報告在傳達信息、分析問題和提出建議方面發(fā)揮著重要作用。那么，報告到底怎么寫才合適呢？下面是小編為大家?guī)淼膱蟾鎯?yōu)秀范文，希望大家可以喜歡。
內(nèi)控自查報告篇一
按照總行關(guān)于“合規(guī)文化和內(nèi)控達標年”活動的安排，進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設(shè)提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。
為把xx年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內(nèi)控評價領(lǐng)導小組。我行在加強組織領(lǐng)導的同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責任落實，內(nèi)控評價領(lǐng)導小組具體負責、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關(guān)事項和工作，全行統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。
認真學習我行內(nèi)控制度的相關(guān)文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。
內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎(chǔ)上，對相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。
根據(jù)各部門的狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真、學習領(lǐng)會和掌握上級行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。
通過內(nèi)控評價自評工作，我充分認識到加強內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務穩(wěn)健運行。
內(nèi)控自查報告篇二
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發(fā)（2010）22號]要求，為進一步加強基本養(yǎng)老保險業(yè)務、基金管理，我局對基本養(yǎng)老保險內(nèi)部控制制度認真進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居?？啤⒐啤⒇攧諏徲嬁疲ㄐ畔⒖疲┖娃k公室，對每個科室的職責進行了明確。各科室制定了業(yè)務工作制度，針對每項業(yè)務工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會議、局務會議進行研究決策。對重大的問題由主要領(lǐng)導審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上，會計出納分設(shè)，業(yè)務與財務分離，基金征收實行計劃與征收分離。在業(yè)務經(jīng)辦中，實行經(jīng)辦人員初審、科室負責人復審、分管領(lǐng)導審批的制度，實行不相容職務分離，相互監(jiān)督制約。目前，上述制度都得到了較好的執(zhí)行。
2.強化授權(quán)管理。對各項業(yè)務辦理均實行了嚴格的授權(quán)管理，我局對機關(guān)管
理制度進行了進一步完善，制定了業(yè)務工作制度，對參加基本養(yǎng)老保險、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項業(yè)務全部進行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務需要送主要領(lǐng)導審核，哪些業(yè)務需要由勞動和社會保障局審核。對每項業(yè)務都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。
3.強化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據(jù)崗位要求，設(shè)置招錄人員條件，一律實行公開招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險發(fā)〔2009〕26號文件，對每個工作人員的崗位職責作了進一步細化，強化工作考核，嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學習培訓制度，每月至少組織職工集中學習一次。
1.完善業(yè)務規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會保險有關(guān)法規(guī)和政策，結(jié)合本縣實際，明確了參保登記、繳費申報及繳費基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。
2.加強參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險制度》，對單位職工、城鎮(zhèn)個體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定，尤其是針對涉及補繳1995年12月31日以前養(yǎng)老保險費的審核審批作了更為嚴格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險登記、申報業(yè)務，符合《養(yǎng)老保險操作規(guī)程》要求。
參保人員死亡時，其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。
3.嚴格經(jīng)辦程序，加強基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險經(jīng)辦業(yè)務規(guī)程（試行）》的要求，對各業(yè)務環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時限進行了明確的規(guī)，對參保單位進行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險申報表、明細表等，送財務審計科復核，并根據(jù)財務傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳，確定專人保管。
強化個人賬戶管理，按規(guī)定利率記息，終止繳費者除建立標識外封存其個人賬戶。
4.辦理退休審核業(yè)務時，堅持實行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務人員初審，再由分管領(lǐng)導復審，做到手續(xù)完備，資料齊全。同時明確了崗位職責，退休審核崗位與待遇計算崗位相分離，計算退休待遇時，堅持專人辦理，科室負責人、分管領(lǐng)導復核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。
5.養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計劃，堅持由科室負責人審核，分管領(lǐng)導復核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續(xù)完備，并堅持由科室負責人、分管領(lǐng)導復核。
6.做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認證工作。目前，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務培訓，將認證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所，由各社保所進行生存認定，填好表冊，報我局處理。
7.在職參保人員流動就業(yè)時，能按規(guī)定及時為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動時，轉(zhuǎn)移的個人帳戶檔案符合要求；跨統(tǒng)籌范圍流動就業(yè)時，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個人帳戶基金。
建立了業(yè)務檔案管理制度，對業(yè)務檔案資料按規(guī)定歸檔保管。
1.制定基金管理制度。按照《社?；鹭攧罩贫取?、《社?；鹭攧罩贫取返囊螅揖种贫恕敦攧展芾碇贫取?、《財務管理目標考核制度》、《社會保險內(nèi)部控制制度》，并在工作中認真執(zhí)行。加強預算管理，按規(guī)定編制年度預算。
2.加強基金收支管理。養(yǎng)老保險基金嚴格執(zhí)行“收支兩條線”和財政專戶管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會計錯誤有依有據(jù)。
3.加強社?；鹭攧諏~工作，勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會保險基金對賬機制，從體制、機制上規(guī)范了對賬行為。指定由出納負責核對支出戶銀行賬戶，由會計負責核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務征繳數(shù)額、核對業(yè)務實收實撥及業(yè)務計劃數(shù)，使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符，財務數(shù)據(jù)與業(yè)務數(shù)據(jù)一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。
4.建立崗位責任制。根據(jù)工作需要建立了財務工作人員崗位責任制，規(guī)定了財務負責人、會計、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會計負責管理財務憑證、會計賬簿、財務報表、會計檔案資料保管等工作，出納負責轉(zhuǎn)賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務等會計業(yè)務。
財務專用章由會計專人保管，財務人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財務印章。
1.已按照國家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標準，規(guī)范建立了業(yè)務信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫，已制定了相應的管理制度。
2.我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務人員的職責和權(quán)限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務人員的權(quán)限。
3.我局養(yǎng)老保險業(yè)務信息的錄入、修改、訪問、數(shù)據(jù)維護等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務操作管理規(guī)范進行的。
4.我局已建立了計算機房安全管理制度,業(yè)務系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進行了完全物理隔離。堅持按時備份制度，我們是堅持每天對業(yè)務數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠程備份機制，對計算機病毒實時進行檢測，并及時更新殺毒軟件，以確保數(shù)據(jù)安全。
五、內(nèi)部控制的監(jiān)管
1.我們根據(jù)勞動部及重慶市的有關(guān)規(guī)定，制定了云陽縣社會保險內(nèi)部控制制度，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門，并配備了內(nèi)審稽核人員。
2．內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財務審計科牽頭執(zhí)行,制定了工作計劃，開展了內(nèi)審及內(nèi)控工作，工作筆錄由被檢查單位負責人簽字蓋章。
3．我局對各項業(yè)務進行了定期檢查，如財務審計科對參保單位申報的繳費工資進行復審，現(xiàn)發(fā)問題及時向業(yè)務反饋，提出整改意見進行整改。
4．建立風險評估制度，制定風險處置預案，同時加強信息披露管理。
我局通過建立健全內(nèi)部控制制度，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，強化了權(quán)力的制約和責任追究，規(guī)范了業(yè)務行為，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴重不足等。我們將在今后的工作中加以改進，從而推動社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
內(nèi)控自查報告篇三
我公司按照總公司相關(guān)要求，結(jié)合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內(nèi)控管理手冊》進行了認真核對，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內(nèi)部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析
（一）反舞弊程序與控制方面
通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經(jīng)過稅務機關(guān)審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面
通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設(shè)備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權(quán)利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序與控制方面
1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風
險和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓，利用專題會、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2.設(shè)置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權(quán)限設(shè)置進行調(diào)整，加強舉報郵件處理情況的監(jiān)督。
（二） 財務管理方面
1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候?qū)徟牟块T進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3、業(yè)績考核方面，讓主管的領(lǐng)導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
xx有限公司
2012年6月29日
根據(jù)《內(nèi)控達標年學習手冊》和《內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)實施方案》文件相關(guān)要求，本人結(jié)合自身履職情況開展合規(guī)風險全面自查，現(xiàn)將本人的自查情況報告如下：
在工作中，本人能按照規(guī)章制度開展各項工作，堅持合規(guī)操作。在思想上始終堅持樹立科學發(fā)展觀，以樹立正確的世界觀、人生觀和金錢觀。但在實際的工作中還存在許多問題，如：
一、在思想上，對工作存在懈怠思想，工作積極性不高，對領(lǐng)導交辦的工作基本按時完成，但未能積極主動開展工作，存在坐、等、靠的'思想。
三、在制度上，主要是規(guī)章制度執(zhí)行不到位，對許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知其含；工作中缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研， 不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗，憑主觀，這些缺點對我開展本職工作帶來了一定的阻礙，也影響了部門業(yè)務推進。
務比較繁忙，上班時間精神高度集中， 下班后精神懶散，無法集中精力對業(yè)務和制度學習；二是由于近兩年我聯(lián)社未發(fā)生安全事故、其他責任事故和內(nèi)控案件，造成了思想上的松懈，案件防控工作緊迫感的下降；三是對各項規(guī)章制度和操作流程特別是信貸規(guī)章制度和操作流程只強調(diào)了一般要求，一般學習，同時理論-功底不夠，金融法律法規(guī)學習不夠全面。
發(fā)現(xiàn)問題，進行自身剖析，就要加強改進，提高工作效率和質(zhì)量。本人將通過以下幾個方面進行改進：
一是要繼續(xù)深入學習有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期和不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的學習，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規(guī)操作和案件防控的意識。
二是要在思想在牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向和面情等主觀影響，堅持業(yè)務發(fā)展、風險防范、合規(guī)操作齊頭并進。
三是提高工作積極性，合理安排各項工作，對領(lǐng)導交辦的各項工作積極主動完成，克服懈怠思想。
總之，在今后的工作中，要嚴格踐行合規(guī)職責，促進各項業(yè)務又快又好的發(fā)展。
自查人：智天亮
內(nèi)控自查報告篇四
近年來，隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，市場競爭日趨激烈，企業(yè)風險和合規(guī)壓力不斷增加。為了降低風險并確保企業(yè)合規(guī)運營，內(nèi)控與合規(guī)自查報告成為了管理者不可或缺的工具之一。本文將從內(nèi)控與合規(guī)的定義、意義、自查的方式和結(jié)果分析等角度，對內(nèi)控與合規(guī)自查報告進行分析和討論。
內(nèi)控是指企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標，合理安排功能、信息和資源，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，建立的各種管理制度和方法，以預防和控制風險、發(fā)現(xiàn)和糾正問題、保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定運行的過程。而合規(guī)是指企業(yè)在各種法律法規(guī)、道德規(guī)范和行業(yè)準則下，合乎法律和道德要求，依法規(guī)定從事各項經(jīng)營活動。
內(nèi)控與合規(guī)自查是指企業(yè)按照內(nèi)部控制和合規(guī)要求，自行開展日常的檢查、評估和糾正，以發(fā)現(xiàn)和修復風險漏洞，確保企業(yè)運作的合法合規(guī)性。內(nèi)控與合規(guī)自查的意義在于減少企業(yè)經(jīng)營風險、提高內(nèi)部管控和運營效率、規(guī)范企業(yè)員工行為、樹立企業(yè)形象、增強投資者信心等。
1.文件考核：通過查閱企業(yè)內(nèi)部各類文件和制度，比對實際操作情況，查找存在的差異和問題。
2.流程審查：對企業(yè)主要流程進行全面審查，發(fā)現(xiàn)是否存在操作漏洞、流程繁瑣等問題，并提出改進建議。
3.現(xiàn)場檢查：通過實地考察，了解企業(yè)經(jīng)營情況、員工遵守法規(guī)情況以及存在的問題，收集必要的'證據(jù)。
4.數(shù)據(jù)抽查：對企業(yè)重要數(shù)據(jù)進行抽樣檢查，并與實際情況比對，確定數(shù)據(jù)的準確性和合規(guī)性。
5.風險識別：通過調(diào)研、討論和分析，識別企業(yè)可能存在的風險，以制定相應的控制措施。
根據(jù)自查的結(jié)果，可以進行整體的分析和評估，包括發(fā)現(xiàn)的問題類型、問題數(shù)量和程度，問題原因以及相關(guān)的風險后果等。同時，還可以對自查結(jié)果進行分類統(tǒng)計和整合，如內(nèi)部控制的改進、合規(guī)培訓的加強、流程優(yōu)化的推進等方面。
對于自查中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)需要制定相應的改進措施，并設(shè)定明確的時限和責任人。改進措施可以包括制定新的制度和政策、加強培訓和溝通、優(yōu)化業(yè)務流程、改進內(nèi)部信息管理系統(tǒng)等。
為了確保自查結(jié)果的有效性，企業(yè)需要建立科學的監(jiān)督機制。監(jiān)督機制可以包括內(nèi)部審計部門的定期監(jiān)督、外部專業(yè)機構(gòu)的評估、內(nèi)部流程的優(yōu)化等。通過監(jiān)督機制，企業(yè)可以及時發(fā)現(xiàn)和糾正自查結(jié)果中存在的問題，并保障改進措施的落實。
內(nèi)控自查報告篇五
根據(jù)省聯(lián)社x信聯(lián)發(fā)〔2017〕91號文件的要求，我認真學習了《x信聯(lián)發(fā)2017年91號文件》、附件以及相關(guān)規(guī)章制度的內(nèi)網(wǎng)文件和書刊資料，現(xiàn)結(jié)合自身實際，將自查情況報告如下：
一、自身行為
本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。
二、內(nèi)控操作
針對內(nèi)控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規(guī)章制度都貫徹落實，我們時常學習《50個嚴禁》等文件資料，分理處無費用賬務，不存在財務管理風險。無未經(jīng)批準，擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務，不存在中間業(yè)務收入不入賬，挪作他用問題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經(jīng)濟損失等問題。不存在未通過規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務等問題。能夠按照規(guī)定對銀行卡業(yè)務進行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴把風險關(guān)，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對申請人進行聯(lián)網(wǎng)核實。
三、安全工作
尾隨門。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設(shè)防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內(nèi)到外根治各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。
通過此次自查，我會不斷提高對合規(guī)工作的認識，主動查找工作中的風險隱患，學習各項內(nèi)控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現(xiàn)同事有不合規(guī)的行為，會及時善意提醒，發(fā)現(xiàn)有重大問題，會及時上報，確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。
車x分理處 xx
二零一四年六月二十二日
灞橋聯(lián)社合規(guī)部：
根據(jù)《聯(lián)社開展內(nèi)控管理專項檢查工作的安排》（）文件精神，我社于2017年*月*日至2017年*月*日對內(nèi)控管理情況進行了全面認真的自查，通過自查進一步深入扎實做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，防范事故案件，有力地促進了我社經(jīng)營又好又快的發(fā)展。現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、 成立內(nèi)控管理專項檢查工作領(lǐng)導小組
組長：
副組長：
成員： 等。
具體分工如下：
（一）由組長負責全局及相互協(xié)調(diào)工作，充分調(diào)動起每位職工的積極性、主動性，并且開展好本次自查工作。
（二）由副組長帶領(lǐng)小組成員及營業(yè)室其他職工開展這次活動的具體工作：
二、思想道德方面：
現(xiàn)敷衍、推諉等責任心不強、作風不扎實的行為；
3、我社每周三晚上營業(yè)結(jié)束以都組織業(yè)務學習和操作技能培訓，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習、虛心求教、態(tài)度端正。
三、業(yè)務管理方面
2、對業(yè)務工作中存在的漏洞能做到及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、報告和處理；
四、按照制度要求，重塑制度流程
按照聯(lián)社文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認真梳理我社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查，使我們每個柜員、客戶經(jīng)理嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除了風險隱患。
五、整改措施及今后工作思路
我社在自查的過程中，發(fā)現(xiàn)存在的問題：
一是學習不夠深入，員工在學習中缺乏全面性；
二是員工的內(nèi)控管理學習不夠務實，要從其思想入手，狠抓落實，樹立并加強員工的內(nèi)控管理能力。
今后，我社繼續(xù)加強員工的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。
（一）加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確內(nèi)控管理、合規(guī)建設(shè)工作目標，定期集中學習，通過學習系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。
正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。
（三）開展全社員工以操作風險防控為主題討論活動，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。
（四）以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。
內(nèi)控自查報告篇六
2015年，新日銀行將嚴格按照上級行的總體要求，切實落實各項措施，明確崗位職責、細化管理措施、加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè)，嚴把內(nèi)控案防關(guān)口不放松，促使我支行內(nèi)控案防工作取得更大的成績。
高度重視內(nèi)控案防工作，始終把內(nèi)控案防工作納入支行工作的重要日程，真正把內(nèi)控案防工作落到實處。切實做到年初有計劃，半年有小結(jié)，年終有總結(jié)，做到制度健全、人員落實，管理到位。
將全面及時傳達總、分行的會議精神，利用晨會、班后會、專題會等形式組織全體員工認真學習文件，認真貫徹執(zhí)行工作部署，確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實處。
一是要加強員工隊伍建設(shè)，通過不斷的教育培訓、檢查督促，提高全員的內(nèi)控意識，使其明確工作職責、規(guī)范工作行為。
二是認真組織開展員工行為排查活動，及時發(fā)現(xiàn)并處理可能引發(fā)案件的各種問題和風險隱患。
三是全面落實各項內(nèi)控制度，把操作風險作為主要風險，堅決杜絕有章不循、違規(guī)操作。
四是嚴格遵守組織紀律和重大事項報告制度，對發(fā)生的問題及風險隱患及時按照規(guī)定程序報告，做到有案必報、發(fā)案必查。
在新的一年里，新日銀行將進一步加大工作力度，加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè)，確保各項業(yè)務平穩(wěn)健康運營，使內(nèi)控案防工作取得更大的成績。
內(nèi)控自查報告篇七
按照****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導小組，***為組長，*****為成員。組長為自查第一責任人，各成員相互配合?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查；發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
二、對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。
三、對授權(quán)管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權(quán)現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，合規(guī)經(jīng)營。
四、建議加強學習，提高風險防控能力
習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。
*******
2012年**月**日
縣聯(lián)社：
為了深入推進案件風險防控工作，提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力，鞏固“執(zhí)行年”活動成果，根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》，結(jié)合我崔家山信用社工作實際，及時安排全轄各網(wǎng)點實施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動。通過深化“執(zhí)行年”活動的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規(guī)經(jīng)營和風險防范意識，徹底糾正了業(yè)務操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規(guī)操作的現(xiàn)象，徹底解決了員工的工作作風不深入 ，勞動紀律差，制度執(zhí)行不力，工作責任心不強等現(xiàn)象?，F(xiàn)將崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報告如下：
一、加強組織領(lǐng)導
為深化“執(zhí)行年”活動，確保組織領(lǐng)導有力、責任落實到位，加強本次活動的.組織領(lǐng)導，務求活動取得實效，不走過場，信用社成立“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導小組，組長：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負責對本次活動的組織實施。
二、活動自查情況
（一）在信貸領(lǐng)域開展大額不良貸款的全覆蓋風險排查。
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結(jié)合我社正在開展的“三項整治”活動，對所有2011年6月底前的存量貸款進行全面清理、核對、核查的有利時機，對大額不良貸款（50萬元以上）3筆，金額183.01萬元的風險進行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對清理、核查中發(fā)現(xiàn)的冒名貸款逐筆造冊，逐步落實責任清收。
（二）現(xiàn)金排查
嚴格按照現(xiàn)金、結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定對各機構(gòu)庫存現(xiàn)金、雙人管庫、雙人押運、雙人守庫、大額現(xiàn)金支取、庫存限額等現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行情況進行了檢查。同時主社至少一月對轄內(nèi)機構(gòu)庫存進行一次檢查，分社主任至少每周對庫存現(xiàn)金進行一次檢查。關(guān)注、關(guān)心出納、押運員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時掌握其思想、行為變化，加強思想教育，防范案件隱患。
(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過檢查，各機構(gòu)對重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫專人管理、及時入賬，實物與賬、簿一致。柜員登記領(lǐng)用，對系統(tǒng)不能自動銷號的重要空白憑證，執(zhí)行手工逐份銷號，沒有跳號使用或漏號的問題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時，將號碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當日會計傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。單位負責人或會計主管定期對柜員重要空白憑證行檢查核對。
2
（三）大額存款進出情況排查。我社共3個營業(yè)機構(gòu)，對2011年1月至9月的大額存取款業(yè)務逐筆進行了清理。我們一是檢查了個人和對公存款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規(guī)定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴格按照審批程序進行了審批，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請及有關(guān)部門的證明文件，信用社是否及時修改了客戶信息，對印鑒做相應變更。有無頻繁開、銷戶等異?，F(xiàn)象。經(jīng)排查，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務辦理，資金用途、流向及業(yè)務操作程序符合規(guī)定，賬戶余額核對一致，沒有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金、盜用客戶資金等違法案件發(fā)生。
（四）對賬制度落實情況。堅持記賬與對賬分離原則，按季檢查往來對賬、銀企對賬情況。對經(jīng)常發(fā)生的單位結(jié)算賬戶按月向開戶單位簽發(fā)“余額對賬單”，大部分機構(gòu)對賬單收回率都能達到90%以上，收回的對賬回單進行了妥善保管。對存折戶堅持賬折見面，當時核對。堅持按月進行同業(yè)往來賬務核對，余額對賬單發(fā)出、收回及時，賬務核對正確。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營業(yè)機構(gòu)之間的往來賬務按月發(fā)對賬單，往來賬務核對相符。對未達賬項能夠進行跟蹤核對，確保余額一致。
（五）信貸管理方面。無冒名貸款、背皮、跨地區(qū)等三違貸款現(xiàn)象。
（六）內(nèi)控制度執(zhí)行力突查
結(jié)合“四項”制度執(zhí)行和“九種人”排查，加大對柜臺重要崗位人員的行為排查，關(guān)注其八小時以外的情況，在具體實施時，突出重點，抓住關(guān)鍵措施落實，將重要人員崗位輪換、強制性休假制度，逐項進行落實，逐個逐步規(guī)范。
三、自查發(fā)現(xiàn)的問題
(一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導致執(zhí)行力度不夠。
(二)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開戶資料收集不完善。
(三)個別機構(gòu)對賬不及時，對賬單收回率不高，對帳率未達到100%。
(四)計算機運行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。
(五)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一信用社貸款自查報告是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。
三、整改措施
信用社案件防控能力。認真做好以下工作：
(一)完善制度。信用社將組織力量對現(xiàn)有的規(guī)章制度進行認真梳理，按制度執(zhí)行年要求，結(jié)合信用社實際，對內(nèi)控制度要盡快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業(yè)務環(huán)節(jié)要制定詳細的操作規(guī)程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規(guī)可依。
(二)加強信用社干部、員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。
(三)對本次自查發(fā)現(xiàn)的問題，要按要求逐項對照整改，逐項制定整改計劃和措施。
(四)進一步加大對內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時對各網(wǎng)點整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
的長效機制，確保全社依法合規(guī)經(jīng)營， 推動信用社各項業(yè)務經(jīng)營又好又快地發(fā)展。
崔家山信用社
二0一一年十月二十日
內(nèi)控自查報告篇八
四河信用社自接到聯(lián)社文件《關(guān)于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》的通知后，認真組織學習，按照省聯(lián)社提出的活動要求，結(jié)合我社實際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，對照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門的有關(guān)制度文件，全面梳理和審查各項內(nèi)控和案防制度，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
1、我社認真落實貸款“三查”制度，貸款業(yè)務都能夠按流程操作，規(guī)避了操作風險。
2、現(xiàn)金出納業(yè)務能夠執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，沒有違規(guī)現(xiàn)象。
3、負債業(yè)務都能嚴格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業(yè)務等都能夠嚴格按規(guī)定操作。
4、崗位輪換制度，干部交流制度，強制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計制度等我社都能按照省社要求認真執(zhí)行，確保我社工作的有效開展，穩(wěn)健運營。
5、安全保衛(wèi)方面，沒有任何違規(guī)現(xiàn)象，我社能做到警鐘長鳴，對安全保衛(wèi)工作常抓不懈，對任何細小的問題都能做到及時發(fā)現(xiàn)，及時處理，確保我社的資金安全和人員安全。
通過此次對四河信用社內(nèi)控和案防制度細微全面的自查，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，但我社會在今后的工作中將內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實將內(nèi)控和案防制度落實到位。
內(nèi)控自查報告篇九
1、進一步完善董、監(jiān)事會決策機制；
2、進一步加大基層機構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力；
3、制定、完善獨立董事和外部監(jiān)事津貼制度。
本行在股份制公司設(shè)立時，就著重考慮如何依據(jù)境內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)構(gòu)建公司治理結(jié)構(gòu)并規(guī)范其運作。為此，本行設(shè)立、完善了股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層的組織架構(gòu)，制定了符合現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求的銀行章程，明確了股東大會、董事會、監(jiān)事會與高級管理層以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的職責權(quán)限，以實現(xiàn)權(quán)、責、利的有機結(jié)合，建立科學、高效的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機制，從而確保各方獨立運作、有效制衡。
（一）構(gòu)建現(xiàn)代公司治理的組織架構(gòu)。
本行根據(jù)《公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，設(shè)立了股東大會、董事會、監(jiān)事會，選舉了獨立董事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事，聘請了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗和卓越過往業(yè)績的人士擔任本行的董事長、行長，選聘了副行長、風險負責人、行長助理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員，建立了以股東大會為最高決策機構(gòu)，董事會為主要決策機構(gòu)，監(jiān)事會為監(jiān)督機構(gòu)，高管層為執(zhí)行機構(gòu)的.有效治理機制，建立了獨立董事和外部監(jiān)事制度，引入了5名獨立董事、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事。本行董事會下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會，各專門委員會的負責人均由董事?lián)?，其中，審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會均由獨立董事任主席。
1、股東大會
股東大會是本行的權(quán)力機構(gòu)，股東通過股東大會合法行使權(quán)利，遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得干預董事會和高級管理層履行職責。本行的股東大會制定了明確的股東大會議事規(guī)則，詳細規(guī)定了股東大會的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結(jié)果的宣布、會議決議的形成、會議記錄及其簽署、公告，以及股東大會對董事會的授權(quán)原則等內(nèi)容。該議事規(guī)則作為本行章程的附件，經(jīng)本行xx年第一次臨時股東大會通過和中國銀監(jiān)會核準后，已得以貫徹執(zhí)行。
此外，本行建立了和股東溝通的有效渠道，以確保所有股東對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項平等地享有知情權(quán)和參與權(quán)，確保股東大會的工作效率和科學決策，從而使投資者獲得較高回報。
2、董事會
董事會是本行的決策機構(gòu)，由股東大會授權(quán)直接經(jīng)營管理公司。如何確保董事會充分發(fā)揮其作用和履行其職責是公司治理的重要問題。董事會成員15人，其中獨立董事5名，執(zhí)行董事2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和卓越的過往業(yè)績，而且，還有戰(zhàn)投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其職責，并付出了足夠的時間和精力來處理本行的事務。多元化的董事結(jié)構(gòu)，高素質(zhì)的董事隊伍，有利于董事會對重大經(jīng)營事項的正確決策，有利于本行的業(yè)務發(fā)展和業(yè)績提升。
目前，本行已初步建立了董事會組織架構(gòu)和決策程序，董事會下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會四個專業(yè)委員會，專業(yè)委員會于xx年3月份開始進入正式運作階段。四個專門委員會中，審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會的成員大部分是獨立董事，主席由獨立董事?lián)巍?/p>
內(nèi)控自查報告篇十
根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育活動的精神，在分行相關(guān)部門的宣傳、組織和動員下，我認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動。通過這次主題教育活動，進一步提高了我的風險防范意識，強化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。
本人認真學習《關(guān)于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動和落實省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過學習進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)經(jīng)營，案件高發(fā)的危害性。南海“光華”案件，順德支行賬外經(jīng)營案件和省行去年通報的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對案情的通報，使我更加認析到當前內(nèi)控管理工作面臨的嚴峻形勢。作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。因此，在經(jīng)營管理工作中，必須做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作健康快速發(fā)展。
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經(jīng)營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業(yè)，必須把風險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。
從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓，都反應出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應該吸取教訓，不斷健全完善各項規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當作風險防范的前提條件，要認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定，促進內(nèi)部防范機制的強化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務，在發(fā)展業(yè)務的同時，加強規(guī)范管理，以保證各項業(yè)務的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進行。
20xx年，作為銀行人員的我在黨組的領(lǐng)導下，在金管、計統(tǒng)、農(nóng)金等監(jiān)管專業(yè)同志們的大力支持下，協(xié)助行長較好地完成了所承擔的工作任務，履行了自己在分管金融監(jiān)管綜合崗位的職責。總結(jié)回顧一年工作現(xiàn)作銀行個人工作總結(jié)如下：
20xx年我繼續(xù)負責綜合監(jiān)管的全面工作。為充分調(diào)動該股職員的整體工作積極性,實行規(guī)范化管理,，年初我就安排對綜合監(jiān)管人員進行重新組合,做到崗位到人,責任分工明確的工作管理體系,經(jīng)常參加綜合監(jiān)管每周定期召開科務會,安排布置的各崗位工作，及時溝通情況。通過上述舉措,20xx年綜合金融監(jiān)管工作又有新起色,內(nèi)控管理機制進一步完善,較好地解決了人員不穩(wěn)定的問題。另外，我與監(jiān)管股負責人按《金融監(jiān)管責任制》和行內(nèi)制定的《量化細化實施細責》，把每一個被監(jiān)管專業(yè)、每一項監(jiān)管責任真正分解落實到人。按時完成了監(jiān)管責任的分解落實工作，從而明確了監(jiān)管人員的具體分工和職責。做到了：人員落實、制度落實、責責落實、任務落實、檢查落實。認真按季進行考核，將每個人員崗位責任與目標化管理結(jié)合，充分發(fā)揮了金融監(jiān)管各崗位人員的職能作用。
1、組織監(jiān)管人員認真學習各項政策規(guī)定和監(jiān)管實務技能，不斷提高綜合素質(zhì)
今年以來，我們監(jiān)管部門定期和不定期組織人員開展了業(yè)務學習和實際檢查技能的培訓，積極樹立新的監(jiān)管理念，將各項政策規(guī)定和實務操作的要點融入在具體的工作中，從20xx年起，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓重點從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機構(gòu)的非現(xiàn)場分析和預警上，監(jiān)管人員必須作到對政策規(guī)定熟、實際現(xiàn)場檢查技能高、非現(xiàn)場分析到位，圍繞上述三個方面，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓的同時，督促監(jiān)管人員自學有關(guān)監(jiān)管業(yè)務知識，在一定的時期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，以適應形勢發(fā)展的需要。
2、認真貫徹和落實銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場會精神，加快監(jiān)管電子化的步伐
按照20xx年10月銀行業(yè)現(xiàn)場會的要求，認真組織了監(jiān)管人員對銀行業(yè)監(jiān)管文檔、非現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)系統(tǒng)、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應用程序進行了逐項落實，切實保證了監(jiān)管實務操作與計算機應用的全面落實。我行監(jiān)管部門從20xx年起嚴格按照電子化監(jiān)管的要求，認真貫徹監(jiān)管電子化和文本化管理相結(jié)合的原則，落實監(jiān)管實務操作在計算機中的應用，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實務操作的溝通，通過監(jiān)管電子化的建設(shè)，切實提高了監(jiān)管的各項基礎(chǔ)工作水平。
3、繼續(xù)嚴格加強對銀行業(yè)行政監(jiān)管、確保監(jiān)管的合規(guī)性
(1)20xx年，對銀行業(yè)高級管理人員任職資格審查工作，一是嚴格執(zhí)行了任職前考試、談話制度，分別對3名高級管理人員進行了任職前的考試、談話，同時完成了對2名高級管理人員任職資格的審查。二是在20xx年9月組織完成了轄內(nèi)銀行業(yè)高級管理人員的任職期間的考試及年度考核工作，并將考試及考核結(jié)果裝入銀行業(yè)高級管理人員檔案存檔。
(2)加強對機構(gòu)準入和退出的監(jiān)管，在積極支持銀行機構(gòu)改革的同時全年完成了銀行機構(gòu)退出4家、遷址1家、降格2家。
各家商業(yè)銀行的機構(gòu)撤并要在積極支持機構(gòu)改革和調(diào)整的同時，按照機構(gòu)撤并規(guī)定的要求作好審批工作，保證了銀行業(yè)機構(gòu)撤并所申報的資料完整、審批材料的合規(guī)，在一季度對20xx年機構(gòu)和人員上報的材料進行一次復審，凡不符合規(guī)定或要素不全的一律在一季度末之前進行了糾正，復審結(jié)果于20xx年2月20日前上報到銀行科。
真做好金融機構(gòu)年檢工作。按照呼盟中心支行的要求，我們早在20xx年4月就開展了對銀行業(yè)機構(gòu)的年檢工作，依照上年年檢各項要求履行了手續(xù)，年檢中沒有走過場，現(xiàn)場檢查面達100%。年檢報告于6月20日前上報了銀行科。
內(nèi)控自查報告篇十一
我公司按照總公司相關(guān)要求，結(jié)合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內(nèi)控管理手冊》進行了認真核對，現(xiàn)將自查情況報告如下：
我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實際，組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內(nèi)部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
（一）反舞弊程序與控制方面
通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經(jīng)過稅務機關(guān)審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面
通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設(shè)備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權(quán)利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
（一）反舞弊程序與控制方面
1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓，利用專題會、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2。設(shè)置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報相關(guān)信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3。新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權(quán)限設(shè)置進行調(diào)整，加強舉報郵件處理情況的監(jiān)督。
（二）財務管理方面
1。要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
2。為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候?qū)徟牟块T進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
內(nèi)控自查報告篇十二
合規(guī)風險是信合信用風險、道德風險、操作風險的首要配伍。合規(guī)是信合穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求。大多銀行為減少違規(guī)主要采取了兩個努力方向。一個是改造流程與強化管理的方向，另一個是建立全員合規(guī)文化的方向，使合規(guī)行為成為全員的自覺行動。
它的運作機制是讓大腦的犒賞情緒與懲罰情緒對合規(guī)行為的結(jié)合。即讓合規(guī)與犒賞情緒綁定，這樣，合規(guī)行為就會使人感到一種愉悅，人們稱它為榮譽感;同時讓違規(guī)行為與懲罰情緒綁定，這樣，違規(guī)行為會感使人到一種難受，人們稱它為恥辱感。人們提倡什么，唾棄什么，就是對正面情緒與負面情緒的分配的過程，這種自然的結(jié)合即為文化本源。情緒經(jīng)過人為的干預重新與推崇的事件相結(jié)合，即為文化建設(shè)。
文化建設(shè)的優(yōu)點是文化一旦建立就有相對的穩(wěn)定性，難點是合規(guī)文化面臨著傳統(tǒng)文化的挑戰(zhàn)。當合規(guī)犒賞情緒遭遇親情、友情的犒賞情緒時，往往前者不敵后者，就在尋求兩全其美之策時，違規(guī)也就悄然而至。因此，合規(guī)文化建設(shè)與傳統(tǒng)文化之間常常會有遭遇戰(zhàn)。在開展合規(guī)文化建設(shè)的時環(huán)境尤為重要。
3.1監(jiān)督者要給經(jīng)營者制造壓力。壓力的最好是機構(gòu)內(nèi)部的實時監(jiān)督
3.2監(jiān)督者要受到重托才能充當守望者。
那么又怎樣防止監(jiān)督者自身去指使下層違規(guī)呢?監(jiān)督者同樣需要一種情緒支撐，這就是信任、榮譽感，它需要給予重托來建立。給予每一聘任級的聘任權(quán)才能建立重托，進而激發(fā)信任感、榮譽感，實現(xiàn)一個代表的職責。而相互制衡的機制是既沒有信任也沒有壓力的工作環(huán)境，它是導致現(xiàn)實中不忠實的主要原因。
3.3環(huán)境能激發(fā)人的情感和能力。
人的綜合素質(zhì)是關(guān)鍵的，另一個關(guān)鍵因素就是環(huán)境。人們有這樣的經(jīng)驗，當人們來到一個特別美麗、潔凈而又規(guī)范的旅游景點時，就會出現(xiàn)自覺維護，不亂扔垃圾的現(xiàn)象。這時不是說一個人的素質(zhì)馬上得到了提高，而是環(huán)境激發(fā)的情感提高了人的精神境界。
角色理論告訴我們，一個人在同一個范疇內(nèi)不能擔當兩種不同的角色，它就是情緒側(cè)抑制作用。否則就會造成角色沖突和角色曖昧。培植合規(guī)文化的土壤環(huán)境對監(jiān)督者來說，就是要制造一個守望者的單一職能，接受上級領(lǐng)導的重托，受到高峰體驗，這樣才能夠像救援隊一樣奮不顧身;對基層工作者來說就是受內(nèi)部監(jiān)督者接受實時監(jiān)督，這樣相當于上級領(lǐng)導常駐，保持常年的一定壓力。只有規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)，才能抵御傳統(tǒng)文化的回潮，改善合規(guī)文化所需的生存條件。因此，建立銀信合全員合規(guī)文化的重要環(huán)節(jié)是要改良合規(guī)“土壤環(huán)境”。根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的活動的精神，在分行相關(guān)部門的宣傳、組織和動員下，我認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動。通過這次活動，進一步提高了我的風險防范意識，強化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責任以及這次活動的意義和重要性。
內(nèi)控自查報告篇十三
我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。上半年共修改流程5個，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內(nèi)部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
（一）反舞弊程序與控制方面通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經(jīng)過稅務機關(guān)審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設(shè)備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權(quán)利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
（一）反舞弊程序與控制方面
使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2.設(shè)置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。
每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權(quán)限設(shè)置進行調(diào)整，加強舉報郵件處理情況的監(jiān)督。
（二） 財務管理方面
1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候?qū)徟牟块T進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3、業(yè)績考核方面，讓主管的領(lǐng)導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
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