為有力保證事情或工作開展的水平質量，預先制定方案是必不可少的，方案是有很強可操作性的書面計劃。方案的制定需要考慮各種因素，包括資源的利用、風險的評估以及市場的需求等，以確保方案的可行性和成功實施。以下是小編精心整理的方案策劃范文，僅供參考，歡迎大家閱讀。
基金從業(yè)資格培訓方案篇一
導語：基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。在證券從業(yè)資格考試中會涉及哪些內容你知道嗎?跟著百分網小編一起來看看吧。
基金監(jiān)管體系是指若干有關事物相互聯系相互作用而構成的一個整體。基金監(jiān)管體系，即為基金監(jiān)管活動各要素及其相互問的關系?；鸨O(jiān)管活動的要素主要包括目標、體制、內容和方式等。
基金監(jiān)管目標，是指基金監(jiān)管活動所要達到的目的和效果。基金監(jiān)管體制，是指基金監(jiān)管活動主體及其職權的制度體系。基金監(jiān)管內容，是指基金監(jiān)管具體對象的范圍，既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動?；鸨O(jiān)管方式，是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式，也稱基金監(jiān)管的'手段和措施。廣義的監(jiān)管方式，包括對基金市場主體即基金機構的市場準入監(jiān)管、對基金機構市場行為的監(jiān)管以及對基金機構各種違法違規(guī)行為或出現某些法定情形后的處置措施，也即對基金機構的審核注冊、對基金機構行為的檢查以及檢查后對存在問題的基金機構的各種行政處置措施，分別體現了事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管。狹義的監(jiān)管方式，也稱為監(jiān)管措施，通常不包括市場準入監(jiān)管，而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施。
基金監(jiān)管目標是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿，基金監(jiān)管體制的設置、內容的選擇、方式的采用等均須以基金監(jiān)管目標的實現為宗旨，而基金監(jiān)管目標的實現也必須依賴于基金監(jiān)管體制、基金監(jiān)管內容和基金監(jiān)管方式的有機配置。
總而言之，基金監(jiān)管就是為實現監(jiān)管目標，由監(jiān)管主體行使其法定職權，采用必要的監(jiān)管手段和措施，對需要監(jiān)管的諸對象所進行監(jiān)督和管理的活動。這些與基金監(jiān)管有關的各要素及其相互間關系的集合便構成了基金監(jiān)管體系。
基金監(jiān)管的目標是一切基金監(jiān)管活動的出發(fā)點。
證券監(jiān)管的目標主要有三個：一是保護投資者;二是保證市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)風險。這三個目標同樣適用于基金監(jiān)管。
保護投資者利益是基金監(jiān)管工作的重中之重。投資者是市場的支撐者，保護和維護投資者的利益是我國基金監(jiān)管的首要目標。
證券市場中，通過披露保證效率是比較高的運行，信息完全公開，讓投資者都能看清楚證券市場運行是安全的并且沒有任何內幕交易的。
監(jiān)管者應當要求基金管理機構滿足資本充足率和一定的運營條件以及其他謹慎要求。
監(jiān)管者應當做的是：要求投資者將承擔的風險限制在能力范圍之內，并且監(jiān)控過度的風險行為。
基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動。監(jiān)管機構作為執(zhí)法機關，其成立由法律規(guī)定，其職權也是由法律所賦予的，因此，基金監(jiān)管部門必須樹立依法監(jiān)管觀念。
基金是證券市場的重要參與者之一，證券市場“公開、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場。
國家對于基金市場的監(jiān)管是市場的保證，而基金從業(yè)者的自律是市場基礎。
基金監(jiān)管就應遵循連續(xù)性的原則，以避免出現大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。另一方面，在基金監(jiān)管中應堅持有效監(jiān)管的原則。處理好監(jiān)管成本與監(jiān)管效益之間的關系，應做到市場能自身調節(jié)的，不監(jiān)管;必須監(jiān)管的，應當在保證監(jiān)管效益的前提下做到監(jiān)管成本最小。
基金從業(yè)資格培訓方案篇二
1.優(yōu)先股票是一種特殊股票，優(yōu)先股票的股息率是浮動的，其持有者的股東權利不受限制，但在公司盈利和剩余財產的分配上比普通股股東享有優(yōu)先權。( )
a.正確 b.錯誤 c.放棄
2.國民經濟運行經常表現為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經過高漲、危機、蕭條、復蘇四個階段，即所謂的景氣循環(huán)。( )
a.正確 b.錯誤 c.放棄
3.中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現政策、公開市場業(yè)務等貨幣政策手段調控貨幣供應量。一般而言，貨幣供應量收緊，會導致股價下跌;貨幣供應量寬松，會推動股價上升。( )
a.正確 b.錯誤 c.放棄
4.與股票相比，債券通常規(guī)定有固定的利率，收益比較穩(wěn)定，風險較小。但在企業(yè)破產時，股票持有者享有優(yōu)先于債券持有者對企業(yè)剩余資產的`索取權。( )
a.正確 b.錯誤 c.放棄
5.零息債券也稱“零息票債券”，指債券合約未規(guī)定利息支付的債券。通常，這類債券以低于面值的價格發(fā)行和交易。( )
a.正確 b.錯誤 c.放棄
6.債券有不同的形式，根據債券券面形態(tài)可以分為虛擬債券、實物債券、憑證式債券和記賬式債券。( )
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7.憑證式債券是沒有實物形態(tài)的票券，只在電腦賬戶中做記錄
a.正確 b.錯誤 c.放棄
8.基金投資于眾多股票，能有效分散風險，是一種風險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種( )
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9.目前，開放式基金主要通過證券公司代銷。 ( )
a.正確 b.錯誤 c.放棄
10.銀行吸收存款后，不需要向存款人披露資金的運用狀況。 ( )
a.正確 b.錯誤 c.放棄
正確答案：
基金從業(yè)資格培訓方案篇三
隨著中國金融行業(yè)的迅速發(fā)展，不管金融圈內人還是圈外人，很多人都聽說過基金從業(yè)資格證這個證書，比如小編周圍學體育經濟，旅游管理，甚至電氣自動化的朋友也開始關注基金從業(yè)了。很多人想考這個證書，但又不知道考這個證書有什么用?也有人問一個入門的證書有那么重要嗎?下面是小編為大家?guī)淼幕饛臉I(yè)資格證書的職業(yè)發(fā)展優(yōu)勢的知識，歡迎閱讀。
基金從業(yè)資格證書是進入基金行業(yè)的必備證書，是一道門檻，過了這個門檻才能夠被基金公司和金融機構聘用，是個人財商水平的一個體現，是個人進行投資獲利的知識工具?；饛臉I(yè)資格證同時也被稱為基金行業(yè)的準入證。除了基金公司外，商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會認定的其他機構中的基金管理人員、業(yè)務人員、營銷人員都需要獲得基金從業(yè)資格?；饦I(yè)快速發(fā)展的勢頭，推動著基金機構數量與日俱增，基金從業(yè)人才也成為名副其實的“搶手貨”，進入基金行業(yè)幾乎都是高薪一族，金融行業(yè)就業(yè)前景廣闊。
想要在基金行業(yè)深入發(fā)展，沒有通過基金從業(yè)資格考試是無法在金融行業(yè)工作的'。基金相關結構的從業(yè)人員都需要申請基金從業(yè)資格。包括：基金管理人、商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會認定的其他機構中的管理人員、業(yè)務人員、營銷人員。
一門課程的學習時間要控制在2個小時之內。這樣可以在單位時間里延長你學習時間，而且能夠幫助你平衡各門課程，縮短“學習疲勞期”。交替學習時一定要注意計算性科目和記憶性科目交叉學習，比如學習一個小時的《基金從業(yè)法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》，然后再背誦半個小時的《證券投資基金基礎知識》——這樣交替學習，不但可以幫助你在處理每一件事的時候，大腦都會保持高度集中，效率達到最高點。而且，不會產生厭煩情緒。
如今，很多基金從業(yè)考試的考生都是在職人士，一邊工作一邊學習，甚至工作上會出現加班等狀況，顧得了工作顧不上學習，備考時間很緊張需要記憶的東西卻很多，這就需要合理安排好學習時間，給自己樹立一個可行的目標。一定要把注意力集中在那些零散時間的利用上，它們會帶來了巨大的益處。對于這些碎片時間(尤其上下班坐地鐵的時間)，我們完全可以嵌入一些學習內容，比起看窗外的風景與泡沫偶像劇，聽聽各科目老師的視頻不是更有價值。
基金從業(yè)資格培訓方案篇四
一、換證時間
新版會計證換證工作于20xx年3月3日開始，7月1日截止(換證周期較長，大家可以合理安排時間)。此后舊版證書作廢，期間未辦理換證的會計人員，需重新考試獲得會計證。
二、換證條件
條件1、換證系統(tǒng)為身份證自動識別系統(tǒng)，本人需攜帶二代身份證原件及舊版會計證(無照片拒絕受理)辦理，當身份證信息與會計證信息匹配時(15位老身份證號將自動升級為18位)，可進行下一步。不匹配時，照片不完整的，可能需要提供1寸電子照片(像素1xx*156，大小xxkb以內);姓名完全錯誤以及姓名、身份證號需同時變更的，需提供公安機關證明原件，延后辦理。
條件2、未年檢的會計證，不能辦理換證。只有下次定期登記(年檢)時間為20xx年的會計證能夠當場換證，下次定期登記(年檢)時間為的，學習24小時，才可換證;下次定期登記(年檢)時間為20xx年的，學習48小時，才可換證。
條件3、只能到所屬發(fā)證機關辦理當場換證。
三、注意事項
1、資料不全者一律不辦;
2、職稱考試報名期間以及會計從業(yè)資格證考試結束第15日-30日，暫停辦理換證、調轉、年檢業(yè)務。
3、20xx-20均可辦理換證，新會計證用激光打印機打印，每本換證時間約為3-5分鐘，請各單位、各會計人員根據自身情況，合理安排時間，以免造成長時間等候。
4、換證第一天也是新系統(tǒng)運行第一天，可能存在換證系統(tǒng)網絡擁堵、電話占線等情況，請大家仔細閱讀文件，以免重復上門、長時間等候。
5、新版會計證為藍色本，比舊會計證稍薄，首頁無工作單位及學歷等信息，不受理工作單位變更及學歷變更申請。
補充一下，為落實會計從業(yè)資格證書6年定期換證制度，確保換證工作有序進行，會計從業(yè)資格證書發(fā)證日期在20xx年12月31日前的，均應在20xx年12月31日前換證;發(fā)證日期在1月1日之后的，應當在會計從業(yè)資格證書到期前6個月內換證。換發(fā)的新證有效期自換證之日起計算，6年內有效。換證工作從20xx年3月1日起實施。自年7月1日起，舊版證書失效，不再辦理換證事宜。
基金從業(yè)資格培訓方案篇五
在行業(yè)監(jiān)管日趨嚴厲與基金考試難度逐漸加大的情況下，作為從業(yè)資格證書的基金從業(yè)資格證含金量也大大提高，但很多通過考試的同學對于如何申請證書任然是一臉懵逼。下面是應屆畢業(yè)生小編為大家?guī)淼幕饛臉I(yè)資格證如何申請的知識，歡迎閱讀。
基金從業(yè)資格證書由基金從業(yè)相關機構申請注冊基金從業(yè)資格。
通過基金從業(yè)兩科科目的考生可以憑借基金從業(yè)兩科成績合格證，由機構為通過考試的基金從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格。9月之后為通過科目一加科目二或者科目一加科目三。
超過四年未通過機構申請注冊基金從業(yè)資格的.，需重新參加從業(yè)資格考試或在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時。已經取得基金從業(yè)資格的人員需按照有關規(guī)定每年度完成15學時的后續(xù)培訓，并按要求通過所在機構參加協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。
基金從業(yè)資格可申請機構包括基金管理人、商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會認定的其他機構基金從業(yè)資格證如何申請基金銷售員。
個人提交注冊申請 機構審核 內部公示 機構提交
(2)鑒于銀行機構從業(yè)人員較多，依據銀行人員管理架構，暫設置四級系統(tǒng)管理員，由總行申請會員賬戶，分配給相關業(yè)務部門或下級分行，分行再分配賬號給支行，相關業(yè)務部門或支行分配賬號給個人，由個人提交申請。
計劃答題時間
從歷次考試作為參考，每道選擇題允許作答的時間不到一分鐘，這就要求你必須事先計劃答題時間。同時建議你在臨考前做套模擬題，感受下答題環(huán)境，以此估量你在正式考試中的時間分配。
保持平穩(wěn)的答題狀態(tài)
保持穩(wěn)定的答題狀態(tài)也是很必要的。一般的做法是：首先通讀并回答你知道的問題，跳過沒有把握作答的問題。在一道題上花過多的時間是不值的，即使你答對了，也可能得不償失。
按題目要求答題
有不少考生連題目的要求都沒看就開始答題。尤其是“選擇下列錯誤的是”卻理所當然的選擇了正確選項這應該是大家普遍的共性吧。另外一定要仔細查看所給出的選項，除非你有100%確定的可能，否則一定要看下面的選項，不要因為放在ab選項的干擾項，而讓你失分。一道周密的單項選擇題，所有的選擇項都可能具有吸引力，然而，判卷時卻只有一個是正確的選擇。
客觀題的答題技巧
金融類考試基本都是上機考試，均為客觀題目。改革后的基金從業(yè)資格考試題型均為單選題，以下對這類題型做下說明。
相對于其他幾種題型，單項選擇題是比較簡單的。能否在單項選擇題中拿到盡可能高的分數，是大家能否順利通過考試的命脈。因此，做單項選擇題時要注意：通讀題干，明白題目的要求。如果正確答案不能一眼看出，應首先排除干擾項，或者把其他模糊不確定都適當排除，然后選出你覺得最正確的。
建議備考時對考點進行串聯記憶，以便你在考試中可以回憶起當時的備考內容;不要枯燥的死讀教材，要理解這科到底在講什么。
基金從業(yè)資格培訓方案篇六
導語：買基金后，寄希望于基金凈值凈值能夠持續(xù)增長，這是大多數投資者的美好愿望。但在具體的基金投資過程中，實現這一目標和愿望的前提是基金不被套牢。為此，還需要投資者掌握避免基金被套的五大良策。
第一，不盲目搶反彈。基金是一種理性的投資行為，更是一種理財行為，需要投資者結合自身的經濟狀況和風險承受能力做出相應的安排。而不是一種沖動性的投資。尤其是目前證券市場出現了持續(xù)性下跌行情，未來的市場反彈機會較多，有些可能是一觸即發(fā)。但反彈不等同于反轉，未來市場不確定的因素仍較多。整體弱市行情下投資基金仍會存在套牢的風險，是需要投資者引起注意的。
第二，凈值波動幅度較大的基金容易套牢。盡管基金凈值劇烈波動能夠從一定程度上為投資者帶來一定的短期套利的機會。但也容易因為基金凈值的不穩(wěn)定而出現套牢。因為基金是一種專家理財產品，申購贖回除了要支付一定的手續(xù)費，而且還會因為時間的限制，而使投資者短期套利計劃難以實現，從而因為頻繁操作而導致套牢。
第三，績差基金的套牢只能通過基金轉換而解決。投資者選擇基金產品投資，第一次選擇的基金產品并非就是最優(yōu)的基金產品。因為基金的業(yè)績表現不佳，其凈值總是落后于同行業(yè)基金的表現，從而低于投資者的收益預期而出現套牢的現象，這是需要投資者加以引起注意的。因此，在選擇基金產品前，評估基金管理人及其旗下基金的表現，對于防止基金套牢將會起到積極作用。同時，對于表現不佳的基金產品應當在第一時間進行及時轉換，從而贏取基金投資的寶貴時間。
第四，及時轉換思維，動態(tài)看待基金的業(yè)績表現?；鸬膬糁挡豢赡苡肋h保持不變。投資者在進行基金產品時，應當運用動態(tài)的眼光看待基金的未來表現，既要看到基金凈值增長帶來的喜悅，也要能承受基金套牢帶來的投資壓力。尤其是基金套牢產生的投資損失。因此，運用發(fā)展的.眼光看待基金的成長，有助于培養(yǎng)投資者良好的投資理念，從而做到從容投資。
第五，對基金管理人的非常態(tài)投資行為產生的凈值波動應當慎重。近期，伴隨著證券市場的震蕩調整，基金管理人不是陷入“停牌門”就是陷入“定增門”，可以說是生不逢時。但也凸顯出了基金管理人資產配置上的“軟肋”。因此，如何構筑穩(wěn)定的資產配置組合，有效化解基金投資的風險，對于基金管理人來講也是非常重要的。尤其是對于“靜態(tài)”的基金(凈值在一定時期持續(xù)不變)、換手率高的基金、基金經理變動頻繁的基金等都應當引起投資者的注意，也是最容易形成套牢的主要原因。
基金從業(yè)資格培訓方案篇七
根據《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》的相關規(guī)定，參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加考試的，中國基金業(yè)協(xié)會一年內不受理其從業(yè)資格考試報名申請;已經參加考試的，取消其考試成績。
參加考試人員發(fā)生違紀違規(guī)行為，中國基金業(yè)協(xié)會將根據情節(jié)的嚴重程度，分別給予取消當場考試成績、禁考一年、禁考兩年及禁考三至五年的處理，并向考生所在單位通報其違紀違規(guī)行為;其行為違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機關進行處理;構成犯罪的，由司法機關依法處理追究刑事責任?；饛臉I(yè)人員發(fā)生違規(guī)違紀的，中國基金業(yè)協(xié)會可依據《基金法》等相關規(guī)定，暫停或取消其從業(yè)資格。
基金從業(yè)資格培訓方案篇八
多做試題，有助于大家鞏固掌握重要知識點，接下來小編為大家精心準備了2017年基金從業(yè)資格《私募股權》復習題，想了解更多相關內容請關注應屆畢業(yè)生考試網！
1、目前保本基金普遍采用基于參數設定的投資組合保險策略，常用的是()。
a、obpi策略
b、tipp策略
c、cppi策略
d、vppi策略
正確答案：c
基金從業(yè)資格培訓方案篇九
a. 市盈率
b. 市凈率
c. 市現率
d. 市銷率
市凈率指標適用于經營暫時陷入困難的以及有破產風險的公司，對于資產包含大量現金的公司是更為理想的估值指標。
a. 理論價值法
b. 相對價值法
c. 市場價值法
d. 內在價值法
內在價值法又稱絕對價值法或收益貼現模型，是按照未來現金流的貼現對公司的內在價值進行評估；相對價值法是使用一家上市公司的市盈率、市凈率、市售率、市現率等指標與其競爭者進行對比，以決定該公司價值的方法；市場價值法，就是加總企業(yè)所有發(fā)行在外的證券的市場價值來估算企業(yè)價值，這種簡單的方法又稱為股票和債券的方法。
a. 越多，越小
b. 越多，越大
c. 越少，越小
d. 越少，越大
選項a正確：市現率越小，表明上市公司的每股現金增加額越多，經營壓力越小。
基金從業(yè)資格培訓方案篇十
導語：證券投資基金是風險共擔的集合證券投資方式，通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，從事債券等金融工具投資并將投資收益按基金投資者的投資比例進行分配的一種間接投資方式。
1、償還性。在歷史上也有例外，曾有過無期公債。
2、流動性。首先取決于轉讓的便利程度;其次取決于債券轉讓時是否價值上蒙受損失。
3、安全性。持有人收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經營收益的變動而變動，并可按期收回本金。債券不能收回投資的風險有：第一，債務人不履行債務。一般政府債券的風險最低。第二，流通市場風險。即市場價格下跌而承受損失。
4、收益性。兩種表現形式：一是利息收入。二是資本損益。
受多種因素的影響，每個投資者都具有不同的投資需求，個人投資者如此，機構投資者也是如此。對一般的投資者而言，影響投資需求的關鍵因素主要包括：投資期限、收益要求和風險容忍度。除此以外，投資者還可能因為流動性、稅收、監(jiān)管要求等因素而產生一些特別的投資需求。投資者的.投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每年對投資者的需求作一次重新的評估。
投資者一般具有個人傾向呈保守型交易以基本分析為主風險負荷小、對信息的依賴較小等特征。
(一)投資期限
(二)收益要求
(三)風險容忍度
(四)流動性
(五)其他情況。
例如，有的投資者注重環(huán)境保護，選擇不投資于他們認為有損環(huán)境的公司。有些公司出于分散風險的考慮，限制自己的雇員投資于本公司股票的額度。一些醫(yī)療基金可能會避免投資于煙草股票，因為鼓勵吸煙有障于其提高衛(wèi)生健康水平的宗旨。
證券投資基金是一種積少成多的整體組合投資方式，它從廣大的投資者那里聚集巨額資金，組建投資管理公司進行[2]專業(yè)化管理和經營。在這種制度下，資金的運作受到多重監(jiān)督。
它與一般金融信托關系一樣，主要有委托人、受托人、受益人三個關系人，其中受托人與委托人之間訂有信托契約。但證券基金作為金融信托業(yè)務的一種形式，又有自己的特點。如從事有價證券投資主要當事人中還有一個不可缺少的托管機構，它不能與受托人(基金管理公司)由同一機構擔任，而且基金托管人一般是法人;基金管理人并不對每個投資者的資金都分別加以運用，而是將其集合起來，形成一筆巨額資金再加以運作。
它存在于投資者與投資對象之間，起著把投資者的資金轉換成金融資產，通過專門機構在金融市場上再投資，從而使貨幣資產得到增值的作用。證券投資基金的管理者對投資者所投入的資金負有經營、管理的職責，而且必須按照合同(或契約)的要求確定資金投向，保證投資者的資金安全和收益最大化。
它發(fā)行的憑證即基金券(或受益憑證、基金單位、基金股份)與股票、債券一起構成有價證券的三大品種。投資者通過購買基金券完成投資行為，并憑之分享證券投資基金的投資收益，承擔證券投資基金的投資風險。
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