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《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇一
(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。
(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的，情節(jié)特別嚴(yán)重的。
對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：
(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的
(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的
(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇二
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：
(1)銷售費(fèi)用分配的比例和方式。
(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。
(3)對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。
(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。
(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。
未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇三
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：
(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。
(2)采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。
(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。
(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。
(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇四
一般性禁止行為主要包括以下內(nèi)容：(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
(2)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。
(3)損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。
(4)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。
(5)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。
(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。
(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。
(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
(10)泄露客戶資料。
(11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為
特定禁止行為主要包括以下內(nèi)容：(1)接受他人委托從事證券投資。2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。
(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。
(4)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇五
保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：
(1)變更登記申請報告。
(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。
(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。
(5)新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。
(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使下列權(quán)利：
(1)要求發(fā)行人按照規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。
(2)定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。
(3)列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。
(4)對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱。
(5)對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合。
(6)按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明。
(7)中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇六
發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序。
(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。
(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。
(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。
(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇七
要點(diǎn)：個人申請保薦代表人資格的條件
內(nèi)容：
個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
(2)最近3年內(nèi)應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。
(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。
(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
要點(diǎn)：個人申請保薦代表人應(yīng)提交的材料
內(nèi)容：
個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交下列材料：
(1)申請報告。
(2)個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書。
(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。
(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
(5)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明。
(6)保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。
(7)保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。
(8)中國證監(jiān)會要求的其他材料
保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)
保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)包括：
(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。
(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。
(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。
(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。
(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。
(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇八
2016年9月證券從業(yè)資格考試公告2016年9月證券從業(yè)資格考試考點(diǎn)設(shè)置
2016證券從業(yè)資格考試改革科目變動
證券從業(yè)機(jī)考命題相關(guān)問題解答
證券從業(yè)資格考試考后答疑
2016證券從業(yè)資格考試考區(qū)的確定原則
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇九
財(cái)務(wù)與會計(jì)人員是指證券公司、證券投資基金管理公司或中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)中從事會計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理、資金管理等活動的財(cái)務(wù)與會計(jì)人員。
財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事以下行為：
(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。
(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。
(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。
(4)未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)。
(5)擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)。
(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)。
(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料。
(8)法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。
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