總結能夠讓我們更加清晰地認識到自己的長處和短處，為自己的發(fā)展制定有針對性的目標。寫總結時，要注意邏輯嚴密和條理清晰。范文中的寫作思路和觀點可以為我們寫作提供一些創(chuàng)新和啟示。
企業(yè)內控工作總結篇一
（1）內部體系建設企業(yè)內部控制是有效、合法、合規(guī)展開業(yè)務的保障，建立健全有效的內部控制體系對企業(yè)管理尤其重要。內控具體工作以下：
1、延續(xù)跟蹤了解內控體系運行情況，搜集相干信息，對其中存在的問題進行分析，提出可行性意見，預防出現控制偏差。
2、研究企業(yè)層面的內部控制，調查業(yè)務履行進程中的風險事項，對風險等級進行劃分，辨認重大風險，對公司的整體進行風險評估，做好風險預警及排查，著手建立各個業(yè)務模塊的風險數據庫。
4、強化內控履行，按程序辦事的規(guī)矩日漸構成。內控體系建成后，我部門及時以電子、網絡情勢宣貫發(fā)放流程文件、內控管理手冊，方便廣大員工學習和查閱，經過一年的內控體系建設，現在愈來愈多的領導同事在展開業(yè)務的進程中已有了查制度，查流程，按流程展開業(yè)務的好習慣。
5、催促缺點整改，把缺點整改落到實處，從根本上強化內部控制作用。
6、目前內控體系整體上已穩(wěn)定運行，但內控中還存在一些問題，一是部份人員對業(yè)務流程不熟習，全員參與意識不夠，缺點整改滯后；二是個他人員流程履行力度有待加強，流程操作進程中存在審批程序不完善，證據缺失或不完全，為方便工作展開跳過業(yè)務流程控制節(jié)點等情況，下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關鍵控制點，強化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部門嚴格依照流程履行。
（2）制度建設
1、抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗語說無規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實質上就是制度管理。制度的制定要科學有根據，要與實際業(yè)務相結合。20xx年內控自評中組織各部門與內控組進行討論溝通，對自評進程中提出的制度問題，協助進行及時修訂和補充，其中風控部共補充《風險預警管理辦法》《內部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。
2、抓好制度的“履行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴格依照印發(fā)的制度展開工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作，對自查進程中暴露的問題進行溝通，催促進行整改；三是對上級下達的重要文件，部門內事前仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時分發(fā)到相干部門，催促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和調和，避免出現兩邊內容不一致，規(guī)定相互矛盾的問題，理順向上匯報的通道。
3、計劃20xx年制度建設主要工作，完善制度目標體系，在業(yè)務發(fā)展變化多樣性和復雜性的情況，努力使制度建設與內控體系建設相適應。
1、根據后期組織架構變動情況重新梳理內部控制架構，修改內部控制流程；
2、根據內部控制變化情況配合修改制度；
3、根據工作需要適時展開內部控制評價，履行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺點提出整改意見，催促各業(yè)務部門進行整改。
企業(yè)內控工作總結篇二
內部控制結構包括三個部分：
（一）控制環(huán)境。所謂控制環(huán)境是指對建立、加強或削弱特定政策和程序效率發(fā)生影響的各種因素，具體包括：管理者的思想和經營作風；企業(yè)組織結構；董事會及其所屬委員會，特別是審計委員會發(fā)揮的職能；確定職權和責任的方法；管理者監(jiān)控和檢查工作時所用的控制方法，包括經營計劃、預算、預測、利潤計劃、責任會計和內部審計；人事工作方針及其執(zhí)行；影響本企業(yè)業(yè)務的各種外部關系等。
（二）會計系統(tǒng)。會計系統(tǒng)規(guī)定各項經濟業(yè)務的鑒定、分析、歸類、登記和編報的方法，明確各項資產和負債的經營管理責任。健全的會計系統(tǒng)應實現下列目標：鑒定和登記一切合法的經濟業(yè)務；對各項經濟業(yè)務按時進行適當分類，作為編制財務報表的依據；將各項經濟業(yè)務按適當的貨幣價值計價，以便列入財務報表；確定經濟業(yè)務發(fā)生的日期，以便按照會計期間進行記錄；在財務報表中恰當地表述經濟業(yè)務以及對有關內容進行揭示。
（三）控制程序。控制程序指管理當局所制訂的用以保證達到一定目的的方針和程序。包括下列內容：經濟業(yè)務和經濟活動的批準權；明確各個人員的職責分工，防止有關人員對正常業(yè)務圖謀不軌和隱藏錯弊，職責分工包括指派不同人員分別承擔批準業(yè)務、記錄業(yè)務和財產保管的職責；憑證和賬單的設置和使用，應保證業(yè)務和活動得到正確的記載；對財產及其記錄的接觸和使用要有保護措施；對已登記的業(yè)務及其計價要進行復核。
二、證券公司內部控制存在的問題。
由于內部控制設計本身存在的局限性和證券公司內部各種因素的影響，證券公司的內部控制往往存在很多問題，主要表現為：
（一）法人治理結構不完善。
雖然證券公司已經建立了由股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經理層構成的法人治理結構，但在實際工作中各個管理層的職責劃分并不很明確，所以也很難嚴格按照《公司法》、《證券法》等有關法規(guī)進行運作。
（二）資金和業(yè)務控制的問題。
目前我國的證券公司大部分都缺乏中長期資金的來源和渠道，從而導致其在經營決策上的短期行為，無法根據自身長期發(fā)展的需要設計投資經營的戰(zhàn)略。由于自有資金的嚴重不足，特別是流動資金的`不足，生存與發(fā)展的壓力迫使其開始參與各類違反證券市場規(guī)定的業(yè)務，例如挪用客戶保證金、大量變相拆入資金、變相吸收各種公司存款、非法套出銀行信貸資金等違規(guī)行為。特別是近幾年來一級市場包賺不賠的現狀，使許多沒有證券自營資格的經紀證券公司利用各種形式和手段違法經營自營業(yè)務。由于內部控制制度的執(zhí)行不力和設計不足，造成資金和業(yè)務管理的混亂。
[1]?[2]?[3]。
企業(yè)內控工作總結篇三
2017年，公司按照工程公司（2017）109號關于印發(fā)《集團公司內部控制操作細則》的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個方面：
一、 強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于2017年6月全公司范圍內舉行了一次2017版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了2017版比2017版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。
二、嚴考核硬兌現，確保控制到位，執(zhí)行有力。
確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化
一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)現了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經成為企業(yè)文化一個新的組成部分
力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
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企業(yè)內控工作總結篇四
2017年，公司按照工程公司（2017）109號關于印發(fā)《集團公司內部控制操作細則》的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個方面：
一、 強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于2017年6月全公司范圍內舉行了一次2017版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了2017版比2017版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。
二、嚴考核硬兌現，確?？刂频轿唬瑘?zhí)行有力。
確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化
一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的`管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)現了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經成為企業(yè)文化一個新的組成部分
力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
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企業(yè)內控工作總結篇五
融資擔保公司，要有效規(guī)避經營風險，真正為中小企業(yè)發(fā)展和地方經濟建設服務，不斷推進擔保公司可持續(xù)發(fā)展，必須嚴格遵守與融資擔保行業(yè)密切相關的法律法規(guī)。2009年^v^發(fā)布的《融資性擔保公司管理暫行辦法》，標志著我國擔保行業(yè)從經驗不多，認識不足的初創(chuàng)階段逐步進入了在規(guī)范中穩(wěn)健發(fā)展的時期。
京山縣誠信擔保公司緊緊圍繞《融資性擔保公司管理暫行辦法》，認真開展學習宣傳，不斷加強內部控管，不斷拓寬市場業(yè)務，本著竭誠服務社會，努力防范風險，注重企業(yè)實效的原則，積極進取，努力工作，取得了較好的成績。近四年來，共為域內中小企業(yè)和個體私營企業(yè)提供擔保融資24865萬元，取得擔保收入萬元，計提風險準備金萬元，繳納各種稅收萬元，創(chuàng)造利潤萬元，并連續(xù)幾年實現了零風險。同時企業(yè)規(guī)模也由初創(chuàng)時期的1500多萬元，發(fā)展壯大為5000多萬元，促進了京山縣域經濟的健康發(fā)展。
一、加強內部控制。
京山縣誠信擔保公司是一家以中小企業(yè)融資擔保服務為主體的“自主經營、自負盈虧、獨立核算、獨立承擔民事責任”的法人機構，在狠抓職業(yè)風險的同時，不斷強化內部控制，在管理上求效益、求發(fā)展，取得了較好的成效：
（2）建章建制，強化制度約束。為有效防范風險提供制度保證。京山縣誠信擔保公司在認真學習總結銀行系統(tǒng)防范風險制度體系的基礎上，結合擔保公司實際情況及域內企業(yè)特點，制定了一系列的風險防控制度，并結合工作實際，不斷加以修訂完善。一是制定了保審分離制度，保證融資業(yè)務審批的準確性；二是制定了企業(yè)準入條件制度，從起點上保證企業(yè)的質量；三是制定了業(yè)務操作制度，從程序上保證業(yè)務辦理的合規(guī)性和完整性；四是制定了員工守則，從職業(yè)道德上保證業(yè)務辦理的公正性；五是制定了風險預警及搶救制度，確保出現風險后將損失降到最低限度；六是制定了責任追究制度，以增強員工防范風險的自覺性和與主動性。2009年^v^頒布《融資性擔保公司管理暫行辦法》后，京山誠信擔保公司對照《辦法》，對所有的制度、規(guī)定重新進行了修改和完善。事實證明，這一整套制度的制定與落實，對于京山誠信擔保公司較好地防范風險起到了重要的保障作用。
置和扮演的角色，認真確定工作目標，不斷拓展經營業(yè)務，確定了以“防范風險為前提，靈活經營，熱忱為中小企業(yè)提供短期的、季節(jié)性的、臨時的、相對小額的融資服務”的工作目標。按照這個定位，公司4年來共壓縮二年以上的長期融資貸款9筆，金額2245萬元，回收4筆，金額775萬元。有效促進了擔保公司的發(fā)展。通過認真查找市場位置，不斷明確發(fā)展思路，一是保證了擔保公司的基金循環(huán)，從而為緩解企業(yè)燃眉之急提供了資金保障；二是擴大了公司對中小企業(yè)的服務面，提高了服務效能，有效增加了擔保公司的知名度；三是為銀行拾遺補缺，發(fā)揮了銀行業(yè)不能發(fā)揮的作用，即在關鍵時刻為中小企業(yè)提供關鍵的服務，確保了這些企業(yè)資金鏈的延續(xù)，從而保住了銀行信用，也解決了企業(yè)的燃眉之急。
復討論，充分醞釀、意見得到董事會支持的前提下，采取特事特辦、急事巧辦的辦法，先給錢，后走內部程序，及時為企業(yè)排憂解難。
（5）加強風險控制，確保資金安全。京山誠信擔保公司始終把防范經營風險放在首位。公司管理層及全體員工對擔保行業(yè)的經營風險有一個深刻的認識，那就是從事融資性擔保工作，是一項低收入、高風險的工作，如果一旦出現失誤，損失一筆資金，很可能幾年的辛苦都付諸東流，擔保公司就面臨可能倒閉的風險。
為了控制和最大限度的降低風險，公司一是制定了一整套切實可行的風險控制措施，對每一筆資金的投放，都要經過認真的調查、初審、復核、批準四個環(huán)節(jié)，凡是四個環(huán)節(jié)中有一個通不過的，就堅決予以否決，每一筆貸款都嚴格執(zhí)行規(guī)定的程序，保證資金投放的準確無誤。二是反復論證，審慎決策，每做一個項目，都要經過一個反復思考，反復論證的過程，都要通過肯定——否定——再肯定的多次循環(huán)，寧緊勿松，寧嚴勿寬，審慎決策。三是發(fā)現資金風險，及時采取對策。如2009年初發(fā)現在京山誠信擔保公司辦理過融資擔保業(yè)務的域內某企業(yè)，由于投資股東之間的股權之爭，嚴重影響了其正常生產經營，甚至拖欠了幾個月的銀行貸款利息都無法還，京山誠信擔保公司知道情況后，多次與律師、法院及當事人商洽，主動上門做工作，切實為企業(yè)排憂解難、出謀劃策，終于幫助該企業(yè)找到了合理的解決問題的辦法，不僅幫該企業(yè)順利的度過了難關，而且還收清了拖欠的所有貸款本息。
二、優(yōu)化外部環(huán)境。
京山誠信擔保公司除了加強內部控制管理外，還在爭取政府及金融主管部門的重視與支持的基礎上，著力優(yōu)化外部環(huán)境，全力打造企業(yè)形象，努力拓寬市場，不斷發(fā)展壯大。
（1）政府支持。政府合理引導，支持融資性擔保行業(yè)發(fā)展是做好融資性擔保工作的基礎，京山誠信擔保公司自成立以來，縣委、縣政府高度重視融資性擔保工作，一是積極參與、指導誠信擔保公司的建設，對公司重大事項政府安排專人與公司股東會、董事會集體研究；二是以政府名義出臺文件，切實幫助擔保企業(yè)解決實際困難；三是按照“政策性資金、市場化動作、法人化管理”的經營模式，不干預擔保公司業(yè)務；四是正確指導融資性擔保工作，合理引導擔保公司與縣內中小企業(yè)、私營企業(yè)以及銀行之間的聯系，為他們搭起相互信任、互相協作的合作平臺，促進了擔保公司的發(fā)展。
（2）主管部門的監(jiān)管。金融主管部門對融資性擔保行業(yè)實施有效監(jiān)管，不僅可以幫助融資性擔保行業(yè)規(guī)范管理，而且可以幫助融資性擔保行業(yè)規(guī)避風險。京山誠信擔保公司是財政部門直接出資入股的融資性擔保公司，按照政府引導，市場化運作、企業(yè)化管理的原則，不斷建立健全現代企業(yè)制度，完善法人治理結構，實現企業(yè)自主經營、自負盈虧、自我完善、自我發(fā)展的工作目標，財政部門作為金融主管部門，積極參與但不干預擔保公司內部事務，努力幫助擔保公司控制、降低、化解風險。一是幫助擔保公司制定了各種規(guī)章制度，如《擔保資金管理辦法》、《擔保公司風險控制辦法》、《擔保公司財務管理制度》、《擔保業(yè)務操作流程》等一整套規(guī)章制度和操作規(guī)范文本，使擔保企業(yè)業(yè)務操作更加合理有序，管理更加規(guī)范，有效防范了操作風險；二是按照現代企業(yè)制度的要求，幫助公司成立了股東會、董事會和監(jiān)理會，實行董事會領導下的董事長負責制；三是加強對擔保公司的財務管理，督促擔保公司嚴格執(zhí)行政策，遵守財經紀律；四是實行擔保業(yè)務每月報備制度，通過審查擔保公司每月報送的擔保業(yè)務資料，及時發(fā)現可能存在的問題，切實幫助擔保公司有效降低經營風險。
誠信擔保公司的扶持，這些企業(yè)基本上都實現了產值與利稅較上年同期翻一翻的好成績。同時，積極向工商銀行、中國銀行等國有商業(yè)銀行推薦這些企業(yè)，通過推薦，為這些企業(yè)搭起了與銀行部門以及與擔保公司之間相互合作的平臺，使這些企業(yè)獲得了更好的生存條件和更大的發(fā)展空間，切實樹立了京山誠信擔保公司良好的社會形象，同時獲得了更大的經濟效益，促進了擔保公司的發(fā)展。
（4）實施風險搶救，全力以赴化解經營風險。融資性擔保工作是一項高風險的工作，由于每個企業(yè)情況大小不一，錯綜復雜，資金周轉過程變數很大，要想絕對不出現風險幾乎是不可能的。要解決可能出現的風險的辦法就是及時預警、及時采取一系列行之有效的手段進行搶救，化險為夷。2009年3月，我縣某企業(yè)法人背著擔保公司將全部股權轉讓他人，但該企業(yè)在我公司有融資性貸款300萬，且都辦理了合規(guī)合法的抵押手續(xù)。公司董事會知道情況后，第一時間發(fā)出預警，多次主動上門溝通，對新買主講明情況，請律師出面調停、督促，與法院聯系準備隨時查封資產，終于促使新買主在準備支付出讓價款的同時，優(yōu)先還清了擔保公司貸款本息，避免了損失，化解了風險，提高了擔保公司在社會上的知名度和企業(yè)業(yè)主的滿意度。
盡管京山誠信擔保公司認真落實《融資性擔保公司管理暫行辦法》，在化解經營風險方面想了很多辦法，做了很多工作。但風險無處不在，不能掉以輕心。在今后的工作中還要更加深入細致，不斷總結，努力創(chuàng)新，確保京山誠信擔保公司不斷發(fā)展壯大。同時，著力解決好與銀行部門合作難、擔保收益與風險不對等以及企業(yè)融資成本過高等問題，努力為京山經濟跨越式發(fā)展做出更大的貢獻。
企業(yè)內控工作總結篇六
xxxx年是我區(qū)企業(yè)管理培訓工作加大力度，提高深化的一年，也是為“十五”期間加速企業(yè)經營管理者和經濟管理干部培訓打好基礎的一年。
參加施工方案中安全生產技術措施的條款擬定工作，檢查督促條款的實施，負責安全措施標識的管理和使用，及時記錄好安全臺帳。
按照國家經貿委xxxx年培訓工作要點的精神，我委對培訓工作高度重視，年初召開全區(qū)培訓工作會議，制定了《xxxx年全區(qū)企業(yè)管理人員培訓工作要點》，對全區(qū)企業(yè)管理培訓工作進行了全面部署。提出了精心組織、分類指導、典型示范、全面推開的原則。制定了強有力的政策措施。同時將培訓任務列入自治區(qū)經濟責任考核目標。組織了調查指導小組赴各盟市、各大企業(yè)進行調研指導，在國家經貿委和自治區(qū)黨委的領導下，在全區(qū)培訓工作者的共同努力下，全面完成了xxxx年的培訓任務，從而使企業(yè)管理培訓工作上了新的臺階，為“十五”期間的培訓工作奠定了基礎。
“雙基”培訓是列為我區(qū)xxxx年全區(qū)企業(yè)管理培訓的重點，要求各盟市、企業(yè)切實加強領導，認真組織實施。一是我委組織18戶大企業(yè)參加國家貿委舉辦的“雙基”培訓班。二是組織12個盟市和20戶自主培培訓企業(yè)的教師參加全國“雙基”師資培訓班。三是組織了在北京經管院舉辦的經貿委系統(tǒng)主任處長“雙基”培訓班。四是舉辦了全區(qū)重點企業(yè)領導人員“雙基”培訓班。以上這些舉措為全區(qū)開展“雙基”培訓起到典型示范、培育師資、重點引導、以點帶面、全面推開的作用。全區(qū)十二個盟市和各大中型企業(yè)都積極開展了“雙基”培訓，如呼和浩特市、包頭市、通遼市、鄂爾多斯市、呼倫貝爾盟等盟市與區(qū)外先進地區(qū)協作對口培訓，學習先進，加強交流，促進合作，提高了培訓效果，辦出了特色。xxxx年全區(qū)“雙基”培訓人數達15003人次，其中大中型企業(yè)管理人員980l人次；中小型企業(yè)管理人員3594人次；經貿委系統(tǒng)公務人員和師資培訓928人。
在“九五”工商管理培訓的基礎上，xxxx年把重點放在規(guī)范和提升上下功夫。一是進一步結合自治區(qū)的實際，把適應社會主義市場經濟的需要和企業(yè)的改革發(fā)展結合起來，調整教學內容和培訓方式，加大更新知識結構，改變能力指向，全面提高素質。二是突出抓了自治區(qū)4l戶重點企業(yè)領導人員的工商管理培訓。41戶重點企業(yè)是自治區(qū)了業(yè)經濟的支柱，辦好41戶重點企業(yè)領導人員工商管理培訓，是經貿委培訓工作的重中之重。我們集中力量，精心組織，邀請區(qū)內外知名專家學者授課，并進行了企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的研討。理論聯系實際，形成了內蒙古仕奇集團、伊利集團公司科學管理培訓案例，由中國管理科學研究院出版，引起了企業(yè)界強烈的反響和震動。以此為龍頭，全年國有大中型企業(yè)工商管理培訓人數達1563人，起到促進我區(qū)企業(yè)改革與發(fā)展的良好效果。三是大力開展了中小企業(yè)經營管理者的工商管理培訓。我區(qū)的中小企業(yè)量大面廣、集中度較低，組織好中小企業(yè)的培訓在自治區(qū)是非常困難。我們制定了統(tǒng)一規(guī)劃、宏觀指導、分給負責的原則，充分調動和發(fā)揮盟市、行業(yè)及中間組織的作用，采取了靈活有效的培訓方式，積極組織了全區(qū)各類中小企業(yè)的工商管理培訓，全年共培訓中小企業(yè)經營管理者605人、使中小企業(yè)工商管理培訓在“十五”開頭之年有了良好開端。四是進一步拓展了工商管理培訓的辦學形式、管理模式，采取擴大培訓領域，增設電視教學、函授教學、案例教學等新型教學手段，制定了工商管埋培訓統(tǒng)考制度，使更多的參訓者從中受益。
（三）綠化管理為了給業(yè)主創(chuàng)造一個優(yōu)美的生活環(huán)境，我們嚴格落實了綠化管理措施，積極配合監(jiān)督綠化公司，施工及養(yǎng)護工作，針對綠化公司在施工養(yǎng)護過程中出現的問題，及時發(fā)出了整改通知與合理化的建議，督促其整改，并在綠化警示牌沒有到位的情況下，制作簡易警示牌、圍欄，加強綠化防護管理工作，使綠地基本無破壞，踐踏及公用現象，綠化完好率為98%。
企業(yè)自主培訓是新時期培訓的方向。經過“九五”期間建立的我區(qū)企業(yè)自主培訓機制，逐步走出符合我區(qū)大中型企業(yè)自主培訓的路子，不斷總結吸收國內外企業(yè)自主培訓的先進經驗和自我完善的經驗，積極推進isol0015國際標準，不斷建立自主培訓的新機制，充分發(fā)揮了大企業(yè)在培訓工作中的主動性、創(chuàng)造性、幅射性，大力開展了以工商管理培訓為龍頭和以“雙基”培訓為重點的各種類型的培訓，涌現出了如包鋼集團、電力集累團、森工集團、煙草集團、平莊煤炭集團、伊利集團等一批自主培訓的典型企業(yè)。xxxx年全區(qū)20戶自主培訓企業(yè)參訓的.經營管理人員達11600人，其中參加工商管理培訓的有1650人，參加“雙基”培訓的有8008人，參加適應性短期培訓的有1942人。同時有的培訓班還到先進地區(qū)學習考查，結合實際撰寫出很有價值的論文1000余篇，為企業(yè)改革與發(fā)展培養(yǎng)了人才和堤供了智力支持。
xxxx年進一步加大了經貿委系統(tǒng)公務人員培訓的力度。年初舉辦了“經貿委公務人員‘雙基’培訓班”。為使各盟市經貿委主任和我委處長高度重視培訓工作，在北京經管院舉辦了全區(qū)經貿委系統(tǒng)主任處長培訓班，參加培訓人數共199人。
11月組織了經貿委系統(tǒng)主任處長赴滬港澳培訓團。這些培訓項目使學員學到了經濟、科技、法律等知識，開闊了視野，更新了觀念，提高了素質，取得了很大成效。
xxxx年培訓班進一步與區(qū)內外高等院校科研機構加強了協作，不斷拓展了合作領域，一是完成了xxxx年南開大學mba碩士學位的錄取工作和組織教學工作。二是組織申報內蒙古大學mba碩士學位點資格，并經國家務院學位委員會專家組評估，獲得了批準。三是組織了xxxx年內蒙古大學mba碩士學位報考工作，報考人數達200多人。四是委托內蒙古工業(yè)大學開展了第二學位專升本在職教育。五是與中國管理科學研究院聯合診斷和整編了仕奇集團、伊利集團的管理案例。
從改造自己入手，適應企業(yè)生存環(huán)境。目前要做的，就是要通過努力工作改造自己，以拓寬自身的知識結構，提高專業(yè)素質和道德修養(yǎng)。我相信，只要自己努力學，專心做，就一定不會辜負領導的期望！
企業(yè)內控工作總結篇七
20__年1月29日，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會公布20__年第1號文件《銀行業(yè)金融機構反^v^和反恐怖融資管理辦法》，對于銀行業(yè)金融機構的反^v^和反恐怖融資相關義務等問題進行進一步明確。自20__年《反^v^法》出臺至今，我國相關政策規(guī)定出臺的頻率呈歷年上升趨勢，并且，除銀行外，在我國境內設立的基金管理公司、信托投資公司、保險公司等金融機構，以及房地產開發(fā)企業(yè)、房地產中介等特定非金融機構均已被明確列明為反^v^和反恐怖融資義務主體。據此，結合現有規(guī)定，我們擬分析非銀行金融機構與特定非金融機構建立反^v^和反恐怖融資內控制度的必要性與可行性。
何為反^v^和反恐怖融資。
根據我國《^v^刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，協助掩飾、隱瞞其來源和性質的，將很有可能構成^v^犯罪。
為系統(tǒng)的遏制和預防^v^犯罪和相關犯罪，全國^v^于20__年通過《^v^反^v^法》(簡稱“《反^v^法》”)，規(guī)定由^v^反^v^行政主管部門負責全國的反^v^監(jiān)督管理工作，并規(guī)定“在^v^境內設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反^v^義務的特定非金融機構，應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反^v^義務?！辈⒂?0__年通過《^v^反恐怖主義法》(簡稱“《反恐怖主義法》”，規(guī)定金融機構及特定非金融機構應履行反恐怖融資義務。
20__年，^v^辦公廳出臺《關于完善反^v^、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管體制機制的意見》(國辦函〔20__〕84號)，將“反^v^、反恐怖融資、反逃稅”監(jiān)管機制列為“建設中國特色社會主義法治體系和現代金融監(jiān)管體系的重要內容，是推進國家治理體系和治理能力現代化、維護經濟社會安全穩(wěn)定的重要保障，是參與全球治理、擴大金融業(yè)雙向開放的重要手段”，其中明確“建立多層次評估結果運用機制，由相關單位和反^v^義務機構根據評估結果有針對性地完善反^v^和反恐怖融資工作，提升資源配置效率，提高風險防控有效性?！?/p>
20__年，在銀^v^出臺的1號文件中，已將“反^v^和反恐怖融資”共同列為相關義務主體需建立的內控制度內容。
據此，在法律法規(guī)層面，我國已形成較為完整的“反^v^和反恐怖融資”(combatingmoneylaunderingandterroristfinancing)國家法規(guī)制度框架，并已于20__年通過國際組織fatf[1](financialactiontaskforce)的第三輪評估獲得認可。
我國反^v^和反恐怖融資義務主體。
《反^v^法》第三條規(guī)定“在^v^境內設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反^v^義務的特定非金融機構，應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反^v^義務?！薄斗纯植乐髁x法》中也規(guī)定了金融機構及特定非金融機構應履行相應義務。
據此，在我國境內設立的金融機構和特定非金融機構應當履行反^v^和反恐怖融資義務。具體而言，為本文行文目的，我們將其歸類為三類：
1、商業(yè)銀行、農村合作銀行、農村信用合作社等銀行機構。
根據《金融機構反^v^規(guī)定》(中國人民銀行令(20__)1號)、《銀行業(yè)金融機構反^v^和反恐怖融資管理辦法》(中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令20__年第1號)等規(guī)定，需履行反^v^和反恐怖融資義務的金融機構包括：商業(yè)銀行、城市信用合作社、農村信用合作社、郵政儲匯機構、政策性銀行及國家開發(fā)銀行等銀行機構。
2、非銀行金融機構(包括基金管理公司、信托投資公司、險資等)。
根據《金融機構反^v^規(guī)定》(中國人民銀行令(20__)1號)、《銀行業(yè)金融機構反^v^和反恐怖融資管理辦法》(中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令20__年第1號)等規(guī)定，需履行相應反^v^和反恐怖融資義務的金融機構還包括：
(1)證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司;。
(2)保險公司、保險資產管理公司;。
(4)從事匯兌業(yè)務、支付清算業(yè)務和基金銷售業(yè)務的機構;。
企業(yè)內控工作總結篇八
1.召開年度內控工作會議。安排部署20xx年內控工作，提出建立內控例會機制，為各個部門提供內部溝通交流平臺，發(fā)揮內控部門溝通協調作用。
2.開展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據適用性進行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據進行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據表單識別表”，共識別適用流程508個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據表單126個。
3.每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進行總結通報，對各類測試中發(fā)現的問題進行分析梳理，根據實際業(yè)務需要，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務講解。20xx年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解，對物資供應站上報的關于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經過與財務、鉆井等業(yè)務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復，屬于暫估的問題，按要求提供單據，財務上進行暫估處理；對于無計劃采購的物資，生產應急審批手續(xù)要健全，及時補充控制措施。
4.迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次.
（二）風險管理
1.開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。
2.開展20xx年風險管理報各編制工作。
3.開展風險管理培訓。20xx年下發(fā)了新的風險管理考核標準，二級單位同樣按標準執(zhí)行，要求把風險管理考核標準納入單位領導班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內容，全面加強風險管理工作。
（一）內控部分
1.持續(xù)加強內控與風險管理培訓。開展20xx年《內控手冊》識別、培訓，要求業(yè)務科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進內控基礎管理水平的提升。
2.持續(xù)強化內控例會制度。堅持問題導向，及時分析總結各類測試中發(fā)現的問題，從對結果的關注向對過程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據等方面，提示有關部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業(yè)務部門參與程度，選取業(yè)務鏈條長，參與部門多的業(yè)務流程，請業(yè)務主管部門進行操作講解，更進一步發(fā)揮牽頭部門的作用。
3.持續(xù)靠實風險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產經營目標開展重大及重要風險評估；按照實用性、可操作性原則，確定風險控制目標、措施和責任，形成風險管理報告。規(guī)范風險監(jiān)督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實際相符，并按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風險管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。
4.持續(xù)加強風險事件管理。落實風險管理考核標準，逐條對應，一一落實。如實上報風險事件，開展事件分析，根據分析結果，形成風險事件分析報告，實施風險預警和控制，進一步加強廠風險防控能力。
企業(yè)內控工作總結篇九
（二）今年底前請xxx采購管理人員來培訓或到xxx單位參觀學習。
（三）按《物資采購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。
（四）上半年完善相關的供應商評價體系。
（五）今年底前按6s要求完成采購檔案規(guī)范化管理。
（六）按年度計劃完成相關制度的編寫和修改審核并申請公司發(fā)布施行。
（一）20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。
（三）20xx年4月對《采購物資招標流程》進行修訂。
（四）20xx年4月到xxxx企業(yè)進行對標學習。
（五）20xx年4月xxx部內部進行內部物資采購專業(yè)知識培訓。
（六）按6s管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。
（一）采購風險的控制，比如預付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔的風險。
（二）內控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權限和程序。
（三）供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前采購物資暫不出現質量或售后服務問題。
（四）對市場調查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進行市場調查，寫出調查比選報告，為實施采購提供決策依據。
（一）需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
（二）信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統(tǒng)的建設相對滯后。
（三）采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
準確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。
（一）針對不足需要有健全的制度，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎準備。
提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。
（三）向供應鏈管理轉變。現代采購管理，不僅要對產品進行管理，也要對提供這些產品的供應商進行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環(huán)節(jié)進行全面的管理。
（四）加強懲防體系建設。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止腐敗，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現反腐倡廉。
（五）內部人員加強專業(yè)知識的學習，提升管理能力。
xx部。
20xx年x月xx日。
企業(yè)內控工作總結篇十
1、召開年度內控工作會議。安排部署提供內部溝通交流平臺，發(fā)揮內控部門溝通協調作用。
2、開展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據適用性進行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據進行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據表單識別表”，共識別適用流程5-個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據表單126個。
3、每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進行總結通報，對各類測試中發(fā)現的問題進行分析梳理，根據實際業(yè)務需要，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務講解。20xx年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解，對物資供應站上報的關于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經過與財務、鉆井等業(yè)務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復，屬于暫估的問題，按要求提供單據，財務上進行暫估處理。對于無計劃采購的物資，生產應急審批手續(xù)要健全，及時補充控制措施。
4、迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次。
（二）風險管理。
1、開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。
2、開展領導班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內容，全面加強風險管理工作。
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20-版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。
確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實。二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求。每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的.良好局面。
一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)現了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
控制環(huán)境建設是內控體系的基礎，是有效實現內部控制的保障，直接影響著公司內部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦。特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
企業(yè)內控工作總結篇十一
為全面提升內控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，根據總、省行安排，郵儲銀行鞍山市分行結合自身實際情況，于20xx年起連續(xù)三年分別開展以“內控達標年”、“內控優(yōu)化年”和“內控提升年”為主題的內控建設活動。
據了解，本年“內控達標年”活動意在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內控評價對標，深入查找在內控管理上存在的差距，全面梳理和整改郵政金融在內控管理上存在的問題，持續(xù)推進合規(guī)文化建設，使該行內控管理水平達到同業(yè)先進水平。
為提高活動開展效果，該行聯合市郵政公司成立活動領導小組，一把手親自掛帥，制定了詳實可行的活動實施方案，具體分為“與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內控評價對標、落實整改問責、內控知識學習培訓和考試、內控文化建設與宣傳”六大模塊。并于10月10日召開了“內控達標年”活動啟動大會，對“內控達標年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內容、時間和形式要求做了詳細規(guī)定和充分傳達。并要求轄內支行高度重視，加強督導，郵銀配合，統(tǒng)籌協調，強化宣傳，認真總結，以有序推進活動開展和落實，目前各階段活動正在有條不紊的推進中。
銀行作為經營風險的行業(yè)，風險防控是其生命線。內部控制是為保證組織目標實現而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經營風險中發(fā)揮著重要作用，良好的內部控制是銀行有效抵御風險，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎保障。實施有效的內控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實現經營管理目標而進行的一項重要的工作，是加強內控體系建設、提高風險管理水平的一項重要任務。
內控建設目前已成為銀行經營發(fā)展的內在需求和內生動力。
合規(guī)經營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經營能將合規(guī)風險消除于無形。
合規(guī)經營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經營，源于產生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的'發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經營為前提，才能從源頭上預防風險。
合規(guī)經營是銀行實現發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行業(yè)務的經久不衰。
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應每天從自己的崗位做起，嚴格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識。
企業(yè)內控工作總結篇十二
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、-分理處十一個營業(yè)機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離。在崗位配置上做到人員落實、職責明確。
在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位。在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險。在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。
我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計x次，參加人員xx人次，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計。xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務審計工作。重要崗位責任移交x個人次。支持分行審計處人員調用。對監(jiān)管中發(fā)現的問題進行延伸檢查。建立了問題整改臺賬。督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件-多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的。各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了xx、xxx、xx委員會，調整了-審查委員會、xxx委員會、xxx領導小組、xx領導小組。出臺了-年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質量考核辦法。修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照-銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰-人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
企業(yè)內控工作總結篇十三
20xx年，公司按照工程公司(20-)109號關于印發(fā)《集團公司內部控制操作細則》的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個方面：
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20-版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了20-版比20-版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。
確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)現了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
控制環(huán)境建設是內控體系的基礎，是有效實現內部控制的保障，直接影響著公司內部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
企業(yè)內控工作總結篇十四
20xx年是我飛速發(fā)展的一年，本年度我擔任的是內控經理助理一職，工作中我結合個人金融業(yè)務的特點，著重部署相關的品種業(yè)務整合，并建立相關的制度規(guī)則，和政策講解。通過會議形式傳達上級的內容，并進行部署?，F在一年多的時間過去了，我跟經理學習到了很多，現在我將這一年的功內控工作做出總結匯報。
今年以來我不斷的跟隨領導進行新文件的閱讀和學習，做好相關政策的理解。并且在實際的應用中進行落實，并且深入開展多項制度的普及。如今我支行內各個部門的職工都已經對這些規(guī)章制度有了深入的了解，也在不斷的提升自身的職業(yè)素養(yǎng)。
近期因為業(yè)務人員的冰凍較大，領導也下發(fā)了人員監(jiān)管的文件。對于部分信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作人員和柜臺人員我們都加強了內控的監(jiān)管。確保每一個人員的`情況都在我們的管轄范圍內，并實時更新各職員的最新狀態(tài)，進行備份登記。
在銀行內控工作這一年多，我認真的做好登記，并且及時的對領導進行匯報，配合上級的檢查和詢問。尤其是企業(yè)信息和信貸情況的登記，我加強收集企業(yè)的信息，并且評估他們的信貸風險。為了更準確的了解到企業(yè)的信息，我經常加班加點的調查資料，為的就是能夠更準確無誤的給與信息。
如今這一年的時間過去了，我在工作中有過很好的表現，也有過不足的地方。如今的我在工作中雖然能夠流暢的完成領導下發(fā)的任務，但是很多時候還不能夠及時的了解領導文件中的用意。今后我還需要不斷的加強自己的政治覺悟，通過豐富自己的知識，從而更好的幫助內控經理做事。
企業(yè)內控工作總結篇十五
黨中央有關部門財務部門，國務院各部委、各直屬機構財務部門，全國人大常委會辦公廳機關事務管理局，全國政協辦公廳機關事務管理局，高法院行裝局，高檢院計財局，各民主黨派中央財務部門，有關人民團體財務部門，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳(局)，新疆生產建設兵團財務局，行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施財政部聯系單位：
自20xx年12月財政部發(fā)布《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》(財會〔20xx〕24號，以下簡稱《指導意見》)以來，各地區(qū)、各部門通過召開部署動員會議、建立健全協調工作機制、研究制定實施方案、加大宣傳培訓力度、總結經驗做法等措施，積極推動各級各類行政事業(yè)單位開展內部控制建設工作。按照中央提出的以釘釘子精神抓好改革落實的要求，為進一步貫徹落實《指導意見》，總結各地區(qū)、各部門、各單位創(chuàng)造的好經驗、好做法，積極發(fā)揮先進典型的示范引領作用，各地區(qū)、各部門應認真做好2016年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作總結。現將有關事項通知如下：
(一)各地區(qū)、各部門應對2016年上半年推進行政事業(yè)單位內部控制建設工作進行全面總結，重點突出創(chuàng)新性及其成效。工作總結應當包括但不限以下內容：動員部署情況、協調工作機制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓情況、經驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。
(二)有條件的地區(qū)(部門或單位)可以對總結提煉所轄單位內部控制建設的經驗做法，擇優(yōu)向財政部(會計司)報送1-2個行政事業(yè)單位內部控制典型案例。
(三)行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施財政部聯系單位應系統(tǒng)總結提煉本單位開展內部控制建設的經驗做法，形成行政事業(yè)單位內部控制典型案例，為全國其他行政事業(yè)單位提供可推廣、可復制的內部控制建設經驗進行參考。
(四)各地區(qū)、各部門、各聯系單位報送的行政事業(yè)單位內部控制典型案例應當包括但不限以下內容：內控建設的總體情況、具體建設過程、取得的成效、有關經驗總結等。有關案例應當經過案例單位同意。對案例中不宜公開的事項，應做必要的技術處理，確保不泄露國家秘密和單位秘密。財政部(會計司)將組織專家對報送的案例進行整理篩選，選出典型案例，建立行政事業(yè)單位內部控制案例庫，供廣大行政事業(yè)單位學習交流。
企業(yè)內控工作總結篇十六
財務部門在國家政策的引導下，在領導的支持幫助下，在各部門的積極配合下，圍繞中心工作和財務重點工作，圓滿地完成了部門職責和領導交辦的各項任務，為總結經驗更好的完成以后的工作，現主要從以下幾個方面予以總結：
本年度，財務部門計劃擔當著及xx責任的會計核算，管理，風險評估及投資決策等工作。我部將緊緊圍繞的發(fā)展方向與經營動態(tài)，在遵守國家相關法律法規(guī)的前提下，在為提供優(yōu)質服務的同時，認真組織會計核算，規(guī)范各項財務基礎工作，加強財務管理。比如，將在對及時雨農業(yè)科技有限責任成本核算基礎上，采用總分合同項目核算方式，在財務軟件如不能達到核算要求的情況下，利用電子表格匯總數據資料；在成本費計算上，財務成本會計應參與車間生產的各各環(huán)節(jié)的審核并予以確認，會計及有關人員應直接對應車間統(tǒng)計員、負責人，對原料及車間所生產的產品的每張票據一一復核計算價格；對各產品成品依照生產任務單、質檢單逐一核對，確保預計產量的實現與成本的真實性、準確性、合理性，并對在審核中發(fā)現的問題及時與相關人員溝通，并匯報給領導。
在往來核算管理方面，將對每筆銷售合同往來會計都記錄在案，以便隨時掌握合同進度、回款金額，并編制專用表格對合同回款標注滯期預醒符號，方便業(yè)務員催款及領導掌握回款進度。
在現金銀行結算工作中，隨著經營的開始，銷量的不斷增加，規(guī)模的不斷擴大，在銀行賬戶方面將會日益復雜看，面對資金日進日出流向、帳戶現金日報表、收付款審批、費用報銷單據、較預計工作量均會有大幅增加。
及時雨農業(yè)科技有限責任雖然帳務處理、憑證數量不多，但畢竟剛剛成立，面臨會計核算業(yè)務的變化、會計核算體系的調整；資金籌措壓力；額小量大的資金結算業(yè)務、繁雜的日常報銷工作，以及會計監(jiān)督工作、內部部門工作的協調，外部稅務銀行等工作的協調等，這些挑戰(zhàn)將要求我部人員將承受更大的工作壓力。
對業(yè)務費用的核算，我將采取帳外電子文檔另存儲核算方式，通過費用預審，記錄相關真實費用發(fā)生額及內容，通過電子文檔隨時都可以查出每個部門每個月實際發(fā)生的費用，對于另票替代的費用內容也有查詢依據，以保障的正常運行。在日常工作中，我部將在財務收支、賬務處理、費用的結報上都執(zhí)行相關規(guī)定，絕不應個人情面而放松管理。資金的結算與安排，費用的稽核與報銷，會計核算與結轉，會計報表的編制，稅務申報等各項工作開展都應當有序進行，按時完成。正確反映資產負債、經營成果和經濟運行狀況，確保平穩(wěn)順利運行。財務管理是組織財務活動，處理財務關系的一項經濟管理工作。因而我部將會大力加強財務管理，主要體現在以下方面：
（一）在財務方面。
我們每月將會根據財務報表數據對成本、支出、往來、稅收項目進行分解，上報各級財政，統(tǒng)計部門；編制資產負債表、損益表；匯總表；真實費用明細、匯總表；客戶、供應商往來明細表；合同進度明細表；業(yè)務員回款滯納金計算表；稅負表、在制作表格的格式上盡量明了直觀，為領導及時掌握財務信息提供依據。
（二）在資產管理方面。
1、在貨幣資金的管理上，要認真做到現金日清月結，銀行存款結算準確，保證賬賬相符，帳實相符。我部門必將人員本著“認真、仔細、嚴謹”的工作作風，盡力保證各項資金收付安全、準確、及時。
2、在應收賬款的管理上，我部門將會與業(yè)務部門做到及時溝通、對帳，并定時（月報）不定時（隨時提供）提供業(yè)務報表，便于業(yè)務員掌握業(yè)務情況；采取回款不及時加收滯納金的辦法，借此提醒、告誡業(yè)務員回款是的首要任務；并配合業(yè)務員找客戶催收款。保證貨款的及時收回和正常運轉。
3、在存貨的.管理上，我們嚴格出入庫手續(xù)，對于倉庫每月送達的各種農產品產量單和銷量單等，財務人員應當認真整理核查歸檔以備查詢；才能做到有效控制成本；敦促倉庫進行定期盤點入庫農產品，年終盤點全體財務人員應當直接參與，為做到帳帳、帳證、帳實相符。
4、在理財、資料備案方面，因為財務部占據了相當的工作量，領導也非常支持，提供了良好的辦公條件，增加了對財務部門的重視，具體資料明細如下：開發(fā)區(qū)各銀行成功貸款資料；部分銀行貸款準備資料；的財政撥款準備資料；加之其他部門配合資料如：農產品創(chuàng)新投標報表、社保檢查等，需要我部準備的資料將會如期完成；大量資料還在準備之中，可以說任重道遠。
（三）在稅收籌劃、對內、外關系方面。
1、我部將本著不違反財經紀律的原則下，通過合理稅收籌劃使企業(yè)承擔合理稅賦，并積極和稅務局人員保持良好關系，在此基礎為企業(yè)帶來盡可能多的收益，在企業(yè)所得稅審計過程中我們將會積極配合稅務師事務所人員工作，及時、準確的提供資料。
2、在內部單位的溝通方面。與內各部門保持密切關系，業(yè)務上互相幫助、學習，及時交流工作經驗，報表格式相互借鑒，目前欠缺的是剛剛成立，報表工作的內容和經驗有限，有待今后探索和學習。
第一，愛崗敬業(yè)、堅持原則，樹立良好的職業(yè)道德。
做好財務工作，首先要堅持原則、同時要顧全大局。工作上要踏實肯干，有過硬的業(yè)務技能，盡管工作任務再繁忙，都要保質、保量按時完成。要合理合法處理好每一筆財會業(yè)務，對所有需要報銷的單據進行認真審核，對不合理的票據一律不予報銷，發(fā)現問題及時向領導匯報，認真做好會計審核工作。
第二，發(fā)揚團隊精神。
首先是部門經理要勇于承擔工作責任，起到表率作用，做好“傳、幫、帶”，共同進步；各工作崗位明確分工、密切配合、互相幫助，大家擰成一股繩，力達事半功倍。
第三，加強相關學科知識學習。
企業(yè)內控工作總結篇十七
按照燕京集團公司內控辦公室提出的內部控制與風險管理工作的要求，包頭公司于20xx年8月27日啟動公司內控建設。結合公司實際情況，分階段主要完成以下重點工作：
1、編制“關鍵業(yè)務流程圖”，其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經營計劃制定等21項二級流程；普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程；預算考核等11項四級流程；共計83項。
2、根據“關鍵業(yè)務流程圖”找出流程圖中關鍵控制點，按要求逐項編制“風險控制文檔”，共計83項。
3、結合“關鍵業(yè)務流程圖”及“風險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風險控制手冊》,主要包括組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現了防范風險的目的，有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。
4、根據總部要求，結合公司實際情況，對內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監(jiān)督5要素進行4次內部控制自評及穿行測試。根據內部控制缺陷認定標準，未發(fā)現內部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根據總部下發(fā)的“關于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內容、工作程序及工作流程進行審核備案及上報，共計上報 “三重一大”報表28張。
6、根據總部要求，參加關于內控基礎工作建設及加強采購業(yè)務等2項培訓工作，對加強公司內部控制建設工作起到了積極的指導作用，為進一步強化內控工作奠定了良好基礎。 為有效落實內控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務部及市場部對所轄銷售區(qū)域內的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執(zhí)行情況進行全面核查，根據核查結果出具13份書面報告，提出相關問題及整改建議，為公司全面掌握市場費用使用及執(zhí)行情況，同時為開展內控執(zhí)行工作打下扎實基礎。 通過內控測試和審計，及時發(fā)現了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度、流程梳理和規(guī)范工作，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續(xù)加強內控培訓學習力度，提高內控與風險管理工作能力，進一步做好內控與風險管理工作。今后，包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執(zhí)行，促進各項業(yè)務管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。
企業(yè)內控工作總結篇十八
一、銀行卡業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員進行了調整和落實，根據個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
企業(yè)內控工作總結篇十九
（一）內部體系建設。
企業(yè)內部控制是有效、合法、合規(guī)開展業(yè)務的保障，建立健全有效的內部控制體系對企業(yè)管理尤為重要。內控具體工作如下：
1.持續(xù)跟蹤了解內控體系運行情況，收集相關信息，對其中存在的問題進行分析，提出可行性意見，預防出現控制偏差。
2.研究企業(yè)層面的內部控制，調查業(yè)務執(zhí)行過程中的風險事項，對風險等級進行劃分，識別重大風險，對公司的整體進行風險評估，做好風險預警及排查，著手建立各個業(yè)務模塊的風險數據庫。
4.強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成。內控體系建成后，我部門及時以電子、網絡形式宣貫發(fā)放流程文件、內控管理手冊，方便廣大員工學習和查閱，經過一年的內控體系建設，現在越來越多的領導同事在開展業(yè)務的過程中已經有了查制度，查流程，按流程開展業(yè)務的好習慣。
5.督促缺陷整改，把缺陷整改落到實處，從根本上強化內部控制作用。
6.目前內控體系總體上已經穩(wěn)定運行，但內控中還存在一些問題，一是部分人員對業(yè)務流程不熟悉，全員參與意識不夠，缺陷整改滯后；二是個別人員流程執(zhí)行力度有待加強，流程操作過程中存在審批程序不完善，證據缺失或者不完整，為方便工作開展跳過業(yè)務流程控制節(jié)點等情況，下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關鍵控制點，強化流程執(zhí)行，堵塞管理漏洞，督促各部門嚴格按照流程執(zhí)行。
（二）制度建設。
1.抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗話說無規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實質上就是制度管理。制度的制定要科學有依據，要與實際業(yè)務相結合。2019年內控自評中組織各部門與內控組進行討論溝通，對自評過程中提出的制度問題，協助進行及時修訂和補充，其中風控部共補充《風險預警管理辦法》《內部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。
2.抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴格按照印發(fā)的制度開展工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作，對自查過程中暴露的問題進行溝通，督促進行整改；三是對上級下達的重要文件，部門內事先仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時分發(fā)到相關部門，督促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和協調，避免出現兩邊內容不一致，規(guī)定互相矛盾的問題，理順向上匯報的通道。
3.規(guī)劃2020年制度建設主要工作，完善制度目標體系，在業(yè)務發(fā)展變化多樣性和復雜性的情況，努力使制度建設與內控體系建設相適應。
1.根據后期組織架構變動情況重新梳理內部控制架構，修改內部控制流程；
2.根據內部控制變化情況配合修改制度；
3.根據工作需要適時開展內部控制評價，執(zhí)行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺陷提出整改意見，督促各業(yè)務部門進行整改。
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