報告通常包括背景介紹、目的和方法、主要發(fā)現(xiàn)和結論等內(nèi)容。如何寫一篇較為完美的報告是一個令人關注的問題。通過研究報告范文，可以了解如何合理利用圖表、表格來展示數(shù)據(jù)和結果。
財務部內(nèi)控自查報告篇一
1.我部室建立了“一崗雙責”安全責任制，部門員工認真履行簽定了《安全生產(chǎn)責任書》，并嚴格按照財務部的安全工作管理制度及規(guī)定來執(zhí)行各項工作。
2.嚴格遵守公司財務管理制度，自覺維護國家財經(jīng)紀律，嚴格執(zhí)行公司會計電算化管理制度，確保財務數(shù)據(jù)的安全。正確計算公司的收入、成本、費用，保證財務數(shù)據(jù)的準確、真實、及時，確保公司各種資金存放按財務管理制度規(guī)定辦理。計算機及財務設備的啟動和關閉要按照操作規(guī)程進行，對外來移動盤使用之前，要進行病毒檢測，以免帶進計算機病毒。發(fā)現(xiàn)病毒，應采取隔離、控制措施，及時清除。及時更新病毒查殺軟件，保持良好的防毒狀態(tài)。每臺計算機應設置開機密碼，并不得泄露給他人，重要數(shù)據(jù)要及時備份。
3.定期檢查電線、電器有無損壞或安全隱患，如有損壞的及時通知后勤部進行維修、維護，部門員工正確、安全地使用電器，下班時認真檢查，全部關閉，無安全隱患后才離開。經(jīng)常檢查門窗和防盜報警設施，若有損壞應及時維修或更換，使用合格安全的保險柜，保險柜應及時關鎖，鑰匙應隨身攜帶，不得放在辦公室內(nèi)或轉交他人，不得泄露密碼，備用鑰匙應妥普保管。部室內(nèi)嚴禁吸煙，嚴禁使用明火電器，做到“安全第一、預防為主”、辦公室內(nèi)嚴禁存放易燃易爆物品，嚴禁吸煙，做好防火安全。
4.積極參加公司召開的各種安全會議、安全工作培訓，積極配合各種安全檢查工作。
5.值班期間堅守崗位，遇到突發(fā)事件及時向帶班領導上報。
財務部內(nèi)控自查報告篇二
按照總行關于“合規(guī)文化和內(nèi)控達標年”活動的安排，進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。
為把xx年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內(nèi)控評價領導小組。我行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責任落實，內(nèi)控評價領導小組具體負責、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關事項和工作，全行統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。
認真學習我行內(nèi)控制度的相關文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。
內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執(zhí)行力建設實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。
根據(jù)各部門的狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真、學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。
通過內(nèi)控評價自評工作，我充分認識到加強內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設，強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務穩(wěn)健運行。
財務部內(nèi)控自查報告篇三
會計集中核算制度改革是貫徹落實中紀委四次全會精神的重大舉措，是財政工作的一項重大改革，也是為了從源頭上治理和預防腐敗而作出的正確決策。有利于解決會計信息失真，會計秩序混亂等問題，維護正常的財經(jīng)秩序，實現(xiàn)勤政廉潔的政府形象。
首先，成立了機關黨風廉政建設責任制領導小組，建立起加強黨風廉政建設和反腐糾風工作的領導體制和工作機制。并結合與縣財政局鑒訂的《黨風廉政建設和反腐糾風工作責任書》。多次召開會議，具體研究、制定和細化本單位黨風廉政建設責任制。把目標任務層層分解，落實到人到崗位，形成一級抓一級，級級有責任。堅持自己負總責親自抓，分管領導全力抓，把黨風廉政和反腐糾風工作同業(yè)務工作同安排、同落實、同檢查，做到標本兼治，綜合治理，確保黨風廉政建設各項工作落到實處。
其次，狠抓學習教育活動，增強機關班子和廣大干部職工的廉潔執(zhí)政意識。加強對領導干部和公務人員的宗旨教育是防止腐敗的一項基礎性方法。今年以來，組織全體職工認真開展干部職工思想作風組織紀律整頓和狠剎四股歪風教育整頓活動，以及《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《紀律處分條例》、《黨章》、《行政許可法》，加強對班子、班子成員和干部職工的理想信念教育、思想政治教育、紀律作風教育、道德法制教育、科學文化教育，提高干部職工的思想境界和道德修養(yǎng)，增強抵御各種誘惑的自覺性和自控能力，減少產(chǎn)生腐敗的源頭。堅持每周的政治理論學習必學黨風廉政建設和反腐敗有關規(guī)定。同時，通過學習教育活動，使自己進一步增強了實踐“三個代表”重要思想的自覺性，提高了政治鑒別力和職業(yè)道德修養(yǎng)，鞏固了宗旨觀念，強化了服務意識、政治意識和大局意識，牢固樹立了正確的權力觀、地位觀、利益觀，增強了遵紀守法的自覺性，提高了拒腐防變能力。全年在各項學教活動中自己記學習筆記3篇萬余字，寫心得體會8篇。
第三，加強制度建設，明確工作責任，充分發(fā)揮制度的約束作用。結合以上各項學習教育活動的深入開展，機關嚴格了管理，重新修訂完善了包括黨風廉政建設在內(nèi)的各項規(guī)章制度，使同志們學有依據(jù)，干有標準，規(guī)范行為，增強廣大干部職工的向心力和凝聚力。同時，自己及班子成員對照《廉政準則》和《責任書》及有關要求，開展了批評和自我批評，揭擺問題，自查自糾，提出的意見和建議，得出措施，立即糾正。經(jīng)過測評，滿意率達到了100%。
一年來，自己始終把領導干部廉潔自律擺在首要位置，認真貫徹執(zhí)行中央對領導干部嚴格要求，嚴格教育，嚴格管理，嚴格紀律，嚴格監(jiān)督的指示精神，圍繞《廉政準則》，強化廉政教育、著眼于防范，除自己模范執(zhí)行黨風廉政建設的各項規(guī)定外，注意增強班子內(nèi)部及班子成員廉潔自律意識。運用先進典型開展示范教育，開展雙學雙查、思想作風建設總結檢查和廉潔自律專題民主生活會等活動，規(guī)范領導干部的從政行為，提高政治敏銳性和黨性原則，在政治上同黨中央保持一致，堅決貫徹執(zhí)行縣委、縣政府的決議、決定和各項工作部署。同時定期開展談心活動，化解矛盾，增進班子團結，形成堡壘作用。一年來，自己和單位全體人員無一人收受核算單位的禮品禮金，無一人利用職權謀取非法私益，無吃、拿、卡、要行為以及其他違反黨風廉政建設規(guī)定的行為發(fā)生，業(yè)務招待費進一步得到控制。全年民主生活會召開率達100%，領導成員參加率達100%。
作為專職的會計核算和管理部門，搞好會計監(jiān)督，維護財經(jīng)秩序，促進源頭治理是我們義不容辭的責任。今年以來，把進一步規(guī)范業(yè)務操作流程，完善核算監(jiān)督體系，作為單位工作的重心。促進全縣會計集中核算工作高質(zhì)量向縱深發(fā)展，努力從源頭上預防和解決腐敗問題。
20xx年，為了進一步提高會計管理和集中核算水平，采取了一系列措施，核算監(jiān)督工作取得了新的進展。一是簡化報帳程序，提高工作效率，方便核算單位。一年來，始終要求全體工作人員堅決按照嚴格管理，熱情服務的總原則，不斷深化會計改革，在報帳程序、操作規(guī)則，支出標準、檔案查閱、信息反饋、實物資產(chǎn)管理等方面進行了有益的改進和探索，使核算監(jiān)督質(zhì)量有所提高，運行更加規(guī)范，核算單位普遍反映良好。二是加強信息反饋，為領導決策服務。堅持每月月終出一份收支報表和銀行存款余額表，分別報送縣上有關領導和財政局，使領導及時掌握有關單位的資金使用情況，防止財政資金沉淀，提高財政資金使用效率，為政府合理調(diào)度財政資金提供了決策依據(jù)。從而避免了一些單位無限度向財政伸手要錢的現(xiàn)象，有效預防了核算單位領導干部違規(guī)違紀以權謀私現(xiàn)象。三是收集整理上級各部門中的有關支出核算標準文件資料，統(tǒng)一支出口徑，方便核算工作;四是開展了對核算單位周轉金使用情況檢查，嚴格了制度規(guī)定，并積極配合省、市有關部門對全縣職能部門xx年帳務專款撥付使用等情況進行了全面審計檢查，開展了帳戶清理專項整治活動。
截止11月底，共為核算辦理各類收入xxxxx萬元，支出xxxxx萬元，拒付不合理單據(jù)xxx張，拒付金額xx萬元。
我縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)會計集中核算工作已步入正軌，運行情況良好，今年我們主要以規(guī)范核算，健全制度為重點，具體開展了以下幾項工作：
二是參照《ln縣直機關會計集中核算內(nèi)部審核報帳辦法》，建立健全包括財務核算、資金管理、憑證使用、檔案管理、崗位職責、安全工作、廉政紀律等內(nèi)容的各項規(guī)章制度，并監(jiān)督實施。三是針對鄉(xiāng)鎮(zhèn)會計集中核算工作前一階段暴露出來的困難和問題，制定下發(fā)了《關于進一步加強和規(guī)范鄉(xiāng)鎮(zhèn)會計集中核算工作的通知》。椐統(tǒng)計截止10月份鄉(xiāng)鎮(zhèn)會計集中核算累計納入單位xxx個，萬元，萬元，拒付不合理票據(jù)xxx張，金額x.x萬元，糾正不合規(guī)單據(jù)xxx張，萬元。
為了貫徹落實中省紀委全會精神，根據(jù)sl市財政局商財辦會(20xx)17號《轉發(fā)(sx省財政廳關于開展村賬鄉(xiāng)鎮(zhèn)代管工作檢查有關問題的通知)的通知》精神，我縣結合實際情況，認真安排，成立了村賬鄉(xiāng)鎮(zhèn)代管檢查工作領導小組，抽調(diào)農(nóng)業(yè)、監(jiān)察、財政、會計部門的同志分三路對全縣25個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的村賬鄉(xiāng)鎮(zhèn)代管工作進行了全面的檢查驗收。截止10月底，共集中資金x.x萬元，已正常報賬的行政村xxx個，核算收入xx萬元，核算支出xx萬元，拒付不合規(guī)單據(jù)xx張x.x萬元，糾正和完善不合理單據(jù)x8張x.x萬元。
首先，今年我們以貫徹落實省政府《關于加強會計工作有關問題的通知》為契機，起草并報請縣政府下發(fā)了《ln縣人民政府關于加強會計工作有關問題的通知》，同時，召開了全縣會計雙先表彰大會，對近年來在我縣會計工作中做出優(yōu)異成績的15個先進會計工作集體和50名先進會計工作者進行了表彰獎勵，從而，進一步激發(fā)全縣會計人員的革命事業(yè)心和工作責任感。
其次，開展《會計法》執(zhí)行情況檢查。根據(jù)sl市財政局(20xx)4號《關于轉發(fā)〈sx省關于20xx年〈會計法〉執(zhí)行情況檢查有關問題的通知〉的通知》精神，認真安排了20xx年會計執(zhí)法檢查，共檢查單位21個，查處違紀單位x個，萬元。
并廣泛宣傳、積極組織各類會計職稱考試報名工作。參加20xx年會計從業(yè)資格考試xx人，參加20xx年會計職稱考xx人，20xx年會計職稱考試報名xx人。
第四配合審計、稅務、紀檢、檢察等部門依法開展檢查。今年配合審計檢查xxx次，稅務檢查x次，紀檢檢查xx次，涉及單位xxx個。通過執(zhí)法檢查，凈化了經(jīng)濟環(huán)境，會計秩序進一步好轉。
財務部內(nèi)控自查報告篇四
由于我院教職工152人沒有上事業(yè)編制，根據(jù)國家規(guī)定該部分人員市財政不撥付任何經(jīng)費。通過多次向市政府、市財政局匯報，使今年的正常事業(yè)經(jīng)費和社會保障費撥付總額突破了600萬元，增長8.6%，高于市本級教育事業(yè)費6.4%的增長幅度。在充分調(diào)查研究的基礎上，及時編制了學院20xx經(jīng)費收支預算，經(jīng)院長辦公會、黨委會審查后，由三屆二次教代會審議通過。在執(zhí)行過程中，管理遇有個別預算調(diào)整時，堅決按程序審批，保證了年度預算的圓滿完成。20xx年元月上旬拿出了決算報告。
按照學院改革的新要求，在制定各單位公用包干經(jīng)費時加大了向教學、科研、學生教育和管理、實驗室建設的傾斜力度。同時，指定多鄉(xiāng)財務管理的規(guī)章制度，并狠抓落實，嚴格控制消耗性支出，充分發(fā)揮了包干經(jīng)費的使用效益，年度財務決算表明，各單位包干經(jīng)費執(zhí)行情況良好。
本著原則性與靈活性相結合的原則，嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律和財務制度，通過檢查前、檢查中、檢查后做深入細致地工作。在審計、稅務、物價、國有資產(chǎn)、預算外資金等多次大檢查中，為學院節(jié)約費用90%以上。根據(jù)學院年度工作任務，通過征求院內(nèi)各單位意見，進行市場調(diào)查的基礎上，及時編制了學院年度物資采購計劃。
制定并嚴格落實《南陽理工學院儀器設備及維修招標暫行辦法》，成分發(fā)揮學院在物資采購中的規(guī)模優(yōu)勢，堵塞了漏洞，進一步降低了物資購置成本，充分發(fā)揮了資金的使用效益，全年共參加大小招標30次以上，為學院節(jié)約資金200萬元以上。
在物資采購計劃的實施過程中，嚴格執(zhí)行，杜做了物資購量的隨意性，并寫出了年度物資購置計劃執(zhí)行情況的報告。
加強的日常管理。于20xx年6月份，對現(xiàn)代技術教育中心的固定資產(chǎn)進行了抽查，弄清了我院彩電的來龍去脈，針對發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正，使固定資產(chǎn)在購置、驗收、報廢、報損等方面做到了規(guī)范化。
從20xx年10月1日到10月31日，對全院的固定資產(chǎn)進行了全面的清產(chǎn)核資，摸清了家底，為進一步提高固定資產(chǎn)的使用效，切實發(fā)揮固定資產(chǎn)在數(shù)學、科研和事業(yè)發(fā)展中的重要作用奠定了基礎。截止20xx年10月31日，我院固定資產(chǎn)共計3100萬元（不包括房屋、建筑物）具體情況如下：教學儀器設備1900萬，一般設備900萬，圖書資料200萬員.
由于我院教工住宅樓尤其是1—3號樓造成時間較長，又加之人員變動頻繁，致使基礎資料很不完備。通過數(shù)十次艱苦細致地工作，教職工住宅樓整樓的房產(chǎn)證已辦理完畢。為節(jié)約交易費用，各參加房改住戶的房產(chǎn)證，凡不準備在家屬院內(nèi)再調(diào)整住房的，已辦理完登記申辦手，既將拿到房產(chǎn)證，凡準備再調(diào)整住房的，待住房調(diào)整完畢后辦理。
經(jīng)過調(diào)查研究，完善了水電、綠化、校園衛(wèi)生等管理辦法，會同學生工作部與學生生活服務中心、物業(yè)中心、五年制教部簽定了經(jīng)營服務合同。
對經(jīng)營合同的行情況進行經(jīng)常性的監(jiān)督檢查，每月至少檢查兩次，嚴格兌現(xiàn)獎懲。年末，又對兩個中心的合同行情況進行了滿意的測評。
財務部內(nèi)控自查報告篇五
根據(jù)《中山市衛(wèi)生系統(tǒng)開展“小金庫”專項治理工作的實施方案》文件要求，我院認真開展自查工作，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、我院是一家二級甲等的非營利性醫(yī)療機構，由黃圃鎮(zhèn)政府主辦，能嚴格按照國家和衛(wèi)生局制定的《醫(yī)院財務管理制度》進行財務管理活動，經(jīng)有關部門批準，我院共開設銀行帳戶3個，分別在中國建設銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國工商銀行，其中中國建設銀行黃圃支行開設的為基本帳戶，其他兩個為一般帳戶。
二、我院業(yè)務收費處除本院總部外，另有永平社區(qū)衛(wèi)生服務站和新糖社區(qū)衛(wèi)生服務站兩個收費處。我院每天的現(xiàn)金收入由保安服務公司押送到銀行，出納員每天都與收費員對數(shù)、對賬，做到賬款一致。
三、我院資產(chǎn)管理制度完善；設有專人管理有價票據(jù)和收費收據(jù)；藥品購銷均按照衛(wèi)生局要求實行網(wǎng)上采購，驗收合格后能按時匯款。
四、我院無設立賬外賬，醫(yī)院及科室無設備“小金庫”。
中山市黃圃人民醫(yī)院。
20xx年x月x日。
財務部內(nèi)控自查報告篇六
根據(jù)《中山市衛(wèi)生系統(tǒng)開展“小金庫”專項治理工作的實施方案》文件要求，我院認真開展自查工作，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、我院是一家二級甲等的非營利性醫(yī)療機構，由黃圃鎮(zhèn)政府主辦，能嚴格按照國家和衛(wèi)生局制定的《醫(yī)院財務管理制度》進行財務管理活動，經(jīng)有關部門批準，我院共開設銀行帳戶3個，分別在中國建設銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國工商銀行，其中中國建設銀行黃圃支行開設的為基本帳戶，其他兩個為一般帳戶。
二、我院業(yè)務收費處除本院總部外，另有永平社區(qū)衛(wèi)生服務站和新糖社區(qū)衛(wèi)生服務站兩個收費處。我院每天的現(xiàn)金收入由保安服務公司押送到銀行，出納員每天都與收費員對數(shù)、對賬，做到賬款一致。
三、我院資產(chǎn)管理制度完善；設有專人管理有價票據(jù)和收費收據(jù)；藥品購銷均按照衛(wèi)生局要求實行網(wǎng)上采購，驗收合格后能按時匯款。
四、我院無設立賬外賬，醫(yī)院及科室無設備“小金庫”。
財務部內(nèi)控自查報告篇七
20xx年，在鎮(zhèn)黨委、鎮(zhèn)政府的正確領導下，在縣財政局的精心指導和大力支持下，自己始終堅持以“三個代表”重要思想和科學發(fā)展觀為指導，以財政會計改革為重點，積極認真學習十七大、十七屆四中、五中全會精神和中省市縣關于黨風廉政建設和反腐敗工作的決定，認真貫徹落實黨風廉政建設的各項規(guī)定，扎實有效地開展會計事務管理和全鎮(zhèn)會計集中核算工作，強化會計執(zhí)法力度，為從源頭上預防和治理腐敗做出了一定成績，圓滿完成了各項工作任務?，F(xiàn)將自己本年度貫徹落實黨風廉政建設責任制情況和執(zhí)行廉潔自律有關規(guī)定的情況匯報如下：
會計集中核算制度改革是貫徹落實中紀委全會精神的重大舉措，是財政工作的一項重大改革，也是為了從源頭上治理和預防腐敗而作出的正確決策。有利于解決會計信息失真，會計秩序混亂等問題，維護正常的財經(jīng)秩序，實現(xiàn)勤政廉潔的政府形象。
首先，成立了單位黨風廉政建設責任制領導小組，建立起加強黨風廉政建設和反腐糾風工作的領導體制和工作機制。并結合與縣財政局鑒訂的《黨風廉政建設和反腐糾風工作責任書》。多次召開會議，具體研究、制定和細化本單位黨風廉政建設責任制。把目標任務層層分解，落實到人到崗位，形成一級抓一級，級級有責任。堅持自己負總責親自抓，分管領導全力抓，把黨風廉政和反腐糾風工作同業(yè)務工作同安排、同落實、同檢查，做到標本兼治，綜合治理，確保黨風廉政建設各項工作落到實處。
其次，狠抓學習教育活動，增強廣大干部職工的廉潔自率意識。加強對干部的宗旨教育是防止腐敗的一項基礎性方法。今年以來，組織全體職工認真開展干部了群眾觀點和群眾立場學習活動和學黨章活動，學習黨的十七屆五中全會精神，以及《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《紀律處分條例》、《黨章》、《行政許可法》，加強對干部職工的理想信念教育、思想政治教育、紀律作風教育、道德法制教育、科學文化教育，提高干部職工的思想境界和道德修養(yǎng)，增強抵御各種誘惑的自覺性和自控能力，減少產(chǎn)生腐敗的源頭。堅持每周的政治理論學習必學黨風廉政建設和反腐敗有關規(guī)定。同時，通過學習教育活動，使自己進一步增強了實踐科學發(fā)展觀的自覺性，提高了政治鑒別力和職業(yè)道德修養(yǎng)，鞏固了宗旨觀念，強化了服務意識、政治意識和大局意識，牢固樹立了正確的權力觀、地位觀、利益觀，增強了遵紀守法的自覺性，提高了拒腐防變能力。
第三，加強制度建設，明確工作責任，充分發(fā)揮制度的約束作用。結合以上各項學習教育活動的深入開展，單位嚴格了管理，重新修訂完善了包括黨風廉政建設在內(nèi)的各項規(guī)章制度，使同志們學有依據(jù)，干有標準，規(guī)范行為，增強廣大干部職工的向心力和凝聚力。同時，自己對照《廉政準則》和《責任書》及有關要求，開展了批評和自我批評，揭擺問題，自查自糾，提出的意見和建議，得出措施，立即糾正。經(jīng)過測評，滿意率達到了100%。
自己始終把領導干部廉潔自律擺在首要位置，認真貫徹執(zhí)行中央對領導干部嚴格要求，嚴格教育，嚴格管理，嚴格紀律，嚴格監(jiān)督的指示精神，圍繞《廉政準則》，強化廉政教育、著眼于防范，除自己模范執(zhí)行黨風廉政建設的各項規(guī)定外，注意增強班子內(nèi)部及班子成員廉潔自律意識。運用先進典型開展示范教育，進行思想作風建設總結檢查和廉潔自律專題民主生活會等活動，規(guī)范領導干部的從政行為，提高政治敏銳性和黨性原則，在政治上同黨中央保持一致，堅決貫徹執(zhí)行縣委、縣政府的決議、決定和各項工作部署。同時定期開展談心活動，化解矛盾，增進班子團結，形成堡壘作用。一年來，自己和單位全體人員無一人收受核算單位的禮品禮金，無一人利用職權謀取非法私益，無吃、拿、卡、要行為以及其他違反黨風廉政建設規(guī)定的行為發(fā)生，業(yè)務招待費進一步得到控制。
財務部內(nèi)控自查報告篇八
一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將“誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應該誠信從業(yè)、誠信服務。以弘揚和培育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護投資者合法權益為出發(fā)點;以道德為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學習培訓，根據(jù)監(jiān)管機構發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)信息分析報告》等內(nèi)容，結合本營業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。
二、我部在日常管理中，能嚴格按照監(jiān)管部門及公司的相關規(guī)定開展各項業(yè)務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財務印章管理辦法》、《業(yè)務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。
在進行日常業(yè)務處理時，做到重要業(yè)務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業(yè)務的復核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務，做到一人操作、一人復核，復核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均留痕。
三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運營管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進行聯(lián)系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技術管理、經(jīng)紀業(yè)務、風險監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務培訓都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業(yè)務留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。
五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業(yè)務流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度行為。
xxx股份有限公司。
xx郵電路證券營業(yè)部。
二0xx年二月二二日。
財務部內(nèi)控自查報告篇九
為認真貫徹落實xxx[xxxx]x號《xxxx》文件精神，財務部認真開展“小金庫”專項治理工作，自查情況報告如下：
財務部高度重視“小金庫”自查治理工作，迅速召開專項會議，傳達學習“小金庫”治理工作文件精神，領會文件傳達的精神實質(zhì)，要求財務部全體員工從思想上正確認識該項工作的重要意義，認真對待自查工作。
財務部通過對《xxxx》文件的學習，對工資、獎金、福利補貼的報盤發(fā)放，各項費用的支付，以及票據(jù)管理、差旅費、雜費報銷等情況進行了嚴格的自查。
1、嚴格遵照上級規(guī)定程序，嚴格制表、報盤，并發(fā)放員工各項工資收入。
2、嚴格按照公司批準的預算進行各項支出，沒有設賬、外帳和“小金庫”現(xiàn)象。
3、對于各類票據(jù)規(guī)范管理，專人負責，妥善管理并且記錄備查。
4、部門無任何現(xiàn)金收入，報銷嚴格按照財務制度進行，沒有任何形式的私存私放。
經(jīng)過嚴格自查，財務部無發(fā)現(xiàn)任何違紀違規(guī)現(xiàn)象。通過這次“小金庫”自查，進一步嚴肅了制度紀律，強化了各項管理。今后，財務部必將從源頭上防止出現(xiàn)財務漏洞，進一步強化財務管理，防患于未然，形成長效機制，堅決杜絕任何“小金庫”的出現(xiàn)。
財務部內(nèi)控自查報告篇十
會計核算組：
（一）、日常工作管理。
1、嚴格遵守公司關于現(xiàn)金及支票的管理辦法，并參照執(zhí)行。
2、對每一張票據(jù)都認真仔細的進行審核，以防止公司資金受到損失。
3、離崗前認真檢查憑證、票據(jù)及印章是否收好；保險柜、文件柜是否鎖好。
4、下班前值班人員注意關好門窗；關閉計算機、打印機、空調(diào)、飲水機和照明燈等一切電源。
（二）、檔案管理。
1、嚴格遵守檔案管理制度，做好收發(fā)文記錄，并按照文件類型進行詳細的歸類，并組織人員定期進行裝訂和歸檔。
2、認真保管憑證及日常財務資料，做好交接手續(xù)，并及時裝訂。
3、報批件及合同等重要資料，建立目錄索引管理制度，按照順序進行編碼管理，便于保管和查詢。
4、做好重要文件的借閱登記記錄，及時跟進文件出入情況。
少量電源線和網(wǎng)絡布線亂且無線槽，裸露在外，存在嚴重的安全隱患。
票庫。
1、門票及票據(jù)管理有序，收發(fā)記錄真實詳細，有據(jù)可查。
2、發(fā)票管理嚴格，兌獎及繳銷及時。
庫房。
1、九天園區(qū)庫房、雁翔路庫房等。
九天庫房配有消防器材均能正常使用，且擺放合理周圍無雜物堆放；所有庫管員熟知消防“三懂三會”，下班后能主動切斷崗位電源，檢查門窗。
2、九天劇院上、下臨時庫房。
存在問題：辦公庫、東一庫報警系統(tǒng)壞，已匯報安保部和工程部多次。九天劇院下西側臨時庫漏水。
整改措施：建議安保部、工程部修理。
3、雁翔路庫房：
雁翔路庫房系我部門租賃庫房，庫存貨物品種繁多,包括芙蓉龍系列禮品、精品店商品系列、筆記本、陶俑等，均系易燃物品。根據(jù)公司消防要求，滅火器能正常使用。
針對以上存在的問題，我部建議如下：注意日常防盜防火措施，加強巡倉。
針對以上存在的問題，我部建議如下：
1、建議由經(jīng)營采購部與庫房管理人員協(xié)商，由庫房管理機構配備足夠的消防器材。
2、鑒于該庫房存放物品金額較大，大約存放了200萬元庫存物品，建議公司除配備足夠消防器材外，應該對庫存物品進行財產(chǎn)保險，以保證公司財產(chǎn)的安全。
1、西門收款室保險箱內(nèi)只存放當日余票及少量現(xiàn)金，降低安全隱患的發(fā)生。
2、加強本組員工的安全意識，交款時必須叫保安隨同；票房重地嚴禁外人出入；屋內(nèi)防盜門不得隨意敞開。
3、售票房售票系統(tǒng)西門的售票服務器因使用年限過長，服務器反映過慢，導致售票無法正常工作，建議更新西門服務器。
4、御宴宮：電腦系統(tǒng)反映過于太慢經(jīng)常出現(xiàn)死機現(xiàn)象，導致不能正常結賬工作，提出對御宴宮電腦進行更新。
5、營業(yè)款收繳的安全工作：各營業(yè)點收、繳款必須有保安陪同,錢、票款放入指定的保險箱內(nèi)；如果沒有保安陪同時若發(fā)生在路上的事故，首先撥打園區(qū)報警電話，及時與相關領導采取相應的措施，并由其各人負責；（堅決不允許收銀在沒有保安陪同下獨自交款）。
6、防火、防盜、防爆安全隱患：要求本組每位員工熟知消防“三懂三會”（懂本崗位火災危險性、懂預防措施、懂撲救火災的方法；會報警、會使用消防器材、會撲救初級火災）。貫徹落實“預防為主，防消結合”方針。
7、下班后切斷崗位所有電源，切實做到“五防”（防盜、防竊、防火、防爆、防意外事故的發(fā)生）。日常工作中要求每個收銀員提高警惕，一旦發(fā)現(xiàn)可疑情況和各類違法犯罪分子，及時報告保衛(wèi)部門。
1、金器庫上方水管滴水，致使庫內(nèi)較潮濕，存在使物品霉變隱患；建議對漏水處進行修補。
2、瓷器庫存放一臺冰柜，功率較大，而且?guī)旆课蓓敶嬖谖刺幚黼娋€，存在安全隱患；建議對裸露的電線進行處理。
3、食品庫無通風設備；建議增加換氣扇。
4、庫房通道處，消防栓不完整，且不能使用；建議修理消防設備。
5、庫房內(nèi)設置的隔板墻面潮濕，且無通風設施，影響庫房內(nèi)物品的存放。建議增加通風設備。
1、食品庫房和飲品庫房，入庫前對物品都做過安全使用的檢查，確保各種物品都在保質(zhì)期內(nèi)正常領用。每天打開通風口，使庫房干燥通風。
2、客用品庫，品種繁多，包括客房配備的一系列的日常消耗品，且擺放合理均系易燃物品。根據(jù)公司消防要求，滅火器能正常使用。
3、按照庫房管理制度要求，庫房管理制度、消防制度、管理員頭像上墻，責任落實到人。
4、根據(jù)目前庫存物品較多情況，組織新購貨架及物品按區(qū)、有序存放。
5、所有庫管員熟知消防“三懂三會”，下班后能主動切斷崗位電源，檢查門窗。
財務部各班組通過公司組織的此次安全衛(wèi)生自查自檢整改活動，全方位系統(tǒng)的對本部門的票務、庫房、資料及核算流程進行了認真仔細的大檢查，對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，我們及時整改，自身無法整改的問題及時向上反映，希望所出現(xiàn)的漏洞和問題能夠在各部門的大力協(xié)助下得到及時解決。
對于自檢過程中發(fā)現(xiàn)好的成績將繼續(xù)堅持，再接再厲。
財務部內(nèi)控自查報告篇十一
古代商鞅立木為信，確保了新法的順利實施；包公剛正執(zhí)法，促進了北宋的綱紀嚴明；人民解放軍的三大紀律、八項注意，贏得了群眾的全力支持，取得了抗戰(zhàn)的勝利。作為國有控股四大銀行之一的中國銀行，秉承著“追求卓越，誠信，績效，責任，創(chuàng)新，和諧”的核心價值觀，走過了百年輝煌，作為承載這榮耀的基石，內(nèi)控和合規(guī)對于銀行業(yè)的發(fā)展有著舉足輕重的作用。
內(nèi)控、合規(guī)是風險管理的要求，是銀行工作者永恒的準繩。對于銀行業(yè)而言，就是要使我們所有的經(jīng)營活動符合相應的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。對于遵法守紀的員工，合規(guī)是一扇屏障，他們的利益在合規(guī)的屏障下得到保護；而對于違規(guī)操作的人，合規(guī)更是一條粗大的鎖鏈，使他們無法在這個社會中胡作非為。合規(guī)文化建設，就是要告誡我們，無論身處哪個崗位，負責何種工作，都不能沒有法律的約束，無論何時何地都不能脫離制度的規(guī)范。一個企業(yè)要持續(xù)的經(jīng)營下去，風險控制便也要持續(xù)下去，尤其是銀行業(yè)，更要把風險控制做好。所以對一線員工的而言,學習和遵守《雙十禁》和《八不得》也是我們首先要做到的。
最近通過認真學習文件，我更進一步認識到依法合規(guī)操作的必要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)操作導致高發(fā)案件的危害性。作為一名綜合柜員，銀行業(yè)的“雙十禁”和銀監(jiān)會的“八不得”是合規(guī)操作的基礎，也是我們必須遵守的制度。現(xiàn)就此次內(nèi)控與合規(guī)的學習心得總結出以下幾點，也是我對此次學習活動的一個理性的認識。
身為一名銀行員工，加強自身對法律法規(guī)、規(guī)章制度的學習，提高風險防范意識是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要方法。銀行本身就是高風險行業(yè)，在獲得的利潤的同時也面臨著巨大的風險，如果風險不注意控制，那么很可能對企業(yè)的發(fā)展甚至生存造成不可估量的影響，從而也阻礙我們自身的前途、發(fā)展，甚至生活生存，所以我們必須把風險防范擺在重要的位置上。從自身的崗位做起，自覺遵守銀行的“鐵算盤”、“鐵規(guī)章”“鐵賬本”、《雙十禁》和銀監(jiān)會的《八不得》中對于綜合柜員的基本要求，嚴禁違規(guī)代客保管存單、折、卡、證等；嚴禁使用他人名章業(yè)務印章、有價單證；不得以各種形式參加非法集資活動；不得借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財?shù)鹊?，抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯。視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。因此要切實防范金融風險，就必須注意加強平時法律法規(guī)的學習，通過警示教育，提高法律合規(guī)意識，打牢思想防線。
我認為作為銀行服務窗口的員工應從小事做起，一點一滴，合規(guī)操作。在一個風險無時不在的行業(yè)中，無規(guī)矩不成方圓。我會堅守規(guī)章制度，熟悉各項業(yè)務流程，做到防范風險，人人有責，合規(guī)操作，從我做起。工作處處有風險，謹慎認真最重要。作為一名前臺員工，我深深的感受到合規(guī)操作的重要性，我們一定要在自己的職責與權限范圍內(nèi)辦理每一筆業(yè)務，認真做好每一件事，慎重對待每一筆業(yè)務，牢記“客戶至上”、“以客戶為中心”的宗旨，嚴格按照規(guī)范化服務的標準來對待每一位客戶。比如在實際工作中，我們經(jīng)常會遇到開戶資料不全的客戶要求開戶，不能支取現(xiàn)金的客戶想違規(guī)提現(xiàn)，票據(jù)要素不全的要辦理結算，要求柜員幫忙保管存折、存單憑證等現(xiàn)象，對于這些現(xiàn)實生活中經(jīng)常遇到的情況，我們要在保證合規(guī)的前提下為客戶提供服務，這就需要提高與客戶溝通的技巧和提供多種解決方案的能力，在客戶的要求不符合銀行規(guī)章制度的時候，我們不能直截了當?shù)鼗卮稹安弧?，而是要用良好的態(tài)度和合理的解釋向客戶說明不能辦理的原因，在防范風險的同時依然提供了優(yōu)質(zhì)服務。
銀行法律法規(guī)和規(guī)章制度的學習不是一蹴而蹴的，關鍵要靠長期的學習和積累，要養(yǎng)成長期學習的習慣。要將學習與實踐結合起來，學以致用，持之以恒。運用到工作中去，嚴格按照規(guī)定辦理每一筆業(yè)務,每一次蓋章，每一次簽退，甚至與客戶的言行都做到有據(jù)可依，嚴格要求自己，養(yǎng)成嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，只有這樣，企業(yè)和個人才有發(fā)展的動力。與此同時，要通過典型案例剖析，運用反面的教訓警醒人，不斷提高綜合柜員遵守法律法規(guī)的自覺性。只有這樣才能加深理解，并能在工作中自覺做到不違章、不違紀，并自覺做一名遵紀守法，遵章守紀的合格員工。
由于我們是剛剛步入銀行業(yè)的新人，對規(guī)章制度理解不夠全面，只抱著努力做好工作、遵守紀律的想法，而忽視了對規(guī)章制度和相關法律法規(guī)的學習，時間長了可能會產(chǎn)生一些自由散漫的思想，導致違規(guī)違紀的情況發(fā)生。通過這次《雙十禁》和《八不得》的學習，使我深刻認識到，不學習法律法規(guī)的有關條文，不熟悉規(guī)章制度對各環(huán)節(jié)的具體要求，就不可能做到很好地遵守規(guī)章制度，也不可能成為一名合格的中行員工。因此，掌握法律法規(guī)基本知識，學好內(nèi)部的各項規(guī)章制度，對我們的工作和生活具有重要的指導意義和現(xiàn)實意義。
“合規(guī)成習慣，業(yè)務少風險”。讓我們從現(xiàn)在做起，把愛崗敬業(yè)當成習慣，把合規(guī)操作常留心間。做平凡崗位上的專家，做合規(guī)文化的踐行者。
財務部內(nèi)控自查報告篇十二
為認真貫徹落實上級行20xx年“內(nèi)控達標年”活動動員電視電話會議精神，14日上午，郵儲銀行撫州市分行聯(lián)合市郵政公司共同召開了全市20xx年“內(nèi)控達標年”活動啟動電視電話會議。
會上，郵銀雙方領導表示，要充分認識“內(nèi)控達標年”活動的意義和目的，將積極貫徹落實上級郵政金融會議精神和具體工作要求，進一步強化思想認識、深入推進，全力確保金融內(nèi)控達標年活動有效落地。同時，雙方要強化溝通協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌部署，全力打造金融內(nèi)控郵銀合作典范，共同推動“內(nèi)控達標年”活動的持續(xù)開展。
雙方領導指出，20xx年在上級單位的正確領導和廣大干部職工共同努力下，全市郵銀雙方共舉大旗、共享資源，共創(chuàng)未來，高效推動了郵銀和諧發(fā)展，打造了郵銀合作典范。為表彰先進，樹立典型，會上對20xx年度全市郵銀合作典范進行了表彰獎勵。東鄉(xiāng)、廣昌、金溪等10個單位獲“20xx年度郵銀合作典范單位”榮譽稱號，市分公司綜合辦、計劃財務部、金融業(yè)務局及市分行辦公室、計劃財務部、個人金融部、法律合規(guī)部等12個部門獲“20xx年度郵銀合作典范部門”榮譽稱號。
最后，雙方領導強調(diào)，郵政金各級機構要以此次“內(nèi)控達標年”活動為契機，突破在內(nèi)控管理理念、制度落實、規(guī)范經(jīng)營和防控風險、檢查監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題整改工作不力等狀況，進一步堅守合規(guī)信念，落實合規(guī)操作，認真組織開展好金融內(nèi)控建設活動，確保全年各項目標任務的圓滿完成和推動企業(yè)更加持續(xù)穩(wěn)健的發(fā)展。
經(jīng)過認真籌備，9月28日，郵儲銀行成功在港交所上市。在此背景下，為全面提升內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，在總行統(tǒng)一部署下，郵儲銀行山東省分行決定自20xx年起連續(xù)三年在全省郵政金融系統(tǒng)組織開展內(nèi)控建設活動。
據(jù)了解，該行20xx年至20xx年內(nèi)控建設活動分別以“內(nèi)控達標年”、“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題，是郵儲銀行在20xx年至20xx年“合規(guī)大討論”、“合規(guī)大行動”、“合規(guī)回頭看”活動取得良好效果的基礎上，為實現(xiàn)建設一流大型零售商業(yè)銀行的戰(zhàn)略目標而進一步采取的強有力措施。
據(jù)相關負責人介紹，三年活動期間，郵儲銀行將以制度梳理和流程優(yōu)化為基礎、以監(jiān)督檢查和整改問責為抓手、以信息系統(tǒng)和文化建設為支撐，通過持續(xù)的內(nèi)控建設活動，進一步強化全員內(nèi)控意識，完善內(nèi)控管理體系，健全內(nèi)控管理長效機制，不斷提升各級機構內(nèi)控管理水平。同時，上下聯(lián)動、全員參與，在全行牢固樹立起“內(nèi)控提升品質(zhì)，合規(guī)創(chuàng)造價值”的內(nèi)控理念。
日前，郵儲銀行山東省分行已召開全省電視電話會議，正式啟動20xx年“內(nèi)控達標年”活動，對標學習等各項工作也如火如荼地開展中。該負責人表示，20xx年，除完成總行統(tǒng)一部署的對標糾錯等工作外，山東省分行還將開展內(nèi)控“金點子”評選等特色活動，進一步打造郵政金融內(nèi)控合規(guī)文化品牌。
財務部內(nèi)控自查報告篇十三
按照省社《銀監(jiān)局關于》（遼銀監(jiān)發(fā)[20xx]18號）文件要求，合規(guī)收費標準，糾正不合理條件和收費管理不規(guī)范等問題，我行積極的進行合規(guī)收費自查工作，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
組長：xx。
成員：計劃財務部、信貸管理部、會計部、個人業(yè)務部、電子銀行部。
按照省社、銀監(jiān)局關于《進一步開展銀行不規(guī)范服務收費清理工作的通知》合規(guī)收費標準，對我行各分支機構自20xx1月至20xx年5月期間的服務收費情況進行自查。
1、認真落實收費公示制度。
結合我行現(xiàn)有的各項業(yè)務收費項目，通過在營業(yè)廳內(nèi)懸掛公示牌的方式，嚴格按照省社網(wǎng)站上統(tǒng)一公布的`價目執(zhí)行收費，嚴禁擅自變更價格和自行增加收費項目，及時發(fā)布收費價目信息，做到各項收費服務“明碼標價”，使金融消費者實時充分了解銀行服務收費項目相關內(nèi)容，從而能夠行使自主選擇權，使銀行收費服務價格不再是“霧里花”、“水中月”。
2、組織員工對照收費標準自查，恪守規(guī)章制度，嚴謹作風。
3、加強員工思想教育，提升服務品質(zhì)。
銀行機構經(jīng)辦人員的服務態(tài)度和服務質(zhì)量是目前客戶投訴的主要內(nèi)容之一，因此只有從加強員工的素質(zhì)教育入手，增強服務意識，改善服務水平，使服務收費水平與所提供服務的質(zhì)量、效率相匹配，才能讓客戶感到物有所值，才能讓客戶愿意且樂于付費。
通過檢查，我行各分支機構均能夠嚴格按照《價格法》、《商業(yè)銀行服務價格管理辦法》及上級機構的有關規(guī)定開展相關業(yè)務，同時嚴格貫徹落實“七不準、四公開”的各項要求，無只收費不服務、多收費少服務、超出價格目錄范圍收費，以及巧立名目、變相收費等違法違規(guī)行為。
根據(jù)遼寧省農(nóng)村信用社收費價格項目表會計核算收費項目共計83項，我行收費項目17項，不收費項目66項，無違規(guī)收費項目。當前我行內(nèi)發(fā)生的業(yè)務收費項目有：
一是存折（單）書面掛失手續(xù)費，標準為5元/折（單）；
二是存折跨地級市轄取現(xiàn)，標準為每筆按取現(xiàn)金額的5%，最高50元；
三是現(xiàn)金存入跨地級市轄存折（單），標準為每筆按存現(xiàn)金額的5%，最高50元；
四是存折跨地級市轄轉帳，標準為按交易金額的5%收取，最高50元；
五是存折（存單、銀行卡）存款證明20元/份。農(nóng)民工銀行卡特色服務手續(xù)費、pos商戶手續(xù)費、農(nóng)信銀手續(xù)費、結算手續(xù)費包括客戶掛失手續(xù)費、匯款手續(xù)費是微機自動產(chǎn)生，不存在亂收費、收費憑證串用亂用、收費不入賬、同城不同價及隨意收取客戶費用現(xiàn)象。
此次的自查活動切實有效，雖然我行未發(fā)現(xiàn)收費不實的賬務，起到了防微杜漸的作用。在以后工作中，我行將繼續(xù)按照銀監(jiān)部門以及上級機構的有關要求開展相關工作，積極做到在符合相關政策的條件下，努力挖掘為廣大客戶進一步減費讓利的空間，不斷改進服務，履行社會責任，加強內(nèi)部管理，認真落實銀行服務價格管理的相關規(guī)定和政策，規(guī)范我行服務價格行為，在提升我行總體服務質(zhì)量的同時，有效維護客戶的合法權益，以促進我行中間業(yè)務的健康穩(wěn)步發(fā)展。
為了進一步加強學校財務管理，規(guī)范財務行為，進步財經(jīng)使用效益，完善財務監(jiān)視，充分發(fā)揮財務工作在學校教育教學工作中的重要作用，增進學校工作能更好更快地展開。依照上級要求，我校成立了財務自查自糾領導小組，在本校內(nèi)展開了財務自查自糾活動，具體做法以下：
（一）動員部署。
1、制定實施方案，學校成立了自查自糾領導小組，召開財務規(guī)范化檢查活動會議。會議研究財務規(guī)范化管理活動的展開，做到責任到人，明確要求。
2、宣傳發(fā)動。完小校長組織領導小組成員認真學習中心校關于財金管理制度的有關文件精神，展開以財務規(guī)范化檢查為主題的專題會，使每一個小組成員明確財務規(guī)范化檢查活動的目的、意義、內(nèi)容和要求，進步思想熟悉，積極自覺地參與活動。
（二）組織實施。
1、自查自糾。學校認真對比中心校財務工作會議要求及10個重點題目，全面、客觀地分析現(xiàn)狀，認真展開自查自糾，撰寫自查報告。
2、重點整改。學校根據(jù)督導檢查的結果，針對還存在的`題目，分析緣由，制定整改方案，完善整改措施，落實整改責任，切實解決實際題目。
（三）分析總結。
依照上級規(guī)定，學校按要求通過深進自查，學校財務管理均依照國家有關財經(jīng)法規(guī)來執(zhí)行，做到了收進、支出全部納進中心校同一核算，沒有侵占、截留國家和單位收進，沒有單獨帳戶，更未設任何情勢的小金庫。具體體現(xiàn)以下：
1、依照上級財務管理的有關政策和法規(guī)，學校有嚴格的財務及財產(chǎn)管理制度，并做到了責任到人，落實到位，沒有違規(guī)操縱的現(xiàn)象。
2、收費方面，除依照上級規(guī)定的最的低標準：收取學前班學生每人每學期200元的保育費外，對九義教育的學生，不但沒有收過任何用度，而且還將國家下?lián)艿娜庖谎a中的文具費及時、足額的發(fā)放到每一個學生手中。
3、嚴格依照財政局、教育局的有關要求和學校實際進行了學校收支預算，因學校需要而購置或使用的，都要通過校委會決定并報請中心校領導審查通過。對重大資產(chǎn)購買或是觸及基建項目的支出，都附有合同、結算表及相干材料。
4、嚴格執(zhí)行支出審批制度，所有大額支出都事前召開了教代會通過后，方可展開工作，學校每一年在教代會或是全體教師會上都作了財務報告，并取得了通過，接受財經(jīng)審查小組的監(jiān)視。
5、學校嚴格加強預算內(nèi)資金的管理。預算收進全額繳進財政專戶，嚴格執(zhí)行了一票三證，收支兩條線，所有款項沒有出現(xiàn)xxx私存的現(xiàn)象。
7、學校能做到帳目清楚，手續(xù)齊全。均忘我設小金庫和xxx私存等違規(guī)現(xiàn)象。
8、學校各項經(jīng)費支出，都嚴格遵守各項財經(jīng)紀律和財務制度，無亂支濫用和浪費浪費等現(xiàn)象。
通過工作組認真細致的清算檢查，目前固然還沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀的現(xiàn)象，但通過清算檢查，進一步加強了我校財務規(guī)范化管理，嚴厲了財經(jīng)紀律，加強了對學校領導干部及財務管理職員的法制教育，強化了財務監(jiān)管職能，確保了各項資金收支正當，做到用之有據(jù)，查之有憑，使用更加科學、規(guī)范。
作為一位財務職員，在今后的工作中，我將會進一步完善相干財務制度，全面分析和總結財務管理中存在的題目，并認真做好整改，力爭做到自己經(jīng)手的各項賬目日日清、月月清，進一步規(guī)范財務管理，完善財務工作。
財務部內(nèi)控自查報告篇十四
根據(jù)《內(nèi)控達標年學習手冊》和《內(nèi)控合規(guī)文化建設實施方案》文件相關要求，本人結合自身履職情況開展合規(guī)風險全面自查，現(xiàn)將本人的自查情況報告如下：
在工作中，本人能按照規(guī)章制度開展各項工作，堅持合規(guī)操作。在思想上始終堅持樹立科學發(fā)展觀，以樹立正確的世界觀、人生觀和金錢觀。但在實際的工作中還存在許多問題，如：
一、在思想上，對工作存在懈怠思想，工作積極性不高，對領導交辦的工作基本按時完成，但未能積極主動開展工作，存在坐、等、靠的思想。
三、在制度上，主要是規(guī)章制度執(zhí)行不到位，對許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知其含；工作中缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研， 不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗，憑主觀，這些缺點對我開展本職工作帶來了一定的阻礙，也影響了部門業(yè)務推進。
務比較繁忙，上班時間精神高度集中， 下班后精神懶散，無法集中精力對業(yè)務和制度學習；二是由于近兩年我聯(lián)社未發(fā)生安全事故、其他責任事故和內(nèi)控案件，造成了思想上的松懈，案件防控工作緊迫感的下降；三是對各項規(guī)章制度和操作流程特別是信貸規(guī)章制度和操作流程只強調(diào)了一般要求，一般學習，同時理論-功底不夠，金融法律法規(guī)學習不夠全面。
發(fā)現(xiàn)問題，進行自身剖析，就要加強改進，提高工作效率和質(zhì)量。本人將通過以下幾個方面進行改進：
一是要繼續(xù)深入學習有關的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期和不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的學習，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規(guī)操作和案件防控的意識。
二是要在思想在牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向和面情等主觀影響，堅持業(yè)務發(fā)展、風險防范、合規(guī)操作齊頭并進。
三是提高工作積極性，合理安排各項工作，對領導交辦的各項工作積極主動完成，克服懈怠思想。
總之，在今后的工作中，要嚴格踐行合規(guī)職責，促進各項業(yè)務又快又好的發(fā)展。
自查人：智天亮
按照總行關于“合規(guī)文化和內(nèi)控達標年”活動的安排，進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強組織領導，強化責任落實。為把2017年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內(nèi)控評價領導小組。我行在加強組織領導的.同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責任落實，內(nèi)控評價領導小組具體負責、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關事項和工作，全行統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。
二、加強內(nèi)評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。認真學習我行內(nèi)控制度的相關文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。
三、加強和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎管理，實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執(zhí)行力建設實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。
四、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。根
據(jù)各部門的狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真、學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。
通過內(nèi)控評價自評工作，我充分認識到加強內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設，強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務穩(wěn)健運行。
財務部內(nèi)控自查報告篇十五
按照xxxx文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領導小組，xxx為組長，xxxxx為成員。組長為自查第一責任人，各成員相互配合?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理等進行自查；發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
二、對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。
三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，合規(guī)經(jīng)營。
四、建議加強學習，提高風險防控能力。
為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。
財務部內(nèi)控自查報告篇十六
按照市局下發(fā)的關于《三門峽市社會保險經(jīng)辦機構內(nèi)部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設、業(yè)務規(guī)程、基金財務、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進行了自查。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、制度建設方面。
（一）中心領導和班子成員能夠嚴格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險內(nèi)部控制決策工作。
（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業(yè)務學習制度、責任追究制度。
二、業(yè)務規(guī)程方面。
（一）根據(jù)失業(yè)保險條例規(guī)定，按照規(guī)及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數(shù)，提交相應的征收計劃，征繳后失業(yè)保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字,方可變更或注銷。
（二）失業(yè)保險待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險業(yè)務工作程序》，分別由市失業(yè)中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業(yè)務操作形成嚴格的制約關系。
（三）對進入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。
三、基金財務方面。
（一）按照《社會保險基金管理財務制度》，結合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險金內(nèi)部管理臺帳制度”、“失業(yè)保險基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項規(guī)章制度，會計人員都具有從業(yè)資格證書，財務各項制度較全面規(guī)范。
（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業(yè)務內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業(yè)保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。
（三）失業(yè)保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。
四、信息系統(tǒng)運行方面。
（一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng)，由專人負責網(wǎng)絡建設、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。
（二）加強對信息數(shù)據(jù)的管理和維護。制定并實施數(shù)據(jù)。
庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。
五、監(jiān)督管理方面。
（一）根據(jù)有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務工作的開展及進行情況。
（二）設立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進行稽核工作。
由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風險防范功能，保障了主要業(yè)務環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。
六、今后打算。
我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進一步加強學習，提高隊伍的整體素質(zhì)，廣泛宣傳失業(yè)保險政策法規(guī)，加大失業(yè)保險擴面、征繳工作力度；建立健全規(guī)章制度，要使失業(yè)保險基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化;加強失業(yè)保險基金的專戶管理和會計核算，嚴格按照相關財務會計制度，專帳核算，專人管理，確?；鸬陌踩\行。
盧氏縣社會失業(yè)保險中心。
二〇〇x年八月九日。
財務部內(nèi)控自查報告篇十七
近年來，隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，市場競爭日趨激烈，企業(yè)風險和合規(guī)壓力不斷增加。為了降低風險并確保企業(yè)合規(guī)運營，內(nèi)控與合規(guī)自查報告成為了管理者不可或缺的工具之一。本文將從內(nèi)控與合規(guī)的定義、意義、自查的方式和結果分析等角度，對內(nèi)控與合規(guī)自查報告進行分析和討論。
內(nèi)控是指企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標，合理安排功能、信息和資源，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，建立的各種管理制度和方法，以預防和控制風險、發(fā)現(xiàn)和糾正問題、保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定運行的過程。而合規(guī)是指企業(yè)在各種法律法規(guī)、道德規(guī)范和行業(yè)準則下，合乎法律和道德要求，依法規(guī)定從事各項經(jīng)營活動。
內(nèi)控與合規(guī)自查是指企業(yè)按照內(nèi)部控制和合規(guī)要求，自行開展日常的檢查、評估和糾正，以發(fā)現(xiàn)和修復風險漏洞，確保企業(yè)運作的合法合規(guī)性。內(nèi)控與合規(guī)自查的意義在于減少企業(yè)經(jīng)營風險、提高內(nèi)部管控和運營效率、規(guī)范企業(yè)員工行為、樹立企業(yè)形象、增強投資者信心等。
1.文件考核：通過查閱企業(yè)內(nèi)部各類文件和制度，比對實際操作情況，查找存在的差異和問題。
2.流程審查：對企業(yè)主要流程進行全面審查，發(fā)現(xiàn)是否存在操作漏洞、流程繁瑣等問題，并提出改進建議。
3.現(xiàn)場檢查：通過實地考察，了解企業(yè)經(jīng)營情況、員工遵守法規(guī)情況以及存在的問題，收集必要的'證據(jù)。
4.數(shù)據(jù)抽查：對企業(yè)重要數(shù)據(jù)進行抽樣檢查，并與實際情況比對，確定數(shù)據(jù)的準確性和合規(guī)性。
5.風險識別：通過調(diào)研、討論和分析，識別企業(yè)可能存在的風險，以制定相應的控制措施。
根據(jù)自查的結果，可以進行整體的分析和評估，包括發(fā)現(xiàn)的問題類型、問題數(shù)量和程度，問題原因以及相關的風險后果等。同時，還可以對自查結果進行分類統(tǒng)計和整合，如內(nèi)部控制的改進、合規(guī)培訓的加強、流程優(yōu)化的推進等方面。
對于自查中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)需要制定相應的改進措施，并設定明確的時限和責任人。改進措施可以包括制定新的制度和政策、加強培訓和溝通、優(yōu)化業(yè)務流程、改進內(nèi)部信息管理系統(tǒng)等。
為了確保自查結果的有效性，企業(yè)需要建立科學的監(jiān)督機制。監(jiān)督機制可以包括內(nèi)部審計部門的定期監(jiān)督、外部專業(yè)機構的評估、內(nèi)部流程的優(yōu)化等。通過監(jiān)督機制，企業(yè)可以及時發(fā)現(xiàn)和糾正自查結果中存在的問題，并保障改進措施的落實。
財務部內(nèi)控自查報告篇十八
按照總行關于“合規(guī)文化和內(nèi)控達標年”活動的安排，進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強組織領導，強化責任落實。為把2017年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內(nèi)控評價領導小組。我行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責任落實，內(nèi)控評價領導小組具體負責、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關事項和工作，全行統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。
二、加強內(nèi)評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。認真學習我行內(nèi)控制度的相關文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。
三、加強和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎管理，實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執(zhí)行力建設實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的.制度化。
四、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。根
據(jù)各部門的狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真、學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。
通過內(nèi)控評價自評工作，我充分認識到加強內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設，強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務穩(wěn)健運行。
按照****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領導小組，***為組長，*****為成員。組長為自查第一責任人，各成員相互配合?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查；發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
二、對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。
三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，合規(guī)經(jīng)營。
四、建議加強學習，提高風險防控能力
習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。
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2012年**月**日
財務部內(nèi)控自查報告篇十九
根據(jù)新賽發(fā)【20xx】78號文件精神，結合公司自身特點，對照《內(nèi)控管理手冊》進行了內(nèi)部控制自我評價工作，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
組長：
副組長：
20xx年12月25日。
我公司高度重視內(nèi)控工作，結合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。
共修改相關制度、流程3個，包括：《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)及消防安全應急預案》、公司資金審批流程。增加流程2個，包括：公司車輛使用、修理管理流程；公司項目內(nèi)部驗收流程。
1、資金活動業(yè)務：根據(jù)內(nèi)控評價工作底稿，對資金的預算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費用管理及籌資管理七項內(nèi)容逐項進行了檢查。
2、資產(chǎn)管理—流動資產(chǎn)管理：由于公司處于建設期，沒有原材料和產(chǎn)成品，所以此項內(nèi)容沒檢查。
3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理：對固定資產(chǎn)采購計劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤點、減值準備、報廢清理七項內(nèi)容逐項進行了檢查。
4、財務報告：對財務組織與人員、制定財務報表編制方案、重大事項的會計核算方法、個別財務報表的編制和審核、財務分析、財務工作考核、財務檔案的管理逐項檢查。合并報表編制、定期公告、臨時公告、關聯(lián)方交易只有總部有此項業(yè)務，所以未填寫。
5、全面預算：對預算組織機構、預算目標編制、預算調(diào)整、預算執(zhí)行監(jiān)控、預算差異分析與處理、預算考核逐項檢查。
6、擔保業(yè)務：公司沒有擔保業(yè)務。
7、工程項目：由于公司鐵路專線項目未全部驗收完畢無法整體打分。
8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權委托人簽訂并存檔保管，同時建立合同檔案管理制度。
9、采購業(yè)務：公司項目為代建，未由公司獨自采購物資。
10、銷售業(yè)務：公司未運營。
11、業(yè)務外包：無業(yè)務外包。
12、研究與開發(fā)：暫無。
13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制：能及時收發(fā)總公司各類文件，按要求對信息化系統(tǒng)進行使用。
14、人力資源：籌建期間努力完善各類制度，嚴格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。
（一）財務管理方面。
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、相關項目發(fā)票管理未按規(guī)定保管。
（二）人力資源管理方面。
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、業(yè)績考核方面，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
（一）財務管理方面。
1、要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
2、更好的對重要發(fā)票專人管理。
（二）人力資源管理方面。
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、業(yè)績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的.作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
財務部內(nèi)控自查報告篇二十
公司根據(jù)貴局下發(fā)的[]139號《關于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的通知》(以下簡稱《通知》)要求，以及《調(diào)查問卷》、《常見問題》中對相關具體問題的描述，我司20xx年11月20日前開展了第一階段的自查工作，認真分析了自查中發(fā)現(xiàn)的問題，確定了具體整改期限，明確整改責任人，對深圳證監(jiān)局走訪過程中提出的問題，我們已嚴格按照要求整改。在對相關問題整改中我們咨詢了公司外聘會計師事務所的意見、建議。本次整改以會議、郵件、現(xiàn)場檢查等形式督促、跟進整改進度，落實整改情況。
自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況。
根據(jù)《通知》的目標和要求，各公司的財務會計基礎工作應達到以下要求：
(一)各公司應當建立符合規(guī)定和適應公司自身發(fā)展的財務管理組織架構，做到崗位職責清晰，授權明確合理，不相容職務相互分離，相互制約;財務會計人員具備相關專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格;公司對財務會計人員后續(xù)教育有制度性安排。
(二)各公司應當根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全符合公司。
自身經(jīng)營特點的財務管理和會計核算制度體系并不斷予以完善，明確制度的制定和修訂流程以及應當履行的決策程序。制度中應包含責任追究條款，對需要進行責任追究的范圍、責任認定的具體標準、處罰措施以及責任追究機構和程序等做出明確的規(guī)定，責任追究應與績效考核掛鉤。
各公司應當建立財務會計相關負責人管理制度，對財務負責人和會計機構負責人的任職條件、職責、權限、考核等做出規(guī)定。財務會計相關負責人管理制度應經(jīng)公司董事會審議批準。
(三)各公司應加強財務信息系統(tǒng)的建設和管理，保證財務信息系統(tǒng)的獨立性，不得與控股股東、實際控制人共用財務信息系統(tǒng)，也不得向控股股東、實際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財務信息系統(tǒng)的權限;公司的財務信息系統(tǒng)應當符合會計電算化相關規(guī)定的要求，滿足公司的`實際需要;公司應加強對財務信息系統(tǒng)用戶及其權限的管理。
(四)各公司應當加強會計核算基礎工作的規(guī)范性，憑證填制符合要求，會計檔案歸檔及時、保管安全;應當切實提高會計核算和財務信息披露水平，能獨立編制合并財務報表和報表附注;應當根據(jù)《企業(yè)會計準則》及相關規(guī)定，結合公司所處行業(yè)特征和自身生產(chǎn)經(jīng)營特點，制定明確、恰當?shù)臅嬚?，并在財務報表附注中詳細披露，不得以《企業(yè)會計準則》中的原則性規(guī)定代替公司的會計政策。
根據(jù)上述通知要求(一)，我們在自查中依托財務管理組織架構，明確了各崗位職責、優(yōu)化了工作流程，根據(jù)各崗位業(yè)務變化，及時進行了修訂更新;對集團內(nèi)各公司會計人員基本情況進行統(tǒng)計，了解會計人員是否具備從業(yè)資格;在年12月份公司組織安排了“財務部門年度教育訓練計劃”。
根據(jù)上述通知要求(二)，自查中公司根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準則》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，具體制定了公司內(nèi)部相關制度、具體業(yè)務實施細則，如：《財務負責人制度》等。此次整改中又補充完善了《會計人員繼續(xù)教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等制度。
根據(jù)上述通知要求(三)，自查中公司規(guī)模急速發(fā)展，經(jīng)營模式的不斷創(chuàng)新，流程操作更新加快，在財務信息系統(tǒng)方面已加強建設和管理，公司erp系統(tǒng)已升級至用友8.9.0版本，人員操作權限由信息部嚴格控制，職責分明。為適應公司發(fā)展需要，公司已增加了費用預算模塊，采用用友軟件中的集團預算應用模式，包括深圳、蘇州、南昌的預算與業(yè)務報銷都使用了該模式進行管理，從預算管理設定、預算表的編制、預算的控制與分析，以及日常報銷的業(yè)務均按照集團模式統(tǒng)一進行。這種模式有利于集團的集中管控，并能夠獨立部署預算與報銷的it系統(tǒng)，利于進行日常維護和風險的管理。合同管理模塊，主要為設備、工程、維修、租賃等大型資產(chǎn)合同從簽訂到付款等全部流程都在erp系統(tǒng)中管理，固定資產(chǎn)請購單采用系統(tǒng)打印代替手工單據(jù)，極大方便了公司資產(chǎn)合同的管理。網(wǎng)上報銷、委外加工、人力資源工資系統(tǒng)、供應商管理平臺等模塊，這些模塊已陸續(xù)投入使用。
根據(jù)上述通知要求(四)，自查中公司進一步強調(diào)憑證填制規(guī)范要求，摘要簡明清晰、科目使用規(guī)范、合理，會計檔案及時歸檔、保管，制定了《會計檔案管理辦法》，并已遵照執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會計準則》及相關規(guī)定，制定了具體明確的適合公司生產(chǎn)經(jīng)營特點的記賬基礎和記量屬性、外幣業(yè)務核算方法、收入確認原則、存貨核算方法等相關會計政策、會計估計、會計差錯更正方法。
財務部內(nèi)控自查報告篇二十一
縣人社局：
根據(jù)《xxx社會保險局關于印發(fā)養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實施方案的通知》（渝社險發(fā)20xx22號）文件要求，我局高度重視，積極組織實施，現(xiàn)將自查情況報告如下：
我局高度重視此項工作，成立了養(yǎng)老保險內(nèi)控制度實施運行情況迎檢領導小組。由社保局局長xxx任組長，社保局黨支部書記、副局長xxx任副組長，綜合科、退管科、業(yè)務科、統(tǒng)計信息科、個人參?？?、居民養(yǎng)老保險科、財務稽核科負責人為小組成員。領導小組下設辦公室，具體負責領導小組的日常具體工作，辦公室設在綜合科，由xxx任辦公室主任。
進一步健全內(nèi)控制度在《xxx社會保險局關于印發(fā)。
的通知》(x社險發(fā)20xx1號)的基礎上，根據(jù)《xxx社會保險局關于進一步做好養(yǎng)老保險經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險發(fā)20xx83號）文件相關要求，結合我縣養(yǎng)老保險實際和近年來一些新形勢、新政策的變化，制定印發(fā)了包括《縣社保局風險評估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個制度，明確了。
科室分工、職能，規(guī)范了業(yè)務辦理流程，促使內(nèi)控制度得到完善。
（一）機構設置合理，授權管理明確。
根據(jù)我局實際情況，我局設置了綜合科、業(yè)務科、統(tǒng)計信息科、個人參保科、居民養(yǎng)老科、退管科、財務稽核科等七個科，并明確了每個科的職能職責，做到了分工合理，職責明確。其次，我局還印發(fā)制定了《xxx社會保險局集體決策制度》。堅持民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)；堅持決策事項及其決定結果符合養(yǎng)老保險相關法律法規(guī)政策規(guī)定等原則；明確了以局長辦公會的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項業(yè)務嚴格實行授權管理，堅持做到集權與分權相結合；最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會保險局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會保險局工作人員職業(yè)培訓制度》、《xxx社會保險局獎懲制度》等制度，加強了對工作人員的規(guī)范管理。
（二）完善各項制度，業(yè)務運行規(guī)范有序。
一是嚴格按照國家部委和xxx的相關法律和政策，結合本單位養(yǎng)老保險工作的實際情況，我局制定了業(yè)務經(jīng)辦流程，規(guī)范了各項業(yè)務的經(jīng)辦流程，明確了參保登記管理、繳費基數(shù)核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續(xù)，對參保登記、特別是補繳歷年的參保人員進行嚴格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后，及時對參保熱暖的賬戶和待遇支付及時處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴格按照業(yè)務操作規(guī)程、和相關政策核定單位和個人的繳費基數(shù)，并加強了對單位參保的稽核檢查，對稽核出現(xiàn)問題的及時處理，確保了基金的安全；四是嚴格按照相關文件規(guī)定對個人賬戶進行計息，對終止繳費的參保人員建立標識并封存其個人賬戶；五是嚴格進行待遇初審、復審等工作，做到資料完備、待遇發(fā)放準確無誤；六是在人手相當緊缺的情況下配備了專門的人員從事養(yǎng)老保險轉移工作，加強對轉移接續(xù)手續(xù)的審批，確保了養(yǎng)老關系轉移接續(xù)的嚴肅性；七是在辦公場地極為有限的情況下通過租賃場地、購置檔案柜等手段，嚴格按照市局相關文件規(guī)定對檔案歸類、裝盒進行規(guī)范管理。
（三）嚴格執(zhí)行財務制度。
一是制定了會計、出納制度及操作規(guī)程，明確了會計、出納的崗位職能職責。規(guī)定財務科科長為專門的會計負責人，明確了專門的出納人員，負責記賬、符合、稽核等工作；二是嚴格執(zhí)行相關文件規(guī)定，及時編制年度預算，對預算有調(diào)整的及時完善相關審批手續(xù)；三是按規(guī)定嚴格執(zhí)行財務制度“收支兩條線”，在工商銀行開設了基金征繳專戶、在xx銀行開設了農(nóng)民工征繳專戶、在xx農(nóng)商行開設了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險基金征繳專戶，實行專戶管理，基金收入按照各自險種分別建賬、核算；四是按照會計、出納等相關規(guī)定的安排，堅持每天和銀行財政專戶進行對賬，及時編制了專戶的銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到了銀行存款余額與會計帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強化票據(jù)等財務憑證的管理，及時對財務資料進行歸檔整理；六是強化印章和密碼管理，財務專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財務科保管，印章的使用嚴格按照我局印發(fā)的《xxx社會保險局印章管理制度》執(zhí)行，做到了使用規(guī)范，用途、范圍合理，審批手續(xù)完備。
（四）增強設備配置，信息安全建設取得較大進步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財務數(shù)據(jù)的備份工作由財務稽核科日常定期負責，統(tǒng)計信息科負責服務器存儲資料的不同存儲介質(zhì)和不同存儲地點的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責任追究制度。數(shù)據(jù)維護流程嚴格按照規(guī)定執(zhí)行，并落實簽字登記環(huán)節(jié)，逐級追查出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計信息科負責養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控與分析，財務稽核科負責財務數(shù)據(jù)質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控與分析。分析報告分別由統(tǒng)計信息科和財務稽核科提交。四是建立機房運行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會保險局信息安全管理制度》，由統(tǒng)計信息科負責機房運行管理。每天負責對相關網(wǎng)絡設備及服務器運行進行日常檢查，對于其他科室使用機房設施進行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復措施。采購了upm時時備份軟件，保證數(shù)據(jù)的時時備份，針對每次辦理業(yè)務進行毫秒級備份；采購綠盟防火墻一套，保證數(shù)據(jù)的安全。
（五）內(nèi)控制度完善，內(nèi)部監(jiān)管得力。
根據(jù)《xxx社會保險局關于進一步做好養(yǎng)老保險經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險發(fā)20xx83號）文件相關要求，制定出臺了《xxx社會保險經(jīng)辦機構辦理養(yǎng)老保險業(yè)務內(nèi)部控制實施細則》，其中包括：《xxx社會保險局審計稽核制度》、《xxx社會保險局風險評估制度》、《xxx社會保險局信息公開制度》等20個內(nèi)控制度，我局各科室嚴格按照內(nèi)部制度相關制度的規(guī)定，切實履行各自職責。通過定期與不定期檢查的方式，對在機構運行情況進行檢查，對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時整改。其次我局及時向社會公布最新的社會保險相關政策和法規(guī)，加大宣傳，以便參保人員及時了解。
總體來說，我局通過制定完善相關的內(nèi)控細則，明確每個崗位的職能職責，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實各項內(nèi)控制度的實施，內(nèi)控制度在我局運行較好。此外我局也對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題如：政策、法規(guī)公布更新不及時，檔案資料歸檔不及時等情況進行了積極的整改落實，使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運轉發(fā)揮更好的效果。
xxx社會保險局。
二0xx年四月二十九日。
財務部內(nèi)控自查報告篇二十二
根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關于內(nèi)控風險提示及開展內(nèi)控檢查工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)(2019)408號)文件精神，我行營業(yè)部對2019年2月6日至2019年3月4日期間的業(yè)務經(jīng)營狀況、文明服務及行風紀律等進行了全面認真的自查，通過選擇檢查要點、確定檢查方案，以現(xiàn)場查看業(yè)務操作流程、審核會計憑證、查閱各類交接登記簿、調(diào)閱錄像及檢查計算機運行等方式，分別對現(xiàn)金區(qū)和非現(xiàn)金區(qū)大額取款的登記審核、會計專用核算印章的管理、賬務核對管理、重要事項核準報備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業(yè)務操作流程管理進行了全面檢查和整改?，F(xiàn)將自查情況報告如下：
3、我部門每周一三五晚上營業(yè)結束以及周六的上午都組織業(yè)務學習和操作技能培訓，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習、虛心求教、態(tài)度端正。
2、對業(yè)務工作中存在的漏洞能做到及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、報告和處理;。
3、未有辦理業(yè)務越權行事的行為，未有柜員、會計主管違法違規(guī)辦理業(yè)務的情況;。
5、本部門按規(guī)定實行對重要崗位進行輪崗安排。
2、未有偽造、涂改變造憑證轉移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現(xiàn)象;。
3、檢查開戶申請書、預留銀行印鑒卡片上應由客戶填寫或簽字的部分，沒有銀行內(nèi)部員工的簽名;通過調(diào)閱監(jiān)控錄像資料檢查賬戶的開立、變更和撤銷、密碼變更時，客戶都在場，相關業(yè)務由客戶發(fā)起。
8、通過對對公業(yè)務結算賬戶開戶資料中人行核準的開戶許可證的檢查，和對網(wǎng)點《開銷戶登記簿》和人行賬戶管理系統(tǒng)相核對的結果，發(fā)現(xiàn)對公開戶存在2個久懸戶且有11戶無法在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)登記(由于農(nóng)商行更名)，現(xiàn)已著手處理。
9、在審查對公業(yè)務過程中，相關柜員都能做到辦理轉賬業(yè)務執(zhí)行先記借后記貸，先記賬后簽發(fā)回單;受理他行票據(jù)時都能遵守收妥入賬原則。
10、通過對單位銀行結算賬戶申請書、單位開戶資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章;單位銀行結算賬戶申請書上有業(yè)務主管和部門業(yè)務公章，在檢查網(wǎng)點留存的變更單位銀行結算賬戶申請書和撤銷單位銀行結算賬戶申請書上都有業(yè)務主管審批簽章和部門的業(yè)務公章。
11、檢查現(xiàn)場有開戶業(yè)務時，印押證三分離情況良好;《開戶申請書》都有柜面受理人員、網(wǎng)點審批人員簽章。
12、檢查貸款借據(jù)與相應科目分戶賬、定期存款證實書(及單位定期存單)與相應科目分戶賬余額都能相符。
13、辦理同城票據(jù)交換時，我行雖人員緊張，但仍堅持實行經(jīng)辦員、復核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。
14、現(xiàn)金區(qū)每日兩次進行碰賬，柜員出入現(xiàn)金區(qū)都需復核現(xiàn)金，離開柜臺操作界面鎖定。
15、早晚現(xiàn)金進出現(xiàn)金區(qū)都已做到雙人鎖箱雙人押運，并能每日認真審核押運鈔票者是指定人選。
16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開庫門(卡、鑰匙、密碼分管)，柜員出箱入箱都需要登記，嚴格遵守規(guī)章制度。
17、業(yè)務公章、本票專用章、三省一市匯票章、全國匯票章由主管保管，只在結算業(yè)務、掛失業(yè)務及單位對賬及證明中使用;大額取現(xiàn)由主管或行長授權并加蓋授權章，以明責任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無誤后才能在相應業(yè)務中使用，在平時的保管中做到章在人在，人離開章入箱保管并鎖好。
18、在文明服務和大堂管理方面，大堂經(jīng)理盡心盡職，文明服務，做到"來有迎聲，問有答聲，走有送聲".
19、。我部門負責反洗錢信息數(shù)據(jù)的采集、分析、審核和報送等工作，配合業(yè)務管理部行使全行反洗錢工作的監(jiān)督檢查職責，履行良好。
20、我行建立身份核查制度，通過檢查發(fā)現(xiàn)我部門能嚴格遵守《個人存款賬戶實名制規(guī)定》和《人民幣結算賬戶管理方法》等相關規(guī)定，對要求建立業(yè)務關系或辦理規(guī)定金額以上的一次性金融服務的客戶身份進行識別，要求客戶出示真實有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進行核實并登記。
由于大家的共同努力以及積極配合，內(nèi)控檢查得以順利完成。我部在自查的過程中，發(fā)現(xiàn)存在的問題：一是學習不夠深入，員工在學習中缺乏全面性;二是員工的內(nèi)控管理學習不夠務實，要從其思想入手，狠抓落實，樹立并加強員工的內(nèi)控管理能力。
針對問題，制定對策。我部門組織員工對照檢查，反思自身，恪守規(guī)章制度，嚴謹作風，在規(guī)范服務標準的具體學習措施上下功夫。為確保達標，我部門制定了具體的工作計劃，并按計劃進行相應的學習、規(guī)范業(yè)務核算，力求鍛造一支高水平的員工隊伍，建立健全各項規(guī)章制度，完善內(nèi)控制度，全面構建風險防范的長效機制。
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