fèi)管理工作和食堂伙食費(fèi)。
收支情況做到了一期一審，并及時(shí)上報(bào)審計(jì)工作報(bào)告，有效地提高了經(jīng)費(fèi)使用效益。根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)，今年審計(jì)的主要內(nèi)容有：
4、對負(fù)債也作了相應(yīng)審計(jì)，沒有產(chǎn)生新債，更沒有舉債消費(fèi)。
四、認(rèn)真貫徹上級(jí)內(nèi)審部門的文件精神，及時(shí)完成安排的各項(xiàng)工作。
通過審計(jì)工作，使我認(rèn)識(shí)到審計(jì)工作的重要性，進(jìn)一步提高了思想政治素質(zhì)，開闊了視野，拓寬了工作思路，增強(qiáng)了全局意識(shí)。在今后的工作中，我將進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力拓展業(yè)務(wù)范圍和能力，不斷提高自身業(yè)務(wù)水平和綜合能力，以便適應(yīng)更高層次審計(jì)監(jiān)督工作的需要，更好地為審計(jì)工作發(fā)揮作用。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇八
xx年是我校各項(xiàng)改革迅速發(fā)展的一年，教學(xué)、科研、管理工作有條不紊的開展，為我們搞好工作提供了有力保證。我們審計(jì)處認(rèn)真貫徹落實(shí)審計(jì)廳、教育廳等上級(jí)部門的指示精神，結(jié)合我校實(shí)際，在做好審計(jì)工作的同時(shí)，積極配合其它各項(xiàng)工作的開展。堅(jiān)持完善自我，提高認(rèn)識(shí)的原則，努力完善審計(jì)制度，健全審計(jì)機(jī)構(gòu)，調(diào)整人員結(jié)構(gòu)。
1.參與制定了學(xué)校物資采購、設(shè)備管理及相關(guān)規(guī)章制度若干項(xiàng)。規(guī)范了經(jīng)濟(jì)行為，使審計(jì)工作進(jìn)一步走向法制化、制度化和規(guī)范化。
2.在學(xué)校機(jī)構(gòu)改革后，進(jìn)一步明確了審計(jì)工作人員的職責(zé)和權(quán)限。使內(nèi)審工作的內(nèi)部監(jiān)督職能進(jìn)一步得到體現(xiàn)，可以更好的為領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù)。
3.調(diào)整人員的知識(shí)和年齡結(jié)構(gòu),新增專業(yè)審計(jì)人員2名（均為應(yīng)屆本科畢業(yè)生），加強(qiáng)了審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，一名同志獲高級(jí)會(huì)計(jì)師資格。經(jīng)驗(yàn)豐富的老同志和積極上進(jìn)的年輕人相互交流、相互學(xué)習(xí)、以老帶新、新老結(jié)合，形成了一支知識(shí)結(jié)構(gòu)和年齡結(jié)構(gòu)較為合理的充滿生機(jī)和活力的審計(jì)隊(duì)伍。
二.學(xué)習(xí)及培訓(xùn)。
強(qiáng)化措施，進(jìn)一步提高審計(jì)人員的`業(yè)務(wù)素質(zhì)和政治素質(zhì)，使我校每個(gè)內(nèi)審人員都真正成為思想領(lǐng)先、業(yè)務(wù)過硬、技能嫻熟、務(wù)實(shí)高效的工作高手。
1.派一名同志隨同教育廳考察團(tuán)赴法國等國外學(xué)習(xí)考察，獲取了大量審計(jì)工作信息及先進(jìn)工作經(jīng)驗(yàn)。
2.與南京大學(xué)、華南理工大學(xué)、河南大學(xué)等省內(nèi)外高校相互交流，共同探討審計(jì)工作新思路。
三.參與后勤改革。
隨著高校后勤管理社會(huì)化改革的深入，我校后勤集團(tuán)已逐步成為獨(dú)立核算、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，這就要求我們必須建立健全成本核算制度。我們參與制定了一系列后勤改革的規(guī)章和措施，同財(cái)務(wù)處、后勤管理處一道，對集團(tuán)每個(gè)中心進(jìn)行了成本核算，并結(jié)合外校經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)本校實(shí)際，制定了各項(xiàng)定額標(biāo)準(zhǔn)，為推動(dòng)學(xué)校的后勤改革和發(fā)展起到了應(yīng)有的作用。
四.參與校辦產(chǎn)業(yè)改革。
科教興國和發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化這一戰(zhàn)略的提出，給以高科技為特征的高校校辦產(chǎn)業(yè)帶來了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。但是由于校辦企業(yè)的利益和學(xué)校的利益并不完全是一致的，企業(yè)內(nèi)某些同志往往會(huì)為了個(gè)人利益或小團(tuán)體利益而致學(xué)校利益于不顧，很難保證學(xué)校國有資產(chǎn)的保值增值。面對這一現(xiàn)狀，我們會(huì)同財(cái)務(wù)處、企業(yè)管理處一道，參與制定了校辦產(chǎn)業(yè)改革工作的相關(guān)文件，對校辦每個(gè)企業(yè)進(jìn)行了清產(chǎn)核資，摸清了企業(yè)家底，改善了經(jīng)營環(huán)境，明確了經(jīng)濟(jì)責(zé)任，提高了經(jīng)濟(jì)效益，為領(lǐng)導(dǎo)提供了決策依據(jù)，為學(xué)校的改革和發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。
五.參與各項(xiàng)招投標(biāo)工程及政府采購。
隨著學(xué)校改革的迅速發(fā)展，加強(qiáng)內(nèi)部管理，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制就顯得尤為重要。學(xué)校工程建設(shè)和物資采購是與市場緊密相聯(lián)的，要實(shí)現(xiàn)對工程建設(shè)和物資采購工作的有效控制，就必須用各項(xiàng)規(guī)章制度來規(guī)范和約束。我們參與制定招投標(biāo)程序及學(xué)校物資采購工作的相關(guān)規(guī)定并監(jiān)督實(shí)施。在招投標(biāo)工作中真正堅(jiān)持公開、公正、公平的原則。對物資采購工作，審計(jì)處自始至終全過程參加，充分發(fā)揮了事前、事中、事后審計(jì)的監(jiān)督作用。一年來共參與招投標(biāo)項(xiàng)目及物資采購項(xiàng)目110余項(xiàng)，監(jiān)督簽訂經(jīng)濟(jì)合同50余份，涉及金額近千萬元，為學(xué)校節(jié)約資金130多萬元，規(guī)范了學(xué)校物資采購行為，維護(hù)了學(xué)校的經(jīng)濟(jì)利益。
認(rèn)真貫徹落實(shí)三個(gè)代表重要思想，進(jìn)一步搞好內(nèi)審工作，按照審計(jì)署提出的積極穩(wěn)妥、量力而行、提高質(zhì)量、防范風(fēng)險(xiǎn)的原則，穩(wěn)步推進(jìn)審計(jì)工作深入的開展。
1.開展決算審計(jì)2項(xiàng)，通過對xx年度學(xué)校財(cái)務(wù)決算和工會(huì)經(jīng)費(fèi)決算情況進(jìn)行審計(jì)，提出了相關(guān)意見和建議，進(jìn)一步規(guī)范了學(xué)校預(yù)決算的編制和管理工作。
2.開展財(cái)務(wù)收支審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查4項(xiàng)，提出合理化建議20余條，查處應(yīng)交未交學(xué)校資金共計(jì)162萬元（其中家電公司107.6萬元；機(jī)械廠29.92萬元；印刷廠16.21萬元；文體用品公司8.23萬元），現(xiàn)基本已全部追回。
3.經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)是為了加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，正確評價(jià)其經(jīng)濟(jì)責(zé)任、促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)、保障國有資產(chǎn)增值而實(shí)行的一種監(jiān)督管理制度。一年來我們開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)4項(xiàng)，既澄清了廠長（經(jīng)理）任期內(nèi)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，同時(shí)又為企業(yè)和學(xué)校提出了一系列建議和措施，促進(jìn)了企業(yè)的經(jīng)營管理,為校領(lǐng)導(dǎo)提供了決策依據(jù)。
4.基建審計(jì)：隨著我校辦學(xué)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目資金的投入繼續(xù)增加，全處同志克服人員少，任務(wù)重，審計(jì)事項(xiàng)跨度長的困難，以我校自身的利益為出發(fā)點(diǎn)，緊抓工程項(xiàng)目審計(jì)，從工程的招標(biāo)、施工到竣工驗(yàn)收結(jié)算的每個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)行全面審計(jì)，從中發(fā)現(xiàn)存在虛列工程項(xiàng)目，多計(jì)工程量，高套定額和多結(jié)算工程款諸多問題，對查出的問題進(jìn)行糾正、整改。全年共審計(jì)基建、維修、裝飾工程項(xiàng)目340多項(xiàng)，審計(jì)金額5000多萬元，審減金額160多萬元。為學(xué)校挽回了經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)了學(xué)校合法權(quán)益，有效地規(guī)范了工程項(xiàng)目的管理。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇九
一、認(rèn)真貫徹“全面審計(jì)、突出重點(diǎn)”的方針，全面落實(shí)年度審計(jì)工作任務(wù)。
二、抓好財(cái)政預(yù)算執(zhí)行和其它財(cái)政財(cái)務(wù)收支審計(jì)。
(一)、圍繞服務(wù)“三農(nóng)”問題，認(rèn)真開展審計(jì)監(jiān)督。全市共安排農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)專項(xiàng)資金審計(jì)、水庫移民資金專項(xiàng)審計(jì)、非部省屬水庫水淹區(qū)移民口糧補(bǔ)貼專項(xiàng)審計(jì)等涉農(nóng)項(xiàng)目24個(gè)，其中市局安排了本級(jí)和北湖區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)審計(jì)、非部省屬水庫水淹區(qū)移民口糧補(bǔ)貼專項(xiàng)審計(jì)3個(gè)項(xiàng)目。目前，這些審計(jì)項(xiàng)目已大部分結(jié)束，根據(jù)審計(jì)情況，我局向市政府和省審計(jì)廳提交了有情況、有問題、有分析、有建議的審計(jì)綜合報(bào)告，得到領(lǐng)導(dǎo)重視和好評。在農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)審計(jì)中，我們組織全市40名審計(jì)人員，分成12個(gè)審計(jì)組，對市本級(jí)及11個(gè)縣(市、區(qū))農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)辦、財(cái)政局等單位管理、分配、使用的第五期(_—_年)資金進(jìn)行了就地審計(jì)，審計(jì)資金總額1.08億元。在肯定工作成績的同時(shí)，查出項(xiàng)目單位變更項(xiàng)目計(jì)劃、以撥作支、將借款虛列支出、不合規(guī)發(fā)票報(bào)帳、虛列工程支出等違規(guī)行為金額467.5萬元，提出了有針對性的整改建議。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇十
審計(jì)委員會(huì)各委員：
20xx年半年報(bào)報(bào)告期內(nèi)，公司審計(jì)部開展了內(nèi)部審計(jì)工作，現(xiàn)將有關(guān)的工作情況報(bào)告如下：
一、審計(jì)概況：
為了核查公司內(nèi)部控制的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)收支核算的真實(shí)性、完整性和真確性，我們對集團(tuán)公司的財(cái)務(wù)收支情況以及涉及的相關(guān)內(nèi)部控制活動(dòng)進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)，旨在自我評價(jià)，并完善公司內(nèi)部控制及財(cái)務(wù)核算，使之符合相關(guān)法規(guī)準(zhǔn)則及公司內(nèi)控制度的要求。我們的審計(jì)目標(biāo)是測試與運(yùn)營相關(guān)的內(nèi)部控制方面是否存在漏洞，各關(guān)鍵控制點(diǎn)在實(shí)務(wù)工作中是否得到有效執(zhí)行，財(cái)務(wù)收支會(huì)計(jì)核算是否符合會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，會(huì)計(jì)憑證是否真實(shí)、完整，會(huì)計(jì)核算是否正確。審計(jì)涉及的期間是20xx年1月1日至20xx年06月30日。審計(jì)的范圍包括20xx年半年度財(cái)務(wù)報(bào)表。
二、審計(jì)依據(jù)：
我們在審計(jì)過程中按照《中國內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》和內(nèi)部審計(jì)務(wù)指南以及公司內(nèi)部審計(jì)制度的規(guī)定計(jì)劃和實(shí)施本項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)工作，并采用了我們認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采用的必要的審計(jì)程序，根據(jù)抽查結(jié)果，我們認(rèn)為需要采用的充分、恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)程序。
三、內(nèi)部審計(jì)評價(jià)的依據(jù)。
公司內(nèi)部審計(jì)評價(jià)工作嚴(yán)格遵循《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》、《中國內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》及內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)指南等法律法規(guī)的要求，結(jié)合公司內(nèi)部控制制度和評價(jià)辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上對公司截至20xx年06月30日內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性和公司的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)成果進(jìn)行評價(jià)。
四、內(nèi)部審計(jì)運(yùn)用的方法。
內(nèi)部審計(jì)是按照內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定實(shí)施，審計(jì)過程中，運(yùn)用個(gè)別訪談、制度審閱、穿行測試、抽樣測試、實(shí)地查驗(yàn)、比較分析和專題討論等方法，充分收集公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和執(zhí)行是否有效的證據(jù)，財(cái)務(wù)收支憑證是否真實(shí)完整，財(cái)務(wù)審批手續(xù)是否完善，如實(shí)填寫審計(jì)工作底稿。公司內(nèi)部控制評價(jià)采用的評價(jià)方法和審計(jì)程序是適當(dāng)?shù)模@取的評價(jià)和審計(jì)的證據(jù)是充分的。
五、內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定。
公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下：定量標(biāo)準(zhǔn)以利潤總額、資產(chǎn)總額作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致或?qū)е碌膿p失與利潤表相關(guān)的，以營業(yè)收入指標(biāo)衡量。內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致或?qū)е碌膿p失與資產(chǎn)管理相關(guān)的，以資產(chǎn)總額指標(biāo)衡量。
1、公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)如下：
財(cái)務(wù)報(bào)告重大缺陷的跡象包括：
(1)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員存在舞弊行為;。
(2)中高級(jí)管理人員和高級(jí)技術(shù)人員嚴(yán)重流失;。
(3)重要業(yè)務(wù)缺乏制度控制或制度系統(tǒng)失效;。
(4)公司審計(jì)委員會(huì)和審計(jì)部對內(nèi)部控制的監(jiān)督無效;。
(5)外部審計(jì)發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大錯(cuò)報(bào)，而公司內(nèi)部控制。
在運(yùn)行過程中未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)報(bào)。
(6)內(nèi)部控制重大或重要缺陷未能得到及時(shí)整改。
財(cái)務(wù)報(bào)告重要缺陷的跡象包括：
(1)未依照公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則選擇和應(yīng)用會(huì)計(jì)政策;。
(2)未建立反舞弊程序和控制措施;。
財(cái)務(wù)報(bào)告一般缺陷：不構(gòu)成重大缺陷和重要缺陷的內(nèi)部控制缺陷。
2、非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
公司確定的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下：
非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)參照財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部。
控制缺陷評價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
公司確定的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)如下：
(1)重大決策程序不科學(xué);。
(2)違反國家法律、法規(guī)或規(guī)范性文件;。
(3)中高級(jí)管理人員和高級(jí)技術(shù)人員嚴(yán)重流失;。
(4)媒體負(fù)面新聞?lì)l現(xiàn);。
(5)重要業(yè)務(wù)缺乏制度控制或制度系統(tǒng)性失效;。
(6)內(nèi)部控制重大或重要缺陷未能得到及時(shí)整改;。
(7)其他可能對公司產(chǎn)生重大負(fù)面影響的情形。
其他情形按影響程度分別確定為重要缺陷或一般缺陷。
六、內(nèi)部審計(jì)結(jié)論。
截至20xx年06月30日，公司內(nèi)部控制體系與相關(guān)制度能夠適應(yīng)公司管理的要求和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，在所有重大事項(xiàng)上合理控制了各種風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)了公司整體業(yè)務(wù)的發(fā)展和目標(biāo)的達(dá)成，保證了公司、債權(quán)人和廣大投資人的利益。
我們認(rèn)為20xx年半年度財(cái)務(wù)報(bào)表完整、真實(shí)、準(zhǔn)確的反應(yīng)了公司經(jīng)營活動(dòng)。財(cái)務(wù)報(bào)表的編制遵循了會(huì)計(jì)基本準(zhǔn)則，能真實(shí)地反應(yīng)交易和事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇十一
我校在xx年中，充分發(fā)揮了內(nèi)部審計(jì)的作用，對于有效地防范風(fēng)險(xiǎn)、確保資金安全、規(guī)范內(nèi)部管理，促進(jìn)學(xué)校財(cái)務(wù)管理規(guī)范、協(xié)調(diào)發(fā)展起到了積極作用。我校內(nèi)部審計(jì)小組根據(jù)教育局審計(jì)室xx年度年初工作計(jì)劃和學(xué)校內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃，在本年度完成了以下工作：
一、進(jìn)一步建立健全了內(nèi)部審計(jì)工作的內(nèi)容和工作制度;強(qiáng)化了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，解決了審計(jì)工作中遇到的新問題，使審計(jì)工作由查錯(cuò)防弊型向風(fēng)險(xiǎn)防范型和管理促進(jìn)型轉(zhuǎn)變。
二、認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)，及時(shí)了解對農(nóng)村義務(wù)教育經(jīng)費(fèi)保障的各項(xiàng)政策。在具體工作中對學(xué)校是否按政策規(guī)范收費(fèi)、對作業(yè)本費(fèi)的使用及結(jié)算情況、日常公用經(jīng)費(fèi)的籌措和使用情況等作為一項(xiàng)重要內(nèi)容進(jìn)行了審計(jì)，保證內(nèi)部審計(jì)在落實(shí)本校教育經(jīng)費(fèi)保障體制中的作用。
三、對學(xué)校的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)費(fèi)管理工作和食堂伙食費(fèi)收支情況做到了一期一審，并及時(shí)上報(bào)審計(jì)工作報(bào)告，有效地提高了教育經(jīng)費(fèi)使用效益。根據(jù)學(xué)校經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)，今年我校內(nèi)部審計(jì)的主要內(nèi)容有：
1、對學(xué)校的各項(xiàng)收入進(jìn)行了審核，內(nèi)審小組認(rèn)為學(xué)校的所有收入都及時(shí)入賬，并納入了學(xué)校的財(cái)務(wù)核算，無隱瞞、截留挪用、轉(zhuǎn)移學(xué)校收入的情況。
2、對學(xué)校的各項(xiàng)支出情況，包括教師工資、績效工資、經(jīng)補(bǔ)貼、伙食費(fèi)等支出情況進(jìn)行審核，重點(diǎn)審計(jì)了支出的真實(shí)性和合法性，有沒有損失浪費(fèi)等行為，內(nèi)審認(rèn)為均符合有關(guān)規(guī)定要求。各項(xiàng)支出均屬合理。
3、對于學(xué)校的資產(chǎn)構(gòu)成情況，經(jīng)審計(jì)認(rèn)為貨幣資金按規(guī)定辦理了收付手續(xù);固定資產(chǎn)做到了帳帳相符、帳物一致;各類往來款項(xiàng)作了相應(yīng)清理。
4、對學(xué)校的負(fù)債也作了相應(yīng)審計(jì)，學(xué)校從xx年后沒有產(chǎn)生新債，更沒有舉債消費(fèi)。
5、對學(xué)校收費(fèi)情況進(jìn)行了重點(diǎn)審計(jì)，未發(fā)現(xiàn)亂收費(fèi)現(xiàn)象，學(xué)校收費(fèi)合理，只按規(guī)定收取了相應(yīng)的生活費(fèi)，且按月收取，用規(guī)定收據(jù)一月一開，并做到了收前公示。并對學(xué)生生活費(fèi)給予了補(bǔ)助。
1、嚴(yán)格執(zhí)行了年度審計(jì)工作計(jì)劃，提高了對計(jì)劃嚴(yán)肅性的認(rèn)識(shí)。在具體審計(jì)工作中堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，客觀公正地看待和處理問題。
2、全面審計(jì)，突出重點(diǎn)。對學(xué)校的財(cái)務(wù)審計(jì)既以真實(shí)性為基礎(chǔ)把基本情況摸清楚，又抓重點(diǎn)問題進(jìn)行深入地分析，爭取了從機(jī)制上和制度上提出解決問題的辦法。
3、完善了制度，嚴(yán)格了管理。嚴(yán)格審計(jì)質(zhì)量管理，實(shí)行審計(jì)全過程質(zhì)量控制，將審計(jì)準(zhǔn)則、審計(jì)質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)和制度落實(shí)到了審計(jì)方案、審計(jì)證據(jù)、審計(jì)底稿、審計(jì)報(bào)告等審計(jì)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)。
4、今后進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，把審計(jì)工作做得更好。
一年來，審計(jì)部按照董事長的要求,嚴(yán)格執(zhí)行《中國內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》和集團(tuán)《公司內(nèi)部審計(jì)制度》，積極探索和改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作，較好地完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，現(xiàn)將內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)重視。
內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督服務(wù)職能得到了進(jìn)一步的加強(qiáng)董事長對內(nèi)部審計(jì)工作給予了高度的重視和支持，明確內(nèi)部審計(jì)的宗旨是“監(jiān)督服務(wù)、查錯(cuò)糾弊、促進(jìn)管理”，并要求各受審單位(部門)要以高度負(fù)責(zé)的精神，正視問題，積極整改。為了強(qiáng)化公司管理監(jiān)督體系，促進(jìn)公司各項(xiàng)制度的落實(shí)，進(jìn)一步提高集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)效益，充分發(fā)揮審計(jì)部門在集團(tuán)管理中的作用，今年下半年，集團(tuán)進(jìn)一步明確了審計(jì)部部門職責(zé)，配備了相應(yīng)的專業(yè)人員。審計(jì)部根據(jù)集團(tuán)經(jīng)營管理情況制訂了審計(jì)工作計(jì)劃，確定重點(diǎn)監(jiān)督、審計(jì)的項(xiàng)目和范圍，逐步完善了內(nèi)部審計(jì)工作制度和工作指引，內(nèi)部審計(jì)工作逐步走向程序化、正規(guī)化，監(jiān)督服務(wù)職能得到了進(jìn)一步的加強(qiáng)。
二、過程管控。
內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督服務(wù)工作取得了初步的成效結(jié)團(tuán)的經(jīng)營管理情況，在董事張的正確指導(dǎo)下，審計(jì)部結(jié)合各分、子公司、部門的具體情況，有重點(diǎn)有目的地開展了日常監(jiān)審和專項(xiàng)審計(jì)，審計(jì)工作基本上得到了受審單位的配合與支持，主要審計(jì)事項(xiàng)基本按計(jì)劃完成，全年共完成審計(jì)事項(xiàng)60多項(xiàng)，其中有關(guān)談判20多項(xiàng)，談判的最終協(xié)商價(jià)比在原報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上共減少了469.26萬元。所有審計(jì)事項(xiàng)均及時(shí)出具了審閱意見(或?qū)徲?jì)報(bào)告)，充分發(fā)揮了內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督、服務(wù)職能。
三、工程項(xiàng)目審計(jì)。
根據(jù)《公司內(nèi)部審計(jì)制度》，審計(jì)部分別對現(xiàn)進(jìn)行的工程項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)人員從項(xiàng)目審批程序、造價(jià)控制、合同管理等方面入手，對上報(bào)的項(xiàng)目內(nèi)容、工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確重點(diǎn)進(jìn)行了審查和抽查;必要時(shí)，審計(jì)人員與相關(guān)工程管理單位一道對現(xiàn)場進(jìn)行調(diào)研，盡量以最佳性價(jià)比提出審計(jì)意見。
四、加強(qiáng)管理，為內(nèi)部審計(jì)工作奠定基礎(chǔ)。
審計(jì)人員崗位職責(zé)的建立，根據(jù)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求和部門職責(zé)的重新調(diào)整，我們進(jìn)一步明確了部門各工作崗位的崗位職責(zé)，在此基礎(chǔ)上，確定了相關(guān)的工作流程和工作要求，為本部門工作有條不紊地展開提供了必要的組織保證。審計(jì)個(gè)人總結(jié)已建立的審計(jì)基本制度建立和健全內(nèi)部審計(jì)制度，規(guī)范內(nèi)部審計(jì)行為，是獨(dú)立開展審計(jì)工作的必要條件。為此，我們起草了《審計(jì)監(jiān)察人員工作守則》、《紀(jì)檢監(jiān)察辦案流程》、《內(nèi)審人員審查工作紀(jì)律》等多個(gè)管理制度，對部分審計(jì)事項(xiàng)作出了較為詳細(xì)的規(guī)定。通過較為規(guī)范的審計(jì)程序，對部分業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了控制，提高了審計(jì)質(zhì)量，降低了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也增加了內(nèi)部審計(jì)工作的透明度，保證了審計(jì)工作的獨(dú)立、客觀、公正。
審計(jì)人員自律情況《審計(jì)監(jiān)察人員工作守則》的建立健全與有效運(yùn)行、人員自律是公司持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的必要條件和審計(jì)工作的前提，審計(jì)人員在工作中能夠嚴(yán)格遵守集團(tuán)的各項(xiàng)規(guī)章制度、嚴(yán)格遵守《審計(jì)人員守則》的規(guī)定，行為規(guī)范基本符合《國際內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》中關(guān)于對審計(jì)人員的道德規(guī)范要求。
五、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和反省工作中的不足。
在過去的一年中，雖然內(nèi)部審計(jì)工作取得了一定的成績，但仍存在著一些不足之處，主要表現(xiàn)在：一是由于審計(jì)部成立時(shí)間不長，各分、子公司、部門對審計(jì)監(jiān)察部認(rèn)識(shí)不深，對工作反應(yīng)不夠及時(shí)、全面。不利于審計(jì)部全面、準(zhǔn)確地掌握相關(guān)情況;二是審計(jì)部專業(yè)人員的配備;三是審計(jì)人員專業(yè)技能培訓(xùn)，內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量好壞，很大程度上取決于審計(jì)人員的專業(yè)素質(zhì)。要進(jìn)一步提高審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理能力。審計(jì)人員須進(jìn)行系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，審計(jì)人員開拓了視野，找到了差距，明確了目標(biāo)，對審計(jì)工作、審計(jì)質(zhì)量、審計(jì)成果利用都有了更高層次的認(rèn)識(shí)。
完善集團(tuán)制度體系及內(nèi)部審計(jì)工作流程;首先，各分、子公司、部門應(yīng)對制度運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行歸類和上報(bào)，經(jīng)評審確認(rèn)后由管理部門提出制度修改意見和建議，力求建立健全科學(xué)、嚴(yán)密、配套、有效的制度體系。同時(shí)，須補(bǔ)充和完善各項(xiàng)管理流程，減少管理漏洞，降低管理風(fēng)險(xiǎn)，保證集團(tuán)管理處在有效的受控狀態(tài)。確保制度的貫徹落實(shí)，形成按制度辦事、靠制度管人的制衡控制機(jī)制。
審時(shí)度勢、轉(zhuǎn)換思路，向多元化內(nèi)部審計(jì)發(fā)展如果能夠把內(nèi)部審計(jì)的思路從查找現(xiàn)存的錯(cuò)誤，轉(zhuǎn)向?yàn)樽R(shí)別和查找業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和可控制點(diǎn)，從事后追蹤逐步轉(zhuǎn)為事前和事中的監(jiān)督與防范，這樣不僅可以在宏觀上控制風(fēng)險(xiǎn)，且能通過對公司經(jīng)營提出合理化建議，發(fā)揮現(xiàn)代審計(jì)的指導(dǎo)作用。
建立精干高效的內(nèi)審團(tuán)隊(duì)有計(jì)劃地完善審計(jì)人員配置，建立精干高效的內(nèi)審團(tuán)隊(duì)。加強(qiáng)審計(jì)人員專業(yè)培訓(xùn)，提高內(nèi)部審計(jì)專業(yè)水平和審計(jì)工作質(zhì)量。不斷改進(jìn)工作方法，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問題，嚴(yán)格控制不良勢頭，提高內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量，爭取更好成績。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇十二
我作為審計(jì)部網(wǎng)點(diǎn)組二片區(qū)的一員，20xx年多次參加了市分行審計(jì)部組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和測試，完成了審計(jì)部下達(dá)的各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)。20xx年我參加了本市范圍內(nèi)的常規(guī)審計(jì)共19次，檢查區(qū)域包括：江安、興文、長寧、珙縣、南溪，檢查業(yè)務(wù)范圍包括：儲(chǔ)匯業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)、公司業(yè)務(wù)。通過1年的學(xué)習(xí)和工作，我的審計(jì)工作能力有了一定的提高，在日常生活中與同事相處融洽，工作中表現(xiàn)嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真、勤勤懇懇、兢兢業(yè)業(yè)。具體情況如下：
在日常檢查工作中，我做到遇事多思考，對自己前期工作作認(rèn)真、仔細(xì)的總結(jié)，總結(jié)自己做得好的方面，總結(jié)自己做得不足的方面，并加以改正。在日常工作中反復(fù)認(rèn)真分折前臺(tái)人員不合規(guī)操作存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在與其他同事共事的過程中，注意學(xué)習(xí)別人的好的檢查方法并借鑒。經(jīng)過20xx年的審計(jì)工作實(shí)踐，我已對個(gè)人儲(chǔ)蓄、匯兌、代理類業(yè)務(wù)的審計(jì)基本能勝任，對我行開發(fā)的一些新業(yè)務(wù)，如公司業(yè)務(wù)、個(gè)人貸款等的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有了更多的了解和認(rèn)識(shí)，在日常工作中，我深切地體會(huì)到審計(jì)工作是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的工作，尤其是當(dāng)前我行新業(yè)務(wù)增多，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境愈來愈復(fù)雜的情況下，為了保證我行業(yè)務(wù)的健康快速發(fā)展，審計(jì)更是一項(xiàng)非常重要的工作。要想把審計(jì)工作做好，作為一名基層審計(jì)人員，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)是取得本職工作成果的重要方法。為此，我加強(qiáng)了自身對各種業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，盡可能地提高自已的綜合素質(zhì)。20xx年我參加了市分行審計(jì)部組織的多次系統(tǒng)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)并全部通過了考試，取得了良好的學(xué)習(xí)成果，我將繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自已的審計(jì)能力，做到專業(yè)勝任。
雖然在前期的工作中，經(jīng)過不斷的學(xué)習(xí)，對本職工作能力有了一定的提高，但我自身還是存在很大的不足，比如對工作的認(rèn)真、仔細(xì)程度還需要進(jìn)一步加強(qiáng)，又如在新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)、實(shí)踐方面還是不夠，對新業(yè)務(wù)的了解還只是一知半解，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的把控離審計(jì)工作的要求還存在較大的差距，為了能達(dá)到審計(jì)工作的要求，我必須要加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)和多抽時(shí)間到前臺(tái)進(jìn)行實(shí)際操作，以獲得更多的經(jīng)驗(yàn)，努力提高自身的能力。
經(jīng)過20xx年市分行組織的多次培訓(xùn)與自已的審計(jì)工作實(shí)踐，我個(gè)人在總體素質(zhì)上有了明顯的提高，雖然取得了一點(diǎn)成績，但這還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，離審計(jì)工作的需要還相差甚遠(yuǎn)，我要在以后的工作中，再接再厲，使自己能夠成為一個(gè)更合格的審計(jì)人員。在今后的工作中，我要克服不足，用心學(xué)習(xí)，多掌握各種業(yè)務(wù)知識(shí)，更進(jìn)一步熟悉業(yè)務(wù)流程，多分析各環(huán)節(jié)中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高工作效率，使自已所從事的工作再上新臺(tái)階。
按照審計(jì)流程的要求，每次審計(jì)前審計(jì)部都要向被檢查單位下發(fā)審計(jì)通知書，被檢查單位在接到審計(jì)通知書后有可能把工作中存在的一些不合規(guī)情況進(jìn)行掩蓋，這樣審計(jì)人員到場檢查時(shí)，被檢查單位存在的部分不合規(guī)事實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)隱患也就沒被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，建議市分行審計(jì)部減少常規(guī)審計(jì)的頻次，多組織一些突擊或?qū)ｍ?xiàng)檢查，以達(dá)到更好的審計(jì)效果，有效保證我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇十三
20xx年是****集團(tuán)公司推進(jìn)行業(yè)改革、拓展市場、持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵年，也是財(cái)務(wù)審計(jì)部創(chuàng)新思路，規(guī)范管理的一年。財(cái)務(wù)審計(jì)部堅(jiān)持“以市場為導(dǎo)向，以效益為中心”的行業(yè)發(fā)展思路，緊緊圍繞集團(tuán)公司整體工作部署和財(cái)務(wù)審計(jì)工作重點(diǎn)，團(tuán)結(jié)奮進(jìn)，真抓實(shí)干，完成了部門職責(zé)和公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，取得一定的成績。為了總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，更好的完成20xx年的各項(xiàng)工作任務(wù)，我部就財(cái)務(wù)、審計(jì)方面的工作作出總結(jié)如下：
1、切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理
財(cái)務(wù)審計(jì)部主要具體負(fù)責(zé)集團(tuán)公司各類資產(chǎn)的財(cái)務(wù)監(jiān)督、財(cái)務(wù)分析及財(cái)務(wù)報(bào)告和各分、子公司的財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)內(nèi)部會(huì)計(jì)憑證的稽核等業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)審計(jì)部的職能作用。
2、強(qiáng)力整頓財(cái)經(jīng)秩序
根據(jù)集團(tuán)公司財(cái)經(jīng)秩序?qū)ｍ?xiàng)整頓工作的安排和財(cái)務(wù)收支自查工作方案，圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營行為，促進(jìn)****行業(yè)的健康發(fā)展，為國家創(chuàng)造和積累更多的財(cái)富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隱患、促進(jìn)規(guī)范、推動(dòng)發(fā)展”為指導(dǎo)思想，認(rèn)真開展財(cái)務(wù)自查工作。通過此次的自查，切實(shí)加強(qiáng)了國有資產(chǎn)的監(jiān)管力度。
3、加強(qiáng)資金管理的作用
為了規(guī)范****集團(tuán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序，加強(qiáng)各分、子公司的資金管理，降低和杜絕資金的使用風(fēng)險(xiǎn)，提高資金使用效率，促進(jìn)集團(tuán)健康發(fā)展。為確保各項(xiàng)工作有條不紊的開展，強(qiáng)調(diào)各分、子公司要加大催收貨款力度，保證集團(tuán)公司正常的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。
4、增強(qiáng)財(cái)務(wù)服務(wù)意識(shí)
20xx年，我們一如既往地按“科學(xué)、嚴(yán)格、規(guī)范、透明、效益”的原則，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，優(yōu)化資源配置，提高資金使用效益，把為集團(tuán)公司的各項(xiàng)工作服好務(wù)作為我部的一項(xiàng)重要工作。
為了適應(yīng)新形勢下的發(fā)展，財(cái)務(wù)審計(jì)部建立健全和完善落實(shí)了各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變，要求公司的財(cái)務(wù)規(guī)章制度要進(jìn)行重新修訂和完善。根據(jù)財(cái)務(wù)制度，總結(jié)集團(tuán)公司的實(shí)際情況，組織匯編了****集團(tuán)的財(cái)務(wù)制度。
為了更好的發(fā)揮財(cái)務(wù)職能，我們加強(qiáng)了對會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的規(guī)范力度，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，保證會(huì)計(jì)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；強(qiáng)化財(cái)務(wù)的預(yù)測、分析及籌資功能，加強(qiáng)對重大投資資金的管理，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的、及時(shí)的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持。
5、預(yù)算管理得到穩(wěn)步推進(jìn)
我們注重了預(yù)算執(zhí)行中存在的問題和有關(guān)情況，不定期的向預(yù)算委員會(huì)反饋情況，對于超預(yù)算等問題嚴(yán)格審批程序，對申請調(diào)整的事項(xiàng)，需經(jīng)過專門的論證分析后，按規(guī)定的程序批準(zhǔn)后執(zhí)行。一年以來，預(yù)算的總體執(zhí)行情況良好，各分、子公司的預(yù)算觀念也較以前有大大的提高和增強(qiáng)，為做好20xx年全面預(yù)算工作積累了經(jīng)驗(yàn)。
6、充分利用稅收政策
1、全面迎接國家審計(jì)
2、財(cái)務(wù)的審計(jì)、監(jiān)督崗位
3、制定并學(xué)習(xí)了《財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位責(zé)任制考核辦法》
4、根據(jù)市局財(cái)務(wù)審計(jì)工作會(huì)議精神，對財(cái)務(wù)審計(jì)部工作的提出要求
（1）繼續(xù)鞏固推行財(cái)務(wù)管理模塊，加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的管理意識(shí)和責(zé)任心，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)管理的職能作用。
（2）全員樹立財(cái)務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想，增強(qiáng)危機(jī)感、緊迫感和責(zé)任感，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，適應(yīng)新形勢下財(cái)務(wù)工作的要求。
（3）加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作力度，發(fā)揮專項(xiàng)審計(jì)工作的作用，從而降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。
20xx年，我部財(cái)會(huì)審計(jì)工作在許多方面均有了明顯的進(jìn)步，但仍然存在著較為突出的問題，主要表現(xiàn)在：
一是需要加大制度建設(shè)的力度；
二是加強(qiáng)對分、子公司的財(cái)務(wù)管理；
三是財(cái)會(huì)人員的整體業(yè)務(wù)水平仍有待提高；
四是財(cái)會(huì)人員政治素質(zhì)和工作作風(fēng)尚需改進(jìn)。
20xx年是我司的關(guān)鍵年，如何提高企業(yè)財(cái)務(wù)管理，提升經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量，對我司的長遠(yuǎn)發(fā)展至關(guān)重要。從財(cái)務(wù)審計(jì)部角度，我們認(rèn)為主要從以下幾個(gè)方面開展工作：
（一）增強(qiáng)服務(wù)。
一是加強(qiáng)對各分、子公司的服務(wù)。
二是加強(qiáng)對集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)服務(wù)。
三是加強(qiáng)對上級(jí)主管部門的服務(wù)。
四是加強(qiáng)對相關(guān)職能部門的服務(wù)。
（二）加強(qiáng)管理。
一是加強(qiáng)制度建設(shè)、總公司制定基本制度、分子公司根據(jù)其特殊性制度相關(guān)制度，報(bào)總公司財(cái)務(wù)部審批，加強(qiáng)制度執(zhí)行情況的檢查。
二是加強(qiáng)對資金管理。管理好各個(gè)環(huán)節(jié)，并堅(jiān)持靈活運(yùn)用原則，確保在規(guī)范的前提下，充分發(fā)揮資金時(shí)間價(jià)值。
三是加強(qiáng)財(cái)產(chǎn)管理。堅(jiān)持每季度清查一次，清查結(jié)果報(bào)公司總經(jīng)理審閱，對財(cái)產(chǎn)的購置、用途、維修和報(bào)廢，統(tǒng)一由綜合管理部門管理，確保國有財(cái)產(chǎn)的不流失。
（三）有效監(jiān)督。
（四）加強(qiáng)控制。
（五）開拓創(chuàng)新。
在這即將過去的一年中，經(jīng)過全部門同志的共同努力，雖然我們?nèi)〉昧艘欢ń?jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，財(cái)務(wù)審計(jì)部的工作也是受到領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可和支持，取得了單位同事的信任。但是隨著改革的縱深推進(jìn)，我們將面臨許多問題：財(cái)務(wù)審計(jì)制度有待進(jìn)一步完善，財(cái)務(wù)審計(jì)方法需要進(jìn)一步改進(jìn)，財(cái)務(wù)審計(jì)力度需要進(jìn)一步加強(qiáng)。面對這些挑戰(zhàn)，在以后的工作中，我們將在市局（公司）的指導(dǎo)下，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的總體部署，結(jié)合公司實(shí)際，開創(chuàng)性工作，努力使財(cái)務(wù)審計(jì)工作再上新臺(tái)階。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇十四
20xx年是我縣農(nóng)村信用社踏上新的改革征途的第一年，農(nóng)村合作銀行的組建工作，已付諸實(shí)施，審計(jì)部半年工作總結(jié)。第二次創(chuàng)業(yè)的號(hào)角已再次全面吹響，在這半年里，稽核審計(jì)工作緊緊圍繞聯(lián)社年初工作會(huì)議確立的總體工作思路，結(jié)合年初稽核審計(jì)工作安排意見，迅速轉(zhuǎn)變稽核審計(jì)工作理念，創(chuàng)新稽核審計(jì)工作方法，重點(diǎn)圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)紀(jì)、合規(guī)守法經(jīng)營、內(nèi)控制度落實(shí)和規(guī)范管理防范風(fēng)險(xiǎn)等開展稽核審計(jì)，具體做了以下幾個(gè)方面的工作。
一是從新制定崗位責(zé)任制，把全縣信用社每個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)落實(shí)到人到稽核片，不留死角，實(shí)行誰包片誰負(fù)責(zé)、誰檢查誰負(fù)責(zé)、誰簽字誰負(fù)責(zé)的稽核管理責(zé)任制，夯實(shí)了管理責(zé)任，增強(qiáng)了稽核工作責(zé)任心；二是年初制定了《20xx年稽核審計(jì)工作安排意見》，對全年序時(shí)稽核、專項(xiàng)稽核和內(nèi)審工作進(jìn)行統(tǒng)籌安排，作到稽核審計(jì)工作年度有總體安排意見，季度有分段實(shí)施部署，月度有進(jìn)度和考核，作到任務(wù)明確；三是實(shí)行月度例會(huì)制度，每月對每個(gè)人檢查任務(wù)完成情況進(jìn)行集中匯報(bào)，查漏補(bǔ)缺，并按照工作開展情況嚴(yán)格考核兌現(xiàn)。
一是規(guī)范稽核檢查程序和稽核檢查行為。今年以來，稽核審計(jì)部對省聯(lián)社下發(fā)的11項(xiàng)稽核審計(jì)管理制度再次組織稽核人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，熟練掌握運(yùn)用指導(dǎo)稽核審計(jì)工作，按照《農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作管理辦法》和農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作質(zhì)量控制辦法》規(guī)范稽核檢查程序，從編制稽核工作實(shí)施方案、下發(fā)稽核通知到現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查工作底稿、撰寫事實(shí)確認(rèn)書、稽核工作報(bào)告、稽核結(jié)論到下發(fā)稽核整改通知書，規(guī)范了稽核審計(jì)工作流程，同時(shí)對稽核工作檔案分別編制紙質(zhì)檔案和電子文本檔案，加強(qiáng)了稽核檔案管理工作；二是對各項(xiàng)檢查內(nèi)容按照“作業(yè)式、格式化”進(jìn)行列表細(xì)化，從會(huì)計(jì)管理工作、財(cái)務(wù)管理工作、信貸業(yè)務(wù)操作流程、信貸風(fēng)險(xiǎn)防范、安全保衛(wèi)工作、內(nèi)控制度執(zhí)行以及業(yè)務(wù)經(jīng)營真實(shí)性等詳細(xì)制定稽核方案和稽核檢查表格，依照稽核方案和檢查表逐項(xiàng)開展檢查，使稽核檢查工作不留死角、不留真空；三是針對信用社登記簿多、登記不規(guī)范和存在顧此失彼的現(xiàn)象，與聯(lián)社部門磋商，牽頭統(tǒng)一了各類登記簿，印制《農(nóng)村信用社內(nèi)控管理登記簿一覽表》，發(fā)到各網(wǎng)點(diǎn)，統(tǒng)一了制式、規(guī)范登記內(nèi)容和要求，達(dá)到了統(tǒng)一規(guī)范，工作總結(jié)《審計(jì)部半年工作總結(jié)》。
今年上半年稽核審計(jì)部按照聯(lián)社及上級(jí)安排分別開展了20xx年度會(huì)計(jì)決算專項(xiàng)稽核，迎接了省市組織的開展的決算真實(shí)性專項(xiàng)稽核工作。一是組織開展了20xx年度會(huì)計(jì)決算真實(shí)性大檢查，迎接了辦事處和省聯(lián)社組織的真實(shí)性大檢查，對20xx年度會(huì)計(jì)決算真實(shí)性專項(xiàng)稽核工作實(shí)行提前介入，超前運(yùn)作，組織人力全面進(jìn)行檢查，確保真實(shí)、準(zhǔn)確；二是全面完成上半年序時(shí)稽核工作任務(wù)。隨著稽核審計(jì)工作的進(jìn)一步規(guī)范，稽核人員進(jìn)一步加強(qiáng)對新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，放棄節(jié)假日休息時(shí)間，全身心投入到序時(shí)稽核檢查工作中，集中精力利用兩個(gè)月的時(shí)間，全面完成全縣xx個(gè)社（部）的序時(shí)稽核工作，查處了部分信用社違規(guī)違紀(jì)問題，對責(zé)任人進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰，在序時(shí)稽核中止目前共處罰xx人，處罰金額95000元，做到扶正糾偏、規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)，并把序時(shí)稽核報(bào)告及時(shí)向聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)送閱，使聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)全面掌握各信用社制度執(zhí)行和落實(shí)情況，準(zhǔn)確做出管理決策；三是對聯(lián)社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部資金清算中心、信息管理部、業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等部門執(zhí)行政策、貸款管理、風(fēng)險(xiǎn)防范、規(guī)范流程操作等方面進(jìn)行了稽核審計(jì)和審議評價(jià)，進(jìn)一步規(guī)范了管理部門的操作管理行為。
一是由于今年聯(lián)社加大了崗位交流力度，一次交流xx位社（部）主任、部門經(jīng)理，因此，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的重視支持下，集中時(shí)間、精力利用一個(gè)月的時(shí)間，對社（部）主任、部門經(jīng)理離任及經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行了稽核審計(jì)，對任期內(nèi)的政策制度執(zhí)行和責(zé)任制履行進(jìn)行全面稽核審計(jì)，給予客觀公正的評價(jià)，上半年共實(shí)施社（部）主任離任審計(jì)24人次，開展職工離崗審計(jì)xx人次；二是集中時(shí)間對各社20xx年下半年和20xx年一季度列支費(fèi)用的真實(shí)性和合規(guī)性進(jìn)行了全面審計(jì)，進(jìn)一步規(guī)范了信用社財(cái)務(wù)管理行為。
為健全和完善農(nóng)村信用社的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系，實(shí)現(xiàn)對農(nóng)村信用社的持續(xù)、分類監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。一是加強(qiáng)與業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)和信息等部門的溝通配合，報(bào)表人員加班加點(diǎn)、認(rèn)真細(xì)致，從未出現(xiàn)數(shù)據(jù)差錯(cuò)，保證了報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性，受到了安康銀監(jiān)局的好評。二是按照全新的商業(yè)銀行監(jiān)管核心指標(biāo)口徑，按季對資本充足狀況、資產(chǎn)質(zhì)量狀況、盈利狀況和流動(dòng)性狀況等四個(gè)方面23個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)、70個(gè)輔助指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算分析和預(yù)警，并計(jì)算出監(jiān)管評級(jí)得分，為聯(lián)社向合作銀行過渡提供了詳實(shí)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，為領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營決策和風(fēng)險(xiǎn)管理提供了有效理論依據(jù)。三是按照銀監(jiān)分局要求，準(zhǔn)確、及時(shí)、真實(shí)報(bào)送《日常監(jiān)管事項(xiàng)報(bào)告》，雙周五定期報(bào)送，從未間斷和出現(xiàn)任何披露。
今年上半年稽核審計(jì)部主要參與合行的籌備工作，參與城區(qū)的不良貸款的清降工作，積極完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)臨時(shí)工作任務(wù)，使各項(xiàng)工作整體推進(jìn)。
上半年，稽核審計(jì)部在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的重視支持下，分管領(lǐng)導(dǎo)的親自指揮督戰(zhàn)，工作穩(wěn)步有序推進(jìn)，部門全體員工克服種種困難，放棄節(jié)假日的休息時(shí)間，加班加點(diǎn)工作在一線，實(shí)現(xiàn)了半年對全縣信用社全面序時(shí)稽核一次的突破。但工作還存在有不足之處：一是由于部門人員基本上都在信用社稽核檢查，回到單位的時(shí)間也不統(tǒng)一，所以組織學(xué)習(xí)的時(shí)間相對較少；二是由于人員少，稽核檢查只能單兵作戰(zhàn)，時(shí)間要求又較緊，加之檢查的內(nèi)容全面，難免有顧此失彼現(xiàn)象；三是一人稽核審計(jì)不符合有關(guān)規(guī)定，容易出現(xiàn)差錯(cuò)等。
后半年，稽核審計(jì)部僅僅圍繞聯(lián)社總體工作部署和稽核審計(jì)工作安排意見繼續(xù)抓好落實(shí)。一是認(rèn)真組織實(shí)施對20xx-20xx年新增貸款的專項(xiàng)稽核工作；二是針對上半年序時(shí)稽核情況，對重點(diǎn)社進(jìn)行跟蹤后續(xù)稽核，重點(diǎn)對分社進(jìn)行全面的序時(shí)稽核審計(jì)；三是落實(shí)督辦上半年序時(shí)稽核中各社存在問題的整改；四是按季作好信用社費(fèi)用支出的審計(jì)工作。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇十五
20xx年是我縣農(nóng)村信用社踏上新的改革征途的第一年，農(nóng)村合作銀行的組建工作，已付諸實(shí)施。第二次創(chuàng)業(yè)的號(hào)角已再次全面吹響，在這半年里，稽核審計(jì)工作緊緊圍繞聯(lián)社年初工作會(huì)議確立的總體工作思路，結(jié)合年初稽核審計(jì)工作安排意見，迅速轉(zhuǎn)變稽核審計(jì)工作理念，創(chuàng)新稽核審計(jì)工作方法，重點(diǎn)圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)紀(jì)、合規(guī)守法經(jīng)營、內(nèi)控制度落實(shí)和規(guī)范管理防范風(fēng)險(xiǎn)等開展稽核審計(jì)，具體做了以下幾個(gè)方面的工作。
一、完善崗位責(zé)任制，落實(shí)稽核包片責(zé)任。一是從新制定崗位責(zé)任制，把全縣信用社每個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)落實(shí)到人到稽核片，不留死角，實(shí)行誰包片誰負(fù)責(zé)、誰檢查誰負(fù)責(zé)、誰簽字誰負(fù)責(zé)的稽核管理責(zé)任制，夯實(shí)了管理責(zé)任，增強(qiáng)了稽核工作責(zé)任心；二是年初制定了《20xx年稽核審計(jì)工作安排意見》，對全年序時(shí)稽核、專項(xiàng)稽核和內(nèi)審工作進(jìn)行統(tǒng)籌安排，作到稽核審計(jì)工作年度有總體安排意見，季度有分段實(shí)施部署，月度有進(jìn)度和考核，作到任務(wù)明確；三是實(shí)行月度例會(huì)制度，每月對每個(gè)人檢查任務(wù)完成情況進(jìn)行集中匯報(bào)，查漏補(bǔ)缺，并按照工作開展情況嚴(yán)格考核兌現(xiàn)。
二、規(guī)范檢查行為，細(xì)化檢查內(nèi)容。一是規(guī)范稽核檢查程序和稽核檢查行為。今年以來，稽核審計(jì)部對省聯(lián)社下發(fā)的11項(xiàng)稽核審計(jì)管理制度再次組織稽核人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，熟練掌握運(yùn)用指導(dǎo)稽核審計(jì)工作，按照《農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作管理辦法》和農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作質(zhì)量控制辦法》規(guī)范稽核檢查程序，從編制稽核工作實(shí)施方案、下發(fā)稽核通知到現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查工作底稿、撰寫事實(shí)確認(rèn)書、稽核工作報(bào)告、稽核結(jié)論到下發(fā)稽核整改通知書，規(guī)范了稽核審計(jì)工作流程，同時(shí)對稽核工作檔案分別編制紙質(zhì)檔案和電子文本檔案，加強(qiáng)了稽核檔案管理工作；二是對各項(xiàng)檢查內(nèi)容按照“作業(yè)式、格式化”進(jìn)行列表細(xì)化，從會(huì)計(jì)管理工作、財(cái)務(wù)管理工作、信貸業(yè)務(wù)操作流程、信貸風(fēng)險(xiǎn)防范、安全保衛(wèi)工作、內(nèi)控制度執(zhí)行以及業(yè)務(wù)經(jīng)營真實(shí)性等詳細(xì)制定稽核方案和稽核檢查表格，依照稽核方案和檢查表逐項(xiàng)開展檢查，使稽核檢查工作不留死角、不留真空；三是針對信用社登記簿多、登記不規(guī)范和存在顧此失彼的現(xiàn)象，與聯(lián)社部門磋商，牽頭統(tǒng)一了各類登記簿，印制《農(nóng)村信用社內(nèi)控管理登記簿一覽表》，發(fā)到各網(wǎng)點(diǎn)，統(tǒng)一了制式、規(guī)范登記內(nèi)容和要求，達(dá)到了統(tǒng)一規(guī)范。
三、做好各項(xiàng)稽核檢查工作。今年上半年稽核審計(jì)部按照聯(lián)社及上級(jí)安排分別開展了20xx年度會(huì)計(jì)決算專項(xiàng)稽核，迎接了省市組織的開展的決算真實(shí)性專項(xiàng)稽核工作。一是組織開展了20xx年度會(huì)計(jì)決算真實(shí)性大檢查，迎接了辦事處和省聯(lián)社組織的真實(shí)性大檢查，對20xx年度會(huì)計(jì)決算真實(shí)性專項(xiàng)稽核工作實(shí)行提前介入，超前運(yùn)作，組織人力全面進(jìn)行檢查，確保真實(shí)、準(zhǔn)確；二是全面完成上半年序時(shí)稽核工作任務(wù)。隨著稽核審計(jì)工作的進(jìn)一步規(guī)范，稽核人員進(jìn)一步加強(qiáng)對新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，放棄節(jié)假日休息時(shí)間，全身心投入到序時(shí)稽核檢查工作中，集中精力利用兩個(gè)月的時(shí)間，全面完成全縣xx個(gè)社（部）的序時(shí)稽核工作，查處了部分信用社違規(guī)違紀(jì)問題，對責(zé)任人進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰，在序時(shí)稽核中止目前共處罰xx人，處罰金額95000元，做到扶正糾偏、規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)，并把序時(shí)稽核報(bào)告及時(shí)向聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)送閱，使聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)全面掌握各信用社制度執(zhí)行和落實(shí)情況，準(zhǔn)確做出管理決策；三是對聯(lián)社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部資金清算中心、信息管理部、業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等部門執(zhí)行政策、貸款管理、風(fēng)險(xiǎn)防范、規(guī)范流程操作等方面進(jìn)行了稽核審計(jì)和審議評價(jià)，進(jìn)一步規(guī)范了管理部門的操作管理行為。
四、認(rèn)真做好各項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)工作。一是由于今年聯(lián)社加大了崗位交流力度，一次交流xx位社（部）主任、部門經(jīng)理，因此，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的重視支持下，集中時(shí)間、精力利用一個(gè)月的時(shí)間，對社（部）主任、部門經(jīng)理離任及經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行了稽核審計(jì)，對任期內(nèi)的政策制度執(zhí)行和責(zé)任制履行進(jìn)行全面稽核審計(jì)，給予客觀公正的評價(jià)，上半年共實(shí)施社（部）主任離任審計(jì)24人次，開展職工離崗審計(jì)xx人次；二是集中時(shí)間對各社20xx年下半年和20xx年一季度列支費(fèi)用的真實(shí)性和合規(guī)性進(jìn)行了全面審計(jì)，進(jìn)一步規(guī)范了信用社財(cái)務(wù)管理行為。
五、及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送“1104”工程報(bào)表，按月準(zhǔn)確上報(bào)，按季做好監(jiān)管核心指標(biāo)分析和監(jiān)管評級(jí)打分，準(zhǔn)確預(yù)測經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。為健全和完善農(nóng)村信用社的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系，實(shí)現(xiàn)對農(nóng)村信用社的持續(xù)、分類監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。一是加強(qiáng)與業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)和信息等部門的溝通配合，報(bào)表人員加班加點(diǎn)、認(rèn)真細(xì)致，從未出現(xiàn)數(shù)據(jù)差錯(cuò)，保證了報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性，受到了安康銀監(jiān)局的好評。二是按照全新的商業(yè)銀行監(jiān)管核心指標(biāo)口徑，按季對資本充足狀況、資產(chǎn)質(zhì)量狀況、盈利狀況和流動(dòng)性狀況等四個(gè)方面23個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)、70個(gè)輔助指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算分析和預(yù)警，并計(jì)算出監(jiān)管評級(jí)得分，為聯(lián)社向合作銀行過渡提供了詳實(shí)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，為領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營決策和風(fēng)險(xiǎn)管理提供了有效理論依據(jù)。三是按照銀監(jiān)分局要求，準(zhǔn)確、及時(shí)、真實(shí)報(bào)送《日常監(jiān)管事項(xiàng)報(bào)告》，雙周五定期報(bào)送，從未間斷和出現(xiàn)任何披露。
六、樹立全局觀念，積極配合做好階段性工作任務(wù)。今年上半年稽核審計(jì)部主要參與合行的籌備工作，參與城區(qū)的不良貸款的清降工作，積極完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)臨時(shí)工作任務(wù)，使各項(xiàng)工作整體推進(jìn)。
七、存在的'問題及后期工作打算
上半年，稽核審計(jì)部在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的重視支持下，分管領(lǐng)導(dǎo)的親自指揮督戰(zhàn)，工作穩(wěn)步有序推進(jìn)，部門全體員工克服種種困難，放棄節(jié)假日的休息時(shí)間，加班加點(diǎn)工作在一線，實(shí)現(xiàn)了半年對全縣信用社全面序時(shí)稽核一次的突破。但工作還存在有不足之處：一是由于部門人員基本上都在信用社稽核檢查，回到單位的時(shí)間也不統(tǒng)一，所以組織學(xué)習(xí)的時(shí)間相對較少；二是由于人員少，稽核檢查只能單兵作戰(zhàn)，時(shí)間要求又較緊，加之檢查的內(nèi)容全面，難免有顧此失彼現(xiàn)象；三是一人稽核審計(jì)不符合有關(guān)規(guī)定，容易出現(xiàn)差錯(cuò)等。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇十六
加強(qiáng)學(xué)習(xí)，加強(qiáng)自身的思想道德建設(shè)，樹立自尊、自信、自立、自強(qiáng)的意識(shí)，在實(shí)際工作中端正思想，堅(jiān)定信念，牢固樹立政治觀念、大局觀念和群眾觀念，始終堅(jiān)持忠于祖國、忠于人民的政治本色;嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度;尊敬領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)結(jié)同事，為人真誠、人際關(guān)系和諧融洽，從不鬧無原則的糾紛，規(guī)范自我的言行，毫不松懈地培養(yǎng)自我的綜合素質(zhì)和本事，做一個(gè)合格的新時(shí)代審計(jì)人員。
二、強(qiáng)化業(yè)務(wù)技能，創(chuàng)造業(yè)務(wù)佳績。
在日常工作中，我深切地體會(huì)到，審計(jì)工作是一項(xiàng)專業(yè)性、實(shí)踐性、藝術(shù)性很強(qiáng)的工作。尤其應(yīng)對今日這樣愈來愈復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與審計(jì)環(huán)境、愈來愈高的審計(jì)執(zhí)法要求和社會(huì)對審計(jì)的期望以及愈來愈深入發(fā)展的審計(jì)質(zhì)量要求與技術(shù)更新。要想把審計(jì)工作做好，獲得較好的成果，不僅僅要有較好的品格，并且需要過硬的業(yè)務(wù)本領(lǐng)。做為一名基層的審計(jì)人員，加強(qiáng)理論及業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)是取得本職工作成果的重要方法。
我在加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)、提高自身綜合素質(zhì)的同時(shí)，與工作人員探討牢牢把握解決突出問題、典型問題及把推動(dòng)“精品工程”主題擺到重要位置，以身作則，從自身做起，把理論知識(shí)與解決問題緊密結(jié)合、統(tǒng)籌安排、交叉進(jìn)行，不斷提高業(yè)務(wù)技能;其次，加強(qiáng)自身修養(yǎng)，提高綜合素質(zhì)，既要有廣博的理論知識(shí)和精通的審計(jì)專業(yè)知識(shí)，還要有嫻熟的業(yè)務(wù)技能和良好的心理素質(zhì)，提高從宏觀角度分析、解決問題的本事，爭創(chuàng)優(yōu)秀的工作業(yè)績。
三、履行職責(zé)，圓滿完成各項(xiàng)工作任務(wù)。
工作中嚴(yán)格依照法定的審計(jì)程序，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)審計(jì)規(guī)范和準(zhǔn)則，嚴(yán)格根據(jù)法律法規(guī)進(jìn)行處理。在確保程序、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新工作思路，探索工作方法，進(jìn)取開展計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)審計(jì)，有步驟有計(jì)劃有重點(diǎn)的開展工作。從審計(jì)方案的制訂、審計(jì)實(shí)施過程的操作、審計(jì)證據(jù)的取得、審計(jì)報(bào)告的編寫、審計(jì)結(jié)論文書的草擬到審計(jì)決定的執(zhí)行落實(shí)等都再三把關(guān)，并定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)審計(jì)進(jìn)展情景，并與上級(jí)及同事實(shí)現(xiàn)信息資源共享，確保高效率、高質(zhì)量的完成審計(jì)任務(wù)。
平時(shí)能夠虛心向身邊的同事及前輩請教，做到多看、多問、多思考，努力使自我在最短的時(shí)間內(nèi)勝任各種工作環(huán)境和資料。對工作進(jìn)取主動(dòng)，嚴(yán)格把關(guān)，一絲不茍，努力完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的每一項(xiàng)工作。在繁多的工作中，分清主次科學(xué)安排，按時(shí)、按質(zhì)、按量完成任務(wù)，同時(shí)配合其他科室做好各項(xiàng)文字寫作和文件、信息報(bào)送工作。
四、存在的問題及明年發(fā)展方向。
經(jīng)過近一年工作，進(jìn)一步提高了思想政治素質(zhì)，開闊了視野，拓寬了工作思路，增強(qiáng)了全局意識(shí)，強(qiáng)化了心胸坦蕩、正直端莊、嚴(yán)謹(jǐn)樸實(shí)的良好作風(fēng)?；仡檸啄陙淼墓ぷ鞒煽?，是領(lǐng)導(dǎo)大力支持和熱情幫忙的結(jié)果，是同志共同努力的結(jié)果，在總結(jié)成績的同時(shí)，我也看到自我的缺點(diǎn)和不足，主要是還需進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自我的政治理論和政策水平，注重綜合分析力度、提出有針對性的合理化提議，努力提高自我的工作層次和本事。
在今后的工作中，我會(huì)誠懇的理解領(lǐng)導(dǎo)和同志們對我提出的批評和提議，恪盡職守。同時(shí)，發(fā)揚(yáng)成績、克服不足，提高工作效率，使自我所從事的工作在新的一年中再上新臺(tái)階。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇十七
按照《四川省內(nèi)部審計(jì)條例》的要求，我局法規(guī)科負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)全區(qū)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)工作，并確定3名同志為專職人員。__年，通過多種方式，加強(qiáng)對本區(qū)內(nèi)部審計(jì)人員的指導(dǎo)。
(四)針對共性問題，我局進(jìn)行專題研究，并提出相應(yīng)改進(jìn)意見。根據(jù)村級(jí)公共服務(wù)和管理專項(xiàng)資金審計(jì)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題，我局建議各街道加強(qiáng)對社區(qū)工作的指導(dǎo)，確保村級(jí)公共服務(wù)項(xiàng)目的有序開展和推進(jìn)，特別應(yīng)加強(qiáng)對工程建設(shè)項(xiàng)目的發(fā)包、質(zhì)量監(jiān)督、進(jìn)度控制、竣工驗(yàn)收等工作環(huán)節(jié)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
二、加強(qiáng)監(jiān)督，提高資金使用效率。
今年，我區(qū)內(nèi)部審計(jì)工作主要集中在對社區(qū)基礎(chǔ)建設(shè)資金和財(cái)務(wù)收支審計(jì)方面，截止11月，完成內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目96項(xiàng)，其中基本建設(shè)審計(jì)49項(xiàng)、財(cái)務(wù)收支審計(jì)18項(xiàng)、效益審計(jì)1項(xiàng)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)14項(xiàng)、內(nèi)部控制評審3項(xiàng)、其他類審計(jì)項(xiàng)目12項(xiàng)。
為突出內(nèi)部審計(jì)工作重點(diǎn)，我局要求各部門、各街道側(cè)重專項(xiàng)資金的監(jiān)管和審查，全區(qū)下?lián)艿母黝悓ｍ?xiàng)資金務(wù)必納入內(nèi)審監(jiān)管范圍，確保專項(xiàng)資金管理無盲區(qū)。同時(shí)，切實(shí)發(fā)揮自身職能特點(diǎn)，積極指導(dǎo)和幫助全區(qū)各部門、各街道加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)。
各部門內(nèi)審人員在加強(qiáng)內(nèi)部檢查和督促整改的同時(shí)，針對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，積極提出制度修訂或修改意見20條，不斷促進(jìn)本單位財(cái)務(wù)控制制度的完善，取得了良好的效果。
全區(qū)各相關(guān)單位十分重視內(nèi)審工作，在日常工作中切實(shí)保障內(nèi)審機(jī)構(gòu)依法取得審計(jì)信息資料和獨(dú)立行使審計(jì)監(jiān)督權(quán)，發(fā)揮內(nèi)審人員在各單位重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的決策參謀作用，為內(nèi)部審計(jì)發(fā)揮重要作用奠定了良好的基礎(chǔ)。
三、存在的問題和困難。
(一)對內(nèi)審工作指導(dǎo)還有待進(jìn)一步加強(qiáng)，部分單位對內(nèi)審工作的作用認(rèn)識(shí)不夠，致使個(gè)別內(nèi)審機(jī)構(gòu)形同虛設(shè)，未能切實(shí)開展工作。
(二)部分單位內(nèi)審工作開展無計(jì)劃、審計(jì)程序不夠規(guī)范、操作實(shí)務(wù)未遵循相關(guān)審計(jì)準(zhǔn)則，原因是大多數(shù)內(nèi)審機(jī)構(gòu)人員是兼職且業(yè)務(wù)水平有限。
四、工作思路。
(一)加強(qiáng)《四川省內(nèi)部審計(jì)條例》的學(xué)習(xí)貫徹，尤其要向各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)宣傳條例內(nèi)容，使其了解內(nèi)部審計(jì)的必要性和重要性，以取得支持;加大我區(qū)內(nèi)審機(jī)構(gòu)建設(shè)力度，進(jìn)一步擴(kuò)大覆蓋面。
(二)加強(qiáng)與市審計(jì)局的聯(lián)系，接受指導(dǎo)和培訓(xùn)，不斷提高我區(qū)內(nèi)審工作管理水平，充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督、預(yù)防作用。
(三)積極組織內(nèi)審審計(jì)人員參加各類培訓(xùn)，搭建、完善內(nèi)審機(jī)構(gòu)間的交流平臺(tái)，促進(jìn)內(nèi)審隊(duì)伍理論水平和工作能力的不斷提高。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇十八
xx年，xx區(qū)審計(jì)局完成671個(gè)審計(jì)項(xiàng)目，查出違規(guī)金額6110萬元、管理不規(guī)范金額49.04億元，其中640個(gè)政府投資項(xiàng)目審計(jì)核減工程款6.94億元，提出建議909條并被采納794條，xx-xx年度區(qū)科技發(fā)展資金績效審計(jì)項(xiàng)目被評為深圳市審計(jì)機(jī)關(guān)優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目，布吉高級(jí)中學(xué)校長任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)項(xiàng)目被評為深圳市審計(jì)機(jī)關(guān)表彰審計(jì)項(xiàng)目，區(qū)疾病預(yù)防控制中心主任任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)ao應(yīng)用實(shí)例被審計(jì)署辦公廳評為應(yīng)用獎(jiǎng)，區(qū)審計(jì)局被深圳市審計(jì)局和區(qū)政府評為xx年度信息宣傳先進(jìn)集體，局黨支部獲得“xx-xx年度先進(jìn)基層黨組織”等榮譽(yù)。審計(jì)工作多次得到市區(qū)領(lǐng)導(dǎo)的批示肯定，在推動(dòng)xx建設(shè)現(xiàn)代化國際化新城區(qū)、推動(dòng)大運(yùn)工程建設(shè)和特區(qū)一體化進(jìn)程中發(fā)揮了積極作用。
（一）整合審計(jì)資源和審計(jì)成果，積極構(gòu)建財(cái)政審計(jì)大格局。將與財(cái)政收支相關(guān)的各領(lǐng)域?qū)徲?jì)統(tǒng)一納入財(cái)政審計(jì)范疇，促進(jìn)財(cái)政預(yù)算規(guī)范透明。一是發(fā)揮預(yù)算執(zhí)行審計(jì)在財(cái)政審計(jì)大格局中的核心作用。開展xx年度區(qū)本級(jí)財(cái)政預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支情況審計(jì)，查出管理不規(guī)范金額12.29億元，披露了擠占專項(xiàng)資金、社會(huì)撫養(yǎng)費(fèi)未上繳國庫、個(gè)別單位工資津貼發(fā)放不規(guī)范等問題，預(yù)算執(zhí)行審計(jì)結(jié)果得到區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和批示，專門召開發(fā)改、財(cái)政和審計(jì)等部門協(xié)調(diào)會(huì)，研究分析財(cái)政存量資金使用問題、緩解我區(qū)建設(shè)資金缺口，大力推動(dòng)提高我區(qū)財(cái)政資金使用效益。二是開展xx年度區(qū)國土資金收支情況審計(jì)，查出管理不規(guī)范金額19.39億元，揭示了部分政府儲(chǔ)備土地被侵占、完工項(xiàng)目計(jì)劃結(jié)余資金沉淀等問題，促進(jìn)國土基金規(guī)范運(yùn)作和政府儲(chǔ)備用地管理。三是開展xx年度地方稅收征管情況審計(jì)，查出管理不規(guī)范金額572萬元。首次運(yùn)用區(qū)地稅局房產(chǎn)稅納稅信息電子數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)某大型樓盤1.76萬平方米房產(chǎn)未申報(bào)房產(chǎn)稅。
（二）全面提高經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作水平，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部更好地履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任。一是多措并舉加大經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)力度，將經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)與預(yù)算執(zhí)行審計(jì)同步實(shí)施提高效率。完成26位領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，查出違規(guī)金額20xx萬元、管理不規(guī)范金額9.8億元，揭露了違規(guī)發(fā)放獎(jiǎng)金補(bǔ)助、決策失誤、財(cái)務(wù)管理不規(guī)范等問題。二是其中完成10位領(lǐng)導(dǎo)干部任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，查出違規(guī)金額1724萬元、管理不規(guī)范金額3.73億元，任中審計(jì)占全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)項(xiàng)目的38%，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部依法行政。三是配合加強(qiáng)干部監(jiān)督管理工作，及時(shí)向有關(guān)部門提供審計(jì)結(jié)果，向組織部門通報(bào)近三年經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作情況、推動(dòng)審計(jì)結(jié)果利用；邀請市審計(jì)局專家對區(qū)管單位一把手開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)培訓(xùn)、強(qiáng)化依法理財(cái)意識(shí)；組織學(xué)習(xí)《黨政主要領(lǐng)導(dǎo)干部和國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)規(guī)定》，切實(shí)提高經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作水平。
（三）提升政府投資審計(jì)整體效果，推進(jìn)大運(yùn)工程建設(shè)和特區(qū)一體化。一是開展工程預(yù)算審計(jì)，促進(jìn)大運(yùn)工程建設(shè)。開展龍翔大道改擴(kuò)建、深惠路沿線綜合整治等363個(gè)大運(yùn)配套工程預(yù)算審計(jì)，全力配合推進(jìn)以大運(yùn)工程為核心的重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)，送審造價(jià)78.96億元，審定造價(jià)72.61億元，核減造價(jià)6.34億元，核減率8.03%。二是實(shí)施工程決算審計(jì)，加速特區(qū)一體化。實(shí)施交通疏解、環(huán)境整治、城中村消防治理等277個(gè)政府工程決算審計(jì)，推動(dòng)xx市容環(huán)境提升，加快特區(qū)一體化進(jìn)程，送審造價(jià)13.37億元，審定造價(jià)12.77億元，核減造價(jià)5987萬元，核減率4.48%。三是移交5個(gè)項(xiàng)目審計(jì)結(jié)果給相關(guān)部門處理；工程財(cái)務(wù)審計(jì)查出39個(gè)項(xiàng)目結(jié)余財(cái)政資金3219萬元，責(zé)成建設(shè)單位上交財(cái)政；追回多付給127個(gè)企業(yè)工程款848萬元；完成街道辦實(shí)施的工程欠款項(xiàng)目123個(gè)，完成20萬元以下工程竣工決算造價(jià)備案342個(gè)，完成設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場簽證備案36個(gè)；參與了保障性住房建設(shè)、中小學(xué)校舍安全工程、水晶之城學(xué)校收購等區(qū)政府交辦的工作。
（四）開展對大運(yùn)會(huì)配套工程、促進(jìn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式投資等48項(xiàng)重大項(xiàng)目拆遷補(bǔ)償資金跟蹤審計(jì)。對地鐵3號(hào)線、地鐵5號(hào)線、平湖金融服務(wù)基地、廈深鐵路、博深高速、市精細(xì)化工園區(qū)壩光社區(qū)整體搬遷等48項(xiàng)市、區(qū)重大項(xiàng)目拆遷補(bǔ)償資金實(shí)施全過程跟蹤審計(jì)，拆遷總面積705.87萬平方米，拆遷補(bǔ)償總金額205億元，已完成比亞迪、布吉信鴿路、荷康路（深圳市巨成實(shí)業(yè)公司）、壩核路等4個(gè)項(xiàng)目審計(jì)。截至xx年底，共抽查評估報(bào)告306份，發(fā)現(xiàn)問題金額3.17億元、非金額問題194個(gè)、下達(dá)審計(jì)意見函115份、出具審計(jì)報(bào)告23份、提出審計(jì)建議156條，促使有關(guān)單位制訂整改措施50條、健全拆遷工作制度5項(xiàng)，挽回?fù)p失458萬元，有力規(guī)范了全區(qū)拆遷補(bǔ)償資金管理、加快了重大項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度。
（五）組織專項(xiàng)審計(jì)和績效審計(jì)，推進(jìn)民生福利政策的貫徹落實(shí)。一是對11個(gè)街道拆除違建資金、下屬企業(yè)改制、財(cái)政補(bǔ)助資金在社區(qū)使用管理情況等民生領(lǐng)域?qū)嵤徲?jì)調(diào)查，提高財(cái)政資金使用效益、推進(jìn)民生幸福城市建設(shè)。還根據(jù)上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)部署，分階段開展中小學(xué)教師待遇“兩相當(dāng)”問題審計(jì)調(diào)查、地方政府性債務(wù)審計(jì)調(diào)查。二是開展xx-xx年度經(jīng)濟(jì)發(fā)展資金績效審計(jì)，審查評價(jià)該專項(xiàng)資金的投入管理情況及其產(chǎn)生的實(shí)際效果，推動(dòng)專項(xiàng)資金在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式中發(fā)揮更大作用。三是進(jìn)行財(cái)務(wù)收支審計(jì)，推動(dòng)區(qū)屬企業(yè)發(fā)展壯大。對深圳市華程交通有限公司、xx區(qū)龍之盛實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司和xx區(qū)對外經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司等3家區(qū)屬企業(yè)開展xx-xx年度財(cái)務(wù)收支審計(jì)，促進(jìn)區(qū)屬企業(yè)健康發(fā)展。
（六）加大審計(jì)公告和審計(jì)整改力度。一是向社會(huì)公告竣工決算審計(jì)結(jié)果171份、預(yù)算審計(jì)結(jié)果164份、績效審計(jì)結(jié)果1份，在xx政府在線網(wǎng)站向社會(huì)公告，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。二是審計(jì)提出建議909條并被采納794條，督促有關(guān)單位調(diào)賬處理金額2120萬元、上交財(cái)政460萬元、歸還原渠道資金261萬元?？萍及l(fā)展資金績效審計(jì)提出6項(xiàng)建議被采納，區(qū)政府專門出臺(tái)《xx區(qū)科技發(fā)展資金管理辦法》，有關(guān)部門制定了24項(xiàng)實(shí)施細(xì)則。
（七）加強(qiáng)審計(jì)成果服務(wù)宏觀管理的運(yùn)用。一是圍繞擴(kuò)大內(nèi)需促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長重大決策部署，對近三年沿海生態(tài)林工程建設(shè)情況進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查結(jié)果得到區(qū)領(lǐng)導(dǎo)的批示，要求抓緊研究，盡快修訂有關(guān)招投標(biāo)規(guī)定、提升政府宏觀管理水平，審計(jì)監(jiān)督在擴(kuò)大內(nèi)需促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長政策措施落實(shí)方面作用明顯。二是完善工作機(jī)制，推動(dòng)信息宣傳工作向高層次拓展。信息工作考核在74家區(qū)屬單位和駐xx處以上單位中排名第四，在全市各區(qū)審計(jì)機(jī)關(guān)中排名第一。市委辦《信息快報(bào)》采用4篇、《xx信息》采用14篇、市審計(jì)局網(wǎng)站采用48篇，1篇信息得到市委常委、副市長呂銳鋒的批示，被評為全市優(yōu)秀黨政信息。
（八）強(qiáng)化審計(jì)業(yè)務(wù)管理，推進(jìn)審計(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范化建設(shè)。一是爭創(chuàng)優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目。xx-xx年度區(qū)科技發(fā)展資金績效審計(jì)項(xiàng)目被評為深圳市審計(jì)機(jī)關(guān)優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目，布吉高級(jí)中學(xué)校長任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)項(xiàng)目被評為深圳市審計(jì)機(jī)關(guān)表彰審計(jì)項(xiàng)目。二是將計(jì)算機(jī)審計(jì)作為改革創(chuàng)新重點(diǎn)。配備計(jì)算機(jī)硬件設(shè)施，積極參加上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)組織的計(jì)算機(jī)案例評選申報(bào)，區(qū)疾病預(yù)防控制中心主任任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)ao應(yīng)用實(shí)例被審計(jì)署辦公廳評為應(yīng)用獎(jiǎng)。三是制定特區(qū)一體化實(shí)施方案，按特區(qū)一體化標(biāo)準(zhǔn)提升審計(jì)工作水平。組織學(xué)習(xí)新國家審計(jì)準(zhǔn)則、審計(jì)法實(shí)施條例及特區(qū)法規(guī)，開展審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量檢查，促進(jìn)提升審計(jì)質(zhì)量。
（九）其他工作。加強(qiáng)審計(jì)干部隊(duì)伍建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)，開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，開展“想干、敢干、快干”機(jī)關(guān)作風(fēng)大提升活動(dòng)，深入基層一線，發(fā)揚(yáng)文明審計(jì)、高效服務(wù)的良好作風(fēng)；1名處級(jí)干部報(bào)名參加新疆喀什地區(qū)對口援建工作；分兩批組織干部職工赴紫金縣實(shí)地幫扶，派出1名同志到紫金縣駐點(diǎn)一年、協(xié)助扶貧資金管理；配合紀(jì)檢監(jiān)察、信訪等部門開展有關(guān)案件調(diào)查和檢查，參與工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理、“小金庫”專項(xiàng)治理等工作；履行好對內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)職能，加強(qiáng)溝通聯(lián)系；還根據(jù)人大代表建議開展街道非基建欠款清理工作等等。
（一）落實(shí)特區(qū)一體化實(shí)施方案和十二五規(guī)劃等中心工作。抓住關(guān)鍵問題，采取有力措施，在提升審計(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范化、審計(jì)結(jié)果運(yùn)用、改善審計(jì)設(shè)施條件等方面加大力度，使審計(jì)工作盡快盡早邁上新臺(tái)階。
（二）深化財(cái)政審計(jì)大格局。加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行審計(jì)與其它審計(jì)項(xiàng)目成果的'綜合分析利用，以預(yù)算執(zhí)行審計(jì)為核心，統(tǒng)籌開展稅收征管情況審計(jì)、國土資金收支情況審計(jì)，把握財(cái)政資金分配、管理和使用的總體情況，揭示和反映財(cái)政管理體制機(jī)制問題，在宏觀層面提高財(cái)政資金效益。
（三）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)制度化和規(guī)范化建設(shè)，抓好經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)新規(guī)定的宣傳和貫徹落實(shí)，配合組織部門開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果評議，加大任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)比重，把對干部的“問責(zé)”與資金的“問效”結(jié)合起來。
（四）開展政府投資項(xiàng)目審計(jì)。全力服務(wù)大運(yùn)項(xiàng)目、優(yōu)先安排大運(yùn)項(xiàng)目，提高審計(jì)效率，加快大運(yùn)工程建設(shè)、推進(jìn)特區(qū)一體化建設(shè)，并抓好中介協(xié)審工作，完成區(qū)政府臨時(shí)交辦的任務(wù)。
（五）開展重點(diǎn)項(xiàng)目拆遷補(bǔ)償資金跟蹤審計(jì)。對市、區(qū)政府重點(diǎn)工程拆遷補(bǔ)償資金開展全過程跟蹤審計(jì)，促進(jìn)拆遷補(bǔ)償資金管理。
（六）實(shí)施專項(xiàng)資金績效審計(jì)、審計(jì)調(diào)查。圍繞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、建設(shè)幸福城市等政策措施落實(shí)情況開展績效審計(jì)和審計(jì)調(diào)查，促進(jìn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、建設(shè)民生幸福城市。
（七）加大審計(jì)整改和審計(jì)公告力度。督促、協(xié)調(diào)相關(guān)部門抓好審計(jì)整改，加大審計(jì)結(jié)果公告力度，進(jìn)一步加強(qiáng)與其他單位內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)聯(lián)系，擴(kuò)大審計(jì)工作的影響。
（八）深入推進(jìn)審計(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范化建設(shè)。抓緊清理現(xiàn)行審計(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)章制度，xx年要用新規(guī)定、新準(zhǔn)則來規(guī)范審計(jì)業(yè)務(wù)；強(qiáng)化審計(jì)精品意識(shí)，通過爭創(chuàng)優(yōu)秀項(xiàng)目帶動(dòng)提高全局審計(jì)質(zhì)量；開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，普及計(jì)算機(jī)審計(jì)，保持優(yōu)良作風(fēng)，營造人人想干事、能干事的氛圍；抓好審計(jì)信息宣傳和后勤服務(wù)工作，全面提升審計(jì)成果運(yùn)用的層次和效果。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇十九
一年來，在公司領(lǐng)導(dǎo)的親切關(guān)懷和指導(dǎo)下，我在審計(jì)部經(jīng)理的崗位上，帶領(lǐng)審計(jì)部的全體同仁嚴(yán)格按照年初制定的審計(jì)計(jì)劃，緊緊圍繞公司提出的"加大核查、審核、監(jiān)管力度，確保各項(xiàng)制度深入落實(shí)"這一工作目標(biāo)，積極主動(dòng)地在公司內(nèi)部開展了審計(jì)工作。經(jīng)過全體同志們的共同努力，取得了一定成績，主要表現(xiàn)在：1、從公司內(nèi)審工作的開展上實(shí)現(xiàn)了由原來的淺層次、窄領(lǐng)域的簡單審計(jì)向多方位、寬領(lǐng)域的綜合審計(jì)的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了從創(chuàng)建到各項(xiàng)工作得以健康發(fā)展的良性過渡。2、從個(gè)人的工作能力發(fā)面，實(shí)現(xiàn)了從最初的不了解、不熟悉，工作過分謹(jǐn)慎小心，甚至有些領(lǐng)域不敢介入，到現(xiàn)在能大膽的、全面的開展工作的轉(zhuǎn)變。可以說經(jīng)過一年的努力，我現(xiàn)在已經(jīng)全部融入到了這個(gè)充滿活力、朝氣的大家庭中，但這與領(lǐng)導(dǎo)對我的期望和要求還存有較大的差距。不過我相信有公司領(lǐng)導(dǎo)的信任，有在座的各位部門經(jīng)理的大力支持，再加上我們?nèi)w審計(jì)人員的勤奮工作，公司的內(nèi)審工作一定能一年會(huì)比一年有起色。同時(shí)也會(huì)能得到公司領(lǐng)導(dǎo)和同志們的認(rèn)可及歡迎。下面我從三個(gè)方面匯報(bào)工作：
1、嚴(yán)格審計(jì)的紀(jì)律和制度。
審計(jì)部是一個(gè)新設(shè)部室，領(lǐng)導(dǎo)寄予我們厚望，同志們也關(guān)注著我們的發(fā)展，我深知責(zé)任重大。為了使內(nèi)部審計(jì)工作在公司管理中得以順利開展，審計(jì)部在成立后的第一次全體會(huì)議上，就根據(jù)制定的年度工作計(jì)劃，并結(jié)合內(nèi)部人員的具體業(yè)務(wù)能力，本著既要明確各自崗位職責(zé)，還要堅(jiān)持分工不分家的原則，進(jìn)行了內(nèi)部分工。并從工作紀(jì)律、工作作風(fēng)、工作態(tài)度、工作形象和工作結(jié)果等五個(gè)方面提出了具體的要求。這些基礎(chǔ)工作的進(jìn)行，為我們?nèi)旯ぷ鞯捻樌归_打下了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
2、積極開展對駐外分公司財(cái)務(wù)管理的監(jiān)督和評價(jià)。
臨沂獅瑪公司是我公司至今唯一一家對外獨(dú)立開展經(jīng)營業(yè)務(wù)的駐外分公司，年生產(chǎn)各種復(fù)合肥近40000噸，加上銷售總公司的肥料，20xx年銷售收入已經(jīng)突破了一億元，公司的資產(chǎn)總額也達(dá)到了1000多萬元。但是由于種種原因，該公司一直沒有建立起完整、嚴(yán)密的內(nèi)部核算管理制度，從而使會(huì)計(jì)信息的反映帶公務(wù)員之家，全國公務(wù)員共同天地有很大的不真實(shí)性，也給總公司的財(cái)務(wù)管理帶來了一定的風(fēng)險(xiǎn)性。根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，我們在對其會(huì)計(jì)核算進(jìn)行檢查審核的同時(shí)，先后分兩個(gè)階段對該公司的財(cái)務(wù)管理進(jìn)行規(guī)范、核查。第一階段是參照總公司的相關(guān)制度，幫助該公司制定其內(nèi)部的財(cái)務(wù)管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程，健全會(huì)計(jì)核算的賬簿體系，規(guī)范會(huì)計(jì)核算程序，建立嚴(yán)格的、定期的會(huì)計(jì)報(bào)告制度。第二階段，對規(guī)范后的會(huì)計(jì)核算制度，實(shí)施正常的審計(jì)檢查，通過這一系列工作，規(guī)范了該公司核算制度的同時(shí)，也教育了會(huì)計(jì)人員，增強(qiáng)了他們做好工作的責(zé)任心，起到了很好的效果。
3、嚴(yán)格費(fèi)用報(bào)銷規(guī)定，嚴(yán)格費(fèi)用審核。
今年是我公司各種費(fèi)用報(bào)銷新規(guī)定出臺(tái)的第一年，舊的報(bào)銷程序和標(biāo)準(zhǔn)對審計(jì)工作影響很大，突出反映在人們的認(rèn)識(shí)上。審計(jì)是執(zhí)行各種規(guī)章制度的前沿，審計(jì)人員就是把這個(gè)關(guān)口的，將不符合規(guī)定的支出堵在這個(gè)關(guān)口之外，是我們審計(jì)人員的責(zé)任。我們從一開始的單純的業(yè)務(wù)費(fèi)用審核逐步擴(kuò)大到后勤的費(fèi)用審核、生產(chǎn)車間工資的審核、裝卸費(fèi)的審核、車間修理費(fèi)的審核等，基本上包括了所有的支出。為了保證這一工作的質(zhì)量，我們利用可利用的一切時(shí)間，組織學(xué)習(xí)公司出臺(tái)發(fā)布的新規(guī)定，新同志為了盡快提高自己的技能，主動(dòng)請教老同志，并對要點(diǎn)及時(shí)做好筆記，所作的這一切都為做好這項(xiàng)工作打下了良好的基礎(chǔ)。一年以來，盡管我們對費(fèi)用的審核量上不斷增大，但基本上沒有出現(xiàn)有問題的審核，從而有效的配合了公司的財(cái)務(wù)管理工作。
4、利用一切可利用的機(jī)會(huì)，為領(lǐng)導(dǎo)提供市場監(jiān)管信息。
根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，今年，我先后到河南和省內(nèi)的幾個(gè)市場。針對市場反映出的問題，進(jìn)行了核查，并結(jié)合核查進(jìn)行了市場調(diào)研，這也是審計(jì)部20xx年工作計(jì)劃的一項(xiàng)基本內(nèi)容。核查中，我們晝夜兼程，為了把問題核查清楚，把市場調(diào)研準(zhǔn)確，每到一處都積極地與客戶溝通，多方收集市場信息資料，這一切都為我們后期報(bào)告的撰寫積累了豐富的第一手資料。先后兩次的市場走訪，形成了近萬字的報(bào)告，把問題找準(zhǔn)了，建議提對了，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)的肯定和客戶、業(yè)務(wù)人員的好評。
5、工業(yè)園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目的結(jié)算工作已接近尾聲。
根據(jù)工作計(jì)劃，并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，組織了對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目施工單位報(bào)價(jià)的核對及園區(qū)設(shè)備計(jì)價(jià)等工作。園區(qū)項(xiàng)目建設(shè)跨度長、項(xiàng)目多、投資大、施工單位多、資料零散，我們通過努力一一克服了這些困難，截止到10月底這項(xiàng)工作已基本結(jié)束。此項(xiàng)工作的順利開展，既較好的維護(hù)了我們金正大公司的對外形象，也為公司取得了可觀的經(jīng)濟(jì)效益。
6、應(yīng)收賬款的回收工作進(jìn)展順利。
按照工作計(jì)劃，組織了應(yīng)收賬款的回收工作。為了使這項(xiàng)工作做得扎實(shí)有效，在公司財(cái)務(wù)部的通力配合下，首先對截止到20xx年12月31日之前的應(yīng)收賬款進(jìn)行了梳理，并根據(jù)內(nèi)部的落實(shí)情況編制了賬齡分析表。本著先清沒有問題的客戶這一原則，組織實(shí)施了清查、清收工作。截止到今年10月底，共清收賬款176390元，較好的維護(hù)了公司的合法權(quán)益。
1、審計(jì)工作還存在盲點(diǎn)，如對經(jīng)濟(jì)合同的審查。
在企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中產(chǎn)生的各類經(jīng)濟(jì)合同是企業(yè)經(jīng)營管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。實(shí)施有效的經(jīng)濟(jì)合同審核也是內(nèi)部審計(jì)的一項(xiàng)重要工作。早在審計(jì)部成立之初就制定出了要建立有效的的合同管理機(jī)制的工作計(jì)劃，提出了要全程參與施工合同、大型設(shè)備及物資采購合同的擬定、評審乃至簽訂的建議和目標(biāo)，并要求與有關(guān)科室、部門共同配合對合同的主要條款和要素進(jìn)行評審、會(huì)簽，以達(dá)到簽訂的所有合同都滿足可行性、合法性、效益性的要求，并對合同的執(zhí)行情況進(jìn)行全過程跟蹤監(jiān)督。但是由于種種原因，特別是我自身的努力不夠，這項(xiàng)工作至今也沒有開展起來，形成了審計(jì)工作的一個(gè)盲點(diǎn)。(今年我向公司提出了要成立合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組的建議)。
審計(jì)工作是一項(xiàng)政策性、專業(yè)性很強(qiáng)的工作。在內(nèi)部審計(jì)工作當(dāng)中，既要本部門積極主動(dòng)，也需要其他科室部門的合作，更需要按公司計(jì)劃進(jìn)行。但是一年來可能由于我對公司要求的理解方面還存在差距，導(dǎo)致了我們工作中經(jīng)常表現(xiàn)出依賴性大、主動(dòng)性差和開拓性不高的弱點(diǎn)。針對工作中反映出的三性，我又詳細(xì)的找出了工作中存在的二十個(gè)問題(見附表)。
3、審計(jì)的職能有待加強(qiáng)。
回顧一年來我們的審計(jì)工作，往往理順性、規(guī)范性的成分多，審計(jì)評價(jià)的成分少。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象與我的思想認(rèn)識(shí)有關(guān)，更與我開拓意識(shí)不強(qiáng)有關(guān)。我一直認(rèn)為這只是剛開始，一切還不規(guī)范，審計(jì)工作頭緒比較亂，等理順好了以后的審計(jì)工作也就好開展了。正是這種思想的存在，使我們在工作中無形的淡化了審計(jì)的職能。
4、本部門的人員對公司開展的各項(xiàng)活動(dòng)參與不夠積極。
審計(jì)部成立之初，從對公司內(nèi)開展內(nèi)部審計(jì)工作項(xiàng)目存在不確定性及為公司節(jié)約人力資源的角度考慮，組架不大?？蛇@樣一來，在保證正常的費(fèi)用審核和工資審核的前提下，再應(yīng)對其他活動(dòng)時(shí)，人員就顯得緊張了。特別是下半年園區(qū)建設(shè)工程結(jié)算核對工作開展以來，審計(jì)部內(nèi)每名成員的工作都無形中加重了，再參加公司舉行的活動(dòng)時(shí)就顯得力不從心了，所以對公司下半年特別是進(jìn)入三季度后組織的活動(dòng)，我表現(xiàn)得不是很積極，或多或少的影響了整體的活動(dòng)效果。
20xx年審計(jì)部的總體工作目標(biāo)是：在20xx年審計(jì)工作在公司經(jīng)營管理中取得了重大突破的基礎(chǔ)上，積極主動(dòng)地開展企業(yè)的效益審計(jì)，加強(qiáng)對公司財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)資料的審計(jì)，評價(jià)其真實(shí)性、合規(guī)性及效益性。充分發(fā)揮審計(jì)的監(jiān)督職能、評價(jià)職能和管理控制職能。在具體的工作中，進(jìn)一步調(diào)整工作思路，重點(diǎn)是要把審計(jì)工作的重心前移，將事后審計(jì)同事前、事中審計(jì)并重，努力使審計(jì)的批判性、保護(hù)性和建設(shè)性的作用得到最大程度的發(fā)揮。為公司的二次創(chuàng)業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
具體的工作有以下六個(gè)方面：
1、繼續(xù)做好費(fèi)用及工資的審核。
這項(xiàng)工作做好了，就體現(xiàn)了審計(jì)是企業(yè)經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士的作用。20xx年由于我們非常注重與財(cái)務(wù)部的交流與溝通，這項(xiàng)工作開展得還是比較順利的。特別是對車間及裝卸隊(duì)工資的審核結(jié)果上墻制度，既體現(xiàn)了審計(jì)的公正、公開、公平，也從某種程度上對管理者起到了警示作用。
2、重點(diǎn)對公司基建項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)。
企業(yè)的基建工程既是一個(gè)投資大的地方，也是一個(gè)容易出問題給企業(yè)造成損失的地方。參照20xx三季度以來我們進(jìn)行的工業(yè)園區(qū)基建項(xiàng)目的工程驗(yàn)收、施工單位報(bào)價(jià)核對的工作，雖然過程很順利，也維護(hù)了公司的合法權(quán)益，但是這只是淺層次、簡單的、事后的審核，并不能很好的體現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)對投資項(xiàng)目的管理監(jiān)督的作用。20xx年我們要保證不僅從形式上，還要在內(nèi)容上對基建項(xiàng)目進(jìn)行全方位的整體監(jiān)督審計(jì)，積極爭取總公司及相關(guān)部室的配合，努力做到從項(xiàng)目立項(xiàng)、工程投標(biāo)、施工隊(duì)伍選擇及具體施工合同的簽訂、施工過程中項(xiàng)目的變更簽證、建筑材料的選定和價(jià)格的確定，直至竣工決算的全過程參與，為審計(jì)工作能深入細(xì)致的開展打下基礎(chǔ)，絕不只做最后收方工作的隨從者。
3、積極開展對公司財(cái)務(wù)信息的核查與審計(jì)。
20xx年制定的《內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》中已經(jīng)明確規(guī)定了要定期開展對公司財(cái)務(wù)活動(dòng)的審核任務(wù)。但由于我沒有把主要精力放在這項(xiàng)工作上，所以很難對公司的財(cái)務(wù)管理作出正確的評價(jià)，也沒能為公司領(lǐng)導(dǎo)提供過有效的管理信息。20xx年我們審計(jì)部將每季度對公司的財(cái)務(wù)收支憑證審計(jì)一次，重點(diǎn)監(jiān)督檢查各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況和會(huì)計(jì)處理情況。全年分兩次對總公司的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行全面的審計(jì)，評價(jià)其真實(shí)性、合理性及有效性，努力為公司決策層提供及時(shí)有效的財(cái)務(wù)狀況和公司經(jīng)營管理情況的信息。
20xx年我們還要加強(qiáng)對生產(chǎn)一線成本核算的監(jiān)管，全年計(jì)劃對每一個(gè)生產(chǎn)車間進(jìn)行一次全面的成本核算管理的核查，以幫助生產(chǎn)車間嚴(yán)格成本核算制度，減少浪費(fèi)、增加收入。(1)審查產(chǎn)品的生產(chǎn)是否是按計(jì)劃生產(chǎn)的，是否有審批手續(xù)。(2)原材料的耗用數(shù)量是否是真正的耗用，有無出庫單，出庫單的辦理是否嚴(yán)格按手續(xù)，程序是否合規(guī)，包裝物的耗用是否與產(chǎn)量一致。(3)生產(chǎn)產(chǎn)品的成本計(jì)算是否正確，包括直接材料、直接人工、燃料、動(dòng)力等是否有依據(jù)手續(xù)，并要與計(jì)劃消耗數(shù)量相比較，找公務(wù)員之家，全國公務(wù)員共同天地出節(jié)、超原因(4)設(shè)備的保養(yǎng)保護(hù)。
4、繼續(xù)做好對駐外分公司的制度執(zhí)行和經(jīng)濟(jì)效益的審計(jì)。
在即將過去的一年里這項(xiàng)工作我們開展得比較順利，20xx年我們要在這個(gè)良好開端的基礎(chǔ)上繼續(xù)做好這項(xiàng)工作，每季度對駐外分公司的財(cái)務(wù)收支和制度執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，全面反映其現(xiàn)金流轉(zhuǎn)及經(jīng)濟(jì)效益情況。
5、繼續(xù)做好應(yīng)收賬款的清收工作。
組織應(yīng)收賬款的清收工作仍然是20xx年審計(jì)部的一項(xiàng)重要工作，我們將每兩個(gè)月一次對應(yīng)收賬款進(jìn)行分析、評價(jià)，努力爭取在04年清收工作的基礎(chǔ)上再有大的突破。(我已在建議中提出了要成立應(yīng)收賬款清收小組)。
6、積極配合銷售公司，加強(qiáng)對市場營銷的監(jiān)督檢查。
全年計(jì)劃安排兩次對公司的市場營銷情況進(jìn)行核查，重點(diǎn)從業(yè)務(wù)人員執(zhí)行公司價(jià)格規(guī)定、營銷政策、是否存在挪用客戶貨款竄戶發(fā)貨、返利和廣告費(fèi)的發(fā)放、質(zhì)檢費(fèi)用的報(bào)銷、貨款的回收、銷售計(jì)劃的完成情況以及客戶滿意度等幾個(gè)方面進(jìn)行檢查，以此評價(jià)其市場駕馭能力并為公司對業(yè)務(wù)人員的考核提供盡可能詳細(xì)的資料依據(jù)。今年計(jì)劃還要針對群眾反映比較強(qiáng)烈的業(yè)務(wù)部的費(fèi)用報(bào)銷進(jìn)行專項(xiàng)核查，以規(guī)范業(yè)務(wù)部人員執(zhí)行公司財(cái)務(wù)規(guī)定的自覺性。(我提出了公司要出臺(tái)一個(gè)處理市場遺留問題的辦法的建議)。
總之，內(nèi)部審計(jì)作為企業(yè)發(fā)展的衛(wèi)士，審計(jì)部作為公司后勤的重要一環(huán)，明年的工作依然是艱巨的，我要戒驕戒躁，做到凡事有章可循、有法可依，實(shí)事求是地提出問題及處理問題，切忌主觀、武斷。為公司的二次創(chuàng)業(yè)作出最大限度的貢獻(xiàn)!
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇二十
1、審計(jì)按照學(xué)校檔案標(biāo)準(zhǔn)化管理的要求，整理移交了x年的審計(jì)檔案201份，錄入當(dāng)年審計(jì)檔案201份，x年共發(fā)布審計(jì)文件198份。
2、結(jié)合審計(jì)專業(yè)特點(diǎn)，審計(jì)干部職工參與了學(xué)?；ňS修工程的招標(biāo)活動(dòng)，竣工驗(yàn)收等活動(dòng)；參與了學(xué)校儀器設(shè)備和大宗物資的采購招標(biāo)活動(dòng)；參與了學(xué)校資產(chǎn)和廢舊物資的清理和處置活動(dòng)，并從規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的角度提出了許多合理化建議。
3、為了貫徹教育部產(chǎn)業(yè)改制的有關(guān)精神，審計(jì)參與了學(xué)校校辦產(chǎn)業(yè)改制的研討工作，上年安排本年年初完成的學(xué)校對內(nèi)對外投資狀況的專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查，為順利完成產(chǎn)業(yè)改制提供了關(guān)鍵性基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料。
4、審計(jì)干部邊工作邊學(xué)習(xí)，不斷充實(shí)新法規(guī)，新知識(shí)，并結(jié)合工作搞研究，全年有兩篇專業(yè)論文已發(fā)表，4名財(cái)務(wù)審計(jì)干部參加了專業(yè)人員繼續(xù)教育，選派了一名工程審計(jì)人員外出脫產(chǎn)進(jìn)修學(xué)習(xí)，新知識(shí)的學(xué)習(xí)、研討和儲(chǔ)備，為保質(zhì)保量的完成工作任務(wù)提供了理論支撐。
5、為了貫徹落實(shí)教育部轉(zhuǎn)發(fā)的《委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)招標(biāo)規(guī)范》，實(shí)現(xiàn)我校審計(jì)委托業(yè)務(wù)的公開、透明，審計(jì)處在認(rèn)真分析研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，出臺(tái)了落實(shí)該規(guī)范的實(shí)施意見，對規(guī)范我校審計(jì)委托業(yè)務(wù)具有指導(dǎo)作用。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇二十一
一年來，審計(jì)部按照董事會(huì)的要求,嚴(yán)格執(zhí)行《中國內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》和集團(tuán)《內(nèi)部審計(jì)暫行辦法》，積極探索和改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作，較好地完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，現(xiàn)將_x_x_年內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督服務(wù)職能得到了進(jìn)一步的加強(qiáng)。
董事會(huì)和總裁辦對內(nèi)部審計(jì)工作給予了高度的重視和支持，明確內(nèi)部審計(jì)的宗旨是“監(jiān)督服務(wù)、查錯(cuò)糾弊、促進(jìn)管理”，并要求各受審單位(部門)要以高度負(fù)責(zé)的精神，正視問題，積極整改。為了強(qiáng)化公司管理監(jiān)督體系，促進(jìn)公司各項(xiàng)制度的落實(shí)，進(jìn)一步提高公司的經(jīng)濟(jì)效益，充分發(fā)揮審計(jì)部門在公司管理中的作用，今年下半年，集團(tuán)公司進(jìn)一步明確了審計(jì)部部門職責(zé)，配備了相應(yīng)的專業(yè)人員。審計(jì)部根據(jù)集團(tuán)經(jīng)營管理情況制訂了審計(jì)工作計(jì)劃，確定重點(diǎn)監(jiān)督、審計(jì)的項(xiàng)目和范圍，逐步完善了內(nèi)部審計(jì)工作制度和工作指引，內(nèi)部審計(jì)工作逐步走向程序化、正規(guī)化，監(jiān)督服務(wù)職能得到了進(jìn)一步的加強(qiáng)。
二、過程管控，內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督服務(wù)工作取得了初步的成效。
結(jié)合公司的生產(chǎn)和經(jīng)營管理情況，今年以來，在董事會(huì)的正確指導(dǎo)下，審計(jì)部結(jié)合各子公司的具體情況，有重點(diǎn)、分階段地開展了日常監(jiān)審和專項(xiàng)審計(jì)，審計(jì)工作基本上得到了受審單位的配合與支持，主要審計(jì)事項(xiàng)基本按計(jì)劃完成，全年共完成審計(jì)事項(xiàng)146項(xiàng)。其中，對各子公司進(jìn)行半年度審計(jì)1項(xiàng)，共查問題213個(gè);半年度后續(xù)審計(jì)1項(xiàng)，重點(diǎn)對半年度審計(jì)發(fā)現(xiàn)進(jìn)行了整改情況復(fù)查，各子公司加權(quán)平均匯總落實(shí)率為81%，整改情況較好;后續(xù)整改跟進(jìn)1項(xiàng)，重點(diǎn)對未整改落實(shí)情況進(jìn)行了跟蹤，除6個(gè)問題因特殊情況未完成外，其余問題均已整改完畢;進(jìn)行采購審計(jì)85項(xiàng)，工程項(xiàng)目審計(jì)57項(xiàng)。所有審計(jì)事項(xiàng)均及時(shí)出具了審閱意見(或?qū)徲?jì)報(bào)告)，充分發(fā)揮了內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督、服務(wù)職能。
1、工程項(xiàng)目審計(jì)。
根據(jù)《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)指南》及《集團(tuán)基建審計(jì)制度》，審計(jì)部分別對__項(xiàng)工程項(xiàng)目進(jìn)行了審計(jì)。審計(jì)人員從項(xiàng)目審批程序、造價(jià)控制、合同管理等方面入手，對上報(bào)的項(xiàng)目內(nèi)容、工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確重點(diǎn)進(jìn)行了審查和抽查;必要時(shí)，審計(jì)人員與相關(guān)工程管理單位一道對現(xiàn)場進(jìn)行調(diào)研，盡量以最佳性價(jià)比提出審計(jì)意見。從本年度的工程審計(jì)情況來看，我公司目前普遍存在的問題是：工程管理制度不太健全、子公司上報(bào)的文件資料自控性不強(qiáng)或內(nèi)容不完善，很難滿足全面審計(jì)的要求;大部分申報(bào)項(xiàng)目難于進(jìn)行現(xiàn)場審計(jì)、現(xiàn)場管控全靠現(xiàn)場各級(jí)人員自律進(jìn)行;加之目前審計(jì)部無工程造價(jià)專業(yè)人員，審計(jì)部難獲取各子公司當(dāng)?shù)囟~基價(jià)，同時(shí)隱蔽工程的實(shí)際情況也無法進(jìn)行核實(shí)，給審計(jì)工作帶來了一定的難度。
2、采購審計(jì)。
采購審計(jì)按照集團(tuán)公司的制度要求，單位價(jià)值____元以上的物資采購前須申報(bào)審計(jì)部審計(jì)。各單位(部門)基本上能夠按照制度的要求進(jìn)行申報(bào)，審計(jì)部按照《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)指南》及《__集團(tuán)采購審計(jì)制度》的要求，嚴(yán)格執(zhí)行詢、比價(jià)制度，大部分單位(部門)基本能夠按照采購審批程序進(jìn)行，對未按照程序進(jìn)行的單位，審計(jì)部客觀地提出審計(jì)意見。為確保審計(jì)意見的客觀、公正、準(zhǔn)確，審計(jì)人員視采購情況的不同，分別采取網(wǎng)上查詢、市場調(diào)查、參考各子公司同類物資價(jià)格等方法，共對__項(xiàng)日常采購進(jìn)行了事前審計(jì)，采購審計(jì)工作亦得到了各采購單位的支持與配合。
審計(jì)部根據(jù)各子公司上報(bào)的歷史采購價(jià)格，綜合市場調(diào)研情況，完善物資價(jià)格信息庫，進(jìn)一步加強(qiáng)采購管控的基礎(chǔ)工作。
3、年度審計(jì)。
為檢查和驗(yàn)證各子公司在財(cái)務(wù)內(nèi)控、基建工程、采購物流、制度執(zhí)行、資產(chǎn)盤點(diǎn)等方面的執(zhí)行情況，在董事會(huì)安排下，審計(jì)部從各子公司(部門)抽調(diào)人員組成審計(jì)工作組、制定了審計(jì)方案并經(jīng)批準(zhǔn)后，于20__年_月_日至_月_日，對集團(tuán)內(nèi)x_x_進(jìn)行了x_審計(jì)。審計(jì)工作組共發(fā)現(xiàn)x_個(gè)問題，分別提出審計(jì)建議并發(fā)送至責(zé)任單位，責(zé)任單位均進(jìn)行了自糾自查并書面回復(fù)。此次審計(jì)，對規(guī)范各子公司經(jīng)營管理、提升集團(tuán)管理水平起到了一定的促進(jìn)作用。
4、年度后續(xù)審。
在接到各責(zé)任單位對半年度審計(jì)建議的自查自糾情況表后，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，審計(jì)部成立后續(xù)審計(jì)工作組于_月_日至_月_日對__公司分別進(jìn)行了__審計(jì)。審計(jì)前期，審計(jì)部結(jié)合上半年度的審計(jì)情況和各單位的自查自糾情況，制定了有針對性的后續(xù)審計(jì)方案，對關(guān)聯(lián)事項(xiàng)進(jìn)行了細(xì)化和完善，并幫助有關(guān)單位進(jìn)行整改。通過檢查驗(yàn)證，五個(gè)子公司共有__項(xiàng)需要整改，實(shí)際整改__項(xiàng)，加權(quán)平均落實(shí)率為_x_。各子公司實(shí)際整改情況與后續(xù)審計(jì)工作開始前提交的自查自糾完成情況雖有一定差距，但各子公司在后續(xù)整改過程中，能逐步認(rèn)識(shí)到整改的必要性，并按照特定目標(biāo)相互協(xié)調(diào)地發(fā)揮作用。
5、后續(xù)審計(jì)跟蹤。
__月__日至__月__日，后續(xù)審計(jì)工作組對后續(xù)審計(jì)中五個(gè)子公司未整改的事項(xiàng)進(jìn)行了逐項(xiàng)落實(shí)，除__公司實(shí)施了現(xiàn)場審計(jì)外，其余子公司均為非現(xiàn)場審計(jì)，本次落實(shí)整改率為__%;至本期止，整個(gè)半年度審計(jì)匯總加權(quán)平均落實(shí)率為__%。因特殊情況而未落實(shí)的事項(xiàng)，各子公司均對未落實(shí)的原因進(jìn)行了情況說明，審計(jì)部將繼續(xù)跟蹤。
從半年度審計(jì)、后續(xù)審計(jì)、后續(xù)審計(jì)跟蹤的審計(jì)過程來看，各子公司已開始漸漸適應(yīng)了集團(tuán)審計(jì)，從對審計(jì)工作的不認(rèn)同到認(rèn)同、不理解到理解，集團(tuán)審計(jì)部的管控職能已逐步得到體現(xiàn)。
6、日常監(jiān)控。
1)車輛費(fèi)用監(jiān)控。
__月份開始，審計(jì)部依據(jù)《車輛費(fèi)用監(jiān)控審計(jì)辦法》要求對各子公司提供的《車輛費(fèi)用統(tǒng)計(jì)表》《百公里油耗統(tǒng)計(jì)表》進(jìn)行分析工作，現(xiàn)該工作由于所獲取的相關(guān)分析資料較有限，雖然只是停留在較淺層次的分析上，但各子公司已漸漸重視車輛費(fèi)用管理工作。
2)財(cái)務(wù)費(fèi)用、銷售費(fèi)用。
財(cái)務(wù)費(fèi)用、銷售費(fèi)用管理費(fèi)用的監(jiān)控__月份開始，審計(jì)部依據(jù)《費(fèi)用監(jiān)控審計(jì)辦法》收集、整理、分析三項(xiàng)費(fèi)用工作，現(xiàn)各子公司暫處于初步適應(yīng)階段，也在努力配合審計(jì)部的工作，審計(jì)部將從初步的分析階段逐步過渡到監(jiān)控階段。
三、加強(qiáng)管理，為內(nèi)部審計(jì)工作奠定基礎(chǔ)。
1、審計(jì)人員崗位職責(zé)的建立。
根據(jù)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求和部門職責(zé)的重新調(diào)整，我們進(jìn)一步明確了部門各工作崗位的崗位職責(zé)，在此基礎(chǔ)上，確定了相關(guān)的工作流程和工作要求，為本部門工作有條不紊地展開提供了必要的組織保證。但由于審計(jì)工作仍處于初期，要完成更深層次的跨越，相關(guān)的管理制度和配套的考核辦法仍需要更進(jìn)一步地完善。
2、已建立的審計(jì)基本制度。
建立和健全內(nèi)部審計(jì)制度，規(guī)范內(nèi)部審計(jì)行為，是獨(dú)立開展審計(jì)工作的必要條件。為此，我們起草了《__監(jiān)控審計(jì)辦法》、《__制度》、《__審計(jì)制度》等__個(gè)管理制度，對部分審計(jì)事項(xiàng)作出了較為詳細(xì)的規(guī)定。通過較為規(guī)范的審計(jì)程序，對部分業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了控制，提高了審計(jì)質(zhì)量，降低了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也增加了內(nèi)部審計(jì)工作的透明度，保證了審計(jì)工作的獨(dú)立、客觀、公正。
檔案是企業(yè)的寶貴財(cái)富，也是審計(jì)工作的起始點(diǎn)。認(rèn)真做好審計(jì)資料收集和及時(shí)歸檔工作，既是審計(jì)工作的基本要求，也是集團(tuán)公司發(fā)展的歷史見證。審計(jì)檔案資料包括審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方案、審計(jì)工作底稿、審計(jì)證據(jù)、審閱意見、審計(jì)報(bào)告等主要內(nèi)容，為了規(guī)范審計(jì)檔案的基礎(chǔ)性工作，促使審計(jì)工作程序化、標(biāo)準(zhǔn)化，今年下半年，審計(jì)部對上述主要的審計(jì)檔案資料格式進(jìn)行了規(guī)范。在具體的工作中，除了要求審計(jì)人員保存好相關(guān)資料外，對與審計(jì)工作相關(guān)的電話記錄、文件收發(fā)等詳細(xì)記載，做到有據(jù)可查。
4、審計(jì)人員專業(yè)技能培訓(xùn)。
內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量好壞，很大程度上取決于審計(jì)人員的專業(yè)素質(zhì)。為進(jìn)一步提高審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理能力，__月份開始，我們組織召開__會(huì)，明確和部署工作重點(diǎn)，探討審計(jì)方法，組織審計(jì)人員進(jìn)行內(nèi)審工作經(jīng)驗(yàn)分享及內(nèi)審知識(shí)的學(xué)習(xí);__月份，審計(jì)部組織了__的專題講座。通過這些系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，審計(jì)人員開拓了視野，找到了差距，明確了目標(biāo)，對審計(jì)工作、審計(jì)質(zhì)量、審計(jì)成果利用都有了更高層次的認(rèn)識(shí)。
5、審計(jì)人員自律情況。
__制度的建立健全與有效運(yùn)行、人員自律是公司持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的必要條件和審計(jì)工作的前提，審計(jì)人員在工作中能夠嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度、嚴(yán)格遵守《審計(jì)人員守則》的規(guī)定，行為規(guī)范基本符合《國際內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》中關(guān)于對審計(jì)人員的道德規(guī)范要求。
三、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷推進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作。
在過去的一年中，雖然內(nèi)部審計(jì)工作取得了一定的成績，但仍存在著一些不足之處，主要表現(xiàn)在：一是由于審計(jì)部畢竟是一個(gè)內(nèi)部監(jiān)管部門，個(gè)別子公司對本部門的監(jiān)管有一定的抵觸情緒，不利于審計(jì)部全面、準(zhǔn)確地掌握相關(guān)情況;二是審計(jì)部_x_專業(yè)人員，對x_監(jiān)督檢查的深度和廣度不夠，特別是在x_方面，無法做到全過程監(jiān)管;三是在x_方面往往是出現(xiàn)客戶投訴的情況時(shí)才去介入，審計(jì)工作略顯滯后，未能很好地做到防患于未然。
1、加強(qiáng)溝通是做好內(nèi)部審計(jì)工作的前提。
董事會(huì)及總裁辦公會(huì)對審計(jì)工作倍加關(guān)注，對審計(jì)組織、人員的調(diào)配予以大力支持，對審計(jì)報(bào)告認(rèn)真批閱，及時(shí)提出了整改意見和具體要求，為審計(jì)工作的順利實(shí)施提供了有力保證。在今后的工作中，我們在認(rèn)真做好審計(jì)工作的同時(shí)，須更加注重同各級(jí)管理層的交流與溝通，爭取各級(jí)管理層的理解和信任。
2、健全的審計(jì)機(jī)構(gòu)、合理的人員結(jié)構(gòu)及知識(shí)結(jié)構(gòu)是做好內(nèi)部審計(jì)工作的必要條件。
在董事會(huì)的高度重視和幫助下，審計(jì)機(jī)構(gòu)得到完善，辦公條件得到改善，工作效率明顯提高。審計(jì)工作是一項(xiàng)政策性強(qiáng)、涉及面廣、專業(yè)技術(shù)要求高、工作難度大的工作?，F(xiàn)在審計(jì)部共有專業(yè)審計(jì)人員_名，其中注冊會(huì)計(jì)師_名、國際注冊審計(jì)師(會(huì)計(jì)師)_名、主管_名、會(huì)計(jì)專業(yè)畢業(yè)已取得會(huì)計(jì)證人員_名。為集團(tuán)公司審計(jì)工作的長遠(yuǎn)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，但人員知識(shí)結(jié)構(gòu)還難以滿足集團(tuán)全面審計(jì)的要求。
3、內(nèi)部審計(jì)要進(jìn)一步樹立服務(wù)意識(shí)。
內(nèi)審工作的性質(zhì)決定了審計(jì)工作必須堅(jiān)持監(jiān)督與服務(wù)并重，寓監(jiān)督于服務(wù)之中。內(nèi)部審計(jì)歸根到底是一種內(nèi)部管理行為，它的目標(biāo)是為了加強(qiáng)內(nèi)部管理，為管理者服務(wù)。結(jié)合企業(yè)實(shí)際，內(nèi)審工作的監(jiān)督、評價(jià)、控制職能都必須著眼于為企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，把服務(wù)意識(shí)融于整個(gè)審計(jì)過程中，在做好監(jiān)督的同時(shí)為領(lǐng)導(dǎo)提供可靠的決策依據(jù)。
首先，各子公司應(yīng)對制度運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行歸類和上報(bào)，經(jīng)評審確認(rèn)后由歸口的管理部門提出制度修改意見和建議，力求建立健全科學(xué)、嚴(yán)密、配套、有效的制度體系。同時(shí)，須補(bǔ)充和完善各項(xiàng)管理流程，減少管理漏洞，降低管理風(fēng)險(xiǎn)，保證公司管理處在有效的受控狀態(tài)。確保制度的貫徹落實(shí)，形成按制度辦事、靠制度管人的制衡控制機(jī)制。
其次，審計(jì)部需對審計(jì)項(xiàng)目從立項(xiàng)到案卷終結(jié)都作出詳細(xì)的規(guī)定。通過規(guī)范的審計(jì)程序，控制整個(gè)業(yè)務(wù)流程，不但可以提高審計(jì)質(zhì)量，降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可以增加內(nèi)部審計(jì)工作的透明度，進(jìn)一步保證審計(jì)工作的獨(dú)立、客觀、公正。
2、審時(shí)度勢、轉(zhuǎn)換思路，向多元化內(nèi)部審計(jì)發(fā)展。
如果能夠把內(nèi)部審計(jì)的思路從查找現(xiàn)存的錯(cuò)誤，轉(zhuǎn)向?yàn)樽R(shí)別和查找業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和可控制點(diǎn)，從事后追蹤逐步轉(zhuǎn)為事前和事中的監(jiān)督與防范，這樣不僅可以在宏觀上控制風(fēng)險(xiǎn)，且能通過對公司經(jīng)營提出合理化建議，發(fā)揮現(xiàn)代審計(jì)的指導(dǎo)作用，使審計(jì)工作向高層次發(fā)展，使內(nèi)部審計(jì)真正成為受公司各級(jí)管理人員歡迎的“智囊”。
3、建立內(nèi)部審計(jì)激勵(lì)機(jī)制。
對內(nèi)部審計(jì)人員的工作進(jìn)行監(jiān)督、考核和評價(jià)，肯定成績，并進(jìn)行適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，能夠增強(qiáng)審計(jì)人員的成就感，有利于激發(fā)審計(jì)人員的工作熱情。同時(shí)，建立內(nèi)部審計(jì)激勵(lì)機(jī)制，有利于內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人制定本部門人員需求、人員培訓(xùn)和發(fā)展計(jì)劃，也是人員任命和提升的基礎(chǔ)。
各級(jí)審計(jì)人員須重視對審計(jì)工作的宣傳，充分利用公司現(xiàn)有的信息平臺(tái)(包括網(wǎng)站、刊物)，弘揚(yáng)先進(jìn)和典型，闡述審計(jì)工作體會(huì)，更進(jìn)一步提升各級(jí)管理層對內(nèi)審工作的了解和支持，擴(kuò)大內(nèi)部審計(jì)的影響力。
5、建立精干高效的內(nèi)審團(tuán)隊(duì)。
有計(jì)劃地完善審計(jì)人員配置，建立精干高效的內(nèi)審團(tuán)隊(duì)。加強(qiáng)審計(jì)人員專業(yè)培訓(xùn)，提高內(nèi)部審計(jì)專業(yè)水平和審計(jì)工作質(zhì)量。不斷改進(jìn)工作方法，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問題，嚴(yán)格控制不良勢頭，提高內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量，爭取更好成績。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇二十二
一、制定內(nèi)審工作程序，重新修改審計(jì)部崗位責(zé)任制年初公司對審計(jì)部人員作了相應(yīng)調(diào)整，根據(jù)現(xiàn)有人員及年度審計(jì)計(jì)劃的安排，審計(jì)部制定了部門內(nèi)部審計(jì)工作程序，并重新修改了審計(jì)部崗位責(zé)任制，對現(xiàn)有人員作了具體分工，責(zé)任落實(shí)到人，從下達(dá)審計(jì)通知、現(xiàn)場審計(jì)、草擬審計(jì)報(bào)告到審計(jì)資料的整理歸檔都由專人負(fù)責(zé)，做到了責(zé)任明確、工作效率有所提高。
二、下屬企業(yè)經(jīng)營業(yè)績審計(jì)和合同審查x、年初對下屬企業(yè)xxxx年度的經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行了審核，審核結(jié)果提交公司考核小組，為公司對下屬企業(yè)的考核提供了依據(jù)。x、今年于x、x、xx月分別對下屬企業(yè)一、二、三季度的經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行了審核，我們針對一季度審核中發(fā)現(xiàn)的下屬企業(yè)存在的具體問題，以及公司經(jīng)營預(yù)算與實(shí)際賬務(wù)處理口徑不一致等問題，分別向公司企管部和計(jì)財(cái)部提出建議報(bào)告，并提交給公司經(jīng)理辦公會(huì)，據(jù)此公司對各下屬企業(yè)下發(fā)了整改通知，企管部和計(jì)財(cái)部也對經(jīng)營預(yù)算與賬務(wù)處理口徑作了相應(yīng)調(diào)整，計(jì)財(cái)部還及時(shí)出臺(tái)了《會(huì)計(jì)工作指導(dǎo)意見》，對下屬企業(yè)的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理進(jìn)行規(guī)范。又于今年xx月份對各下屬企業(yè)xx-xx月份的經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行了預(yù)審，待各企業(yè)年終財(cái)務(wù)決算后再審核xx月份經(jīng)營業(yè)績，并匯總出具審核報(bào)告提交公司考核小組。x、合同簽訂與履行情況審查根據(jù)公司經(jīng)理辦公會(huì)的要求，在對經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行審核的同時(shí)還對下屬企業(yè)一至三季度的合同簽訂與履行情況進(jìn)行了審查，特別對租售房收款合同及大額工程施工合同的收付款情況進(jìn)行了重點(diǎn)審查，發(fā)現(xiàn)了各企業(yè)在合同簽訂與履行中存在的問題以及公司合同主管部門在合同管理上存在的問題，并分別向各下屬企業(yè)和公司合同主管部門提出了改進(jìn)意見和建議共xx條，公司據(jù)此下發(fā)了整改通知，各下屬企業(yè)已將整改措施及整改落實(shí)情況上報(bào)企管部，企管部也根據(jù)審計(jì)部的建議，草擬了《分公司合同管理辦法》，對分公司的合同管理進(jìn)行規(guī)范。
三、下屬企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)xxxx年先后對津?yàn)I物業(yè)公司董事長楊鐘環(huán)，精采軟件公司董事長于景偉，總承包公司總經(jīng)理劉寶銘，津?yàn)I投資公司董事長江連國、總經(jīng)理朱賢方，新材料公司董事長房大海，磁電分公司總經(jīng)理?xiàng)罟?，二分公司總?jīng)理朱賢方的離任進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，出具的x份審計(jì)報(bào)告中針對以上企業(yè)在會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理中存在的問題，提出建議xx條，公司據(jù)此對相關(guān)企業(yè)下發(fā)了整改通知，審計(jì)部已對此進(jìn)行了整改意見落實(shí)情況的后續(xù)審計(jì)。
四、工程竣工結(jié)算和財(cái)務(wù)決算審計(jì)x、金融街一期竣工結(jié)算和財(cái)務(wù)決算審計(jì)經(jīng)過與外審長達(dá)x個(gè)月的配合工作，金融街一期的竣工結(jié)算和財(cái)務(wù)決算審計(jì)于xxxx年xx月全部完成，并已經(jīng)公司經(jīng)理辦公會(huì)審議通過。經(jīng)審計(jì)，金融街一期工程實(shí)際完成投資額xxxxx萬元，其中建筑安裝工程費(fèi)xxxxx萬元，土地費(fèi)xxxx萬元，資本化利息xxxx萬元，開發(fā)間接費(fèi)xxxx萬元。在對建筑安裝工程費(fèi)的審核中審減工程造價(jià)xxx萬元，為公司節(jié)約了工程成本。x、高科技園二期工程結(jié)算補(bǔ)充審計(jì)和財(cái)務(wù)決算審計(jì)xxxx年初，科技園二期工程結(jié)算審計(jì)完成，結(jié)算造價(jià)xxxxxxx萬元，審減額xx萬元。在對該工程進(jìn)行財(cái)務(wù)決算審計(jì)時(shí)，一分公司發(fā)現(xiàn)尚有xx萬元的工程直接費(fèi)用未報(bào)外審，經(jīng)過與分公司、外審的三方協(xié)作，于x月底完成此項(xiàng)工程的補(bǔ)充結(jié)算審計(jì)，至此，科技園二期工程的結(jié)算造價(jià)為xxxxxxx萬元。xx月份正式開始進(jìn)行科技園二期的財(cái)務(wù)決算審計(jì)工作，目前決算審計(jì)報(bào)告的初稿已出具，準(zhǔn)備征求一分公司意見后上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。x、高科技園三期工程結(jié)算和財(cái)務(wù)決算審計(jì)工作科技園三期工程的結(jié)算審計(jì)工作于xxxx年xx月完成，結(jié)算總造價(jià)為xxxxxxx萬元，審減額xxxx萬元。該工程土地合同剛剛落實(shí)，一分公司正在進(jìn)行財(cái)務(wù)決算，審計(jì)部對該工程的財(cái)務(wù)決算審核工作也同時(shí)進(jìn)行。x、軟件大廈工程結(jié)算審計(jì)工作軟件大廈工程結(jié)算審核，一分公司除內(nèi)裝修工程（美圖裝飾有限公司施工）結(jié)算外，其他資料均已報(bào)外審審核完畢。根據(jù)一分公司預(yù)算部提供的結(jié)算工作說明，該內(nèi)裝修工程一分已經(jīng)與美圖公司核對完結(jié)算，但美圖公司不認(rèn)可最終結(jié)算價(jià)，因此一分公司至今未報(bào)外審該部分結(jié)算資料，并影響了整體工程結(jié)算報(bào)告的出具。
五、下屬企業(yè)改制審計(jì)xxxx年共進(jìn)行了x項(xiàng)改制審計(jì)，包括物業(yè)公司清算審計(jì)、精彩軟件公司轉(zhuǎn)股審計(jì)、總包公司轉(zhuǎn)股審計(jì)、投資公司改制審計(jì)以及數(shù)字電子公司改制前審計(jì)，核實(shí)了被審企業(yè)的資產(chǎn)及潛虧情況，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供了準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，并針對審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)被審企業(yè)存在的會(huì)計(jì)基礎(chǔ)及核算上的問題提出了相關(guān)建議xx條。
六、調(diào)研審計(jì)為進(jìn)一步揭示企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)和管理活動(dòng)中存在的問題，挖掘內(nèi)部潛力，找出可以提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的環(huán)節(jié)，xxxx年對磁電分公司進(jìn)行了產(chǎn)品成本核算的調(diào)研審計(jì)工作，目的是尋求降低產(chǎn)品成本的途徑和潛力，以提高企業(yè)的盈利水平，并為公司今后的戰(zhàn)略決策提供參考依據(jù)。在調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)了磁電分公司對在產(chǎn)品核算不真實(shí)的問題，及時(shí)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，成立了財(cái)務(wù)整頓小組，對其實(shí)物資產(chǎn)進(jìn)行清查核實(shí)，并針對其在會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理中存在的問題下發(fā)了整改通知。
七、負(fù)責(zé)對下屬企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)的管理工作遵照公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，本年度x-xx月我們負(fù)責(zé)對下屬企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)的管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作。主要有：x、支持財(cái)務(wù)總監(jiān)開展工作，發(fā)表獨(dú)立意見；x、提出帶有指導(dǎo)性的意見，建立一些可行的規(guī)定和辦法（財(cái)務(wù)總監(jiān)例會(huì)制度、報(bào)告制度）；x、按月審閱總監(jiān)報(bào)告，對財(cái)務(wù)總監(jiān)的報(bào)告在不改變觀點(diǎn)的前提下提出對內(nèi)容和文字上的修正建議；x、對財(cái)務(wù)總監(jiān)的月度報(bào)告，摘錄要點(diǎn)匯總上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。
八、部門制度的修訂、補(bǔ)充、完善工作根據(jù)公司要求，對我部門原有制度不符合公司現(xiàn)行制度和實(shí)際審計(jì)工作操作流程的部分進(jìn)行了修改，并將修改后的制度上報(bào)公司總經(jīng)辦以待上會(huì)通過；配合公司iso質(zhì)量認(rèn)證年檢工作，于上半年修改了部門的工作手冊，對手冊中的崗位權(quán)限和工作程序進(jìn)行了全面的修改，使之更符合審計(jì)部現(xiàn)行的實(shí)際工作操作流程。
九、對公司下發(fā)文件責(zé)令整改的津?yàn)I造紙公司、磁電分公司進(jìn)行了落實(shí)審計(jì)整改意見工作，幫助下屬企業(yè)搞好財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算和管理，建立健全內(nèi)控制度。
十、按照公司的嚴(yán)格要求，完成了審計(jì)檔案整理和歸檔工作。
十一、根據(jù)公司黨委的部署，完成了數(shù)字電子公司專項(xiàng)調(diào)查工作。
十二、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的指示，對公司本部xxxx年貨幣資金管理和核算內(nèi)部控制制度的制定與執(zhí)行及職工社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金計(jì)提和繳納情況進(jìn)行了審計(jì)，并向公司計(jì)財(cái)部提出審計(jì)建議x條，審計(jì)報(bào)告已在公司經(jīng)理辦公會(huì)通報(bào)。
風(fēng)控審計(jì)部工作總結(jié)篇二十三
20xx年3月公司申請取消業(yè)務(wù)資格限制有所進(jìn)展，為自營業(yè)務(wù)重新開展做鋪墊，領(lǐng)導(dǎo)安排我對公司歷史自營賬戶進(jìn)行清理。由于yz證券以前證投部人員全部離職，只留下2鐵皮柜的自營資料。我結(jié)合實(shí)際情況制定了《自營賬戶進(jìn)行初步清理方案》，按照清理方案排查歷史自營資金賬戶64個(gè)，自營股東賬戶126個(gè)，經(jīng)過清理核實(shí)，劃回資金5.7萬余元。
賬戶清理完成后，所有自營股東賬戶辦理了注銷手續(xù)。同時(shí)，重新開立了規(guī)范的自營股東賬戶20個(gè)，并按照規(guī)定進(jìn)行了報(bào)備。
為推進(jìn)自營業(yè)務(wù)順利開展，賬戶清理過后，馬上開始著手制定自營業(yè)務(wù)相關(guān)制度，包括：投資管理委員會(huì)工作細(xì)則、投資自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定、證券投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控實(shí)施辦法。在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心下，上述3個(gè)制度先后推出，自營業(yè)務(wù)的開展有了制度的保證。雖然時(shí)間倉促，相關(guān)條款有所欠缺，但現(xiàn)在看來制度的操作層面強(qiáng)，很好的指導(dǎo)了自營業(yè)務(wù)的開展。
在賬戶清理及制度建設(shè)后，為確保自營業(yè)務(wù)的開展及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控落實(shí)到位，技術(shù)平臺(tái)馬上提上日程。在確定軟件功能后，恒生公司的資產(chǎn)管理系統(tǒng)立即上線，整個(gè)系統(tǒng)的搭建（非技術(shù)部分）、參數(shù)設(shè)置、系統(tǒng)試運(yùn)行評估都是由我主導(dǎo)負(fù)責(zé)，最終保證了新股申購4月底在新的資產(chǎn)管理系統(tǒng)的順利展開。
資產(chǎn)管理系統(tǒng)正式上線后，發(fā)現(xiàn)了部門功能問題，如，新股申購不能足額申購。由我協(xié)調(diào)，提出了解決方案。新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則出來后，我一直督促資產(chǎn)管理系統(tǒng)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則升級(jí)工作，為財(cái)務(wù)系統(tǒng)與資產(chǎn)管理系統(tǒng)對接做好基礎(chǔ)工作。
自營業(yè)務(wù)全流程屬于我的監(jiān)控范圍，股票池的建立、投資方案的形成、投資管理委員會(huì)會(huì)議、資金的調(diào)撥、股票的買賣我都全程參與監(jiān)督。20xx年進(jìn)行了7次股票買入監(jiān)控，33次新股申購監(jiān)控，58次股票賣出監(jiān)控，3次債券買入監(jiān)控，2次債券賣出監(jiān)控，42次債券回購監(jiān)控。
公司投資業(yè)務(wù)操作均在控制范圍內(nèi)，并嚴(yán)格按照相關(guān)制度運(yùn)行，未出現(xiàn)違規(guī)情況。本年度公司的自營股票投資、債券投資均控制在風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)范圍內(nèi)，單個(gè)債券投資成本未超過凈資本的30%，自營業(yè)務(wù)規(guī)模未超過凈資本的200%，也未超過公司年度20個(gè)億的投資規(guī)模。
在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的問題我逐一提出改進(jìn)要求，并將相關(guān)制度規(guī)定作明確描述，使相關(guān)部門人員能夠更直接的掌握相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)則，心悅誠服的接受意見并及時(shí)改進(jìn)。這樣，保證了監(jiān)控的效果。如新股申購時(shí)發(fā)現(xiàn)申購超限額情況，我及時(shí)提出交易員應(yīng)加強(qiáng)新股申購規(guī)則及股票交易規(guī)則的學(xué)習(xí)。
自營業(yè)務(wù)開展以來，自營柜臺(tái)、財(cái)務(wù)賬、結(jié)算備付金對帳機(jī)制沒有建立，柜臺(tái)資金、財(cái)務(wù)賬沒有一一對應(yīng)關(guān)系，自營賬務(wù)處理延遲，財(cái)務(wù)部難以對自營進(jìn)行監(jiān)控。為了扭轉(zhuǎn)局面，我積極溝通，梳理了對帳流程，初步獲得效果。本年后2個(gè)月對賬相符，對帳機(jī)制初步建立。
我在20xx年7月正式接手內(nèi)控平臺(tái)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)控、獨(dú)立存管核對監(jiān)控及凈資本的實(shí)時(shí)監(jiān)控。10年10月份后經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控、獨(dú)立了存管監(jiān)控移交劉剛進(jìn)行。在此期間，我部對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、清算業(yè)務(wù)各出示了1份風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告，提示的風(fēng)險(xiǎn)得到了很好的控制。通過3個(gè)月的監(jiān)控，我對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、存管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有了進(jìn)一步的深刻認(rèn)識(shí)。
內(nèi)控平臺(tái)凈資本監(jiān)控雖然沒有發(fā)生任何風(fēng)險(xiǎn)，但通過監(jiān)控讓我了解凈資本、風(fēng)控指標(biāo)的作用及計(jì)算方法，特別是系統(tǒng)進(jìn)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則升級(jí)時(shí)，我參與分析討論，讓我熟悉了凈資本監(jiān)控流程，為我勝任對監(jiān)管報(bào)表審核工作提供了理論基礎(chǔ)。
一些失誤，為此我重新認(rèn)真學(xué)習(xí)了編報(bào)指引，加強(qiáng)相互溝通、相互配合，對監(jiān)管報(bào)表項(xiàng)目填報(bào)內(nèi)容及要求的認(rèn)識(shí)和理解形成一致意見，保證填報(bào)工作的準(zhǔn)確與高效。
制度的.建立、系統(tǒng)的架設(shè)、對帳機(jī)制的建立都是我以前沒有經(jīng)歷過的工作，新穎的同時(shí)讓我感到了前所未有的壓力。審核監(jiān)管報(bào)表遇到的問題、部門領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常更替，風(fēng)險(xiǎn)管理工作范圍的界定或多或少讓我困惑；除了自營監(jiān)控工作外，還有內(nèi)控平臺(tái)凈資本監(jiān)控、審核監(jiān)管報(bào)表、梳理流程、簽報(bào)分析總結(jié)等方面的工作充實(shí)我自己。風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到了更為廣泛的理解和支持，我部與各部門日益協(xié)調(diào)、相得益彰，這讓我感到欣慰和鼓舞。
20xx年的工作我收益頗豐，在下一年，我認(rèn)為我應(yīng)該在以下方面進(jìn)行深入，推進(jìn)我的投資風(fēng)險(xiǎn)管理工作：
1、自營業(yè)務(wù)中的債券回購業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)如何進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，行業(yè)內(nèi)也沒有相關(guān)的先例，20xx年，我將積極開展研究，爭取有個(gè)成文東西出來。
2、自營風(fēng)險(xiǎn)如何量化，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)雖有固定的模型，但如何實(shí)際運(yùn)用，如何指導(dǎo)自營投資我沒有看到成功應(yīng)用的實(shí)例。我想20xx年結(jié)合我的工作，對此進(jìn)行研究。
在今后的工作中，我會(huì)更加努力，顧全整體，盡職盡責(zé)，腳踏實(shí)地，皆盡全力的開展工作。
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