在日常學(xué)習(xí)、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。寫范文的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀范文，希望能夠幫助到大家，我們一起來看一看吧。
證券市場基本法律法規(guī)模擬試卷篇一
第1題證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險包括??。
ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤
ⅱ.變相自營、賬外自營
ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易
ⅳ.信用交易
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
【正確答案】 b 【你的答案】 【答案解析】 證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。信用交易是被允許的。
第2題下列人員屬于a上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有??。
ⅰ.公司的董事甲某
ⅱ.持有a公司10%股份的股東b公司的普通員工乙某
ⅲ.a公司的實(shí)際控制人丙某
ⅳ.為a公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
【正確答案】 c 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定?證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括?發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員?由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員?證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
第3題甲用500萬元進(jìn)行投資?利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是?甲私募資金1000
萬元?承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高額利息的貸款出?等待發(fā)
財?后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元?部分用于支付給前
期投資者的利息?剩余500萬元?留給其子?自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有??。
ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
ⅱ.留給其子的500萬元不應(yīng)收回
ⅲ.甲已死亡?不在追究其刑事責(zé)任
ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定?甲應(yīng)判刑
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
【正確答案】 a 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定?并得到主管部門的批準(zhǔn)。沒有達(dá)到要求的屬于非法集資?所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無限連帶責(zé)任。
第4題根據(jù)證券法的規(guī)定?下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金
用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法?正確的是??。
ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對直接負(fù)責(zé)
的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對直接負(fù)責(zé)
的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處
以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處
以三萬元以上三十萬元以下的罰款
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ
d.ⅰ、ⅳ
【正確答案】 c 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的?責(zé)令改正?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。
第5題證券金融公司的資金可以用于??。
ⅰ.銀行存款
ⅱ.購買國債
ⅲ.購置自用不動產(chǎn)
ⅳ.證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
【正確答案】 c 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金?除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外?只能用于以下用途?銀行存款?購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品?購置自用不動產(chǎn)?證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。
第6題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于??。
ⅰ.私募基金管理
ⅱ.證券投資咨詢
ⅲ.市場操縱
ⅳ.內(nèi)幕交易
a.ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
【正確答案】 a 【你的答案】 【答案解析】
第7題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)
定?集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括??。
ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計劃
ⅱ.保管人承諾保證最低收益
ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)
ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的.相關(guān)信息
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅱ、ⅲ
d.ⅱ、ⅳ
【正確答案】 c 【你的答案】 【答案解析】 證券公司?以下稱管理人?開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計劃資產(chǎn)?但不保證本集合計劃一定盈利?也不保證最低收益。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)?安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為?但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失?不保證最低收益。
第8題下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的是??。
ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還
ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸
ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款?一月后歸還
ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
【正確答案】 b 【你的答案】 【答案解析】 ⅰ、ⅱ、ⅲ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的司法解釋?iv項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。
第9題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》?根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況?建立完備的自營??。
ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度
ⅱ.投資決策機(jī)制
ⅲ.操作流程
ⅳ.風(fēng)險監(jiān)控體系
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
【正確答案】 c 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求?根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況?建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系?在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。
第10題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員???。
ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
ⅱ.給予警告
ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的?送司法機(jī)關(guān)處理
ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的?撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
【正確答案】 d 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員?給予警告?并處以3萬元以上10萬元以下的罰款?情節(jié)嚴(yán)重的?撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
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