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信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇一
根據山西銀監(jiān)局《關于開展銀行業(yè)金融機構加強內部管控遏制違規(guī)經營和違法犯罪專項檢查工作的通知》及《山西省農村信用社“兩加強、兩遏制”專項檢查實施方案》的要求，我行對票據業(yè)務20xx年-20xx年已發(fā)生違規(guī)操作事項整改如下：
一、基本情況。
1、20xx年我行辦票據業(yè)務212238萬元。直貼7戶241筆，金額為29382萬元，其中：豐鎮(zhèn)市豐宇鐵合金有限責任公司票據貼現(xiàn)122筆，金額為20664萬元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據貼現(xiàn)2筆，金額為600萬元，國藥集團威奇達藥業(yè)有限公司49筆，金額為4468萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司48筆，金額1730萬元，大同市云中水泥有限責任公司19筆，金額1830萬元，廣靈縣聚源銀業(yè)有限公司1筆，金額90萬元?，F(xiàn)2戶共492筆，余額為182856萬元，其中：工商銀行票據轉貼現(xiàn)457筆，金額為172893萬元，招商銀行股份有限公司票據轉貼現(xiàn)35筆，金額為9963萬元。
責任公司票據貼現(xiàn)92筆，金額為20788萬元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據貼現(xiàn)1筆，金額為200萬元，國藥集團威奇達藥業(yè)有限公司20筆，金額為2825萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司1筆，金額200萬元，大同市益達環(huán)保節(jié)能科技有限責任公司21筆，金額271萬元，靈丘縣宏達鉛鋅錳業(yè)有限公司24筆，金額1970萬元，大同市金益達商貿有限公司2筆，金額125萬元。轉貼現(xiàn)5戶共784筆，金額為379614萬元，其中：工商銀行票據轉貼現(xiàn)509筆，金額為225524萬元，招商銀行股份有限公司票據轉貼現(xiàn)118筆，金額為57028萬元，晉商銀行股份有限公司轉貼現(xiàn)63筆，金額26301萬元，中信銀行太原分行轉貼現(xiàn)48筆，金額41604萬元，民生銀行太原分行轉貼現(xiàn)46筆，金額29157萬元。
二、票據業(yè)務違規(guī)經營事項描素：
2、20xx年大同銀監(jiān)分局在違規(guī)經營事項描素中未將貼現(xiàn)納入對客戶的統(tǒng)一授信進行管理，沒有總量控制涉及金額133952萬元。
三、整改情況。
對“兩加強、兩遏制”專項檢查統(tǒng)計表中發(fā)生的問題我資金營運中心已經整改。
1、20xx年1月10日大同南郊區(qū)正和洗煤場辦理貼現(xiàn)1筆，到期日20xx年6月28日，金額500萬元。缺少該企業(yè)辦理貼現(xiàn)業(yè)務人員的身份證明材料。身份證復印件已于當時補齊。
2、20xx年我行逐步建全完善北都農商行資金業(yè)務授權授信管理辦法，在此辦法中明確了統(tǒng)一授信的單位名稱，業(yè)務種類及授信額度。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇二
郵儲銀行駐馬店市分行組織行領導班子成員、各部室經理、各縣行長、各城市支行長等人員參加了全國郵政金融“一個加強、兩個遏制”專項檢查工作動員電視電話會議，并狠抓貫徹落實，確保專項檢查活動取得實效。
“一個加強、兩個遏制”是根據中國銀監(jiān)會《關于全面開展銀行業(yè)金融機構加強內部管控、遏制違規(guī)經營和違法犯罪專項檢查工作的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔20xx〕48號)而來，《通知》要求，對商業(yè)銀行的違規(guī)經營和違法犯罪進行全面排查和整頓，銀監(jiān)會要求做到全面覆蓋，不留死角，該項工作將持續(xù)6個月的時間。
郵儲銀行總行此次召開全國性工作動員會議，旨在全面部署該行加強內部管控、遏制違規(guī)經營和違法犯罪專項檢查活動，進一步強化案件防控工作，夯實其合規(guī)建設和案件防控基礎，全面提升內部管控水平。
會后，郵儲銀行駐馬店市分行及時傳達了“一加強兩遏制”專項檢查工作動員視頻會議精神，認真落實上級行提出的要求，努力做好“一加強兩遏制”專項檢查，確保各項業(yè)務工作安全有效運轉。
在“一加強兩遏制”專項檢查工作上，郵儲銀行駐馬店市分行采取了以下具體措施：一是充分認識和理解本次視頻會議的.現(xiàn)實意義，對全行經營管理有一個新的認識，積極配合總行、省行安排，有效落實國務院、銀監(jiān)局關于本次專項檢查的各項工作，力爭通過此次高規(guī)格、全覆蓋、嚴標準的檢查，實現(xiàn)駐馬店市分行科學穩(wěn)健的經營發(fā)展目標。二是切實增強依法合規(guī)經營意識，規(guī)范銀行業(yè)務操作，讓員工意識上要有合規(guī)思維、合規(guī)習慣，充分認識到“違規(guī)必受處罰，違法必付代價”;從內心上真正認同法律法規(guī)及規(guī)章制度，在行動上真正做到制度執(zhí)行不走樣，不走過場，真正做到思想上重視，行動上支持，在工作中嚴格要求，做到工作處處合規(guī)，時時合規(guī)，事事合規(guī)。三是按照上級行要求，結合市分行實際情況，精心部署，制定“一加強兩遏制”專項檢查工作的具體方案，全行上下形成共識，各部門通力協(xié)作，扎實有效推動檢查工作全面展開。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇三
為加強內部管控，進一步鞏固“兩加強，兩遏制”前期工作成果，有效遏制違規(guī)違法犯罪行為，有效消除案件隱患，8月5日，冊亨聯(lián)社組織召開“兩加強，兩遏制”回頭看自查工作動員會。聯(lián)社領導班子、各部(室、中心)、各信用社中層干部和各黨支部書記、委員參加會議，會議由聯(lián)社符業(yè)恒副主任主持。
會上，聯(lián)社風險總監(jiān)晏洪同志組織學習了《冊亨縣農村信用合作聯(lián)社“兩加強、兩遏制”回頭看自查實施方案》并作了動員講話。他要求，各部門、各信用社要以此次回頭看工作為契機，不斷增強合規(guī)意識，有效防范金融風險，進一步促進各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
會議同時指出，各部門、個信用社一要充分認識此項工作的重要性和必要性，切實增強責任感和緊迫感，早安排、早布置，認真開展自查工作，邊查邊改，將自查工作抓實、抓好;二要根據自查分工內容，認真抓好落實，切實推進自查工作的開展，應查盡查，確保此次自查工作取得實效;三要做好統(tǒng)籌安排，針對自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時加以整改，并形成報告材料及時上報。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇四
為加強內部管控、有效防范金融風險，促進全行各項業(yè)務健康穩(wěn)健發(fā)展，根據省分行和朔州市銀監(jiān)分局安排部署，工行山西朔州分行在全轄范圍內組織開展“加強內部管控、遏制違規(guī)經營和違法犯罪”專項檢查。
一、加強檢查組織領導。
二、明確檢查范圍和內容。
主要檢查“兩違”問題問責與整改、信貸業(yè)務、存款業(yè)務、表外業(yè)務、理財業(yè)務、同業(yè)業(yè)務、財務管理及內部控制的檢查工作要點。
一是檢查已出現(xiàn)違規(guī)經營和違法犯罪問題的問責與整改情況。逐項梳理分析20xx至20xx年已經發(fā)生的違規(guī)經營和違法犯罪情況的基礎上，重點檢查問題整改是否到位，對相關責任人問責是否到位，是否存在應問責而未問責、應重處卻輕處的情況;是否針對違法違規(guī)行為反應出的內部管理漏洞，完善了相應的組織架構、制度流程、考核機制等;是否存在屢查屢犯的情況。
二是檢查潛在違規(guī)經營和違法犯罪問題。重點排查違規(guī)經營和違法犯罪高發(fā)的信貸業(yè)務、存款業(yè)務、同業(yè)業(yè)務、理財業(yè)務、財務管理、表外業(yè)務等領域，是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為，存貸款業(yè)務檢查范圍不低于20xx年末余額的50%，財務管理檢查范圍為20xx年度，其余要覆蓋20xx年末余額的100%。
三是檢查內部控制隱患和漏洞。重點檢查內部控制制度是否完善，是否做到全覆蓋、不留死角，是否存在不符合法律法規(guī)要求，或不能滿足內部管理要求的問題;內控組織體系是否健全，是否能夠確保前、中、后臺有效制約;內控執(zhí)行與監(jiān)督是否有效，是否明確各個環(huán)節(jié)、各個方面的責任，合規(guī)部門是否能夠有效履行監(jiān)督檢查職能;內控合規(guī)文化是否形成，特別是基層一把手、關鍵崗位和人員的合規(guī)意識是否到位。機構覆蓋面不低于50%。
三、明確檢查時間安排和檢查形式。
第一階段為現(xiàn)場排查階段，按照省分行的要求采取二級分行交叉檢查的方式，有其他兄弟行業(yè)務骨干組成檢查組對我行進行檢查，由市分行本部各部門嚴格按照檢查工作要點進行自查;第二階段為省分行重點檢查階段，省分行由內控合規(guī)部牽頭相關專業(yè)部室組成抽查組，對檢查組的檢查效果和整改落實情況進行抽查督導。第三階段為銀監(jiān)局抽查階段，抽查我行自查與整改情況的基礎上，選取自查未覆蓋的樣本進行重點檢查。第四階段為整改回頭看階段，3月20日前完成整改并上報整改報告和內部責任追究情況。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇五
為扎實、有序開展自查，根據總行《關于組織開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”工作的通知》要求，為確保自查和重點抽查的質量和效果，近期，工行泰安分行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查。
高度重視，安排專人負責。該行高度重視本次專項檢查“回頭看”工作，安排專人負責，部署自查人員認真學習通知精神，深刻領會文件要求，熟練掌握自查內容，并對專項檢查“回頭看”自查內容進行合理分工，同時要求各行由“一把手”全面負責，由檢查部門在前期“一加強兩遏制”專項檢查基礎上對本行當前經營情況存在的風險進行再次梳理和排查,力求自查取得實效。
關注存在問題，掌握檢查重點。該行本次自查堅持以風險為導向，以合規(guī)為目的`，瞄準核心問題，重點自查存款業(yè)務、票據業(yè)務、同業(yè)業(yè)務、理財業(yè)務、貸款業(yè)務、擔保業(yè)務等重點業(yè)務領域和賬戶開立與變更、重要空白憑證購買和管理、驗印、大額支付核實、銀企對賬、重要崗位員工行為管理等關鍵環(huán)節(jié)。同時對自查中發(fā)現(xiàn)的風險和案件隱患，認真分析問題原因、查找管理薄弱環(huán)節(jié)，積極采取有效措施，認真糾改，及時化解或緩釋風險。
進行嚴厲查處，實施責任追究。該行要求對本次自查過程中發(fā)現(xiàn)的案件和重大風險事件，一是嚴格按照《員工行為處罰規(guī)定》從嚴、加重處罰。二是發(fā)現(xiàn)自查人員自查過程中走過場、弄虛作假、隱瞞不報、監(jiān)管檢查又發(fā)現(xiàn)嚴重問題、本次自查后半年內又出現(xiàn)案件和重大風險事件的，要嚴肅追究自查人員的自查責任和相關管理人員的管理責任。三是對本次自查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違法問題，要對相關問題責任人進行嚴肅追究和處理，對涉嫌違法犯罪的行為，要依照相關程序及時移送司法機關。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇六
農發(fā)行臺前縣支行為加強內部管控，遏制違規(guī)經營和違法犯罪，有效防范金融風險，促進業(yè)務健康穩(wěn)健發(fā)展，根據《河南銀監(jiān)局辦公室關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的`通知》在全行認真開展了“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查活動，取得了良好的效果。
為確保自查工作扎實有效推進，該行領導高度重視本次“回頭看”自查工作，成立了由“一把手”任組長，主管行長任副組長、相關部門負責人為成員的專項自查領導小組，負責制定全行自查方案，組織全行開展自查，協(xié)調和配合監(jiān)管部門專項檢查，匯總、審核自查報告。
自查中，該行緊緊圍繞“加強內部管控、遏制違規(guī)經營和違反犯罪”核心目標，對自查業(yè)務的時間范圍為截至8月31日的余額，必要時可以適當后延。該行在全面梳理前期“一加強、兩遏制”專項檢查中發(fā)現(xiàn)各類問題的基礎上，進一步擴大自查范圍進行深入排查，重點排查違規(guī)經營和違法犯罪高發(fā)的貸款業(yè)務、存款業(yè)務、票據業(yè)務、同業(yè)業(yè)務、理財業(yè)務等領域，是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為，賬戶開立與變更環(huán)節(jié)、重要空白憑證購買和管理環(huán)節(jié)、驗印環(huán)節(jié)、大額支付核實環(huán)節(jié)、銀企對賬環(huán)節(jié)、重要崗位員工行為管理、內控制度執(zhí)行情況、業(yè)務考核機制檢查等重要環(huán)節(jié)，確保自查范圍無死角。
通過此次“回頭看”活動，該行針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，認真分析原因，查找薄弱環(huán)節(jié)，逐一制定整改措施，嚴格落實各項自查問題整改工作，有效遏制業(yè)務差錯的違規(guī)操作，確保各項業(yè)務安全運營、穩(wěn)健發(fā)展。
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信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇七
為進一步提升格爾木農村商業(yè)銀行“兩個加強、兩個遏制”專項檢查成果，進一步夯實風險防控管理基礎，根據《中國銀監(jiān)會辦公廳關于全面開展銀行業(yè)“兩個加強，兩個遏制”回頭看工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)115號)、《青海省農村信用社“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查工作方案》精神及省聯(lián)社相關要求，格爾木農村商業(yè)銀行于8月9日召開了“兩個加強、兩個遏制”“回頭看”動員工作會議，董事長做了重要講話，監(jiān)事長對此項工作進行了全面部署。
本次“回頭看”工作是對格爾木農村商業(yè)銀行依法合規(guī)經營情況的再一次全面檢驗，因此要充分認識此項工作的重要性，從講政治、守紀律的高度認真組織開展相關工作。要通過本次“回頭看”工作，充分暴露格爾木農村商業(yè)銀行的經營現(xiàn)狀，糾正經營管理工作中存在的問題和不足，遏制違規(guī)經營和違法犯罪，增強全員的合規(guī)意識，提升內部管控水平，促進全行各項業(yè)務健康穩(wěn)健發(fā)展。
本次“回頭看”檢查工作由“回頭看”工作領導小組辦公室統(tǒng)一安排部署，采取各支行、營業(yè)部、各部門自查、總行抽查的.檢查方式，要求對照檢查重點和自查附表內容逐項開展自查工作，并對自查業(yè)務的全面性、真實性負責。總行檢查組要對全轄網點及本次檢查內容的真實性負責。
會議強調本次“回頭看”工作，各支行、營業(yè)部、各部門和總行檢查組要按照時間進度及時報送檢查和整改報告、整改結果、檢查附表，要求檢查發(fā)現(xiàn)的問題要有據可查，問題整改要責任分明。各支行、營業(yè)部、各部門必須明確具體聯(lián)系人和檢查人員，及時落實總行的通知、信息，積極報送檢查情況，做好問題審核、歸類、統(tǒng)計和匯總報告工作?？傂小盎仡^看”檢查領導小組辦公室要嚴格落實信息反饋報告制度，提示檢查重點，反映檢查動態(tài)，交流檢查經驗，指導檢查工作。會議期間全體檢查人員簽訂了承諾書，要求查處檢查嚴格按照檢查方案開展工作，遵守職業(yè)道德規(guī)范，客觀公正依法檢查，并承諾嚴格按照時間進度及時報送檢查報告、檢查附表、整改報告。
為進一步強化對違規(guī)經營和案件風險的防控能力，為鞏固和深化“一加強兩遏制”前期專項檢查成果，進一步夯實內部管控基礎，遏制違規(guī)經營和違法犯罪行為。近日，林芝分行積極部署“加強監(jiān)管、加強內部管控，遏制違規(guī)經營和違法犯罪”專項檢查“回頭看”工作。
一、高度重視、及時部署。
今年以來，林芝分行多次召開工作會議，及時下發(fā)了《關于印發(fā)建行林芝分行開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查工作實施方案的通知》，要求全行各部門、網點學習領會通知精神，落實工作方案要求。該方案就自查工作組織與安排、自查內容及重點事項、自查時限及報告要求、開展進度計劃和相關要求做了詳細部署。
二、精心組織，成立領導小組。
林芝分行成立了以楊高升行長為組長，張文蓉紀委書記、吳應宏副行長和張玉梅高級副經理為副組長，相關部門、網點負責人為組員的“回頭看”自查領導小組，執(zhí)行“一把手”負責制，確保責任層層傳導到位。
三、強化問責，有效督促落實整改。
為保證自查工作全面、深入、扎實，林芝分行采用部門自查和領導小組復查相結合的工作機制，將整改工作與內控體系、全面風險管理體系和案防體系的建設進程相結合，進一步細化工作方案、明確重點工作內容，確保檢查范圍全覆蓋，不留死角。為使檢查工作達到預期效果，方案還對檢查工作提出了具體工作要求，明確規(guī)定此次專項檢查所涉部門的主要負責人為該部門檢查工作第一責任人。同時要求各責任部門將自查及整改按照時間節(jié)點要求按時、按質上報。
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信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇八
為貫徹落實中國銀監(jiān)會衡陽監(jiān)管分局《中國銀監(jiān)會湖南監(jiān)管局辦公室關于全面開展銀行業(yè)“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的通知》精神，進一步鞏固擴大“兩個加強、兩個遏制”專項檢查成果、夯實防控金融風險基礎，常寧農商銀行深入開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查回頭看。
一、強化組織領導。成立自查工作領導小組，由常寧農商銀行董事長任組長，其他班子成員任副組長，綜合信息部、會計結算部、信貸管理部、稽核審計部、合規(guī)監(jiān)督部、風險管理部等業(yè)務部門負責人為成員的排查領導小組，下設自查辦公室，辦公室設稽核審計部，負責自查工作的開展。各支行在“回頭看”工作中，層層實行一把手負責制，成立領導工作小組，統(tǒng)籌推進“回頭看”各項工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實到位。
二、嚴格自查制度。本次自查工作實現(xiàn)機構網點全覆蓋、內控治理全覆蓋和業(yè)務產品全覆蓋，針對關鍵制度、關鍵崗位和關鍵人員加大自查自糾力度。一是嚴查落實情況。逐條對照落實“兩個加強、兩個遏制”專項檢查(包括自查、監(jiān)管檢查、20回頭看工作)、上級黨委巡視工作中發(fā)現(xiàn)問題是否全部整改、問責到位。二是嚴查公司治理、內部控制、風險管理、案件防控以及服務實體經濟等情況。三是嚴查重點業(yè)務環(huán)節(jié)的合規(guī)經營和風險控制情況，存款、信貸、票據、同業(yè)、理財等各類重點業(yè)務中是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為。
三是落實整改責任。堅持誰自查、誰負責的原則。對自查不認真、工作不負責、檢查走過場，該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)、將追究支行、部門經理和檢查人員的相關責任。針對發(fā)現(xiàn)的問題，及時進行整改，認真逐項分析原因，查找薄弱環(huán)節(jié)，逐一制定整改措施，堵住案防隱患，規(guī)范經營管理。要落實整改，切實糾正違法違規(guī)行為。嚴肅問責，落實檢查發(fā)現(xiàn)問題的'處理處罰要求。防范風險，遏制案件高發(fā)、頻發(fā)態(tài)勢。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇九
根據省分行《關于開展“兩個加強兩個遏制”專項檢查“回頭看”檢查工作的通知》要求，工行湖南郴州分行認真開展“兩個加強兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。該行的主要做法：
高度重視，加強領導。該行成立了“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作領導小組，行長任組長，副行長及紀委書記任副組長，各部室(中心)負責人為成員，領導小組辦公室設在內控合規(guī)部，各部門合規(guī)經理為聯(lián)系人。會議要求各部門、各支行高度重視本次“回頭看”工作，由“一把手”全面履行此項工作的直接領導責任，做到親自部署、親自協(xié)調、親自督辦,確保達到查找問題隱患、夯實內控基礎的預期目的。
制定方案，精心組織。該行制定了《關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》。一是明確自查目的，即通過檢查鞏固和深化“一加強、兩遏制”專項檢查工作成果，再次落實前期檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改及落實情況，切實糾正違規(guī)違法行為;嚴肅問責，認真落實檢查發(fā)現(xiàn)問題的處理處罰要求;進一步防范操作風險，遏制案件高發(fā)、頻發(fā)態(tài)勢。二是明確自查對象，即支行、市分行各部室、中心均要開展自查。三是明確自查內容，即檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況;檢查發(fā)現(xiàn)問題的責任追究情況。四是明確抽查重點，即案件及操作風險隱患高的機構、領域和環(huán)節(jié)，重點抽查存款、票據、同業(yè)、理財、貸款和擔保等易發(fā)案件的業(yè)務領域，對賬戶開立與變更、重要空白憑證購買和管理、驗印、大額支付核實、銀企對賬、重要崗位員工行為管理、內控制度執(zhí)行、業(yè)務考核等重點環(huán)節(jié)進行全面檢查，及時發(fā)現(xiàn)和遏制風險案件隱患。五是明確組織形式。一方面各支行、部門組織自查;另一方面市分行組織重點抽查。內控合規(guī)部負責牽頭自查、轄屬機構抽查和配合檢查工作，各支行、各專業(yè)部門承擔自查工作的主體責任，主要負責人為自查工作的第一責任人，各部門、支行主要負責人對本次自查工作負總責，對自查結果承擔領導責任，對自查報告及附表、整改方案、整改結果報告、內部責任追究情況報告簽字負責。六是明確自查時間及安排。9月至20xx年10月23日為自查時間;10月23日以前，市分行對部分支行進行重點抽查,抽查機構數量原則上不低于30%，抽查業(yè)務量原則上不低于客戶數量的5%。內控合規(guī)部匯總后上報省分行及郴州銀監(jiān)局。11月至12月為整改階段。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十
近日，工行阜陽分行組織召開了全行“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”檢查工作的推進會，二級分行自查工作涉及的相關部室(中心)負責人參加了會議。
會上傳達工行阜陽分行黨委書記孫建民在10月20日行務會議上關于做好“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的重要講話內容。參會人員認真學習了《阜陽分行“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”檢查方案》，對照前期該項專項檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，逐條進行梳理，各業(yè)務線條部門負責人現(xiàn)場確定整改落實情況。杜杰紀委書記對于該項檢查工作的開展進行了安排：
一是深刻理解總、省行和銀監(jiān)部門提出的關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”的文件精神，通過檢查，鞏固和深化“一加強、兩遏制”專項檢查工作成果。
二是對于前期檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改及落實情況要進一步進行再檢查，各相關部門積極配合，將問題整改到位，不留尾巴，切實糾正違規(guī)違法行為。
三是加強與監(jiān)管部門聯(lián)系，對存在的問題整改情況積極主動進行匯報，多做溝通。
四是此次“回頭看”檢查工作是在前期“一加強、兩遏制”專項檢查基礎上對各級機構當前經營情況存在的風險進行的再次梳理和排查，各部門、各支行負責人要高度重視，認真負責，切實做好本機構、本專業(yè)檢查工作。
五是結合前期檢查發(fā)現(xiàn)問題產生的原因，各專業(yè)部室、各支行加強對重點業(yè)務、重要崗位，關鍵環(huán)節(jié)的檢查與排查，及時化解風險。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十一
xxx4年**支公司綜合部在公司經理室的領導下，認真貫徹落實總、省公司關于綜合部條線印章、信訪和單證相關管理規(guī)定，嚴格遵守相關管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項工作任務。按照《中國保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[xxx4]207號)要求，公司綜合部于xxx5年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項自查活動，現(xiàn)將自查情況總結報告如下：
一、自查工作情況。
**支公司高度重視此次專項自查活動，成立了以公司經理李?；蹫榻M長，以公司副經理為副組長、以部門經理、以及關鍵崗位人員為組員的“兩個加強、兩個遏制”專項自查工作組，實施本次自查工作。
公司綜合部切實對照《自查情況表》中的內容，即針對印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認真開展自查。
二、自查發(fā)現(xiàn)主要問題。
(1)印鑒(印章)管理。
在印章管理方面，經過自查，**支公司綜合部條線均能嚴格按照《中國人壽保險股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時領取;公司印章管理系統(tǒng)支持實時動態(tài)管理，不存在超權限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時收回銷毀等違規(guī)用印事項;印章保管信息記錄完整、準確，印章管理相關檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設置是不存在關鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實行ab崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內容，但是通過自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報不及時導致系統(tǒng)變更不及時，短時期內出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實際人員不符的情況。
(2)信訪管理。
**支公司重視維護消費者權益，從做好信息披露到建設誠信銷售隊伍，從落實100%回訪到做好理賠服務及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經自查，綜合部條線按照保監(jiān)會相關文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應急處理工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔xxx2〕495號)、《中國人壽保險股份有限公司營銷員風險預警工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔xxx2〕612號)文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測預警、各類風險防范及應急處置等各項任務的責任人和聯(lián)系人，并在此基礎上建立了值班工作制度。按照《中國人壽保險股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國壽人險發(fā)〔xxx4〕31號)文件的規(guī)定，建立了保險消費投訴重大上訪及群體性事件責任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風險事件。
(3)單證管理。
**支公司綜合部充分認識到單證管理的重要性，在工作中對全公司單證管理工作進行嚴格管控。在自查工作中，嚴格按照《人身意外傷害保險業(yè)務經營標準》的要求對公司系統(tǒng)各類單證進行檢查。所有保單均由中國人壽保險股份有限公司總公司統(tǒng)一設計、統(tǒng)一編碼管理，意外險紙質保單均由總公司或經授權的省級分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時準確記錄意外險紙質保單各環(huán)節(jié)的詳細信息。同時要求保險中介機構建立了臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，并對保險中介機構單證管理情況進行定期檢查。對保險單證的印刷、保管、領用、作廢和核銷進行實時動態(tài)管理，不存在長期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險中介機構建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個別銀行網點不太配合，存在回繳不及時的現(xiàn)象。
三、原因分析。
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴格按照《中國保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[xxx4]207號)要求執(zhí)行，對《自查情況表》中的內容進行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個別影響工作效率的現(xiàn)象，經過分析，原因如下：一是印章管理人員變動后，由于工作交接、報備和上報申請更換等程序，短期內無法及時在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內保險中介機構建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是個別銀行網點由于銀行業(yè)務繁多，雖然能夠完成回繳，但有時回繳不及時。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會和上級公司的制度要求開展管理工作，但是強化執(zhí)行的檢查機制執(zhí)行力度不夠;從內控和管理流程上看，工作細化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進一步提高。
四、整改情況。
**支公司綜合部針對本次自查活動的結果與各崗位責任人進行了深入的分析和探討，并結合實際制定了相關措施以推動綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學習和落實保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知中對綜合部條線日常管理工作的相關要求，同時嚴格落實上級公司對各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施的基礎上，對崗位工作進行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強執(zhí)行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動后工作交接和系統(tǒng)變更的時間安排，盡可能進行集中辦理和處理，提高效率;二是及時做好和銀行網點的溝通協(xié)調工作，督促銀行網點及時回繳我公司單證。
三是加強檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機制的基礎上，建立更加細化、更有效的檢查機制，便于在管理工作中及時發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，防止事態(tài)蔓延、擴大、升級，真正做到防微杜漸，加強管理效果。
總之，xxx4年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責，做好風險防范工作，也較好地完成了年度工作任務。但是，我們深知還有許多需要加強和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅持以服務公司發(fā)展為宗旨,嚴格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機制、落實內控要求,扎扎實實地做好**支公司綜合部條線各項管理工作。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十二
為深入貫徹落實保監(jiān)會“兩個加強、兩個遏制”回頭看專項工作，根據公司總體工作部署，湖北分公司續(xù)期條線于8月19日下午在武漢江城大酒店組織召開了“兩個加強、兩個遏制”回頭看專項學習暨工作宣導現(xiàn)場會議。分公司總經理助理陳曉霞、分公司保費部經理羅嵐、分公司保費部經理助理馮麗、分公司保費部全體內勤、全省各機構續(xù)期服務人員參加此次會議。
會議首先，由馮麗經理帶領全員一起學習了保監(jiān)稽查[]134號文件內容要點，并重點學習了“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的背景、目的及重要意義。讓湖北續(xù)期全員從思想上高度重視此項工作，并對保監(jiān)會黃洪副主席、公司方力董事長和張漢平總經理的講話文件進行了深入學習。
為保證“兩兩”回頭看工作的.順利完成，結合公司的整體工作部署要求，分公司業(yè)管王舢老師對總公司續(xù)期條線關于《深入開展“兩兩”回頭看，做好續(xù)期風險自查工作》的內容也進行了宣導，從“兩兩”回頭看工作介紹、公司“兩兩”回頭看工作部署、續(xù)期風險自查工作部署、工作提示四個方面展開。
羅嵐經理重申了續(xù)期日常工作風險排查和合規(guī)經營的重要性，對日常工作細則中的“現(xiàn)金收費”“實收轉溢交”“快捷變更”等關鍵風險點做了重點要求，號召續(xù)期內外勤必須建立嚴謹的風險管理意識，深刻領會文件精神，做好續(xù)期風險自查工作。
最后，陳曉霞總做了總結講話。陳總對湖北續(xù)期“兩兩回頭看”專項工作提出了四點要求：一是要高度重視、全員參與;二是要明確責任、密切配合;三是真查真改、落實到位;四是要堅持合規(guī)、溶于實踐。陳總進一步強調，“兩兩回頭看”工作不僅是一項嚴肅的工作，也是續(xù)期條線推動依法合規(guī)經營、貫徹“大續(xù)期”經營理念的契機。希望通過此次“兩兩回頭看”工作，使續(xù)期條線的發(fā)展更加穩(wěn)健、更加可持續(xù)。
通過本次宣導會，湖北續(xù)期條線全體員工統(tǒng)一了思想，充分認識到了“兩兩”回頭看工作的重要意義，明確了責任和下一步工作方向，堅定了做好回頭看工作的信心。會后，湖北續(xù)期全面進入自查階段，及時整改，認真總結，提高合規(guī)經營水平，為續(xù)期條線健康有序發(fā)展打好基礎。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十三
根據河北銀監(jiān)局關于《河北銀監(jiān)局辦公室關于印發(fā)河北省銀行業(yè)金融機構“兩個加強、兩個遏制”回頭看機構自查和監(jiān)管檢查工作方案的通知》(冀銀監(jiān)辦發(fā)〔2016〕194號)和市分行《中國農業(yè)發(fā)展銀行邯鄲分行“兩個加強、兩個遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作進行自查，現(xiàn)將有關情況報告如下：
一、基本情況。
截止2016年6月底，我行貸款余額26399萬元，其中糧油貸款余額21999萬元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬元，占全部貸款的9.5%;農村基礎設施及其他貸款余額為1900萬元，占全部貸款的7.2%。
各項存款14798萬元，其中：企業(yè)單位存款12047萬元;財政存款1251萬元;同業(yè)定期存款1500萬元。
二、“回頭看”工作組織開展情況。
為做好“兩個加強、兩個遏制”排查活動全面開展，確?！盎仡^看”工作組織到位、執(zhí)行到位、整改到位、問責到位、落實到位，該行成立了以行長任組長，副行長為副組長，各部室負責人為成員的專項工作領導小組，領導小組在支行辦公室設立辦公室，負責專項整治的日常工作，并上報了聯(lián)系人員名單，為做好整治工作提供強有力的組織保障，先后組織行長辦公會、全體會對方案進行學習，并嚴格按照銀監(jiān)局專項檢查通知要求和市分行方案安排，重點對信貸業(yè)務、存款業(yè)務、票據業(yè)務、內控制度等業(yè)務進行認真自查。
三、嚴格自查，認真整改。
針對自查發(fā)現(xiàn)的新問題，該行提出了明確的整改要求，落實整改時限、責任部門責任人員、整改措施和整改目標，加強動態(tài)工作、檢測和督導。對能夠整改的問題，立即整改到位;整改暫時困難的，制定詳細可行的整改方案，并對自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經營和違法隱患問題，依法依規(guī)進行嚴肅責任追究和處罰，切實做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。
通過對此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進行逐項梳理、整改，該行充分認識到了在經營管理中存在的問題和不足，將以此自查為契機，在下一步工作中，進一步強化辦貸全流程管理、組織人員加強相關制度規(guī)定辦法的學習，不斷提升全員素質，提升內控水平，嚴格落實相關文件精神要求，做到依法合規(guī)經營。
為貫徹落實國務院關于開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的決策部署和項俊波主席在“十三五”保險業(yè)發(fā)展與監(jiān)管專題培訓班上的講話精神，保監(jiān)會于7月28日發(fā)布了《中國保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的通知》。2016年8月3日，富德生命人壽召開全系統(tǒng)《中國保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強兩個遏制”回頭看工作》專項檢查工作啟動視頻會議，富德生命人壽廈門分公司負責人王水生、總經理助理齊寶龍及各部門負責人參加會議。
為了更好的貫徹落實“兩兩”回頭看工作，富德生命人壽廈門分公司緊跟總公司的腳步，在總公司視頻會議結束后立即召開“兩個加強兩個遏制”回頭看專項部署會議，會議由富德生命人壽廈門分公司負責人王水生主持，總經理助理齊寶龍、分公司各部門負責人參加。在會上，富德生命人壽廈門分公司負責人王水生再次強調了“兩個加強兩個遏制”工作的重要性，同時，對此次回頭看工作做出了重要部署：一是分公司立即成立“兩個加強兩個遏制”回頭看專項檢查工作小組，統(tǒng)一協(xié)調和高效的執(zhí)行此項工作;二是要加強宣導，落實貫徹，對《中國保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強兩個遏制”回頭看工作》文件和《黃洪副主席在保險機構“兩個加強，兩個遏制”回頭看工作動員會上的講話》的文件精神進行宣導和學習，要求從分公司領導干部，到分公司內外勤員工，再到保險營銷員，層層落實，組織學習，從而讓此次會議精神貫徹到分公司的每一位員工，直至每一個營銷員;三是加強對各機構、各部門的檢查督導，嚴格根據監(jiān)管及總公司部署制定好工作計劃，要把檢查工作做深、做細，確保對分公司機構100%全面檢查，及時發(fā)現(xiàn)風險隱患，徹底整改，為分公司發(fā)展掃除障礙;四是根據2015年分公司的“兩兩檢查”自查報告逐項對照核查整改成果和追蹤整改進度。
“兩個加強兩個遏制”回頭看不僅是保險監(jiān)管部門高度重視的一項工作，更是保險機構應該高度重視的一項工作。富德生命人壽廈門分公司將嚴格執(zhí)行監(jiān)管以及總公司的要求，全面推進“兩個加強兩個遏制”回頭看工作，并借助此次檢查完善和健全公司內部管控，提高經營管理水平，確保公司持續(xù)健康的發(fā)展。
根據銀監(jiān)局以及上級行安排部署，為有效防范金融風險，進一步鞏固前期“兩個加強、兩個遏制”專項檢查、上級黨委巡視工作成果，促進全行各項業(yè)務健康穩(wěn)健發(fā)展，工行威海分行于近期在全行啟動了“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作。
該行成立領導小組，實行一把手負責制。分行成立了由行長為組長的“回頭看”領導小組，并設立了領導小組辦公室，明確了工作機制。要求各支行落實一把手負責制，統(tǒng)籌推進各項工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實到位。在近期全行會議上，分行分管行領導對省行徐長的講話進行了傳達，并對“回頭看”工作提出了具體要求。
該行突出檢查重點，加強整改和問責。本次“回頭看”工作要對照“兩個加強、兩個遏制”專項檢查和上級黨委巡視等工作中發(fā)現(xiàn)的問題，重點查看整改和問責落實情況。自查工作要實現(xiàn)機構網點全覆蓋、內控治理全覆蓋和業(yè)務產品全覆蓋，突出關鍵制度、崗位、人員和重點業(yè)務環(huán)節(jié)，深入開展自查自糾。對“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴肅整改、嚴厲問責，對涉嫌違法犯罪的行為，依照相關程序及時移送司法機關。對于應問責未問責、應處理未處理、應整改未整改的機構，嚴格追究管理責任。
該行以“回頭看”為契機，統(tǒng)籌各項檢查。要求全行積極配合好銀監(jiān)機構和上級行對重點機構的檢查，提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認真做好訪談答疑、及時提供資料和數據信息等。同時，把本次“回頭看”與本機構的年度檢查計劃有機地結合起來，在保證自查質量的基礎上，可將與本次“回頭看”檢查重點相同或類同的檢查項目納入“回頭看”一并開展。
該行規(guī)范檢查流程，力求檢查實效。要求全行按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各專業(yè)檢查要規(guī)范檢查流程，充分做好查前準備，通過非現(xiàn)場排查確定現(xiàn)場檢查樣本，切實做到精確制導、精準檢查，提高現(xiàn)場檢查效率。認真做好查前培訓，使檢查人員在掌握檢查重點、方法和依據的同時，統(tǒng)一思想，盡責履職。檢查組及檢查人員要強化現(xiàn)場檢查過程控制，對檢查流程實施規(guī)范化管理，保證檢查效果和質量。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十四
中國保監(jiān)會下發(fā)了《關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的通知》。對于保險業(yè)來說，保監(jiān)會將“加強內部管控、遏制違法犯罪、加強外部監(jiān)管，遏制違規(guī)經營”專項檢查作為關系行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的大事來抓。
國內各大保險機構隨即展開力度空前的`自查。8月3日上午，富德生命人壽由董事長方力親自動員講話并提出回頭看不僅僅是單純的業(yè)務檢查，也是一次深刻的思想政治教育活動等五大要求。隨后公司召開了“兩個加強、兩個遏制”回頭看專項檢查工作啟動會。
會議中，富德生命人壽總經理張漢平回顧了201x年公司開展“兩個加強、兩個遏制”檢查工作整體情況，傳達了保監(jiān)會下達文件的主要精神，布置了本次“回頭看”工作的主要任務，并宣布了公司落實“兩兩”回頭看工作領導小組名單。
張漢平提出務必要確保此次“回頭看”工作查細、查全、查到重點、查出關鍵，真正摸清風險底數，為富德生命人壽以后工作的有序開展打好基礎。會議建立了富德生命人壽回頭看專項工作聯(lián)絡溝通機制的具體要求，聯(lián)絡協(xié)調工作的組織形式也進一步確立，總公司“兩個加強、兩個遏制”回頭看專項檢查工作領導小組成員、總公司各部門負責人、各分公司班子成員及各分公司部門負責人均參加了會議。
此役打響，富德生命人壽全系統(tǒng)聯(lián)動，統(tǒng)一思想，明確責任，果斷出擊，認真貫徹落實保監(jiān)會文件和會議精神，全力部署、自查整改、督導檢查、匯總上報回頭看各項工作，全力達成“加強內部管控、加強外部監(jiān)管，遏制違規(guī)經營、遏制違法犯罪”的目標。
“兩兩”回頭看，業(yè)務部門全線亮劍。
為進一步提升公司各級人員品質意識，加強品質管控工作的深化落實，富德生命人壽總公司保費部于8月4日至6日舉辦了富德生命人壽續(xù)期條線首屆品質日宣講比賽。品質日宣講比賽是“兩個加強、兩個遏制”的具體落實措施之一，旨在對內加強內控、對外加快落實監(jiān)管要求，遏制違規(guī)經營、遏制違法犯罪。
作為保險機構與消費者連接的窗口，8月份，富德生命人壽電話中心啟動了“關于開展電話呼叫中心重要指標專項提升工作”，開展針對首訪完成率及轉辦件結案率兩項重要指標的提升工作。并將為各機構每日通過微信、郵件提供數據支持，協(xié)助機構加強追蹤。而總公司客戶服務部舉行了突發(fā)事件應急演練工作，這意味著公司客戶服務逐步由應急處理轉為主動預防和強化內部教育，是“兩兩”回頭看工作的具體落實措施之一。
在關鍵的核保核賠方面，下一步富德生命人壽兩核將根據保監(jiān)局及公司的相關要求，逐項安排部署推工作，以高度的責任感和使命感貫徹落實，穩(wěn)步提升“大運營”風險管控能力。
分公司守土有責，開展拉網排查。
富德生命人壽董事長對“回頭看”工作提出的五點要求中，要求各分公司要守土有責，切實防范區(qū)域性的風險。
啟動會后，富德生命人壽各分公司紛紛召開專題會議，部署啟動各自“兩個加強、兩個遏制”回頭看專項檢查工作。目前富德生命人壽35家分公司均先后進行了專項檢查工作，逐條、逐項開展自查，完善和健全公司內部管控，提高經營管理水平。
富德生命人壽各地分公司采取縱橫交叉開展拉網排查，邊學邊改，形成聯(lián)動，確保猛藥去疴、不留死角，為公司健康發(fā)展打下堅實基礎。
據了解，今年保監(jiān)會回頭看和去年“兩兩”檢查有所不同的是實行機構和監(jiān)管雙問責，這意味著加大了監(jiān)管責任。保監(jiān)會要求各保險公司向保監(jiān)會備案監(jiān)管問責的制度，實際上是在探索建立長效機制的問題。到目前為止，富德生命人壽公司已經建立了《員工違規(guī)處罰管理辦法》、《案件責任追究辦法》、《銷售誤導責任追究辦法》、《業(yè)務品質管理辦法》、《合規(guī)經營十條紅線問責辦法》等等制度，并且將其和年度考核掛鉤，真正做到人人擔責任、人人有任務，層層落實。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十五
根據銀監(jiān)局以及上級行安排部署，為有效防范金融風險，進一步鞏固前期“兩個加強、兩個遏制”專項檢查、上級黨委巡視工作成果，促進全行各項業(yè)務健康穩(wěn)健發(fā)展，工行威海分行于近期在全行啟動了“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作。
該行成立領導小組，實行一把手負責制。分行成立了由行長為組長的“回頭看”領導小組，并設立了領導小組辦公室，明確了工作機制。要求各支行落實一把手負責制，統(tǒng)籌推進各項工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實到位。在近期全行會議上，分行分管行領導對省行徐長的講話進行了傳達，并對“回頭看”工作提出了具體要求。
該行突出檢查重點，加強整改和問責。本次“回頭看”工作要對照“兩個加強、兩個遏制”專項檢查和上級黨委巡視等工作中發(fā)現(xiàn)的問題，重點查看整改和問責落實情況。自查工作要實現(xiàn)機構網點全覆蓋、內控治理全覆蓋和業(yè)務產品全覆蓋，突出關鍵制度、崗位、人員和重點業(yè)務環(huán)節(jié)，深入開展自查自糾。對“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴肅整改、嚴厲問責，對涉嫌違法犯罪的行為，依照相關程序及時移送司法機關。對于應問責未問責、應處理未處理、應整改未整改的機構，嚴格追究管理責任。
該行以“回頭看”為契機，統(tǒng)籌各項檢查。要求全行積極配合好銀監(jiān)機構和上級行對重點機構的檢查，提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認真做好訪談答疑、及時提供資料和數據信息等。同時，把本次“回頭看”與本機構的年度檢查計劃有機地結合起來，在保證自查質量的基礎上，可將與本次“回頭看”檢查重點相同或類同的檢查項目納入“回頭看”一并開展。
該行規(guī)范檢查流程，力求檢查實效。要求全行按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各專業(yè)檢查要規(guī)范檢查流程，充分做好查前準備，通過非現(xiàn)場排查確定現(xiàn)場檢查樣本，切實做到精確制導、精準檢查，提高現(xiàn)場檢查效率。認真做好查前培訓，使檢查人員在掌握檢查重點、方法和依據的同時，統(tǒng)一思想，盡責履職。檢查組及檢查人員要強化現(xiàn)場檢查過程控制，對檢查流程實施規(guī)范化管理，保證檢查效果和質量。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十六
20xx年**支公司綜合部在公司經理室的領導下，認真貫徹落實總、省公司關于綜合部條線印章、信訪和單證相關管理規(guī)定，嚴格遵守相關管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項工作任務。按照《中國保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[2014]207號)要求，公司綜合部于2015年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項自查活動，現(xiàn)將自查情況總結報告如下：
**支公司高度重視此次專項自查活動，成立了以公司經理李?；蹫榻M長，以公司副經理為副組長、以部門經理、以及關鍵崗位人員為組員的“兩個加強、兩個遏制”專項自查工作組，實施本次自查工作。
公司綜合部切實對照《自查情況表》中的內容，即針對印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認真開展自查。
(1)印鑒(印章)管理。
在印章管理方面，經過自查，**支公司綜合部條線均能嚴格按照《中國人壽保險股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時領取;公司印章管理系統(tǒng)支持實時動態(tài)管理，不存在超權限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時收回銷毀等違規(guī)用印事項;印章保管信息記錄完整、準確，印章管理相關檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設置是不存在關鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實行ab崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內容，但是通過自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報不及時導致系統(tǒng)變更不及時，短時期內出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實際人員不符的情況。
(2)信訪管理。
**支公司重視維護消費者權益，從做好信息披露到建設誠信銷售隊伍，從落實100%回訪到做好理賠服務及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經自查，綜合部條線按照保監(jiān)會相關文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應急處理工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔2012〕495號)、《中國人壽保險股份有限公司營銷員風險預警工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔2012〕612號)文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測預警、各類風險防范及應急處置等各項任務的責任人和聯(lián)系人，并在此基礎上建立了值班工作制度。按照《中國人壽保險股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國壽人險發(fā)〔2014〕31號)文件的規(guī)定，建立了保險消費投訴重大上訪及群體性的事件責任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風險事件。
(3)單證管理。
**支公司綜合部充分認識到單證管理的重要性，在工作中對全公司單證管理工作進行嚴格管控。在自查工作中，嚴格按照《人身意外傷害保險業(yè)務經營標準》的要求對公司系統(tǒng)各類單證進行檢查。所有保單均由中國人壽保險股份有限公司總公司統(tǒng)一設計、統(tǒng)一編碼管理，意外險紙質保單均由總公司或經授權的省級分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時準確記錄意外險紙質保單各環(huán)節(jié)的詳細信息。同時要求保險中介機構建立了臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，并對保險中介機構單證管理情況進行定期檢查。對保險單證的印刷、保管、領用、作廢和核銷進行實時動態(tài)管理，不存在長期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險中介機構建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個別銀行網點不太配合，存在回繳不及時的現(xiàn)象。
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴格按照《中國保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[2014]207號)要求執(zhí)行，對《自查情況表》中的內容進行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個別影響工作效率的現(xiàn)象，經過分析，原因如下：一是印章管理人員變動后，由于工作交接、報備和上報申請更換等程序，短期內無法及時在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內保險中介機構建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是個別銀行網點由于銀行業(yè)務繁多，雖然能夠完成回繳，但有時回繳不及時。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會和上級公司的制度要求開展管理工作，但是強化執(zhí)行的檢查機制執(zhí)行力度不夠;從內控和管理流程上看，工作細化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進一步提高。
**支公司綜合部針對本次自查活動的結果與各崗位責任人進行了深入的分析和探討，并結合實際制定了相關措施以推動綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學習和落實保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知中對綜合部條線日常管理工作的相關要求，同時嚴格落實上級公司對各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施的基礎上，對崗位工作進行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強執(zhí)行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動后工作交接和系統(tǒng)變更的時間安排，盡可能進行集中辦理和處理，提高效率;二是及時做好和銀行網點的溝通協(xié)調工作，督促銀行網點及時回繳我公司單證。
三是加強檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機制的基礎上，建立更加細化、更有效的檢查機制，便于在管理工作中及時發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，防止事態(tài)蔓延、擴大、升級，真正做到防微杜漸，加強管理效果。
總之，20xx年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責，做好風險防范工作，也較好地完成了年度工作任務。但是，我們深知還有許多需要加強和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅持以服務公司發(fā)展為宗旨,嚴格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機制、落實內控要求,扎扎實實地做好**支公司綜合部條線各項管理工作。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十七
年末以來，票據風險事件頻發(fā)，多家大行、股份行乃至農商行卷入其中。在對票據的檢查中，銀監(jiān)會要求對開票、承兌、貼現(xiàn)、轉貼等各環(huán)節(jié)均進行重點檢查。如開票、承兌、貼現(xiàn)等環(huán)節(jié)中貿易背景真實性審查，是否存在“做通道”、“消規(guī)模”，是否與同業(yè)交易對手準入名單之外的機構開展票據業(yè)務，是否與“票據中介”、“資金掮客”等開展票據交易等。
21世紀經濟報道記者獲悉，中國銀監(jiān)會決定自2016年7月起在全國銀行業(yè)范圍內全面開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作，并已下發(fā)通知。
“兩個加強、兩個遏制”是銀監(jiān)會于2014年12月布置的“加強內部管控、加強外部監(jiān)督，遏制違規(guī)經營、遏制違法犯罪”專項檢查。
此次回頭看，銀監(jiān)會要求采取銀行業(yè)金融機構自查與監(jiān)管部門檢查相結合的方式。銀行業(yè)金融機構于2016年10月底前完成機構自查，各銀監(jiān)局于2016年11月底前完成監(jiān)管檢查。
“這次回頭看是對去年‘兩個加強、兩個遏制’專項檢查的再回訪，是在全國范圍內的統(tǒng)一行動?！蹦车胤姐y監(jiān)人士表示。
抽查比例不低于30%。
該次回頭看中，銀行自查覆蓋2016年6月末有余額的各類重點業(yè)務，包括存款、信貸、票據、同業(yè)、理財、代銷等;“上查下”中機構數量原則上不低于30%，業(yè)務量原則上不低于本級自查金額的30%。
機構自查的檢查范圍，包括此前“兩個加強、兩個遏制”專項檢查(包括自查、監(jiān)管檢查、2015年自主開展的回頭看工作)和上級黨委巡視等發(fā)現(xiàn)問題的整改和問責落實情況，各機構在公司治理、內部控制、風險管理、案件防控以及服務實體經濟等情況，存款、信貸、票據、同業(yè)、理財等各類重點業(yè)務中是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為。
其中，針對目前有股份行、城商行股權被轉讓、質押等情況，特別提及檢查股東資質是否符合監(jiān)管規(guī)定，股權轉讓、質押等管理工作是否到位等。此外，對公司治理檢查還包括是否建立完善的信息科技系統(tǒng)，充分利用科技管控、網絡技術、大數據等手段有效防范金融風險和金融案件。
在監(jiān)管檢查部分，要求各銀監(jiān)局對部分檢查項目采取“雙隨機”抽查方式進行檢查。轄內法人機構抽查類型應全覆蓋，抽查比例不低于30%。轄內非法人機構中，各政策性銀行、國有大型銀行、股份制商業(yè)銀行和郵儲銀行抽查比例不低于30%;其他機構抽查比例不低于20%。
除檢查機構自查部分情況外，監(jiān)管檢查部分提及，特別注重加大對跨市場、跨機構、跨業(yè)務領域的檢查力度，加大對機構內控有效性的再檢查力度。
六項銀行類重點業(yè)務檢查。
銀監(jiān)會要求，對重點業(yè)務環(huán)節(jié)的合規(guī)經營和風控全面覆蓋2016年6月末各類主要業(yè)務余額，加大對關鍵環(huán)節(jié)和重要崗位的檢查力度，重點排查違規(guī)經營和違法犯罪高發(fā)的存款、信貸、票據、同業(yè)、理財和代銷等六大業(yè)務領域。
2015年末以來，票據風險事件頻發(fā)，多家大行、股份行乃至農商行卷入其中。在對票據的檢查中，銀監(jiān)會要求對開票、承兌、貼現(xiàn)、轉貼等各環(huán)節(jié)均進行重點檢查。
檢查措施包括，開票、承兌、貼現(xiàn)等環(huán)節(jié)中貿易背景真實性審查、授信調查和統(tǒng)一授信管理是否到位，票據承兌保證金和貼現(xiàn)資金管理是否到位，票據轉貼現(xiàn)和買入返售、賣出回購業(yè)務環(huán)節(jié)中，是否存在為他行“做通道”、“消規(guī)?！钡刃袨椋欠衽c同業(yè)交易對手準入名單之外的機構開展票據回購業(yè)務，是否無背書開展票據買賣。此外，還包括是否與“票據中介”、“資金掮客”等開展票據交易;是否存在公章、印鑒、同業(yè)賬戶等出租、出借行為。
在信貸業(yè)務檢查方面，除重點檢查授信條件是否弱化、大額授信風險、批量為同一商圈多個商戶或小微企業(yè)貸款外，銀監(jiān)會強調了對“首付貸”的檢查，要求檢查是否存在個人住房貸款首付資金來自p2p平臺、小貸公司、房企或房地產中介等渠道，是否存在融資給第三方用于發(fā)放首付款、尾款等，是否存在個人消費貸款、個人經營性貸款、信用卡透支等資金用于支付購房首付款等。此外，要求銀行排查債務鏈、擔保圈、互聯(lián)網金融、民間融資等帶來的外部風險傳染。
同業(yè)業(yè)務檢查方面，主要檢查同業(yè)業(yè)務專營制等情況，并按照實質重于形式原則對同業(yè)業(yè)務進行會計核算和資本撥備計提。
“同業(yè)檢查主要為對應2014年發(fā)布的、規(guī)范同業(yè)業(yè)務的‘127號文’和‘140號文’，實際上同業(yè)業(yè)務經過這兩年的.整頓已經相對規(guī)范。這次檢查的重點應該是之前發(fā)生風險事件的票據，以及理財?！蹦彻煞菪腥耸勘硎?。
在銀行理財監(jiān)管新規(guī)正在征求意見的當下，對理財業(yè)務的檢查上目前仍為傳統(tǒng)領域。銀監(jiān)會要求重點檢查理財業(yè)務事業(yè)部改革，以及通過發(fā)行理財產品歸還貸款;以自營業(yè)務承接理財風險資產;理財產品相互交易、調節(jié)收益;接受其他金融機構回購或承諾，利用理財資金為他行代持資產;簽訂“陰陽合同”或抽屜協(xié)議等為非保本理財提供保本承諾等情況。
在對代銷的檢查中，銀監(jiān)會也要求檢查是否為代銷產品提供直接或間接、顯性或隱性擔保，包括承諾本金或收益保障。
此外，存款業(yè)務重點檢查是否存在“存款失蹤”、非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異常異地大額存款等。
除銀行類業(yè)務外，銀監(jiān)會對金融資產管理公司、信托公司、財務公司、金融租賃公司、貨幣經紀公司的特色業(yè)務以及其他金融機構業(yè)務提出重點檢查內容。
其中，在信托公司固有業(yè)務方面，檢查長期股權投資是否限定為金融類公司的股權投資，是否有未經批準以固有財產進行實業(yè)投資情況;在信托業(yè)務方面，對日常監(jiān)管中較為關注的房地產、銀信合作、政信合作、有價證券投資等信托業(yè)務，如涉及在異地展業(yè)的，按相關具體業(yè)務合規(guī)性要求進行檢查;此外，重點檢查信托公司通道業(yè)務進行的融資活動引發(fā)的各類風險以及是否存在監(jiān)管套利、風險隱匿和風險轉移等行為。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十八
郵儲銀行駐馬店市分行組織行領導班子成員、各部室經理、各縣行長、各城市支行長等人員參加了全國郵政金融“一個加強、兩個遏制”專項檢查工作動員電視電話會議，并狠抓貫徹落實，確保專項檢查活動取得實效。
“一個加強、兩個遏制”是根據中國銀監(jiān)會《關于全面開展銀行業(yè)金融機構加強內部管控、遏制違規(guī)經營和違法犯罪專項檢查工作的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔20xx〕48號)而來，《通知》要求，對商業(yè)銀行的違規(guī)經營和違法犯罪進行全面排查和整頓，銀監(jiān)會要求做到全面覆蓋，不留死角，該項工作將持續(xù)6個月的時間。
郵儲銀行總行此次召開全國性工作動員會議，旨在全面部署該行加強內部管控、遏制違規(guī)經營和違法犯罪專項檢查活動，進一步強化案件防控工作，夯實其合規(guī)建設和案件防控基礎，全面提升內部管控水平。
會后，郵儲銀行駐馬店市分行及時傳達了“一加強兩遏制”專項檢查工作動員視頻會議精神，認真落實上級行提出的要求，努力做好“一加強兩遏制”專項檢查，確保各項業(yè)務工作安全有效運轉。
在“一加強兩遏制”專項檢查工作上，郵儲銀行駐馬店市分行采取了以下具體措施：一是充分認識和理解本次視頻會議的.現(xiàn)實意義，對全行經營管理有一個新的認識，積極配合總行、省行安排，有效落實國務院、銀監(jiān)局關于本次專項檢查的各項工作，力爭通過此次高規(guī)格、全覆蓋、嚴標準的檢查，實現(xiàn)駐馬店市分行科學穩(wěn)健的經營發(fā)展目標。二是切實增強依法合規(guī)經營意識，規(guī)范銀行業(yè)務操作，讓員工意識上要有合規(guī)思維、合規(guī)習慣，充分認識到“違規(guī)必受處罰，違法必付代價”;從內心上真正認同法律法規(guī)及規(guī)章制度，在行動上真正做到制度執(zhí)行不走樣，不走過場，真正做到思想上重視，行動上支持，在工作中嚴格要求，做到工作處處合規(guī)，時時合規(guī)，事事合規(guī)。三是按照上級行要求，結合市分行實際情況，精心部署，制定“一加強兩遏制”專項檢查工作的具體方案，全行上下形成共識，各部門通力協(xié)作，扎實有效推動檢查工作全面展開。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十九
根據河北銀監(jiān)局關于《河北銀監(jiān)局辦公室關于印發(fā)河北省銀行業(yè)金融機構“兩個加強、兩個遏制”回頭看機構自查和監(jiān)管檢查工作方案的通知》(冀銀監(jiān)辦發(fā)〔〕194號)和市分行《中國農業(yè)發(fā)展銀行邯鄲分行“兩個加強、兩個遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作進行自查，現(xiàn)將有關情況報告如下：
一、基本情況。
截止6月底，我行貸款余額26399萬元，其中糧油貸款余額2萬元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬元，占全部貸款的9.5%;農村基礎設施及其他貸款余額為1900萬元，占全部貸款的7.2%。
各項存款14798萬元，其中：企業(yè)單位存款12047萬元;財政存款1251萬元;同業(yè)定期存款1500萬元。
二、“回頭看”工作組織開展情況。
為做好“兩個加強、兩個遏制”排查活動全面開展，確保“回頭看”工作組織到位、執(zhí)行到位、整改到位、問責到位、落實到位，該行成立了以行長任組長，副行長為副組長，各部室負責人為成員的專項工作領導小組，領導小組在支行辦公室設立辦公室，負責專項整治的日常工作，并上報了聯(lián)系人員名單，為做好整治工作提供強有力的組織保障，先后組織行長辦公會、全體會對方案進行學習，并嚴格按照銀監(jiān)局專項檢查通知要求和市分行方案安排，重點對信貸業(yè)務、存款業(yè)務、票據業(yè)務、內控制度等業(yè)務進行認真自查。
嚴格自查，認真整改。
針對自查發(fā)現(xiàn)的新問題，該行提出了明確的整改要求，落實整改時限、責任部門責任人員、整改措施和整改目標，加強動態(tài)工作、檢測和督導。對能夠整改的問題，立即整改到位;整改暫時困難的，制定詳細可行的整改方案，并對自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經營和違法隱患問題，依法依規(guī)進行嚴肅責任追究和處罰，切實做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。
通過對此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進行逐項梳理、整改，該行充分認識到了在經營管理中存在的問題和不足，將以此自查為契機，在下一步工作中，進一步強化辦貸全流程管理、組織人員加強相關制度規(guī)定辦法的學習，不斷提升全員素質，提升內控水平，嚴格落實相關文件精神要求，做到依法合規(guī)經營。
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