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內(nèi)控實施演講稿篇一
1、納入政府采購的項目，按稅務(wù)系統(tǒng)或地方政府采購辦法進(jìn)行協(xié)議采購；
2、未納入政府采購的項目，按招投標(biāo)法及稅務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部規(guī)定進(jìn)行詢價議標(biāo)或其它辦法組織采購。
3、固定資產(chǎn)的驗收入庫、日常維護(hù)保養(yǎng)、修繕；
（1）、對于納入政府采購的項目，未按照規(guī)定組織采購；
小組，（固定資產(chǎn)管理崗）重要情況向分管局長或市局辦公會議報告提出復(fù)審意見，（中心主任崗）擬定固定資產(chǎn)采購合同（固定資產(chǎn)管理崗）參與政府采購招標(biāo)投標(biāo)工作。（固定資產(chǎn)管理崗）提出初審意見（中心副主任崗）提出復(fù)審意見，（中心主任崗）執(zhí)行固定資產(chǎn)采購合同（固定資產(chǎn)管理崗）進(jìn)行詢標(biāo)工作，（固定資產(chǎn)管理崗）擬定固定資產(chǎn)處置方案（固定資產(chǎn)管理崗）提出復(fù)核意見，（中心主任崗）提出初核意見（中心副主任崗）執(zhí)行固定資產(chǎn)處置方案，（固定資產(chǎn)管理崗）固定資產(chǎn)驗收入庫（固定資產(chǎn)管理崗）固定資產(chǎn)的日常維護(hù)保養(yǎng)修繕（固定資產(chǎn)管理崗）。
5、固定資產(chǎn)取得時沒有進(jìn)行嚴(yán)格的檢查驗收；
6、固定資產(chǎn)日常保管不善，造成遺失，毀損；
產(chǎn)處置必須經(jīng)資產(chǎn)管理部門申報，填制固定資產(chǎn)處置單及固定資產(chǎn)處置報告，主管領(lǐng)導(dǎo)審核，單位負(fù)責(zé)人簽字后，報上級主管部門審核，并報財政部門批準(zhǔn)。對需變價售讓的固定資產(chǎn)，實行資產(chǎn)處置市場化，憑上級部門批準(zhǔn)的資產(chǎn)處置批復(fù)書減少固定資產(chǎn)。對報廢固定資產(chǎn)的殘值收入等處置收入，要及時足 。額入賬，并實行“收支兩條線”管理。單位重大固定資產(chǎn)的處置，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體審議聯(lián)簽。 四是加強(qiáng)固定資產(chǎn)修理修繕及日常使用控制，保證固定資產(chǎn)正常運(yùn)行。固定資產(chǎn)需要大修的，由財會部門、固定資產(chǎn)管理部門和使用部門共同組織評估，提出修理方案，編制修理經(jīng)費(fèi)預(yù)算，經(jīng)批準(zhǔn)后實施。對于固定資產(chǎn)的日常維護(hù)，建立《資產(chǎn)領(lǐng)用制度》、《資產(chǎn)借用歸還管理制度》、《資產(chǎn)安全防范制度》，對資產(chǎn)日常的使用登記、保管措施及安全防范進(jìn)行全方位的管理，有章可徇，責(zé)任到人。對于資產(chǎn)的修理修繕建立《資產(chǎn)維修保養(yǎng)制度》，將資產(chǎn)的保養(yǎng)維修落實到人。出現(xiàn)需要維修的情況時，則由使用人提出申請，資產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組共同研究納入預(yù)算后，才能進(jìn)行維修。維修完成后，由資產(chǎn)管理部門對資產(chǎn)進(jìn)行驗收，財務(wù)審計部門對費(fèi)用進(jìn)行審核。五是加強(qiáng)固定資產(chǎn)清查盤點控制，明確固定資產(chǎn)清查的范圍、期限和組織程序，定期或不定期地進(jìn)行盤點，至少每年清查一次，根據(jù)盤點結(jié)果詳細(xì)填寫固定資產(chǎn)盤點報告表，并與固定資產(chǎn)賬薄和卡片相核對。發(fā)現(xiàn)賬實不符的，單位財務(wù)部門、固定資產(chǎn)管理部門、使用部門應(yīng)當(dāng)查明固定資產(chǎn)盤盈、盤虧的原因，提出初步處理意見，編制固定資產(chǎn)盤盈、盤虧報告表并及時作出報告。由單位負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人員批準(zhǔn)后作出相應(yīng)處理。
《固定資產(chǎn)管理如何實施相應(yīng)的內(nèi)控制度》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
內(nèi)控實施演講稿篇二
但是，事業(yè)單位內(nèi)部控制制度既關(guān)系到會計系統(tǒng)對單位經(jīng)濟(jì)活動反映的正確可靠性，又涉及到單位財產(chǎn)物資的安全完整性。
建立一整套適合領(lǐng)導(dǎo)如何管理和控制本單位內(nèi)部經(jīng)濟(jì)活動的制度，對于保證會計信息質(zhì)量的及時和準(zhǔn)確，改善事業(yè)單位的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀，在實際經(jīng)濟(jì)工作中有效地施行顯得尤為重要。
一、內(nèi)部控制制度的含義
內(nèi)部控制制度是指單位為貫徹執(zhí)行所制定的各項管理政策，增進(jìn)會計數(shù)據(jù)的真實性，保護(hù)資產(chǎn)，提高教學(xué)服務(wù)效益，促進(jìn)單位良好地運(yùn)轉(zhuǎn)，而在單位內(nèi)部所采取的組織規(guī)則和一系列的調(diào)節(jié)方法及措施，是管理與控制財務(wù)的一項非常重要的基礎(chǔ)工作。
目標(biāo)定位在能取得較好的經(jīng)濟(jì)效果和效率、保證財務(wù)報告的可靠性及遵循在適當(dāng)?shù)姆ㄒ?guī)上。
其職能不僅包括管理層用來授權(quán)與指揮辦公、教學(xué)、服務(wù)等活動的各種方式、方法，也包括核算、審核、分析各種信息資料及報告的程序與步驟，還包括為單位的經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行綜合計劃、控制和評價而制定或設(shè)置的各項規(guī)章制度。
二、建立和完善內(nèi)部控制制度的原則
(一)合法合規(guī)性原則。
內(nèi)部控制制度應(yīng)符合國家有關(guān) 法律 法規(guī)和本單位的實際情況，確保國家的法律法規(guī)和單位的內(nèi)部規(guī)章制度能在本單位有效施行。
(二)全面性原則。
內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋單位內(nèi)部各個部門及各個崗位的每項經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、并針對業(yè)務(wù)處理過程中的關(guān)鍵控制點，將內(nèi)部控制落實到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
(三)崗位責(zé)任制原則。
內(nèi)部控制制度應(yīng)保證單位內(nèi)部機(jī)構(gòu)、崗位及其職責(zé)權(quán)限的合理設(shè)置和分工，堅持不相容職務(wù)相互分離，確保不同科室和崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督。
(四)適時性原則。
內(nèi)部控制制度是一個動態(tài)的過程，它隨內(nèi)外環(huán)境的變化而變化，制度不是僵死的教條，與業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)已修訂，單位的工作范圍發(fā)生變化等情況，都會引起制度的改變，單位應(yīng)根據(jù)這些變化，與時俱進(jìn)地對制度進(jìn)行修訂和完善，使之更好地發(fā)揮監(jiān)督和控制作用。
三、建立和完善內(nèi)部控制制度的措施
新《會計法》明確規(guī)定各事業(yè)單位應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，財政部頒布的《內(nèi)部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》也針對會計控制的目標(biāo)、原則、監(jiān)督、檢查作出明確的規(guī)定，內(nèi)控這一管理手段正逐漸成為單位管理的核心與重點工作。
南京銀行股份有限公司實施內(nèi)部控制規(guī)范工作方案
一、?基本情況介紹 ?
南京銀行股份有限公司(下稱“本行”)成立于?1996?年?2?月，是 發(fā)起設(shè)立的區(qū)域性股份制商業(yè)銀行。
20xx年?7?月在上海證券交易所 掛牌上市，簡稱：南京銀行，股票代碼：601009。
自成立以來，本行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門要求，建立了股東大會、董 事會、監(jiān)事會和高級管理層“三會一層”公司治理結(jié)構(gòu)，并持續(xù)完善 公司治理機(jī)制建設(shè)。
在建立和完善內(nèi)控和風(fēng)險管理架構(gòu)方面，董事會 層面設(shè)立了董事會風(fēng)險管理委員會，經(jīng)營層層面設(shè)立了內(nèi)部控制與風(fēng) 險管理委員會、日常內(nèi)控建設(shè)管理機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理部和日常內(nèi)控監(jiān)督評 價機(jī)構(gòu)審計稽核部，形成了職責(zé)明晰、科學(xué)合理、監(jiān)督有效的多層級 內(nèi)部控制組織架構(gòu)體系。
本行一直注重內(nèi)部控制體系和全面風(fēng)險管理 體系建設(shè)，20xx年上市以來，編制并公開披露年度內(nèi)部控制自評價 報告，并由外部審計機(jī)構(gòu)出具審核評價意見，20xx年開始逐步實施 五部委頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引。
同時，實行 內(nèi)部控制的工作預(yù)算，聘請專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)持續(xù)完善內(nèi)部控制的各項管 理系統(tǒng)建設(shè)，有效地內(nèi)控體系與本行經(jīng)營需要相適應(yīng)。
1、?制定了符合內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則，搭建了能夠與本行業(yè) 務(wù)規(guī)模、風(fēng)險特點及經(jīng)營管理能力相適應(yīng)的內(nèi)部控制管理架構(gòu)。
2、?嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管要求，初步形成了由內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、 控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五大要素組成的內(nèi)部控制機(jī)制;根 據(jù)“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”的原則，基本建立了涉及各項業(yè)務(wù)事務(wù)管 理領(lǐng)域和覆蓋所有的管理部門、經(jīng)營機(jī)構(gòu)和崗位的內(nèi)部控制制度體 系，并根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的要求，適時完善內(nèi)部控制的制度、程序和流 程。
3、?初步建立并完善了全面風(fēng)險管理體系，對包括信用、市場、 流動性、操作、法律合規(guī)、信息科技、聲譽(yù)與外包等風(fēng)險在內(nèi)的主要 風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)的識別、評估、監(jiān)測和報告，較好地實現(xiàn)了風(fēng)險管理的 有效性。
5、重視內(nèi)控評價工作，制定了《南京銀行內(nèi)部控制評價辦法》， 明確了實施內(nèi)控評價過程中的組織管理、職責(zé)分工、評價指標(biāo)、評分 依據(jù)、評價標(biāo)準(zhǔn)等;從定量和定性兩方面設(shè)定了本行重大、重要缺陷 的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn);內(nèi)控自評估范圍覆蓋到所有部門和經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
從?20xx年開始董事會逐年對年度內(nèi)部控制自評價報告進(jìn)行審定，并聘請了會 計師事務(wù)所出具了內(nèi)部控制核實評價意見，按年度公開披露。
6、重視合規(guī)文化建設(shè)，持續(xù)兩年開展了“內(nèi)部控制和案防執(zhí)行 年”活動，明確了“穩(wěn)健、進(jìn)取”的風(fēng)險偏好以及審慎合規(guī)的經(jīng)營理 念。
二、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工
?(一)建立內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組 ??
?1、小組組成 ???組長：林復(fù)董事長?????
?副組長：周小祺(分管風(fēng)險與合規(guī))。
?小組成員：董事會風(fēng)險管理委員會委員、董事會關(guān)聯(lián)交易控制委 員會委員、董事會審計委員會委員、經(jīng)營層內(nèi)部控制及風(fēng)險管理委員 會成員和高級管理人員。
2、工作職責(zé) ??
?(5)?選聘內(nèi)控審計會計師事務(wù)所。
?(二)職責(zé)分工及人員安排 ????
?1、內(nèi)部控制建設(shè)牽頭部門為風(fēng)險管理部，負(fù)責(zé)組織、督促各業(yè) 務(wù)部門建立健全內(nèi)部控制。
?2、內(nèi)部控制監(jiān)督和評價部門為審計稽核部，負(fù)責(zé)組織檢查、評
價內(nèi)部控制的健全性和有效性。
3、各條線管理部門為本條線內(nèi)部控制責(zé)任部門，負(fù)責(zé)本條線內(nèi) 部控制工作。
4、各分行、中心支行為本機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制責(zé)任單位，負(fù)責(zé)所轄機(jī) 構(gòu)內(nèi)部控制工作。
各級機(jī)構(gòu)設(shè)立專(兼)職內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險管理崗，負(fù)責(zé)在本 機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，具體組織推動本機(jī)構(gòu)實施內(nèi)部控制工作。
三、?內(nèi)部控制建設(shè)工作計劃 ?
本行自成立以來一貫注重內(nèi)部控制建設(shè)工作，并將內(nèi)部控制與日 常經(jīng)營管理緊密聯(lián)系在一起，在組織架構(gòu)、管控機(jī)制、制度流程、工 具方法等方面持續(xù)改進(jìn)完善。
目前，在內(nèi)部控制體系建設(shè)方面，已經(jīng)完成的主要工作如下： ?
(一)不斷完善治理架構(gòu)。
制定(修訂)了《內(nèi)控管理大綱》與 《操作風(fēng)險管理政策》，構(gòu)建了本行內(nèi)部控制體系基本框架，明確董 事會、監(jiān)事會、高級管理層內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險管理的職責(zé)分工。
(二)構(gòu)建制度體系并持續(xù)完善。
梳理全行各項業(yè)務(wù)流程與管理 流程，按照“流程銀行”管理理念，對制度體系進(jìn)行設(shè)計，形成本行 《內(nèi)部控制體系文件框架及清單》，按照體系框架全面開展體系文件 編寫和確認(rèn)，全面健全制度體系。
?(三)引入操作風(fēng)險管理工具。
制定了《操作風(fēng)險管理辦法》、 《操作風(fēng)險事件及損失數(shù)據(jù)收集管理辦法》、《操作風(fēng)險與控制識別評 估作業(yè)指導(dǎo)書》、《操作風(fēng)險關(guān)鍵指標(biāo)設(shè)立與監(jiān)測作業(yè)指導(dǎo)書》、《操作 風(fēng)險報告管理辦法》，并開展操作風(fēng)險與控制識別評估、關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān) 測、損失數(shù)據(jù)收集及報告等工作，充分運(yùn)用操作風(fēng)險管理工具，系統(tǒng) 提升操作風(fēng)險管理水平。
(四)建立健全內(nèi)控合規(guī)管理機(jī)制。
一是健全內(nèi)控檢查管理機(jī) 制，制定《內(nèi)控檢查管理辦法》，明確檢查與問題整改管理要求。
三是規(guī)范案件防控工作，制定《案件(風(fēng)險)信息報送管理辦法》、 《案件處置管理辦法》、《內(nèi)控與案防工作制度》等管理制度，建立內(nèi) 控和案防長效機(jī)制，每年制定《內(nèi)控和案防長效機(jī)制建設(shè)實施方案》， 明確年度內(nèi)控和案防管控重點。
?(五)搭建系統(tǒng)管控平臺，不斷提高內(nèi)部管控與風(fēng)險管理效率。
建立本行內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)(grc?系統(tǒng))，整合內(nèi)控 合規(guī)與操作風(fēng)險管理，將內(nèi)外規(guī)管理、檢查與整改、積分與問責(zé)、風(fēng) 險與控制識別評估、關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)測、內(nèi)控評價等管控機(jī)制嵌入系統(tǒng)，依托信息系統(tǒng)，實現(xiàn)制度管理、檢查與整改、積分與問責(zé)、風(fēng)險識別 評估、關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)測等聯(lián)動管控機(jī)制。
同時形成完整的內(nèi)控合規(guī)與操 作風(fēng)險管理相關(guān)數(shù)據(jù)庫，為后續(xù)實現(xiàn)三道防線信息共享、深化遞進(jìn)管 理和相互聯(lián)動奠定基礎(chǔ)。
20xx年主要在以下幾方面進(jìn)行完善內(nèi)部控制體系建設(shè) ???
(一)進(jìn)一步完善內(nèi)控合規(guī)管理架構(gòu)體系 ????一是建立總行、分行(含中心支行，下同)、支行三級內(nèi)控合規(guī) 組織體系，在主要業(yè)務(wù)部門和基層網(wǎng)點設(shè)立專職、兼職內(nèi)控合規(guī)及操 作風(fēng)險管理崗，明確不同層級內(nèi)控合規(guī)及操作風(fēng)險管理崗的崗位職 責(zé)，有效落實內(nèi)控合規(guī)管理的各項機(jī)制和要求。
計劃完成時間：一季度???
責(zé)任部門：風(fēng)險管理部、人力資源部 ????
二是完善分行風(fēng)險及內(nèi)控管理組織結(jié)構(gòu)體系，明確分行內(nèi)部控制 與風(fēng)險管理委員會、案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組、風(fēng)險總監(jiān)的工作職責(zé)和 運(yùn)作機(jī)制，提出法律合規(guī)部、風(fēng)險管理部的部門職責(zé)及崗位設(shè)置要求。
計劃完成時間：二季度????
責(zé)任部門：風(fēng)險管理部、發(fā)展規(guī)劃部、 人力資源部 ???
(二)進(jìn)一步完善內(nèi)控制度流程管理機(jī)制 ????
一是進(jìn)一步建立健全規(guī)章制度體系，要求總行各部門及各分行確 定?20xx年度擬制定的制度清單，匯總制定《南京銀行?20xx年度制度 制定計劃》，并依托?grc?系統(tǒng)，動態(tài)調(diào)整、跟蹤落實各項制度的制定。
計劃完成時間：年底?????
責(zé)任部門：風(fēng)險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ???
?二是根據(jù)制度制定和產(chǎn)品創(chuàng)新情況，定期調(diào)整《內(nèi)部控制體系框 架及清單》和《產(chǎn)品目錄》，持續(xù)更新、完善內(nèi)控制度體系。
計劃完成時間：年底?????
責(zé)任部門：風(fēng)險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ??
三是為促進(jìn)外法內(nèi)化管理，制定《外法內(nèi)化管理辦法》，進(jìn)一步 明確相關(guān)部門工作職責(zé)，以及外規(guī)的收集、外規(guī)分析與歸檔、外規(guī)解 讀、外規(guī)轉(zhuǎn)化內(nèi)規(guī)、外規(guī)控制等環(huán)節(jié)的管理要求。
計劃完成時間：一季度?????
責(zé)任部門：風(fēng)險管理部 ???四是為持續(xù)規(guī)范制度管理，不斷提升制度管理質(zhì)量，制定《規(guī)章 制度管理辦法》、《規(guī)章制度作業(yè)指導(dǎo)書》，進(jìn)一步規(guī)范制度起草、 審查、審批、解釋等流程，確定統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)的制度模板，持續(xù)規(guī)范規(guī) 章制度管理。
計劃完成時間：一季度??????
責(zé)任部門：風(fēng)險管理部 ???五是持續(xù)開展流程優(yōu)化工作，定期梳理流程優(yōu)化需求，啟動流程 優(yōu)化項目，并對流程優(yōu)化執(zhí)行效果進(jìn)行后評價。
計劃完成時間：年底??????
責(zé)任部門：風(fēng)險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ??????
?(三)進(jìn)一步完善內(nèi)控檢查機(jī)制 ??
?進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控檢查管理，要求總行各部門及各分行確定?20xx 年度擬開展的內(nèi)控檢查清單，匯總制定《南京銀行?20xx年度內(nèi)控檢 查計劃》，并依托?grc?系統(tǒng)，動態(tài)調(diào)整、跟蹤落實各項內(nèi)控檢查的開 展，并對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行督促整改，對問題的責(zé)任人進(jìn)行積分管 理或問責(zé)處理。
計劃完成時間：年底??????
責(zé)任部門：風(fēng)險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ???
(四)進(jìn)一步完善內(nèi)控問責(zé)及內(nèi)控考核機(jī)制 ???
一是進(jìn)一步加強(qiáng)違規(guī)積分管理，梳理完善國際業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、 電子銀行業(yè)務(wù)積分標(biāo)準(zhǔn)，制定《20xx年度積分結(jié)果運(yùn)用辦法》，將 違規(guī)積分與分支機(jī)構(gòu)、個人薪酬、評優(yōu)掛鉤，依托?grc?系統(tǒng)，動態(tài)開 展積分管理。
計劃完成時間：二季度?????
?責(zé)任部門：風(fēng)險管理部及相關(guān)條線管 理部門 ???二是進(jìn)一步加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險及內(nèi)控管理評價工作，督促分支機(jī) 構(gòu)健全完善風(fēng)險及內(nèi)控管理體系，提高全行風(fēng)險及內(nèi)控管理水平，制 定《分支機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險管理評價辦法》，《20xx年度分支機(jī)構(gòu)全面 風(fēng)險管理評價指標(biāo)體系》。
計劃完成時間：一季度????
?責(zé)任部門：風(fēng)險管理部 ???三是定期對各類違規(guī)事項開展盡職調(diào)查和問責(zé)處理，發(fā)揮問責(zé)的 懲戒作用，并及時發(fā)現(xiàn)制度流程缺陷，進(jìn)行優(yōu)化完善。
?計劃完成時間：年底??????
責(zé)任部門：風(fēng)險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ?
四是建立健全廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機(jī)制，開展廉潔從業(yè)風(fēng)險點梳 理，持續(xù)開展員工行為排查活動。
計劃完成時間：年底?????
?責(zé)任部門：黨群監(jiān)察部、風(fēng)險管理部 ??
?(五)加強(qiáng)內(nèi)控系統(tǒng)建設(shè)及?it?風(fēng)險評估 ??
?一是上線運(yùn)行“grc”系統(tǒng)，運(yùn)用系統(tǒng)開展內(nèi)外規(guī)管理、檢查與 整改、積分與問責(zé)等工作，并根據(jù)系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行適時升級維護(hù)， 不斷提高系統(tǒng)運(yùn)用效率，有效提升合規(guī)與操作風(fēng)險管控水平。
?二是進(jìn)一步了解和掌握全行信息科技風(fēng)險狀況，查找管理中存在 的缺陷與不足，開展信息科技風(fēng)險評估工作，對信息科技治理、風(fēng)險 管理、安全、系統(tǒng)開發(fā)、測試、維護(hù)、運(yùn)行等進(jìn)行有效評估，并針對 評估中發(fā)現(xiàn)的問題有效落實整改。
識，系統(tǒng)開展政策、限額管理、授權(quán)管理、經(jīng)濟(jì)資本考核、風(fēng)險評價
管理、授信業(yè)務(wù)平行作業(yè)、經(jīng)營主責(zé)任人管理、規(guī)章制度管理等一系
列培訓(xùn)，強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理工作。
???計劃完成時間：全年?????責(zé)任部門：風(fēng)險管理部
?(七)持續(xù)推進(jìn)內(nèi)控和案防長效機(jī)制建設(shè) ???根據(jù)本行《內(nèi)控和案防長效機(jī)制建設(shè)規(guī)劃》，制定《20xx年度 內(nèi)控和案防長效機(jī)制建設(shè)實施方案》，明確年度內(nèi)控和案防工作重點， 從制度流程、檢查監(jiān)督、體制機(jī)制、考核獎懲、人員管理等方面進(jìn)行 規(guī)范，并強(qiáng)化對實施方案的檢查監(jiān)督，推動各項機(jī)制措施落實，持續(xù) 推進(jìn)長效機(jī)制建設(shè)，整體提升內(nèi)控和案防水平。
???計劃完成時間：全年責(zé)任部門：風(fēng)險管理部
???四、內(nèi)部控制自我評價工作計劃
???(一)進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控評價機(jī)制建設(shè)。
多策并舉，提高評價效率、 增加評價覆蓋面。
一是修訂《內(nèi)部控制評價手冊》，增加對同業(yè)業(yè)務(wù)、 創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種等的評價內(nèi)容，將評價范圍覆蓋分支機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)領(lǐng) 域;二是將內(nèi)控評價與非現(xiàn)場審計監(jiān)控有機(jī)結(jié)合，通過日常監(jiān)控為評 價工作搜集風(fēng)險點。
??????計劃完成時間：年底???責(zé)任部門：審計稽核部 ?
???(二)強(qiáng)化常規(guī)審計結(jié)果在內(nèi)控評價中的應(yīng)用。
進(jìn)一步完善專項
審計、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計和后續(xù)審計工作，強(qiáng)化風(fēng)險審計導(dǎo)向，提升審計
技術(shù)，并將審計結(jié)果作為內(nèi)控評價的重要借鑒因素，進(jìn)一步提高評價
的效果和效率。
??????計劃完成時間：年底???責(zé)任部門：審計稽核部 ?
???(三)提高全員內(nèi)控評價的規(guī)范性。
建設(shè)并持續(xù)完善?grc?系統(tǒng) 中的內(nèi)控評價模塊，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)工作，進(jìn)一步推動分支機(jī) 構(gòu)使用系統(tǒng)開展內(nèi)部控制自我評估工作，提高工作的規(guī)范性。
??????計劃完成時間：年底???責(zé)任部門：審計稽核部 ?
???(四)強(qiáng)化《內(nèi)部控制自評價報告》結(jié)果的運(yùn)用。
對報告中發(fā)現(xiàn)
的問題，排出整改時間進(jìn)度表，并定期評價整改情況。
?五、內(nèi)部控制外部審計工作計劃 ??
配合會計師事務(wù)所做好內(nèi)控審計工作。
????計劃完成時間：二季度????責(zé)任部門???董事會 ?
??2、在內(nèi)部控制審計進(jìn)行項目啟動與計劃階段，主要任務(wù)是：了 解業(yè)務(wù)目標(biāo)，識別和評估主要風(fēng)險，完成整合審計項目計劃。
?????3、在內(nèi)部控制審計全面鋪開工作階段，主要任務(wù)是：了解和評 估內(nèi)部控制測試，選擇若干家分行進(jìn)行關(guān)鍵控制測試，初步評價內(nèi)控 測試結(jié)果;根據(jù)內(nèi)控測試發(fā)現(xiàn)的控制缺陷，溝通整改措施，并根據(jù)內(nèi) 控測試的結(jié)果更新實質(zhì)性測試計劃，對彌補(bǔ)性控制或缺陷整改進(jìn)行補(bǔ) 充測試。
???4、出具報告階段。
主要任務(wù)是：審閱內(nèi)部控制自我評估結(jié)果 和報告，進(jìn)行內(nèi)部控制的實質(zhì)性測試，出具內(nèi)部控制自評價報告審核 意見和內(nèi)部控制審計報告。
???六、披露計劃 ??
?????董事會辦公室作為對外信息披露的職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制信 息的披露工作。
???????20xx年以來,本行始終嚴(yán)格按照財政部、中國證監(jiān)會、中國銀 監(jiān)會、上海證券交易所等監(jiān)管部門的要求進(jìn)行信息披露,包括內(nèi)部控 制信息的披露。
????20xx年本行的工作重點是提高內(nèi)部控制信息的披露質(zhì)量。
按監(jiān) 管部門要求，及時披露《內(nèi)部控制自評價報告》及審核評價意見;及 時披露《實施內(nèi)部控制規(guī)范工作方案》和《內(nèi)部控制審計報告》。
內(nèi)控實施演講稿篇三
為促進(jìn)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》全面有效實施，提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，建設(shè)服務(wù)型機(jī)關(guān)，根據(jù)《納雍縣財政局關(guān)于印發(fā)納雍縣關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的工作方案的通知》(納財字〔20xx〕270號要求，結(jié)合我單位實際，制定本工作方案。
堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以部門預(yù)算管理為主線，以經(jīng)費(fèi)管控為核心，以科學(xué)的風(fēng)險評估為基礎(chǔ)，以流程梳理與機(jī)制建設(shè)為重點，依托信息化手段，將制衡機(jī)制融入到單位內(nèi)部管理之中，實現(xiàn)對單位經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險的防范和管控。
通過采取宣傳學(xué)習(xí)、制衡機(jī)制、流程再造、督查評議等措施，強(qiáng)化內(nèi)控意識，從單位(部門)層面，業(yè)務(wù)層面對經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險進(jìn)行防范和管控，保證單位(部門)經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐`，提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。
成立內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立內(nèi)部控制工作協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，擬定工作方案，營造重風(fēng)險防范、強(qiáng)化責(zé)任意識、崇尚誠實守信、積極履行社會責(zé)任的內(nèi)控文化，為貫徹實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍。
認(rèn)真梳理各類經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程，查找業(yè)務(wù)風(fēng)險，修改程序，完善流程，充分利用信息化手段，實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理與財務(wù)管理的有機(jī)結(jié)合，制定完成本單位的《內(nèi)部控制手冊》，各室(部、中心)應(yīng)梳理、完善本科室有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動的'業(yè)務(wù)流程，報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總。
領(lǐng)導(dǎo)小組將通過調(diào)研、座談等形式，推進(jìn)單位開展內(nèi)控規(guī)范建設(shè)工作，探討存在的問題，提出解決方案。
開展好總結(jié)工作，收集相關(guān)資料集中歸檔(包括內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成立的文件、相關(guān)會議紀(jì)要或記錄、已制定的內(nèi)部控制制度、自查表等)，充分做好迎接縣財政局檢查驗收的準(zhǔn)備工作。
務(wù)必高度重視，將其作為“一把手”工程，成立內(nèi)控規(guī)范實施領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要負(fù)責(zé)同志任組長，組織領(lǐng)導(dǎo)單位內(nèi)控規(guī)范的實施工作。
行政事業(yè)單位內(nèi)部控制是一個復(fù)雜的體系，涉及到預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、政府采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目、合同等各項經(jīng)濟(jì)活動，需要單位內(nèi)部的各有關(guān)部門和崗位加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)，要落實職責(zé)分工，形成聯(lián)動機(jī)制，確保內(nèi)部控制工作順利推進(jìn)。
將學(xué)習(xí)宣傳活動與抵制“四風(fēng)”、廉政風(fēng)險防控等工作緊密結(jié)合起來，組織開展內(nèi)控規(guī)范學(xué)習(xí)宣傳活動，增強(qiáng)貫徹內(nèi)控規(guī)范的主動性和自覺性。
要按照因地制宜、注重實效的原則，積極采取多種方式廣泛宣傳實施背景、重大意義、基本內(nèi)容和實施要求等，形成注重風(fēng)險防控、強(qiáng)化責(zé)任意識的風(fēng)氣。
通過學(xué)習(xí)，使相關(guān)人員增強(qiáng)對內(nèi)控規(guī)范的理解，掌握實施的方法步驟，保證內(nèi)控規(guī)范的順利實施。
要認(rèn)真對照內(nèi)控規(guī)范的內(nèi)容和要求，制定工作標(biāo)準(zhǔn)，完善細(xì)化崗位責(zé)任制度，優(yōu)化工作流程，分析存在問題，認(rèn)真扎實整改，健全“以預(yù)算管理為主線、以經(jīng)費(fèi)管控為核心”的各項管理制度，把內(nèi)控的要求貫穿于會計核算、會計監(jiān)督的全過程，推進(jìn)單位會計工作標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、規(guī)范化建設(shè)。
內(nèi)部控制建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，也是一項長期的工作任務(wù)，是財政部門、各行政事業(yè)單位和各相關(guān)部門的共同責(zé)任，各室(部、中心)要齊心協(xié)力、密切合作，逐步建立起財務(wù)工作與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合、日常財務(wù)管理和重要事項監(jiān)控相結(jié)合的內(nèi)部控制體系，確保內(nèi)控規(guī)范順利實施。
共青團(tuán)納雍縣委員會
內(nèi)控實施演講稿篇四
伯方煤礦在企業(yè)內(nèi)部全面推行并不斷提升全面預(yù)算管理，深挖企業(yè)內(nèi)部潛力，取得了明顯的效果。
其次，全面實行三級預(yù)算管理體系。即：企業(yè)為一級預(yù)算主體，各口為二級預(yù)算主體，下屬的各科室、隊及班組為三級預(yù)算主體。班組預(yù)算的推行是我礦全面預(yù)算的創(chuàng)新項目，每個班組的每一元支出都必須有預(yù)算審批。實踐證明，基層生產(chǎn)隊班組預(yù)算的精細(xì)化管理，從基礎(chǔ)上、根源上支撐了全面預(yù)算管理。為了提高經(jīng)營決策的科學(xué)性，優(yōu)化資源配置，實現(xiàn)整體效益最大化，今年在預(yù)算精細(xì)化管理上下功夫，全面預(yù)算管理增加了工資的日清日結(jié)預(yù)算管理，讓職工做到了“干明白活，算明白賬”，有效地提高了職工的工作積極性，提升了工作效率。
最后，強(qiáng)化預(yù)算考核，分析執(zhí)行差異。預(yù)算執(zhí)行過程中，預(yù)算考核實行全過程、全方位考核，包括事前編制、事中控制和事后分析均有對應(yīng)的考核辦法。每月實施全面預(yù)算考核，并與當(dāng)月績效工資直接掛鉤，確保了全面預(yù)算管理工作的運(yùn)作質(zhì)量和效果。
伯方煤礦全面提升預(yù)算管理，堅持把預(yù)算工作做細(xì)、做實、做精。大到一臺百萬之上的設(shè)備，小到幾元幾角的一度電、一個螺絲、一張紙，都在預(yù)算支撐下實行管理。預(yù)算框架設(shè)計為“橫向到邊，縱向到沿”， 預(yù)算時間分解到年度、季度、月度和周，并盡量定額到每天，每項工作任務(wù)或工作指標(biāo)的預(yù)算范圍細(xì)化為企業(yè)內(nèi)部最小單位實體。經(jīng)過實踐推行，形成了集覆蓋性、規(guī)范性、嚴(yán)肅性和可行性為一體的現(xiàn)代化預(yù)算管理模式。
伯方煤礦
孟桃蘭
世界金融危機(jī)爆發(fā)，全球經(jīng)濟(jì)下滑，中國經(jīng)濟(jì)開始新一輪周期調(diào)整。在大環(huán)境不確定下，中國經(jīng)濟(jì)如何生存、如何抓住機(jī)遇快速發(fā)展？成為各行各業(yè)最為關(guān)注的問題。
對于國內(nèi)企業(yè)，除了面臨金融危機(jī)給我們帶來的不確定的外因，企業(yè)如何練好內(nèi)功、如何通過提升內(nèi)控來增強(qiáng)我們自身的綜合競爭力，將是我們主觀上可以努力、可以有所作為的一項重用企業(yè)管理變革。
內(nèi)部控制對于企業(yè)經(jīng)營管理非常重用，尤其是當(dāng)前金融危機(jī)情況下，外部條件越來越苛刻，內(nèi)部控制能力的好壞，直接影響到企業(yè)的方方面面，包括各項業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)流程中的各個環(huán)節(jié)和企業(yè)中的每一個成員。如何建立一套嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、行之有效的內(nèi)控系統(tǒng)，增強(qiáng)企業(yè)抗風(fēng)險能力，是每個管理者的必修課！
全面預(yù)算管理作為為數(shù)不多將企業(yè)所有關(guān)鍵問題融合到一個體系內(nèi)的內(nèi)控管理方法之一，是企業(yè)提升內(nèi)控、增強(qiáng)企業(yè)綜合競爭力的最好切入點。
實施全面預(yù)算管理，離不開組織與企業(yè)制度的保障，現(xiàn)代企業(yè)的全面預(yù)算管理，更離不開信息技術(shù)、尤其是軟件技術(shù)的支持；對于現(xiàn)階段的國內(nèi)企業(yè)，對預(yù)算執(zhí)行過程的控制是提升企業(yè)內(nèi)控的重中之重。
這場尚未見底的國際金融危機(jī)，被認(rèn)為是“上世紀(jì)大蕭條以來最嚴(yán)重的危機(jī)”，歷史罕見、沖擊力極強(qiáng)、波及范圍很廣。國際上普遍認(rèn)為，目前危機(jī)還在蔓延，其嚴(yán)重后果還會進(jìn)一步顯現(xiàn)。
中國國際金融有限公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈繼銘指出，國際金融危機(jī)要走三個階段，第一個階段是房地產(chǎn)泡沫破滅，第二個階段將蔓延到信貸危機(jī)，第三階段引發(fā)實體經(jīng)濟(jì)萎縮。當(dāng)前正處在第二個階段。
發(fā)展改革委有關(guān)負(fù)責(zé)人近日表示，受這場危機(jī)影響，中國經(jīng)濟(jì)下行壓力加大，企業(yè)經(jīng)營困難增多，經(jīng)濟(jì)增速下滑已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的突出問題。
目前，許多企業(yè)訂單下滑、融資困難、投資趨于緊縮，金融危機(jī)造成企業(yè)盈利持續(xù)減少。根據(jù)調(diào)查，從金融危機(jī)對企業(yè)造成的影響來看，有58.7%的人群認(rèn)為金融危機(jī)造成了企業(yè)的銷售業(yè)績下滑，利潤減少，這也是人群普遍反映金融危機(jī)給企業(yè)造成的`最直接、最主要的負(fù)面影響；其他方面的影響如“公司人心浮動，員工情緒受到影響”、“公司應(yīng)收賬款不能及時收回”等也占有相當(dāng)?shù)谋戎亍?/p>
中國已經(jīng)進(jìn)入產(chǎn)能過剩的時代，前幾年通過接訂單大規(guī)模生產(chǎn)的快速發(fā)展模式已經(jīng)不能再繼續(xù)。最近出現(xiàn)的失業(yè)激增、企業(yè)倒閉的現(xiàn)象，可以說，金融危機(jī)已經(jīng)帶給眾多企業(yè)繼續(xù)生存的危險。
權(quán)威專家分析認(rèn)為，危機(jī)對中國企業(yè)發(fā)展提出了前所未有的挑戰(zhàn)，帶給國內(nèi)企業(yè)生存的危險，但任何事物從辯證來看都有其積極的一面——危機(jī)本身除了“危險”同時還孕育了“機(jī)遇”。
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內(nèi)控實施演講稿篇五
尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁： 大家晚上好！我是來自xx支行的xx,我演講的題目是: 塑合規(guī)文化,造合規(guī)中行。
學(xué)習(xí)和思想改造,思想不求上進(jìn),法制觀念淡薄,經(jīng)不住考驗,鋌而走險,最后走上犯罪道路.案例給我們敲響了警鐘,前車之覆,后車之鑒,我們應(yīng)該吸取他們的慘痛教訓(xùn),嚴(yán)格按規(guī)章制度做事.尤其是象我這樣的新員工,要把合規(guī)意識深深刻到腦子里.合規(guī)不是負(fù)擔(dān),而是服務(wù)我們的工具,它就象指路明燈,幫我們用最有效的方法達(dá)成目標(biāo),即使我們非專業(yè)出身,也很容易從不會到會,從非專業(yè)到專業(yè)。
當(dāng)一個司機(jī)半夜開到?jīng)]有旁人和攝像頭的路口也能面對紅燈自覺停車的時候，交規(guī)已深刻在他心中。當(dāng)每個人都遵守交通規(guī)則時，每天就不會有那么多無辜的生命因為交通事故而離開這個世界。同樣，當(dāng)合規(guī)意識深深地鐫刻在我們心靈的碑石上，我們就不會感到束縛，感到的則是義不容辭和責(zé)無旁貸。當(dāng)我們每個中行人都能“從我做起，合規(guī)操作”，我們就能避免許多過失，業(yè)務(wù)運(yùn)行的將會更加健康高效。合規(guī)是我們每位銀行人的事業(yè)，讓我們一起唱響合規(guī)之歌,為我們中行的璀璨前程一起加油吧!
謝謝大家！
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