報(bào)告是一種書(shū)面材料，用于向他人傳達(dá)特定的信息和結(jié)果。它通常以清晰、簡(jiǎn)明的語(yǔ)言和結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)，以便讀者可以迅速理解。報(bào)告的目的可以是記錄、解釋、分析或評(píng)估某種情況、問(wèn)題或現(xiàn)象。通過(guò)寫(xiě)報(bào)告，我們可以分享我們的觀察和研究成果，促進(jìn)溝通和決策的過(guò)程。在報(bào)告中引用相關(guān)的數(shù)據(jù)、圖表和案例，可以提升報(bào)告的可信度和說(shuō)服力。我們特別提供了一份針對(duì)教育培訓(xùn)行業(yè)的市場(chǎng)報(bào)告，該報(bào)告對(duì)行業(yè)趨勢(shì)和發(fā)展進(jìn)行了全面分析。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇一
我在x工地工作已經(jīng)快一年了，工作崗位先是在現(xiàn)場(chǎng)當(dāng)監(jiān)理員后是在試驗(yàn)室當(dāng)試驗(yàn)員。由于是剛剛走出學(xué)校大門(mén)，步入工作崗位，自己在工作中許多方面都還處于探索狀態(tài)。但是，在駐地辦領(lǐng)導(dǎo)不斷教育指導(dǎo)下，我還是一邊學(xué)習(xí)一邊探索一邊進(jìn)步，當(dāng)然自己還是存在許多不足，也挨了許多領(lǐng)導(dǎo)地批評(píng)。
在這次公司開(kāi)展的自查自糾的活動(dòng)中，我們駐地辦針對(duì)公司文件要求，召開(kāi)了全體工作人員會(huì)議。駐地領(lǐng)導(dǎo)對(duì)整個(gè)駐地辦的目前已經(jīng)取得的成績(jī)和存在的問(wèn)題作了發(fā)言或讓大家討論，提出了下階段駐地辦工作重點(diǎn)，同時(shí)要求我們每個(gè)人對(duì)自己工作作出書(shū)面的自查自糾報(bào)告。
對(duì)照公司文件及駐地辦領(lǐng)導(dǎo)的要求，聯(lián)系以前領(lǐng)導(dǎo)對(duì)自己的批評(píng)及我對(duì)自己地自查，自己目前在工作中至少還存在以下幾個(gè)問(wèn)題：
1、做事情不夠積極主動(dòng)；
2、關(guān)于工作中所牽涉的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)還不夠熟悉，甚至存在盲區(qū)；
3、電腦操作能力不強(qiáng)，使得做一些資料比較吃力；
4、現(xiàn)場(chǎng)工程管理經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)一些工程問(wèn)題沒(méi)有預(yù)見(jiàn)性。
當(dāng)然，在來(lái)工地這快一年多地時(shí)間，通過(guò)大家?guī)椭约号Ω恼膯?wèn)題也有很多。比如，同事間團(tuán)結(jié)協(xié)作的能力增強(qiáng)，工作的機(jī)動(dòng)性地提高，相關(guān)隧道的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)有了很大進(jìn)步等等。
當(dāng)然，在工作學(xué)習(xí)中，自己也還是在不斷努力的，很多方面自己也還是有優(yōu)點(diǎn)的，比如說(shuō)，工作中虛心接受大家的批評(píng)教育，能夠嚴(yán)格要求自己按照作息時(shí)間上下班，能夠很快接受領(lǐng)導(dǎo)交派的工作任務(wù)等一些好地生活習(xí)慣。
總而言之，為了自己的發(fā)展，為了更好地適應(yīng)自己的工作，為了公司發(fā)展的需求，我一定會(huì)在今后的學(xué)習(xí)工作中不斷努力，繼續(xù)改正自己地缺陷與不足，自查自糾，完善自我，保持成績(jī)，爭(zhēng)取不斷進(jìn)步。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇二
根據(jù)《省聯(lián)社辦公室關(guān)于印發(fā)貴州省農(nóng)村信用社深化制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案的通知》按照《大方縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)方案的通知》文件精神要求，在信貸領(lǐng)域開(kāi)展大額不良貸款的風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋排查、強(qiáng)化拉開(kāi)執(zhí)行力突查及全面落實(shí)“防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條”意見(jiàn)，結(jié)合本人自身的工作認(rèn)識(shí)，對(duì)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行自查報(bào)告如下：
一、對(duì)聯(lián)社文件和培訓(xùn)學(xué)習(xí)情況。
對(duì)聯(lián)社下發(fā)的文件精神社內(nèi)采取集中學(xué)習(xí)為鋪，自學(xué)為主，從中領(lǐng)會(huì)文件精神指導(dǎo)運(yùn)用到工作中來(lái)，真正領(lǐng)會(huì)文件對(duì)工作指導(dǎo)性，引導(dǎo)性、權(quán)威性和嚴(yán)肅性，對(duì)每一次聯(lián)社開(kāi)展的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，本人能認(rèn)真的學(xué)習(xí)，提高自身的業(yè)務(wù)要求。結(jié)合自身的悟性努力學(xué)習(xí)，在思想上和業(yè)務(wù)上達(dá)到聯(lián)社培訓(xùn)學(xué)習(xí)的要求。使自己真正的在思想上、業(yè)務(wù)上得到真正的“充電”，使之能運(yùn)用到農(nóng)信社改革新形勢(shì)下崗位的需要。
二、對(duì)內(nèi)控制度和崗位制約執(zhí)行情況。
1、作為基層一線(xiàn)崗位人員，我們必須時(shí)時(shí)刻刻保持清醒的頭腦，充分認(rèn)識(shí)到自身崗位的重要性——我們農(nóng)信社的基屋一線(xiàn)是一個(gè)很文明的服務(wù)窗口，我們的每一句言行都代表了對(duì)農(nóng)村信用社合規(guī)化和服務(wù)文化的形象，在自身崗們中明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，以提高合規(guī)文化意識(shí)、案件防范意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)十三條意見(jiàn)核心指導(dǎo)思想。
2、嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行各款規(guī)章制度，認(rèn)真準(zhǔn)確、及時(shí)、真實(shí)、完整的辦理每天的各種業(yè)務(wù)。
3、認(rèn)真履行內(nèi)控崗位制約制度，辦理業(yè)務(wù)認(rèn)真執(zhí)行雙人臨柜，換人復(fù)核。減少差錯(cuò)的發(fā)生，對(duì)辦理的抵質(zhì)押貸款有價(jià)賬單證進(jìn)行驗(yàn)證，是否存在虛實(shí)，并進(jìn)行登記入庫(kù)保管。領(lǐng)取時(shí)是否賬清、實(shí)行憑據(jù)面簽嚴(yán)密手續(xù)。重要空白憑證進(jìn)行了嚴(yán)格的領(lǐng)用手續(xù)，定期和會(huì)計(jì)進(jìn)行對(duì)賬、做到賬實(shí)相符。認(rèn)真執(zhí)行雙人進(jìn)庫(kù)，雙人管庫(kù)、雙人保管鑰匙，實(shí)行密碼回避制度。
4、學(xué)習(xí)落實(shí)“三防一?！惫ぷ?，安全保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。認(rèn)真落實(shí)縣聯(lián)社關(guān)于安全保衛(wèi)工作的要求，履行好值班守庫(kù)值班，并做好“物防，人防，技防”相結(jié)合，做到真正保護(hù)好信用社財(cái)產(chǎn)安全和自身人生安全。
三、檢查落實(shí)情況。
聯(lián)社各部門(mén)檢查下達(dá)的整改意見(jiàn)書(shū)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行落實(shí)整改。并向上級(jí)部門(mén)報(bào)整改意見(jiàn)落實(shí)報(bào)告。對(duì)存在的問(wèn)題因素進(jìn)行了直接性指導(dǎo)糾正，以達(dá)到上級(jí)部門(mén)檢查的要求，使內(nèi)控制度和案件防控得到了有效的遏制和制約。內(nèi)控制度和案件防控執(zhí)行力度得到了加強(qiáng)，使之落實(shí)情況達(dá)到了合規(guī)化。
四、本人自查自糾總結(jié)。
國(guó)家政策對(duì)農(nóng)村服務(wù)的大局，清醒的的認(rèn)識(shí)到我們要有“以服務(wù)的質(zhì)量立社”服務(wù)思想，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)、合規(guī)文化意識(shí)、案防意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處，把工作真正的做到“我要合規(guī)”的觀念中去。加強(qiáng)學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)書(shū)籍讀本及文件精神，加大對(duì)法律法規(guī)、服務(wù)禮儀文化、風(fēng)險(xiǎn)文化、合規(guī)文化、企業(yè)文化的學(xué)習(xí)，使自己的一切工作都融合在“合規(guī)文化建設(shè)年”和“內(nèi)控案防制度執(zhí)行年活動(dòng)”中去，使自己真正成為現(xiàn)代金融合規(guī)合格的工作者，為我們的農(nóng)村信用社跨越式發(fā)展邁上一個(gè)新臺(tái)階，貢獻(xiàn)出一名信合員工應(yīng)有的微薄之力。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇三
為了深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)案件專(zhuān)項(xiàng)治理的有關(guān)文件精神，根據(jù)東信聯(lián)發(fā)[2005]192號(hào)文件的要求，結(jié)合我社的實(shí)際情況，我社制定了具體案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作自查方案，并組織全體職工對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行了全面的學(xué)習(xí)。通過(guò)學(xué)習(xí)，我對(duì)這項(xiàng)工作有了較為深刻的認(rèn)識(shí)。這次工作旨在以案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作為契機(jī)，加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，增強(qiáng)法紀(jì)觀念和遵守規(guī)章制度的自覺(jué)性，有效遏制案件高發(fā)的勢(shì)頭，確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。同時(shí)使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。
根據(jù)實(shí)施的方案，在社領(lǐng)導(dǎo)的組織下，我利用工余時(shí)間，再次認(rèn)真地學(xué)習(xí)了我社制定的《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)、出納員與復(fù)核員崗位職責(zé)暫行辦法》、《＊＊市＊＊信用社會(huì)計(jì)出納人員違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實(shí)施細(xì)則》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)百分制考核辦法》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)出納人員操作規(guī)程》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社2005年度財(cái)務(wù)費(fèi)用管理實(shí)施辦法》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社干部職工勞動(dòng)管理與違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過(guò)學(xué)習(xí)，加深了對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，我對(duì)照相關(guān)的條例，對(duì)自己一年以來(lái)的工作、學(xué)習(xí)和生活一一進(jìn)行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時(shí)補(bǔ)缺補(bǔ)漏，及時(shí)整改，逐步完善。下面，我對(duì)自己的工作學(xué)習(xí)和生活進(jìn)行一次全方位的自查。
一、業(yè)務(wù)方面。
1、一年多來(lái)，本人擔(dān)任＊＊農(nóng)村信用社主辦會(huì)計(jì)一職，在社主任的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本單位的會(huì)計(jì)、出納工作，協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系。但是在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報(bào)會(huì)計(jì)、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動(dòng)及時(shí)向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會(huì)計(jì)、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，按照新的業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范，結(jié)合本社的實(shí)際情況，及時(shí)制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強(qiáng)內(nèi)部管理。但是由于我社人員配置較緊，無(wú)法經(jīng)常組織會(huì)計(jì)、出納人員集中對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。有些規(guī)定只能以書(shū)面的形式下發(fā)到各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，交由各人各自學(xué)習(xí)，這就容易造成內(nèi)勤人員關(guān)于業(yè)務(wù)操作方面理解不一致，會(huì)出現(xiàn)個(gè)別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。
2、作為信用社的主辦會(huì)計(jì)，既是會(huì)計(jì)輔導(dǎo)員，又是二級(jí)稽查員，我在抓好各項(xiàng)內(nèi)控制度的落實(shí)的同時(shí)，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務(wù)中碰到的疑難問(wèn)題，做好事前輔導(dǎo)。能堅(jiān)持每月不少于一次的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)與檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問(wèn)題與薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)提出整改意見(jiàn)，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，并及時(shí)向主任匯報(bào)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，取得領(lǐng)導(dǎo)的支持，以使各項(xiàng)制度的執(zhí)行更加到位。但是有時(shí)因?yàn)槭聞?wù)繁忙，時(shí)間安排不夠合理，由于時(shí)間有限，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關(guān)制度，結(jié)合我社的實(shí)際情況，編制檢查評(píng)分表，明確獎(jiǎng)罰，年終依據(jù)評(píng)分情況進(jìn)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，以此激勵(lì)會(huì)計(jì)出納做好本職工作。
3、作為主辦會(huì)計(jì)，我能認(rèn)真核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收入，嚴(yán)格成本管理，認(rèn)真組織會(huì)計(jì)核算，正確反映和評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)成果，為主任的經(jīng)營(yíng)決策提供數(shù)據(jù)。
4、認(rèn)真做好全轄重要空白憑證的管理。能?chē)?yán)格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù)，做好網(wǎng)點(diǎn)重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫(kù)。合理安排各網(wǎng)點(diǎn)和存量。每月堅(jiān)持不少于一次的帳實(shí)檢查，確保憑證的使用、銷(xiāo)號(hào)有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。
5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：一是正確提取各項(xiàng)費(fèi)用；二是做好各網(wǎng)點(diǎn)的傳票、會(huì)計(jì)檔案的收集、登記、保管工作；三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點(diǎn)結(jié)息的輔導(dǎo)和事后監(jiān)督工作；四是及時(shí)核對(duì)內(nèi)部帳，督促會(huì)計(jì)做好內(nèi)外帳戶(hù)、總分帳、往來(lái)帳、帳戶(hù)余額的核對(duì)工作；五是能及時(shí)、準(zhǔn)確地完成各種會(huì)計(jì)報(bào)表的編制。六是每季度對(duì)財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行詳細(xì)的分析，便于主任的經(jīng)營(yíng)決策。
6、能夠嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)、出納、結(jié)算、財(cái)務(wù)制度和會(huì)計(jì)、出納操作規(guī)程，堅(jiān)持會(huì)計(jì)工作的“十六項(xiàng)基本規(guī)定”，保證會(huì)計(jì)核算達(dá)到“五無(wú)”、“六相符”。
7、能加強(qiáng)內(nèi)部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實(shí)際情況，合理制定各網(wǎng)點(diǎn)的庫(kù)存限額，在保證資金安全的同時(shí)，最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。按照有關(guān)規(guī)定，能加強(qiáng)固定資產(chǎn)購(gòu)建項(xiàng)目的管理，做到有計(jì)劃、有審議、有報(bào)批。定期對(duì)固定資產(chǎn)盤(pán)查，嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的規(guī)模。但是對(duì)閑置的固定資產(chǎn)不能及時(shí)做到盤(pán)活或處理，比如位于＊＊新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對(duì)于微機(jī)、終端設(shè)備、各類(lèi)機(jī)具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產(chǎn)的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因?qū)嶋H需要在網(wǎng)點(diǎn)之間或領(lǐng)用人之間進(jìn)行調(diào)劑后，不能做到及時(shí)登記，有些物品損壞后，也未能及時(shí)進(jìn)行處理。
8、能夠嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律及財(cái)務(wù)制度，一切開(kāi)支按照標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行，需要上報(bào)審批的財(cái)務(wù)費(fèi)用均待聯(lián)社批復(fù)后才出帳列支；報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開(kāi)支真實(shí)、合規(guī)。帳務(wù)處理嚴(yán)格按會(huì)計(jì)制度進(jìn)行，保證會(huì)計(jì)處理正確、清楚，對(duì)違反財(cái)務(wù)制度的人和事，能堅(jiān)持原則，敢于抵制，并及時(shí)反映和匯報(bào)，自覺(jué)維護(hù)財(cái)經(jīng)紀(jì)律。
9、隨著信用社業(yè)務(wù)不斷的發(fā)展，各種業(yè)務(wù)水平不斷提高。我深知要做好主辦會(huì)計(jì)，一定要有熟悉的業(yè)務(wù)知識(shí)，才能做好會(huì)計(jì)輔導(dǎo)工作。因此我在熟練基本功的同時(shí)，注重對(duì)新業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平；熟悉各項(xiàng)會(huì)計(jì)、出納等制度；適時(shí)學(xué)習(xí)相關(guān)的電腦知識(shí)，掌握電腦操作、運(yùn)用和管理的技能。
10、對(duì)于信用社的文件收發(fā)登記能夠認(rèn)真負(fù)責(zé)，及時(shí)登記并草擬執(zhí)行意見(jiàn)，按時(shí)按量按領(lǐng)導(dǎo)的批示進(jìn)行相關(guān)的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。
11、做為信貸審批小組的成員，能積極參與信貸審批會(huì)議，認(rèn)真聽(tīng)取責(zé)任信貸員的相關(guān)介紹，及時(shí)提出自己的意見(jiàn)。但是由于沒(méi)有參與貸前的調(diào)查工作，因此意見(jiàn)也只能局限于書(shū)面的材料上，不能真正做到對(duì)每筆貸款合規(guī)性的正確判斷。
二、“三防一保”方面。
做為一名金融工作者，深知安全保衛(wèi)工作的重要性。除了能經(jīng)常閱讀有關(guān)“三防一?！钡奈募?，還時(shí)常關(guān)注社會(huì)上的一些金融案件，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，安全防范意識(shí)也逐年增強(qiáng)。不論是營(yíng)業(yè)時(shí)間還是非營(yíng)業(yè)時(shí)間都能提高警惕。日益嚴(yán)峻的治安形勢(shì)，使我更加自覺(jué)地將安全工作落實(shí)到每一個(gè)細(xì)節(jié)，消除殘留的麻痹思想。
營(yíng)業(yè)前，能協(xié)助臨柜上班人員做好營(yíng)業(yè)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，例如安全器械的到位情況、柜臺(tái)內(nèi)外的整潔與否、監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)行情況等。營(yíng)業(yè)期間，能用心留意柜臺(tái)外的一切可疑人員，協(xié)助一線(xiàn)人員做好柜臺(tái)服務(wù)。營(yíng)業(yè)終了，通常能在看到網(wǎng)點(diǎn)的庫(kù)款安全入箱上介后，鎖定門(mén)窗，并且確認(rèn)無(wú)異常情況后方才離開(kāi)。
在人員安排出現(xiàn)空缺的情況下，我能積極地參與頭寸的調(diào)撥與庫(kù)款箱的押運(yùn)工作。并能按照要求做好記錄，手持安全防衛(wèi)器械，全程提高警惕，停車(chē)時(shí)留意觀察外面的情況，確認(rèn)安全后方才開(kāi)門(mén)下車(chē)，杜絕存在麻痹大意的思想。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇四
下面是小編為大家整理的,供大家參考。
報(bào)告是指向上級(jí)機(jī)關(guān)匯報(bào)本單位、本部門(mén)、本地區(qū)工作情況、做法、經(jīng)驗(yàn)以及問(wèn)題的報(bào)告，怎樣寫(xiě)報(bào)告才更能起到其作用呢？報(bào)告應(yīng)該怎么制定呢？下面我就給大家講一講優(yōu)秀的報(bào)告文章怎么寫(xiě)，我們一起來(lái)了解一下吧。
xx長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“xx長(zhǎng)財(cái)”)作為xxxx金屬股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“xx股份”或“公司”)持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《xx證券交易所股票上市規(guī)則》(20xx年修訂)、《xx證券交易所上市公司保薦工作指引》(20xx年修訂)、《xx證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)xx股份《20xx年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下：
一、保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的核查工作。
xx長(zhǎng)財(cái)指派擔(dān)任xx股份持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人就xx股份內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況等有關(guān)事項(xiàng)與xx股份董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及內(nèi)部審計(jì)部等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了溝通，查閱了xx股份股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)員會(huì)會(huì)議的相關(guān)資料、公司章程、三會(huì)議事規(guī)則、投資者管理制度、信息披露制度等相關(guān)文件以及其他相關(guān)內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)管理規(guī)則等，從公司內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部控制實(shí)施情況等多方面對(duì)公司內(nèi)部控制制度的完整性、合理性和有效性進(jìn)行了核查，并對(duì)xx股份《20xx年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)行了逐項(xiàng)核查。
二、公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論。
根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。
根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)。
日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重缺陷。
自?xún)?nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素。
三、公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作情況。
公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
1、納入評(píng)價(jià)的主要單位包括：xxxx金屬股份有限公司、xx市xx區(qū)xx萬(wàn)希銅業(yè)有限公司、xxxx銷(xiāo)售有限公司、xxxx銅業(yè)有限公司、飛鴻國(guó)際發(fā)展有限公司。納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的100%，營(yíng)業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的99.51%。
2、納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)有：組織架構(gòu)、企業(yè)文化，人力資源、制度建設(shè)、資金活動(dòng)、資產(chǎn)管理、銷(xiāo)售管理、財(cái)務(wù)報(bào)告、信息披露管理、子公司管理、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、期貨套保、風(fēng)險(xiǎn)投資等業(yè)務(wù)。
(1)組織架構(gòu)。
公司建立了以股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層為主體、規(guī)范運(yùn)作的法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和規(guī)模相適應(yīng)的組織職能機(jī)構(gòu)和二級(jí)產(chǎn)業(yè)管理模式，建立了相應(yīng)的授權(quán)、檢查和逐級(jí)負(fù)責(zé)制度，貫徹了不兼容職務(wù)相互分離的原則，形成了相互制衡機(jī)制，保證了董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理層指令的貫徹執(zhí)行，保障了公司運(yùn)營(yíng)的規(guī)范有序運(yùn)行。
隨著經(jīng)營(yíng)形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發(fā)現(xiàn)的多元化、包容的環(huán)境，創(chuàng)造并傳遞創(chuàng)新知識(shí)，建立可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型多元化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)”為企業(yè)愿望，秉承“尊重知識(shí)、認(rèn)同價(jià)值、責(zé)任分清、利益共享”的核心價(jià)值觀，堅(jiān)持以人為本，科學(xué)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了公司持續(xù)、穩(wěn)健、和諧發(fā)展。
(3)人力資源。
公司建立和實(shí)施了較科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、教育、考核、獎(jiǎng)懲、晉升、淘汰等人事管理制度，對(duì)人員引進(jìn)、勞動(dòng)合同訂立、考勤管理、薪酬結(jié)構(gòu)、績(jī)效獎(jiǎng)懲等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，形成了有效的激勵(lì)機(jī)制。
(4)制度建設(shè)。
為了加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，結(jié)合公司實(shí)際情況及需要，20xx年度公司制定了《風(fēng)險(xiǎn)投資管理制度》、《股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》、《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，進(jìn)一步修訂了《公司章程》、《股東會(huì)議事規(guī)則》等內(nèi)部控制管理制度。
(5)資金活動(dòng)。
針對(duì)資金管理工作，公司及各重要業(yè)務(wù)子公司均建立了完善的`管理制度，包括資金使用審批、對(duì)外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴(yán)格按照相關(guān)管理制度做好資金管理工作，確保公司資金使用符合合理性、效率性、安全性的原則，確保為公司發(fā)展提供充足的資金支持。
(6)資產(chǎn)管理。
公司制定了較為完善的《固定資產(chǎn)管理制度》，對(duì)公司固定資產(chǎn)的購(gòu)置、登記、管理、處置以及相關(guān)財(cái)務(wù)核算進(jìn)行了明確規(guī)定。公司對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格的登記、管理及記錄，嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的日常管理和維護(hù)，保護(hù)固定資產(chǎn)安全。
(7)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在管理層的指導(dǎo)下，對(duì)行業(yè)和市場(chǎng)進(jìn)行深入的研究和預(yù)測(cè)，在此基礎(chǔ)上，按照公司項(xiàng)目發(fā)展戰(zhàn)略和總體運(yùn)營(yíng)目標(biāo)，制定、調(diào)整銷(xiāo)售計(jì)劃和銷(xiāo)售策略，確保銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。
(8)財(cái)務(wù)報(bào)告。
公司財(cái)務(wù)部門(mén)直接負(fù)責(zé)編制公司財(cái)務(wù)報(bào)告，嚴(yán)格按照國(guó)家會(huì)計(jì)政策等法律法規(guī)和公司相關(guān)內(nèi)控制度的規(guī)定完成工作，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
針對(duì)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告，公司按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，并在審計(jì)基礎(chǔ)上由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告，保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告不存在重差錯(cuò)。同時(shí)，對(duì)于財(cái)務(wù)報(bào)告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度執(zhí)行，在此過(guò)程中對(duì)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行及時(shí)的登記監(jiān)督，保證公司財(cái)務(wù)信息不會(huì)提前泄露。
(9)信息披露。
公司根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》、《xx證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，并結(jié)合自身實(shí)際情況制定了《信息披露管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《年報(bào)信息披露重差錯(cuò)責(zé)任追究制度》、《立董事年度報(bào)告工作制度》等制度規(guī)定，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對(duì)信息的合理篩選、核對(duì)、分析、整合，確保信息的及時(shí)、有效。利用eas、erp系統(tǒng)、內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺(tái)，使得各管理層級(jí)、各部門(mén)、各業(yè)務(wù)單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。
(10)子公司管理。
為加強(qiáng)子公司的管理，確保子公司規(guī)范、高效、有序的運(yùn)作，促進(jìn)子公司健康發(fā)展，提升公司整體資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)我國(guó)《公司法》、《證券法》、《xx證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及公司《章程》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《子公司管理制度》。截止20xx年12月31日，公司共有四家全資子公司。按制度要求，公司主要通過(guò)向各控股子公司及參股公司派董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，加強(qiáng)對(duì)其財(cái)務(wù)工作監(jiān)督，重信息溝通和日常工作監(jiān)管等方式對(duì)控股子公司及參股公司進(jìn)行監(jiān)控，上述控股子公司不存在違法律法規(guī)的情形。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇五
為貫徹落實(shí)年銀監(jiān)局對(duì)我市行信貸業(yè)務(wù)的專(zhuān)項(xiàng)治理工作。我行信貸人員積極開(kāi)展學(xué)習(xí)討論，充分了解了本次專(zhuān)項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開(kāi)自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
1、通過(guò)自查我行全體信貸人員都能夠合規(guī)操作、顧全大局，不為眼前利益所動(dòng)，站在我行與客戶(hù)的角度去想問(wèn)題、做工作。不計(jì)較個(gè)人得失，辦理信貸業(yè)務(wù)時(shí)恪守原則，不怕吃苦，勇于奉獻(xiàn)。、能夠加強(qiáng)自身愛(ài)崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到干一行、愛(ài)一行、專(zhuān)一行，自覺(jué)接受廣大客戶(hù)監(jiān)督，定期開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)，做一名合格的信貸人員。
2、恪守規(guī)章制度能夠按照國(guó)家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和我行信貸管理?xiàng)l例，具體辦理信貸的相關(guān)業(yè)務(wù)，嚴(yán)格遵守信貸員八不準(zhǔn)和十嚴(yán)禁。在辦理信貸業(yè)務(wù)的過(guò)程中，嚴(yán)格按規(guī)章制度進(jìn)行貸款調(diào)查、審查審批，無(wú)違規(guī)放貸行為。對(duì)于調(diào)查中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，也認(rèn)真分析加以討論，盡可能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于貸后檢查中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，及時(shí)加以關(guān)注，防控不良。
學(xué)習(xí)信貸業(yè)務(wù)不夠深入，因我行為新開(kāi)辦信貸業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，信貸員均為新培訓(xùn)上崗員工，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足，在信貸業(yè)務(wù)的發(fā)展和產(chǎn)品的認(rèn)知方面不夠深入，對(duì)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)把控能力不足。、工作還不夠積極主動(dòng)，有時(shí)候只求過(guò)得去，不求過(guò)得硬。、工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑主觀。
在以后的信貸工作中，我要兢兢業(yè)業(yè)，時(shí)刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實(shí)實(shí)工作，老老實(shí)實(shí)做人。通過(guò)這次對(duì)個(gè)人存在問(wèn)題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會(huì)做好每一件事，努力爭(zhēng)當(dāng)一名優(yōu)秀的信貸員。
今后的努力方向。一是始終堅(jiān)持抓信貸業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷為自己充電。二是進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和自己的防范能力，警惕各種腐敗思想的侵蝕。三是堅(jiān)持按章辦事，努力執(zhí)行好各項(xiàng)規(guī)章制度，把制度落實(shí)到實(shí)處。在發(fā)展貸款業(yè)務(wù)的同時(shí)，防控好貸款的不良和逾期。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇六
按照總行關(guān)于“合規(guī)文化和內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的安排，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開(kāi)。我認(rèn)真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。為把2016內(nèi)控評(píng)價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了我行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組。我行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)，內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作，全行統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的順利進(jìn)行。
二、加強(qiáng)內(nèi)評(píng)文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)要點(diǎn)、評(píng)價(jià)依據(jù)及評(píng)價(jià)方法。認(rèn)真學(xué)習(xí)我行內(nèi)控制度的相關(guān)文件。吃透精神，熟練掌握評(píng)價(jià)方法，提高自評(píng)工作質(zhì)量。
三、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的基礎(chǔ)管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。內(nèi)控評(píng)價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評(píng)價(jià)過(guò)程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級(jí)、各部門(mén)日常的管理中自覺(jué)執(zhí)行到位。該行針對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。
四、加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門(mén)的作用。根據(jù)各部門(mén)的狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評(píng)工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門(mén)的積極作用，在認(rèn)真、學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級(jí)行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評(píng)工作高質(zhì)量按時(shí)完成。
通過(guò)內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作，我充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇七
恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“恒泰長(zhǎng)財(cái)”)作為廣東精藝金屬股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“精藝股份”或“公司”)持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(20xx年修訂)、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(20xx年修訂)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)精藝股份《20xx年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下：
恒泰長(zhǎng)財(cái)指派擔(dān)任精藝股份持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人就精藝股份內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況等有關(guān)事項(xiàng)與精藝股份董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及內(nèi)部審計(jì)部等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了溝通，查閱了精藝股份股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議的相關(guān)資料、公司章程、三會(huì)議事規(guī)則、投資者管理制度、信息披露制度等相關(guān)文件以及其他相關(guān)內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)管理規(guī)則等，從公司內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部控制實(shí)施情況等多方面對(duì)公司內(nèi)部控制制度的完整性、合理性和有效性進(jìn)行了核查，并對(duì)精藝股份《20xx年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)行了逐項(xiàng)核查。
根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的`認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。
根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)。
日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。
自?xún)?nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素。
(一)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍。
公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
1、納入評(píng)價(jià)的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區(qū)精藝萬(wàn)希銅業(yè)有限公司、廣東精藝銷(xiāo)售有限公司、蕪湖精藝銅業(yè)有限公司、飛鴻國(guó)際發(fā)展有限公司。納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的100%，營(yíng)業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的99.51%。
2、納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)有：組織架構(gòu)、企業(yè)文化，人力資源、制度建設(shè)、資金活動(dòng)、資產(chǎn)管理、銷(xiāo)售管理、財(cái)務(wù)報(bào)告、信息披露管理、子公司管理、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、期貨套保、風(fēng)險(xiǎn)投資等業(yè)務(wù)。
(1)組織架構(gòu)。
公司建立了以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層為主體、規(guī)范運(yùn)作的法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和規(guī)模相適應(yīng)的組織職能機(jī)構(gòu)和二級(jí)產(chǎn)業(yè)管理模式，建立了相應(yīng)的授權(quán)、檢查和逐級(jí)負(fù)責(zé)制度，貫徹了不兼容職務(wù)相互分離的原則，形成了相互制衡機(jī)制，保證了董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理層指令的貫徹執(zhí)行，保障了公司運(yùn)營(yíng)的規(guī)范有序運(yùn)行。
(2)企業(yè)文化。
隨著經(jīng)營(yíng)形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發(fā)現(xiàn)的多元化、包容的環(huán)境，創(chuàng)造并傳遞創(chuàng)新知識(shí)，建立可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型多元化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)”為企業(yè)愿望，秉承“尊重知識(shí)、認(rèn)同價(jià)值、責(zé)任分清、利益共享”的核心價(jià)值觀，堅(jiān)持以人為本，科學(xué)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了公司持續(xù)、穩(wěn)健、和諧發(fā)展。
(3)人力資源。
公司建立和實(shí)施了較科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、教育、考核、獎(jiǎng)懲、晉升、淘汰等人事管理制度，對(duì)人員引進(jìn)、勞動(dòng)合同訂立、考勤管理、薪酬結(jié)構(gòu)、績(jī)效獎(jiǎng)懲等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，形成了有效的激勵(lì)機(jī)制。
(4)制度建設(shè)。
為了加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，結(jié)合公司實(shí)際情況及需要，20xx年度公司制定了《風(fēng)險(xiǎn)投資管理制度》、《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》、《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，進(jìn)一步修訂了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》等內(nèi)部控制管理制度。
(5)資金活動(dòng)。
針對(duì)資金管理工作，公司及各重要業(yè)務(wù)子公司均建立了完善的管理制度，包括資金使用審批、對(duì)外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴(yán)格按照相關(guān)管理制度做好資金管理工作，確保公司資金使用符合合理性、效率性、安全性的原則，確保為公司發(fā)展提供充足的資金支持。
(6)資產(chǎn)管理。
公司制定了較為完善的《固定資產(chǎn)管理制度》，對(duì)公司固定資產(chǎn)的購(gòu)置、登記、管理、處置以及相關(guān)財(cái)務(wù)核算進(jìn)行了明確規(guī)定。公司對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格的登記、管理及記錄，嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的日常管理和維護(hù)，保護(hù)固定資產(chǎn)安全。
(7)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在管理層的指導(dǎo)下，對(duì)行業(yè)和市場(chǎng)進(jìn)行深入的研究和預(yù)測(cè)，在此基礎(chǔ)上，按照公司項(xiàng)目發(fā)展戰(zhàn)略和總體運(yùn)營(yíng)目標(biāo)，制定、調(diào)整銷(xiāo)售計(jì)劃和銷(xiāo)售策略，確保銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。
(8)財(cái)務(wù)報(bào)告。
公司財(cái)務(wù)部門(mén)直接負(fù)責(zé)編制公司財(cái)務(wù)報(bào)告，嚴(yán)格按照國(guó)家會(huì)計(jì)政策等法律法規(guī)和公司相關(guān)內(nèi)控制度的規(guī)定完成工作，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
針對(duì)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告，公司按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，并在審計(jì)基礎(chǔ)上由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告，保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告不存在重大差錯(cuò)。同時(shí)，對(duì)于財(cái)務(wù)報(bào)告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度執(zhí)行，在此過(guò)程中對(duì)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行及時(shí)的登記監(jiān)督，保證公司財(cái)務(wù)信息不會(huì)提前泄露。
(9)信息披露。
《投資者關(guān)系管理辦法》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》、《獨(dú)立董事年度報(bào)告工作制度》等制度規(guī)定，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對(duì)信息的合理篩選、核對(duì)、分析、整合，確保信息的及時(shí)、有效。利用eas、erp系統(tǒng)、內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺(tái)，使得各管理層級(jí)、各部門(mén)、各業(yè)務(wù)單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。
(10)子公司管理。
為加強(qiáng)子公司的管理，確保子公司規(guī)范、高效、有序的運(yùn)作，促進(jìn)子公司健康發(fā)展，提升公司整體資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)我國(guó)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及公司《章程》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《子公司管理制度》。截止20xx年12月31日，公司共有四家全資子公司。按制度要求，公司主要通過(guò)向各控股子公司及參股公司委派董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，加強(qiáng)對(duì)其財(cái)務(wù)工作監(jiān)督，重大信息溝通和日常工作監(jiān)管等方式對(duì)控股子公司及參股公司進(jìn)行監(jiān)控，上述控股子公司不存在違反法律法規(guī)的情形。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇八
公司自上市以來(lái)，董事會(huì)一直嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，注重改進(jìn)和完善公司的治理結(jié)構(gòu)。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專(zhuān)業(yè)能力很強(qiáng)的四位獨(dú)立董事;人數(shù)所占比例為公司董事會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一以上;并較早設(shè)立了董事會(huì)四個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開(kāi)展活動(dòng);為積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用提供機(jī)制和工作平臺(tái)。
報(bào)告期內(nèi)，為加強(qiáng)和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：
1、成立了以董事長(zhǎng)聶忠海為組長(zhǎng)的公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神;制定詳細(xì)的專(zhuān)項(xiàng)工作實(shí)施計(jì)劃;對(duì)照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)行自查，形成了《公司“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》,經(jīng)公司第三屆董事會(huì)十三次會(huì)議審議通過(guò),于xx年年6月16日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。同時(shí)設(shè)立并公告了專(zhuān)門(mén)的電話(huà)、傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)聽(tīng)取投資者和社會(huì)公眾的意見(jiàn)和建議。
2、按照深圳交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》中自查事項(xiàng)和公司《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關(guān)于控股(參股)公司的管理辦法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度實(shí)施細(xì)則》、《公司關(guān)于累積投票實(shí)施細(xì)則》、《公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》，并獲公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)。
3、同時(shí)，公司還在《“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》中對(duì)每一項(xiàng)需整改的內(nèi)容明確了由董事?tīng)款^的責(zé)任落實(shí)人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有：
《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理》、《職務(wù)授權(quán)制度》、《危機(jī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制體系和保證正常運(yùn)作提供良好的基礎(chǔ)。
4、公司一直遵循公平、公開(kāi)、公允的原則，所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》，對(duì)關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格依照公司《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》的規(guī)定公告，并經(jīng)公司xx股東大會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。
5、公司章程中還明確規(guī)定了對(duì)外擔(dān)保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有除控股子公司以外的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。公司對(duì)子公司的擔(dān)保，嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。對(duì)照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部嚴(yán)格控制、審核對(duì)外擔(dān)保的事項(xiàng)，從未發(fā)生違反《內(nèi)部控制指引》的情形。公司財(cái)務(wù)處理實(shí)行審慎原則，負(fù)責(zé)進(jìn)行審計(jì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的浙江東方會(huì)計(jì)師事務(wù)所及上海普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)多年來(lái)均出具了無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇九
內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)自查執(zhí)行報(bào)告根據(jù)《省聯(lián)社辦公室關(guān)于印發(fā)貴州省農(nóng)村信用社深化制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案的通知》按照《甕安縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案的通知》文件精神要求，全面落實(shí)“防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條”意見(jiàn)，結(jié)合本人自身崗位和內(nèi)控崗位制約，對(duì)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行自查報(bào)告如下。
一、對(duì)聯(lián)社文件和培訓(xùn)學(xué)習(xí)情況。
對(duì)聯(lián)社下發(fā)的文件精神社內(nèi)采取集中學(xué)習(xí)為鋪，自學(xué)為主，從中領(lǐng)會(huì)文件精神指導(dǎo)運(yùn)用到工作中來(lái)，真正領(lǐng)會(huì)文件對(duì)工作指導(dǎo)性，引導(dǎo)性、權(quán)威性和嚴(yán)肅性，對(duì)每一次聯(lián)社開(kāi)展的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，本人能認(rèn)真的學(xué)習(xí)，提高自身的業(yè)務(wù)要求。結(jié)合自身的悟性努力學(xué)習(xí)，在思想上和業(yè)務(wù)上達(dá)到聯(lián)社培訓(xùn)學(xué)習(xí)的要求。使自己真正的在思想上、業(yè)務(wù)上得到真正的充電，使之能運(yùn)用到農(nóng)信社改革新形勢(shì)下崗位的需要。
二、對(duì)內(nèi)控制度和崗位制約執(zhí)行情況。
1、作為一線(xiàn)業(yè)務(wù)崗位人員，我們必須時(shí)時(shí)刻刻保持清醒的頭腦，充分認(rèn)識(shí)自身崗位的重要性、出納崗是一線(xiàn)文明服務(wù)窗口、我們的每一句言行代表了對(duì)農(nóng)村信用社合規(guī)化和服務(wù)文化的形象，在自身崗們中明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，以提高合規(guī)文化意識(shí)、案件防范意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)十三條意見(jiàn)核心指導(dǎo)思想。
繳下?lián)芄ぷ?，提高現(xiàn)金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法，正確辦理殘缺幣的兌換，提高流動(dòng)中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時(shí)上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假，發(fā)現(xiàn)假幣堅(jiān)決給予沒(méi)收，并登記在冊(cè)。同時(shí)傳授客戶(hù)如何判別真假幣。能夠堅(jiān)持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。嚴(yán)格執(zhí)行長(zhǎng)、短款，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)及時(shí)匯報(bào)、處理。按要求做好庫(kù)房管理工作，保證庫(kù)房?jī)?nèi)無(wú)潮濕、無(wú)蟲(chóng)咬。對(duì)于點(diǎn)鈔機(jī)器設(shè)備，不定期的進(jìn)行清理、保養(yǎng)、維護(hù)，確保設(shè)備正常使用。
3、認(rèn)真履行內(nèi)控崗位制約制度，辦理業(yè)務(wù)認(rèn)真執(zhí)行雙人臨柜，換人復(fù)核。減少差錯(cuò)的發(fā)生，對(duì)辦理的抵質(zhì)押貸款有價(jià)賬單證進(jìn)行驗(yàn)證，是否存在虛實(shí)，并進(jìn)行登記入庫(kù)保管。領(lǐng)取時(shí)是否賬清、實(shí)行憑據(jù)面簽嚴(yán)密手續(xù)。重要空白憑證進(jìn)行了嚴(yán)格的領(lǐng)用手續(xù)，定期和會(huì)計(jì)進(jìn)行對(duì)賬、做到賬實(shí)相符。認(rèn)真執(zhí)行雙人進(jìn)庫(kù)，雙人管庫(kù)、雙人保管鑰匙，實(shí)行密碼回避制度。
4、學(xué)習(xí)落實(shí)“三防一?！惫ぷ鳎踩Ｐl(wèi)應(yīng)急預(yù)案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。認(rèn)真落實(shí)縣聯(lián)社關(guān)于安全保衛(wèi)工作的要求，履行好值班守庫(kù)值班，并做好物防，人防，技防相結(jié)合，做到真正保護(hù)好信用社財(cái)產(chǎn)安全和自身人生安全。
三、檢查落實(shí)情況。
有效的遏制和制約。內(nèi)控制度和案件防控執(zhí)行力度得到了加強(qiáng)，使之落實(shí)情況達(dá)到了合規(guī)化。
四、本人已認(rèn)真學(xué)習(xí)了聯(lián)社內(nèi)控和案防執(zhí)行活動(dòng)方案，結(jié)合自身崗位真人執(zhí)行內(nèi)控案防制度。今后，本人將堅(jiān)持政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，特別是政治理論學(xué)習(xí)，讓自己時(shí)刻保持清醒的頭腦，充分認(rèn)識(shí)農(nóng)村信用社和國(guó)家政策對(duì)農(nóng)村服務(wù)的大局，清醒的的認(rèn)識(shí)到我們要以服務(wù)立社，存款立社服務(wù)思想，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)，合規(guī)文化意識(shí)，案防意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處，把工作真正的做到我要合規(guī)的觀念中去。加強(qiáng)學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)書(shū)籍讀本及文件精神，加大對(duì)法律法規(guī)，服務(wù)禮儀文化、風(fēng)險(xiǎn)文化、合規(guī)文化、企業(yè)文化的學(xué)習(xí)，使自己一切工作都融合在“合規(guī)文化建設(shè)年”“內(nèi)控案防制度執(zhí)行年活動(dòng)“中去，使自己真正成為現(xiàn)代金融合規(guī)合格的服務(wù)者，為農(nóng)村信用社跨越式發(fā)展上一個(gè)新臺(tái)階。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十
桓仁聯(lián)社監(jiān)察保衛(wèi)部：
四河信用社自接到聯(lián)社文件《關(guān)于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》的通知后，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照省聯(lián)社提出的活動(dòng)要求，結(jié)合我社實(shí)際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門(mén)的有關(guān)制度文件，全面梳理和審查各項(xiàng)內(nèi)控和案防制度，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
1、我社認(rèn)真落實(shí)貸款“三查”制度，貸款業(yè)務(wù)都能夠按流程操作，規(guī)避了操作風(fēng)險(xiǎn)。
2、現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)能夠執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，沒(méi)有違規(guī)現(xiàn)象。
3、負(fù)債業(yè)務(wù)都能?chē)?yán)格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)管理、掛失業(yè)務(wù)等都能夠嚴(yán)格按規(guī)定操作。
4、崗位輪換制度，干部交流制度，強(qiáng)制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計(jì)制度等我社都能按照省社要求認(rèn)真執(zhí)行，確保我社工作的有效開(kāi)展，穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。
5、安全保衛(wèi)方面，沒(méi)有任何違規(guī)現(xiàn)象，我社能做到警鐘長(zhǎng)鳴，對(duì)安全保衛(wèi)工作常抓不懈，對(duì)任何細(xì)小的問(wèn)題都能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)處理，確保我社的資金安全和人員安全。
通過(guò)此次對(duì)四河信用社內(nèi)控和案防制度細(xì)微全面的自查，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，但我社會(huì)在今后的工作中將內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實(shí)將內(nèi)控和案防制度落實(shí)到位。
四河信用社。
2010-7-31。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十一
濟(jì)南市文化廣電新聞出版局：
山東****科教文化股份有限公司是一家以策劃、發(fā)行圖書(shū)為主業(yè)，擁有出版物全國(guó)總發(fā)行權(quán)的民營(yíng)出版機(jī)構(gòu)。2011年，****商標(biāo)被認(rèn)定為中國(guó)馳名商標(biāo)，成為教育出版業(yè)唯一被國(guó)家工商行政管理總局認(rèn)定的中國(guó)馳名商標(biāo)。
為提升企業(yè)品牌形象，宣傳企業(yè)文化，更好地為使用****圖書(shū)的師生服務(wù)，我公司創(chuàng)辦了企業(yè)內(nèi)部報(bào)紙——《****報(bào)》，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下：
1．《****報(bào)》在政治上擁護(hù)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在內(nèi)容上積極宣傳出版發(fā)行業(yè)的利好政策和公司企業(yè)文化，所刊登內(nèi)容符合有關(guān)法律法規(guī)，從未違反規(guī)定刊載政治導(dǎo)向錯(cuò)誤或其他不得刊載的內(nèi)容。
2．2012年《****報(bào)》共出刊6期，每期報(bào)紙均在頭版顯著位置加蓋了“內(nèi)部資料，免費(fèi)交流”字樣。
3．《****報(bào)》為內(nèi)部交流資料，報(bào)紙發(fā)放對(duì)象均為關(guān)心、支持****發(fā)展的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各界朋友、代理商及使用****圖書(shū)的各地師生等。所有報(bào)紙均免費(fèi)贈(zèng)送，不收取任何費(fèi)用；不存在公開(kāi)征訂發(fā)行現(xiàn)象。
4．《****報(bào)》所有支出費(fèi)用包括員工工資，印刷費(fèi)用，運(yùn)輸費(fèi)用等均為山東****科教文化股份有限公司撥付，不對(duì)外承接、刊登廣告，不存在收取費(fèi)用或變相收費(fèi)的行為。
5．我單位持有山東省新聞出版局下發(fā)的《山東省連續(xù)性?xún)?nèi)部資料出版物準(zhǔn)印證》，嚴(yán)格按照新聞出版總署《內(nèi)部資料性出版物管理辦法》有關(guān)規(guī)定操作《****報(bào)》，符合相關(guān)規(guī)定。
2013-3-13。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十二
縣人社局：
根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx22號(hào)）文件要求，我局高度重視，積極組織實(shí)施，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
我局高度重視此項(xiàng)工作，成立了養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度實(shí)施運(yùn)行情況迎檢領(lǐng)導(dǎo)小組。由社保局局長(zhǎng)xxx任組長(zhǎng)，社保局黨支部書(shū)記、副局長(zhǎng)xxx任副組長(zhǎng)，綜合科、退管科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參?？?、居民養(yǎng)老保險(xiǎn)科、財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常具體工作，辦公室設(shè)在綜合科，由xxx任辦公室主任。
進(jìn)一步健全內(nèi)控制度在《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)。
的通知》(x社險(xiǎn)發(fā)20xx1號(hào))的基礎(chǔ)上，根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào)）文件相關(guān)要求，結(jié)合我縣養(yǎng)老保險(xiǎn)實(shí)際和近年來(lái)一些新形勢(shì)、新政策的變化，制定印發(fā)了包括《縣社保局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個(gè)制度，明確了。
科室分工、職能，規(guī)范了業(yè)務(wù)辦理流程，促使內(nèi)控制度得到完善。
（一）機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，授權(quán)管理明確。
根據(jù)我局實(shí)際情況，我局設(shè)置了綜合科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參保科、居民養(yǎng)老科、退管科、財(cái)務(wù)稽核科等七個(gè)科，并明確了每個(gè)科的職能職責(zé)，做到了分工合理，職責(zé)明確。其次，我局還印發(fā)制定了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局集體決策制度》。堅(jiān)持民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)；堅(jiān)持決策事項(xiàng)及其決定結(jié)果符合養(yǎng)老保險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定等原則；明確了以局長(zhǎng)辦公會(huì)的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項(xiàng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)管理，堅(jiān)持做到集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合；最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局工作人員職業(yè)培訓(xùn)制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局獎(jiǎng)懲制度》等制度，加強(qiáng)了對(duì)工作人員的規(guī)范管理。
（二）完善各項(xiàng)制度，業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范有序。
一是嚴(yán)格按照國(guó)家部委和xxx的相關(guān)法律和政策，結(jié)合本單位養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的實(shí)際情況，我局制定了業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程，規(guī)范了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦流程，明確了參保登記管理、繳費(fèi)基數(shù)核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續(xù)，對(duì)參保登記、特別是補(bǔ)繳歷年的參保人員進(jìn)行嚴(yán)格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷(xiāo)登記后，及時(shí)對(duì)參保熱暖的賬戶(hù)和待遇支付及時(shí)處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程、和相關(guān)政策核定單位和個(gè)人的繳費(fèi)基數(shù)，并加強(qiáng)了對(duì)單位參保的稽核檢查，對(duì)稽核出現(xiàn)問(wèn)題的及時(shí)處理，確保了基金的安全；四是嚴(yán)格按照相關(guān)文件規(guī)定對(duì)個(gè)人賬戶(hù)進(jìn)行計(jì)息，對(duì)終止繳費(fèi)的參保人員建立標(biāo)識(shí)并封存其個(gè)人賬戶(hù)；五是嚴(yán)格進(jìn)行待遇初審、復(fù)審等工作，做到資料完備、待遇發(fā)放準(zhǔn)確無(wú)誤；六是在人手相當(dāng)緊缺的情況下配備了專(zhuān)門(mén)的人員從事養(yǎng)老保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工作，加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)移接續(xù)手續(xù)的審批，確保了養(yǎng)老關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)的嚴(yán)肅性；七是在辦公場(chǎng)地極為有限的情況下通過(guò)租賃場(chǎng)地、購(gòu)置檔案柜等手段，嚴(yán)格按照市局相關(guān)文件規(guī)定對(duì)檔案歸類(lèi)、裝盒進(jìn)行規(guī)范管理。
（三）嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度。
一是制定了會(huì)計(jì)、出納制度及操作規(guī)程，明確了會(huì)計(jì)、出納的崗位職能職責(zé)。規(guī)定財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)為專(zhuān)門(mén)的會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人，明確了專(zhuān)門(mén)的出納人員，負(fù)責(zé)記賬、符合、稽核等工作；二是嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，及時(shí)編制年度預(yù)算，對(duì)預(yù)算有調(diào)整的及時(shí)完善相關(guān)審批手續(xù)；三是按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度“收支兩條線(xiàn)”，在工商銀行開(kāi)設(shè)了基金征繳專(zhuān)戶(hù)、在xx銀行開(kāi)設(shè)了農(nóng)民工征繳專(zhuān)戶(hù)、在xx農(nóng)商行開(kāi)設(shè)了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)基金征繳專(zhuān)戶(hù)，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理，基金收入按照各自險(xiǎn)種分別建賬、核算；四是按照會(huì)計(jì)、出納等相關(guān)規(guī)定的安排，堅(jiān)持每天和銀行財(cái)政專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行對(duì)賬，及時(shí)編制了專(zhuān)戶(hù)的銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到了銀行存款余額與會(huì)計(jì)帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強(qiáng)化票據(jù)等財(cái)務(wù)憑證的管理，及時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)資料進(jìn)行歸檔整理；六是強(qiáng)化印章和密碼管理，財(cái)務(wù)專(zhuān)用章和法人印鑒章分別由綜合科和財(cái)務(wù)科保管，印章的使用嚴(yán)格按照我局印發(fā)的《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局印章管理制度》執(zhí)行，做到了使用規(guī)范，用途、范圍合理，審批手續(xù)完備。
（四）增強(qiáng)設(shè)備配置，信息安全建設(shè)取得較大進(jìn)步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作由財(cái)務(wù)稽核科日常定期負(fù)責(zé)，統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)服務(wù)器存儲(chǔ)資料的不同存儲(chǔ)介質(zhì)和不同存儲(chǔ)地點(diǎn)的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責(zé)任追究制度。數(shù)據(jù)維護(hù)流程嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，并落實(shí)簽字登記環(huán)節(jié)，逐級(jí)追查出現(xiàn)問(wèn)題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析，財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析。分析報(bào)告分別由統(tǒng)計(jì)信息科和財(cái)務(wù)稽核科提交。四是建立機(jī)房運(yùn)行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息安全管理制度》，由統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)機(jī)房運(yùn)行管理。每天負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及服務(wù)器運(yùn)行進(jìn)行日常檢查，對(duì)于其他科室使用機(jī)房設(shè)施進(jìn)行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復(fù)措施。采購(gòu)了upm時(shí)時(shí)備份軟件，保證數(shù)據(jù)的時(shí)時(shí)備份，針對(duì)每次辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行毫秒級(jí)備份；采購(gòu)綠盟防火墻一套，保證數(shù)據(jù)的安全。
（五）內(nèi)控制度完善，內(nèi)部監(jiān)管得力。
根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào)）文件相關(guān)要求，制定出臺(tái)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則》，其中包括：《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局審計(jì)稽核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息公開(kāi)制度》等20個(gè)內(nèi)控制度，我局各科室嚴(yán)格按照內(nèi)部制度相關(guān)制度的規(guī)定，切實(shí)履行各自職責(zé)。通過(guò)定期與不定期檢查的方式，對(duì)在機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)整改。其次我局及時(shí)向社會(huì)公布最新的社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)政策和法規(guī)，加大宣傳，以便參保人員及時(shí)了解。
總體來(lái)說(shuō)，我局通過(guò)制定完善相關(guān)的內(nèi)控細(xì)則，明確每個(gè)崗位的職能職責(zé)，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度的實(shí)施，內(nèi)控制度在我局運(yùn)行較好。此外我局也對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題如：政策、法規(guī)公布更新不及時(shí)，檔案資料歸檔不及時(shí)等情況進(jìn)行了積極的整改落實(shí)，使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)揮更好的效果。
xxx社會(huì)保險(xiǎn)局。
二0xx年四月二十九日。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十三
按照xxxx文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組，xxx為組長(zhǎng)，xxxxx為成員。組長(zhǎng)為自查第一責(zé)任人，各成員相互配合?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理等進(jìn)行自查；發(fā)現(xiàn)庫(kù)存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
二、對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開(kāi)戶(hù)現(xiàn)象，掛失申請(qǐng)書(shū)填寫(xiě)不規(guī)范的情況。
三、對(duì)授權(quán)管理，考勤情況進(jìn)行檢查，存在分筆授權(quán)現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開(kāi)崗位時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，我社將進(jìn)一步進(jìn)行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
我社自查找出了存在問(wèn)題，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
四、建議加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來(lái)，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，提高我們作為一線(xiàn)柜員的道德素養(yǎng)。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十四
有效的內(nèi)部控制制度是促使企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的必要條件，加強(qiáng)和健全企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制，已成為壽險(xiǎn)行業(yè)的共識(shí)。目前，世界上許多發(fā)達(dá)國(guó)家的商業(yè)壽險(xiǎn)公司都已建立了比較科學(xué)規(guī)范的內(nèi)控體系，國(guó)際保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制工作已成為加強(qiáng)內(nèi)部管理的一個(gè)重要手段得到迅速發(fā)展。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的今天，商業(yè)壽險(xiǎn)公司終將成為法律上真正意義的獨(dú)立法人，業(yè)務(wù)上的自主經(jīng)營(yíng)，資金需求過(guò)程中的自求平衡，經(jīng)營(yíng)管理中的自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)成果上的自負(fù)盈虧等企業(yè)特征將在公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中充分體現(xiàn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律所引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)、盈利——三大企業(yè)特征將驅(qū)使商業(yè)壽險(xiǎn)公司在內(nèi)部管理、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高自我保護(hù)、自我約束和競(jìng)爭(zhēng)能力上下功夫。因此，作為經(jīng)營(yíng)管理中重要手段的內(nèi)部控制，將顯得越來(lái)越重要。
經(jīng)營(yíng)管理涵蓋了比內(nèi)部控制更為廣泛的內(nèi)容，是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全部。內(nèi)部控制貫穿于商業(yè)壽險(xiǎn)公司整個(gè)業(yè)務(wù)、資金流動(dòng)的全過(guò)程，又與經(jīng)營(yíng)管理融為一體，是經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的一種極其重要的手段或方式。二者既有區(qū)別又有聯(lián)系，主要區(qū)別有兩個(gè)方面：一是內(nèi)部控制是組織決策層對(duì)管理對(duì)象通過(guò)各種方法、手段，為達(dá)到其管理目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)其預(yù)期效果的制度或過(guò)程，是相對(duì)獨(dú)立的。二是內(nèi)部控制提供合理的保證，為管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)“保駕護(hù)航”，應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，有前瞻性。目的是防止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中“亡羊補(bǔ)牢”，并不存在于管理活動(dòng)的各個(gè)部分，許多管理方面的具體決策和一般性活動(dòng)都無(wú)法取代內(nèi)部控制，為此，應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)和管理。不僅把內(nèi)部控制作為一種自律行為始終規(guī)范業(yè)務(wù)行為，更重要的是要充分利用這種科學(xué)機(jī)制，發(fā)揮整體功能，在業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程中環(huán)環(huán)相扣，不斷體現(xiàn)監(jiān)督制約的動(dòng)態(tài)控制，始終強(qiáng)調(diào)“程序至上、內(nèi)控優(yōu)先”的內(nèi)控工作原則，并把內(nèi)部控制作為經(jīng)營(yíng)管理不可或缺的一部分，常抓不懈，落到實(shí)處，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障壽險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行，從而為確保業(yè)務(wù)持續(xù)、健康以及實(shí)現(xiàn)自身的良性發(fā)展提供根本保證。
內(nèi)部控制是實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地、在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自我約束、自我調(diào)節(jié)和提高經(jīng)營(yíng)管理水平的重要手段，是不可或缺的重要內(nèi)容。它既是日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的一項(xiàng)不可缺少的內(nèi)容，也是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，內(nèi)部和外部的環(huán)境是在不斷變化的，各項(xiàng)業(yè)務(wù)也在不斷地創(chuàng)新和發(fā)展，因此，內(nèi)部控制體系也需要不斷優(yōu)化、逐漸適應(yīng)的過(guò)程。隨著新業(yè)務(wù)的不斷推出，現(xiàn)有的內(nèi)控機(jī)制會(huì)被突破，過(guò)去行之有效的方法，現(xiàn)在不一定適用。所以，內(nèi)控機(jī)制既要有宏觀上的戰(zhàn)略體系，又要有微觀上的不斷修正，以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循環(huán)過(guò)程。目前更應(yīng)充分重視在深化體制改革、加快業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，主動(dòng)規(guī)避由于改革和發(fā)展不能一蹴而就而可能形成的內(nèi)部控制滯后的風(fēng)險(xiǎn)，及其對(duì)持續(xù)發(fā)展的負(fù)面影響。堅(jiān)持業(yè)務(wù)開(kāi)拓、內(nèi)控先行的原則。凡是各專(zhuān)業(yè)部門(mén)新開(kāi)辦的新興業(yè)務(wù)操作規(guī)程、制度和辦法均要通過(guò)內(nèi)部控制部門(mén)審查會(huì)簽后方可印發(fā)執(zhí)行，以確保新業(yè)務(wù)安全、有序、穩(wěn)步發(fā)展。特別是綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用與電子化水平的不斷提高，業(yè)務(wù)管理部門(mén)要及時(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控管理環(huán)節(jié)的摸索和探討，從制度上保證消除隱患死角和風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū)，確保業(yè)務(wù)和制度的更新同步進(jìn)行。
在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范重要性日益突出的形勢(shì)下，商業(yè)壽險(xiǎn)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的控制建設(shè)，不僅要體現(xiàn)精簡(jiǎn)高效的要求，關(guān)鍵是要把決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)相互制衡的原則落到實(shí)處。在內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上，應(yīng)有效發(fā)揮法人治理結(jié)構(gòu)逐步完善過(guò)程中新的組織體制對(duì)經(jīng)營(yíng)管理成效以及對(duì)各級(jí)管理人員行為進(jìn)行高效監(jiān)督的作用，形成集中管理、各司其職、各負(fù)其責(zé)、互相制衡的組織結(jié)構(gòu)和權(quán)力結(jié)構(gòu)，為不斷提高經(jīng)營(yíng)效益和防范風(fēng)險(xiǎn)提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保證。
商業(yè)壽險(xiǎn)公司是對(duì)人的能力依賴(lài)性極強(qiáng)的行業(yè)，它的發(fā)展壯大主要依賴(lài)于有較高壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)素質(zhì)的全體員工。因此，在內(nèi)部控制的諸多因素中，人是最具有決定性的因素。一個(gè)公司經(jīng)營(yíng)管理水平的高低，正是其全員綜合素質(zhì)的反映。因此，全面提高全員的綜合素質(zhì)乃是當(dāng)務(wù)之急。通過(guò)科學(xué)縝密的管理，為內(nèi)部控制管理人才的健康成長(zhǎng)和忠誠(chéng)服務(wù)創(chuàng)造良好的條件，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和防范化解風(fēng)險(xiǎn)的牢固基礎(chǔ)。加強(qiáng)各級(jí)班子、職能部門(mén)、黨團(tuán)組織、職代會(huì)及群眾性的民主監(jiān)督作用應(yīng)形成制度。建立和完善激勵(lì)機(jī)制，最大限度地調(diào)動(dòng)團(tuán)隊(duì)的工作熱情和創(chuàng)造性干勁是不可松懈的內(nèi)功。所以，內(nèi)部控制建設(shè)必須以人為本，把提高全員的綜合素質(zhì)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)來(lái)抓。
1.真正實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)有效，必須建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系。依照法律法規(guī)和國(guó)內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)建立健全內(nèi)部控制制度和優(yōu)化依法合法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的運(yùn)行秩序，建立和強(qiáng)化統(tǒng)一的內(nèi)部控制監(jiān)管模式，不斷完善內(nèi)部控制權(quán)威體系，對(duì)各級(jí)經(jīng)營(yíng)實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一管理，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行連續(xù)的、系統(tǒng)的全面監(jiān)管。
2.加大現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督力度，提高防范和抗拒風(fēng)險(xiǎn)的能力。商業(yè)壽險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序，并在全公司范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求，避免因管理層的變更而影響其連續(xù)性和穩(wěn)定性，在接受監(jiān)管部門(mén)全方位保險(xiǎn)監(jiān)管的同時(shí)，內(nèi)部控制制度的制定必須以各項(xiàng)法律法規(guī)為依據(jù)，依照有效性、審慎性、全面性、及時(shí)性和獨(dú)立性等原則，將所借鑒的國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)細(xì)化為符合現(xiàn)代商業(yè)壽險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)化、規(guī)范化和國(guó)際化要求的有自己公司特色的規(guī)章制度，形成內(nèi)在的橫向和縱向的相互制約的內(nèi)部控制架構(gòu)，確保對(duì)社會(huì)大眾負(fù)責(zé)，資產(chǎn)得到充分保護(hù)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到良性發(fā)展，真正達(dá)到內(nèi)控制約監(jiān)督有效的目的。
3.建立風(fēng)險(xiǎn)控制聯(lián)系會(huì)議制度。建立由稽核、監(jiān)察及相關(guān)專(zhuān)業(yè)檢查人員組成的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)席會(huì)議制度，通過(guò)制定和完善本公司內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)實(shí)施辦法，健全內(nèi)控評(píng)價(jià)機(jī)制，定期開(kāi)展內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)，對(duì)內(nèi)控管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進(jìn)行分析，確定短期內(nèi)內(nèi)控管理的對(duì)象和辦法，從而進(jìn)一步完善內(nèi)控機(jī)制。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十五
按照總行關(guān)于“合規(guī)文化和內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的安排，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開(kāi)。我認(rèn)真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。為把2017年度內(nèi)控評(píng)價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了我行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組。我行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)，內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作，全行統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的順利進(jìn)行。
二、加強(qiáng)內(nèi)評(píng)文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)要點(diǎn)、評(píng)價(jià)依據(jù)及評(píng)價(jià)方法。認(rèn)真學(xué)習(xí)我行內(nèi)控制度的相關(guān)文件。吃透精神，熟練掌握評(píng)價(jià)方法，提高自評(píng)工作質(zhì)量。
三、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的基礎(chǔ)管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。內(nèi)控評(píng)價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評(píng)價(jià)過(guò)程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級(jí)、各部門(mén)日常的管理中自覺(jué)執(zhí)行到位。該行針對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的.制度化。
四、加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門(mén)的作用。根
據(jù)各部門(mén)的狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評(píng)工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門(mén)的積極作用，在認(rèn)真、學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級(jí)行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評(píng)工作高質(zhì)量按時(shí)完成。
通過(guò)內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作，我充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
按照****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組，***為組長(zhǎng)，*****為成員。組長(zhǎng)為自查第一責(zé)任人，各成員相互配合?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢(qián)等進(jìn)行自查；發(fā)現(xiàn)庫(kù)存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
二、對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開(kāi)戶(hù)現(xiàn)象，掛失申請(qǐng)書(shū)填寫(xiě)不規(guī)范的情況。
三、對(duì)授權(quán)管理，考勤情況進(jìn)行檢查，存在分筆授權(quán)現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開(kāi)崗位時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，我社將進(jìn)一步進(jìn)行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
我社自查找出了存在問(wèn)題，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
四、建議加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力
習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，提高我們作為一線(xiàn)柜員的道德素養(yǎng)。
*******
2012年**月**日
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十六
根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)提示及開(kāi)展內(nèi)控檢查工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)(2019)408號(hào))文件精神，我行營(yíng)業(yè)部對(duì)2019年2月6日至2019年3月4日期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、文明服務(wù)及行風(fēng)紀(jì)律等進(jìn)行了全面認(rèn)真的自查，通過(guò)選擇檢查要點(diǎn)、確定檢查方案，以現(xiàn)場(chǎng)查看業(yè)務(wù)操作流程、審核會(huì)計(jì)憑證、查閱各類(lèi)交接登記簿、調(diào)閱錄像及檢查計(jì)算機(jī)運(yùn)行等方式，分別對(duì)現(xiàn)金區(qū)和非現(xiàn)金區(qū)大額取款的登記審核、會(huì)計(jì)專(zhuān)用核算印章的管理、賬務(wù)核對(duì)管理、重要事項(xiàng)核準(zhǔn)報(bào)備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業(yè)務(wù)操作流程管理進(jìn)行了全面檢查和整改?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
3、我部門(mén)每周一三五晚上營(yíng)業(yè)結(jié)束以及周六的上午都組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和操作技能培訓(xùn)，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習(xí)、虛心求教、態(tài)度端正。
2、對(duì)業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、報(bào)告和處理;。
3、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為，未有柜員、會(huì)計(jì)主管違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況;。
5、本部門(mén)按規(guī)定實(shí)行對(duì)重要崗位進(jìn)行輪崗安排。
2、未有偽造、涂改變?cè)鞈{證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)憑證的現(xiàn)象;。
3、檢查開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)、預(yù)留銀行印鑒卡片上應(yīng)由客戶(hù)填寫(xiě)或簽字的部分，沒(méi)有銀行內(nèi)部員工的簽名;通過(guò)調(diào)閱監(jiān)控錄像資料檢查賬戶(hù)的開(kāi)立、變更和撤銷(xiāo)、密碼變更時(shí)，客戶(hù)都在場(chǎng)，相關(guān)業(yè)務(wù)由客戶(hù)發(fā)起。
8、通過(guò)對(duì)對(duì)公業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料中人行核準(zhǔn)的開(kāi)戶(hù)許可證的檢查，和對(duì)網(wǎng)點(diǎn)《開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)登記簿》和人行賬戶(hù)管理系統(tǒng)相核對(duì)的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)對(duì)公開(kāi)戶(hù)存在2個(gè)久懸戶(hù)且有11戶(hù)無(wú)法在人民銀行賬戶(hù)管理系統(tǒng)登記(由于農(nóng)商行更名)，現(xiàn)已著手處理。
9、在審查對(duì)公業(yè)務(wù)過(guò)程中，相關(guān)柜員都能做到辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)執(zhí)行先記借后記貸，先記賬后簽發(fā)回單;受理他行票據(jù)時(shí)都能遵守收妥入賬原則。
10、通過(guò)對(duì)單位銀行結(jié)算賬戶(hù)申請(qǐng)書(shū)、單位開(kāi)戶(hù)資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章;單位銀行結(jié)算賬戶(hù)申請(qǐng)書(shū)上有業(yè)務(wù)主管和部門(mén)業(yè)務(wù)公章，在檢查網(wǎng)點(diǎn)留存的變更單位銀行結(jié)算賬戶(hù)申請(qǐng)書(shū)和撤銷(xiāo)單位銀行結(jié)算賬戶(hù)申請(qǐng)書(shū)上都有業(yè)務(wù)主管審批簽章和部門(mén)的業(yè)務(wù)公章。
11、檢查現(xiàn)場(chǎng)有開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，印押證三分離情況良好;《開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)》都有柜面受理人員、網(wǎng)點(diǎn)審批人員簽章。
12、檢查貸款借據(jù)與相應(yīng)科目分戶(hù)賬、定期存款證實(shí)書(shū)(及單位定期存單)與相應(yīng)科目分戶(hù)賬余額都能相符。
13、辦理同城票據(jù)交換時(shí)，我行雖人員緊張，但仍堅(jiān)持實(shí)行經(jīng)辦員、復(fù)核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。
14、現(xiàn)金區(qū)每日兩次進(jìn)行碰賬，柜員出入現(xiàn)金區(qū)都需復(fù)核現(xiàn)金，離開(kāi)柜臺(tái)操作界面鎖定。
15、早晚現(xiàn)金進(jìn)出現(xiàn)金區(qū)都已做到雙人鎖箱雙人押運(yùn)，并能每日認(rèn)真審核押運(yùn)鈔票者是指定人選。
16、早晚尾箱出入金庫(kù)都能做到三人同開(kāi)庫(kù)門(mén)(卡、鑰匙、密碼分管)，柜員出箱入箱都需要登記，嚴(yán)格遵守規(guī)章制度。
17、業(yè)務(wù)公章、本票專(zhuān)用章、三省一市匯票章、全國(guó)匯票章由主管保管，只在結(jié)算業(yè)務(wù)、掛失業(yè)務(wù)及單位對(duì)賬及證明中使用;大額取現(xiàn)由主管或行長(zhǎng)授權(quán)并加蓋授權(quán)章，以明責(zé)任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無(wú)誤后才能在相應(yīng)業(yè)務(wù)中使用，在平時(shí)的保管中做到章在人在，人離開(kāi)章入箱保管并鎖好。
18、在文明服務(wù)和大堂管理方面，大堂經(jīng)理盡心盡職，文明服務(wù)，做到"來(lái)有迎聲，問(wèn)有答聲，走有送聲".
19、。我部門(mén)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)信息數(shù)據(jù)的采集、分析、審核和報(bào)送等工作，配合業(yè)務(wù)管理部行使全行反洗錢(qián)工作的監(jiān)督檢查職責(zé)，履行良好。
20、我行建立身份核查制度，通過(guò)檢查發(fā)現(xiàn)我部門(mén)能?chē)?yán)格遵守《個(gè)人存款賬戶(hù)實(shí)名制規(guī)定》和《人民幣結(jié)算賬戶(hù)管理方法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)的客戶(hù)身份進(jìn)行識(shí)別，要求客戶(hù)出示真實(shí)有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進(jìn)行核實(shí)并登記。
由于大家的共同努力以及積極配合，內(nèi)控檢查得以順利完成。我部在自查的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題：一是學(xué)習(xí)不夠深入，員工在學(xué)習(xí)中缺乏全面性;二是員工的內(nèi)控管理學(xué)習(xí)不夠務(wù)實(shí)，要從其思想入手，狠抓落實(shí)，樹(shù)立并加強(qiáng)員工的內(nèi)控管理能力。
針對(duì)問(wèn)題，制定對(duì)策。我部門(mén)組織員工對(duì)照檢查，反思自身，恪守規(guī)章制度，嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)，在規(guī)范服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的具體學(xué)習(xí)措施上下功夫。為確保達(dá)標(biāo)，我部門(mén)制定了具體的工作計(jì)劃，并按計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)的學(xué)習(xí)、規(guī)范業(yè)務(wù)核算，力求鍛造一支高水平的員工隊(duì)伍，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善內(nèi)控制度，全面構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效機(jī)制。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十七
1、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》和《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)我辦系統(tǒng)貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作進(jìn)行全面動(dòng)員部署，要求全體人員按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標(biāo)和原則，規(guī)范工作與管理，完善單位內(nèi)部控制建設(shè)。通過(guò)學(xué)習(xí)使全體人員認(rèn)識(shí)到實(shí)施內(nèi)控規(guī)范是落實(shí)黨十八大精神的重要舉措，是推進(jìn)財(cái)務(wù)管理規(guī)范化、科學(xué)化的積極實(shí)踐。它可以提升單位財(cái)務(wù)管理水平，提高財(cái)政資金的使用效益。
2、部署機(jī)關(guān)和下屬單位認(rèn)真貫徹落實(shí)。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督分離的機(jī)制，即決算過(guò)程、執(zhí)行過(guò)程和監(jiān)督過(guò)程相互分離、相互獨(dú)立、相互影響和制約;二是在業(yè)務(wù)層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)的目標(biāo)、范圍和內(nèi)容。建立機(jī)關(guān)工作人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表，明確崗位職責(zé)、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、責(zé)任人等;三是要求各處(室)、單位抓好內(nèi)控制度執(zhí)行，將內(nèi)控制度落實(shí)到每個(gè)崗位，落實(shí)到工作的全過(guò)程，真正把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的“籠子”。
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以辦主要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由一把手親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)配合抓、層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)。
我辦通過(guò)梳理流程完善程序，建立了以防范風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，以控制手冊(cè)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為主的方案，具體包括為：一是建立權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系;二是合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合規(guī)合法，有效規(guī)范本單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)、資產(chǎn)管理、合同控制等各類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等內(nèi)容的控制方案;三是確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用的控制方案;四是保證本單位財(cái)務(wù)信息的真實(shí)完整，強(qiáng)化財(cái)務(wù)信息分析和結(jié)果運(yùn)用，為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持的控制方案。
加強(qiáng)控制環(huán)境是我單位實(shí)施內(nèi)控基礎(chǔ)和核心，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實(shí)施的效果。我辦通過(guò)制定行為準(zhǔn)則和各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)機(jī)關(guān)干部、職工工作作風(fēng)、工作紀(jì)律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定，確保內(nèi)部控制的有效性，重要業(yè)務(wù)流程得以有效運(yùn)行。具體如下：
1、在預(yù)算管理方面。一是建立健全預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與評(píng)價(jià)等預(yù)算內(nèi)部管理制度;二是嚴(yán)格經(jīng)費(fèi)開(kāi)支預(yù)算管理，按照專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的原則、使用范圍對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行審覈;三是實(shí)施財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)，全程跟蹤監(jiān)控績(jī)效運(yùn)行，將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為以后年度預(yù)算的重要依據(jù)。
2、在財(cái)務(wù)收支管理方面。一是對(duì)出租等非稅收入實(shí)行收繳分離、票款一致，并及時(shí)、足額上繳財(cái)政專(zhuān)戶(hù)，實(shí)行“收支兩條線(xiàn)”管理;二是加強(qiáng)支出審批控制，審批人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)審批，不得越權(quán)審批;三是加強(qiáng)支出審覈控制，重點(diǎn)審覈單據(jù)來(lái)源是否合法，內(nèi)容是否真實(shí)、完整，使用是否準(zhǔn)確，是否符合預(yù)算，審批手續(xù)是否齊全。
4、在國(guó)有資產(chǎn)管理方面。一是國(guó)有資產(chǎn)日常使用管理，規(guī)范資產(chǎn)驗(yàn)收入庫(kù)、賬卡登記、領(lǐng)用交回、保管維護(hù)和損失賠償?shù)裙ぷ鞒绦?二是建立資產(chǎn)信息管理系統(tǒng)，做好資產(chǎn)的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告、分析工作，實(shí)現(xiàn)對(duì)資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)管理。
1、預(yù)算控制比較薄弱。有時(shí)預(yù)算剛性不夠，預(yù)算的計(jì)劃性、科學(xué)性不強(qiáng)，削弱了預(yù)算的約束控制力。
2、固定資產(chǎn)控制薄弱。實(shí)行政府集中采購(gòu)制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的采購(gòu)得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制，重購(gòu)輕管現(xiàn)象比較普遍。
良好的內(nèi)部控制意識(shí)是內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)完善和有效運(yùn)行的基本前提。單位有些干部、職工對(duì)內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識(shí)還不到位，內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，對(duì)內(nèi)部控制知識(shí)缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門(mén)的事。因此，建議在今后的工作中：一是要認(rèn)真學(xué)習(xí)財(cái)政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》，提高對(duì)實(shí)施內(nèi)部控制觀念認(rèn)識(shí)，發(fā)揮內(nèi)部控制制度應(yīng)有的作用;二是要建立健全內(nèi)控督促檢查與考覈評(píng)價(jià)機(jī)制，將其納入各處(室)、單位年度目標(biāo)責(zé)任和黨風(fēng)廉政建設(shè)考覈之中;三是加快內(nèi)控信息化建設(shè)，將內(nèi)控措施固化與辦公自動(dòng)化系統(tǒng)之中。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十八
我公司按照總公司相關(guān)要求，結(jié)合自身工作特點(diǎn)，精心組織，妥善布置，對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì)，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、自查基本情況。
我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開(kāi)展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過(guò)訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
上半年共修改流程5個(gè)，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理流程、車(chē)輛修理管理流程；增加流程2個(gè)，包括：內(nèi)部工程驗(yàn)收管理流程、外部工程驗(yàn)收管理流程。
二、自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及原因分析。
（一）反舞弊程序與控制方面。
通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)部分員工對(duì)反舞弊問(wèn)題的認(rèn)知度不夠；目前僅采用辦公電話(huà)和普通電子郵箱作為信訪舉報(bào)電話(huà)和郵箱的問(wèn)題。
（二）財(cái)務(wù)管理方面。
1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問(wèn)題。
2、項(xiàng)目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類(lèi)別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管。
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計(jì)算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補(bǔ)貼范疇）沒(méi)有納入個(gè)人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財(cái)務(wù)處溝通，此項(xiàng)補(bǔ)貼沒(méi)有經(jīng)過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件，應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范疇。
（三）物資采購(gòu)及庫(kù)存管理方面。
通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)在材料采購(gòu)驗(yàn)收上還存在問(wèn)題，如：只對(duì)招標(biāo)采購(gòu)的設(shè)備材料驗(yàn)收，而零采的沒(méi)有驗(yàn)收過(guò)程，導(dǎo)致部分采購(gòu)材料不符合要求。究其原因是過(guò)去對(duì)零采物資重視不夠，認(rèn)為數(shù)量少，材料比較雜，驗(yàn)收比較困難。
（四）人力資源管理方面。
1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門(mén)存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓(xùn)方面，有些部門(mén)存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時(shí)性的培訓(xùn)，時(shí)間緊，來(lái)不及審批等原因。
3、業(yè)績(jī)考核方面，有的部門(mén)走過(guò)場(chǎng)，考核就是一個(gè)形式，沒(méi)有深入到實(shí)際工作中，沒(méi)有起到考核的激勵(lì)作用。
三、
整改措施。
險(xiǎn)和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn)，利用專(zhuān)題會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個(gè)部門(mén)舉報(bào)以及舉報(bào)方式。2.設(shè)置專(zhuān)號(hào)可錄音舉報(bào)電話(huà)，在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽(tīng)，以保證24小時(shí)暢通。每天及時(shí)收聽(tīng)舉報(bào)信息，保證每一件信訪舉報(bào)都得到有效處置。3.新建信訪專(zhuān)用電子舉報(bào)郵箱，對(duì)電子舉報(bào)郵箱的權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整，加強(qiáng)舉報(bào)郵件處理情況的監(jiān)督。
（二）財(cái)務(wù)管理方面。
1.要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。2.為了發(fā)票使用安全建議購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)柜。
（三）人力資源管理方面。
1、對(duì)職責(zé)不清的部門(mén)，修改崗位說(shuō)明書(shū)，做到職責(zé)清晰。
2、嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程，對(duì)時(shí)候?qū)徟牟块T(mén)進(jìn)行考核扣分，同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。
按照****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組，***為組長(zhǎng)，*****為成員。組長(zhǎng)為自查第一責(zé)任人，各成員相互配合?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢(qián)等進(jìn)行自查；發(fā)現(xiàn)庫(kù)存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
二、對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開(kāi)戶(hù)現(xiàn)象，掛失申請(qǐng)書(shū)填寫(xiě)不規(guī)范的情況。
三、對(duì)授權(quán)管理，考勤情況進(jìn)行檢查，存在分筆授權(quán)現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開(kāi)崗位時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，我社將進(jìn)一步進(jìn)行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
我社自查找出了存在問(wèn)題，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
四、建議加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
中信建投證券股份有限公司常州郵電路證券營(yíng)業(yè)部。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局：
我部根據(jù)貴局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的通知》(蘇證監(jiān)機(jī)構(gòu)字?2011?662號(hào))的要求,及時(shí)組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神，全面理解了規(guī)定內(nèi)容，并對(duì)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理制度進(jìn)行了認(rèn)真梳理?，F(xiàn)將我部自查自糾情況匯報(bào)如下：
一、針對(duì)貴局通報(bào)的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時(shí)對(duì)員工管理制度進(jìn)行了自查。我部將“誠(chéng)信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓(xùn)中都要求對(duì)此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠(chéng)信從業(yè)、誠(chéng)信服務(wù)。以弘揚(yáng)和培育“規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn);以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實(shí)加強(qiáng)員工的誠(chéng)信教育。每月定期開(kāi)展誠(chéng)信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn)，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報(bào)告》等內(nèi)容，結(jié)合本營(yíng)業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點(diǎn)地制訂誠(chéng)信教育的基本目標(biāo)、進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強(qiáng)管理、嚴(yán)格考核，充分發(fā)揮客戶(hù)回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認(rèn)真對(duì)待客戶(hù)的投訴舉報(bào)，及時(shí)處理失信行為。在員工績(jī)效考核中始終堅(jiān)持誠(chéng)信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重，加大對(duì)失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為，樹(shù)立誠(chéng)實(shí)守信的道德風(fēng)尚。
二、我部在日常管理中，能?chē)?yán)格按照監(jiān)管部門(mén)及公司的相關(guān)規(guī)定開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。在印章管理方面，我部嚴(yán)格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財(cái)務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》的有關(guān)要求，對(duì)各類(lèi)印章均登記造冊(cè)，建有各類(lèi)印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營(yíng)業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書(shū)》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請(qǐng)表等重要空白憑證，嚴(yán)格按公司要求進(jìn)行領(lǐng)用登記及管理。
在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時(shí)，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機(jī)制。涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核留痕。涉及限制客戶(hù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶(hù)證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕。
一、全程監(jiān)控客戶(hù)帳戶(hù)的交易動(dòng)態(tài)，如有異常及時(shí)通知營(yíng)業(yè)部，由營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)進(jìn)行聯(lián)系溝通，快速高效的核實(shí)異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料電子版及復(fù)印件，及時(shí)上報(bào)，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
作，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。
五、我部于2011年4月份接受了總公司對(duì)我部負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制離崗審計(jì)，通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門(mén)規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為。
特此報(bào)告。
中信建投證券股份有限公司。
常州郵電路證券營(yíng)業(yè)部。
按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門(mén)峽市社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評(píng)估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對(duì)失業(yè)保險(xiǎn)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進(jìn)行了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、制度建設(shè)方面。
（一）中心領(lǐng)導(dǎo)和班子成員能夠嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和上級(jí)部門(mén)頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險(xiǎn)內(nèi)部控制決策工作。
（二）建立健全考核制度、獎(jiǎng)懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。
二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面。
（一）根據(jù)失業(yè)保險(xiǎn)條例規(guī)定，按照規(guī)及時(shí)辦理參保人員登記，核定參保單位或個(gè)人參保人員的繳費(fèi)基數(shù)，提交相應(yīng)的征收計(jì)劃，征繳后失業(yè)保險(xiǎn)金及時(shí)納入財(cái)政專(zhuān)戶(hù)。參保單位的社會(huì)保險(xiǎn)變更、注銷(xiāo)等事項(xiàng)要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字,方可變更或注銷(xiāo)。
（二）失業(yè)保險(xiǎn)待遇審批經(jīng)辦過(guò)程符合《三門(mén)峽市失業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴(yán)格的制約關(guān)系。
（三）對(duì)進(jìn)入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專(zhuān)職人員保管，并制定詳細(xì)的查、借閱辦法。
三、基金財(cái)務(wù)方面。
（一）按照《社會(huì)保險(xiǎn)基金管理財(cái)務(wù)制度》，結(jié)合我縣的實(shí)際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)金內(nèi)部管理臺(tái)帳制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)基金專(zhuān)用票據(jù)管理規(guī)定”等各項(xiàng)規(guī)章制度，會(huì)計(jì)人員都具有從業(yè)資格證書(shū)，財(cái)務(wù)各項(xiàng)制度較全面規(guī)范。
（二）建立分工明確的崗位責(zé)任制，按要求設(shè)臵了會(huì)計(jì)帳薄、收、支科目。按會(huì)計(jì)憑證的業(yè)務(wù)內(nèi)容分類(lèi)記帳，做到全面、連續(xù)、準(zhǔn)確、及時(shí)和控制基金，會(huì)計(jì)資料真實(shí)有效。失業(yè)保險(xiǎn)待遇支出結(jié)算表項(xiàng)目和格式與會(huì)計(jì)核算支出明細(xì)科目一致，收支金額相符。
（三）失業(yè)保險(xiǎn)基金實(shí)行收支兩條線(xiàn)管理，定期與財(cái)政部門(mén)和銀行對(duì)賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運(yùn)行。
四、信息系統(tǒng)運(yùn)行方面。
（一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險(xiǎn)“實(shí)名制”操作系統(tǒng)，由專(zhuān)人負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護(hù)等工作，并制定嚴(yán)格的操作流程及操作權(quán)限制度。
（二）加強(qiáng)對(duì)信息數(shù)據(jù)的管理和維護(hù)。制定并實(shí)施數(shù)據(jù)。
庫(kù)備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。
五、監(jiān)督管理方面。
（一）根據(jù)有關(guān)文件，建立完整的工作記錄和工作計(jì)劃等資料，定期抽查各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的開(kāi)展及進(jìn)行情況。
（二）設(shè)立專(zhuān)職稽核人員，對(duì)參保對(duì)象繳費(fèi)情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進(jìn)行稽核工作。
由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風(fēng)險(xiǎn)防范功能，保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運(yùn)行。同時(shí)，充分保證了社會(huì)保險(xiǎn)基金的完整與安全。
六、今后打算。
盧氏縣社會(huì)失業(yè)保險(xiǎn)中心。
關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等。
為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【2010】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議結(jié)束后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開(kāi)展。
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作，縣行結(jié)合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開(kāi)了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5-10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。
（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿(mǎn)三年，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。
（三）換戶(hù)管理及客戶(hù)管理工作情況。我行在貸款客戶(hù)的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶(hù)經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶(hù)經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶(hù)管理。今年以來(lái)，我行客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)換戶(hù)管理人數(shù)三，換戶(hù)管理人數(shù)三次。確保了換戶(hù)管理工作的有效開(kāi)展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相結(jié)合，督促了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇十九
根據(jù)新賽發(fā)【20xx】78號(hào)文件精神，結(jié)合公司自身特點(diǎn)，對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
20xx年12月25日。
我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開(kāi)展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過(guò)訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
共修改相關(guān)制度、流程3個(gè)，包括：《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)及消防安全應(yīng)急預(yù)案》、公司資金審批流程。增加流程2個(gè)，包括：公司車(chē)輛使用、修理管理流程；公司項(xiàng)目?jī)?nèi)部驗(yàn)收流程。
1、資金活動(dòng)業(yè)務(wù)：根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作底稿，對(duì)資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶(hù)與印鑒管理、庫(kù)存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費(fèi)用管理及籌資管理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。
2、資產(chǎn)管理—流動(dòng)資產(chǎn)管理：由于公司處于建設(shè)期，沒(méi)有原材料和產(chǎn)成品，所以此項(xiàng)內(nèi)容沒(méi)檢查。
3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理：對(duì)固定資產(chǎn)采購(gòu)計(jì)劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤(pán)點(diǎn)、減值準(zhǔn)備、報(bào)廢清理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。
4、財(cái)務(wù)報(bào)告：對(duì)財(cái)務(wù)組織與人員、制定財(cái)務(wù)報(bào)表編制方案、重大事項(xiàng)的會(huì)計(jì)核算方法、個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和審核、財(cái)務(wù)分析、財(cái)務(wù)工作考核、財(cái)務(wù)檔案的管理逐項(xiàng)檢查。合并報(bào)表編制、定期公告、臨時(shí)公告、關(guān)聯(lián)方交易只有總部有此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以未填寫(xiě)。
5、全面預(yù)算：對(duì)預(yù)算組織機(jī)構(gòu)、預(yù)算目標(biāo)編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理、預(yù)算考核逐項(xiàng)檢查。
6、擔(dān)保業(yè)務(wù)：公司沒(méi)有擔(dān)保業(yè)務(wù)。
7、工程項(xiàng)目：由于公司鐵路專(zhuān)線(xiàn)項(xiàng)目未全部驗(yàn)收完畢無(wú)法整體打分。
8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管，同時(shí)建立合同檔案管理制度。
9、采購(gòu)業(yè)務(wù)：公司項(xiàng)目為代建，未由公司獨(dú)自采購(gòu)物資。
10、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：公司未運(yùn)營(yíng)。
11、業(yè)務(wù)外包：無(wú)業(yè)務(wù)外包。
12、研究與開(kāi)發(fā)：暫無(wú)。
13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制：能及時(shí)收發(fā)總公司各類(lèi)文件，按要求對(duì)信息化系統(tǒng)進(jìn)行使用。
14、人力資源：籌建期間努力完善各類(lèi)制度，嚴(yán)格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。
（一）財(cái)務(wù)管理方面。
1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問(wèn)題。
2、相關(guān)項(xiàng)目發(fā)票管理未按規(guī)定保管。
（二）人力資源管理方面。
1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門(mén)存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。
2、業(yè)績(jī)考核方面，考核就是一個(gè)形式，沒(méi)有深入到實(shí)際工作中，沒(méi)有起到考核的激勵(lì)作用。
（一）財(cái)務(wù)管理方面。
1、要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。
2、更好的對(duì)重要發(fā)票專(zhuān)人管理。
（二）人力資源管理方面。
1、對(duì)職責(zé)不清的部門(mén)，修改崗位說(shuō)明書(shū)，做到職責(zé)清晰。
2、業(yè)績(jī)考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績(jī)效考核的.作用和意義，讓績(jī)效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具，從而更好的管理日常的工作。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇二十
為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議結(jié)束后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作，縣行結(jié)合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開(kāi)了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到510個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿(mǎn)三年，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。我行在貸款客戶(hù)的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶(hù)經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶(hù)經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶(hù)管理。今年以來(lái)，我行客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)換戶(hù)管理人數(shù)三，換戶(hù)管理人數(shù)三次。確保了換戶(hù)管理工作的有效開(kāi)展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。
農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相結(jié)合，督促了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。
難忘的工作生活已經(jīng)告一段落了，回首這段時(shí)間的工作，存在的問(wèn)題非常值得總結(jié)，讓我們一起認(rèn)真地寫(xiě)一份自查報(bào)告吧。相信許多人會(huì)覺(jué)得自查報(bào)告書(shū)很難寫(xiě)吧，下面是小編家整理的企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告范文，歡迎家借鑒與參考，希望對(duì)家有所助。
xx長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“xx長(zhǎng)財(cái)”)作為廣東精藝金屬股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“精藝股份”或“公司”)持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(20xx年修訂)、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(20xx年修訂)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)精藝股份《20xx年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下：
xx長(zhǎng)財(cái)指派擔(dān)任精藝股份持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人就精藝股份內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況等有關(guān)事項(xiàng)與精藝股份董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及內(nèi)部審計(jì)部等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了溝通，查閱了精藝股份股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)員會(huì)會(huì)議的相關(guān)資料、公司章程、三會(huì)議事規(guī)則、投資者管理制度、信息披露制度等相關(guān)文件以及其他相關(guān)內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)管理規(guī)則等，從公司內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部控制實(shí)施情況等多方面對(duì)公司內(nèi)部控制制度的完整性、合理性和有效性進(jìn)行了核查，并對(duì)精藝股份《20xx年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)行了逐項(xiàng)核查。
根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。
根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)。
日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重缺陷。
自?xún)?nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素。
公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
1、納入評(píng)價(jià)的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區(qū)精藝萬(wàn)希銅業(yè)有限公司、廣東精藝銷(xiāo)售有限公司、蕪湖精藝銅業(yè)有限公司、飛鴻國(guó)際發(fā)展有限公司。納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的100%，營(yíng)業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的99.51%。
2、納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)有：組織架構(gòu)、企業(yè)文化，人力資源、制度建設(shè)、資金活動(dòng)、資產(chǎn)管理、銷(xiāo)售管理、財(cái)務(wù)報(bào)告、信息披露管理、子公司管理、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、期貨套保、風(fēng)險(xiǎn)投資等業(yè)務(wù)。
(1)組織架構(gòu)。
公司建立了以股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層為主體、規(guī)范運(yùn)作的法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和規(guī)模相適應(yīng)的組織職能機(jī)構(gòu)和二級(jí)產(chǎn)業(yè)管理模式，建立了相應(yīng)的授權(quán)、檢查和逐級(jí)負(fù)責(zé)制度，貫徹了不兼容職務(wù)相互分離的原則，形成了相互制衡機(jī)制，保證了董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理層指令的貫徹執(zhí)行，保障了公司運(yùn)營(yíng)的規(guī)范有序運(yùn)行。
(2)企業(yè)文化。
隨著經(jīng)營(yíng)形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發(fā)現(xiàn)的多元化、包容的環(huán)境，創(chuàng)造并傳遞創(chuàng)新知識(shí)，建立可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型多元化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)”為企業(yè)愿望，秉承“尊重知識(shí)、認(rèn)同價(jià)值、責(zé)任分清、利益共享”的核心價(jià)值觀，堅(jiān)持以人為本，科學(xué)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了公司持續(xù)、穩(wěn)健、和諧發(fā)展。
(3)人力資源。
公司建立和實(shí)施了較科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、教育、考核、獎(jiǎng)懲、晉升、淘汰等人事管理制度，對(duì)人員引進(jìn)、勞動(dòng)合同訂立、考勤管理、薪酬結(jié)構(gòu)、績(jī)效獎(jiǎng)懲等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，形成了有效的激勵(lì)機(jī)制。
(4)制度建設(shè)。
為了加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，結(jié)合公司實(shí)際情況及需要，20xx年度公司制定了《風(fēng)險(xiǎn)投資管理制度》、《股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》、《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，進(jìn)一步修訂了《公司章程》、《股東會(huì)議事規(guī)則》等內(nèi)部控制管理制度。
(5)資金活動(dòng)。
針對(duì)資金管理工作，公司及各重要業(yè)務(wù)子公司均建立了完善的管理制度，包括資金使用審批、對(duì)外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴(yán)格按照相關(guān)管理制度做好資金管理工作，確保公司資金使用符合合理性、效率性、安全性的原則，確保為公司發(fā)展提供充足的資金支持。
(6)資產(chǎn)管理。
公司制定了較為完善的《固定資產(chǎn)管理制度》，對(duì)公司固定資產(chǎn)的購(gòu)置、登記、管理、處置以及相關(guān)財(cái)務(wù)核算進(jìn)行了明確規(guī)定。公司對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格的登記、管理及記錄，嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的日常管理和維護(hù)，保護(hù)固定資產(chǎn)安全。
(7)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在管理層的指導(dǎo)下，對(duì)行業(yè)和市場(chǎng)進(jìn)行深入的研究和預(yù)測(cè)，在此基礎(chǔ)上，按照公司項(xiàng)目發(fā)展戰(zhàn)略和總體運(yùn)營(yíng)目標(biāo)，制定、調(diào)整銷(xiāo)售計(jì)劃和銷(xiāo)售策略，確保銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。
(8)財(cái)務(wù)報(bào)告。
公司財(cái)務(wù)部門(mén)直接負(fù)責(zé)編制公司財(cái)務(wù)報(bào)告，嚴(yán)格按照國(guó)家會(huì)計(jì)政策等法律法規(guī)和公司相關(guān)內(nèi)控制度的規(guī)定完成工作，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
針對(duì)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告，公司按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，并在審計(jì)基礎(chǔ)上由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告，保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告不存在重差錯(cuò)。同時(shí)，對(duì)于財(cái)務(wù)報(bào)告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度執(zhí)行，在此過(guò)程中對(duì)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行及時(shí)的登記監(jiān)督，保證公司財(cái)務(wù)信息不會(huì)提前泄露。
(9)信息披露。
公司根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，并結(jié)合自身實(shí)際情況制定了《信息披露管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《年報(bào)信息披露重差錯(cuò)責(zé)任追究制度》、《立董事年度報(bào)告工作制度》等制度規(guī)定，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對(duì)信息的合理篩選、核對(duì)、分析、整合，確保信息的及時(shí)、有效。利用eas、erp系統(tǒng)、內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺(tái)，使得各管理層級(jí)、各部門(mén)、各業(yè)務(wù)單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。
(10)子公司管理。
為加強(qiáng)子公司的'管理，確保子公司規(guī)范、高效、有序的運(yùn)作，促進(jìn)子公司健康發(fā)展，提升公司整體資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)我國(guó)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及公司《章程》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《子公司管理制度》。截止20xx年12月31日，公司共有四家全資子公司。按制度要求，公司主要通過(guò)向各控股子公司及參股公司派董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，加強(qiáng)對(duì)其財(cái)務(wù)工作監(jiān)督，重信息溝通和日常工作監(jiān)管等方式對(duì)控股子公司及參股公司進(jìn)行監(jiān)控，上述控股子公司不存在違法律法規(guī)的情形。
按照上級(jí)行關(guān)于20xx年度基層行內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)工作的部署和要求，工行濟(jì)南明湖支行為客觀、公正、真實(shí)地評(píng)價(jià)支行的內(nèi)控管理狀況，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，提高內(nèi)控管理水平，采取三項(xiàng)強(qiáng)有力的措施，保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開(kāi)。
為把20xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了該行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，并在風(fēng)險(xiǎn)部下設(shè)辦公室。該行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)：內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作；風(fēng)險(xiǎn)部作為牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)支行與上級(jí)行內(nèi)控管理部門(mén)的請(qǐng)示和溝通工作，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的順利進(jìn)行。
該行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組組織部室、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)總行《基層行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則（20xx年版）》和《基層行內(nèi)控評(píng)價(jià)操作手冊(cè)（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評(píng)價(jià)方法，提高自評(píng)工作質(zhì)量。
基層行的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作主要數(shù)程評(píng)價(jià)，該行結(jié)合本行經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際情況，按照評(píng)價(jià)操作手冊(cè)的要求，對(duì)過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要點(diǎn)、依據(jù)及方法等進(jìn)行量化分解，確定被評(píng)價(jià)的部室、網(wǎng)點(diǎn)以及進(jìn)行評(píng)價(jià)的具體項(xiàng)目和操作方法。
內(nèi)控評(píng)價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評(píng)價(jià)過(guò)程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級(jí)、各部門(mén)日常的管理中自覺(jué)執(zhí)行到位。該行針對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。
基層行之間、部室之間、網(wǎng)點(diǎn)之間的經(jīng)營(yíng)和管理狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評(píng)工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)部充分發(fā)揮職能部門(mén)的積極作用，在認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級(jí)行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評(píng)工作高質(zhì)量按時(shí)完成。
通過(guò)20xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作，該行使員工充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇二十一
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》[渝社險(xiǎn)發(fā)（2010）22號(hào)]要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、基金管理，我局對(duì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度認(rèn)真進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居保科、工傷生育科、財(cái)務(wù)審計(jì)科（信息科）和辦公室，對(duì)每個(gè)科室的職責(zé)進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度，針對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對(duì)不同的情況，召開(kāi)局長(zhǎng)辦公會(huì)議、局務(wù)會(huì)議進(jìn)行研究決策。對(duì)重大的問(wèn)題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上，會(huì)計(jì)出納分設(shè)，業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)分離，基金征收實(shí)行計(jì)劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中，實(shí)行經(jīng)辦人員初審、科室負(fù)責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度，實(shí)行不相容職務(wù)分離，相互監(jiān)督制約。目前，上述制度都得到了較好的執(zhí)行。
2.強(qiáng)化授權(quán)管理。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均實(shí)行了嚴(yán)格的授權(quán)管理，我局對(duì)機(jī)關(guān)管。
理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善，制定了業(yè)務(wù)工作制度，對(duì)參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項(xiàng)業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動(dòng)和社會(huì)保障局審核。對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。
3.強(qiáng)化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據(jù)崗位要求，設(shè)置招錄人員條件，一律實(shí)行公開(kāi)招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險(xiǎn)發(fā)〔2009〕26號(hào)文件，對(duì)每個(gè)工作人員的崗位職責(zé)作了進(jìn)一步細(xì)化，強(qiáng)化工作考核，嚴(yán)格開(kāi)展工作人員年度考核制度。強(qiáng)化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。
1.完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會(huì)保險(xiǎn)有關(guān)法規(guī)和政策，結(jié)合本縣實(shí)際，明確了參保登記、繳費(fèi)申報(bào)及繳費(fèi)基數(shù)核定、賬戶(hù)管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。
2.加強(qiáng)參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度》，對(duì)單位職工、城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶(hù)和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定，尤其是針對(duì)涉及補(bǔ)繳1995年12月31日以前養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的審核審批作了更為嚴(yán)格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險(xiǎn)登記、申報(bào)業(yè)務(wù)，符合《養(yǎng)老保險(xiǎn)操作規(guī)程》要求。
參保人員死亡時(shí)，其指定受益人或法定繼承人辦理個(gè)人帳戶(hù)繼承情況等方面都符合規(guī)定。
3.嚴(yán)格經(jīng)辦程序，加強(qiáng)基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》的要求，對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時(shí)限進(jìn)行了明確的規(guī)，對(duì)參保單位進(jìn)行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)申報(bào)表、明細(xì)表等，送財(cái)務(wù)審計(jì)科復(fù)核，并根據(jù)財(cái)務(wù)傳遞的到帳信息及時(shí)登記各種臺(tái)帳，確定專(zhuān)人保管。
強(qiáng)化個(gè)人賬戶(hù)管理，按規(guī)定利率記息，終止繳費(fèi)者除建立標(biāo)識(shí)外封存其個(gè)人賬戶(hù)。
4.辦理退休審核業(yè)務(wù)時(shí)，堅(jiān)持實(shí)行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審，再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審，做到手續(xù)完備，資料齊全。同時(shí)明確了崗位職責(zé)，退休審核崗位與待遇計(jì)算崗位相分離，計(jì)算退休待遇時(shí)，堅(jiān)持專(zhuān)人辦理，科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。
5.養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類(lèi)支付計(jì)劃，堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核；離退休人員及兩類(lèi)人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續(xù)完備，并堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。
6.做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認(rèn)證工作。目前，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，將認(rèn)證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所，由各社保所進(jìn)行生存認(rèn)定，填好表冊(cè)，報(bào)我局處理。
7.在職參保人員流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按規(guī)定及時(shí)為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動(dòng)時(shí)，轉(zhuǎn)移的個(gè)人帳戶(hù)檔案符合要求；跨統(tǒng)籌范圍流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個(gè)人帳戶(hù)基金。
建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對(duì)業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。
1.制定基金管理制度。按照《社?；鹭?cái)務(wù)制度》、《社保基金財(cái)務(wù)制度》的要求，我局制定了《財(cái)務(wù)管理制度》、《財(cái)務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度》，并在工作中認(rèn)真執(zhí)行。加強(qiáng)預(yù)算管理，按規(guī)定編制年度預(yù)算。
2.加強(qiáng)基金收支管理。養(yǎng)老保險(xiǎn)基金嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線(xiàn)”和財(cái)政專(zhuān)戶(hù)管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會(huì)計(jì)錯(cuò)誤有依有據(jù)。
3.加強(qiáng)社?；鹭?cái)務(wù)對(duì)賬工作，勞動(dòng)保障、財(cái)政、地稅、銀行、審計(jì)等部門(mén)聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會(huì)保險(xiǎn)基金對(duì)賬機(jī)制，從體制、機(jī)制上規(guī)范了對(duì)賬行為。指定由出納負(fù)責(zé)核對(duì)支出戶(hù)銀行賬戶(hù)，由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)核對(duì)財(cái)政專(zhuān)戶(hù)銀行帳戶(hù)、核對(duì)稅務(wù)征繳數(shù)額、核對(duì)業(yè)務(wù)實(shí)收實(shí)撥及業(yè)務(wù)計(jì)劃數(shù)，使銀行存款賬戶(hù)與會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等相符，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。
4.建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財(cái)務(wù)工作人員崗位責(zé)任制，規(guī)定了財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)檔案資料保管等工作，出納負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開(kāi)、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。
財(cái)務(wù)專(zhuān)用章由會(huì)計(jì)專(zhuān)人保管，財(cái)務(wù)人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財(cái)務(wù)印章。
1.已按照國(guó)家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)，已制定了相應(yīng)的管理制度。
2.我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。
3.我局養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問(wèn)、數(shù)據(jù)維護(hù)等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進(jìn)行的。
4.我局已建立了計(jì)算機(jī)房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅(jiān)持按時(shí)備份制度，我們是堅(jiān)持每天對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠(yuǎn)程備份機(jī)制，對(duì)計(jì)算機(jī)病毒實(shí)時(shí)進(jìn)行檢測(cè)，并及時(shí)更新殺毒軟件，以確保數(shù)據(jù)安全。
五、內(nèi)部控制的監(jiān)管。
1.我們根據(jù)勞動(dòng)部及重慶市的有關(guān)規(guī)定，制定了云陽(yáng)縣社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門(mén)，并配備了內(nèi)審稽核人員。
2．內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財(cái)務(wù)審計(jì)科牽頭執(zhí)行,制定了工作計(jì)劃，開(kāi)展了內(nèi)審及內(nèi)控工作，工作筆錄由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章。
3．我局對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查，如財(cái)務(wù)審計(jì)科對(duì)參保單位申報(bào)的繳費(fèi)工資進(jìn)行復(fù)審，現(xiàn)發(fā)問(wèn)題及時(shí)向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見(jiàn)進(jìn)行整改。
4．建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，同時(shí)加強(qiáng)信息披露管理。
我局通過(guò)建立健全內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過(guò)自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴(yán)重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn)，從而推動(dòng)社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇二十二
一、針對(duì)貴局通報(bào)的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時(shí)對(duì)員工管理制度進(jìn)行了自查。我部將“誠(chéng)信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓(xùn)中都要求對(duì)此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠(chéng)信從業(yè)、誠(chéng)信服務(wù)。以弘揚(yáng)和培育“規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn);以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實(shí)加強(qiáng)員工的誠(chéng)信教育。每月定期開(kāi)展誠(chéng)信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn)，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報(bào)告》等內(nèi)容，結(jié)合本營(yíng)業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點(diǎn)地制訂誠(chéng)信教育的基本目標(biāo)、進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強(qiáng)管理、嚴(yán)格考核，充分發(fā)揮客戶(hù)回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認(rèn)真對(duì)待客戶(hù)的投訴舉報(bào)，及時(shí)處理失信行為。在員工績(jī)效考核中始終堅(jiān)持誠(chéng)信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重，加大對(duì)失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為，樹(shù)立誠(chéng)實(shí)守信的道德風(fēng)尚。
二、我部在日常管理中，能?chē)?yán)格按照監(jiān)管部門(mén)及公司的相關(guān)規(guī)定開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。在印章管理方面，我部嚴(yán)格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財(cái)務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》的有關(guān)要求，對(duì)各類(lèi)印章均登記造冊(cè)，建有各類(lèi)印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營(yíng)業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書(shū)》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請(qǐng)表等重要空白憑證，嚴(yán)格按公司要求進(jìn)行領(lǐng)用登記及管理。
在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時(shí)，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機(jī)制。涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核留痕。涉及限制客戶(hù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶(hù)證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕。
三、經(jīng)自查：我部在日常管理過(guò)程中，建立健全了客戶(hù)異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運(yùn)營(yíng)管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶(hù)帳戶(hù)的交易動(dòng)態(tài)，如有異常及時(shí)通知營(yíng)業(yè)部，由營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)進(jìn)行聯(lián)系溝通，快速高效的核實(shí)異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料電子版及復(fù)印件，及時(shí)上報(bào)，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內(nèi)部管理過(guò)程中，包括人事管理、財(cái)務(wù)管理、權(quán)限管理、運(yùn)管管理、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)都通過(guò)公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進(jìn)行操作，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。
五、我部于20xx年4月份接受了總公司對(duì)我部負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制離崗審計(jì)，通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門(mén)規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為。
xxx股份有限公司。
xx郵電路證券營(yíng)業(yè)部。
二0xx年二月二二日。
企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告篇二十三
為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作，縣行合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開(kāi)了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
(一)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5-10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。
(二)縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿(mǎn)三年，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。
(三)換戶(hù)管理及客戶(hù)管理工作情況。我行在貸款客戶(hù)的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶(hù)經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶(hù)經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶(hù)管理。今年以來(lái)，我行客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)換戶(hù)管理人數(shù)三，換戶(hù)管理人數(shù)三次。確保了換戶(hù)管理工作的有效開(kāi)展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。
農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。
為進(jìn)一步完善郵儲(chǔ)銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，郵儲(chǔ)銀行上海分行根據(jù)郵政集團(tuán)公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲(chǔ)匯局全面啟動(dòng)了20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。
據(jù)悉，本次活動(dòng)重點(diǎn)圍繞“與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)”、“與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)”、“落實(shí)整改問(wèn)責(zé)”和“內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)及考試”開(kāi)展，同時(shí)合“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”回頭看活動(dòng)，組織全體員工開(kāi)展內(nèi)控案防“天天微課堂”、學(xué)習(xí)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》、撰寫(xiě)自查報(bào)告和學(xué)習(xí)心得體會(huì)。其中，對(duì)標(biāo)查找是關(guān)鍵，問(wèn)題整改是核心，違規(guī)問(wèn)責(zé)是保障。
“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)是郵儲(chǔ)銀行在20xx年至20xx年連續(xù)三年合規(guī)活動(dòng)取得良好效果的基礎(chǔ)上，開(kāi)展的又一項(xiàng)重要的內(nèi)控管理活動(dòng)?；顒?dòng)旨在通過(guò)與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)，深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的差距和問(wèn)題，切實(shí)強(qiáng)化整改問(wèn)責(zé)，不斷提升各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。
為保障“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)順利開(kāi)展、取得實(shí)效，郵儲(chǔ)銀行上海分行、上海市郵政分公司儲(chǔ)匯局聯(lián)合成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了切實(shí)可行的活動(dòng)實(shí)施方案，對(duì)活動(dòng)內(nèi)容和步驟進(jìn)行了周密部署。同時(shí)，銀郵聯(lián)合全程督導(dǎo)，建立專(zhuān)項(xiàng)考核機(jī)制，以督導(dǎo)促執(zhí)行，以考核促提高，有效調(diào)動(dòng)了各級(jí)機(jī)構(gòu)和全體員工的積極性，確?；顒?dòng)扎實(shí)有序推進(jìn)。
【本文地址：http://mlvmservice.com/zuowen/14519411.html】
