當(dāng)我們有一個(gè)明確的目標(biāo)時(shí)，我們可以更好地了解自己想要達(dá)到的結(jié)果，并為之制定相應(yīng)的計(jì)劃。因此，我們應(yīng)該充分認(rèn)識到計(jì)劃的作用，并在日常生活中加以應(yīng)用。下面是小編為大家?guī)淼挠?jì)劃書優(yōu)秀范文，希望大家可以喜歡。
內(nèi)控部門工作計(jì)劃篇一
20xx年是我集團(tuán)上市推進(jìn)工作的一個(gè)關(guān)鍵年度。按照*、證監(jiān)會(huì)、_、銀監(jiān)會(huì)、_聯(lián)合頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實(shí)際情況，應(yīng)逐步建立、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國家法律要求，無論在書面上還是實(shí)質(zhì)上，所有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費(fèi)大量的時(shí)間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率。“復(fù)雜的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時(shí)始終堅(jiān)持的原則。
1、建立起一個(gè)健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境
(1)通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價(jià)值觀，
(2)保持簡潔的公司文化和扁*的組織結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。
(3)各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風(fēng)險(xiǎn)評估與控制機(jī)制
內(nèi)部控制中的風(fēng)險(xiǎn)評估過程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)的類型和程度?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑?wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營分析控制和績效考評控制等。
3、建立起信息與溝通制度
通過建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。
4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式
部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對部門風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對本部門員工的工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實(shí)行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對經(jīng)營單位進(jìn)行報(bào)告、評價(jià)及監(jiān)督管理。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)對集團(tuán)各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團(tuán)董事會(huì)對執(zhí)委會(huì)的工作有監(jiān)督、評價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。
通過建立“目標(biāo)管理”考核制度，確立公司每個(gè)員工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。
內(nèi)部控制工作將涉及集團(tuán)所有管理層級、涵蓋集團(tuán)公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域?？砂ǎ汗局卫斫Y(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、投資融資管理、各項(xiàng)資產(chǎn)管理、會(huì)計(jì)控制、財(cái)務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)的管控等。
1、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立，三年內(nèi)部控制制度的推行。
2、內(nèi)部控制工作在董事會(huì)與管理層兩個(gè)組織層面推行
(1)董事會(huì)在內(nèi)部控制中提供治理、指導(dǎo)和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素。
(2)管理層的素質(zhì)和品行
管理層對董事會(huì)負(fù)責(zé)。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準(zhǔn)則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。
(3)集團(tuán)內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機(jī)構(gòu)。
內(nèi)控部門工作計(jì)劃篇二
今天是5月5日，我結(jié)束了在*人壽中山分公司的最后一天實(shí)習(xí)。下午5點(diǎn)鐘去分公司給實(shí)習(xí)鑒定蓋章，然后回公司宿舍。屈指一算，這也許是我兩個(gè)月實(shí)習(xí)期內(nèi)唯一一次在六點(diǎn)鐘之前下班，想到這里，實(shí)習(xí)期的一幕幕情景又浮現(xiàn)在眼前，心底翻到了五味瓶，不知道自己是為什么感動(dòng)還是因何感慨，眼睛竟然濕潤了。
我是3月5日到達(dá)中山市，當(dāng)天就到分公司報(bào)到，休息了一個(gè)晚上，第二天就被分配到個(gè)險(xiǎn)城區(qū)第二營業(yè)區(qū)上班。中山國壽一共有七個(gè)營業(yè)區(qū)，其中兩個(gè)在城區(qū)，五個(gè)在鎮(zhèn)區(qū)?！俺嵌睆拇顺蔀槲覀兛谥谐霈F(xiàn)頻率最高的一個(gè)詞，分到城二是我的榮幸，也是我的榮耀。這是真心話。
社會(huì)上都說當(dāng)今的大學(xué)生是“眼高手低”，以前在學(xué)校時(shí)聽到這樣的評論還不服氣，甚至很生氣，真的到了工作中，才真正體會(huì)到這句話說得其實(shí)沒錯(cuò)。初到公司，對于保險(xiǎn)行業(yè)知之甚少，對于工作內(nèi)容一無所知，對于組訓(xùn)工作更是不知所謂，自己就是一張白紙擺在那里等待描畫。我充滿期待的實(shí)習(xí)就這樣開始了。
產(chǎn)品說明會(huì)
3月初，春節(jié)過后，第一季度的最后一個(gè)月，對于保險(xiǎn)公司來說正是“開門紅”時(shí)期，也是一季度業(yè)務(wù)沖刺的最后階段。為了達(dá)成業(yè)務(wù)目標(biāo)，保險(xiǎn)公司除了采用保險(xiǎn)代理人（營銷員）銷售方法外，還會(huì)采用一種叫做“會(huì)議營銷”的銷售渠道，這也就是我們所說的產(chǎn)品說明會(huì)。產(chǎn)說會(huì)是把準(zhǔn)客戶邀請到指定會(huì)場，營造一種愉悅的環(huán)境氛圍，請講師做專題講座，最后業(yè)務(wù)員現(xiàn)場促單的一個(gè)過程。
我參加的.第一場產(chǎn)品說明會(huì)是到城二報(bào)到的第二天（周六），在香格里拉酒店舉辦的“榮耀中山，總裁峰會(huì)”，是由中山分公司個(gè)險(xiǎn)銷售部舉辦的，也是利用分公司的資源和力量為各營業(yè)區(qū)的業(yè)績沖刺提供的一種支持。但大多數(shù)時(shí)候，每個(gè)營業(yè)區(qū)為了達(dá)成季度和月度的業(yè)績?nèi)蝿?wù)，都要自己組織產(chǎn)說會(huì)，這意味著要由每個(gè)營業(yè)區(qū)自己承擔(dān)場地費(fèi)，酒水費(fèi)，同時(shí)還要承擔(dān)很大的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)橐粓霎a(chǎn)說會(huì)可能現(xiàn)場唱單幾十萬，也可能一張單沒有，那么對于香格里拉這樣的高端場來說，就意味著花四千塊請客戶吃一頓飯，或者喝個(gè)早茶，但是人走茶涼。
印象最深刻的是4月3日在永怡商務(wù)會(huì)所舉辦的晚場說明會(huì)，現(xiàn)場到場50個(gè)客戶，開了9圍臺(tái)的宴席，那一天我做禮儀、禮品展示和唱單登記。隨著說明會(huì)的進(jìn)行，我的心跳不斷加速，因?yàn)橐呀?jīng)到了散席的時(shí)刻，客戶陸陸續(xù)續(xù)離場，但是，一張單也沒有。那一刻，我手足無措，不知道一會(huì)兒給老總匯報(bào)業(yè)績的短信怎樣編寫，大腦一片空白。最后，終于銀祥職場在我們已經(jīng)收拾設(shè)備的時(shí)候，交了兩張單，在回去的路上又打電話加了一張單，那一次是我經(jīng)歷的最凄慘的一場產(chǎn)說會(huì)，現(xiàn)場唱單3件，保費(fèi)總金額30630元。
創(chuàng)業(yè)說明會(huì)
如果把保險(xiǎn)公司比作一個(gè)人的話，“業(yè)績”和“人力”就相當(dāng)于兩條腿，支撐著人的整個(gè)身軀。但業(yè)績也是靠人力來達(dá)成和實(shí)現(xiàn)的，所以歸根結(jié)底，保險(xiǎn)公司拼的就是“人力”。套用*的話在這里是最貼切的——人多好辦事。所以三月“開門紅”過后，就是“四五聯(lián)動(dòng)”大力搞增員，在沖刺業(yè)績的同時(shí)，又不斷地尋求新的血液注入到我們的隊(duì)伍中。創(chuàng)說會(huì)其實(shí)就相當(dāng)于我們的校園宣講會(huì)，同樣有人做專題，有人做分享，刺激到你心中的隱痛，用動(dòng)之以情，曉之以理來打動(dòng)和說服你，讓你對加入保險(xiǎn)業(yè)充滿了期待，讓你對未來充滿信心。事實(shí)上，我覺得每個(gè)人心里都渴望成功，渴望過高品質(zhì)的生活，但有時(shí)候真的需要有人把你內(nèi)心潛在的成功欲望喚醒，這也就是創(chuàng)說會(huì)的作用，通過創(chuàng)說會(huì)，本來對生活和未來感到迷茫和困惑的準(zhǔn)增員，就會(huì)有一部分人選擇保險(xiǎn)業(yè)，選擇這個(gè)富有挑戰(zhàn)和相對自由的職業(yè)。
鋪天蓋地的海報(bào)
做海報(bào)是我到城二之后做的第一份工作，而我的第一張海報(bào)，到現(xiàn)在我都還記得，是“各職場破零情況追蹤表”，因?yàn)檫@張海報(bào)還得到一位職場經(jīng)理的肯定“字寫得不錯(cuò)嘛，很有新意，第一次見到破零追蹤表做成這樣的，不錯(cuò)，努力”。而這位經(jīng)理就是后來教了我很多東西，給我很多鍛煉機(jī)會(huì)的李經(jīng)理。
內(nèi)控部門工作計(jì)劃篇三
1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時(shí)點(diǎn)服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個(gè)員工能耐心對待每個(gè)顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務(wù)要求越來越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費(fèi)、稅款、財(cái)政性收費(fèi)、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)業(yè)務(wù)、開放式基金收購業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競爭能力。
3、主動(dòng)加強(qiáng)與個(gè)人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個(gè)人業(yè)務(wù)、熟悉個(gè)人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因?yàn)楦鞣N各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個(gè)欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實(shí)行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強(qiáng)制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進(jìn)一步強(qiáng)化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強(qiáng)帳戶管理（確保我行開戶單位的質(zhì)量）和上門服務(wù)。
3、制定出財(cái)務(wù)人員工作計(jì)劃，進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)出納制度，嚴(yán)格會(huì)計(jì)出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會(huì)計(jì)印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進(jìn)一步提高我行防范外來結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的手段。
5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強(qiáng)化總會(huì)計(jì)日常檢查制度以及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯(cuò)杜絕結(jié)算事故。
6、切實(shí)履行對分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。
7、做好會(huì)計(jì)核算質(zhì)量的定期考核工作。
1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實(shí)充滿競爭和風(fēng)險(xiǎn)，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計(jì)劃上報(bào)人事部門，準(zhǔn)備對出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會(huì)計(jì)制度、新會(huì)計(jì)科目等基礎(chǔ)知識以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。
3、在人員緊張的情況下仍要加強(qiáng)崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵(lì)員工，強(qiáng)化員工的心理素質(zhì)。
5、有計(jì)劃、有目的地進(jìn)行崗位輪換，培養(yǎng)每一個(gè)員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。
內(nèi)控部門工作計(jì)劃篇四
隨著證監(jiān)會(huì)對上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)的重視，公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實(shí)做好201x年度的內(nèi)部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會(huì)要求，特制訂本計(jì)劃。
1、加強(qiáng)內(nèi)部控制知識的培訓(xùn)。201x年組織參加一次外部內(nèi)控知識的培訓(xùn)課，學(xué)習(xí)并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內(nèi)控管理知識，確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
2、按時(shí)完成自我內(nèi)部控制審計(jì)工作。根據(jù)證監(jiān)會(huì)與外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所要求按時(shí)進(jìn)行自我內(nèi)部控制審計(jì)工作，定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計(jì)底稿及報(bào)告，并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)控審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。
3、進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部控制審計(jì)樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，對內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒?，確保內(nèi)控審計(jì)報(bào)告的可驗(yàn)證性、可追溯性。
4、更新企業(yè)內(nèi)部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對201x年度發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程，組織管理小組補(bǔ)充并完善相關(guān)制度，并將相關(guān)流程補(bǔ)充到《企業(yè)內(nèi)部控制手冊》中去，對于沒有發(fā)布的制度督促相關(guān)部門及時(shí)修訂并發(fā)布。
5、加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作。為了提高公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可信性與準(zhǔn)確性，201x年將加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作，編制財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核模板，完善財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核的內(nèi)容，及時(shí)保留審核底稿并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)部審核報(bào)告。
內(nèi)控部門工作計(jì)劃篇五
隨著醫(yī)療事業(yè)的不斷發(fā)展，醫(yī)院遭遇的內(nèi)部與外部風(fēng)險(xiǎn)也是無可避免的，這時(shí)醫(yī)院必須發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)在醫(yī)院內(nèi)部控制的作用，對醫(yī)院內(nèi)部進(jìn)行自我監(jiān)督、自我約束，使風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)在醫(yī)院內(nèi)部發(fā)揮應(yīng)有的作用。筆者在本文著重介紹了風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)與醫(yī)院內(nèi)部控制的關(guān)系及風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)在醫(yī)院內(nèi)部控制中的應(yīng)用。
一、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)與醫(yī)院內(nèi)部控制的關(guān)系
風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)是醫(yī)院內(nèi)部控制的重要組成部分，風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)是對內(nèi)部控制的再控制。醫(yī)院雖然可以通過專業(yè)人士的評價(jià)、外部行政管理部門的監(jiān)督檢查、外聘中介機(jī)構(gòu)等進(jìn)行監(jiān)督檢查，但要想對日常事務(wù)進(jìn)行全方位多層次的檢查，只有內(nèi)部審計(jì)可以做到。風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)對醫(yī)院內(nèi)部控制系統(tǒng)的充分性、有效性發(fā)揮著重要作用，內(nèi)部審計(jì)及時(shí)根據(jù)實(shí)際情況的變化而進(jìn)行醫(yī)院各部門的調(diào)整，為內(nèi)部機(jī)制的有序運(yùn)行提供保障。同樣，內(nèi)部控制搞好了，對于審計(jì)工作的順利開展也有很大幫助：一方面可以提高審計(jì)效率，為審計(jì)制定合理的程序，另一方面也有助于確定審計(jì)的方法與范圍，為審計(jì)提供依據(jù)，最后對于審計(jì)的質(zhì)量也有了保證。
二、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)在醫(yī)院內(nèi)部控制中的應(yīng)用
依據(jù)國家審計(jì)協(xié)會(huì)的《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》，風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)主要應(yīng)用在編制審計(jì)計(jì)劃時(shí)、確定審計(jì)范圍時(shí)、編制審計(jì)方案時(shí)、實(shí)施審計(jì)過程中、編制審計(jì)報(bào)告時(shí)等，從風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)與內(nèi)部控制的關(guān)系來看，可以得出結(jié)論，醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)離不開醫(yī)院內(nèi)部控制，采用風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)辦法，必須建立在對醫(yī)院的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制有一定了解的基礎(chǔ)上，只有了解了這些基本情況，才能對內(nèi)部控制實(shí)現(xiàn)再控制，合理配置審計(jì)資源，提高審計(jì)效率。
1.了解單位基本情況，進(jìn)行應(yīng)用思路的部署
進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的應(yīng)用，必須要了解應(yīng)用單位的基本情況，對于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)在醫(yī)院內(nèi)部控制中應(yīng)用進(jìn)行分析，必須要了解醫(yī)院年總收入情況、固定資產(chǎn)、擁有病床數(shù)、相關(guān)背景、工作人員方面全方位的內(nèi)容，然后進(jìn)行運(yùn)用思路的部署。為了實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)，首先必須要對醫(yī)院內(nèi)部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、分析、與預(yù)警，提高醫(yī)院整體的風(fēng)險(xiǎn)防范意識，其次需建立健全醫(yī)院內(nèi)部控制制度，降低控制風(fēng)險(xiǎn)。通過對醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)的分析與內(nèi)部控制的評估，最后按風(fēng)險(xiǎn)的高低制定審計(jì)方案，開展審計(jì)工作。由審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)模式可以看出，審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)與重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)和檢查風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)，其中重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)很大層面上與醫(yī)院的風(fēng)險(xiǎn)管理體制不嚴(yán)格、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測不嚴(yán)密相關(guān)。因此，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的第一步便是完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
2.建立與完善醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理體系
醫(yī)療體制的改革，醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的迅速發(fā)展，使醫(yī)院面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來越多且越來越大，建立與完善醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理體系已經(jīng)勢在必行，為了促進(jìn)醫(yī)院管理體制的發(fā)展，根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)提出計(jì)劃與控制系統(tǒng)應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)管理體系，如何實(shí)現(xiàn)計(jì)劃與控制系統(tǒng)是需要深思的一個(gè)問題，我們必須要從組織保證、工作重點(diǎn)、具體措施三方面入手。在組織保證方面，需要明確的是要想實(shí)現(xiàn)計(jì)劃與控制目標(biāo)，必須要建立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)，這時(shí)，計(jì)劃控制委員會(huì)的成立是必要的，其工作的內(nèi)容是先制定醫(yī)院的戰(zhàn)略部署與總體的工作計(jì)劃，再對工作的總體進(jìn)程進(jìn)行控制，最后對計(jì)劃的內(nèi)容進(jìn)行評價(jià)，來決定計(jì)劃與控制管理中的問題。
依據(jù)其它企事業(yè)單位的實(shí)踐與研究及相關(guān)研究資料表明，該部門的工作內(nèi)容含有擬定實(shí)施計(jì)劃與各項(xiàng)草案，審查設(shè)定的計(jì)劃在醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理以及內(nèi)部控制中的運(yùn)用情況，并對運(yùn)用過程進(jìn)行監(jiān)督，對于在此過程中出現(xiàn)的問題給出評估，并給出相應(yīng)的解決措施，對醫(yī)院的內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行綜合分析，對于潛在風(fēng)險(xiǎn)要進(jìn)行日常管理。
醫(yī)院要把全面風(fēng)險(xiǎn)管理的思想貫穿于計(jì)劃與控制的整個(gè)過程，把此作為計(jì)劃與控制管理工作的重點(diǎn)，以此為思路進(jìn)行醫(yī)院內(nèi)部計(jì)劃控制與管理，有助于計(jì)劃實(shí)施的有步驟、有條理，從而實(shí)現(xiàn)醫(yī)院的發(fā)展目標(biāo)。
3.完善的系統(tǒng)控制降低風(fēng)險(xiǎn)
為完善醫(yī)院的內(nèi)部控制系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向在醫(yī)院內(nèi)部控制中的應(yīng)用，要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行相關(guān)研究。要點(diǎn)之一便是要通過監(jiān)察審計(jì)室來進(jìn)行內(nèi)部控制的評價(jià)與估測，監(jiān)察室有了對內(nèi)部控制方案的基本了解后，明確各科室在內(nèi)部控制中的職責(zé)，了解風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)部門在對內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督與評價(jià)時(shí)的責(zé)任與義務(wù)。依據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)與國家頒布的法律政策，實(shí)現(xiàn)評估與審計(jì)內(nèi)部控制而采取的措施和政策有以下幾項(xiàng)：審查醫(yī)院的內(nèi)部控制制度是否符合國家規(guī)定的有關(guān)法規(guī)以及企業(yè)制訂規(guī)章制度、辦法、程序等；審計(jì)醫(yī)院內(nèi)部控制系統(tǒng)是否具有真實(shí)性完整性、系統(tǒng)性全面性等特點(diǎn)。
要點(diǎn)之二便是排查風(fēng)險(xiǎn)，完善醫(yī)院內(nèi)部控制制度，這一點(diǎn)要求各部門對自己部門內(nèi)部的各個(gè)程序所存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一一排查與估算，對風(fēng)險(xiǎn)劃分相應(yīng)的等級，按照等級制定相應(yīng)的應(yīng)對與填補(bǔ)漏洞措施，完善內(nèi)部控制，通過對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，有效地降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，對于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)在內(nèi)部控制中的應(yīng)用提供有效指導(dǎo)作用。
通過前兩個(gè)要點(diǎn)對內(nèi)部控制系統(tǒng)的完善可以有效地降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，要點(diǎn)三和四是對一和二的補(bǔ)充與拓展，要點(diǎn)三是開展內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)試點(diǎn)，對內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評價(jià)，依據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的影響與后果，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級劃分審計(jì)資源，節(jié)省人力、物力、財(cái)力，在有效的分配資源中降低了內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)等級。
要點(diǎn)四是制定和完善內(nèi)部控制方法，內(nèi)部控制的重要組成部分之一就是要對內(nèi)部控制系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)督評價(jià)，因此，必須要形成有效的監(jiān)督與評價(jià)體系，對醫(yī)院內(nèi)部各部門的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行明確劃分，明確評價(jià)內(nèi)容。具體評價(jià)內(nèi)容包括內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、制度建設(shè)、崗位設(shè)置與管理、權(quán)限控制、計(jì)劃管理、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)控制、應(yīng)急機(jī)制等，把等級與內(nèi)容相結(jié)合。
內(nèi)控部門工作計(jì)劃篇六
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。__年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)
內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
二、制度系統(tǒng)的整理
1、自查階段。各部門應(yīng)于__年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項(xiàng)方面的對接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，對已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合；按照內(nèi)控工作原則，對相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關(guān)檢察部門報(bào)告（如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等）揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)；對制度、流程進(jìn)行修訂、升級。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評估，對改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
三、__年的預(yù)算跟蹤工作
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的__年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。
5、其他情形。
四、集團(tuán)考核指標(biāo)評估工作
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)。
2、對考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評估。
3、對各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評估。
4、對評估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告。
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級。
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及__年工作計(jì)劃，請領(lǐng)導(dǎo)指正。
內(nèi)控部門工作計(jì)劃篇七
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
1、自查階段。各部門應(yīng)于xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項(xiàng)方面的對接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，對已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合；按照內(nèi)控工作原則，對相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關(guān)檢察部門報(bào)告（如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等）揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)；對制度、流程進(jìn)行修訂、升級。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評估，對改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的xx年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。
5、其他情形。
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)。
2、對考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評估。
3、對各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評估。
4、對評估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告。
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級。
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及xx年工作計(jì)劃，請領(lǐng)導(dǎo)指正。
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