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信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇一
為進一步提升格爾木農(nóng)村商業(yè)銀行“兩個加強、兩個遏制”專項檢查成果，進一步夯實風(fēng)險防控管理基礎(chǔ)，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于全面開展銀行業(yè)“兩個加強，兩個遏制”回頭看工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)115號)、《青海省農(nóng)村信用社“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查工作方案》精神及省聯(lián)社相關(guān)要求，格爾木農(nóng)村商業(yè)銀行于8月9日召開了“兩個加強、兩個遏制”“回頭看”動員工作會議，董事長做了重要講話，監(jiān)事長對此項工作進行了全面部署。
本次“回頭看”工作是對格爾木農(nóng)村商業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營情況的再一次全面檢驗，因此要充分認(rèn)識此項工作的重要性，從講政治、守紀(jì)律的高度認(rèn)真組織開展相關(guān)工作。要通過本次“回頭看”工作，充分暴露格爾木農(nóng)村商業(yè)銀行的經(jīng)營現(xiàn)狀，糾正經(jīng)營管理工作中存在的問題和不足，遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪，增強全員的合規(guī)意識，提升內(nèi)部管控水平，促進全行各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展。
本次“回頭看”檢查工作由“回頭看”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室統(tǒng)一安排部署，采取各支行、營業(yè)部、各部門自查、總行抽查的.檢查方式，要求對照檢查重點和自查附表內(nèi)容逐項開展自查工作，并對自查業(yè)務(wù)的全面性、真實性負(fù)責(zé)。總行檢查組要對全轄網(wǎng)點及本次檢查內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。
會議強調(diào)本次“回頭看”工作，各支行、營業(yè)部、各部門和總行檢查組要按照時間進度及時報送檢查和整改報告、整改結(jié)果、檢查附表，要求檢查發(fā)現(xiàn)的問題要有據(jù)可查，問題整改要責(zé)任分明。各支行、營業(yè)部、各部門必須明確具體聯(lián)系人和檢查人員，及時落實總行的通知、信息，積極報送檢查情況，做好問題審核、歸類、統(tǒng)計和匯總報告工作?？傂小盎仡^看”檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要嚴(yán)格落實信息反饋報告制度，提示檢查重點，反映檢查動態(tài)，交流檢查經(jīng)驗，指導(dǎo)檢查工作。會議期間全體檢查人員簽訂了承諾書，要求查處檢查嚴(yán)格按照檢查方案開展工作，遵守職業(yè)道德規(guī)范，客觀公正依法檢查，并承諾嚴(yán)格按照時間進度及時報送檢查報告、檢查附表、整改報告。
為進一步強化對違規(guī)經(jīng)營和案件風(fēng)險的防控能力，為鞏固和深化“一加強兩遏制”前期專項檢查成果，進一步夯實內(nèi)部管控基礎(chǔ)，遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪行為。近日，林芝分行積極部署“加強監(jiān)管、加強內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪”專項檢查“回頭看”工作。
一、高度重視、及時部署。
今年以來，林芝分行多次召開工作會議，及時下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)建行林芝分行開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查工作實施方案的通知》，要求全行各部門、網(wǎng)點學(xué)習(xí)領(lǐng)會通知精神，落實工作方案要求。該方案就自查工作組織與安排、自查內(nèi)容及重點事項、自查時限及報告要求、開展進度計劃和相關(guān)要求做了詳細(xì)部署。
二、精心組織，成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
林芝分行成立了以楊高升行長為組長，張文蓉紀(jì)委書記、吳應(yīng)宏副行長和張玉梅高級副經(jīng)理為副組長，相關(guān)部門、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人為組員的“回頭看”自查領(lǐng)導(dǎo)小組，執(zhí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，確保責(zé)任層層傳導(dǎo)到位。
三、強化問責(zé)，有效督促落實整改。
為保證自查工作全面、深入、扎實，林芝分行采用部門自查和領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)查相結(jié)合的工作機制，將整改工作與內(nèi)控體系、全面風(fēng)險管理體系和案防體系的建設(shè)進程相結(jié)合，進一步細(xì)化工作方案、明確重點工作內(nèi)容，確保檢查范圍全覆蓋，不留死角。為使檢查工作達(dá)到預(yù)期效果，方案還對檢查工作提出了具體工作要求，明確規(guī)定此次專項檢查所涉部門的主要負(fù)責(zé)人為該部門檢查工作第一責(zé)任人。同時要求各責(zé)任部門將自查及整改按照時間節(jié)點要求按時、按質(zhì)上報。
更多熱門。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇二
20xx年，根據(jù)國務(wù)院的安排部署,中國保監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項檢查的通知》(保監(jiān)稽查[]207號)，各保險機構(gòu)開展了“兩個加強、兩個遏制”專項檢查。
20xx年，根據(jù)《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的通知》(保監(jiān)稽查〔20xx〕134號文件)的文件精神及總公司《關(guān)于貫徹落實中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的`通知》(都邦發(fā)〔20xx〕287號文件)，都邦保險寧波分公司開展回頭看自查整改系列工作。
加強內(nèi)部管控。
加強外部監(jiān)管。
遏制違規(guī)經(jīng)營。
遏制違法犯罪。
三、【自查重點】。
(一)跨市場、跨區(qū)域、跨行業(yè)傳遞的風(fēng)險。
1.互聯(lián)網(wǎng)高現(xiàn)金價值業(yè)務(wù)。
2.保險機構(gòu)依托互聯(lián)網(wǎng)跨界開展業(yè)務(wù)。
3.非法經(jīng)營互聯(lián)網(wǎng)保險業(yè)務(wù)。
(二)非法集資等涉眾類案件風(fēng)險。
1.組織領(lǐng)導(dǎo)。
2.責(zé)任落實。
3.監(jiān)測預(yù)警。
4.風(fēng)險排查。
5.人員、職場管理。
6.風(fēng)險處置。
7.后續(xù)處理。
8.分析、評估、總結(jié)。
(三)損害消費者合法權(quán)益問題。
1.群眾事件風(fēng)險排查處置情況。
2.電話銷售保險業(yè)務(wù)損害消費者合法權(quán)益行為。
3.網(wǎng)絡(luò)銷售保險業(yè)務(wù)損害消費者合法權(quán)益行為。
(四)“五虛”問題。
1.虛列費用。
2.虛假承保。
3.虛假退保。
4.虛掛保費。
5.虛假理賠。
(五)商業(yè)車險業(yè)務(wù)合規(guī)性。
(六)案件管理工作。
1.案件信息報送。
2.案件風(fēng)險處置。
3.整改及警示教育。
4.案件責(zé)任追究。
(七)信息系統(tǒng)安全性。
1.國家級重要信息系統(tǒng)、重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)和重點網(wǎng)站安全保護狀況。
2.風(fēng)險評估排查，應(yīng)急預(yù)案完善和網(wǎng)絡(luò)安全演練情況。
3.關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護狀況。
四、【工作安排】。
第一階段：成立組織制定方案。
20xx年8月4-5日，分公司分片區(qū)下機構(gòu)，召開機構(gòu)全體員工參加的“兩兩”活動動員大會。
20xx年8月8日，分公司組織召開“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查整改工作啟動會，宣導(dǎo)保監(jiān)會要求，明確各執(zhí)行小組、各部門、各機構(gòu)工作職責(zé)。
20xx年8月9日，上報工作小組成員名單及聯(lián)系人信息，以及工作方案至總公司，并下發(fā)《關(guān)于下發(fā)“兩個加強、兩個遏制”回頭看寧波分公司自查整改工作細(xì)化實施方案的通知》至分公司各部門、各機構(gòu)。
第二階段：全面深入開展自查整改工作。
20xx年8月9日-9月9日，根據(jù)保監(jiān)會及公司要求開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查整改工作。各自查執(zhí)行小組按照文件要求與方案進行自查和整改工作，對自查出的問題形成整改方案。
20xx年9月10日前，各自查執(zhí)行小組將自查整改工作報告及案例上報分公司自查工作辦公室。
20xx年9月14日前分公司向總公司自查工作辦公室報送自查整改工作報告報表及案例。
第三階段：現(xiàn)場督導(dǎo)檢查。
20xx年8月22日-26日，根據(jù)保監(jiān)會要求，分公司對三級機構(gòu)進行現(xiàn)場督導(dǎo)抽查，抽查比例不低于1/2。同時，機構(gòu)對公安司法和其他行政部門在案件查辦中發(fā)現(xiàn)的問題，實現(xiàn)督導(dǎo)檢查全覆蓋。
20xx年8月29日-9月14日，積極配合總公司督導(dǎo)小組到分公司進行現(xiàn)場督導(dǎo)的工作，對抽查有問題和有不明之處分公司會全力配合進行解釋說明，并在總公司領(lǐng)導(dǎo)的指點下及時改正。
20xx年9月10日-14日，匯總各部門、各機構(gòu)自查反饋情況，完成自查工作報告及報表，上報總公司。
20xx年10月14日前，分公司將最終報告報表按照監(jiān)管要求在總公司同意前提下抄報當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局。
五、【工作要求】。
(一)高度重視。各機構(gòu)、各部門要充分認(rèn)識開展“回頭看”工作的重要性，強化責(zé)任意識和規(guī)矩意識，不僅關(guān)注業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)性，更要加強思想政治教育，把這項工作作為對廣大從業(yè)人員，特別是領(lǐng)導(dǎo)干部等關(guān)鍵少數(shù)進行一次大局意識、政治意識、責(zé)任意識的再教育。各機構(gòu)、各部門要把“回頭看”工作有關(guān)精神傳達(dá)到每一個員工。
(二)深查實改。各業(yè)務(wù)風(fēng)險自查工作小組在自查過程中，要及時評估自查成效，對推進緩慢、不夠深入扎實的部門或機構(gòu)加強督查。要對所屬機構(gòu)按比例進行現(xiàn)場督導(dǎo)抽查。如發(fā)現(xiàn)應(yīng)查未查、隱匿不報、整改不實，或督辦不力，將嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。
(三)標(biāo)本兼治。各機構(gòu)、各部門要以本次“回頭看”為契機，梳理各領(lǐng)域重點問題和風(fēng)險，透過問題風(fēng)險查找深層次成因，在健全內(nèi)部管控制度上、在完善操作規(guī)范上下功夫，著力建立公司治理長效機制。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇三
xxx4年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實總、省公司關(guān)于綜合部條線印章、信訪和單證相關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項工作任務(wù)。按照《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[xxx4]207號)要求，公司綜合部于xxx5年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項自查活動，現(xiàn)將自查情況總結(jié)報告如下：
一、自查工作情況。
**支公司高度重視此次專項自查活動，成立了以公司經(jīng)理李?；蹫榻M長，以公司副經(jīng)理為副組長、以部門經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的“兩個加強、兩個遏制”專項自查工作組，實施本次自查工作。
公司綜合部切實對照《自查情況表》中的內(nèi)容，即針對印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認(rèn)真開展自查。
二、自查發(fā)現(xiàn)主要問題。
(1)印鑒(印章)管理。
在印章管理方面，經(jīng)過自查，**支公司綜合部條線均能嚴(yán)格按照《中國人壽保險股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時領(lǐng)取;公司印章管理系統(tǒng)支持實時動態(tài)管理，不存在超權(quán)限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時收回銷毀等違規(guī)用印事項;印章保管信息記錄完整、準(zhǔn)確，印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設(shè)置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實行ab崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內(nèi)容，但是通過自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報不及時導(dǎo)致系統(tǒng)變更不及時，短時期內(nèi)出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實際人員不符的情況。
(2)信訪管理。
**支公司重視維護消費者權(quán)益，從做好信息披露到建設(shè)誠信銷售隊伍，從落實100%回訪到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線按照保監(jiān)會相關(guān)文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔xxx2〕495號)、《中國人壽保險股份有限公司營銷員風(fēng)險預(yù)警工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔xxx2〕612號)文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測預(yù)警、各類風(fēng)險防范及應(yīng)急處置等各項任務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)系人，并在此基礎(chǔ)上建立了值班工作制度。按照《中國人壽保險股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國壽人險發(fā)〔xxx4〕31號)文件的規(guī)定，建立了保險消費投訴重大上訪及群體性事件責(zé)任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風(fēng)險事件。
(3)單證管理。
**支公司綜合部充分認(rèn)識到單證管理的重要性，在工作中對全公司單證管理工作進行嚴(yán)格管控。在自查工作中，嚴(yán)格按照《人身意外傷害保險業(yè)務(wù)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)》的要求對公司系統(tǒng)各類單證進行檢查。所有保單均由中國人壽保險股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一編碼管理，意外險紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時準(zhǔn)確記錄意外險紙質(zhì)保單各環(huán)節(jié)的詳細(xì)信息。同時要求保險中介機構(gòu)建立了臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，并對保險中介機構(gòu)單證管理情況進行定期檢查。對保險單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷進行實時動態(tài)管理，不存在長期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經(jīng)過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險中介機構(gòu)建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個別銀行網(wǎng)點不太配合，存在回繳不及時的現(xiàn)象。
三、原因分析。
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴(yán)格按照《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[xxx4]207號)要求執(zhí)行，對《自查情況表》中的內(nèi)容進行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個別影響工作效率的現(xiàn)象，經(jīng)過分析，原因如下：一是印章管理人員變動后，由于工作交接、報備和上報申請更換等程序，短期內(nèi)無法及時在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內(nèi)保險中介機構(gòu)建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是個別銀行網(wǎng)點由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時回繳不及時。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會和上級公司的制度要求開展管理工作，但是強化執(zhí)行的檢查機制執(zhí)行力度不夠;從內(nèi)控和管理流程上看，工作細(xì)化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進一步提高。
四、整改情況。
**支公司綜合部針對本次自查活動的結(jié)果與各崗位責(zé)任人進行了深入的分析和探討，并結(jié)合實際制定了相關(guān)措施以推動綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學(xué)習(xí)和落實保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知中對綜合部條線日常管理工作的相關(guān)要求，同時嚴(yán)格落實上級公司對各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施的基礎(chǔ)上，對崗位工作進行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強執(zhí)行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動后工作交接和系統(tǒng)變更的時間安排，盡可能進行集中辦理和處理，提高效率;二是及時做好和銀行網(wǎng)點的溝通協(xié)調(diào)工作，督促銀行網(wǎng)點及時回繳我公司單證。
三是加強檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機制的基礎(chǔ)上，建立更加細(xì)化、更有效的檢查機制，便于在管理工作中及時發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，防止事態(tài)蔓延、擴大、升級，真正做到防微杜漸，加強管理效果。
總之，xxx4年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責(zé)，做好風(fēng)險防范工作，也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是，我們深知還有許多需要加強和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴(yán)格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機制、落實內(nèi)控要求,扎扎實實地做好**支公司綜合部條線各項管理工作。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇四
xxx4年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實總、省公司關(guān)于綜合部條線印章、信訪和單證相關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項工作任務(wù)。按照《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[xxx4]207號)要求，公司綜合部于xxx5年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項自查活動，現(xiàn)將自查情況總結(jié)報告如下：
一、自查工作情況。
**支公司高度重視此次專項自查活動，成立了以公司經(jīng)理李海慧為組長，以公司副經(jīng)理為副組長、以部門經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的“兩個加強、兩個遏制”專項自查工作組，實施本次自查工作。
公司綜合部切實對照《自查情況表》中的內(nèi)容，即針對印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認(rèn)真開展自查。
二、自查發(fā)現(xiàn)主要問題。
(1)印鑒(印章)管理。
在印章管理方面，經(jīng)過自查，**支公司綜合部條線均能嚴(yán)格按照《中國人壽保險股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時領(lǐng)取;公司印章管理系統(tǒng)支持實時動態(tài)管理，不存在超權(quán)限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時收回銷毀等違規(guī)用印事項;印章保管信息記錄完整、準(zhǔn)確，印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設(shè)置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實行ab崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內(nèi)容，但是通過自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報不及時導(dǎo)致系統(tǒng)變更不及時，短時期內(nèi)出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實際人員不符的情況。
(2)信訪管理。
**支公司重視維護消費者權(quán)益，從做好信息披露到建設(shè)誠信銷售隊伍，從落實100%回訪到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線按照保監(jiān)會相關(guān)文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔xxx2〕495號)、《中國人壽保險股份有限公司營銷員風(fēng)險預(yù)警工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔xxx2〕612號)文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測預(yù)警、各類風(fēng)險防范及應(yīng)急處置等各項任務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)系人，并在此基礎(chǔ)上建立了值班工作制度。按照《中國人壽保險股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國壽人險發(fā)〔xxx4〕31號)文件的'規(guī)定，建立了保險消費投訴重大上訪及群體性事件責(zé)任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風(fēng)險事件。
(3)單證管理。
**支公司綜合部充分認(rèn)識到單證管理的重要性，在工作中對全公司單證管理工作進行嚴(yán)格管控。在自查工作中，嚴(yán)格按照《人身意外傷害保險業(yè)務(wù)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)》的要求對公司系統(tǒng)各類單證進行檢查。所有保單均由中國人壽保險股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一編碼管理，意外險紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時準(zhǔn)確記錄意外險紙質(zhì)保單各環(huán)節(jié)的詳細(xì)信息。同時要求保險中介機構(gòu)建立了臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，并對保險中介機構(gòu)單證管理情況進行定期檢查。對保險單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷進行實時動態(tài)管理，不存在長期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經(jīng)過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險中介機構(gòu)建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個別銀行網(wǎng)點不太配合，存在回繳不及時的現(xiàn)象。
三、原因分析。
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴(yán)格按照《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[xxx4]207號)要求執(zhí)行，對《自查情況表》中的內(nèi)容進行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個別影響工作效率的現(xiàn)象，經(jīng)過分析，原因如下：一是印章管理人員變動后，由于工作交接、報備和上報申請更換等程序，短期內(nèi)無法及時在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內(nèi)保險中介機構(gòu)建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是個別銀行網(wǎng)點由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時回繳不及時。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會和上級公司的制度要求開展管理工作，但是強化執(zhí)行的檢查機制執(zhí)行力度不夠;從內(nèi)控和管理流程上看，工作細(xì)化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進一步提高。
四、整改情況。
**支公司綜合部針對本次自查活動的結(jié)果與各崗位責(zé)任人進行了深入的分析和探討，并結(jié)合實際制定了相關(guān)措施以推動綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學(xué)習(xí)和落實保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知中對綜合部條線日常管理工作的相關(guān)要求，同時嚴(yán)格落實上級公司對各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施的基礎(chǔ)上，對崗位工作進行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強執(zhí)行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動后工作交接和系統(tǒng)變更的時間安排，盡可能進行集中辦理和處理，提高效率;二是及時做好和銀行網(wǎng)點的溝通協(xié)調(diào)工作，督促銀行網(wǎng)點及時回繳我公司單證。
三是加強檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機制的基礎(chǔ)上，建立更加細(xì)化、更有效的檢查機制，便于在管理工作中及時發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，防止事態(tài)蔓延、擴大、升級，真正做到防微杜漸，加強管理效果。
總之，xxx4年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責(zé)，做好風(fēng)險防范工作，也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是，我們深知還有許多需要加強和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴(yán)格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機制、落實內(nèi)控要求,扎扎實實地做好**支公司綜合部條線各項管理工作。
更多。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇五
根據(jù)國務(wù)院、銀監(jiān)會以及總省行部署安排，為有效防范金融風(fēng)險，進一步鞏固前期“兩個加強、兩個遏制”專項檢查工作成果，促進各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，近日，工行泰安分行就組織開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作作出部署安排，提出明確要求。
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實有序推進。本次“回頭看”工作是落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于防范金融風(fēng)險、規(guī)范金融秩序、加強金融制度建設(shè)重要決策的具體部署，分為自查機構(gòu)自查、“上查下”重點檢查、整改問責(zé)和總結(jié)報告四個階段。分行成立由行長為組長的“回頭看”檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，并設(shè)立了領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。各部室、各支行也要實行一把手負(fù)責(zé)制，統(tǒng)籌推進各項工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實到位。
二、突出工作重點，嚴(yán)肅整改問責(zé)。本次“回頭看”工作要對照“兩個加強、兩個遏制”專項檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題，重點查看整改和問責(zé)落實情況。自查工作要實現(xiàn)機構(gòu)網(wǎng)點全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋，突出關(guān)鍵制度、崗位、人員和重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，深入開展自查自糾。對“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴(yán)肅整改、嚴(yán)厲問責(zé)，對涉嫌違法犯罪的行為，要依照相關(guān)程序及時移送司法機關(guān)。對于應(yīng)問責(zé)未問責(zé)、應(yīng)處理未處理、應(yīng)整改未整改的機構(gòu)，嚴(yán)格追究管理責(zé)任。
三、積極協(xié)調(diào)配合，統(tǒng)籌各項檢查。各部室、各支行要積極配合好銀監(jiān)機構(gòu)和上級行對重點機構(gòu)的檢查，提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認(rèn)真做好訪談答疑、及時提供資料和數(shù)據(jù)信息等。同時，要把本次“回頭看”與本機構(gòu)的年度檢查計劃有機結(jié)合起來，在保證自查質(zhì)量的基礎(chǔ)上，可將與本次“回頭看”檢查重點相同或類同的檢查項目納入“回頭看”一并開展。
四、規(guī)范檢查流程，保證檢查質(zhì)量。各部室、各支行要按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關(guān)檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各檢查(自查)部門要規(guī)范檢查流程，充分做好查前準(zhǔn)備，通過非現(xiàn)場排查確定現(xiàn)場檢查樣本，切實做到精確制導(dǎo)、精準(zhǔn)檢查，提高現(xiàn)場檢查效率。要認(rèn)真做好查前培訓(xùn)，使檢查人員在掌握檢查重點、方法和依據(jù)的同時，統(tǒng)一思想，盡責(zé)履職，保證檢查效果和質(zhì)量。
五、強化行為約束，嚴(yán)肅檢查紀(jì)律。各部室、各支行要嚴(yán)格按照中央“八項規(guī)定”精神、整治“四風(fēng)”要求和“三嚴(yán)三實”專題教育精神開展檢查工作。各自查機構(gòu)遇到重大問題要及時向本行、上級行檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室反映。對檢查過程中履職不到位，弄虛作假，違反紀(jì)律的行為要堅決糾正，嚴(yán)肅查處。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇六
根據(jù)山西銀監(jiān)局《關(guān)于開展銀行業(yè)金融機構(gòu)加強內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項檢查工作的通知》及《山西省農(nóng)村信用社“兩加強、兩遏制”專項檢查實施方案》的要求，我行對票據(jù)業(yè)務(wù)20xx年-20xx年已發(fā)生違規(guī)操作事項整改如下：
一、基本情況。
1、20xx年我行辦票據(jù)業(yè)務(wù)212238萬元。直貼7戶241筆，金額為29382萬元，其中：豐鎮(zhèn)市豐宇鐵合金有限責(zé)任公司票據(jù)貼現(xiàn)122筆，金額為20664萬元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據(jù)貼現(xiàn)2筆，金額為600萬元，國藥集團威奇達(dá)藥業(yè)有限公司49筆，金額為4468萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司48筆，金額1730萬元，大同市云中水泥有限責(zé)任公司19筆，金額1830萬元，廣靈縣聚源銀業(yè)有限公司1筆，金額90萬元。現(xiàn)2戶共492筆，余額為182856萬元，其中：工商銀行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)457筆，金額為172893萬元，招商銀行股份有限公司票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)35筆，金額為9963萬元。
責(zé)任公司票據(jù)貼現(xiàn)92筆，金額為20788萬元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據(jù)貼現(xiàn)1筆，金額為200萬元，國藥集團威奇達(dá)藥業(yè)有限公司20筆，金額為2825萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司1筆，金額200萬元，大同市益達(dá)環(huán)保節(jié)能科技有限責(zé)任公司21筆，金額271萬元，靈丘縣宏達(dá)鉛鋅錳業(yè)有限公司24筆，金額1970萬元，大同市金益達(dá)商貿(mào)有限公司2筆，金額125萬元。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)5戶共784筆，金額為379614萬元，其中：工商銀行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)509筆，金額為225524萬元，招商銀行股份有限公司票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)118筆，金額為57028萬元，晉商銀行股份有限公司轉(zhuǎn)貼現(xiàn)63筆，金額26301萬元，中信銀行太原分行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)48筆，金額41604萬元，民生銀行太原分行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)46筆，金額29157萬元。
二、票據(jù)業(yè)務(wù)違規(guī)經(jīng)營事項描素：
2、20xx年大同銀監(jiān)分局在違規(guī)經(jīng)營事項描素中未將貼現(xiàn)納入對客戶的統(tǒng)一授信進行管理，沒有總量控制涉及金額133952萬元。
三、整改情況。
對“兩加強、兩遏制”專項檢查統(tǒng)計表中發(fā)生的問題我資金營運中心已經(jīng)整改。
1、20xx年1月10日大同南郊區(qū)正和洗煤場辦理貼現(xiàn)1筆，到期日20xx年6月28日，金額500萬元。缺少該企業(yè)辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)人員的身份證明材料。身份證復(fù)印件已于當(dāng)時補齊。
2、20xx年我行逐步建全完善北都農(nóng)商行資金業(yè)務(wù)授權(quán)授信管理辦法，在此辦法中明確了統(tǒng)一授信的單位名稱，業(yè)務(wù)種類及授信額度。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇七
根據(jù)上級行《關(guān)于開展“兩個加強兩個遏制”專項檢查“回頭看”檢查工作的通知》精神，工行湖南婁底漣鋼支行嚴(yán)格按照上級行相關(guān)工作要求認(rèn)真部署，在支行范圍內(nèi)組織開展了“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。
一是高度重視，明確責(zé)任。該行領(lǐng)導(dǎo)高度重視本次“回頭看”自查工作，由“一把手”直接負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)，全面履行本次自查工作責(zé)任，做到了親自部署、親自協(xié)調(diào)、親自督辦,確保此次“回頭看”自查工作取得實效。
二是全面自查，嚴(yán)肅問責(zé)。該行在全面梳理前期“一加強、兩遏制|專項檢查中發(fā)現(xiàn)各類問題的基礎(chǔ)上，進一步擴大自查范圍進行深入排查，基本覆蓋內(nèi)控薄弱、風(fēng)險突出、風(fēng)險事件和案件易發(fā)的崗位、業(yè)務(wù)和操作環(huán)節(jié)，確保自查范圍無死角。對本次自查發(fā)現(xiàn)的問題進行認(rèn)真分析，尤其是對屢查屢犯問題發(fā)生員工進行嚴(yán)肅問責(zé)。
三是分析原因，落實整改。該行針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真分析原因，查找薄弱環(huán)節(jié)，逐一制定整改措施，嚴(yán)格落實各項自查問題整改工作，有效遏制業(yè)務(wù)差錯的違規(guī)操作，確保各項業(yè)務(wù)安全運營、穩(wěn)健發(fā)展。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇八
近日，按照三門峽銀監(jiān)分局的統(tǒng)一部署，根據(jù)相關(guān)文件精神，我行積極開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。
領(lǐng)導(dǎo)重視，成立組織。接到《三門峽銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展的通知》(三銀監(jiān)辦發(fā)〔〕173號)后，根據(jù)文件精神，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立以董事長為組長，監(jiān)事長、行長、副行長為副組長，各支行(部室)負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，此次活動由監(jiān)事長牽頭，稽核監(jiān)督部負(fù)責(zé)本次活動的方案制定、具體組織、溝通協(xié)調(diào)、檢查監(jiān)督、總結(jié)上報等工作。
制定方案，重點突出。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照監(jiān)管機構(gòu)要求以及文件精神，制定我行關(guān)于“回頭看”自查的方案，方案主要從工作目標(biāo)、組織領(lǐng)導(dǎo)、自查時間安排、工作要求等方面進行制定，自查內(nèi)容主要涵蓋存款業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)、借款業(yè)務(wù)、賬戶開立與變更環(huán)節(jié)、重要空白憑證管理、驗印環(huán)節(jié)、大額支付核實環(huán)節(jié)、銀企對賬環(huán)節(jié)以及重要崗位員工行為管理等方面進行。
發(fā)現(xiàn)問題，絕不姑息。自查小組嚴(yán)格按照監(jiān)管機構(gòu)的文件要求以及我行的自查方案進行自查，本次自查業(yè)務(wù)的時間范圍為截止到8月31日的余額，必要時可以適當(dāng)后延，各網(wǎng)點首先開展自查，對于上半年通報的問題逐一進行檢查，看是否已經(jīng)整改到位，在自查過程中發(fā)現(xiàn)的新問題和隱患要迅速進行整改，對發(fā)現(xiàn)的惡性違規(guī)、重大實質(zhì)性違規(guī)要及時向總行相關(guān)部室上報。總行要組成內(nèi)審、合規(guī)和內(nèi)控管理部門對各網(wǎng)點進行檢查，確保檢查數(shù)量為100%，檢查業(yè)務(wù)量不低于客戶數(shù)的5%。對于自查中應(yīng)整改而未整改的，對于責(zé)任人要進行嚴(yán)肅處理，稽核監(jiān)督部建立違規(guī)檔案，對于同一問題重復(fù)出現(xiàn)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，雙倍處罰。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇九
根據(jù)河北銀監(jiān)局關(guān)于《河北銀監(jiān)局辦公室關(guān)于印發(fā)河北省銀行業(yè)金融機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”回頭看機構(gòu)自查和監(jiān)管檢查工作方案的通知》(冀銀監(jiān)辦發(fā)〔〕194號)和市分行《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行邯鄲分行“兩個加強、兩個遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作進行自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：
一、基本情況。
截止6月底，我行貸款余額26399萬元，其中糧油貸款余額2萬元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬元，占全部貸款的9.5%;農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施及其他貸款余額為1900萬元，占全部貸款的7.2%。
各項存款14798萬元，其中：企業(yè)單位存款12047萬元;財政存款1251萬元;同業(yè)定期存款1500萬元。
二、“回頭看”工作組織開展情況。
為做好“兩個加強、兩個遏制”排查活動全面開展，確?！盎仡^看”工作組織到位、執(zhí)行到位、整改到位、問責(zé)到位、落實到位，該行成立了以行長任組長，副行長為副組長，各部室負(fù)責(zé)人為成員的專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組在支行辦公室設(shè)立辦公室，負(fù)責(zé)專項整治的日常工作，并上報了聯(lián)系人員名單，為做好整治工作提供強有力的組織保障，先后組織行長辦公會、全體會對方案進行學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格按照銀監(jiān)局專項檢查通知要求和市分行方案安排，重點對信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度等業(yè)務(wù)進行認(rèn)真自查。
嚴(yán)格自查，認(rèn)真整改。
針對自查發(fā)現(xiàn)的新問題，該行提出了明確的整改要求，落實整改時限、責(zé)任部門責(zé)任人員、整改措施和整改目標(biāo)，加強動態(tài)工作、檢測和督導(dǎo)。對能夠整改的問題，立即整改到位;整改暫時困難的，制定詳細(xì)可行的整改方案，并對自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營和違法隱患問題，依法依規(guī)進行嚴(yán)肅責(zé)任追究和處罰，切實做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。
通過對此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進行逐項梳理、整改，該行充分認(rèn)識到了在經(jīng)營管理中存在的問題和不足，將以此自查為契機，在下一步工作中，進一步強化辦貸全流程管理、組織人員加強相關(guān)制度規(guī)定辦法的學(xué)習(xí)，不斷提升全員素質(zhì)，提升內(nèi)控水平，嚴(yán)格落實相關(guān)文件精神要求，做到依法合規(guī)經(jīng)營。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十
郵儲銀行駐馬店市分行組織行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部室經(jīng)理、各縣行長、各城市支行長等人員參加了全國郵政金融“一個加強、兩個遏制”專項檢查工作動員電視電話會議，并狠抓貫徹落實，確保專項檢查活動取得實效。
“一個加強、兩個遏制”是根據(jù)中國銀監(jiān)會《關(guān)于全面開展銀行業(yè)金融機構(gòu)加強內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項檢查工作的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔20xx〕48號)而來，《通知》要求，對商業(yè)銀行的違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪進行全面排查和整頓，銀監(jiān)會要求做到全面覆蓋，不留死角，該項工作將持續(xù)6個月的時間。
郵儲銀行總行此次召開全國性工作動員會議，旨在全面部署該行加強內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項檢查活動，進一步強化案件防控工作，夯實其合規(guī)建設(shè)和案件防控基礎(chǔ)，全面提升內(nèi)部管控水平。
會后，郵儲銀行駐馬店市分行及時傳達(dá)了“一加強兩遏制”專項檢查工作動員視頻會議精神，認(rèn)真落實上級行提出的要求，努力做好“一加強兩遏制”專項檢查，確保各項業(yè)務(wù)工作安全有效運轉(zhuǎn)。
在“一加強兩遏制”專項檢查工作上，郵儲銀行駐馬店市分行采取了以下具體措施：一是充分認(rèn)識和理解本次視頻會議的.現(xiàn)實意義，對全行經(jīng)營管理有一個新的認(rèn)識，積極配合總行、省行安排，有效落實國務(wù)院、銀監(jiān)局關(guān)于本次專項檢查的各項工作，力爭通過此次高規(guī)格、全覆蓋、嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)的檢查，實現(xiàn)駐馬店市分行科學(xué)穩(wěn)健的經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)。二是切實增強依法合規(guī)經(jīng)營意識，規(guī)范銀行業(yè)務(wù)操作，讓員工意識上要有合規(guī)思維、合規(guī)習(xí)慣，充分認(rèn)識到“違規(guī)必受處罰，違法必付代價”;從內(nèi)心上真正認(rèn)同法律法規(guī)及規(guī)章制度，在行動上真正做到制度執(zhí)行不走樣，不走過場，真正做到思想上重視，行動上支持，在工作中嚴(yán)格要求，做到工作處處合規(guī)，時時合規(guī)，事事合規(guī)。三是按照上級行要求，結(jié)合市分行實際情況，精心部署，制定“一加強兩遏制”專項檢查工作的具體方案，全行上下形成共識，各部門通力協(xié)作，扎實有效推動檢查工作全面展開。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十一
根據(jù)河北銀監(jiān)局關(guān)于《河北銀監(jiān)局辦公室關(guān)于印發(fā)河北省銀行業(yè)金融機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”回頭看機構(gòu)自查和監(jiān)管檢查工作方案的通知》(冀銀監(jiān)辦發(fā)〔2016〕194號)和市分行《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行邯鄲分行“兩個加強、兩個遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作進行自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：
一、基本情況。
截止2016年6月底，我行貸款余額26399萬元，其中糧油貸款余額21999萬元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬元，占全部貸款的9.5%;農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施及其他貸款余額為1900萬元，占全部貸款的7.2%。
各項存款14798萬元，其中：企業(yè)單位存款12047萬元;財政存款1251萬元;同業(yè)定期存款1500萬元。
二、“回頭看”工作組織開展情況。
為做好“兩個加強、兩個遏制”排查活動全面開展，確保“回頭看”工作組織到位、執(zhí)行到位、整改到位、問責(zé)到位、落實到位，該行成立了以行長任組長，副行長為副組長，各部室負(fù)責(zé)人為成員的專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組在支行辦公室設(shè)立辦公室，負(fù)責(zé)專項整治的日常工作，并上報了聯(lián)系人員名單，為做好整治工作提供強有力的組織保障，先后組織行長辦公會、全體會對方案進行學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格按照銀監(jiān)局專項檢查通知要求和市分行方案安排，重點對信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度等業(yè)務(wù)進行認(rèn)真自查。
三、嚴(yán)格自查，認(rèn)真整改。
針對自查發(fā)現(xiàn)的新問題，該行提出了明確的整改要求，落實整改時限、責(zé)任部門責(zé)任人員、整改措施和整改目標(biāo)，加強動態(tài)工作、檢測和督導(dǎo)。對能夠整改的問題，立即整改到位;整改暫時困難的，制定詳細(xì)可行的整改方案，并對自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營和違法隱患問題，依法依規(guī)進行嚴(yán)肅責(zé)任追究和處罰，切實做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。
通過對此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進行逐項梳理、整改，該行充分認(rèn)識到了在經(jīng)營管理中存在的問題和不足，將以此自查為契機，在下一步工作中，進一步強化辦貸全流程管理、組織人員加強相關(guān)制度規(guī)定辦法的學(xué)習(xí)，不斷提升全員素質(zhì)，提升內(nèi)控水平，嚴(yán)格落實相關(guān)文件精神要求，做到依法合規(guī)經(jīng)營。
為貫徹落實國務(wù)院關(guān)于開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的決策部署和項俊波主席在“十三五”保險業(yè)發(fā)展與監(jiān)管專題培訓(xùn)班上的講話精神，保監(jiān)會于7月28日發(fā)布了《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的通知》。2016年8月3日，富德生命人壽召開全系統(tǒng)《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強兩個遏制”回頭看工作》專項檢查工作啟動視頻會議，富德生命人壽廈門分公司負(fù)責(zé)人王水生、總經(jīng)理助理齊寶龍及各部門負(fù)責(zé)人參加會議。
為了更好的貫徹落實“兩兩”回頭看工作，富德生命人壽廈門分公司緊跟總公司的腳步，在總公司視頻會議結(jié)束后立即召開“兩個加強兩個遏制”回頭看專項部署會議，會議由富德生命人壽廈門分公司負(fù)責(zé)人王水生主持，總經(jīng)理助理齊寶龍、分公司各部門負(fù)責(zé)人參加。在會上，富德生命人壽廈門分公司負(fù)責(zé)人王水生再次強調(diào)了“兩個加強兩個遏制”工作的重要性，同時，對此次回頭看工作做出了重要部署：一是分公司立即成立“兩個加強兩個遏制”回頭看專項檢查工作小組，統(tǒng)一協(xié)調(diào)和高效的執(zhí)行此項工作;二是要加強宣導(dǎo)，落實貫徹，對《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強兩個遏制”回頭看工作》文件和《黃洪副主席在保險機構(gòu)“兩個加強，兩個遏制”回頭看工作動員會上的講話》的文件精神進行宣導(dǎo)和學(xué)習(xí)，要求從分公司領(lǐng)導(dǎo)干部，到分公司內(nèi)外勤員工，再到保險營銷員，層層落實，組織學(xué)習(xí)，從而讓此次會議精神貫徹到分公司的每一位員工，直至每一個營銷員;三是加強對各機構(gòu)、各部門的檢查督導(dǎo)，嚴(yán)格根據(jù)監(jiān)管及總公司部署制定好工作計劃，要把檢查工作做深、做細(xì)，確保對分公司機構(gòu)100%全面檢查，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患，徹底整改，為分公司發(fā)展掃除障礙;四是根據(jù)2015年分公司的“兩兩檢查”自查報告逐項對照核查整改成果和追蹤整改進度。
“兩個加強兩個遏制”回頭看不僅是保險監(jiān)管部門高度重視的一項工作，更是保險機構(gòu)應(yīng)該高度重視的一項工作。富德生命人壽廈門分公司將嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管以及總公司的要求，全面推進“兩個加強兩個遏制”回頭看工作，并借助此次檢查完善和健全公司內(nèi)部管控，提高經(jīng)營管理水平，確保公司持續(xù)健康的發(fā)展。
根據(jù)銀監(jiān)局以及上級行安排部署，為有效防范金融風(fēng)險，進一步鞏固前期“兩個加強、兩個遏制”專項檢查、上級黨委巡視工作成果，促進全行各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，工行威海分行于近期在全行啟動了“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作。
該行成立領(lǐng)導(dǎo)小組，實行一把手負(fù)責(zé)制。分行成立了由行長為組長的“回頭看”領(lǐng)導(dǎo)小組，并設(shè)立了領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，明確了工作機制。要求各支行落實一把手負(fù)責(zé)制，統(tǒng)籌推進各項工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實到位。在近期全行會議上，分行分管行領(lǐng)導(dǎo)對省行徐長的講話進行了傳達(dá)，并對“回頭看”工作提出了具體要求。
該行突出檢查重點，加強整改和問責(zé)。本次“回頭看”工作要對照“兩個加強、兩個遏制”專項檢查和上級黨委巡視等工作中發(fā)現(xiàn)的問題，重點查看整改和問責(zé)落實情況。自查工作要實現(xiàn)機構(gòu)網(wǎng)點全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋，突出關(guān)鍵制度、崗位、人員和重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，深入開展自查自糾。對“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴(yán)肅整改、嚴(yán)厲問責(zé)，對涉嫌違法犯罪的行為，依照相關(guān)程序及時移送司法機關(guān)。對于應(yīng)問責(zé)未問責(zé)、應(yīng)處理未處理、應(yīng)整改未整改的機構(gòu)，嚴(yán)格追究管理責(zé)任。
該行以“回頭看”為契機，統(tǒng)籌各項檢查。要求全行積極配合好銀監(jiān)機構(gòu)和上級行對重點機構(gòu)的檢查，提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認(rèn)真做好訪談答疑、及時提供資料和數(shù)據(jù)信息等。同時，把本次“回頭看”與本機構(gòu)的年度檢查計劃有機地結(jié)合起來，在保證自查質(zhì)量的基礎(chǔ)上，可將與本次“回頭看”檢查重點相同或類同的檢查項目納入“回頭看”一并開展。
該行規(guī)范檢查流程，力求檢查實效。要求全行按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關(guān)檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各專業(yè)檢查要規(guī)范檢查流程，充分做好查前準(zhǔn)備，通過非現(xiàn)場排查確定現(xiàn)場檢查樣本，切實做到精確制導(dǎo)、精準(zhǔn)檢查，提高現(xiàn)場檢查效率。認(rèn)真做好查前培訓(xùn)，使檢查人員在掌握檢查重點、方法和依據(jù)的同時，統(tǒng)一思想，盡責(zé)履職。檢查組及檢查人員要強化現(xiàn)場檢查過程控制，對檢查流程實施規(guī)范化管理，保證檢查效果和質(zhì)量。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十二
根據(jù)銀監(jiān)局以及上級行安排部署，為有效防范金融風(fēng)險，進一步鞏固前期“兩個加強、兩個遏制”專項檢查、上級黨委巡視工作成果，促進全行各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，工行威海分行于近期在全行啟動了“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作。
該行成立領(lǐng)導(dǎo)小組，實行一把手負(fù)責(zé)制。分行成立了由行長為組長的“回頭看”領(lǐng)導(dǎo)小組，并設(shè)立了領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，明確了工作機制。要求各支行落實一把手負(fù)責(zé)制，統(tǒng)籌推進各項工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實到位。在近期全行會議上，分行分管行領(lǐng)導(dǎo)對省行徐長的講話進行了傳達(dá)，并對“回頭看”工作提出了具體要求。
該行突出檢查重點，加強整改和問責(zé)。本次“回頭看”工作要對照“兩個加強、兩個遏制”專項檢查和上級黨委巡視等工作中發(fā)現(xiàn)的問題，重點查看整改和問責(zé)落實情況。自查工作要實現(xiàn)機構(gòu)網(wǎng)點全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋，突出關(guān)鍵制度、崗位、人員和重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，深入開展自查自糾。對“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴(yán)肅整改、嚴(yán)厲問責(zé)，對涉嫌違法犯罪的行為，依照相關(guān)程序及時移送司法機關(guān)。對于應(yīng)問責(zé)未問責(zé)、應(yīng)處理未處理、應(yīng)整改未整改的機構(gòu)，嚴(yán)格追究管理責(zé)任。
該行以“回頭看”為契機，統(tǒng)籌各項檢查。要求全行積極配合好銀監(jiān)機構(gòu)和上級行對重點機構(gòu)的檢查，提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認(rèn)真做好訪談答疑、及時提供資料和數(shù)據(jù)信息等。同時，把本次“回頭看”與本機構(gòu)的年度檢查計劃有機地結(jié)合起來，在保證自查質(zhì)量的基礎(chǔ)上，可將與本次“回頭看”檢查重點相同或類同的檢查項目納入“回頭看”一并開展。
該行規(guī)范檢查流程，力求檢查實效。要求全行按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關(guān)檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各專業(yè)檢查要規(guī)范檢查流程，充分做好查前準(zhǔn)備，通過非現(xiàn)場排查確定現(xiàn)場檢查樣本，切實做到精確制導(dǎo)、精準(zhǔn)檢查，提高現(xiàn)場檢查效率。認(rèn)真做好查前培訓(xùn)，使檢查人員在掌握檢查重點、方法和依據(jù)的同時，統(tǒng)一思想，盡責(zé)履職。檢查組及檢查人員要強化現(xiàn)場檢查過程控制，對檢查流程實施規(guī)范化管理，保證檢查效果和質(zhì)量。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十三
20xx年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實總、省公司關(guān)于綜合部條線印章、信訪和單證相關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項工作任務(wù)。按照《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[2014]207號)要求，公司綜合部于2015年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項自查活動，現(xiàn)將自查情況總結(jié)報告如下：
**支公司高度重視此次專項自查活動，成立了以公司經(jīng)理李?；蹫榻M長，以公司副經(jīng)理為副組長、以部門經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的“兩個加強、兩個遏制”專項自查工作組，實施本次自查工作。
公司綜合部切實對照《自查情況表》中的內(nèi)容，即針對印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認(rèn)真開展自查。
(1)印鑒(印章)管理。
在印章管理方面，經(jīng)過自查，**支公司綜合部條線均能嚴(yán)格按照《中國人壽保險股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時領(lǐng)取;公司印章管理系統(tǒng)支持實時動態(tài)管理，不存在超權(quán)限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時收回銷毀等違規(guī)用印事項;印章保管信息記錄完整、準(zhǔn)確，印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設(shè)置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實行ab崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內(nèi)容，但是通過自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報不及時導(dǎo)致系統(tǒng)變更不及時，短時期內(nèi)出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實際人員不符的情況。
(2)信訪管理。
**支公司重視維護消費者權(quán)益，從做好信息披露到建設(shè)誠信銷售隊伍，從落實100%回訪到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線按照保監(jiān)會相關(guān)文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔2012〕495號)、《中國人壽保險股份有限公司營銷員風(fēng)險預(yù)警工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔2012〕612號)文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測預(yù)警、各類風(fēng)險防范及應(yīng)急處置等各項任務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)系人，并在此基礎(chǔ)上建立了值班工作制度。按照《中國人壽保險股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國壽人險發(fā)〔2014〕31號)文件的規(guī)定，建立了保險消費投訴重大上訪及群體性的事件責(zé)任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風(fēng)險事件。
(3)單證管理。
**支公司綜合部充分認(rèn)識到單證管理的重要性，在工作中對全公司單證管理工作進行嚴(yán)格管控。在自查工作中，嚴(yán)格按照《人身意外傷害保險業(yè)務(wù)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)》的要求對公司系統(tǒng)各類單證進行檢查。所有保單均由中國人壽保險股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一編碼管理，意外險紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時準(zhǔn)確記錄意外險紙質(zhì)保單各環(huán)節(jié)的詳細(xì)信息。同時要求保險中介機構(gòu)建立了臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，并對保險中介機構(gòu)單證管理情況進行定期檢查。對保險單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷進行實時動態(tài)管理，不存在長期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經(jīng)過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險中介機構(gòu)建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個別銀行網(wǎng)點不太配合，存在回繳不及時的現(xiàn)象。
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴(yán)格按照《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[2014]207號)要求執(zhí)行，對《自查情況表》中的內(nèi)容進行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個別影響工作效率的現(xiàn)象，經(jīng)過分析，原因如下：一是印章管理人員變動后，由于工作交接、報備和上報申請更換等程序，短期內(nèi)無法及時在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內(nèi)保險中介機構(gòu)建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是個別銀行網(wǎng)點由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時回繳不及時。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會和上級公司的制度要求開展管理工作，但是強化執(zhí)行的檢查機制執(zhí)行力度不夠;從內(nèi)控和管理流程上看，工作細(xì)化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進一步提高。
**支公司綜合部針對本次自查活動的結(jié)果與各崗位責(zé)任人進行了深入的分析和探討，并結(jié)合實際制定了相關(guān)措施以推動綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學(xué)習(xí)和落實保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知中對綜合部條線日常管理工作的相關(guān)要求，同時嚴(yán)格落實上級公司對各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施的基礎(chǔ)上，對崗位工作進行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強執(zhí)行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動后工作交接和系統(tǒng)變更的時間安排，盡可能進行集中辦理和處理，提高效率;二是及時做好和銀行網(wǎng)點的溝通協(xié)調(diào)工作，督促銀行網(wǎng)點及時回繳我公司單證。
三是加強檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機制的基礎(chǔ)上，建立更加細(xì)化、更有效的檢查機制，便于在管理工作中及時發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，防止事態(tài)蔓延、擴大、升級，真正做到防微杜漸，加強管理效果。
總之，20xx年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責(zé)，做好風(fēng)險防范工作，也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是，我們深知還有許多需要加強和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴(yán)格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機制、落實內(nèi)控要求,扎扎實實地做好**支公司綜合部條線各項管理工作。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十四
為深入貫徹落實保監(jiān)會“兩個加強、兩個遏制”回頭看專項工作，根據(jù)公司總體工作部署，湖北分公司續(xù)期條線于8月19日下午在武漢江城大酒店組織召開了“兩個加強、兩個遏制”回頭看專項學(xué)習(xí)暨工作宣導(dǎo)現(xiàn)場會議。分公司總經(jīng)理助理陳曉霞、分公司保費部經(jīng)理羅嵐、分公司保費部經(jīng)理助理馮麗、分公司保費部全體內(nèi)勤、全省各機構(gòu)續(xù)期服務(wù)人員參加此次會議。
會議首先，由馮麗經(jīng)理帶領(lǐng)全員一起學(xué)習(xí)了保監(jiān)稽查[]134號文件內(nèi)容要點，并重點學(xué)習(xí)了“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的背景、目的及重要意義。讓湖北續(xù)期全員從思想上高度重視此項工作，并對保監(jiān)會黃洪副主席、公司方力董事長和張漢平總經(jīng)理的講話文件進行了深入學(xué)習(xí)。
為保證“兩兩”回頭看工作的.順利完成，結(jié)合公司的整體工作部署要求，分公司業(yè)管王舢老師對總公司續(xù)期條線關(guān)于《深入開展“兩兩”回頭看，做好續(xù)期風(fēng)險自查工作》的內(nèi)容也進行了宣導(dǎo)，從“兩兩”回頭看工作介紹、公司“兩兩”回頭看工作部署、續(xù)期風(fēng)險自查工作部署、工作提示四個方面展開。
羅嵐經(jīng)理重申了續(xù)期日常工作風(fēng)險排查和合規(guī)經(jīng)營的重要性，對日常工作細(xì)則中的“現(xiàn)金收費”“實收轉(zhuǎn)溢交”“快捷變更”等關(guān)鍵風(fēng)險點做了重點要求，號召續(xù)期內(nèi)外勤必須建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)險管理意識，深刻領(lǐng)會文件精神，做好續(xù)期風(fēng)險自查工作。
最后，陳曉霞總做了總結(jié)講話。陳總對湖北續(xù)期“兩兩回頭看”專項工作提出了四點要求：一是要高度重視、全員參與;二是要明確責(zé)任、密切配合;三是真查真改、落實到位;四是要堅持合規(guī)、溶于實踐。陳總進一步強調(diào)，“兩兩回頭看”工作不僅是一項嚴(yán)肅的工作，也是續(xù)期條線推動依法合規(guī)經(jīng)營、貫徹“大續(xù)期”經(jīng)營理念的契機。希望通過此次“兩兩回頭看”工作，使續(xù)期條線的發(fā)展更加穩(wěn)健、更加可持續(xù)。
通過本次宣導(dǎo)會，湖北續(xù)期條線全體員工統(tǒng)一了思想，充分認(rèn)識到了“兩兩”回頭看工作的重要意義，明確了責(zé)任和下一步工作方向，堅定了做好回頭看工作的信心。會后，湖北續(xù)期全面進入自查階段，及時整改，認(rèn)真總結(jié)，提高合規(guī)經(jīng)營水平，為續(xù)期條線健康有序發(fā)展打好基礎(chǔ)。
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