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證券從業(yè)資格考試常見題型解析題證券從業(yè)資格考試試卷題型篇一
1、參加入門資格考試需要什么條件?
答：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試。
2、改革后的入門資格考試考什么科目?
答：入門資格考兩科，一科是《證券市場基本法律法規(guī)》,另一科是《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》。
3、入門資格考試考什么題型?
答：入門資格的題型只有選擇題。
4、入門資格考試考多少題?
答：入門資格考試試卷一共有100道題。
5、入門資格考試考多少時(shí)間?
答：入門資格考試時(shí)間是120分鐘。
6、入門資格考試的難度怎么樣?
答：改革后的入門資格考試盡管要考兩科，考試的范圍也從資本市場擴(kuò)大到了金融市場，但是考試難度有較大幅度的降低：一是考試內(nèi)容從專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守調(diào)整為專業(yè)知識(shí)和專業(yè)操守，改革后的兩科內(nèi)容與改革前的一科《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》大體相當(dāng)，每科題量從原來150題降低到100題，降低了三分之一;二是知識(shí)點(diǎn)的掌握程度從應(yīng)知應(yīng)會(huì)調(diào)整為以應(yīng)知為主，比改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》難度有相當(dāng)程度降低，考試題型從單選題、多選題和判斷題三種調(diào)整為選擇題一種，減少了三分之二。
從總體上看，改革后的入門考試兩個(gè)科目加起來的難度，比改革前的`《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》單科的考試難度要低。
7、入門資格考試成績有效期有多長?
答：入門資格考試通過后，合格成績長期有效。
8、入門資格考試通過獲得什么資格?
答：入門資格考試通過獲得入門資格，一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務(wù)。
9、改革前的考試成績是否有效?
答：改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》考試合格成績依然長期有效。
10、入門資格考試改革的最大亮點(diǎn)是什么?
答：這次入門資格考試改革的最大亮點(diǎn)之一是從2015年7月1日起，凡持有改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》一個(gè)科目合格成績，就獲得入門資格。
11、證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試成績?nèi)绾毋暯?
答：2008年12月-2009年11月期間，我會(huì)曾組織8次證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試，開考兩科，一科是《證券市場基礎(chǔ)》，另一科是《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》。
(1)通過考試科目《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》的考生，可以認(rèn)定為改革后的入門資格考試合格。
(2)只通過《證券市場基礎(chǔ)》的考生，還需要通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》，就可以認(rèn)定為入門資格考試合格。
(3)只通過《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》的考生，可以任選通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》一科以后，就可以認(rèn)定為入門資格考試合格。
證券從業(yè)資格考試常見題型解析題證券從業(yè)資格考試試卷題型篇二
1.不糾纏難題。遇到難題，可以在草稿紙是做好記號(hào)，不要糾纏，最后有時(shí)間再解決。原因是單題分值小，時(shí)間緊，題量大。
2.不漏答題。即使有難題、學(xué)員感覺拿不準(zhǔn)的題，盡量都要給出一個(gè)答案。原因是這種考試模式，都答了，至少有選對的概率。
3.考前不押題。猜題、押題，適得其反。
4.考前安排適當(dāng)時(shí)間學(xué)習(xí)，臨考急時(shí)抱佛腳，學(xué)習(xí)與考試的效果和感覺都會(huì)很差的。
5.根據(jù)常識(shí)答題?？忌ぷ魅蝿?wù)重，學(xué)習(xí)時(shí)間緊張。在很短的時(shí)間里要把所以課程內(nèi)容完全“死記硬背”地記住是不可能的?？梢愿鶕?jù)平時(shí)對證券業(yè)知識(shí)和工作規(guī)則的了解進(jìn)行答題。
證券從業(yè)資格考試常見題型解析題證券從業(yè)資格考試試卷題型篇三
考題的特點(diǎn)是點(diǎn)多面廣、時(shí)間緊、題量大、單題分值小。
(二)學(xué)習(xí)方法
基于這種特點(diǎn)，學(xué)習(xí)的方法是：
1.全面系統(tǒng)學(xué)習(xí)。學(xué)員對于參加考試的課程，必須全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)。對于課程的所有要點(diǎn)，必須全面掌握。很難說什么是重點(diǎn)，什么不是重點(diǎn)。從一些重要的歷史性的時(shí)間、地點(diǎn)、人物，到證券價(jià)值的決定、證券投資組合的模型，再到最新的政策法規(guī)的等等，都是考試的范圍。全面學(xué)習(xí)并掌握了考試課程，應(yīng)付考試可以說是游刃有余，胸有成竹。任何投機(jī)取巧的方法，猜題、押題的方法，對付這樣的考試，只能適得其反。
2.在理解的基礎(chǔ)上記憶。應(yīng)該說，學(xué)員在工作之余進(jìn)行學(xué)習(xí)，課程和相關(guān)法規(guī)的內(nèi)容還是很多的。大量的知識(shí)點(diǎn)和政策法規(guī)要學(xué)習(xí)，記憶量是相當(dāng)大的。一般學(xué)員都會(huì)有畏難情緒。其實(shí)，這種考試并不是傳統(tǒng)的需要“死記硬背”的考試方法，排除了簡答題、論述題、填空題等題型，考試的目的是了解學(xué)員掌握知識(shí)面的情況。如果學(xué)員理解了課程內(nèi)容，應(yīng)付考試就已經(jīng)有一定的把握了。而且，理解也就是記憶的最好前提，尤其是學(xué)員通過學(xué)習(xí)在工作學(xué)以致用的前提。
3.抓住要點(diǎn)。在很短的時(shí)間內(nèi)，學(xué)員要學(xué)習(xí)大量的課程內(nèi)容和法律法規(guī)，學(xué)習(xí)任務(wù)很重，內(nèi)容很多。面對繁雜的內(nèi)容，學(xué)習(xí)的最佳方式是要抓住要點(diǎn)。想完全記住課程所有內(nèi)容是不可能的，也是不現(xiàn)實(shí)的。所以知識(shí)都有一個(gè)主次輕重，本叢書的一大特點(diǎn)是從浩繁的課程內(nèi)容和相關(guān)法規(guī)中提煉出要點(diǎn)，以便學(xué)員消化吸收，可以取得事半功倍的效果。
4.條理化記憶。根據(jù)人類大腦特點(diǎn)，人類的知識(shí)儲(chǔ)存習(xí)慣條理化的方式，在學(xué)習(xí)過程中，學(xué)員如果能夠適當(dāng)進(jìn)行總結(jié)，以知識(shí)樹的方式進(jìn)行儲(chǔ)存，課程要點(diǎn)可以非常清晰地保留在學(xué)員的記憶里。本叢書做了一些歸納，已經(jīng)用框圖的方式總結(jié)了很多課程要點(diǎn)，應(yīng)該對學(xué)員會(huì)有很好的幫助。學(xué)員還可以自己根據(jù)自己的理解和需要做一些歸納總結(jié)。
5.注重實(shí)用?？荚嚨拇罅績?nèi)容是學(xué)員工作中要碰到的問題，包括各種目前實(shí)用的和最新的法律、法規(guī)、政策、規(guī)則、操作規(guī)程等，既是考試的重要內(nèi)容，也是學(xué)員在工作中要用到的。只是學(xué)員在工作中能只是側(cè)重其中的某一方面而已。在學(xué)習(xí)當(dāng)中，側(cè)重從實(shí)用的角度進(jìn)行學(xué)習(xí)，即符合考試有大量實(shí)物內(nèi)容的特點(diǎn)，又幫助學(xué)員緊密聯(lián)系實(shí)際工作，一舉兩得。尤其是實(shí)際工作中就能接觸到的東西，是很容易理解和記憶的。
總之，全面系統(tǒng)地掌握了課程的要點(diǎn)，考試起來會(huì)很輕松。
證券從業(yè)資格考試常見題型解析題證券從業(yè)資格考試試卷題型篇四
考生登錄考試系統(tǒng)后，應(yīng)仔細(xì)核對姓名、性別、準(zhǔn)考證號(hào)、身份證件號(hào)、考試科目及本人照片，并仔細(xì)閱讀考生須知。在 下發(fā)的草稿紙上填寫考生姓名及準(zhǔn)考證號(hào)，考試結(jié)束后將草稿紙和準(zhǔn)考證統(tǒng)一上交。嚴(yán)禁將考場統(tǒng)一發(fā)放的草稿紙和準(zhǔn)考 證帶出考場。
當(dāng)考生進(jìn)入考場對號(hào)入座后，上機(jī)考試系統(tǒng)已顯示登錄畫面。
此時(shí)，考生按“單擊輸入準(zhǔn)考證號(hào)”按鈕，彈出“準(zhǔn)考證號(hào)碼”對話框，請考生輸入自己的準(zhǔn)考證號(hào)，輸入完成后單擊“確定”按鈕。
上機(jī)考試系統(tǒng)開始對所輸入的準(zhǔn)考證號(hào)進(jìn)行合法性驗(yàn)證，如果輸入的準(zhǔn)考證號(hào)不存在，則上機(jī)考試系統(tǒng)會(huì)顯示登錄提示對話框，單擊確定，則請考生重新輸入準(zhǔn)考證號(hào)，直至輸入正確或退出上機(jī)考試登錄系統(tǒng)為止。
如果輸入的準(zhǔn)考證號(hào)存在，則屏幕顯示此準(zhǔn)考證號(hào)所對應(yīng)的姓名和身份證號(hào)，提示考生確認(rèn)所輸入的準(zhǔn)考證號(hào)是否正確。此時(shí)由考生核對自己的姓名和身份證號(hào)，如果發(fā)現(xiàn)不符合，則請單擊“有誤”按鈕重新輸入準(zhǔn)考證號(hào)，如果考 生發(fā)覺所顯示的這些信息有誤，則可請主考或監(jiān)考人員幫助查找原因，給予更正。
注意：如果上機(jī)考試系統(tǒng)在抽取試題的過程中產(chǎn)生錯(cuò)誤并顯示相應(yīng)的錯(cuò)誤提示信息，則考生應(yīng)重新進(jìn)行登錄直至試題抽取成功為止。
確認(rèn)信息無誤后，點(diǎn)擊“正確”按鈕進(jìn)入“開始考試”界面，上機(jī)考試系統(tǒng)則會(huì)隨機(jī)抽取一套試題進(jìn)入正式考試模式。
考生登錄成功后，上機(jī)考試系統(tǒng)將自動(dòng)在屏幕中間生成裝載試題內(nèi)容查閱工具的考試窗口，在窗體右側(cè)始終顯示考生的“考試科目”、“開考時(shí)間”、“剩余時(shí)間”和“已用時(shí)間”，并含有查看“考生信息”和進(jìn)行“選題”功能，。
如果考生要提前結(jié)束考試，請單擊“交卷”按鈕，上機(jī)考試系統(tǒng)將顯示是否要交卷處理的提示信息框，考生如果單擊“是”，則系統(tǒng)彈出再次確認(rèn)框，繼續(xù)點(diǎn)擊“是”，系統(tǒng)則彈出最后確認(rèn)框，此時(shí)，如果考生單擊“是”，則退出 上機(jī)考試系統(tǒng)，并鎖住屏幕進(jìn)行評分和回收。
證券從業(yè)資格考試常見題型解析題證券從業(yè)資格考試試卷題型篇五
單選和判斷如果把握住了，給多選比較大的空間比較容易過，而且多選出題比較彈性，平時(shí)要注意知識(shí)點(diǎn)積累;判斷要看清題目，有些文字“一定”“必須”等等要注意。
1、說說考試的經(jīng)歷。我非法律專業(yè)的，去年通過司法考試，現(xiàn)在在律師事務(wù)所實(shí)習(xí)。春節(jié)回家有個(gè)做證券的朋友叫我考考證券的這個(gè)。好吧，反正在等實(shí)習(xí)律師證，就考吧。回到上海，二月下旬在淘寶上買了盜版的教材，教輔，模擬卷，15本一共才130。用兩個(gè)星期左右的時(shí)間看看書，考完覺得應(yīng)該差不多都能過。
2、經(jīng)驗(yàn)和一些感想。
這個(gè)考試其實(shí)一點(diǎn)都不難，畢竟不是選拔性的考試，可以說相當(dāng)?shù)暮唵瘟?。我?zhǔn)備的時(shí)候其實(shí)就是看書，用一個(gè)星期的時(shí)間把五本書都先看一遍，全盤性的理解為主，剩下的時(shí)間把書再精讀一遍，把每個(gè)記憶性細(xì)小的知識(shí)點(diǎn)背下來。在到考場以后，在每科考試前，用幾十分鐘到一個(gè)小時(shí)的時(shí)間把書再翻一遍，最后記憶一下細(xì)節(jié)。
就看這三遍書，真題翻了翻基礎(chǔ)的08年試題，沒有做，了解題型罷了。其它什么教輔，模擬題，參考書這些我覺得毫無必要。因?yàn)槲乙氖?0分，這就是60分的準(zhǔn)備方法，是最有效率的做法。有人亮他高分的成績，我覺得很傻，浪費(fèi)時(shí)間和精力?？剂呤质亲罱?jīng)濟(jì)的，考一百分也不發(fā)個(gè)純金的證給你，還不如做做其它的事，這個(gè)證只是一個(gè)入門而已。
我覺得要考的話，一次最好全部都報(bào)，這幾門的考試有很多知識(shí)點(diǎn)是重復(fù)的。五本書的全部內(nèi)容是500的話，去除重復(fù)的知識(shí)點(diǎn)，可能只有250-300左右。而且考試的時(shí)候，考這一門，不少考題在另一門的書上有原話，不知道你們發(fā)現(xiàn)沒有。
具體到每一科來說。基礎(chǔ)太簡單，沒有好說的。最后一門基礎(chǔ)交卷的時(shí)候，特意留意了時(shí)間，32分鐘。交易和基金次簡單，背背就好。從理解教材的難度來說，分析是最難的。但還好，我只要60分，所以看書的時(shí)候，難點(diǎn)的計(jì)算，像什么相關(guān)系數(shù)這些，全部pass了?？挤治龅臅r(shí)候，基本沒有用筆來算什么，看不出來的計(jì)算題都pass，猜一個(gè)了事。
從考試的角度說，發(fā)行與承銷是最煩的。有朋友也說過，這門的考點(diǎn)日期，具體數(shù)字很多，什么t+1，t+2的，很容易混淆。這就沒有竅門了，多用點(diǎn)心吧。
總的來說，這考試很簡單。有人說什么工作了沒有精力和時(shí)間，沒有基礎(chǔ)，這些都是先給自己的借口。我沒有一點(diǎn)基礎(chǔ)，這兩個(gè)星期也要工作。關(guān)鍵是要專注，有挑戰(zhàn)自己的決心和信心。更猛點(diǎn)，一天看8小時(shí)以上的話，一個(gè)星期拿下也沒有什么。
今年我接下來要準(zhǔn)備cpa，也是全部都報(bào)，明年準(zhǔn)備ciia。這些要難得太多了，不過我喜歡挑戰(zhàn)，平凡的生活才有點(diǎn)意思。年輕時(shí)多拼點(diǎn)證，然后再高起點(diǎn)的工作實(shí)踐。法律和金融結(jié)合我覺得是會(huì)很有搞頭的。
證券從業(yè)資格考試常見題型解析題證券從業(yè)資格考試試卷題型篇六
2016年證券從業(yè)資格考試就快到了，弄清楚證券從業(yè)資格考試中的常見出題方式，會(huì)對考試取得高分有很大的幫助，下面是小編整理的五個(gè)證券從業(yè)資格考試中的常見出題方式，希望對大家有幫助。
1.根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的'時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。
2.重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。
3.反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。
4.跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。
5.計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。
證券從業(yè)資格考試常見題型解析題證券從業(yè)資格考試試卷題型篇七
2016年證券從業(yè)人員管理常見問題解析是為了幫助一些初次報(bào)靠證券從業(yè)考試的考生，下面是百分網(wǎng)小編分享的一些相關(guān)資料，供大家參考。
2002年12月，中國證監(jiān)會(huì)頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書，并賦予中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))行使證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和資格管理職責(zé)。為落實(shí)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，協(xié)會(huì)于2003年6月發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》，自2003年7月1日起實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作。
2009年3月13日，中國證監(jiān)會(huì)頒布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》。為落實(shí)此規(guī)定，2009年4月，協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，對證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施自律管理。
2010年10月19日，中國證監(jiān)會(huì)頒布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。為落實(shí)兩個(gè)規(guī)定，2010年11月，協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》，對兩類人員的注冊管理做出明確規(guī)定。
目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》構(gòu)成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。
通過協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員資格考試中基礎(chǔ)科目和任意一門專業(yè)科目的考試，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)開放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加資格考試。協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員資格考試數(shù)據(jù)庫，通過網(wǎng)站為社會(huì)公眾提供考試成績查詢。考生可通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站自行查詢本人考試成績和打印成績合格證?？荚嚦煽冮L期有效。
申請人通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請。具體程序是：
(四)協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料。
(五)對于符合條件的申請，協(xié)會(huì)予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。
申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)已取得證券從業(yè)資格;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)最近三年未受過刑事處罰;
(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(二)被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評級(jí)機(jī)構(gòu)聘用;
(三)具有中華人民共和國國籍;
(四)具有完全民事行為能力;
(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的);
(六)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;
(七)未受過刑事處罰;
(九)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
申請從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
(一)通過以下四組考試中任意一組：
1、通過了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門專業(yè)科目的考試;
2、通過了證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試兩個(gè)科目;
4、通過了資格考試的證券交易和專項(xiàng)考試的證券市場基礎(chǔ)兩個(gè)科目。
(二)被證券公司聘用;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)最近三年未受過刑事處罰;
(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
申請證券經(jīng)紀(jì)人證書應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
(一)通過以下四組考試中任意一組：
1、通過了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門專業(yè)科目的考試;
2、通過了證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試兩個(gè)科目;
4、通過了資格考試的證券交易和專項(xiàng)考試的證券市場基礎(chǔ)兩個(gè)科目。
(二)已與證券公司簽訂委托合同;
(四)具有完全民事行為能力;
(五)最近三年未受過刑事處罰;
(七)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。
對于原機(jī)構(gòu)已做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會(huì)予以受理;對于原機(jī)構(gòu)未做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會(huì)暫時(shí)不予受理，但系統(tǒng)會(huì)在 “備案公示查詢”中做出提示，各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。待原機(jī)構(gòu)為離職人員報(bào)備相關(guān)信息后，協(xié)會(huì)對新機(jī)構(gòu)提交的變更申請予以受理。
如果離職人員與機(jī)構(gòu)存在糾紛或其他因素機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)做出書面情況說明。
協(xié)會(huì)通常在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢，對于證券經(jīng)紀(jì)人證書的申請，協(xié)會(huì)自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。但是，如果申請材料不全，或者協(xié)會(huì)對申請材料的真實(shí)性存有合理的懷疑，可要求申請人所在機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)充材料進(jìn)行說明。需要提供補(bǔ)充材料的申請需要花費(fèi)更多的時(shí)間。
(一)檢查各機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改，做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會(huì)要求機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成自查后，向協(xié)會(huì)提交從業(yè)人員管理報(bào)告。
(二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達(dá)到規(guī)定學(xué)時(shí)，是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形，以及遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德的基本情況。
協(xié)會(huì)每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束，歷時(shí)半年。
證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起，按月份，每年年檢一次。
1、一般從業(yè)人員年檢的主要環(huán)節(jié)：
(一)個(gè)人填寫年檢申請表;(二)機(jī)構(gòu)審核，并將年檢結(jié)果在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示;(三)各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示;(四)協(xié)會(huì)公告年檢結(jié)果。
對于未通過年檢的從業(yè)人員，協(xié)會(huì)將暫停其執(zhí)業(yè)，并將相關(guān)情況記入誠信系統(tǒng)。
2、證券經(jīng)紀(jì)人年檢的主要環(huán)節(jié)：
(一)機(jī)構(gòu)審核;(二)年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內(nèi)部公示期為10個(gè)工作日;外部公示期為20個(gè)工作日;(三)證券經(jīng)紀(jì)人注冊信息更新。證券經(jīng)紀(jì)人通過年檢后，注冊有效日期自動(dòng)延長一年。
對于未通過年檢的證券經(jīng)紀(jì)人，執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將自動(dòng)注銷其執(zhí)業(yè)證書，一年內(nèi)不得注冊。
通常情況下，年檢工作開始后，協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)隨時(shí)向各公司提供需要參加當(dāng)年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。
年檢是協(xié)會(huì)對取得執(zhí)業(yè)證書人員的定期檢查，年檢程序需通過執(zhí)業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)組織完成。離開執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的人員，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將其離職信息報(bào)備協(xié)會(huì)，離職人員無需參加年檢。
年檢期間，協(xié)會(huì)照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的申請，一旦協(xié)會(huì)受理了變更申請，其年檢程序?qū)⒈唤K止。變更注冊完成后，需重新進(jìn)行年檢。從業(yè)人員可選擇先完成年檢再進(jìn)行變更注冊，或變更注冊完成后，及時(shí)進(jìn)行年檢。
《證券法》規(guī)定，證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格;因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員;國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。
不可以。只能根據(jù)公司的工作安排，申請一種執(zhí)業(yè)崗位。具體而言，證券公司的從業(yè)人員可以申請一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問或分析師)崗位;基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員只能申請一般證券業(yè)務(wù)崗位;投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員只能申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)崗位;資信評級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員只能申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)崗位;與證券公司為委托代理關(guān)系的經(jīng)紀(jì)人，只能申請證券經(jīng)紀(jì)人證書。
1、申請人錄入申請表前，應(yīng)仔細(xì)閱讀填表說明。按順序首先填寫基本信息并保存，如申請人先行填寫其他項(xiàng)目，系統(tǒng)不能保存。
2、電子申請表中粘貼的照片規(guī)格需為3cm*4cm，或其長寬比例為3:4，否則照片會(huì)變形。照片底色應(yīng)為紅或藍(lán)色。申請人勿在電腦上對照片進(jìn)行修飾，且禁止使用考試現(xiàn)場照片，以便審核人員對注冊照片和考試照片進(jìn)行比對。
3、申請人在申請表中一律填寫現(xiàn)用姓名和身份證號(hào)碼，如上述信息與考試或后續(xù)培訓(xùn)時(shí)所使用的不一致，請給協(xié)會(huì)來函說明，并提交相關(guān)的證明材料。
4、錄入過程中如遇到任何偏、難字，請使用全拼輸入法，字段前后和中間不要錄入空格，避免日后查詢、統(tǒng)計(jì)時(shí)造成計(jì)算機(jī)辨認(rèn)困難。
5、居住地址應(yīng)按通信格式填寫，具體到門牌號(hào)碼。家庭電話應(yīng)與居住地的電話號(hào)碼一致(座機(jī)前應(yīng)填寫電話區(qū)號(hào))。
6、學(xué)歷應(yīng)嚴(yán)格按照國家教育部、人事部的.有關(guān)規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定，認(rèn)真填寫學(xué)歷編號(hào)。有海外教育經(jīng)歷的，應(yīng)將學(xué)校名稱譯成中文填寫。教育經(jīng)歷從高中填起。
7、申請表中某些欄目如曾用名、處分及獎(jiǎng)勵(lì)等，如沒有，請留空，不應(yīng)填寫“無”，否則系統(tǒng)認(rèn)為有信息需要處理。如填寫處分(罰)、獎(jiǎng)勵(lì)信息，必須提供書面材料，如沒有書面材料證明的，協(xié)會(huì)將不予受理或?qū)⑸暾埍硗嘶亍?/p>
8、在填寫工作經(jīng)歷時(shí)，“單位”一欄應(yīng)填寫具有法人地位的機(jī)構(gòu)名稱，不應(yīng)填寫分公司、營業(yè)部的名稱。最近工作截止日期應(yīng)填寫提交申請表時(shí)的日期。
9、首次申請執(zhí)業(yè)證書的人員請勿填寫“執(zhí)業(yè)證書記錄”一欄。進(jìn)行執(zhí)業(yè)證書變更時(shí)，才需進(jìn)入此欄目，系統(tǒng)將自動(dòng)生成以往的注冊記錄。
除證券投資咨詢業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)證書對申請人有中華人民共和國國籍的要求外，其他執(zhí)業(yè)崗位的執(zhí)業(yè)證書對申請人沒有國籍的要求。境外人員只要符合執(zhí)業(yè)證書申請的條件，即可由其所在機(jī)構(gòu)為其辦理執(zhí)業(yè)證書申請。
根據(jù)《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排——與證券及期貨人員資格有關(guān)的安排》，通過內(nèi)地證券法規(guī)考試的香港專業(yè)人員可以向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請取得內(nèi)地證券從業(yè)資格。香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)永久性居民。
香港居民申請內(nèi)地證券從業(yè)資格的程序：
2、提交一份經(jīng)內(nèi)地認(rèn)可的公證人公證的香港永久居民身份證明文件的復(fù)印件(其中屬于中國公民的還應(yīng)提供一份港澳居民來往內(nèi)地通行證(回鄉(xiāng)證)或香港特別行政區(qū)護(hù)照復(fù)印件)。
3、協(xié)會(huì)對申請人提交的申請材料進(jìn)行審核，并在15個(gè)工作日內(nèi)作出審核意見，經(jīng)核準(zhǔn)取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的人員名單將在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。
取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。
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