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證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)知識(shí)記憶篇一
金融市場(chǎng)又稱為資金市場(chǎng)，包括貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，是資金融通市場(chǎng)。接下來(lái)小編為大家編輯整理了2017證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
(1)境內(nèi)上市外資股的投資者不包括( )。
a: 外國(guó)的自然人
b: 定居在國(guó)外的中國(guó)公民
c: 在外留學(xué)的中國(guó)公民
d: 我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人
答案:c
解析:
股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為b股市場(chǎng)的重要投資主體。
(2) 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成部分不包括( )。
a: 撮合主機(jī)
b: 交易通信網(wǎng)
c: 信息服務(wù)網(wǎng)
d: 因特網(wǎng)
答案:a
解析:
信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下幾部分組成：交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)。
(3) 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的( )特點(diǎn)。
a: 集合投資
b: 專業(yè)理財(cái)
c: 分散風(fēng)險(xiǎn)
d: 收益共享
答案:c
解析:
。通過(guò)多元化的投資組合，
另一方面，利用不同投資對(duì)象之間收益率變化的相關(guān)性。達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的。
(4) 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的( )計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。
a: 定期存款利息率
b: 必要收益率
c: 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
d: 存款準(zhǔn)備金率
答案:b
解析:
股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，
也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)。可見(jiàn)，
股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。
(5) ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
a: 40%
b: 60%
c: 80%
d: 90%
答案:c
解析:
在我國(guó).根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%
以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
(6) ( )是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。
a: 保護(hù)基金公司
b: 證券投資公司
c: 證券業(yè)協(xié)會(huì)
d: 基金理財(cái)公司
答案:a
解析:
中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊(cè)成立。
保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用.不以營(yíng)利為目的`的國(guó)有獨(dú)資公司。
(7) ( )年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。
a: 2006
b: 2007
c: 2008
d: 2009
答案:d
解析: 2009
年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。
a: 集中交易制度
b: 限倉(cāng)制度
c: 大戶報(bào)告制度
d: 保證金制度
答案:b
解析:
限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，
而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。
(9)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是( )。
a: 出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)
b: 公司解散清算之時(shí)
c: 公司連續(xù)5年虧損
d: 股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
答案:b
解析: 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散請(qǐng)算時(shí)。
(10) 國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早( )。
a: 3—5個(gè)月
b: 4—6個(gè)月
c: 1—2個(gè)月
d: 23個(gè)月
答案:b
解析:
國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早4—6個(gè)月。
股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或被稱為“先導(dǎo)性指標(biāo)”。
(11) ( )是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。
a: 單只股票期權(quán)
b: 股票利率期權(quán)
c: 股票組合期權(quán)
d: 股票指數(shù)期權(quán)
答案:c
解析: 略。
(12) 下列選項(xiàng)中，由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔(dān)任的是( )。
a: 基金管理人
b: 基金份額持有人
c: 基金托管人
d: 主要發(fā)起人
答案:a
解析:
根據(jù)《證券投資基金法》第12條的規(guī)定，
由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
(13) 投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的( )。
a: 市場(chǎng)價(jià)格
b: 交易價(jià)格
c: 發(fā)行價(jià)格
d: 理論價(jià)格
答案:a
解析: 股票市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關(guān)心的價(jià)格。
(14) 1988年，我國(guó)首次通過(guò)( )方式發(fā)行國(guó)債。
a: 行政分配
b: 公開(kāi)招標(biāo)
c: 承購(gòu)包銷
d: 商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售的
答案:d
解析: 1988年.財(cái)政部首次通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售了一定數(shù)量的國(guó)債。
(15) 公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的( )。
a: 30%
b: 40%
c: 50%
d: 60%
答案:b
解析:
公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。
(16) ( )對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。
a: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
b: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
c: 中國(guó)人民銀行
d: 中央政府
答案:b
解析: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。
(17)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬(wàn)元。
a: 5000
b: 6000
c: 7000
d: 8000
答案:a
解析: 略。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)知識(shí)記憶篇二
股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)。
獲取經(jīng)常性收入是投資者購(gòu)買股票的重要原因之一，分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源。從理論上說(shuō)，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠(yuǎn)不分紅，則它的股票將毫無(wú)價(jià)值。
1.派現(xiàn)。也稱現(xiàn)金股利，指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應(yīng)支付所得稅。我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅?，F(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額，導(dǎo)致企業(yè)現(xiàn)金流出。穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為藍(lán)籌股。
2.送股。也稱股票股利，是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為。送股時(shí)，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入股本賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤(rùn)，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤(rùn)部分送股。送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長(zhǎng)，其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益比例和賬面價(jià)值均無(wú)變化。投資者獲得上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅(目前10%)。
3.四個(gè)相關(guān)日期：
(1)股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間。
(2)股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期前持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放。
(3)除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。
(4)派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)知識(shí)記憶篇三
掌握我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷程序;熟悉國(guó)債銷售的價(jià)格和影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素。
了解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。
熟悉我國(guó)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定;了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。
熟悉我國(guó)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求。
熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評(píng)級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制。
熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì);了解證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。
了解國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)知識(shí)記憶篇四
金融市場(chǎng)又稱為資金市場(chǎng)，包括貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，是資金融通市場(chǎng)。接下來(lái)小編為大家精心整理了2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題，想了解更多精彩內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1.股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)()，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
a.股權(quán)交易日
b.股權(quán)登記日
c.股權(quán)發(fā)行日
d.股權(quán)認(rèn)購(gòu)日
2.優(yōu)先股票的特征不包括()。
a.股息率固定
b.股息分派優(yōu)先
c.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
d.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
3.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的()清償。
a.份額
b.固定股息率
c.市值
d.面值
4.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余營(yíng)利分配的優(yōu)先股票被稱為()。
a.非累積優(yōu)先股票
b.非參與優(yōu)先股票
c.可贖回優(yōu)先股票
d.股息率固定優(yōu)先股票
5.()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
a.社會(huì)公眾股
b.法人股
c.外資股
d.國(guó)家股
6.注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是()。
a.a股
b.s股
c.b股
d.l股
7.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
a.18
b.6
c.24
d.12
8.我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是()。
a.協(xié)商定價(jià)方式
b.詢價(jià)方式
c.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
d.市價(jià)折扣方式
9.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令被稱為()。
a.開(kāi)戶
b.申報(bào)
c.成交
d.委托
10.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是()。
a.委托訂單的數(shù)量
b.買賣證券的.方向
c.委托價(jià)格限制
d.委托時(shí)效限制
11.下列各項(xiàng)中，()不是我國(guó)證券賬戶的種類。
a.人民幣普通股票賬戶
b.人民幣特種股票賬戶
c.證券投資基金賬戶
d.權(quán)證交易賬戶
12.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持()原則。
a.合法性與及時(shí)性
b.合法性與真實(shí)性
c.及時(shí)性與全面性
d.及時(shí)性與真實(shí)性
13.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。
a.網(wǎng)上委托
b.當(dāng)面e1頭委托
c.電話自動(dòng)委托
d.傳真委托
14.下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是()。
a.證券品種
b.證券賬號(hào)
c.委托價(jià)格
d.席位代碼
15.下列關(guān)于委托撤銷的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
a.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托
b.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
16.投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。
a.增值稅
b.傭金
c.過(guò)戶費(fèi)
d.印花稅
17.下列關(guān)于上證50指數(shù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
a.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的
18.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。
a.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
b.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
c.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
d.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
19.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于()。
a.操縱市場(chǎng)行為
b.欺詐客戶行為
c.內(nèi)幕交易行為
d.虛假陳述行為
20.信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》()的具體要求和反映。
a.公開(kāi)原則
b.公平原則
c.公正原則
d.依法監(jiān)管原則
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