人的記憶力會(huì)隨著歲月的流逝而衰退，寫(xiě)作可以彌補(bǔ)記憶的不足，將曾經(jīng)的人生經(jīng)歷和感悟記錄下來(lái)，也便于保存一份美好的回憶。相信許多人會(huì)覺(jué)得范文很難寫(xiě)？以下是我為大家搜集的優(yōu)質(zhì)范文，僅供參考，一起來(lái)看看吧
期貨從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn) 期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)綜合題篇一
每天進(jìn)步一點(diǎn)，就是要付諸行動(dòng)，光有想法是不行的，比如每天做一兩套試卷，這樣下來(lái)一個(gè)月時(shí)間就能積累一定的做題量，考試時(shí)就能得心應(yīng)手了。下面我們來(lái)看看2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》機(jī)考精選試題，希望對(duì)大家有所幫助。
1.金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶(hù)( )不低于人民幣50萬(wàn)元。
a.可用資金余額
b.持倉(cāng)盈利
c.期末權(quán)益
d.風(fēng)險(xiǎn)度
【答案】a。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條，期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼：(一)申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元;(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試;(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄：(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。故本題答案為a。
2.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和( )。
a.違約風(fēng)險(xiǎn)
b.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
c.婚姻狀況
d.未來(lái)收入
【答案】b。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二條，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力.選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎與金融期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資者適當(dāng)性制度)各項(xiàng)要求，建立以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度。故本題答案為b。
3.投資者在考慮是否參與金融期貨交易時(shí)，不用評(píng)估自身的( )。
a.經(jīng)濟(jì)實(shí)力
b.產(chǎn)品認(rèn)知能力
c.風(fēng)險(xiǎn)控制能力
d.身體狀況
【答案】d。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第三條，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求.全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。故本題答案為d。
4.金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的`特殊法人不包括( )。
a.基金管理公司
b.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
c.證券公司
d.外資企業(yè)
【答案】d。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第六條，期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。前款所稱(chēng)特殊單位客戶(hù)是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類(lèi)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的單位客戶(hù)，以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶(hù);一般單位客戶(hù)系指特殊單位客戶(hù)以外的單位客戶(hù)。故本題答案為d。
5.( )不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶(hù)開(kāi)立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。
a.申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元
b.所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試
c.最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄
d.具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度
【答案】b。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第五條，期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼：(一)申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元;(二)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試;(三)具有累計(jì)1o個(gè)交易日、20筆以上(合)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形;(五)具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度。故本題答案為b。
1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以( )為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度。
a.了解客戶(hù)
b.分類(lèi)管理
c.尊重客戶(hù)
d.統(tǒng)一管理
【答案】ab。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二條，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易.嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度各項(xiàng)要求.建立以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度。故本題答案為ab。
2.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)( )制定的。
a.《期貨交易管理?xiàng)l例》
b.《期貨公司管理辦法》
c.《期貨交易所管理辦法》
d.中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
【答案】abcd。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第一條，為保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。故本題答案為abcd。
3.制定《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的目的包括( )。
a.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行
b.防范風(fēng)險(xiǎn)
c.保護(hù)投資者的合法權(quán)益
d.提高金融期貨市場(chǎng)的透明度
【答案】abc。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第一條，為保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。故本題答案為abc。
1.投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求。全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。( 對(duì) )
2.投資者參與股指期貨的“商品期貨交易經(jīng)歷”要求是客戶(hù)需具備最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的商品期貨交易經(jīng)歷。 ( 對(duì) )
s("content_relate");
【2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》機(jī)考精選試題】相關(guān)文章：
2017期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》精選試題
08-27
2017最新期貨從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題
07-15
2017銀行從業(yè)資格法律法規(guī)機(jī)考精選試題
05-22
期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》多選試題
05-15
期貨從業(yè)考試法律法規(guī)多選試題
05-28
2017期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》提分試題
08-27
2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題
05-19
期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)
05-18
2017年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)強(qiáng)化試題
08-27
【本文地址：http://mlvmservice.com/zuowen/2700637.html】
