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信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇一
為進一步提升格爾木農(nóng)村商業(yè)銀行“兩個加強、兩個遏制”專項檢查成果，進一步夯實風險防控管理基礎(chǔ)，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于全面開展銀行業(yè)“兩個加強，兩個遏制”回頭看工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)115號)、《青海省農(nóng)村信用社“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查工作方案》精神及省聯(lián)社相關(guān)要求，格爾木農(nóng)村商業(yè)銀行于8月9日召開了“兩個加強、兩個遏制”“回頭看”動員工作會議，董事長做了重要講話，監(jiān)事長對此項工作進行了全面部署。
本次“回頭看”工作是對格爾木農(nóng)村商業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營情況的再一次全面檢驗，因此要充分認識此項工作的重要性，從講政治、守紀律的高度認真組織開展相關(guān)工作。要通過本次“回頭看”工作，充分暴露格爾木農(nóng)村商業(yè)銀行的經(jīng)營現(xiàn)狀，糾正經(jīng)營管理工作中存在的問題和不足，遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪，增強全員的合規(guī)意識，提升內(nèi)部管控水平，促進全行各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展。
本次“回頭看”檢查工作由“回頭看”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室統(tǒng)一安排部署，采取各支行、營業(yè)部、各部門自查、總行抽查的.檢查方式，要求對照檢查重點和自查附表內(nèi)容逐項開展自查工作，并對自查業(yè)務(wù)的全面性、真實性負責?？傂袡z查組要對全轄網(wǎng)點及本次檢查內(nèi)容的真實性負責。
會議強調(diào)本次“回頭看”工作，各支行、營業(yè)部、各部門和總行檢查組要按照時間進度及時報送檢查和整改報告、整改結(jié)果、檢查附表，要求檢查發(fā)現(xiàn)的問題要有據(jù)可查，問題整改要責任分明。各支行、營業(yè)部、各部門必須明確具體聯(lián)系人和檢查人員，及時落實總行的通知、信息，積極報送檢查情況，做好問題審核、歸類、統(tǒng)計和匯總報告工作?？傂小盎仡^看”檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要嚴格落實信息反饋報告制度，提示檢查重點，反映檢查動態(tài)，交流檢查經(jīng)驗，指導(dǎo)檢查工作。會議期間全體檢查人員簽訂了承諾書，要求查處檢查嚴格按照檢查方案開展工作，遵守職業(yè)道德規(guī)范，客觀公正依法檢查，并承諾嚴格按照時間進度及時報送檢查報告、檢查附表、整改報告。
為進一步強化對違規(guī)經(jīng)營和案件風險的防控能力，為鞏固和深化“一加強兩遏制”前期專項檢查成果，進一步夯實內(nèi)部管控基礎(chǔ)，遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪行為。近日，林芝分行積極部署“加強監(jiān)管、加強內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪”專項檢查“回頭看”工作。
一、高度重視、及時部署。
今年以來，林芝分行多次召開工作會議，及時下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)建行林芝分行開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查工作實施方案的通知》，要求全行各部門、網(wǎng)點學習領(lǐng)會通知精神，落實工作方案要求。該方案就自查工作組織與安排、自查內(nèi)容及重點事項、自查時限及報告要求、開展進度計劃和相關(guān)要求做了詳細部署。
二、精心組織，成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
林芝分行成立了以楊高升行長為組長，張文蓉紀委書記、吳應(yīng)宏副行長和張玉梅高級副經(jīng)理為副組長，相關(guān)部門、網(wǎng)點負責人為組員的“回頭看”自查領(lǐng)導(dǎo)小組，執(zhí)行“一把手”負責制，確保責任層層傳導(dǎo)到位。
三、強化問責，有效督促落實整改。
為保證自查工作全面、深入、扎實，林芝分行采用部門自查和領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)查相結(jié)合的工作機制，將整改工作與內(nèi)控體系、全面風險管理體系和案防體系的建設(shè)進程相結(jié)合，進一步細化工作方案、明確重點工作內(nèi)容，確保檢查范圍全覆蓋，不留死角。為使檢查工作達到預(yù)期效果，方案還對檢查工作提出了具體工作要求，明確規(guī)定此次專項檢查所涉部門的主要負責人為該部門檢查工作第一責任人。同時要求各責任部門將自查及整改按照時間節(jié)點要求按時、按質(zhì)上報。
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信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇二
根據(jù)河北銀監(jiān)局關(guān)于《河北銀監(jiān)局辦公室關(guān)于印發(fā)河北省銀行業(yè)金融機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”回頭看機構(gòu)自查和監(jiān)管檢查工作方案的通知》(冀銀監(jiān)辦發(fā)〔2016〕194號)和市分行《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行邯鄲分行“兩個加強、兩個遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作進行自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：
一、基本情況。
截止2016年6月底，我行貸款余額26399萬元，其中糧油貸款余額21999萬元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬元，占全部貸款的9.5%;農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施及其他貸款余額為1900萬元，占全部貸款的7.2%。
各項存款14798萬元，其中：企業(yè)單位存款12047萬元;財政存款1251萬元;同業(yè)定期存款1500萬元。
二、“回頭看”工作組織開展情況。
為做好“兩個加強、兩個遏制”排查活動全面開展，確?！盎仡^看”工作組織到位、執(zhí)行到位、整改到位、問責到位、落實到位，該行成立了以行長任組長，副行長為副組長，各部室負責人為成員的專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組在支行辦公室設(shè)立辦公室，負責專項整治的日常工作，并上報了聯(lián)系人員名單，為做好整治工作提供強有力的組織保障，先后組織行長辦公會、全體會對方案進行學習，并嚴格按照銀監(jiān)局專項檢查通知要求和市分行方案安排，重點對信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度等業(yè)務(wù)進行認真自查。
三、嚴格自查，認真整改。
針對自查發(fā)現(xiàn)的新問題，該行提出了明確的整改要求，落實整改時限、責任部門責任人員、整改措施和整改目標，加強動態(tài)工作、檢測和督導(dǎo)。對能夠整改的問題，立即整改到位;整改暫時困難的，制定詳細可行的整改方案，并對自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營和違法隱患問題，依法依規(guī)進行嚴肅責任追究和處罰，切實做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。
通過對此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進行逐項梳理、整改，該行充分認識到了在經(jīng)營管理中存在的問題和不足，將以此自查為契機，在下一步工作中，進一步強化辦貸全流程管理、組織人員加強相關(guān)制度規(guī)定辦法的學習，不斷提升全員素質(zhì)，提升內(nèi)控水平，嚴格落實相關(guān)文件精神要求，做到依法合規(guī)經(jīng)營。
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信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇三
xxx4年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下，認真貫徹落實總、省公司關(guān)于綜合部條線印章、信訪和單證相關(guān)管理規(guī)定，嚴格遵守相關(guān)管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項工作任務(wù)。按照《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[xxx4]207號)要求，公司綜合部于xxx5年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項自查活動，現(xiàn)將自查情況總結(jié)報告如下：
一、自查工作情況。
**支公司高度重視此次專項自查活動，成立了以公司經(jīng)理李海慧為組長，以公司副經(jīng)理為副組長、以部門經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的“兩個加強、兩個遏制”專項自查工作組，實施本次自查工作。
公司綜合部切實對照《自查情況表》中的內(nèi)容，即針對印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認真開展自查。
二、自查發(fā)現(xiàn)主要問題。
(1)印鑒(印章)管理。
在印章管理方面，經(jīng)過自查，**支公司綜合部條線均能嚴格按照《中國人壽保險股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時領(lǐng)取;公司印章管理系統(tǒng)支持實時動態(tài)管理，不存在超權(quán)限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時收回銷毀等違規(guī)用印事項;印章保管信息記錄完整、準確，印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設(shè)置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實行ab崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內(nèi)容，但是通過自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報不及時導(dǎo)致系統(tǒng)變更不及時，短時期內(nèi)出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實際人員不符的情況。
(2)信訪管理。
**支公司重視維護消費者權(quán)益，從做好信息披露到建設(shè)誠信銷售隊伍，從落實100%回訪到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線按照保監(jiān)會相關(guān)文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔xxx2〕495號)、《中國人壽保險股份有限公司營銷員風險預(yù)警工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔xxx2〕612號)文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測預(yù)警、各類風險防范及應(yīng)急處置等各項任務(wù)的責任人和聯(lián)系人，并在此基礎(chǔ)上建立了值班工作制度。按照《中國人壽保險股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國壽人險發(fā)〔xxx4〕31號)文件的規(guī)定，建立了保險消費投訴重大上訪及群體性事件責任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風險事件。
(3)單證管理。
**支公司綜合部充分認識到單證管理的重要性，在工作中對全公司單證管理工作進行嚴格管控。在自查工作中，嚴格按照《人身意外傷害保險業(yè)務(wù)經(jīng)營標準》的要求對公司系統(tǒng)各類單證進行檢查。所有保單均由中國人壽保險股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一編碼管理，意外險紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時準確記錄意外險紙質(zhì)保單各環(huán)節(jié)的詳細信息。同時要求保險中介機構(gòu)建立了臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細情況，并對保險中介機構(gòu)單證管理情況進行定期檢查。對保險單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷進行實時動態(tài)管理，不存在長期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經(jīng)過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險中介機構(gòu)建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個別銀行網(wǎng)點不太配合，存在回繳不及時的現(xiàn)象。
三、原因分析。
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴格按照《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[xxx4]207號)要求執(zhí)行，對《自查情況表》中的內(nèi)容進行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個別影響工作效率的現(xiàn)象，經(jīng)過分析，原因如下：一是印章管理人員變動后，由于工作交接、報備和上報申請更換等程序，短期內(nèi)無法及時在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內(nèi)保險中介機構(gòu)建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是個別銀行網(wǎng)點由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時回繳不及時。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會和上級公司的制度要求開展管理工作，但是強化執(zhí)行的檢查機制執(zhí)行力度不夠;從內(nèi)控和管理流程上看，工作細化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進一步提高。
四、整改情況。
**支公司綜合部針對本次自查活動的結(jié)果與各崗位責任人進行了深入的分析和探討，并結(jié)合實際制定了相關(guān)措施以推動綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學習和落實保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知中對綜合部條線日常管理工作的相關(guān)要求，同時嚴格落實上級公司對各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施的基礎(chǔ)上，對崗位工作進行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強執(zhí)行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動后工作交接和系統(tǒng)變更的時間安排，盡可能進行集中辦理和處理，提高效率;二是及時做好和銀行網(wǎng)點的溝通協(xié)調(diào)工作，督促銀行網(wǎng)點及時回繳我公司單證。
三是加強檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機制的基礎(chǔ)上，建立更加細化、更有效的檢查機制，便于在管理工作中及時發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，防止事態(tài)蔓延、擴大、升級，真正做到防微杜漸，加強管理效果。
總之，xxx4年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責，做好風險防范工作，也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是，我們深知還有許多需要加強和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機制、落實內(nèi)控要求,扎扎實實地做好**支公司綜合部條線各項管理工作。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇四
根據(jù)上級行《關(guān)于開展“兩個加強兩個遏制”專項檢查“回頭看”檢查工作的通知》精神，工行湖南婁底漣鋼支行嚴格按照上級行相關(guān)工作要求認真部署，在支行范圍內(nèi)組織開展了“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。
一是高度重視，明確責任。該行領(lǐng)導(dǎo)高度重視本次“回頭看”自查工作，由“一把手”直接負責組織領(lǐng)導(dǎo)，全面履行本次自查工作責任，做到了親自部署、親自協(xié)調(diào)、親自督辦,確保此次“回頭看”自查工作取得實效。
二是全面自查，嚴肅問責。該行在全面梳理前期“一加強、兩遏制|專項檢查中發(fā)現(xiàn)各類問題的基礎(chǔ)上，進一步擴大自查范圍進行深入排查，基本覆蓋內(nèi)控薄弱、風險突出、風險事件和案件易發(fā)的崗位、業(yè)務(wù)和操作環(huán)節(jié)，確保自查范圍無死角。對本次自查發(fā)現(xiàn)的問題進行認真分析，尤其是對屢查屢犯問題發(fā)生員工進行嚴肅問責。
三是分析原因，落實整改。該行針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，認真分析原因，查找薄弱環(huán)節(jié)，逐一制定整改措施，嚴格落實各項自查問題整改工作，有效遏制業(yè)務(wù)差錯的違規(guī)操作，確保各項業(yè)務(wù)安全運營、穩(wěn)健發(fā)展。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇五
為貫徹落實中國銀監(jiān)會衡陽監(jiān)管分局《中國銀監(jiān)會湖南監(jiān)管局辦公室關(guān)于全面開展銀行業(yè)“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的通知》精神，進一步鞏固擴大“兩個加強、兩個遏制”專項檢查成果、夯實防控金融風險基礎(chǔ)，常寧農(nóng)商銀行深入開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查回頭看。
一、強化組織領(lǐng)導(dǎo)。成立自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由常寧農(nóng)商銀行董事長任組長，其他班子成員任副組長，綜合信息部、會計結(jié)算部、信貸管理部、稽核審計部、合規(guī)監(jiān)督部、風險管理部等業(yè)務(wù)部門負責人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)自查辦公室，辦公室設(shè)稽核審計部，負責自查工作的開展。各支行在“回頭看”工作中，層層實行一把手負責制，成立領(lǐng)導(dǎo)工作小組，統(tǒng)籌推進“回頭看”各項工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實到位。
二、嚴格自查制度。本次自查工作實現(xiàn)機構(gòu)網(wǎng)點全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋，針對關(guān)鍵制度、關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵人員加大自查自糾力度。一是嚴查落實情況。逐條對照落實“兩個加強、兩個遏制”專項檢查(包括自查、監(jiān)管檢查、20回頭看工作)、上級黨委巡視工作中發(fā)現(xiàn)問題是否全部整改、問責到位。二是嚴查公司治理、內(nèi)部控制、風險管理、案件防控以及服務(wù)實體經(jīng)濟等情況。三是嚴查重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)經(jīng)營和風險控制情況，存款、信貸、票據(jù)、同業(yè)、理財?shù)雀黝愔攸c業(yè)務(wù)中是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為。
三是落實整改責任。堅持誰自查、誰負責的原則。對自查不認真、工作不負責、檢查走過場，該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)、將追究支行、部門經(jīng)理和檢查人員的相關(guān)責任。針對發(fā)現(xiàn)的問題，及時進行整改，認真逐項分析原因，查找薄弱環(huán)節(jié)，逐一制定整改措施，堵住案防隱患，規(guī)范經(jīng)營管理。要落實整改，切實糾正違法違規(guī)行為。嚴肅問責，落實檢查發(fā)現(xiàn)問題的'處理處罰要求。防范風險，遏制案件高發(fā)、頻發(fā)態(tài)勢。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇六
根據(jù)《河南省銀監(jiān)局關(guān)辦公室關(guān)于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》的規(guī)定，按照省分行《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查的實施方案》的文件要求，為督促各級行加強內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪，有效防范金融風險，促進健康穩(wěn)健發(fā)展，農(nóng)發(fā)行開封市分行認真開展了“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”的自查工作。
該行為了更好的開展此項工作，積極與當?shù)劂y監(jiān)部門、省分行牽頭處室進行溝通，制定《開封市分行關(guān)于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查的實施方案》，成立以行長為組長、主管行長為副組長，各部室高級主管為成員的自查領(lǐng)導(dǎo)小組，努力精準把握各項政策，全面落實檢查方案要求，統(tǒng)籌規(guī)劃，合理分工，嚴肅責任，切實認真的做好轄內(nèi)各行自查和市行現(xiàn)場檢查準備。重點檢查了自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題的'整改情況、對問題責任人的問責情況;針對部分機構(gòu)、業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的操作風險檢查，排查違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪高發(fā)的貸款業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)等領(lǐng)域，是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為。
針對自查和抽查新發(fā)現(xiàn)問題，提出了明確的整改要求，責令對相關(guān)問題制定詳細可行的整改計劃，并對自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營和違法隱患問題，依法依規(guī)進行嚴肅責任追究和處理處罰，切實做到發(fā)現(xiàn)一起、查處一起。
通過對此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進行逐項梳理、整改，該行充分認識到了在經(jīng)營管理中存在的問題和不足，將以此次自查為契機，在下一步工作中，進一步強化辦貸全流程管理、組織人員加強相關(guān)制度規(guī)定辦法的學習，不斷提升相關(guān)人員素質(zhì)，提升內(nèi)控水平，嚴格落實相關(guān)文件精神要求，做到依法合規(guī)經(jīng)營。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇七
根據(jù)山西銀監(jiān)局《關(guān)于開展銀行業(yè)金融機構(gòu)加強內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項檢查工作的通知》及《山西省農(nóng)村信用社“兩加強、兩遏制”專項檢查實施方案》的要求，我行對票據(jù)業(yè)務(wù)20xx年-20xx年已發(fā)生違規(guī)操作事項整改如下：
一、基本情況。
1、20xx年我行辦票據(jù)業(yè)務(wù)212238萬元。直貼7戶241筆，金額為29382萬元，其中：豐鎮(zhèn)市豐宇鐵合金有限責任公司票據(jù)貼現(xiàn)122筆，金額為20664萬元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據(jù)貼現(xiàn)2筆，金額為600萬元，國藥集團威奇達藥業(yè)有限公司49筆，金額為4468萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司48筆，金額1730萬元，大同市云中水泥有限責任公司19筆，金額1830萬元，廣靈縣聚源銀業(yè)有限公司1筆，金額90萬元?，F(xiàn)2戶共492筆，余額為182856萬元，其中：工商銀行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)457筆，金額為172893萬元，招商銀行股份有限公司票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)35筆，金額為9963萬元。
責任公司票據(jù)貼現(xiàn)92筆，金額為20788萬元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據(jù)貼現(xiàn)1筆，金額為200萬元，國藥集團威奇達藥業(yè)有限公司20筆，金額為2825萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司1筆，金額200萬元，大同市益達環(huán)保節(jié)能科技有限責任公司21筆，金額271萬元，靈丘縣宏達鉛鋅錳業(yè)有限公司24筆，金額1970萬元，大同市金益達商貿(mào)有限公司2筆，金額125萬元。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)5戶共784筆，金額為379614萬元，其中：工商銀行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)509筆，金額為225524萬元，招商銀行股份有限公司票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)118筆，金額為57028萬元，晉商銀行股份有限公司轉(zhuǎn)貼現(xiàn)63筆，金額26301萬元，中信銀行太原分行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)48筆，金額41604萬元，民生銀行太原分行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)46筆，金額29157萬元。
二、票據(jù)業(yè)務(wù)違規(guī)經(jīng)營事項描素：
2、20xx年大同銀監(jiān)分局在違規(guī)經(jīng)營事項描素中未將貼現(xiàn)納入對客戶的統(tǒng)一授信進行管理，沒有總量控制涉及金額133952萬元。
三、整改情況。
對“兩加強、兩遏制”專項檢查統(tǒng)計表中發(fā)生的問題我資金營運中心已經(jīng)整改。
1、20xx年1月10日大同南郊區(qū)正和洗煤場辦理貼現(xiàn)1筆，到期日20xx年6月28日，金額500萬元。缺少該企業(yè)辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)人員的身份證明材料。身份證復(fù)印件已于當時補齊。
2、20xx年我行逐步建全完善北都農(nóng)商行資金業(yè)務(wù)授權(quán)授信管理辦法，在此辦法中明確了統(tǒng)一授信的單位名稱，業(yè)務(wù)種類及授信額度。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇八
近日，工行阜陽分行組織召開了全行“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”檢查工作的推進會，二級分行自查工作涉及的相關(guān)部室(中心)負責人參加了會議。
會上傳達工行阜陽分行黨委書記孫建民在10月20日行務(wù)會議上關(guān)于做好“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的重要講話內(nèi)容。參會人員認真學習了《阜陽分行“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”檢查方案》，對照前期該項專項檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，逐條進行梳理，各業(yè)務(wù)線條部門負責人現(xiàn)場確定整改落實情況。杜杰紀委書記對于該項檢查工作的開展進行了安排：
一是深刻理解總、省行和銀監(jiān)部門提出的關(guān)于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”的文件精神，通過檢查，鞏固和深化“一加強、兩遏制”專項檢查工作成果。
二是對于前期檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改及落實情況要進一步進行再檢查，各相關(guān)部門積極配合，將問題整改到位，不留尾巴，切實糾正違規(guī)違法行為。
三是加強與監(jiān)管部門聯(lián)系，對存在的問題整改情況積極主動進行匯報，多做溝通。
四是此次“回頭看”檢查工作是在前期“一加強、兩遏制”專項檢查基礎(chǔ)上對各級機構(gòu)當前經(jīng)營情況存在的風險進行的再次梳理和排查，各部門、各支行負責人要高度重視，認真負責，切實做好本機構(gòu)、本專業(yè)檢查工作。
五是結(jié)合前期檢查發(fā)現(xiàn)問題產(chǎn)生的原因，各專業(yè)部室、各支行加強對重點業(yè)務(wù)、重要崗位，關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查與排查，及時化解風險。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇九
20xx年，根據(jù)國務(wù)院的安排部署,中國保監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項檢查的通知》(保監(jiān)稽查[]207號)，各保險機構(gòu)開展了“兩個加強、兩個遏制”專項檢查。
20xx年，根據(jù)《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的通知》(保監(jiān)稽查〔20xx〕134號文件)的文件精神及總公司《關(guān)于貫徹落實中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的`通知》(都邦發(fā)〔20xx〕287號文件)，都邦保險寧波分公司開展回頭看自查整改系列工作。
加強內(nèi)部管控。
加強外部監(jiān)管。
遏制違規(guī)經(jīng)營。
遏制違法犯罪。
三、【自查重點】。
(一)跨市場、跨區(qū)域、跨行業(yè)傳遞的風險。
1.互聯(lián)網(wǎng)高現(xiàn)金價值業(yè)務(wù)。
2.保險機構(gòu)依托互聯(lián)網(wǎng)跨界開展業(yè)務(wù)。
3.非法經(jīng)營互聯(lián)網(wǎng)保險業(yè)務(wù)。
(二)非法集資等涉眾類案件風險。
1.組織領(lǐng)導(dǎo)。
2.責任落實。
3.監(jiān)測預(yù)警。
4.風險排查。
5.人員、職場管理。
6.風險處置。
7.后續(xù)處理。
8.分析、評估、總結(jié)。
(三)損害消費者合法權(quán)益問題。
1.群眾事件風險排查處置情況。
2.電話銷售保險業(yè)務(wù)損害消費者合法權(quán)益行為。
3.網(wǎng)絡(luò)銷售保險業(yè)務(wù)損害消費者合法權(quán)益行為。
(四)“五虛”問題。
1.虛列費用。
2.虛假承保。
3.虛假退保。
4.虛掛保費。
5.虛假理賠。
(五)商業(yè)車險業(yè)務(wù)合規(guī)性。
(六)案件管理工作。
1.案件信息報送。
2.案件風險處置。
3.整改及警示教育。
4.案件責任追究。
(七)信息系統(tǒng)安全性。
1.國家級重要信息系統(tǒng)、重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)和重點網(wǎng)站安全保護狀況。
2.風險評估排查，應(yīng)急預(yù)案完善和網(wǎng)絡(luò)安全演練情況。
3.關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護狀況。
四、【工作安排】。
第一階段：成立組織制定方案。
20xx年8月4-5日，分公司分片區(qū)下機構(gòu)，召開機構(gòu)全體員工參加的“兩兩”活動動員大會。
20xx年8月8日，分公司組織召開“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查整改工作啟動會，宣導(dǎo)保監(jiān)會要求，明確各執(zhí)行小組、各部門、各機構(gòu)工作職責。
20xx年8月9日，上報工作小組成員名單及聯(lián)系人信息，以及工作方案至總公司，并下發(fā)《關(guān)于下發(fā)“兩個加強、兩個遏制”回頭看寧波分公司自查整改工作細化實施方案的通知》至分公司各部門、各機構(gòu)。
第二階段：全面深入開展自查整改工作。
20xx年8月9日-9月9日，根據(jù)保監(jiān)會及公司要求開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查整改工作。各自查執(zhí)行小組按照文件要求與方案進行自查和整改工作，對自查出的問題形成整改方案。
20xx年9月10日前，各自查執(zhí)行小組將自查整改工作報告及案例上報分公司自查工作辦公室。
20xx年9月14日前分公司向總公司自查工作辦公室報送自查整改工作報告報表及案例。
第三階段：現(xiàn)場督導(dǎo)檢查。
20xx年8月22日-26日，根據(jù)保監(jiān)會要求，分公司對三級機構(gòu)進行現(xiàn)場督導(dǎo)抽查，抽查比例不低于1/2。同時，機構(gòu)對公安司法和其他行政部門在案件查辦中發(fā)現(xiàn)的問題，實現(xiàn)督導(dǎo)檢查全覆蓋。
20xx年8月29日-9月14日，積極配合總公司督導(dǎo)小組到分公司進行現(xiàn)場督導(dǎo)的工作，對抽查有問題和有不明之處分公司會全力配合進行解釋說明，并在總公司領(lǐng)導(dǎo)的指點下及時改正。
20xx年9月10日-14日，匯總各部門、各機構(gòu)自查反饋情況，完成自查工作報告及報表，上報總公司。
20xx年10月14日前，分公司將最終報告報表按照監(jiān)管要求在總公司同意前提下抄報當?shù)乇１O(jiān)局。
五、【工作要求】。
(一)高度重視。各機構(gòu)、各部門要充分認識開展“回頭看”工作的重要性，強化責任意識和規(guī)矩意識，不僅關(guān)注業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)性，更要加強思想政治教育，把這項工作作為對廣大從業(yè)人員，特別是領(lǐng)導(dǎo)干部等關(guān)鍵少數(shù)進行一次大局意識、政治意識、責任意識的再教育。各機構(gòu)、各部門要把“回頭看”工作有關(guān)精神傳達到每一個員工。
(二)深查實改。各業(yè)務(wù)風險自查工作小組在自查過程中，要及時評估自查成效，對推進緩慢、不夠深入扎實的部門或機構(gòu)加強督查。要對所屬機構(gòu)按比例進行現(xiàn)場督導(dǎo)抽查。如發(fā)現(xiàn)應(yīng)查未查、隱匿不報、整改不實，或督辦不力，將嚴肅追究相關(guān)責任人責任。
(三)標本兼治。各機構(gòu)、各部門要以本次“回頭看”為契機，梳理各領(lǐng)域重點問題和風險，透過問題風險查找深層次成因，在健全內(nèi)部管控制度上、在完善操作規(guī)范上下功夫，著力建立公司治理長效機制。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十
年末以來，票據(jù)風險事件頻發(fā)，多家大行、股份行乃至農(nóng)商行卷入其中。在對票據(jù)的檢查中，銀監(jiān)會要求對開票、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼等各環(huán)節(jié)均進行重點檢查。如開票、承兌、貼現(xiàn)等環(huán)節(jié)中貿(mào)易背景真實性審查，是否存在“做通道”、“消規(guī)?！保欠衽c同業(yè)交易對手準入名單之外的機構(gòu)開展票據(jù)業(yè)務(wù)，是否與“票據(jù)中介”、“資金掮客”等開展票據(jù)交易等。
21世紀經(jīng)濟報道記者獲悉，中國銀監(jiān)會決定自2016年7月起在全國銀行業(yè)范圍內(nèi)全面開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作，并已下發(fā)通知。
“兩個加強、兩個遏制”是銀監(jiān)會于2014年12月布置的“加強內(nèi)部管控、加強外部監(jiān)督，遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪”專項檢查。
此次回頭看，銀監(jiān)會要求采取銀行業(yè)金融機構(gòu)自查與監(jiān)管部門檢查相結(jié)合的方式。銀行業(yè)金融機構(gòu)于2016年10月底前完成機構(gòu)自查，各銀監(jiān)局于2016年11月底前完成監(jiān)管檢查。
“這次回頭看是對去年‘兩個加強、兩個遏制’專項檢查的再回訪，是在全國范圍內(nèi)的統(tǒng)一行動?！蹦车胤姐y監(jiān)人士表示。
抽查比例不低于30%。
該次回頭看中，銀行自查覆蓋2016年6月末有余額的各類重點業(yè)務(wù)，包括存款、信貸、票據(jù)、同業(yè)、理財、代銷等;“上查下”中機構(gòu)數(shù)量原則上不低于30%，業(yè)務(wù)量原則上不低于本級自查金額的30%。
機構(gòu)自查的檢查范圍，包括此前“兩個加強、兩個遏制”專項檢查(包括自查、監(jiān)管檢查、2015年自主開展的回頭看工作)和上級黨委巡視等發(fā)現(xiàn)問題的整改和問責落實情況，各機構(gòu)在公司治理、內(nèi)部控制、風險管理、案件防控以及服務(wù)實體經(jīng)濟等情況，存款、信貸、票據(jù)、同業(yè)、理財?shù)雀黝愔攸c業(yè)務(wù)中是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為。
其中，針對目前有股份行、城商行股權(quán)被轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等情況，特別提及檢查股東資質(zhì)是否符合監(jiān)管規(guī)定，股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等管理工作是否到位等。此外，對公司治理檢查還包括是否建立完善的信息科技系統(tǒng)，充分利用科技管控、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、大數(shù)據(jù)等手段有效防范金融風險和金融案件。
在監(jiān)管檢查部分，要求各銀監(jiān)局對部分檢查項目采取“雙隨機”抽查方式進行檢查。轄內(nèi)法人機構(gòu)抽查類型應(yīng)全覆蓋，抽查比例不低于30%。轄內(nèi)非法人機構(gòu)中，各政策性銀行、國有大型銀行、股份制商業(yè)銀行和郵儲銀行抽查比例不低于30%;其他機構(gòu)抽查比例不低于20%。
除檢查機構(gòu)自查部分情況外，監(jiān)管檢查部分提及，特別注重加大對跨市場、跨機構(gòu)、跨業(yè)務(wù)領(lǐng)域的檢查力度，加大對機構(gòu)內(nèi)控有效性的再檢查力度。
六項銀行類重點業(yè)務(wù)檢查。
銀監(jiān)會要求，對重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)經(jīng)營和風控全面覆蓋2016年6月末各類主要業(yè)務(wù)余額，加大對關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位的檢查力度，重點排查違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪高發(fā)的存款、信貸、票據(jù)、同業(yè)、理財和代銷等六大業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
2015年末以來，票據(jù)風險事件頻發(fā)，多家大行、股份行乃至農(nóng)商行卷入其中。在對票據(jù)的檢查中，銀監(jiān)會要求對開票、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼等各環(huán)節(jié)均進行重點檢查。
檢查措施包括，開票、承兌、貼現(xiàn)等環(huán)節(jié)中貿(mào)易背景真實性審查、授信調(diào)查和統(tǒng)一授信管理是否到位，票據(jù)承兌保證金和貼現(xiàn)資金管理是否到位，票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)和買入返售、賣出回購業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，是否存在為他行“做通道”、“消規(guī)模”等行為，是否與同業(yè)交易對手準入名單之外的機構(gòu)開展票據(jù)回購業(yè)務(wù)，是否無背書開展票據(jù)買賣。此外，還包括是否與“票據(jù)中介”、“資金掮客”等開展票據(jù)交易;是否存在公章、印鑒、同業(yè)賬戶等出租、出借行為。
在信貸業(yè)務(wù)檢查方面，除重點檢查授信條件是否弱化、大額授信風險、批量為同一商圈多個商戶或小微企業(yè)貸款外，銀監(jiān)會強調(diào)了對“首付貸”的檢查，要求檢查是否存在個人住房貸款首付資金來自p2p平臺、小貸公司、房企或房地產(chǎn)中介等渠道，是否存在融資給第三方用于發(fā)放首付款、尾款等，是否存在個人消費貸款、個人經(jīng)營性貸款、信用卡透支等資金用于支付購房首付款等。此外，要求銀行排查債務(wù)鏈、擔保圈、互聯(lián)網(wǎng)金融、民間融資等帶來的外部風險傳染。
同業(yè)業(yè)務(wù)檢查方面，主要檢查同業(yè)業(yè)務(wù)專營制等情況，并按照實質(zhì)重于形式原則對同業(yè)業(yè)務(wù)進行會計核算和資本撥備計提。
“同業(yè)檢查主要為對應(yīng)2014年發(fā)布的、規(guī)范同業(yè)業(yè)務(wù)的‘127號文’和‘140號文’，實際上同業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)過這兩年的.整頓已經(jīng)相對規(guī)范。這次檢查的重點應(yīng)該是之前發(fā)生風險事件的票據(jù)，以及理財。”某股份行人士表示。
在銀行理財監(jiān)管新規(guī)正在征求意見的當下，對理財業(yè)務(wù)的檢查上目前仍為傳統(tǒng)領(lǐng)域。銀監(jiān)會要求重點檢查理財業(yè)務(wù)事業(yè)部改革，以及通過發(fā)行理財產(chǎn)品歸還貸款;以自營業(yè)務(wù)承接理財風險資產(chǎn);理財產(chǎn)品相互交易、調(diào)節(jié)收益;接受其他金融機構(gòu)回購或承諾，利用理財資金為他行代持資產(chǎn);簽訂“陰陽合同”或抽屜協(xié)議等為非保本理財提供保本承諾等情況。
在對代銷的檢查中，銀監(jiān)會也要求檢查是否為代銷產(chǎn)品提供直接或間接、顯性或隱性擔保，包括承諾本金或收益保障。
此外，存款業(yè)務(wù)重點檢查是否存在“存款失蹤”、非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異常異地大額存款等。
除銀行類業(yè)務(wù)外，銀監(jiān)會對金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、財務(wù)公司、金融租賃公司、貨幣經(jīng)紀公司的特色業(yè)務(wù)以及其他金融機構(gòu)業(yè)務(wù)提出重點檢查內(nèi)容。
其中，在信托公司固有業(yè)務(wù)方面，檢查長期股權(quán)投資是否限定為金融類公司的股權(quán)投資，是否有未經(jīng)批準以固有財產(chǎn)進行實業(yè)投資情況;在信托業(yè)務(wù)方面，對日常監(jiān)管中較為關(guān)注的房地產(chǎn)、銀信合作、政信合作、有價證券投資等信托業(yè)務(wù)，如涉及在異地展業(yè)的，按相關(guān)具體業(yè)務(wù)合規(guī)性要求進行檢查;此外，重點檢查信托公司通道業(yè)務(wù)進行的融資活動引發(fā)的各類風險以及是否存在監(jiān)管套利、風險隱匿和風險轉(zhuǎn)移等行為。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十一
根據(jù)河北銀監(jiān)局關(guān)于《河北銀監(jiān)局辦公室關(guān)于印發(fā)河北省銀行業(yè)金融機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”回頭看機構(gòu)自查和監(jiān)管檢查工作方案的通知》(冀銀監(jiān)辦發(fā)〔〕194號)和市分行《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行邯鄲分行“兩個加強、兩個遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作進行自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：
一、基本情況。
截止6月底，我行貸款余額26399萬元，其中糧油貸款余額2萬元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬元，占全部貸款的9.5%;農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施及其他貸款余額為1900萬元，占全部貸款的7.2%。
各項存款14798萬元，其中：企業(yè)單位存款12047萬元;財政存款1251萬元;同業(yè)定期存款1500萬元。
二、“回頭看”工作組織開展情況。
為做好“兩個加強、兩個遏制”排查活動全面開展，確?！盎仡^看”工作組織到位、執(zhí)行到位、整改到位、問責到位、落實到位，該行成立了以行長任組長，副行長為副組長，各部室負責人為成員的專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組在支行辦公室設(shè)立辦公室，負責專項整治的日常工作，并上報了聯(lián)系人員名單，為做好整治工作提供強有力的組織保障，先后組織行長辦公會、全體會對方案進行學習，并嚴格按照銀監(jiān)局專項檢查通知要求和市分行方案安排，重點對信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度等業(yè)務(wù)進行認真自查。
嚴格自查，認真整改。
針對自查發(fā)現(xiàn)的新問題，該行提出了明確的整改要求，落實整改時限、責任部門責任人員、整改措施和整改目標，加強動態(tài)工作、檢測和督導(dǎo)。對能夠整改的問題，立即整改到位;整改暫時困難的，制定詳細可行的整改方案，并對自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營和違法隱患問題，依法依規(guī)進行嚴肅責任追究和處罰，切實做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。
通過對此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進行逐項梳理、整改，該行充分認識到了在經(jīng)營管理中存在的問題和不足，將以此自查為契機，在下一步工作中，進一步強化辦貸全流程管理、組織人員加強相關(guān)制度規(guī)定辦法的學習，不斷提升全員素質(zhì)，提升內(nèi)控水平，嚴格落實相關(guān)文件精神要求，做到依法合規(guī)經(jīng)營。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十二
根據(jù)河北銀監(jiān)局關(guān)于《河北銀監(jiān)局辦公室關(guān)于印發(fā)河北省銀行業(yè)金融機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”回頭看機構(gòu)自查和監(jiān)管檢查工作方案的通知》(冀銀監(jiān)辦發(fā)〔2016〕194號)和市分行《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行邯鄲分行“兩個加強、兩個遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作進行自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：
一、基本情況。
截止2016年6月底，我行貸款余額26399萬元，其中糧油貸款余額21999萬元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬元，占全部貸款的9.5%;農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施及其他貸款余額為1900萬元，占全部貸款的7.2%。
各項存款14798萬元，其中：企業(yè)單位存款12047萬元;財政存款1251萬元;同業(yè)定期存款1500萬元。
二、“回頭看”工作組織開展情況。
為做好“兩個加強、兩個遏制”排查活動全面開展，確?！盎仡^看”工作組織到位、執(zhí)行到位、整改到位、問責到位、落實到位，該行成立了以行長任組長，副行長為副組長，各部室負責人為成員的專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組在支行辦公室設(shè)立辦公室，負責專項整治的日常工作，并上報了聯(lián)系人員名單，為做好整治工作提供強有力的組織保障，先后組織行長辦公會、全體會對方案進行學習，并嚴格按照銀監(jiān)局專項檢查通知要求和市分行方案安排，重點對信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度等業(yè)務(wù)進行認真自查。
三、嚴格自查，認真整改。
針對自查發(fā)現(xiàn)的新問題，該行提出了明確的整改要求，落實整改時限、責任部門責任人員、整改措施和整改目標，加強動態(tài)工作、檢測和督導(dǎo)。對能夠整改的問題，立即整改到位;整改暫時困難的，制定詳細可行的整改方案，并對自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營和違法隱患問題，依法依規(guī)進行嚴肅責任追究和處罰，切實做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。
通過對此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進行逐項梳理、整改，該行充分認識到了在經(jīng)營管理中存在的問題和不足，將以此自查為契機，在下一步工作中，進一步強化辦貸全流程管理、組織人員加強相關(guān)制度規(guī)定辦法的學習，不斷提升全員素質(zhì)，提升內(nèi)控水平，嚴格落實相關(guān)文件精神要求，做到依法合規(guī)經(jīng)營。
為貫徹落實國務(wù)院關(guān)于開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的決策部署和項俊波主席在“十三五”保險業(yè)發(fā)展與監(jiān)管專題培訓(xùn)班上的講話精神，保監(jiān)會于7月28日發(fā)布了《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的通知》。2016年8月3日，富德生命人壽召開全系統(tǒng)《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強兩個遏制”回頭看工作》專項檢查工作啟動視頻會議，富德生命人壽廈門分公司負責人王水生、總經(jīng)理助理齊寶龍及各部門負責人參加會議。
為了更好的貫徹落實“兩兩”回頭看工作，富德生命人壽廈門分公司緊跟總公司的腳步，在總公司視頻會議結(jié)束后立即召開“兩個加強兩個遏制”回頭看專項部署會議，會議由富德生命人壽廈門分公司負責人王水生主持，總經(jīng)理助理齊寶龍、分公司各部門負責人參加。在會上，富德生命人壽廈門分公司負責人王水生再次強調(diào)了“兩個加強兩個遏制”工作的重要性，同時，對此次回頭看工作做出了重要部署：一是分公司立即成立“兩個加強兩個遏制”回頭看專項檢查工作小組，統(tǒng)一協(xié)調(diào)和高效的執(zhí)行此項工作;二是要加強宣導(dǎo)，落實貫徹，對《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強兩個遏制”回頭看工作》文件和《黃洪副主席在保險機構(gòu)“兩個加強，兩個遏制”回頭看工作動員會上的講話》的文件精神進行宣導(dǎo)和學習，要求從分公司領(lǐng)導(dǎo)干部，到分公司內(nèi)外勤員工，再到保險營銷員，層層落實，組織學習，從而讓此次會議精神貫徹到分公司的每一位員工，直至每一個營銷員;三是加強對各機構(gòu)、各部門的檢查督導(dǎo)，嚴格根據(jù)監(jiān)管及總公司部署制定好工作計劃，要把檢查工作做深、做細，確保對分公司機構(gòu)100%全面檢查，及時發(fā)現(xiàn)風險隱患，徹底整改，為分公司發(fā)展掃除障礙;四是根據(jù)2015年分公司的“兩兩檢查”自查報告逐項對照核查整改成果和追蹤整改進度。
“兩個加強兩個遏制”回頭看不僅是保險監(jiān)管部門高度重視的一項工作，更是保險機構(gòu)應(yīng)該高度重視的一項工作。富德生命人壽廈門分公司將嚴格執(zhí)行監(jiān)管以及總公司的要求，全面推進“兩個加強兩個遏制”回頭看工作，并借助此次檢查完善和健全公司內(nèi)部管控，提高經(jīng)營管理水平，確保公司持續(xù)健康的發(fā)展。
根據(jù)銀監(jiān)局以及上級行安排部署，為有效防范金融風險，進一步鞏固前期“兩個加強、兩個遏制”專項檢查、上級黨委巡視工作成果，促進全行各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，工行威海分行于近期在全行啟動了“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作。
該行成立領(lǐng)導(dǎo)小組，實行一把手負責制。分行成立了由行長為組長的“回頭看”領(lǐng)導(dǎo)小組，并設(shè)立了領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，明確了工作機制。要求各支行落實一把手負責制，統(tǒng)籌推進各項工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實到位。在近期全行會議上，分行分管行領(lǐng)導(dǎo)對省行徐長的講話進行了傳達，并對“回頭看”工作提出了具體要求。
該行突出檢查重點，加強整改和問責。本次“回頭看”工作要對照“兩個加強、兩個遏制”專項檢查和上級黨委巡視等工作中發(fā)現(xiàn)的問題，重點查看整改和問責落實情況。自查工作要實現(xiàn)機構(gòu)網(wǎng)點全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋，突出關(guān)鍵制度、崗位、人員和重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，深入開展自查自糾。對“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴肅整改、嚴厲問責，對涉嫌違法犯罪的行為，依照相關(guān)程序及時移送司法機關(guān)。對于應(yīng)問責未問責、應(yīng)處理未處理、應(yīng)整改未整改的機構(gòu)，嚴格追究管理責任。
該行以“回頭看”為契機，統(tǒng)籌各項檢查。要求全行積極配合好銀監(jiān)機構(gòu)和上級行對重點機構(gòu)的檢查，提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認真做好訪談答疑、及時提供資料和數(shù)據(jù)信息等。同時，把本次“回頭看”與本機構(gòu)的年度檢查計劃有機地結(jié)合起來，在保證自查質(zhì)量的基礎(chǔ)上，可將與本次“回頭看”檢查重點相同或類同的檢查項目納入“回頭看”一并開展。
該行規(guī)范檢查流程，力求檢查實效。要求全行按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關(guān)檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各專業(yè)檢查要規(guī)范檢查流程，充分做好查前準備，通過非現(xiàn)場排查確定現(xiàn)場檢查樣本，切實做到精確制導(dǎo)、精準檢查，提高現(xiàn)場檢查效率。認真做好查前培訓(xùn)，使檢查人員在掌握檢查重點、方法和依據(jù)的同時，統(tǒng)一思想，盡責履職。檢查組及檢查人員要強化現(xiàn)場檢查過程控制，對檢查流程實施規(guī)范化管理，保證檢查效果和質(zhì)量。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十三
為貫徹落實國務(wù)院關(guān)于開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的決策部署和項俊波主席在“十三五”保險業(yè)發(fā)展與監(jiān)管專題培訓(xùn)班上的講話精神，保監(jiān)會于7月28日發(fā)布了《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的通知》。208月3日，富德生命人壽召開全系統(tǒng)《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強兩個遏制”回頭看工作》專項檢查工作啟動視頻會議，富德生命人壽廈門分公司負責人王水生、總經(jīng)理助理齊寶龍及各部門負責人參加會議。
為了更好的貫徹落實“兩兩”回頭看工作，富德生命人壽廈門分公司緊跟總公司的腳步，在總公司視頻會議結(jié)束后立即召開“兩個加強兩個遏制”回頭看專項部署會議，會議由富德生命人壽廈門分公司負責人王水生主持，總經(jīng)理助理齊寶龍、分公司各部門負責人參加。在會上，富德生命人壽廈門分公司負責人王水生再次強調(diào)了“兩個加強兩個遏制”工作的重要性，同時，對此次回頭看工作做出了重要部署：一是分公司立即成立“兩個加強兩個遏制”回頭看專項檢查工作小組，統(tǒng)一協(xié)調(diào)和高效的執(zhí)行此項工作;二是要加強宣導(dǎo)，落實貫徹，對《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強兩個遏制”回頭看工作》文件和《黃洪副主席在保險機構(gòu)“兩個加強，兩個遏制”回頭看工作動員會上的講話》的文件精神進行宣導(dǎo)和學習，要求從分公司領(lǐng)導(dǎo)干部，到分公司內(nèi)外勤員工，再到保險營銷員，層層落實，組織學習，從而讓此次會議精神貫徹到分公司的每一位員工，直至每一個營銷員;三是加強對各機構(gòu)、各部門的檢查督導(dǎo)，嚴格根據(jù)監(jiān)管及總公司部署制定好工作計劃，要把檢查工作做深、做細，確保對分公司機構(gòu)100%全面檢查，及時發(fā)現(xiàn)風險隱患，徹底整改，為分公司發(fā)展掃除障礙;四是根據(jù)分公司的“兩兩檢查”自查報告逐項對照核查整改成果和追蹤整改進度。
“兩個加強兩個遏制”回頭看不僅是保險監(jiān)管部門高度重視的一項工作，更是保險機構(gòu)應(yīng)該高度重視的一項工作。富德生命人壽廈門分公司將嚴格執(zhí)行監(jiān)管以及總公司的要求，全面推進“兩個加強兩個遏制”回頭看工作，并借助此次檢查完善和健全公司內(nèi)部管控，提高經(jīng)營管理水平，確保公司持續(xù)健康的發(fā)展。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十四
根據(jù)銀監(jiān)局以及上級行安排部署，為有效防范金融風險，進一步鞏固前期“兩個加強、兩個遏制”專項檢查、上級黨委巡視工作成果，促進全行各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，工行威海分行于近期在全行啟動了“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作。
該行成立領(lǐng)導(dǎo)小組，實行一把手負責制。分行成立了由行長為組長的“回頭看”領(lǐng)導(dǎo)小組，并設(shè)立了領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，明確了工作機制。要求各支行落實一把手負責制，統(tǒng)籌推進各項工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實到位。在近期全行會議上，分行分管行領(lǐng)導(dǎo)對省行徐長的講話進行了傳達，并對“回頭看”工作提出了具體要求。
該行突出檢查重點，加強整改和問責。本次“回頭看”工作要對照“兩個加強、兩個遏制”專項檢查和上級黨委巡視等工作中發(fā)現(xiàn)的問題，重點查看整改和問責落實情況。自查工作要實現(xiàn)機構(gòu)網(wǎng)點全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋，突出關(guān)鍵制度、崗位、人員和重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，深入開展自查自糾。對“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴肅整改、嚴厲問責，對涉嫌違法犯罪的行為，依照相關(guān)程序及時移送司法機關(guān)。對于應(yīng)問責未問責、應(yīng)處理未處理、應(yīng)整改未整改的機構(gòu)，嚴格追究管理責任。
該行以“回頭看”為契機，統(tǒng)籌各項檢查。要求全行積極配合好銀監(jiān)機構(gòu)和上級行對重點機構(gòu)的檢查，提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認真做好訪談答疑、及時提供資料和數(shù)據(jù)信息等。同時，把本次“回頭看”與本機構(gòu)的年度檢查計劃有機地結(jié)合起來，在保證自查質(zhì)量的基礎(chǔ)上，可將與本次“回頭看”檢查重點相同或類同的檢查項目納入“回頭看”一并開展。
該行規(guī)范檢查流程，力求檢查實效。要求全行按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關(guān)檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各專業(yè)檢查要規(guī)范檢查流程，充分做好查前準備，通過非現(xiàn)場排查確定現(xiàn)場檢查樣本，切實做到精確制導(dǎo)、精準檢查，提高現(xiàn)場檢查效率。認真做好查前培訓(xùn)，使檢查人員在掌握檢查重點、方法和依據(jù)的同時，統(tǒng)一思想，盡責履職。檢查組及檢查人員要強化現(xiàn)場檢查過程控制，對檢查流程實施規(guī)范化管理，保證檢查效果和質(zhì)量。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十五
為深入貫徹落實保監(jiān)會“兩個加強、兩個遏制”回頭看專項工作，根據(jù)公司總體工作部署，湖北分公司續(xù)期條線于8月19日下午在武漢江城大酒店組織召開了“兩個加強、兩個遏制”回頭看專項學習暨工作宣導(dǎo)現(xiàn)場會議。分公司總經(jīng)理助理陳曉霞、分公司保費部經(jīng)理羅嵐、分公司保費部經(jīng)理助理馮麗、分公司保費部全體內(nèi)勤、全省各機構(gòu)續(xù)期服務(wù)人員參加此次會議。
會議首先，由馮麗經(jīng)理帶領(lǐng)全員一起學習了保監(jiān)稽查[]134號文件內(nèi)容要點，并重點學習了“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的背景、目的及重要意義。讓湖北續(xù)期全員從思想上高度重視此項工作，并對保監(jiān)會黃洪副主席、公司方力董事長和張漢平總經(jīng)理的講話文件進行了深入學習。
為保證“兩兩”回頭看工作的.順利完成，結(jié)合公司的整體工作部署要求，分公司業(yè)管王舢老師對總公司續(xù)期條線關(guān)于《深入開展“兩兩”回頭看，做好續(xù)期風險自查工作》的內(nèi)容也進行了宣導(dǎo)，從“兩兩”回頭看工作介紹、公司“兩兩”回頭看工作部署、續(xù)期風險自查工作部署、工作提示四個方面展開。
羅嵐經(jīng)理重申了續(xù)期日常工作風險排查和合規(guī)經(jīng)營的重要性，對日常工作細則中的“現(xiàn)金收費”“實收轉(zhuǎn)溢交”“快捷變更”等關(guān)鍵風險點做了重點要求，號召續(xù)期內(nèi)外勤必須建立嚴謹?shù)娘L險管理意識，深刻領(lǐng)會文件精神，做好續(xù)期風險自查工作。
最后，陳曉霞總做了總結(jié)講話。陳總對湖北續(xù)期“兩兩回頭看”專項工作提出了四點要求：一是要高度重視、全員參與;二是要明確責任、密切配合;三是真查真改、落實到位;四是要堅持合規(guī)、溶于實踐。陳總進一步強調(diào)，“兩兩回頭看”工作不僅是一項嚴肅的工作，也是續(xù)期條線推動依法合規(guī)經(jīng)營、貫徹“大續(xù)期”經(jīng)營理念的契機。希望通過此次“兩兩回頭看”工作，使續(xù)期條線的發(fā)展更加穩(wěn)健、更加可持續(xù)。
通過本次宣導(dǎo)會，湖北續(xù)期條線全體員工統(tǒng)一了思想，充分認識到了“兩兩”回頭看工作的重要意義，明確了責任和下一步工作方向，堅定了做好回頭看工作的信心。會后，湖北續(xù)期全面進入自查階段，及時整改，認真總結(jié)，提高合規(guī)經(jīng)營水平，為續(xù)期條線健康有序發(fā)展打好基礎(chǔ)。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十六
“兩個加強、兩個遏制”是銀監(jiān)會于2014年12月布置的“加強內(nèi)部管控、加強外部監(jiān)督，遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪”專項檢查。下面小編帶來了2016年銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告范文，歡迎閱讀參考!
根據(jù)中國銀監(jiān)會開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查的有關(guān)要求，中國進出口銀行上海分行認真開展專項檢查工作，取得了較為良好的效果。近期，為進一步落實銀監(jiān)會“兩個加強、兩個遏制”“回頭看”自查要求，我分行于20xx年9月30日召開專題會議，部署“回頭看”工作要求。
從去年起，我分行不僅認真開展專項自查工作，并多次配合接受總行、上海銀監(jiān)局等內(nèi)外部檢查機構(gòu)檢查。其中，檢查貸款項目數(shù)196個、保函業(yè)務(wù)26筆、信用證及押匯業(yè)務(wù)17筆、存款業(yè)務(wù)81筆。檢查金額均占相關(guān)業(yè)務(wù)20xx年末余額的50%以上。在檢查過程中，我分行秉承邊查邊糾、立行立改的原則，做到檢查、整改同部署、同落實。針對在內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)的具有普遍性和典型性問題，我分行均全面、系統(tǒng)地進行了分析，剖析問題產(chǎn)生的深層次原因，并從完善規(guī)章制度、健全操作流程、明晰崗位設(shè)置和職責等層面落實了解決措施，對有效遏制和防范違規(guī)經(jīng)營情況的發(fā)生起到了積極作用。
今天，我分行通過召開專題會議，部署“回頭看”自查工作要求，明確自查重點與范圍，明晰各處室職責分工。
會上，王東華副行長強調(diào)此次“回頭看”自查是鞏固和深化“兩個加強、兩個遏制”檢查成果，各處室應(yīng)高度重視，強化責任意識，認真學習和落實銀監(jiān)會和總行有關(guān)文件精神，以及分行制定的“回頭看”自查工作方案的有關(guān)要求，著重對以下幾個方面做好自查工作一是發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，重點核查整改要求是否落實到位;二是人員問責情況，重點核查責任追究是否落實到位;三是防范操作風險情況，重點檢查今年新發(fā)生的信貸、同業(yè)、擔保、存款等業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，堅決防范違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪活動。
我分行將以此次自查為契機，強化合規(guī)經(jīng)營意識，努力提高精細化管理水平，使我分行的各項業(yè)務(wù)和經(jīng)營管理水平邁上一個新臺階。
根據(jù)《xxxxx銀行貫徹落實銀監(jiān)會關(guān)于加強內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪檢查工作方案》(xxxxx“2015”1號)(簡稱?兩加強、兩遏制’工作方案)和有關(guān)文件要求及《關(guān)于xxx同志在部署推進兩加強、兩遏制專項檢查和內(nèi)控評價工作視頻會議上的講話》，xxxxx支行立即組織自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對內(nèi)控工作起到明顯的督促作用。
一、加強組織學習xxxxx支行案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組重點學習了《兩加強、兩遏制工作方案》和xxxxx在《部署推進兩加強、兩遏制?專項檢查和內(nèi)控評價工作》視頻會議上的講話，提高了對內(nèi)控工作的認識，明確了業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控工作的關(guān)系，并制定了xxxxx支行內(nèi)部控制相關(guān)工作機制和案件防控工作措施。
二、加強組織領(lǐng)導(dǎo)支行主管行長親自靠上抓，內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組對照上級行?一加強兩遏制?檢查方案逐條逐項進行自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對存在的隱患引起高度重視，防微杜漸，堵塞漏洞，不留隱患。
三、落實專項監(jiān)督檢查我行用半個月的時間對所有2010年至2014年形成檔案的憑證資料進行認真仔細的自查，對業(yè)務(wù)流程進行重新梳理，對于不合理的人為習慣性操作限期整改，爭取2015年新年有新的開端、新的起色。
2014年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下，認真貫徹落實總、省公司關(guān)于綜合部條線印章、信訪和單證相關(guān)管理規(guī)定，嚴格遵守相關(guān)管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項工作任務(wù)。按照《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[2014]207號)要求，公司綜合部于2015年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項自查活動，現(xiàn)將自查情況總結(jié)報告如下：
一、自查工作情況。
**支公司高度重視此次專項自查活動，成立了以公司經(jīng)理李?；蹫榻M長，以公司副經(jīng)理為副組長、以部門經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的“兩個加強、兩個遏制”專項自查工作組，實施本次自查工作。
公司綜合部切實對照《自查情況表》中的內(nèi)容，即針對印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認真開展自查。
二、自查發(fā)現(xiàn)主要問題。
(1)印鑒(印章)管理。
在印章管理方面，經(jīng)過自查，**支公司綜合部條線均能嚴格按照《中國人壽保險股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時領(lǐng)取;公司印章管理系統(tǒng)支持實時動態(tài)管理，不存在超權(quán)限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時收回銷毀等違規(guī)用印事項;印章保管信息記錄完整、準確，印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設(shè)置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實行ab崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內(nèi)容，但是通過自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報不及時導(dǎo)致系統(tǒng)變更不及時，短時期內(nèi)出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實際人員不符的情況。
(2)信訪管理。
**支公司重視維護消費者權(quán)益，從做好信息披露到建設(shè)誠信銷售隊伍，從落實100%回訪到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線按照保監(jiān)會相關(guān)文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔2012〕495號)、《中國人壽保險股份有限公司營銷員風險預(yù)警工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔2012〕612號)文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測預(yù)警、各類風險防范及應(yīng)急處置等各項任務(wù)的責任人和聯(lián)系人，并在此基礎(chǔ)上建立了值班工作制度。按照《中國人壽保險股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國壽人險發(fā)〔2014〕31號)文件的規(guī)定，建立了保險消費投訴重大上訪及群體性事件責任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風險事件。
(3)單證管理。
**支公司綜合部充分認識到單證管理的重要性，在工作中對全公司單證管理工作進行嚴格管控。在自查工作中，嚴格按照《人身意外傷害保險業(yè)務(wù)經(jīng)營標準》的要求對公司系統(tǒng)各類單證進行檢查。所有保單均由中國人壽保險股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一編碼管理，意外險紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時準確記錄意外險紙質(zhì)保單各環(huán)節(jié)的詳細信息。同時要求保險中介機構(gòu)建立了臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細情況，并對保險中介機構(gòu)單證管理情況進行定期檢查。對保險單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷進行實時動態(tài)管理，不存在長期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經(jīng)過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險中介機構(gòu)建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個別銀行網(wǎng)點不太配合，存在回繳不及時的現(xiàn)象。
三、原因分析。
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴格按照《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[2014]207號)要求執(zhí)行，對《自查情況表》中的內(nèi)容進行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個別影響工作效率的現(xiàn)象，經(jīng)過分析，原因如下：一是印章管理人員變動后，由于工作交接、報備和上報申請更換等程序，短期內(nèi)無法及時在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內(nèi)保險中介機構(gòu)建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是個別銀行網(wǎng)點由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時回繳不及時。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會和上級公司的制度要求開展管理工作，但是強化執(zhí)行的檢查機制執(zhí)行力度不夠;從內(nèi)控和管理流程上看，工作細化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進一步提高。
四、整改情況。
**支公司綜合部針對本次自查活動的結(jié)果與各崗位責任人進行了深入的分析和探討，并結(jié)合實際制定了相關(guān)措施以推動綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學習和落實保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知中對綜合部條線日常管理工作的相關(guān)要求，同時嚴格落實上級公司對各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施的基礎(chǔ)上，對崗位工作進行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強執(zhí)行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動后工作交接和系統(tǒng)變更的時間安排，盡可能進行集中辦理和處理，提高效率;二是及時做好和銀行網(wǎng)點的溝通協(xié)調(diào)工作，督促銀行網(wǎng)點及時回繳我公司單證。
三是加強檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機制的基礎(chǔ)上，建立更加細化、更有效的檢查機制，便于在管理工作中及時發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，防止事態(tài)蔓延、擴大、升級，真正做到防微杜漸，加強管理效果。
總之，2014年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責，做好風險防范工作，也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是，我們深知還有許多需要加強和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機制、落實內(nèi)控要求,扎扎實實地做好**支公司綜合部條線各項管理工作。
**支公司綜合部。
二o一五年二月二日。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十七
為全面落實上級行全面開展“兩個加強兩個遏制”回頭看工作要求，營業(yè)部太鋼支行高度重視,制定方案計劃,專題安排和布署,確保此項工作扎實有效開展。
一、提高認識，組織推動。要求各部門、各網(wǎng)點要充分認識到此項工作的重要性，認真組織開展檢查工作。檢查實行層層一把手負責制的要求，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實到位。
二、明確責任，開展自查。各部門、網(wǎng)點結(jié)合年度檢查計劃、“十大重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)”、信貸管理、銀行卡專項治理以及支行“兩個加強、兩個遏制”回頭看檢查工作方案開展“回頭看”檢查，嚴格按階段性要求開展自查工作，保證自查工作質(zhì)量及效率。
三、突出重點，嚴肅整改。本次“回頭看”自查工作要突出關(guān)鍵制度、崗位、人員和重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴肅整改、嚴厲問責，確保檢查成效。對檢查過程中履職不到位，將嚴肅追究相關(guān)單位的管理責任。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十八
郵儲銀行駐馬店市分行組織行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部室經(jīng)理、各縣行長、各城市支行長等人員參加了全國郵政金融“一個加強、兩個遏制”專項檢查工作動員電視電話會議，并狠抓貫徹落實，確保專項檢查活動取得實效。
“一個加強、兩個遏制”是根據(jù)中國銀監(jiān)會《關(guān)于全面開展銀行業(yè)金融機構(gòu)加強內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項檢查工作的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔20xx〕48號)而來，《通知》要求，對商業(yè)銀行的違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪進行全面排查和整頓，銀監(jiān)會要求做到全面覆蓋，不留死角，該項工作將持續(xù)6個月的時間。
郵儲銀行總行此次召開全國性工作動員會議，旨在全面部署該行加強內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項檢查活動，進一步強化案件防控工作，夯實其合規(guī)建設(shè)和案件防控基礎(chǔ)，全面提升內(nèi)部管控水平。
會后，郵儲銀行駐馬店市分行及時傳達了“一加強兩遏制”專項檢查工作動員視頻會議精神，認真落實上級行提出的要求，努力做好“一加強兩遏制”專項檢查，確保各項業(yè)務(wù)工作安全有效運轉(zhuǎn)。
在“一加強兩遏制”專項檢查工作上，郵儲銀行駐馬店市分行采取了以下具體措施：一是充分認識和理解本次視頻會議的.現(xiàn)實意義，對全行經(jīng)營管理有一個新的認識，積極配合總行、省行安排，有效落實國務(wù)院、銀監(jiān)局關(guān)于本次專項檢查的各項工作，力爭通過此次高規(guī)格、全覆蓋、嚴標準的檢查，實現(xiàn)駐馬店市分行科學穩(wěn)健的經(jīng)營發(fā)展目標。二是切實增強依法合規(guī)經(jīng)營意識，規(guī)范銀行業(yè)務(wù)操作，讓員工意識上要有合規(guī)思維、合規(guī)習慣，充分認識到“違規(guī)必受處罰，違法必付代價”;從內(nèi)心上真正認同法律法規(guī)及規(guī)章制度，在行動上真正做到制度執(zhí)行不走樣，不走過場，真正做到思想上重視，行動上支持，在工作中嚴格要求，做到工作處處合規(guī)，時時合規(guī)，事事合規(guī)。三是按照上級行要求，結(jié)合市分行實際情況，精心部署，制定“一加強兩遏制”專項檢查工作的具體方案，全行上下形成共識，各部門通力協(xié)作，扎實有效推動檢查工作全面展開。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇十九
20xx年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下，認真貫徹落實總、省公司關(guān)于綜合部條線印章、信訪和單證相關(guān)管理規(guī)定，嚴格遵守相關(guān)管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項工作任務(wù)。按照《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[2014]207號)要求，公司綜合部于2015年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項自查活動，現(xiàn)將自查情況總結(jié)報告如下：
**支公司高度重視此次專項自查活動，成立了以公司經(jīng)理李?；蹫榻M長，以公司副經(jīng)理為副組長、以部門經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的“兩個加強、兩個遏制”專項自查工作組，實施本次自查工作。
公司綜合部切實對照《自查情況表》中的內(nèi)容，即針對印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認真開展自查。
(1)印鑒(印章)管理。
在印章管理方面，經(jīng)過自查，**支公司綜合部條線均能嚴格按照《中國人壽保險股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時領(lǐng)取;公司印章管理系統(tǒng)支持實時動態(tài)管理，不存在超權(quán)限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時收回銷毀等違規(guī)用印事項;印章保管信息記錄完整、準確，印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設(shè)置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實行ab崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內(nèi)容，但是通過自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報不及時導(dǎo)致系統(tǒng)變更不及時，短時期內(nèi)出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實際人員不符的情況。
(2)信訪管理。
**支公司重視維護消費者權(quán)益，從做好信息披露到建設(shè)誠信銷售隊伍，從落實100%回訪到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線按照保監(jiān)會相關(guān)文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔2012〕495號)、《中國人壽保險股份有限公司營銷員風險預(yù)警工作管理辦法》(國壽人險發(fā)〔2012〕612號)文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測預(yù)警、各類風險防范及應(yīng)急處置等各項任務(wù)的責任人和聯(lián)系人，并在此基礎(chǔ)上建立了值班工作制度。按照《中國人壽保險股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國壽人險發(fā)〔2014〕31號)文件的規(guī)定，建立了保險消費投訴重大上訪及群體性的事件責任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風險事件。
(3)單證管理。
**支公司綜合部充分認識到單證管理的重要性，在工作中對全公司單證管理工作進行嚴格管控。在自查工作中，嚴格按照《人身意外傷害保險業(yè)務(wù)經(jīng)營標準》的要求對公司系統(tǒng)各類單證進行檢查。所有保單均由中國人壽保險股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一編碼管理，意外險紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時準確記錄意外險紙質(zhì)保單各環(huán)節(jié)的詳細信息。同時要求保險中介機構(gòu)建立了臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細情況，并對保險中介機構(gòu)單證管理情況進行定期檢查。對保險單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷進行實時動態(tài)管理，不存在長期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經(jīng)過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險中介機構(gòu)建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個別銀行網(wǎng)點不太配合，存在回繳不及時的現(xiàn)象。
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴格按照《中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監(jiān)稽查[2014]207號)要求執(zhí)行，對《自查情況表》中的內(nèi)容進行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個別影響工作效率的現(xiàn)象，經(jīng)過分析，原因如下：一是印章管理人員變動后，由于工作交接、報備和上報申請更換等程序，短期內(nèi)無法及時在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內(nèi)保險中介機構(gòu)建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是個別銀行網(wǎng)點由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時回繳不及時。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會和上級公司的制度要求開展管理工作，但是強化執(zhí)行的檢查機制執(zhí)行力度不夠;從內(nèi)控和管理流程上看，工作細化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進一步提高。
**支公司綜合部針對本次自查活動的結(jié)果與各崗位責任人進行了深入的分析和探討，并結(jié)合實際制定了相關(guān)措施以推動綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學習和落實保監(jiān)會關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知中對綜合部條線日常管理工作的相關(guān)要求，同時嚴格落實上級公司對各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施的基礎(chǔ)上，對崗位工作進行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強執(zhí)行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動后工作交接和系統(tǒng)變更的時間安排，盡可能進行集中辦理和處理，提高效率;二是及時做好和銀行網(wǎng)點的溝通協(xié)調(diào)工作，督促銀行網(wǎng)點及時回繳我公司單證。
三是加強檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機制的基礎(chǔ)上，建立更加細化、更有效的檢查機制，便于在管理工作中及時發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，防止事態(tài)蔓延、擴大、升級，真正做到防微杜漸，加強管理效果。
總之，20xx年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責，做好風險防范工作，也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是，我們深知還有許多需要加強和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機制、落實內(nèi)控要求,扎扎實實地做好**支公司綜合部條線各項管理工作。
信用社兩個加強兩個遏制自查報告篇二十
中國保監(jiān)會下發(fā)了《關(guān)于開展保險機構(gòu)“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的通知》。對于保險業(yè)來說，保監(jiān)會將“加強內(nèi)部管控、遏制違法犯罪、加強外部監(jiān)管，遏制違規(guī)經(jīng)營”專項檢查作為關(guān)系行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的大事來抓。
國內(nèi)各大保險機構(gòu)隨即展開力度空前的`自查。8月3日上午，富德生命人壽由董事長方力親自動員講話并提出回頭看不僅僅是單純的業(yè)務(wù)檢查，也是一次深刻的思想政治教育活動等五大要求。隨后公司召開了“兩個加強、兩個遏制”回頭看專項檢查工作啟動會。
會議中，富德生命人壽總經(jīng)理張漢平回顧了201x年公司開展“兩個加強、兩個遏制”檢查工作整體情況，傳達了保監(jiān)會下達文件的主要精神，布置了本次“回頭看”工作的主要任務(wù)，并宣布了公司落實“兩兩”回頭看工作領(lǐng)導(dǎo)小組名單。
張漢平提出務(wù)必要確保此次“回頭看”工作查細、查全、查到重點、查出關(guān)鍵，真正摸清風險底數(shù)，為富德生命人壽以后工作的有序開展打好基礎(chǔ)。會議建立了富德生命人壽回頭看專項工作聯(lián)絡(luò)溝通機制的具體要求，聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)工作的組織形式也進一步確立，總公司“兩個加強、兩個遏制”回頭看專項檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員、總公司各部門負責人、各分公司班子成員及各分公司部門負責人均參加了會議。
此役打響，富德生命人壽全系統(tǒng)聯(lián)動，統(tǒng)一思想，明確責任，果斷出擊，認真貫徹落實保監(jiān)會文件和會議精神，全力部署、自查整改、督導(dǎo)檢查、匯總上報回頭看各項工作，全力達成“加強內(nèi)部管控、加強外部監(jiān)管，遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪”的目標。
“兩兩”回頭看，業(yè)務(wù)部門全線亮劍。
為進一步提升公司各級人員品質(zhì)意識，加強品質(zhì)管控工作的深化落實，富德生命人壽總公司保費部于8月4日至6日舉辦了富德生命人壽續(xù)期條線首屆品質(zhì)日宣講比賽。品質(zhì)日宣講比賽是“兩個加強、兩個遏制”的具體落實措施之一，旨在對內(nèi)加強內(nèi)控、對外加快落實監(jiān)管要求，遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪。
作為保險機構(gòu)與消費者連接的窗口，8月份，富德生命人壽電話中心啟動了“關(guān)于開展電話呼叫中心重要指標專項提升工作”，開展針對首訪完成率及轉(zhuǎn)辦件結(jié)案率兩項重要指標的提升工作。并將為各機構(gòu)每日通過微信、郵件提供數(shù)據(jù)支持，協(xié)助機構(gòu)加強追蹤。而總公司客戶服務(wù)部舉行了突發(fā)事件應(yīng)急演練工作，這意味著公司客戶服務(wù)逐步由應(yīng)急處理轉(zhuǎn)為主動預(yù)防和強化內(nèi)部教育，是“兩兩”回頭看工作的具體落實措施之一。
在關(guān)鍵的核保核賠方面，下一步富德生命人壽兩核將根據(jù)保監(jiān)局及公司的相關(guān)要求，逐項安排部署推工作，以高度的責任感和使命感貫徹落實，穩(wěn)步提升“大運營”風險管控能力。
分公司守土有責，開展拉網(wǎng)排查。
富德生命人壽董事長對“回頭看”工作提出的五點要求中，要求各分公司要守土有責，切實防范區(qū)域性的風險。
啟動會后，富德生命人壽各分公司紛紛召開專題會議，部署啟動各自“兩個加強、兩個遏制”回頭看專項檢查工作。目前富德生命人壽35家分公司均先后進行了專項檢查工作，逐條、逐項開展自查，完善和健全公司內(nèi)部管控，提高經(jīng)營管理水平。
富德生命人壽各地分公司采取縱橫交叉開展拉網(wǎng)排查，邊學邊改，形成聯(lián)動，確保猛藥去疴、不留死角，為公司健康發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)。
據(jù)了解，今年保監(jiān)會回頭看和去年“兩兩”檢查有所不同的是實行機構(gòu)和監(jiān)管雙問責，這意味著加大了監(jiān)管責任。保監(jiān)會要求各保險公司向保監(jiān)會備案監(jiān)管問責的制度，實際上是在探索建立長效機制的問題。到目前為止，富德生命人壽公司已經(jīng)建立了《員工違規(guī)處罰管理辦法》、《案件責任追究辦法》、《銷售誤導(dǎo)責任追究辦法》、《業(yè)務(wù)品質(zhì)管理辦法》、《合規(guī)經(jīng)營十條紅線問責辦法》等等制度，并且將其和年度考核掛鉤，真正做到人人擔責任、人人有任務(wù)，層層落實。
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