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違規(guī)追究工作報告 違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設報告集合篇一
（一）企業(yè)概況
已基本建成違規(guī)經營投資責任制度體系和違規(guī)經營投資責任追究組織體系及違規(guī)經營投資責任追究工作機制。
（一）工作總體情況
一是加強組織領導。高度重視，把責任追究體系建設作為全面推進依法治企，提高國有資本效率，增強系統(tǒng)企業(yè)活動的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進。成立了以黨委書記、董事長xxx為組長，黨委副書記、總經理xxxx、黨委委員，紀委書記為副組長，領導班子為成員的違規(guī)責任追究工作領導小組，負責組織領導和協(xié)調推動責任追究工作，為此項工作開展奠定了堅實基礎。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學習xxx公司《“三個體系”建設實施方案》《違規(guī)經營投資責任追究制度》文件精神，圍繞如何加強企業(yè)決策體系、內部控制體系和責任追究體系建設方面，進行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強化了責任意識。同時，結合公司實際，制定了違規(guī)經營投資責任追究制度及報告制度，明確了責任追究范圍、資產損失認定、經營責任認定、責任追究處理、組織實施5方面具體內容，為深入推進責任追究提供了制度保障。
三是強化隊伍建設。明確辦公室作為責任追究工作的具體負責部門，實現(xiàn)責任主體有效覆蓋；同時進一步充實責任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強化防風險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內部部門，在發(fā)現(xiàn)問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報、審計監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、談話發(fā)現(xiàn)，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結合。聚焦權力、資金集中的重點領域、重點崗位、“關鍵人”，同時嚴格執(zhí)行定期報送制度。
（二）下一步工作措施
1.制度機制建設方面。建立健全《重大決策事項履職記錄制度》，全面記錄、反應重大決策事項履職過程，提高領導決策科學化和民主化水平。
2.工作組織領導方面。進一步強化相關職能部門建設，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經營投資追究工作相互協(xié)調、相互制約的工作機制。
3.具體工作開展方面。要加強督辦整改工作，督促有關責任主體切實采取有效措施，挽回國有資產損失，降低損失風險，發(fā)揮以追責促追損的正向作用。要在適當范圍總結通報案件核查處理情況，發(fā)揮“追責一個、警示一片”的警示教育作用，強化各級經營管理人員合規(guī)履職和責任意識，有效促進企業(yè)穩(wěn)健經營和可持續(xù)發(fā)展。
加強追責隊伍建設，希望公司加強對基層工作人員業(yè)務培訓指導，提升基層追責隊伍專業(yè)能力和工作水平，促進公司做大做強，提高運營效率，實現(xiàn)高質量發(fā)展。
違規(guī)追究工作報告 違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設報告集合篇二
建立國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究制度的首要問題，在于責任追究的范圍界定。只有明晰責任追究的范圍，才能做到權責一致、有法可依，防止國有資產流失。當前《意見》中對責任追究的范圍主要為：集團管控、購銷管理、工程承包建設、轉讓產權和上市公司股權及資產、固定資產投資、投資并購、改組改制、資金管理、風險管理、以及其他應當追究責任的情況。
集團管控方面，對違規(guī)經營投資責任追究的主要情況包括國有企業(yè)所屬的全資子公司、控股子公司、參股子公司存在重大違紀違法問題給集團帶來了較大損失，或其財務問題引發(fā)的違約法律風險。作為國有企業(yè)的經營管理人員，如在發(fā)現(xiàn)上述情況未能及時匯報的情況下，對擴大損失也應承擔責任。
購銷管理方面，指國有企業(yè)的經營管理人員未按照法律規(guī)定、公司章程簽訂、履行合同，導致合同實質不公國有資產流失的情況，以及虛假交易向關聯(lián)企業(yè)輸送利益?zhèn)卧熵攧罩笜说惹闆r。隨著金融服務的發(fā)展，《意見》也強調國有企業(yè)不能違規(guī)開展商品期貨、期貨衍生業(yè)務，如需開展上述業(yè)務的需取得金融牌照，禁止以金融創(chuàng)新為由流失國有資產。
工程承包建設方面，主要包括國有企業(yè)的經營管理人員存在串標、超越權限投標給企業(yè)造成損失的情況，以及工程發(fā)包、分包、承包方面的失職情形。
轉讓產權、上市公司股權和資產方面，主要為國有企業(yè)的經營管理人員未按照法律規(guī)定對上述資產進行評估，提供虛假信息，操縱中介機構造成國有資產流失的情況。
固定資產投資方面，主要指經營管理人員未按照可行性研究或風險分析，投資決策嚴重偏離實質的情況。
投資并購方面，主要包括未按規(guī)定開展前期盡職調查，對并購企業(yè)風險分析不足，存在重大財務、法律問題疏漏，或指示中介機構或相關鑒定單位出具虛假的報告、文件等情況。
改組改制方面，主要為未按照規(guī)定履行決策的審批和備案程序，在未取得批準的情況下自行進行改組改制造成不可逆轉的后果，造成國有資產流失，特別是部分經營管理人員在改組改制過程中故意轉移、隱匿國有資產的情況，以及串通中介機構以明顯低于市場的售價出售、無償分給其他單位和個人。
資金管理方面，主要指經營管理人員越權或無權批復資金的問題，包括設立小金庫，違規(guī)對企業(yè)員工進行集資、發(fā)行債券(股票)的情況，以及通過集體福利方式捐贈企業(yè)主要資產、虛列項目套取資金的行為。
風險管理方面，主要是指國有企業(yè)風控部門的經營管理人員的內部控制流程存在重大不足或內部控執(zhí)行不力，對企業(yè)的投資風險未能及時、有效揭示，對重要合同、決策審核有誤給企業(yè)造成資金流失的情況。
二、資產損失價值確認
為打擊違規(guī)經營投資的風險，《意見》要求損失與違規(guī)人員行為之間應具有因果關系，違規(guī)人員應負責的資產損失價值包括直接損失和間接損失。
直接損失指因違規(guī)人員的行為，造成的國有資產流失價值范圍，如違約行為產生的違約金或投資失敗的損失范圍;間接損失包括因經營管理人員的違規(guī)行為給國有企業(yè)造成的其他經營性損失，如因其違約行為造成企業(yè)商譽損失。
根據(jù)損失程度，資產損失可分為一般資產損失、較大資產損失和重大資產損失。同時，該《意見》對或有資產損失進行了詳細規(guī)定，或有資產損失指相關經營投資尚未形成事實損失，但經中介機構(會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等)評估在可預見未來將發(fā)生的損失，這一規(guī)定突破了實質損失的范疇，對公司經營、國有資產的保值增值具有較大的影響意義。
三、經營投資責任認定
對于違規(guī)操作的投資經營崗工作人員，在其任職期間違反規(guī)定未履行或怠于履行職責、履行職責不到位給國企造成嚴重影響，導致國有資產流失的，《意見》規(guī)定必須追究其相應責任。同時，《意見》首次提出了重大決策終身責任追究制度，即便違規(guī)人員調離原崗位或已經退休，其在職期間的違規(guī)行為一經發(fā)現(xiàn)依舊會處罰責任追究機制。
主管責任是指相關人員在其直接主管(分管)工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或不良后果應當承擔的責任;領導責任是指主要負責人在其工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或不良后果應當承擔的責任。
四、構建責任追究機制
當出現(xiàn)國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任時，國有企業(yè)可依據(jù)資產的損失情況、問題的嚴重程度對相關人員采取內部處理和外部處理兩種方式，內部處理包括組織處理、扣減薪資、禁入限制;外部處理則包括紀律處分和移送司法機關處理兩種方式。內部處理方式與外部處分方式，可以單獨使用也可以合并使用。
在內部處理方式的構建上，國有企業(yè)應遵從以下處理方式：
在外部處理方式上，紀律處分應由相應的紀檢監(jiān)察機關依法依規(guī)查處，移送司法機關的，應移送至有管轄權的公安機關或人民檢察院。在對國有企業(yè)投資經營責任追究的程序建設上，國有企業(yè)應建立好受理、調查、處理和整改四大程序。
建立完善的受理程序。當資產流失情況一經發(fā)現(xiàn)，所有國有企業(yè)的工作人員均有義務按照公司章程或法律規(guī)定進行匯報。內部受理部門在受理后應進行初步核查，涉嫌違法犯罪的應及時移交司法機關。
統(tǒng)一違規(guī)的調查程序。是指受理部門應按照權限及時開展調查，核定損失情況及主要負責人員，查清損失原因并及時止損，盡最大可能將國有資產的流失降到最低，并出具資產損失情況說明或調查報告。
構建嚴格的處理程序。對涉嫌違法犯罪或嚴重違反組織紀律的，國有企業(yè)內部處理程序要與外部處理程序相銜接，不能因為責任人接受了外部處理方式就終止其內部處理程序。同時，在企業(yè)內部構件相應的異議機制，給予責任人相應的抗辯權，但異議期間不停止處理程序。
形成良好的整改程序。通過對違規(guī)經營投資人員的處理結果，國有企業(yè)應啟動相應的自查和整改程序，從而在發(fā)現(xiàn)問題的基礎上徹底解決問題，杜絕類似事件的出現(xiàn)，建立健全防范損失的長效機制。
綜上，xxx出臺《意見》規(guī)范公司經營及對違規(guī)經營的投資責任進行追究，不僅有利于國有企業(yè)資產的保護，更有利于對公司經營者貫徹合法合規(guī)理念、對違規(guī)經營落實責任到人等方面具有重要意義。
違規(guī)追究工作報告 違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設報告集合篇三
（一）指導思想。全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，按照“五位一體”總體布局和“四個全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹立和貫徹落實創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，深入貫徹總書記系列重要講話精神，認真落實黨中央、國務院決策部署，堅持社會主義市場經濟改革方向，按照完善現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，以提高國有企業(yè)運行質量和經濟效益為目標，以強化對權力集中、資金密集、資源富集、資產聚集部門和崗位的監(jiān)督為重點，嚴格問責、完善機制，構建權責清晰、約束有效的經營投資責任體系，全面推進依法治企，健全協(xié)調運轉、有效制衡的法人治理結構，提高國有資本效率、增強國有企業(yè)活力、防止國有資產流失，實現(xiàn)國有資本保值增值。
（二）基本原則。
1.依法合規(guī)、違規(guī)必究。以國家法律法規(guī)為準繩，嚴格執(zhí)行企業(yè)內部管理規(guī)定，對違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責造成國有資產損失以及其他嚴重不良后果的國有企業(yè)經營管理有關人員，嚴格界定違規(guī)經營投資責任，嚴肅追究問責，實行重大決策終身責任追究制度。
2.分級組織、分類處理。履行出資人職責的機構和國有企業(yè)按照國有資產分級管理要求和干部管理權限，分別組織開展責任追究工作。對違紀違法行為，嚴格依紀依法處理。3.客觀公正、責罰適當。在充分調查核實和責任認定的基礎上，既考慮量的標準也考慮質的不同，實事求是地確定資產損失程度和責任追究范圍，恰當公正地處理相關責任人。
4.懲教結合、糾建并舉。在嚴肅追究違規(guī)經營投資責任的同時，加強案例總結和警示教育，不斷完善規(guī)章制度，及時堵塞經營管理漏洞，建立問責長效機制，提高國有企業(yè)經營管理水平。
（三）主要目標。在2017年年底前，國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究制度和責任倒查機制基本形成，責任追究的范圍、標準、程序和方式清晰規(guī)范，責任追究工作實現(xiàn)有章可循。在2020年年底前，全面建立覆蓋各級履行出資人職責的機構及國有企業(yè)的責任追究工作體系，形成職責明確、流程清晰、規(guī)范有序的責任追究工作機制，對相關責任人及時追究問責，國有企業(yè)經營投資責任意識和責任約束顯著增強。
（一）集團管控方面。所屬子企業(yè)發(fā)生重大違紀違法問題，造成重大資產損失，影響其持續(xù)經營能力或造成嚴重不良后果；未履行或未正確履行職責致使集團發(fā)生較大資產損失，對生產經營、財務狀況產生重大影響；對集團重大風險隱患、內控缺陷等問題失察，或雖發(fā)現(xiàn)但沒有及時報告、處理，造成重大風險等。
（二）購銷管理方面。未按照規(guī)定訂立、履行合同，未履行或未正確履行職責致使合同標的價格明顯不公允；交易行為虛假或違規(guī)開展“空轉”貿易；利用關聯(lián)交易輸送利益；未按照規(guī)定進行招標或未執(zhí)行招標結果；違反規(guī)定提供賒銷信用、資質、擔保（含抵押、質押等）或預付款項，利用業(yè)務預付或物資交易等方式變相融資或投資；違規(guī)開展商品期貨、期權等衍生業(yè)務；未按規(guī)定對應收款項及時追索或采取有效保全措施等。
（三）工程承包建設方面。未按規(guī)定對合同標的進行調查論證，未經授權或超越授權投標，中標價格嚴重低于成本，造成企業(yè)資產損失；違反規(guī)定擅自簽訂或變更合同，合同約定未經嚴格審查，存在重大疏漏；工程物資未按規(guī)定招標；違反規(guī)定轉包、分包；工程組織管理混亂，致使工程質量不達標，工程成本嚴重超支；違反合同約定超計價、超進度付款等。
（四）轉讓產權、上市公司股權和資產方面。未按規(guī)定履行決策和審批程序或超越授權范圍轉讓；財務審計和資產評估違反相關規(guī)定；組織提供和披露虛假信息，操縱中介機構出具虛假財務審計、資產評估鑒證結果；未按相關規(guī)定執(zhí)行回避制度，造成資產損失；違反相關規(guī)定和公開公平交易原則，低價轉讓企業(yè)產權、上市公司股權和資產等。
（五）固定資產投資方面。未按規(guī)定進行可行性研究或風險分析；項目概算未經嚴格審查，嚴重偏離實際；未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資，造成資產損失；購建項目未按規(guī)定招標，干預或操縱招標；外部環(huán)境發(fā)生重大變化，未按規(guī)定及時調整投資方案并采取止損措施；擅自變更工程設計、建設內容；項目管理混亂，致使建設嚴重拖期、成本明顯高于同類項目等。
（六）投資并購方面。投資并購未按規(guī)定開展盡職調查，或盡職調查未進行風險分析等，存在重大疏漏；財務審計、資產評估或估值違反相關規(guī)定，或投資并購過程中授意、指使中介機構或有關單位出具虛假報告；未按規(guī)定履行決策和審批程序，決策未充分考慮重大風險因素，未制定風險防范預案；違規(guī)以各種形式為其他合資合作方提供墊資，或通過高溢價并購等手段向關聯(lián)方輸送利益；投資合同、協(xié)議及標的企業(yè)公司章程中國有權益保護條款缺失，對標的企業(yè)管理失控；投資參股后未行使股東權利，發(fā)生重大變化未及時采取止損措施；違反合同約定提前支付并購價款等。
（七）改組改制方面。未按規(guī)定履行決策和審批程序；未按規(guī)定組織開展清產核資、財務審計和資產評估；故意轉移、隱匿國有資產或向中介機構提供虛假信息，操縱中介機構出具虛假清產核資、財務審計與資產評估鑒證結果；將國有資產以明顯不公允低價折股、出售或無償分給其他單位或個人；在發(fā)展混合所有制經濟、實施員工持股計劃等改組改制過程中變相套取、私分國有股權；未按規(guī)定收取國有資產轉讓價款；改制后的公司章程中國有權益保護條款缺失等。
（八）資金管理方面。違反決策和審批程序或超越權限批準資金支出；設立“小金庫”；違規(guī)集資、發(fā)行股票（債券）、捐贈、擔保、委托理財、拆借資金或開立信用證、辦理銀行票據(jù)；虛列支出套取資金；違規(guī)以個人名義留存資金、收支結算、開立銀行賬戶；違規(guī)超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利；因財務內控缺失，發(fā)生侵占、盜取、欺詐等。
（九）風險管理方面。內控及風險管理制度缺失，內控流程存在重大缺陷或內部控制執(zhí)行不力；對經營投資重大風險未能及時分析、識別、評估、預警和應對；對企業(yè)規(guī)章制度、經濟合同和重要決策的法律審核不到位；過度負債危及企業(yè)持續(xù)經營，惡意逃廢金融債務；瞞報、漏報重大風險及風險損失事件，指使編制虛假財務報告，企業(yè)賬實嚴重不符等。
（十）其他違反規(guī)定，應當追究責任的情形。
對國有企業(yè)經營投資發(fā)生的資產損失，應當在調查核實的基礎上，依據(jù)有關規(guī)定認定損失金額及影響。
（一）資產損失包括直接損失和間接損失。直接損失是與相關人員行為有直接因果關系的損失金額及影響。間接損失是由相關人員行為引發(fā)或導致的，除直接損失外、能夠確認計量的其他損失金額及影響。
（二）資產損失分為一般資產損失、較大資產損失和重大資產損失。涉及違紀違法和犯罪行為查處的損失標準，遵照相關黨內法規(guī)和國家法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；涉及其他責任追究處理的，由履行出資人職責的機構和國有企業(yè)根據(jù)實際情況制定資產損失程度劃分標準。
（三）資產損失的金額及影響，可根據(jù)司法、行政機關出具的書面文件，具有相應資質的會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等中介機構出具的專項審計、評估或鑒證報告，以及企業(yè)內部證明材料等進行綜合研判認定。相關經營投資雖尚未形成事實損失，經中介機構評估在可預見未來將發(fā)生的損失，可以認定為或有資產損失。
國有企業(yè)經營管理有關人員任職期間違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責造成國有資產損失以及其他嚴重不良后果的，應當追究其相應責任；已調任其他崗位或退休的，應當納入責任追究范圍，實行重大決策終身責任追究制度。經營投資責任根據(jù)工作職責劃分為直接責任、主管責任和領導責任。
（一）直接責任是指相關人員在其工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或其他不良后果起決定性直接作用時應當承擔的責任。
企業(yè)負責人存在以下情形的，應當承擔直接責任：本人或與他人共同違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內部管理規(guī)定；授意、指使、強令、縱容、包庇下屬人員違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內部管理規(guī)定；未經民主決策、相關會議討論或文件傳簽、報審等規(guī)定程序，直接決定、批準、組織實施重大經濟事項，并造成重大資產損失或其他嚴重不良后果；主持相關會議討論或以文件傳簽等其他方式研究時，在多數(shù)人不同意的情況下，直接決定、批準、組織實施重大經濟事項，造成重大資產損失或其他嚴重不良后果；將按有關法律法規(guī)制度應作為第一責任人（總負責）的事項、簽訂的有關目標責任事項或應當履行的其他重要職責，授權（委托）其他領導干部決策且決策不當或決策失誤造成重大資產損失或其他嚴重不良后果；其他失職、瀆職和應當承擔直接責任的行為。
（二）主管責任是指相關人員在其直接主管（分管）工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或不良后果應當承擔的責任。
（三）領導責任是指主要負責人在其工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或不良后果應當承擔的責任。
五、責任追究處理
（一）根據(jù)資產損失程度、問題性質等，對相關責任人采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀律處分、移送司法機關等方式處理。
1.組織處理。包括批評教育、責令書面檢查、通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位、降職、改任非領導職務、責令辭職、免職等。
2.扣減薪酬?？蹨p和追索績效年薪或任期激勵收入，終止或收回中長期激勵收益，取消參加中長期激勵資格等。
3.禁入限制。五年內直至終身不得擔任國有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員。
4.紀律處分。由相應的紀檢監(jiān)察機關依法依規(guī)查處。
5.移送司法機關處理。依據(jù)國家有關法律規(guī)定，移送司法機關依法查處。
以上處理方式可以單獨使用，也可以合并使用。
1.發(fā)生較大資產損失的，對直接責任人和主管責任人給予通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位、降職等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定50%—100%的績效年薪、扣減和追索責任認定（含）前三年50%—100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權益、上繳責任認定及前一的全部中長期激勵收益、五年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領導責任人給予通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定30%—70%的績效年薪、扣減和追索責任認定（含）前三年30%—70%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權益、三年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
2.發(fā)生重大資產損失的，對直接責任人和主管責任人給予降職、改任非領導職務、責令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定100%的績效年薪、扣減和追索責任認定（含）前三年100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權益、上繳責任認定（含）前三年的全部中長期激勵收益、不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領導責任人給予調離工作崗位、降職、改任非領導職務、責令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定70%—100%的績效年薪、扣減和追索責任認定（含）前三年70%—100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權益、上繳責任認定（含）前三年的全部中長期激勵收益、五年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
3.責任人在責任認定已不在本企業(yè)領取績效年薪的，按離職前一全部績效年薪及前三年任期激勵收入總和計算，參照上述標準追索扣回其薪酬。
4.對同一事件、同一責任人的薪酬扣減和追索，按照黨紀政紀處分、責任追究等扣減薪酬處理的最高標準執(zhí)行，但不合并使用。
（三）對資產損失頻繁發(fā)生、金額巨大、后果嚴重、影響惡劣的，未及時采取措施或措施不力導致資產損失擴大的，以及瞞報、謊報資產損失的，應當從重處理。對及時采取措施減少、挽回損失并消除不良影響的，可以適當從輕處理。
（四）國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究處理的具體標準，由各級履行出資人職責的機構根據(jù)資產損失程度、應當承擔責任等情況，依照本意見制定。
六、責任追究工作的組織實施
1.受理。資產損失一經發(fā)現(xiàn)，應當立即按管轄規(guī)定及相關程序報告。受理部門應當對掌握的資產損失線索進行初步核實，屬于責任追究范圍的，應當及時啟動責任追究工作。2.調查。受理部門應當按照職責權限及時組織開展調查，核查資產損失及相關業(yè)務情況、核實損失金額和損失情形、查清損失原因、認定相應責任、提出整改措施等，必要時可經批準組成聯(lián)合調查組進行核查，并出具資產損失情況調查報告。
3.處理。根據(jù)調查事實，依照管轄規(guī)定移送有關部門，按照管理權限和相關程序對相關責任人追究責任。相關責任人對處理決定有異議的，有權提出申訴，但申訴期間不停止原處理決定的執(zhí)行。責任追究調查情況及處理結果在一定范圍內公開。
4.整改。發(fā)生資產損失的國有企業(yè)應當認真總結吸取教訓，落實整改措施，堵塞管理漏洞，建立健全防范損失的長效機制。
（二）責任追究工作原則上按照干部管理權限組織開展，一般資產損失由本企業(yè)依據(jù)相關規(guī)定自行開展責任追究工作，上級企業(yè)或履行出資人職責的機構認為有必要的，可直接組織開展；達到較大或重大資產損失標準的，應當由上級企業(yè)或履行出資人職責的機構開展責任追究工作；多次發(fā)生重大資產損失或造成其他嚴重不良影響、資產損失金額特別巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的，應當由履行出資人職責的機構開展責任追究工作。
違規(guī)追究工作報告 違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設報告集合篇四
第一條為維護企業(yè)國有資產權益，控制經營投資風險，建立健全國有企業(yè)經營投資責任追究制度，根據(jù)《xxx企業(yè)國有資產法》《xxx辦公廳關于建立國有企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究制度的意見》《浙江省省屬企業(yè)經營投資資產損失責任追究暫行辦法》等有關規(guī)定，結合我市實際，制定本辦法。
第二條麗水市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會(以下簡稱市xxx)履行出資人職責的國有獨資、控股企業(yè)及其各級全資、控股子公司(以下簡稱企業(yè))經營投資資產損失責任追究工作，適用本辦法。
第三條企業(yè)經營管理有關人員違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責，造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，經調查核實和責任認定，應當追究其責任。
（一）依法合規(guī)、違規(guī)必究。以國家法律法規(guī)為準繩，以客觀事實為依據(jù)，對企業(yè)經營投資中違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責造成國有資產損失以及嚴重不良后果的經營管理有關人員，嚴格界定違規(guī)經營投資責任，嚴肅追究問責，實行重大決策終身責任追究制度。
（二）客觀公正、責罰適當。在充分調查核實和責任認定的基礎上，既考慮量的標準也考慮質的不同，實事求是確定資產損失程度和責任追究范圍，恰當公正地處理相關責任人。
（三）分級組織、分類處理。履行出資人職責的機構和企業(yè)按照法定職責及人員管理權限，分級組織開展責任追究工作，形成分級分層、有效銜接、上下貫通的責任追究工作體系。
（四）懲防結合、糾建并舉。嚴肅追究違規(guī)經營投資責任的同時，加強案例總結和警示教育，不斷完善規(guī)章制度，增強責任意識，強化責任約束，及時堵塞經營管理漏洞，建立長效問責機制，提高國有企業(yè)經營管理水平。
第五條在責任追究工作過程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)經營管理有關人員違紀或職務違法的問題和線索，應當移送相應的紀檢監(jiān)察機構查處；涉嫌犯罪的，應當移送監(jiān)察機關或司法機關查處。
第二章責任追究范圍
（三）對企業(yè)規(guī)章制度、經濟合同和重要決策的法律審核不到位；
（五）惡意逃廢金融債務；
（六）瞞報、漏報、謊報或遲報重大風險或風險損失事件，指使編制虛假財務報告，企業(yè)賬實嚴重不符等。
（一）違反決策和審批程序或超越權限籌集和使用資金；
（二）設立“小金庫”；
（四）虛列支出套取資金；
（五）違規(guī)以個人名義留存資金、收支結算、開立銀行賬戶；
（六）違規(guī)超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利；
（七）因財務內控缺失或未按制度執(zhí)行，發(fā)生侵占、盜取、欺詐等。
（二）違規(guī)開展融資性貿易業(yè)務或虛假貿易業(yè)務；
（三）利用關聯(lián)交易輸送利益；
（四）未按照規(guī)定進行招標或未執(zhí)行招標結果；
（六）違規(guī)開展商品期貨、期權等衍生業(yè)務；
（七）未按規(guī)定對應收款項及時進行對賬、催收、追索或采取有效保全措施等。
（四）工程組織管理混亂，致使工程質量不達標，工程成本嚴重超支；
（五）違反合同約定超計價、超進度付款等。
（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序或超越授權范圍轉讓和增資；
（二）財務審計和資產評估違反相關規(guī)定；
（四）未按相關規(guī)定執(zhí)行回避制度，造成資產損失；
（六）違反轉讓產權、上市公司股權和資產或增資有關規(guī)定的其他情形。
（一）未按規(guī)定進行可行性研究或風險分析；
（二）項目概算未按規(guī)定進行審查，嚴重偏離實際；
（三）未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資；
（四）購建項目未按規(guī)定招標，干預、規(guī)避或操縱招標；
（七）項目管理混亂，致使建設嚴重拖期、成本明顯高于同類項目等。
（八）違反合同約定提前支付并購價款等；
（九）違規(guī)開展禁止類、限制類投資項目。
（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序；
（二）未按規(guī)定組織開展清產核資、財務審計和資產評估；
（六）未按規(guī)定收取國有資產轉讓價款；
（七）改制后的公司章程等法律文件中存在有損國有權益的條款。
第十五條 企業(yè)存在其他違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內部管理規(guī)定情形，造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，應當追究相關責任人的責任。
第三章資產損失認定
第十六條 資產損失包括直接損失和間接損失。直接損失是與相關人員行為有直接因果關系的損失金額及影響。間接損失是由相關人員行為引發(fā)或導致的，除直接損失外、能夠確認計量的其他損失金額及影響。
（四）可以認定造成資產損失的其他證明材料。
（一）一般資產損失，指單筆資產損失價值100萬元以下（含100萬元）且占發(fā)生損失企業(yè)凈資產1%以下（含1%）。
（二）較大資產損失，指單筆資產損失價值100萬元以上500萬元以下（含500萬元），或占發(fā)生損失企業(yè)凈資產1%以上3%以下（含3%）。
（三）重大資產損失，指單筆資產損失價值500萬元以上，或占發(fā)生損失企業(yè)凈資產3%以上。
第十九條 企業(yè)在委托貸款、對外擔保、股東借款、預付款采購、信用賒銷等對外資金信用輸出中，沒有建立和實施恰當?shù)娘L險控制審查機制或者惡意規(guī)避風險控制審查導致資產損失的，無論金額大小，均應當認定為重大資產損失。
企業(yè)發(fā)生資產損失導致無法持續(xù)經營的，無論金額大小，均應當認定為重大資產損失。
第二十條 單筆資產損失價值估計在金額100萬元以上（含100萬元）的，應當委托中介機構對企業(yè)資產損失事項進行專項鑒定。
未在會計賬簿記錄或者賬面價值與公允價值相差較大的資產，應當按照市價、重置價值等公允價值認定資產損失金額。
第二十一條 經初步審查，資產損失估計達到重大資產損失等級的，應當組織實施專家聽證程序，對資產損失的定性和定級開展審查。
第二十二條 相關違規(guī)經營投資雖尚未形成事實資產損失，但確有證據(jù)證明資產損失在可預見未來將發(fā)生，且能可靠計量資產損失金額的，經中介機構評估可以認定為或有損失，計入資產損失。
第四章資產損失責任劃分
第二十三條企業(yè)經營管理有關人員任職期間違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的，應當追究其相應責任。違規(guī)經營投資責任根據(jù)工作職責劃分為直接責任、主管責任和領導責任。
第二十四條直接責任是指相關人員在其工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或其他嚴重不良后果起決定性直接作用時應當承擔的責任。
企業(yè)負責人存在以下情形的，應當承擔直接責任：
（六）其他應當承擔直接責任的行為。
第二十五條主管責任是指相關人員在其直接主管（分管）工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或其他嚴重不良后果應當承擔的責任。
第二十六條領導責任是指企業(yè)主要負責人在其工作職責范圍內，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產損失或其他嚴重不良后果應當承擔的責任。
（一）發(fā)生重大資產損失且對企業(yè)生產經營、財務狀況產生重大影響的；
（二）多次發(fā)生較大、重大資產損失，或造成其他嚴重不良后果的。
（二）在一定時期內，多家所屬子企業(yè)連續(xù)集中發(fā)生重大資產損失，或造成其他嚴重不良后果的。
第二十八條企業(yè)違反規(guī)定瞞報、漏報或謊報重大資產損失的，對企業(yè)主要負責人和分管負責人比照領導責任和主管責任進行責任認定。
第二十九條因未建立內控及風險管理制度或者內控及風險管理制度存在重大缺陷造成重大資產損失的，除按照本辦法對其他相關責任人進行責任認定外，企業(yè)分管（協(xié)管）負責人和主要負責人應當分別承擔主管責任和領導責任。
違規(guī)經營投資責任追究中出現(xiàn)責任劃分不清、或者無法清晰區(qū)分責任情形的，視同為內控及風險管理制度存在重大缺陷。
第三十條企業(yè)未按規(guī)定和有關工作職責要求組織開展責任追究工作的，對企業(yè)負責人及有關人員比照領導責任、主管責任和直接責任進行責任認定。
第三十一條 企業(yè)有關經營決策機構以集體決策形式作出違規(guī)經營投資的決策或實施其他違規(guī)經營投資的行為，造成資產損失或其他嚴重不良后果的，應當承擔集體責任，有關成員也應當承擔相應責任。
上述違規(guī)經營投資行為涉及的違規(guī)內容已履行報批程序的，應當根據(jù)職責履行情況，由上級企業(yè)相關人員承擔相應的責任。
有關成員在決策會議曾表明異議并在會議記錄中有明確記錄的，可以不追究或免除相應的責任。
第三十二條有下列情形之一的，應當對相關責任人從重或加重處理：
（一）資產損失頻繁發(fā)生、金額巨大、后果嚴重的；
（二）屢禁不止、頂風違規(guī)、影響惡劣的；
（三）強迫、唆使他人違規(guī)造成資產損失的；
（四）未及時采取措施或措施不力導致資產損失擴大的；
（五）瞞報、漏報或謊報資產損失的；
（六）拒不配合或干擾、抵制責任追究工作的；
（七）其他應當從重或加重處理的。
從重處理，是指在本辦法規(guī)定的違規(guī)經營投資行為應當受到的處理類型以內，給予較重的處理；加重處理，是指在本辦法規(guī)定的違規(guī)經營投資行為應當受到的處理類型以外，加重一檔給予處理。
（一）情節(jié)輕微的；
（三）及時采取有效措施，減少、挽回資產損失并消除不良后果的；
（五）在受到脅迫情況下行為失當，事后積極補救的；
（六）其他可以從輕、減輕處理的。
從輕處理，是指在本辦法規(guī)定的違規(guī)經營投資行為應當受到的處理類型以內，給予較輕的處理；減輕處理，是指在本辦法規(guī)定的違規(guī)經營投資行為應當受到的處理類型以外，減輕一檔給予處理。
第三十四條對以下原因造成的資產損失可以不予追究責任：
（一）由于不可預知的重大政策變化、外部市場突變等導致的資產損失；
（三）由于自然災害、國際政治事件、戰(zhàn)爭等不可抗力造成的，且已經采取有效措施防止損失后仍發(fā)生的資產損失。
第三十五條對企業(yè)管理人員在落實重大戰(zhàn)略部署、推動改革發(fā)展、推進科技創(chuàng)新、承擔社會責任、做強做優(yōu)做大國有企業(yè)和國有資本等過程中，已履行規(guī)定報批程序且勤勉盡責、未謀私利，因政策界限不明確等原因未達到預期效果、出現(xiàn)一定偏差失誤或造成一定損失等，符合容錯免責情形的，根據(jù)有關文件規(guī)定，結合動機態(tài)度、客觀條件、程序方法、性質程度、后果影響及挽回損失等情況，予以從輕、減輕或免責處理。
第五章資產損失責任人處理
第三十六條 對相關責任人的處理方式包括組織處理、扣減薪酬、禁入限制、黨紀政務處分、移送國家監(jiān)察機關或司法機關等，可以單獨使用，也可以合并使用。
（一）組織處理。包括批評教育、責令書面檢查、通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位、降職、責令辭職、免職等。
（二）扣減薪酬?？蹨p和追索績效年薪或任期激勵收入（獎金），終止或收回其他中長期激勵收益，取消參加中長期激勵資格等。
（三）禁入限制。五年直至終身不得擔任國有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員。
（四）黨紀政務處分。由相應的紀檢監(jiān)察機構查處。
（五）移送國家監(jiān)察機關或司法機關處理。依據(jù)國家有關法律規(guī)定，移送國家監(jiān)察機關或司法機關查處。
（一）發(fā)生一般資產損失的，對直接責任人和主管責任人給予批評教育、責令書面檢查、通報批評、誡勉等處理，可以扣減和追索責任認定年度50%以下的績效年薪。
（二）發(fā)生較大資產損失的，對直接責任人和主管責任人給予通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位、降職等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度50%-100%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度（含）前三年50%-100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權益、上繳責任認定年度及前一年度的全部中長期激勵收益、五年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領導責任人給予通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度30%-70%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度（含）前三年30%-70%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權益、三年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
（三）發(fā)生重大資產損失的，對直接責任人和主管責任人給予降職、責令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度100%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度（含）前三年100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權益、上繳責任認定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益、不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領導責任人給予調離工作崗位、降職、責令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度70%-100%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度（含）前三年70%-100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權益、上繳責任認定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益、五年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
第三十八條 企業(yè)所屬子企業(yè)發(fā)生資產損失，按照本辦法應當追究企業(yè)有關人員責任時，對相關責任人給予通報批評、誡勉、停職、調離工作崗位、降職、責令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度30%-100%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度（含）前三年30%-100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權益、上繳責任認定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益、三至五年內不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
第三十九條 責任認定年度是指責任追究處理年度。有關責任人在責任追究處理年度無任職或任職不滿全年的，按照最近一個完整任職年度執(zhí)行；若無完整任職年度的，參照處理前實際任職月度（不超過12個月）執(zhí)行。
對同一事件、同一責任人的薪酬扣減和追索，按照黨紀處分、政務處分、責任追究等扣減薪酬處理的最高標準執(zhí)行，但不合并使用。
第四十條 相關責任人受到誡勉處理的，六個月內不得提拔、重用；受到調離工作崗位處理的，一年內不得提拔；受到降職處理的，兩年內不得提拔；受到責令辭職、免職處理的，一年內不安排職務，兩年內不得擔任高于原任職務層級的職務；同時受到紀律處分的，按照影響期長的規(guī)定執(zhí)行。
第四十一條 企業(yè)經營管理有關人員違規(guī)經營投資未造成資產損失，但造成其他嚴重不良后果的，經過查證核實和責任認定后，對相關責任人參照本辦法予以處理。
第四十二條對相關責任人應當給予批評教育、責令書面檢查、通報批評或誡勉處理，但是具有本辦法第三十三條第一款規(guī)定的情形之一的，可以免予處理。
對相關責任人減輕或免除處理，須由作出處理決定的上一級企業(yè)或履行出資人職責的機構批準。
第四十三條相關責任人已調任、離職或退休的，應當按照本辦法給予相應處理。
相關責任人受到扣減薪酬處理的，若尚有薪酬未發(fā)放完畢，應當進行相應的扣發(fā)；仍在企業(yè)范圍內擔任職務的，應當在其以后年度薪酬中予以扣減；調離原企業(yè)范圍的，原企業(yè)應當首先向其本人提出追索要求；本人不配合的,向其任職工作單位提出協(xié)助追索要求，如相關單位無法協(xié)助的，依照相關法律法規(guī)進行追索。
第四十四條 相關責任人在責任認定年度已不在本企業(yè)領取績效年薪的，按離職前一年度全部績效年薪及前三年任期激勵收入總和計算，參照本辦法有關規(guī)定追索扣回其薪酬。
第四十五條 對違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責造成國有資產損失或其他嚴重不良后果的企業(yè)董事、監(jiān)事以及其他有關人員，依照國家法律法規(guī)、有關規(guī)章制度和本辦法等對其進行相應處理。
第四十六條對承擔集體責任的企業(yè)有關經營決策機構，給予批評教育、責令書面檢查、通報批評等處理；對造成資產損失金額巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的，或造成其他特別嚴重不良后果的，按照規(guī)定程序予以改組。
第六章責任追究工作職責
（三）多次發(fā)生重大資產損失或造成其他嚴重不良影響、資產損失金額特別巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的，由市xxx組織開展責任追究工作。
第四十八條 市xxx在責任追究工作中的主要職責：
（一）研究制定企業(yè)責任追究有關制度；
（四）認為有必要直接組織開展的企業(yè)責任追究工作；
（五）對企業(yè)存在的共性問題進行專項核查；
（六）督促企業(yè)對須整改的問題落實有關整改工作要求；
（七）指導、監(jiān)督和檢查企業(yè)責任追究相關工作；
（八）其他有關責任追究工作。
第四十九條企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究體系建設工作領導小組設在市xxx辦公室，受理有關方面按照規(guī)定程序移交的企業(yè)違規(guī)經營投資的有關問題或線索，初步核實后進行分類處置，并采取督辦、聯(lián)合核查、專項核查等方式組織開展有關核查工作，認定相關人員責任，研究提出處理的意見建議，督促企業(yè)整改落實。
第五十條 企業(yè)在責任追究工作中的主要職責是：
（一）研究制定本企業(yè)資產損失責任追究有關制度；
（三）認為有必要直接組織開展的所屬子企業(yè)責任追究工作；
（四）指導、監(jiān)督和檢查所屬子企業(yè)責任追究相關工作；
（五）及時向上一級企業(yè)或市xxx報告企業(yè)發(fā)生的違規(guī)經營投資行為；
（六）按照市xxx的要求，組織開展有關責任追究工作；
（七）其他有關責任追究工作。
第五十一條 企業(yè)應當明確相應的職能部門或機構，負責組織開展責任追究工作，并做好與企業(yè)紀檢監(jiān)察機構的協(xié)同配合。
第五十二條 開展企業(yè)責任追究工作遵循受理、初步核實、分類處置、核查、處理和整改等程序。
第五十三條 根據(jù)初步核實情況，對確有違規(guī)違紀違法事實的，按照規(guī)定的職責權限和程序進行分類處置。
核查期間，未經批準，較大或重大損失涉及的人員不得交流、出境、辭去公職或者辦理退休手續(xù)；未支付或兌現(xiàn)的績效年薪、任期激勵收入、中長期激勵收益等均應暫停支付或兌現(xiàn)；可視情況對可能影響核查工作順利開展的相關人員采取停職、調離工作崗位、免職等措施。
第五十四條 市xxx和企業(yè)經辦責任追究事項的相關工作人員，與有關事項或者相關責任人有利害關系的，應當實行回避。對違反工作程序、泄露工作秘密、徇私舞弊，以及協(xié)助相關責任人逃避責任，或者收受相關責任人財物的，依紀依規(guī)給予相應處分。涉嫌違法犯罪的，依法移送有關國家機關處理。
第七章附則
第五十五條 企業(yè)應根據(jù)本辦法，結合實際情況，細化責任追究的范圍、資產損失程度劃分標準等，研究制定責任追究相關制度規(guī)定或補充規(guī)定，并報市xxx備案。
第五十六條 各縣（市、區(qū)）國有資產監(jiān)督管理機構可參照本辦法，結合實際制定責任追究相關制度。
第五十七條 本辦法由市xxx負責解釋。
第五十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。原麗國資〔2020〕87號涉及企業(yè)違規(guī)經營投資行為的，依照本辦法執(zhí)行。
違規(guī)追究工作報告 違規(guī)經營投資責任追究工作體系建設報告集合篇五
中國xxx貫徹落實xxx決策部署，制定工作方案、印發(fā)通知，部署保險機構開展“加強內部管控、加強外部監(jiān)管、遏制違規(guī)經營、遏制違法犯罪”（簡稱“兩個加強、兩個遏制”）專項檢查工作，主要目的是摸清保險機構內部管理存在的突出問題和風險隱患，分類處置，建立長效機制，防范化解風險，確保保險業(yè)不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風險的底線。檢查重點包括公司治理及內控、業(yè)務經營、資金運用、財務管理及償付能力管理、消費者權益保護等方面存在的問題與風險。本次專項檢查分為兩個階段。第一階段是保險機構自查整改階段。2014年12月至2015年3月，各公司組織開展自查、抽查、處理整改和報告撰寫。第二階段是監(jiān)管部門督導抽查階段。保險機構自查整改同時，監(jiān)管部門督導公司自查整改。2015年3月至4月，監(jiān)管部門審核評估公司自查報告，進行重點檢查，并依法處理。
通知要求，各保險機構要堅持“全面自查、鼓勵自糾、強化責任”的總體原則，全面覆蓋各類、各級機構，不留死角，主動揭示存在的問題并認真整改，認真履職盡責，落實各項任務，確保取得預期成效。要加強組織領導，總公司要立即由“一把手”牽頭成立自查工作領導小組，盡快制定并實施自查工作方案，逐級督導抽查下級機構自查整改工作，匯總分析存在的問題，區(qū)分問題性質，從不同業(yè)務條線分別進行整改，并按照要求向監(jiān)管部門報送自查報告。
為切實加強組織領導，中國xxx成立了保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項檢查工作領導小組，負責統(tǒng)籌部署、督促落實、重大政策研究、重大問題協(xié)調等工作，由中國xxx負責人擔任組長，成員包括中國xxx機關13個相關部門的主要負責人。專項檢查工作領導小組辦公室設在稽查局，負責統(tǒng)籌檢查進度、協(xié)調檢查中需要解決的問題等工作。
2.幫我寫一份自查報告
案件專項治理崗位自查報告為了深入貫徹落實銀監(jiān)會、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關于加強防范操作風險，落實案件專項治理的有關文件精神，根據(jù)東信聯(lián)發(fā)[2005]192號文件的要求，結合我社的實際情況，我社制定了具體案件專項治理工作自查方案，并組織全體職工對此項工作進行了全面的學習。
通過學習，全社上下對這項工作有了較為深刻的認識。這次工作旨在以案件專項治理工作為契機，加強制度建設，強化監(jiān)督檢查，增強法紀觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，確保我縣農村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經營。
同時使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進一步認識到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。根據(jù)實施的方案，在社領導的組織下，全社上下利用工余時間，再次認真地學習了我社制定的《**市**農村信用社會計、出納員與復核員崗位職責暫行辦法》、《**市**信用社會計出納人員違規(guī)處罰實施細則》、《**市**農村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實施細則》、《**市**農村信用社經營管理指標百分制考核辦法》、《**市**農村信用社會計出納人員操作規(guī)程》、《**市**農村信用社2005年度財務費用管理實施辦法》、《**市**農村信用社干部職工勞動管理與違規(guī)處罰實施細則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。
通過學習，加深了對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，全社上下對照相關的條例，對一年以來的工作一一進行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時補缺補漏，及時整改，逐步完善。下面，我社對自己的工作進行一次全方位的自查。
一、業(yè)務方面1、一年多來，在應經常向主任匯報會計、出納工作情況及內勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內的會計、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務的發(fā)展，按照新的業(yè)務操作流程和規(guī)范，結合本社的實際情況，及時制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強內部管理。
2、信用社的主辦會計，既是會計輔導員，又是二級稽查員，在抓好各項內控制度的落實的同時，能及時發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務中碰到的疑難問題，做好事前輔導。能堅持每月不少于一次的會計輔導與檢查，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時提出整改意見，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報發(fā)現(xiàn)的問題，取得領導的支持，以使各項制度的執(zhí)行更加到位。
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