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《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》篇一
(1)嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的。
(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的
(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的，情節(jié)特別嚴重的。
對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：
(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的
(2)配合查處違法行為有立功表現的
(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的
(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》篇二
基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括以下內容：
(1)銷售費用分配的比例和方式。
(2)基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式。
(3)對基金持有人的持續(xù)服務責任。
(4)反洗錢義務履行及責任劃分。
(5)基金銷售信息交換及資金交收權利義務。
未經簽訂書面銷售協議，基金銷售機構不得辦理基金的銷售。
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》篇三
證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：
(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。
(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。
(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。
(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。
(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。
證券公司從事代銷金融產品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》篇四
一般性禁止行為主要包括以下內容：(1)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
(2)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。
(3)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
(4)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。
(5)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。
(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。
(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。
(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
(10)泄露客戶資料。
(11)中國證監(jiān)會、協會禁止的其他行為
特定禁止行為主要包括以下內容：(1)接受他人委托從事證券投資。2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。
(3)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。
(4)中國證監(jiān)會、協會禁止的其他行為
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》篇五
保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：
(1)變更登記申請報告。
(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明。
(4)新任職機構出具的接收函。
(5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字。
(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權利：
(1)要求發(fā)行人按照規(guī)定和保薦協議約定的方式，及時通報信息。
(2)定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。
(3)列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。
(4)對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。
(5)對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合。
(6)按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。
(7)中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協議約定的其他權利。
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》篇六
發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：
(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。
(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。
(3)不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息。
(4)被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。
(5)在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據。
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》篇七
要點：個人申請保薦代表人資格的條件
內容：
個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：
(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷。
(2)最近3年內應當聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協辦人。
(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。
(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
(5)未負有數額較大到期未清償的債務。
(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
要點：個人申請保薦代表人應提交的材料
內容：
個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交下列材料：
(1)申請報告。
(2)個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書。
(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。
(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
(5)從事保薦相關業(yè)務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發(fā)行項目協辦人的工作情況說明。
(6)保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況。
(7)保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字。
(8)中國證監(jiān)會要求的其他材料
保薦代表人的注冊登記事項
保薦代表人的注冊登記事項包括：
(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。
(2)保薦代表人的聯系電話、通信地址。
(3)保薦代表人的任職機構、職務。
(4)保薦代表人的學習和工作經歷。
(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。
(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》篇八
2016年9月證券從業(yè)資格考試公告2016年9月證券從業(yè)資格考試考點設置
2016證券從業(yè)資格考試改革科目變動
證券從業(yè)機考命題相關問題解答
證券從業(yè)資格考試考后答疑
2016證券從業(yè)資格考試考區(qū)的確定原則
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》篇九
財務與會計人員是指證券公司、證券投資基金管理公司或中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他應當接受中國證券業(yè)協會自律管理的機構中從事會計核算、財務管理、資金管理等活動的財務與會計人員。
財務與會計人員禁止從事以下行為：
(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。
(2)違反內部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。
(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。
(4)未經授權動用本單位的資金、財產。
(5)擅自修改或危害本單位的財務系統。
(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產。
(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料。
(8)法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。
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