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證券業(yè)從業(yè)資格考試真題 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試真題篇一
單項(xiàng)選擇題
第1題：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額()以上的股東。
a.50%;50%
b.30%;50%
c.50%;30%
d.30%;30%
第2題：下列選項(xiàng)中，不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。
a.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
b.年檢申請(qǐng)報(bào)告
c.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
d.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
第3題：證券公司辦理定向資產(chǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()元。
a.100萬(wàn)
b.300萬(wàn)
c.500萬(wàn)
d.1億
第4題：下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。
a.保管基金資產(chǎn)
b.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
c.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
d.執(zhí)行基金管理人的投資指令
第5題：以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣()萬(wàn)元。
a.10
b.20
c.30
d.50
第6題：犯集資詐騙罪的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
a.1
b.3
c.5
d.10
第7題：同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。
a.客戶資料的保密性
b.交易行為的自主性
c.交易方式的自由性
d.收益的不穩(wěn)定性
第8題：中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照()的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
a.全國(guó)人大
b.國(guó)務(wù)院
c.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)
d.中國(guó)人民銀行
第9題：下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是()。
a.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理
b.任職時(shí)間短、不了解情況
c.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查
d.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)
第10題：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
a.10
b.15
c.20
d.30
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