廉政風險點及防控措施方案（專業(yè)22篇）

一個好的方案可以為我們提供明確的工作路徑和目標，使我們更加有條理地進行工作。制定方案前需要充分了解和分析問題的現(xiàn)狀和原因。在編寫方案時，我們可以參考范文中的結(jié)構(gòu)和表達方式，以提高方案的條理性和可讀性。

廉政風險點及防控措施方案篇一

風險點：（風險等級一級）

1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；

2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；

3、在職工工作崗位安排上，不按相應程序辦事；

4、物資采購時不采取公開招投標形式；在采購中加大單價；

5、在物資采購中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當正品；

6、在各項目資金的安排上不按財務規(guī)章制度辦事；

7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；

8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；

9、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事；

10、利用職權(quán)，隨意支配資金；

11、在工程投標、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；

12、在臨時用工選用上，任人唯親；

13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。

防控措施：

1、對工程建設(shè)由招標辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進行公開招投標；

2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管；

4、按招投標管理辦法，公開進行內(nèi)部分包招投標；

5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；

6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務派遣方式或服務外包方式進行；

7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭；

10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴格執(zhí)行；

11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監(jiān)督。

二、黨群領(lǐng)導干部

風險點：（風險等級一級）

2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進共產(chǎn)黨隊伍；

3、推薦先進，任人為親或透露信息；

4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；

5、在考核，評優(yōu)中降低標準，不堅持原則；

6、為了小團體利益，私自開支工會經(jīng)費；

7、為了個人或少數(shù)人利益，亂開支工會經(jīng)費，從中拉選票；

8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領(lǐng)導信任；

9、在報銷上放寬政策，不按財務規(guī)定簽字報銷；

防控措施：

1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，

2、關(guān)鍵部門的人事安排要嚴格按照公司規(guī)定進行；

3、對要求加入中國共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；

4、工會經(jīng)費實行財務單獨建賬管理，并實行一年一度廠務公開，接受職工監(jiān)督；

5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；

8、按照黨和國家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；

9、嚴格按照規(guī)定開支、報銷工會經(jīng)費；

10、認真執(zhí)行財務管理制度，嚴格按照規(guī)定簽字報賬；

11、加強黨風廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；

12、加強法律法規(guī)的學習，做到警鐘長鳴。

三、紀檢監(jiān)察

風險點：（風險等級一級）

1、對督查工作中出現(xiàn)的問題視而不見；

2、不認真落實黨紀黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴格遵守督查制度；

4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；

6、監(jiān)管不到位，導致企業(yè)違法違規(guī)違紀行為長期得不到糾正；

7、在案件調(diào)查中應當移交司法機關(guān)的案件而沒有移交的，導致失職瀆職行為；

8、“一崗雙責”履行不到位，怠于領(lǐng)導，疏于監(jiān)督，導致下屬或班組違法違規(guī)問題發(fā)生；

9、對國家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責，導致違法違規(guī)違紀現(xiàn)象得不到有效治理。

防控措施：

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廉政風險點及防控措施方案篇二

崗位工作職責：

（3） 建立健全經(jīng)濟核算制度，利用財務會計資料進行經(jīng)濟活動分析；

（4） 承辦公司領(lǐng)導交辦的其他工作。

存在的廉政風險點：

1、可能發(fā)生利用職務之便人情征收、編制人情預算、撥人情款等風險。

2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能產(chǎn)生違反法紀規(guī)定的不廉潔行為；對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。

3、對財務收支等重大資金使用等沒有及時提出建議和意見，存在監(jiān)督不到位的風險。

4、結(jié)對資金的調(diào)控不合理，資金的撥付審批不嚴，不按程序?qū)徟鷵芨顿Y金，可能導致財政資金的誤用、挪用。

5、對分管的科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風險。 防控措施：

1、不斷更新和掌握新的財政法規(guī)知識，增強自己的業(yè)務能力，提高自己的`處理問題的應變能力。

2、加強財政資金管理制度建設(shè)，完善內(nèi)部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。

3、強化責任意識，時刻警醒自己，防范作風上的風險；落實黨風廉政建設(shè)責任制，按規(guī)章制度和規(guī)定程序辦事；自覺遵守《廉政從政準則》等有關(guān)廉政制度，清正廉潔。

4、用制度管人，用制度管事，加強財政項目、資金管理機制的建設(shè)，嚴格程序和依法依規(guī)，落實好和執(zhí)行好各項管理制度。

5、認真執(zhí)行好《廉政從政準則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。

1、在施工隊伍決算資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；

2、對民工決算過程采取吃、拿、卡、要；

3、向他人泄露財務相關(guān)信息；

4、在報賬過程中不按財務管理制度辦事；

5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬；

6、領(lǐng)導授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；

7、工程業(yè)主方在項目部銀行帳上過錢；

8、公款私存、公款打入私人銀行卡；

9、費用報銷，講人情，對原始憑證的審核部嚴格，不規(guī)范；

10、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計入本；

11、不執(zhí)行年初財務預算，導致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費正常運轉(zhuǎn)；

防控措施：

1、嚴格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強自律；

2、加強廉潔自律，嚴格按程序和規(guī)定辦事；

3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入賬；

4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金；

5、嚴格執(zhí)行項目部結(jié)算制度，避免洗錢現(xiàn)象發(fā)生；

6、按財經(jīng)制度設(shè)置會計、出納等崗位；

7、按照財務管理制度辦事，認真落實財務公開；

8、對不正規(guī)發(fā)票應堅決糾正，有問題及時向主管領(lǐng)導匯報；

10、加強自身學習，認真貫徹執(zhí)行《會計法》和相關(guān)財務制度。對原始憑證要認真審核，力求規(guī)范合法。

廉政風險點及防控措施方案篇三

為加強氣象部門廉政風險防控管理工作，特制定如下：

第一 以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以加強制度建設(shè)為基礎(chǔ)，按照“層級管理、突出重點，先行先試、循序漸進，穩(wěn)步開展、積累經(jīng)驗”的要求，深入開展重點領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)的廉政風險防控工作，不斷提高黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作的科學化水平。

第二 修改完善已確定的實施廉政風險防控各個具體事項的“一圖、一表、一單、一規(guī)程、一制度”（以下簡稱“五個一”），并且在運行中對其不斷進行修改完善；進一步強化信息化試點工作。

第三 重點領(lǐng)域：重點對科技服務、政府采購、基本建設(shè)、科研項目、人員錄用、人工影響天氣專項、行政審批、行政許可、行政處罰等進行廉政風險防控的監(jiān)察和監(jiān)督。

第四 重點對象：對部門內(nèi)外行使權(quán)力和其他容易產(chǎn)生問題的工作事項以及承辦的崗位開展廉政風險防控管理。

第五 重點環(huán)節(jié)：工作流程中存在重要風險的環(huán)節(jié)，如科技服務收入和支出，政府采購的招投標，基本建設(shè)工程量變更、工程預算調(diào)整、竣工驗收和工程決算，各類合同的簽訂，大額資金的支出、防雷設(shè)計、施工和檢測資質(zhì)審核審批、防雷專業(yè)技術(shù)人員資格認定、防雷裝置設(shè)計審核與竣工驗收、防雷施工人員的資格檢查，行政執(zhí)法的現(xiàn)場取證與處罰決定等。

第六 加強對廉政風險防控重要性、必要性、理念、方法和“五個一”等方面的學習培訓，要切實履行“一崗雙責”，帶頭抓好自身和分管工作領(lǐng)域的廉政風險防控體系的完善和運行工作，加強組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。

第七 紀檢員要嚴格按照廉政風險防控工作要求，協(xié)助單位加大檢查指導力度，深入推進氣象部門廉政風險防控工作。

第八 要按照職責分工，做好廉政風險防控工作的分類指導和監(jiān)督檢查，及時解決遇到的問題。

第九 要加強對單位廉政風險防控工作的部署、監(jiān)督、檢查和指導，深入推進廉政風險防控工作。

第十 排查廉政風險。對廉政風險進行廣泛排查。采取個人自查、

職工評議、班子確定的方式，找出“思想道德、崗位職責、制度機制”等。思想道德風險是指個人在堅定理想信念，模范遵守社會公德、職業(yè)道德、家庭美德、工作作風、生活作風、健康情趣等方面存在的風險；制度機制風險是指單位在權(quán)力運行、監(jiān)督管理、民主決策等方面，由于制度不健全或缺乏先進性、科學性、實用性而帶來的風險；崗位職責風險是指個人在行使職權(quán)、履行職責過程中，因麻痹大意、玩忽職守而帶來的風險。

第十一 排查領(lǐng)導干部崗位廉政風險，重點是查找在重大事項決策、重大項目安排和大額資金使用等方面存在或潛在的廉政風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。查找一般干部崗位廉政風險，重點是查找在行使執(zhí)法權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面存在或潛在的廉政風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。對排查出的廉政風險廣泛征求意見。通過召開座談會、內(nèi)部相互點評、征求意見函等形式，多渠道、多層次廣泛征求社會各界特別是服務對象的意見，并認真整理、研究和吸收借 鑒。召開單位領(lǐng)導班子成員會議，對排查出的各崗位廉政風險情況逐一分析，看查找的風險全不全、準不準，并按照股室負責人審核、分管領(lǐng)導審查和單位領(lǐng)導班子研究審定的程序?qū)αL險予以最終確定。

第十二 劃分風險等級。根據(jù)行使權(quán)力大小、與服務單位和服務對象的密切程度，以及產(chǎn)生腐敗可能性大小。管理類別，其風險等級依次降低。

第十三 監(jiān)管職責。根據(jù)崗位廉政風險的不同等級，實行分級管理，分級負責。單位領(lǐng)導班子正職崗位由縣紀委、縣監(jiān)察局負責監(jiān)管。單位領(lǐng)導班子副職崗位由派出紀工委和各級各部門的主要領(lǐng)導負責監(jiān)管。中層干部和一般干部崗位由各級各部門分管領(lǐng)導和紀委（紀檢）共同負責監(jiān)管。主要任務是：完善工作流程，加強制度建設(shè)，建立防控機制，建立廉政風險檔案。

第十四 工作流程。各股室依據(jù)職能，編制權(quán)力目錄清單。圍繞決策、執(zhí)行、監(jiān)督三個環(huán)節(jié)，對原有工作程序進行認真梳理，分析查找可能導致腐敗行為的環(huán)節(jié)和部位，以合法、創(chuàng)新、實效為基本原則，重新制定并繪制科學合理、高效有序、可行管用的業(yè)務工作和職權(quán)運行流程圖，最大限度堵塞權(quán)力運行監(jiān)管漏洞。

第十五 完善工作制度。在優(yōu)化工作流程的基礎(chǔ)上，以落實和修訂完善現(xiàn)有的規(guī)章制度、規(guī)范權(quán)力運行、提高制度執(zhí)行力為根本，根據(jù)不同的廉政風險等級，制定有針對性和可操作性的防范措施，重點抓好民主決策、崗位職責、程序控制、干部管理和責任追究等方面的制度建設(shè)。同時，按照制度面前沒有特權(quán)、制度約束沒有例外的要求，建立保障制度有效執(zhí)行的科學機制，切實增強制度的執(zhí)行力。

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廉政風險點及防控措施方案篇四

權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室。

廉政。

一

般

權(quán)

限

預算、決算編制及。

1

資金核算工作。

財政資金審核和。

2

撥付工作。

政府采購資金審。

3

核工作。

沒有按照《預算法》等相。

預算組。

關(guān)政策法規(guī)開展高新區(qū)年。

橙色。

行財組。

度預算、決算編制工作，

基建組。

以及預算資金核算。

沒有按照資金審核規(guī)定、

預算組。

撥款程序?qū)φ埧钯Y料進行。

橙色。

行財組。

認真的審核、復核。

1.沒有按照政府采購部門。

集中采購管理有關(guān)辦法對。

橙色。

行政事業(yè)單位提出的采購。

計劃申請進行審核。

2.沒有依照規(guī)定對政府采。

行財組。

基建組。

購公開招標以外的方式進。

黃色。

行審批。

沒有依法對政府采購機。

構(gòu)、政府采購代理機構(gòu)組 黃色。

織監(jiān)督檢查。

嚴格按照預算和請款資料進行審。

嚴格按照《東莞管理辦法》、《程序》等有關(guān)辦對行政事業(yè)單位審核，尤其是分的情況。

嚴格按照《政府開招標方式的適。

加大日常監(jiān)督檢。

權(quán)限 序號 權(quán)力事項。

3

政府采購資金審。

一

核工作。

般

權(quán)

4

預算單位銀行賬。

戶的審批。

限

5

非稅收入征管工。

作

風險級次。

責任科室。

4.沒有依法公平公正地對。

政府采購活動中發(fā)現(xiàn)的采。

行財組。

購人、采購代理機構(gòu)、供。

黃色。

基建組。

應商的違法違規(guī)情形開展。

調(diào)查工作。

沒有按照相關(guān)預算單位銀。

行賬戶管理辦法對預算單。

橙色。

預算組。

位開設(shè)銀行賬戶進行監(jiān)。

管。

1.沒有按照非稅收入征收。

管理相關(guān)辦法進行非稅收。

橙色。

預算組。

入征收、減免等工作。

廉政。

嚴格按規(guī)定程序。

嚴格按照相關(guān)預法，和銀行形成行賬戶進行監(jiān)管。

嚴格按照《廣東《加強政府非稅文件，落實非稅。

盡收；嚴格審核。

規(guī)范非稅收入減。

2.沒有按照財政票據(jù)管理。

嚴格按照財政票。

票單位的資格進。

有關(guān)規(guī)定進行財政票據(jù)的橙色。

督促用票單位及。

發(fā)放使用。

票控稅。

沒有按照現(xiàn)行國有資產(chǎn)管。

嚴格按照現(xiàn)行國。

有資產(chǎn)進行管理。

理辦法對園區(qū)國有資產(chǎn)進。

6

國有資產(chǎn)管理。

黃色。

預算組。

資產(chǎn)購臵養(yǎng)護的行管理及處臵，造成國有。

確認方面，確保。

資產(chǎn)流失。

可持續(xù)。

單位固定資產(chǎn)管。

沒有按照現(xiàn)行國有資產(chǎn)管。

嚴格按照現(xiàn)有固。

7

理辦法對園區(qū)國有資產(chǎn)進。

黃色。

行財組。

業(yè)單位固定資產(chǎn)。

理

行管理及處臵。

產(chǎn)的安全、完整。

權(quán)限。

序號。

權(quán)力事項。

風險級次。

責任科室。

1.沒有按照會計制度開展。

行政事業(yè)單位開展會計集。

橙色。

8

中核算工作。

會計核算中。

會計集中核算。

心

2.沒有按照會計制度開展。

工程項目開展會計集中核。

橙色。

算工作。

1.沒有按《會計從業(yè)資格。

一

管理辦法》開展會計從業(yè)。

橙色。

考試、繼續(xù)教育等考試資。

般

9

會計事務。

格、證件核發(fā)工作。

財政窗口。

權(quán)

2、存在對會計從業(yè)資格、

繼續(xù)教育考試作弊問題的橙色。

限

監(jiān)管漏洞。

沒有按《完善外商投資企。

10。

外商投資企業(yè)事。

業(yè)財政登記管理制度的通。

橙色。

財政窗口。

務

知》核準各外商投資企業(yè)。

辦證資格、年檢資料。

財政投資項目工。

沒有按照有關(guān)規(guī)定以及撥。

11。

程款的審核和撥。

款程序?qū)φ埧钯Y料進行認。

橙色。

基建組。

付

真審核及撥付。

廉政。

沒有按照會計制集中核算工作，事業(yè)單位財務管業(yè)單位財務管理。

沒有按照會計制集中核算工作，會計賬務。

嚴格按《會計從計人員繼續(xù)教育計從業(yè)相關(guān)考試。

嚴格按照《廉政局基本工作規(guī)范。

嚴格按《完善外制度的通知》、合年檢實施方案真審核各外商投資料。

嚴格按照付款程資料，控制付款。

權(quán)限 序號 權(quán)力事項。

12。

工程投資審核業(yè)。

一

務

般

權(quán)

13。

經(jīng)費支出審核、報。

銷

限

14。

印章管理。

下

放

會計事務。

權(quán)

限

風險級次。

責任科室。

廉政。

嚴格遵守《基本。

沒有按照財政評審制度開。

莞市財政資金投。

展審核、復核、會審、編。

紅色。

投資審核中。

法》等基建管理。

撰評審報告等工作，導致。

心

核、會審、編撰。

評審結(jié)果不正確、不合理。

正、公開，注重。

政評審。

不按程序?qū)徍藞箐N，財務。

黃色。

嚴格按照市財政。

管理不規(guī)范。

核、報銷。

辦公室。

不按規(guī)定使用單位印章。

黃色。

嚴格按照市財政。

行使用管理。

1、沒有按規(guī)定對會計師事。

務所申請設(shè)立的資料進行。

橙色。

按規(guī)定對申請機。

初審。

2、沒有按有關(guān)規(guī)定對會計。

按規(guī)定對申請機。

培訓中介機構(gòu)的辦學資質(zhì)。

橙色。

案。

進行核準及備案。

財政窗口。

3、沒有按照相關(guān)規(guī)定到有。

按照相關(guān)規(guī)定到。

關(guān)企業(yè)進行會計基礎(chǔ)工作。

橙色。

作規(guī)范化檢查，

規(guī)范化檢查。

4、沒有按照相關(guān)規(guī)定對計。

按規(guī)定對申請機。

算機脫離手工記賬進行核。

橙色。

案。

準并備案。

序號。

權(quán)力事項。

風險級次。

責任科室。

1、執(zhí)行民主集中制、局務公開。

1、切實抓好作風建設(shè)和黨。

紅

局領(lǐng)導。

建設(shè)，增強領(lǐng)導崗位風險。

等方面工作不完善。

識，強化自覺廉潔自律的1。

領(lǐng)導管理權(quán)。

2、利用職權(quán)，以權(quán)謀私、違規(guī)。

紅

局領(lǐng)導。

2、嚴格執(zhí)行審批制度。

審批。

3、工作不作為，對違法違紀行。

紅

局領(lǐng)導。

3、強化學習，實行公開承。

為不過問、不處理。

行業(yè)監(jiān)督不嚴、以權(quán)謀私、違規(guī)。

1、嚴格執(zhí)行審批制度，

局領(lǐng)導和各。

制度，員工績效考核制度。

2

行業(yè)管理權(quán)。

審批，導致行業(yè)風氣敗壞，出現(xiàn)。

紅

科室。

2、堅持原則、秉公辦事。

業(yè)內(nèi)商業(yè)賄賂。

受行業(yè)群眾監(jiān)督。

1、工作態(tài)度不端正，工作效率。

1、加強職業(yè)道德培訓，執(zhí)。

黃

所有部門。

的規(guī)章制度，提高工作人。

低，影響工作的進度與質(zhì)量。

3

素質(zhì)。

內(nèi)部管理權(quán)。

2、財務制度管理和人事工作不。

2、遵守國家的財務和人事。

橙

建設(shè)辦。

規(guī)，嚴格執(zhí)行財務管理和。

完善。

制度。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

房地產(chǎn)開發(fā)手冊備。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

1

格，對不符合條件的申請給予認。

橙

建設(shè)辦。

案

員工績效考核制度；加強。

可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

商品住宅工程交樓對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

2

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

標準樣板房現(xiàn)場檢格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

建設(shè)辦。

員工績效考核制度；加強。

查

申請給予認可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

序號。

權(quán)力事項。

風險級次。

責任科室。

3

4

建筑工程和市政基。

礎(chǔ)設(shè)施工程自行招對申請資料審查不嚴格，違反規(guī)標（或代理招標）備定，對不符合條件的申請給予認案（投資額3000萬可，違規(guī)操作。

元以下項目）。

房屋建筑和市政基。

對申請資料審查不嚴格，違反規(guī)。

礎(chǔ)設(shè)施工程施工招。

定，對不符合條件的申請給予認。

標文件備案（投資額。

可，違規(guī)操作。

3000萬元以下項目）。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

橙

建設(shè)辦。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

員工績效考核制度；加強。

力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

橙

建設(shè)辦。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

員工績效考核制度；加強。

力、道德教育。

5

6

7

房屋建筑和市政基。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

礎(chǔ)設(shè)施工程招標投。

對申請資料審查不嚴格，違反規(guī)。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

標情況報告、備案。

定，對不符合條件的申請給予認。

橙

建設(shè)辦。

員工績效考核制度；加強。

（投資額3000萬元。

可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

以下項目）。

房屋建筑工程和市。

政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

工驗收備案（施工總。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

建設(shè)辦。

承包一級及以上資。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規(guī)操作。

質(zhì)承包范圍的工程。

力、道德教育。

除外）。

對未領(lǐng)取施工許可。

對現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

證的違法建筑處理。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

定，對不符合條件的申請給予認。

橙

建設(shè)辦。

（未辦手續(xù)擅自開。

員工績效考核制度；加強。

可，違規(guī)操作。

工工地）。

力、道德教育。

序號。

權(quán)力事項。

風險級次。

責任科室。

市屬大中型建設(shè)工。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

程項目初步設(shè)計審。

對申請資料審查不嚴格，違反規(guī)。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

8

查（施工總承包一級。

定，對不符合條件的申請給予認。

橙

技術(shù)辦。

員工績效考核制度；加強。

及以上資質(zhì)承包范。

可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

圍的工程除外）。

房屋建筑工程和市。

政基礎(chǔ)設(shè)施工程施。

對申請資料審查不嚴格，違反規(guī)。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

工圖設(shè)計文件審查。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

9

定，對不符合條件的申請給予認。

橙

技術(shù)辦。

備案（施工總承包一。

員工績效考核制度；加強。

可，違規(guī)操作。

級及以上資質(zhì)承包。

力、道德教育。

范圍的工程除外）。

施工許可證的核發(fā)。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

（施工總承包一級。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

10。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

技術(shù)辦。

及以上資質(zhì)承包范。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規(guī)操作。

圍的工程除外）。

力、道德教育。

建設(shè)工程項目現(xiàn)場。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

11。

使用袋裝水泥進行。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

技術(shù)辦。

員工績效考核制度；加強。

混凝土攪拌核準。

申請給予認可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

12。

建設(shè)工程保證安全。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

技術(shù)辦。

施工的措施備案。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

序號。

權(quán)力事項。

風險級次。

責任科室。

房屋建筑工程和市。

政基礎(chǔ)設(shè)施工程（施。

對申請資料審查不嚴格，違反規(guī)。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

工、監(jiān)理）合同備案。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

13。

定，對不符合條件的申請給予認。

橙

技術(shù)辦。

（施工總承包一級。

員工績效考核制度；加強。

可，違規(guī)操作。

及以上資質(zhì)承包范。

力、道德教育。

圍的工程除外）。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

14。

房屋安全《鑒定報。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

技術(shù)辦。

告》備案。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

對申請資料、實際情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

廉租住房申請審核。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

15。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

技術(shù)辦。

登記。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

對申請資料、實際情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

經(jīng)濟適用住房申請。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

16。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

技術(shù)辦。

審核登記。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

17。

合同履約現(xiàn)場檢查。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

質(zhì)安監(jiān)站。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)。

房屋建筑拆除工程。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

18。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

質(zhì)安監(jiān)站。

備案及安全監(jiān)督。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

序號。

權(quán)力事項。

風險級次。

責任科室。

房屋建筑工程和市。

政基礎(chǔ)設(shè)施工程地。

對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

19。

基檢測申報備案（總。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

質(zhì)安監(jiān)站。

承包一級及以上資。

申請給予認可，違規(guī)操作。

質(zhì)的工程除外）。

20。

對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

質(zhì)量安全監(jiān)督。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

質(zhì)安監(jiān)站。

申請給予認可，違規(guī)操作。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

施工起重機械和自。

對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

21。

升式架設(shè)設(shè)施安裝。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

質(zhì)安監(jiān)站。

驗收登記備案。

申請給予認可，違規(guī)操作。

簽發(fā)《房屋建筑工程。

對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

22。

和市政基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

質(zhì)安監(jiān)站。

量監(jiān)督報告》。

申請給予認可，違規(guī)操作。

23。

簽發(fā)《建筑工程施工。

對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

質(zhì)安監(jiān)站。

安全評價書》。

申請給予認可，違規(guī)操作。

本市施工企業(yè)（含勞。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

24。

務分包）資質(zhì)核準。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

建設(shè)辦。

（辦公場所檢查、人。

申請給予認可，違規(guī)操作。

員到位和證件檢查）。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

序號。

權(quán)力事項。

風險級次。

責任科室。

本市監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

核準（辦公場所檢。

25。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

建設(shè)辦。

查、人員到位和證件。

申請給予認可，違規(guī)操作。

檢查）。

外市施工(含勞務分。

26。

包)、監(jiān)理、造價咨。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

詢企業(yè)在莞備案登。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

建設(shè)辦。

(場所檢查、人員申請給予認可，違規(guī)操作。到位和證件檢查)。

施工、監(jiān)理企業(yè)承接。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

27。

業(yè)務登記（辦公場所。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

建設(shè)辦。

檢查、人員到位和證。

申請給予認可，違規(guī)操作。

件檢查）。

工程勘察勞務類資。

質(zhì)核準（辦公場所檢。

對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴。

28查、人員到位和證件。

格，違反規(guī)定，對不符合條件的橙。

技術(shù)辦。

檢查）、勘察現(xiàn)場抽。

申請給予認可，違規(guī)操作。

查

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室。

1

般

權(quán)

限

2

1

放

2

權(quán)

限

3

權(quán)限 序號。

4

5

6

7

政府采購。

工程驗收。

臨時占用城市道路審批。

挖掘城市道路審批。

修剪、砍伐城市樹木審批。

權(quán)力事項。

城市公用排水設(shè)施接駁工程備案。

婚姻登記。

計劃生育。

辦理入戶。

1、應進行政府采購而不實施。

2、不按程序進行采購。

加強對。

的學習。

3、采購文件的編制違反公平競爭原則。

紅

各業(yè)務部門。

成立內(nèi)。

4、隨意立項，將同類項目故意拆分成。

項必要。

若干小項以逃避公開招標。

行控制。

標，避。

1、工程質(zhì)量不達標卻通過驗收。

制定了。

2、驗收過程無第三方參與。

紅

各業(yè)務部門。

程項目。

驗收實。

3、對隱蔽工程不進行驗收。

標準。

制定《。

不按規(guī)定審批臨時占用城市道路申請。

紅

市政設(shè)施辦。

批辦事。

法規(guī)實。

制定《。

不按規(guī)定審批挖掘城市道路申請。

紅

市政設(shè)施辦。

事指南。

實施。

制定《。

不按規(guī)定審批挖掘城市道路申請。

紅

園林環(huán)衛(wèi)辦。

審批辦。

律法規(guī)。

風險級次。

責任科室。

不按規(guī)定備案城市公用排水設(shè)施接駁。

制定《。

紅

基礎(chǔ)設(shè)施辦。

備案辦。

工程。

律法規(guī)。

不按規(guī)定進行婚姻登記。

紅

婚姻登記處。

嚴格按。

未經(jīng)查驗出具計劃生育證明，不按規(guī)。

制定了。

定辦理《計劃生育服務證》和《獨生。

紅

民政事務辦。

南，嚴。

子女父母光榮證》。

不按規(guī)定辦理相關(guān)入戶申請。

橙

民政事務辦。

制定了。

嚴格按。

購買社會保險。

建筑物名稱命。

9

名（更名）。

餐飲服務許可。

10。

證

不按規(guī)定受理購買社會養(yǎng)老、醫(yī)療保險的申請。

不按規(guī)定受理建筑物名稱命名（更名）申請。

1、餐飲服務建設(shè)項目食品安全設(shè)計審查。

2、餐飲服務建設(shè)項目竣工驗收。

3、餐飲服務許可核準。

制定了。

橙 民政事務辦。

有關(guān)法。

制定了。

橙 民政事務辦。

有關(guān)法。

紅

食品藥品監(jiān) 嚴格按。

紅 督站 督，確。

紅

權(quán)限 序號 權(quán)力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉。

100萬元以下。

1、

工程招標。

一

般

權(quán)

限

2、 政府采購。

1、報名。采購中心、銀行、財務科。

黃色。

投資項目交。

調(diào)查對象。

均能調(diào)取保證金入賬資料。

易中心。

廉政建設(shè)。

2、開標現(xiàn)場，蓄意圍標的企業(yè)見前。

現(xiàn)有定標。

來投標的人少，就會：1、恐嚇、利。

標資質(zhì)門。

誘其他投標單位不要交標書；2、如。

橙色。

各相關(guān)方。

必要時動。

果有其他1、2個單位交了標書，他。

的企業(yè)過。

們就會不交標書，任其流標。

時，要想。

3、流標后的處理。按規(guī)定需要重新。

公告，但由于園區(qū)工程普遍都屬于工。

投資項目交。

制訂科學。

期緊的項目，因此相關(guān)工程建設(shè)部門。

橙色。

易中心、工。

方式以吸。

均要求以延長公告時間的方式規(guī)避。

程建設(shè)部門。

投標。

重新公告。

1、確定采購方式。對于特殊貨物或。

服務，采購人往往有采購偏向性，如。

果只能公開招標，那就需要設(shè)立一定。

熟悉有關(guān)。

的門檻和有針對性的技術(shù)參數(shù)；如果。

橙色。

財政分局、

《采購目。

能不采取公開招標方式，就要確定一。

采購中心。

法律法規(guī)。

種合適的采購方式。

這都有可能達不。

廉潔教育。

到采購目的，甚至引起拆標、流標、

投訴，抵觸相關(guān)采購規(guī)定。

權(quán)限 序號 權(quán)力事項。

廉政風險點及防控措施方案篇五

風險點：（風險等級一級）

1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；

2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；

3、在職工工作崗位安排上，不按相應程序辦事；

4、物資采購時不采取公開招投標形式；在采購中加大單價；

5、在物資采購中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當正品；

6、在各項目資金的安排上不按財務規(guī)章制度辦事；

7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；

8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；

9、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事；

10、利用職權(quán)，隨意支配資金；

11、在工程投標、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；

12、在臨時用工選用上，任人唯親；

13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。

防控措施：

1、對工程建設(shè)由招標辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進行公開招投標；

2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管；

4、按招投標管理辦法，公開進行內(nèi)部分包招投標；

5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；

6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務派遣方式或服務外包方式進行；

7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭；

10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴格執(zhí)行；

11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監(jiān)督。

二、黨群領(lǐng)導干部

風險點：（風險等級一級）

2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進共產(chǎn)黨隊伍；

3、推薦先進，任人為親或透露信息；

4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；

5、在考核，評優(yōu)中降低標準，不堅持原則；

6、為了小團體利益，私自開支工會經(jīng)費；

7、為了個人或少數(shù)人利益，亂開支工會經(jīng)費，從中拉選票；

8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領(lǐng)導信任；

9、在報銷上放寬政策，不按財務規(guī)定簽字報銷；

防控措施：

1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，

2、關(guān)鍵部門的人事安排要嚴格按照公司規(guī)定進行；

3、對要求加入中國共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；

4、工會經(jīng)費實行財務單獨建賬管理，并實行一年一度廠務公開，接受職工監(jiān)督；

5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；

8、按照黨和國家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；

9、嚴格按照規(guī)定開支、報銷工會經(jīng)費；

10、認真執(zhí)行財務管理制度，嚴格按照規(guī)定簽字報賬；

11、加強黨風廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；

12、加強法律法規(guī)的學習，做到警鐘長鳴。

三、紀檢監(jiān)察

風險點：（風險等級一級）

1、對督查工作中出現(xiàn)的問題視而不見；

2、不認真落實黨紀黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴格遵守督查制度；

4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；

6、監(jiān)管不到位，導致企業(yè)違法違規(guī)違紀行為長期得不到糾正；

7、在案件調(diào)查中應當移交司法機關(guān)的案件而沒有移交的，導致失職瀆職行為；

8、“一崗雙責”履行不到位，怠于領(lǐng)導，疏于監(jiān)督，導致下屬或班組違法違規(guī)問題發(fā)生；

9、對國家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責，導致違法違規(guī)違紀現(xiàn)象得不到有效治理。

防控措施：

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廉政風險點及防控措施方案篇六

根據(jù)醫(yī)院部署，統(tǒng)一思想，提高認識，充分認識開廉政風險防范管理工作的重要意義，在院領(lǐng)導的帶領(lǐng)下，認真進行風險確認，制定了相關(guān)的防控措施，具體如下：

1、加強政治學習，加強黨性教育，保持黨的先進性。

2、加強政策和法律、法規(guī)學習，提高行政管理能力。

3、加強職業(yè)道德教育，加強醫(yī)德醫(yī)風建設(shè)。

4、設(shè)備的采購操作一定要規(guī)范，要公開、公平、公正。

5、科室申請購買的各類設(shè)備一定要按審批程序報院領(lǐng)導審批后才能采購，符合招標采購的'按程序采購。不得違規(guī)招標采購法執(zhí)行。

6、要加強廉政風險教育，提高個人的防控能力，自覺杜絕各種誘惑。

7、完善各項規(guī)章制度，尤其是采購選擇供應商及維修方面都要有嚴格的制度并多部門負責監(jiān)督實施。

8、選擇供應商的操作程序一定要科學規(guī)范嚴謹，做到公開、公平、公正。

2017-6-26

1、在工程設(shè)備及大宗材料采購中，不實行公開、公平、公正招標；

2、提高設(shè)備及物資單價，增大金額；

3、購買的材料設(shè)備，質(zhì)次價高，用偽劣產(chǎn)品或假冒產(chǎn)品，以次充好，且售后服務不好；

4、設(shè)備租賃中牟利，對租用時間和費用進行虛報；

5、采購物資不使用正規(guī)發(fā)票，只用收據(jù)，或索取假的發(fā)票、偷逃稅；

6、采購物資的數(shù)量和驗收數(shù)量不相符合；

7、物資管理人員存在人情化管理；

8、在設(shè)備采購方面尋求回扣；

9、在配件材料采購上以次充好；

10、接受供貨商好處，不按貨比三家的要求采購；采購的物資材料質(zhì)量存在問題；

11、不按規(guī)定購買安全防護網(wǎng)、安全繩、安全帶；

防控措施：

1、在工程設(shè)備及大宗材料采購中，實行公開、公平、公正招標；

2、集體采購，實行貨比三家；

3、力求做到財務付款，采購員提貨，保管員驗收；

5、嚴格執(zhí)行物資采購管理制度；

6、對采購材料的數(shù)量、型號、合格證等要進行核對才能入庫；

7、對采購材料必須向銷售商索取正規(guī)發(fā)票；

10、提高采購員素質(zhì)，加強對采購員的監(jiān)督；

11、拒絕一切好處，配合公司稽查部門對采購工作進行監(jiān)督；

12、嚴格按照公平競爭原則，擇優(yōu)選擇供應商。

廉政風險點及防控措施方案篇七

一、對原始憑證審核不嚴格，出現(xiàn)原始憑證不真實、不合法風險；記賬憑證未審核，記賬信息錯誤，造成報表數(shù)據(jù)不準確風險；預算編制不全面、不合理，對收入、支出估計不合理風險；如果未按照部門預算編制采購計劃，未按規(guī)定進行采購，未按規(guī)定入賬等，造成資產(chǎn)流失風險。

二、會計制度執(zhí)法不嚴格，出現(xiàn)廉政意識不強的風險。?。

三、工作中，有受上級或領(lǐng)導壓力造成不能嚴格執(zhí)行財務制度的風險。?。

四、可能發(fā)生利用職務之便人情收費、編制人情預算、人情支出等風險。?。

八、財務科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風險。

五、認真執(zhí)行好《廉政從政準則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。

廉政風險點及防控措施方案篇八

黨的作風就是黨的作風。是黨的無產(chǎn)階級性質(zhì)和世界觀在黨的工作和活動中的體現(xiàn)。黨性原則在政治、思想、組織、工作、生活中的體現(xiàn)，是全黨包括各級黨組織和黨員個人的一貫態(tài)度和行為。以下是為大家整理的關(guān)于,歡迎品鑒！

1、檢查時講情面，發(fā)現(xiàn)問題不要求整改。

2、檢查時接受被檢單位吃請。

3、對檢查對象索要財物。

4、公車私用。

1、通過日常加強職業(yè)道德教育，樹立指導服務思想。領(lǐng)導帶頭示范，動員全員在檢查工作中按照規(guī)范和標準，對發(fā)現(xiàn)的問題一律下發(fā)限期整改通知，避免講情面，做好人，發(fā)現(xiàn)問題不要求整改的現(xiàn)象發(fā)生。

2、重溫八項規(guī)定。堅決杜絕利用工作之便接受服務對象吃請，發(fā)現(xiàn)接受服務對象吃請行為，服從組織處理決定。

3、認真學習黨員干部準則條例，加強法制教育，嚴明紀律。對索要檢查對象財物的行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，無論是誰，毫不姑息，完全接受組織處理。

4、嚴格執(zhí)行公車使用登記制度。設(shè)專人管理車輛，駕駛員根據(jù)安排的出車任務如實填寫建管中心公務車使用單(出車事由、地點、里程等)，并經(jīng)用車人簽字確認，管理人員妥善保管，不得遺失。

在廉政風險點建設(shè)工作開展的第二階段，通過個人自查、同事互查、領(lǐng)導幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點共10條，分別為思想道德風險點和崗位職責風險點各5條。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一

1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險（一級）。措施：加強學習，增強黨性修養(yǎng)，堅定理想信念不動搖。

2．不認真學習，政治素質(zhì)低的風險（一級）。措施：加強學習，努力提高自身綜合素養(yǎng)。

3．不服從工作安排，我行我素的風險（二級）。措施：進一步轉(zhuǎn)變工作作風，服從、服務于部門工作安排。

4．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創(chuàng)新意識不夠的風險（二級）。措施：進一步轉(zhuǎn)變工作作風，增強責任心，兢兢業(yè)業(yè)開展好各項工作。

5．不注意調(diào)整心態(tài)，不思進取，得過且過的風險（三級）。措施：進一步轉(zhuǎn)變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

力。

2．對各種財經(jīng)法律、法規(guī)、規(guī)章制度掌握不夠全面，財務工作執(zhí)行不到位的風險（一級）。措施：加強學習各類財經(jīng)法律法規(guī)，不斷提高業(yè)務能力。

3．責任心不強，監(jiān)督執(zhí)行不到位的風險（二級）。措施：進一步轉(zhuǎn)變工作作風，增強責任心，兢兢業(yè)業(yè)開展好各項工作。

4．不堅持原則，不按規(guī)定辦事的風險（二級）。措施：進一步學習各種業(yè)務知識，堅持原則，按規(guī)定辦事。

5．能力素質(zhì)與崗位職責不適應的風險（三級）。措施：加強學習，不斷提高業(yè)務能力。

[摘要]本文通過對財務管理工作中廉潔風險點的識別與分析，結(jié)合財務管理工作的特點，研究制定出嚴密有效的防控措施，進一步提高財務人員對腐敗行為的預防能力，確保財務管理工作依法合規(guī)，為企業(yè)持續(xù)高效發(fā)展保駕護航。

[關(guān)鍵詞]財務管理廉潔識別防控研究。

在財務管理日常工作中，因為專業(yè)分工較細，有些財務人員難以從一個較為全面的高度看待本崗位的廉潔風險，也難以從客觀的角度識別分析本崗位的廉潔風險。因此，組織財務管理人員全面、深入的識別本崗位的廉潔風險點是意義重大的。通過準確識別財務管理廉潔風險點，促進財務管理人員加深對廉潔風險的認識，為今后合規(guī)開展財務管理工作建立起廉潔風險的高壓線、警戒線。

（一）資金支出相關(guān)崗位廉潔風險點識別與分析。

成本核算管理崗、材料核算管理崗、在建工程核算管理崗、修理費用核算管理崗、費用核算管理崗是負責結(jié)算付款審核的第一道關(guān)口，存在的廉潔風險點主要有三個方面：1、未嚴格執(zhí)行資金授權(quán)審批制度;2、未審查發(fā)現(xiàn)結(jié)算付款資料中的虛假信息;3、未及時編制結(jié)算付款憑證。稽核管理崗、資金結(jié)算管理崗、出納管理崗、財務部門負責人是結(jié)算付款憑證編制后至最終款項支付過程中的幾道審核關(guān)口，如果這些財務管理人員把關(guān)不嚴，審核監(jiān)督流于形式，使付款憑據(jù)不全或存在明顯漏洞的款項得以支付，導致問題款項無法追回，給企業(yè)造成損失。

（二）資金收入相關(guān)崗位廉潔風險點識別與分析。

資金收入相關(guān)崗位主要是銷售核算管理崗，廉潔風險點是：放松對自身要求，與客戶進行利益輸送，謀取個人利益，在確認收入時結(jié)算銷量小于實際銷量，少結(jié)算產(chǎn)品銷售收入，減少或延緩企業(yè)資金回收，給企業(yè)帶來損失。如果相關(guān)審核監(jiān)督嚴格把關(guān)，定期盤庫進行賬實核對，這一廉潔風險出現(xiàn)的機率會大大降低，有效的監(jiān)督機制會讓心存貪念的人不敢伸手，伸手必被捉，營造不能腐的氛圍，在保障企業(yè)利益不受損害的同時，也是對財務管理人員的一種保護，避免其一念之差，造成終身悔恨。

（三）出納管理崗位廉潔風險點識別與分析。

出納管理崗負責資金的收入與支出，是離資金最近的崗位，也是廉潔風險較高的崗位。出納管理崗的廉潔風險主要是：公款私存，私自背書轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)賬支票，挪用或侵吞資金，給企業(yè)帶來損失。

（四）其他崗位廉潔風險點識別與分析。

（1）稅收發(fā)票管理崗。主要廉潔風險是：廉潔意識欠缺，放松對自身要求，收受客戶好處，幫助其謀取不正當利益，為客戶多開增值稅發(fā)票，或者為不具備真實業(yè)務的客戶開具增值稅發(fā)票。

（2）固定資產(chǎn)核算管理崗。主要廉潔風險是：會計核算處理前審核把關(guān)不嚴，對未按規(guī)定進行資產(chǎn)評估或評估價值明顯低于資產(chǎn)本身價值的固定資產(chǎn)處置進行會計核算處理，導致國有資產(chǎn)流失。分析其原因，主要是財務管理人員廉潔風險意識淡薄，不嚴格要求自己，不遵守合規(guī)原則，為個人或其他單位謀取不正當利益，給企業(yè)造成損失。

（3）往來對賬管理崗。主要廉潔風險是：工作責任心不強，或顧及人情、謀私利，不認真履行崗位職責，未按規(guī)定對長期債權(quán)、債務進行定期檢查、及時清理，形成呆壞賬，影響了企業(yè)形象，給企業(yè)利益造成損失。

（4）預算分析管理崗。主要廉潔風險是：因顧及人情，預算分解至各下級單位尺度不一，降低預算指標可執(zhí)行性，影響預算執(zhí)行積極性，未達到預算管理效果，給企業(yè)帶來損失。分析其原因，主要是廉潔風險意識淡漠，放松對自身要求，為個人利益放棄企業(yè)長遠利益。

（一）加強廉潔從業(yè)教育，提高自身修養(yǎng)，建立廉潔風險的思想道德防線。

在市場經(jīng)濟新形勢下，加強對財務管理人員廉潔從業(yè)教育，一方面要采用典型案例和違法違紀人員現(xiàn)身說法等生動、直觀的教育方式，進一步增加財務管理人員的法律意識和道德意識，提高拒腐防變能力，在誘惑面前站穩(wěn)立場，慎重走好人生的每一步;另一方面要樹立正面榜樣，在要求財務管理人員不能做什么的同時，告訴他們應該怎么做，怎樣才能做到最好，樹立起先進的榜樣，如：明察秋毫，及時發(fā)現(xiàn)問題;嚴守規(guī)章制度，秉公辦理業(yè)務;刻苦鉆研業(yè)務，不斷提高業(yè)務水平等等。

（二）加強重要崗位人員監(jiān)督，有效管控業(yè)務流程，鑄就防范廉潔風險的堅實屏障。

（1）及時掌握財務管理重要崗位人員的思想動態(tài)。要定期不定期地分析財務管理重要崗位人員的思想動態(tài)和表現(xiàn)，著重了解是否有賭博、炒股、購買彩票、經(jīng)商、與社會劣跡人員往來和追求超常消費等情況，掌握可能發(fā)生違法違紀的征兆，以采取措施加以防范和控制。

（2）逐步建立和完善財務管理人員崗位定期輪換制度。定期輪換崗位是防范廉潔風險的有效措施，通過崗位輪換，及時發(fā)現(xiàn)違法違紀行為，降低企業(yè)損失。并且從事某個崗位工作時間久了，會形成思維定式，難以發(fā)現(xiàn)本崗位存在的問題和不足，崗位輪換后，其他財務管理人員會從新的角度審視這項工作，便于發(fā)現(xiàn)問題，及時彌補漏洞。

（3）加強業(yè)務流程的有效管控。“得控則強，失控則亂”，負責財務業(yè)務復核、審核、審批等環(huán)節(jié)的財務管理人員應各司其職，嚴格按制度規(guī)定認真核實業(yè)務單據(jù)，加強管控，不流于形式，把不廉潔行為扼殺于初期，用強有力的監(jiān)督提高違規(guī)違紀的難度，降低謀取私利思想產(chǎn)生的機率。針對復核、審核、審批等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，定期進行總結(jié)分析，在財務管理人員之間進行交流、開展討論，資源共享、舉一反三，不斷提升財務管理人員對違規(guī)違紀問題的甄別能力，鑄就防范廉潔風險的堅實屏障。

（三）定期開展內(nèi)部自查，查找漏洞，形成防范廉潔風險的有效保障。

財務部門應該定期組織經(jīng)驗較為豐富的財務管理人員，從原始憑證、會計憑證、會計賬簿、會計報表、會計核算等方面著手，針對財務管理工作中的廉潔風險點，對財務工作進行全面自查。在檢查過程中，以資金安全為中心，不但查找因業(yè)務知識不扎實或粗心造成的錯誤，也查找資金授權(quán)審批的執(zhí)行、業(yè)務辦理的審核管控等方面存在的問題。檢查結(jié)束后，針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出改進建議，形成檢查報告，在財務部門內(nèi)部會議上予以公布并展開充分討論。通過自查自糾，在提高財務管理人員業(yè)務水平的同時，加強各崗位人員的合規(guī)意識和廉潔風險防范意識，形成防范廉潔風險的有效保障。

1、在施工隊伍?決算資料不?全的情況下?辦理支付手?續(xù);。

2、對民工決算?過程采取吃?、拿、卡、要;。

3、向他人泄露?財務相關(guān)信?息;。

4、在報賬過程?中不按財務?管理制度辦?事;。

5、用白條、不正規(guī)發(fā)票?，增開、虛開發(fā)票入?賬;。

6、領(lǐng)導授意出?納人員直接?拿現(xiàn)金辦事?;。

7、工程業(yè)主方?在項目部銀?行帳上過錢?;。

8、公款私存、公款打入私?人銀行卡;。

9、費用報銷，講人情，對原始憑證?的審核部嚴?格，不規(guī)范;。

10、為自己利益?建立賬外賬?，隱匿收入，少計入本;。

1、嚴格按程序?、規(guī)定辦事，定期核查，加強自律;。

2、加強廉潔自?律，嚴格按程序?和規(guī)定辦事?;。

3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入?賬;。

4、必須在資料?完整，手續(xù)齊備的?情況下才能?支取現(xiàn)金;。

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5、嚴格執(zhí)行項?目部結(jié)算制?度，避免洗錢現(xiàn)?象發(fā)生;。

6、按財經(jīng)制度?設(shè)置會計、出納等崗位?;。

7、按照財務管?理制度辦事?，認真落實財?務公開;。

8、對不正規(guī)發(fā)?票應堅決糾?正，有問題及時?向主管領(lǐng)導?匯報;。

10、加強自身學?習，認真貫徹執(zhí)?行《會計法》和相關(guān)財務?制度。對原始憑證?要認真審核?，力求規(guī)范合?法。

成華生態(tài)環(huán)境局自機構(gòu)改革以來，在市紀委派駐市生態(tài)環(huán)境局紀檢組的堅強領(lǐng)導下，在區(qū)紀委派駐區(qū)商務局紀檢組的指導和幫助下，成華生態(tài)環(huán)境局始終堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實十九屆中央紀委三次全會、省紀委十一屆四次全會、市紀委十三屆七次全會精神，堅持標本兼治、綜合治理、注重預防，切實轉(zhuǎn)變工作作風，認真落實黨風廉政建設(shè)責任制，明確重點，改革創(chuàng)新，全面推進懲治和預防腐敗體系建設(shè)，切實加強黨風廉政建設(shè)，為營造風清氣正的政治生態(tài)環(huán)境提供堅強保障?，F(xiàn)將生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)機構(gòu)改革以來工作開展情況匯報如下。

（一）加強政治思想建設(shè)。

（1）加強思想理論建設(shè)。嚴格按照市區(qū)兩級紀檢組的工作安排，制定黨風廉政建設(shè)主體責任清單，認真落實“三會一課”制度，學習貫徹中央和地方的有關(guān)文件精神，不斷強化創(chuàng)新理論，牢固樹立“四個意識”，堅定“四個自信”，堅決做到“兩個維護”，勇于擔當作為，以求真務實作風堅決把黨中央決策部署落到實處。

（2）強化思想作風建設(shè)。認同黨的性質(zhì)、綱領(lǐng)、宗旨，落實黨的路線方針、政策，是全局干部職工必備的素質(zhì)，講政治，是我們必須堅持的底線。堅持思想上行動上的自覺，牢固樹立社會主義核心價值觀，堅定不移堅持走中國特色社會主義道路，堅決做到清正廉潔、勤政務實，把為黨盡職、為民造福作為根本政治擔當，永葆共產(chǎn)黨人的政治本色。

（3）認真履行主體責任。嚴格執(zhí)行局內(nèi)《“三重一大”事項議事規(guī)則》，凡涉及“三重一大”事項一律在局黨組會上議定。

（二）明確職責落實責任。

（1）制定全年目標計劃。認真落實市派駐生態(tài)環(huán)境局紀檢組及區(qū)紀委監(jiān)委部署的黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作任務。制定年度領(lǐng)導班子黨風廉政建設(shè)主體責任清單及班子成員責任清單；落實主要領(lǐng)導與班子成員、班子成員與科室負責人層層簽訂《年度黨風廉政建設(shè)責任書》，把責任明確到主管人和具體承辦人，使責任主體、責任內(nèi)容、責任目標清晰明確，做到層層抓落實；組織好本單位領(lǐng)導班子及班子成員述責述廉大會，壓實黨風廉政建設(shè)主體責任和“一崗雙責”責任。

（2）定期開展提醒談話。每季度由局主要領(lǐng)導與分管領(lǐng)導、分管領(lǐng)導與科室負責人進行提醒談話，及時了解掌握黨風廉政建設(shè)工作開展情況，共同研討措施，對發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題盡力抓早、抓小。

（三）加強預防腐敗體系建設(shè)。

（1）建立健全工作機制。重點針對資金使用、項目建設(shè)、行政審批、執(zhí)法檢查、科級以上人員職務晉升等重要領(lǐng)域的自查自糾工作，歲末年初、重大節(jié)日等節(jié)點，定期開展專項督促檢查；對服務窗口規(guī)范服務情況、干部職工在崗在位情況、工作狀態(tài)等情況開展不定期抽查。

（2）完善崗位廉政風險防控建設(shè)。制定成華生態(tài)環(huán)境局《廉政風險點及防控措施表》，局領(lǐng)導班子成員及各科室認真清理自身和本科室職權(quán)，梳理廉政風險點，將行政執(zhí)法、行政審批等權(quán)力事項納入監(jiān)管內(nèi)容，真正達到預警在先、監(jiān)督防范實時的目的。

（四）開展各類專項整治工作。

（1）廣泛開展專項整治工作。結(jié)合“反四風”“三嚴三實”“兩學一做”和“不忘初心牢記使命”學習教育主題活動，廣泛開展侵害群眾利益不正之風和腐敗問題專項整治、領(lǐng)導干部賭博斂財專項整治、扶貧領(lǐng)域違紀違規(guī)問題專項整治、違規(guī)收送禮金問題專項整治等整治工作，并取得實效。

（2）開展專項治理“微腐敗”工作。征求、收集服務對象和人民群眾的意見及訴求，發(fā)動干部職工針對“不作為、慢作為、亂作為”積極開展專項排查整治，取得了階段性成效。

（3）持續(xù)開展正風肅紀活動。實時關(guān)注本單位的違反中央“八項規(guī)定”和“四風”問題新動向新表現(xiàn)，不定期開展自查自糾工作。收集服務對象和辦事群眾意見建議，嚴查群眾身邊的“四風”問題。

（4）持續(xù)開展警示教育。在重大節(jié)假日向全體干部職工發(fā)送廉潔信息，重申中央“八項規(guī)定”精神，弘揚清風正氣；及時學習傳達中央、省、市紀委關(guān)于違法違紀行為相關(guān)通報，督促領(lǐng)導干部學習《黨的十九大以來查處違紀違法黨員干部案件警示錄》及《無禁區(qū)全覆蓋零容忍》、閱讀《懺悔實錄》、觀看反腐教育警示片等反面教材。積極參加成華區(qū)紀委監(jiān)委組織的“清廉成華，評政問廉”電視監(jiān)督問責活動，使干部從中受教育，強化遵紀守法的自覺性。

（一）機構(gòu)改革以來，成華生態(tài)環(huán)境局接受市派駐紀檢組及區(qū)派駐紀檢組的雙重領(lǐng)導和監(jiān)督，日常工作量大，單位崗位責任風險點多，紀檢監(jiān)察工作由辦公室人員兼職，工作難以勝任。建議各區(qū)（市）縣增設(shè)紀檢監(jiān)察室，指定一名副局長分管此項工作，日常工作由專職人員負責。

（二）部分干部廉潔自律意識不強，不能完全把黨風廉政建設(shè)和自身實際工作結(jié)合起來，沒有解決實際工作中存在的廉政問題。建議由市局統(tǒng)一安排各區(qū)（市）縣，分期分批組織人員加強黨風廉政建設(shè)方面的學習教育，努力提高生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)工作人員的遵紀守法的自覺性。

（三）負責紀檢監(jiān)察工作人員專業(yè)素質(zhì)不強，理論知識不夠扎實。建議由市局組織各區(qū)（市）縣，主辦紀檢監(jiān)察工作培訓，切實加強紀檢監(jiān)察人員的專業(yè)素質(zhì)和工作技能。

[摘要]本文通過對財務管理工作中廉潔風險點的識別與分析，結(jié)合財務管理工作的特點，研究制定出嚴密有效的防控措施，進一步提高財務人員對腐敗行為的預防能力，確保財務管理工作依法合規(guī)，為企業(yè)持續(xù)高效發(fā)展保駕護航。

[關(guān)鍵詞]財務管理廉潔識別防控研究。

在財務管理日常工作中，因為專業(yè)分工較細，有些財務人員難以從一個較為全面的高度看待本崗位的廉潔風險，也難以從客觀的角度識別分析本崗位的廉潔風險。因此，組織財務管理人員全面、深入的識別本崗位的廉潔風險點是意義重大的。通過準確識別財務管理廉潔風險點，促進財務管理人員加深對廉潔風險的認識，為今后合規(guī)開展財務管理工作建立起廉潔風險的高壓線、警戒線。

（一）資金支出相關(guān)崗位廉潔風險點識別與分析。

成本核算管理崗、材料核算管理崗、在建工程核算管理崗、修理費用核算管理崗、費用核算管理崗是負責結(jié)算付款審核的第一道關(guān)口，存在的廉潔風險點主要有三個方面：1、未嚴格執(zhí)行資金授權(quán)審批制度;2、未審查發(fā)現(xiàn)結(jié)算付款資料中的虛假信息;3、未及時編制結(jié)算付款憑證?；斯芾韻?、資金結(jié)算管理崗、出納管理崗、財務部門負責人是結(jié)算付款憑證編制后至最終款項支付過程中的幾道審核關(guān)口，如果這些財務管理人員把關(guān)不嚴，審核監(jiān)督流于形式，使付款憑據(jù)不全或存在明顯漏洞的款項得以支付，導致問題款項無法追回，給企業(yè)造成損失。

（二）資金收入相關(guān)崗位廉潔風險點識別與分析。

資金收入相關(guān)崗位主要是銷售核算管理崗，廉潔風險點是：放松對自身要求，與客戶進行利益輸送，謀取個人利益，在確認收入時結(jié)算銷量小于實際銷量，少結(jié)算產(chǎn)品銷售收入，減少或延緩企業(yè)資金回收，給企業(yè)帶來損失。如果相關(guān)審核監(jiān)督嚴格把關(guān)，定期盤庫進行賬實核對，這一廉潔風險出現(xiàn)的機率會大大降低，有效的監(jiān)督機制會讓心存貪念的人不敢伸手，伸手必被捉，營造不能腐的氛圍，在保障企業(yè)利益不受損害的同時，也是對財務管理人員的一種保護，避免其一念之差，造成終身悔恨。

（三）出納管理崗位廉潔風險點識別與分析。

出納管理崗負責資金的收入與支出，是離資金最近的崗位，也是廉潔風險較高的崗位。出納管理崗的廉潔風險主要是：公款私存，私自背書轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)賬支票，挪用或侵吞資金，給企業(yè)帶來損失。

（四）其他崗位廉潔風險點識別與分析。

（1）稅收發(fā)票管理崗。主要廉潔風險是：廉潔意識欠缺，放松對自身要求，收受客戶好處，幫助其謀取不正當利益，為客戶多開增值稅發(fā)票，或者為不具備真實業(yè)務的客戶開具增值稅發(fā)票。

（2）固定資產(chǎn)核算管理崗。主要廉潔風險是：會計核算處理前審核把關(guān)不嚴，對未按規(guī)定進行資產(chǎn)評估或評估價值明顯低于資產(chǎn)本身價值的固定資產(chǎn)處置進行會計核算處理，導致國有資產(chǎn)流失。分析其原因，主要是財務管理人員廉潔風險意識淡薄，不嚴格要求自己，不遵守合規(guī)原則，為個人或其他單位謀取不正當利益，給企業(yè)造成損失。

（3）往來對賬管理崗。主要廉潔風險是：工作責任心不強，或顧及人情、謀私利，不認真履行崗位職責，未按規(guī)定對長期債權(quán)、債務進行定期檢查、及時清理，形成呆壞賬，影響了企業(yè)形象，給企業(yè)利益造成損失。

（4）預算分析管理崗。主要廉潔風險是：因顧及人情，預算分解至各下級單位尺度不一，降低預算指標可執(zhí)行性，影響預算執(zhí)行積極性，未達到預算管理效果，給企業(yè)帶來損失。分析其原因，主要是廉潔風險意識淡漠，放松對自身要求，為個人利益放棄企業(yè)長遠利益。

（一）加強廉潔從業(yè)教育，提高自身修養(yǎng)，建立廉潔風險的思想道德防線。

在市場經(jīng)濟新形勢下，加強對財務管理人員廉潔從業(yè)教育，一方面要采用典型案例和違法違紀人員現(xiàn)身說法等生動、直觀的教育方式，進一步增加財務管理人員的法律意識和道德意識，提高拒腐防變能力，在誘惑面前站穩(wěn)立場，慎重走好人生的每一步;另一方面要樹立正面榜樣，在要求財務管理人員不能做什么的同時，告訴他們應該怎么做，怎樣才能做到最好，樹立起先進的榜樣，如：明察秋毫，及時發(fā)現(xiàn)問題;嚴守規(guī)章制度，秉公辦理業(yè)務;刻苦鉆研業(yè)務，不斷提高業(yè)務水平等等。

（二）加強重要崗位人員監(jiān)督，有效管控業(yè)務流程，鑄就防范廉潔風險的堅實屏障。

（1）及時掌握財務管理重要崗位人員的思想動態(tài)。要定期不定期地分析財務管理重要崗位人員的思想動態(tài)和表現(xiàn)，著重了解是否有賭博、炒股、購買彩票、經(jīng)商、與社會劣跡人員往來和追求超常消費等情況，掌握可能發(fā)生違法違紀的征兆，以采取措施加以防范和控制。

（2）逐步建立和完善財務管理人員崗位定期輪換制度。定期輪換崗位是防范廉潔風險的有效措施，通過崗位輪換，及時發(fā)現(xiàn)違法違紀行為，降低企業(yè)損失。并且從事某個崗位工作時間久了，會形成思維定式，難以發(fā)現(xiàn)本崗位存在的問題和不足，崗位輪換后，其他財務管理人員會從新的角度審視這項工作，便于發(fā)現(xiàn)問題，及時彌補漏洞。

（3）加強業(yè)務流程的有效管控?！暗每貏t強，失控則亂”，負責財務業(yè)務復核、審核、審批等環(huán)節(jié)的財務管理人員應各司其職，嚴格按制度規(guī)定認真核實業(yè)務單據(jù)，加強管控，不流于形式，把不廉潔行為扼殺于初期，用強有力的監(jiān)督提高違規(guī)違紀的難度，降低謀取私利思想產(chǎn)生的機率。針對復核、審核、審批等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，定期進行總結(jié)分析，在財務管理人員之間進行交流、開展討論，資源共享、舉一反三，不斷提升財務管理人員對違規(guī)違紀問題的甄別能力，鑄就防范廉潔風險的堅實屏障。

（三）定期開展內(nèi)部自查，查找漏洞，形成防范廉潔風險的有效保障。

財務部門應該定期組織經(jīng)驗較為豐富的財務管理人員，從原始憑證、會計憑證、會計賬簿、會計報表、會計核算等方面著手，針對財務管理工作中的廉潔風險點，對財務工作進行全面自查。在檢查過程中，以資金安全為中心，不但查找因業(yè)務知識不扎實或粗心造成的錯誤，也查找資金授權(quán)審批的執(zhí)行、業(yè)務辦理的審核管控等方面存在的問題。檢查結(jié)束后，針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出改進建議，形成檢查報告，在財務部門內(nèi)部會議上予以公布并展開充分討論。通過自查自糾，在提高財務管理人員業(yè)務水平的同時，加強各崗位人員的合規(guī)意識和廉潔風險防范意識，形成防范廉潔風險的有效保障。

一、對原始憑證審核不嚴格，出現(xiàn)原始憑證不真實、不合法風險；記賬憑證未審核，記賬信息錯誤，造成報表數(shù)據(jù)不準確風險；預算編制不全面、不合理，對收入、支出估計不合理風險；如果未按照部門預算編制采購計劃，未按規(guī)定進行采購，未按規(guī)定入賬等，造成資產(chǎn)流失風險。

二、會計制度執(zhí)法不嚴格，出現(xiàn)廉政意識不強的風險。?。

三、工作中，有受上級或領(lǐng)導壓力造成不能嚴格執(zhí)行財務制度的風險。?。

四、可能發(fā)生利用職務之便人情收費、編制人情預算、人情支出等風險。?。

八、財務科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風險。

五、認真執(zhí)行好《廉政從政準則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。

在人事管理中，干部招錄、任用、考核、評先等，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

在財務管理中，在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能產(chǎn)生不廉潔行為;不嚴格審批程序，可能產(chǎn)生不廉潔行為;公務接待超標準超規(guī)格，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

在資產(chǎn)管理中，購置資產(chǎn)時，違反政府采購的相關(guān)規(guī)定采購物品，可能產(chǎn)生不廉潔行為;分配資產(chǎn)時，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為;資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意處置，可能產(chǎn)生不廉潔行為。車輛管理中，不按規(guī)定辦事，公車私用，可能產(chǎn)生不廉潔行為;公車維修時，弄虛作假，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

個人守紀方面，辦公室人員負責人、財、物的管理，在管理中，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

一是抓好干部人事管理。嚴格執(zhí)行人事紀律，規(guī)范操作程序，嚴格把好進出兩大關(guān)口。

二是抓好財務管理。嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律，嚴格按照局財務管理制度規(guī)定的權(quán)限審批支出事項，重大支出由局長辦公會審定;報銷發(fā)票必須有經(jīng)辦人、科室負責人簽字，并提交辦公室審核，主要領(lǐng)導簽字;公務接待嚴格按局《資源節(jié)約實施意見》執(zhí)行，嚴禁超標準超規(guī)格接待。

三是抓好物的管理。一是辦公用品采購、公物管理，嚴格按照局《公用物資管理辦法》執(zhí)行，屬政府采購事項的，嚴格按政府采購程序辦理。二是公車管理使用和維修，嚴格按照《江北區(qū)審計局車輛管理辦法》管理公車，嚴禁公車私用。車輛維修嚴格按《江北區(qū)機關(guān)公務車定點維修辦法》規(guī)定的程序執(zhí)行。

四是抓好個人守紀。認真履行職責，嚴格執(zhí)行各項廉政紀律和審計“八不準”紀律。

財務崗位風險,是指某些崗位因其特殊性，有一定的概率出現(xiàn)工作差錯或營私舞弊等，可能給企業(yè)帶來一定的損失。財務崗位風險形成的原因，主要有兩個方面：一是相關(guān)財務制度、業(yè)務流程不完善，或者制度和流程較為完善但實施不到位，導致財務工作容易出現(xiàn)差錯，為個別動機不純的人“鉆空子”留下了漏洞；二是個別財務人員業(yè)務水平較差或者思想道德存在問題，不能較好地履行自已的崗位職責，甚至有損害公司業(yè)利益而謀取私利的行為。

財務崗位風險主要有四類，一是工作差錯，是指財務人員在處理業(yè)務過程中，由于工作不細致、不嚴謹，可能造成資金收、付出錯，以及財務數(shù)據(jù)混亂、會計信息失真等；二是營私舞弊，是指財務人員利崗位便利，采取貪污、挪用、內(nèi)外勾結(jié)等手段，違紀違法、損公肥私；三是財務監(jiān)督不到位，是指財務人員沒有切實履行自已的財務監(jiān)督職責，對在本崗位所發(fā)現(xiàn)的企業(yè)內(nèi)部存在的問題聽之任之，事不關(guān)已、高高掛起；四是財務管理不到位，財務人員由于工作態(tài)度消極或業(yè)務素質(zhì)低下，不能在資金金管理、預算管理、成本費用管理、稅稅務籌劃等方面進行改進和加強，不能為企業(yè)的生存和發(fā)展出謀獻策，不能為管理層的決策提供有效的財務支持。

（一）財務控制制度沒有完全落實到位。

很多企業(yè)根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等制訂了完整的財務流程和財務制度，但往往是為了應付內(nèi)部檢查或外部審計，在實際執(zhí)行過程中打了折扣。筆者所在企業(yè)，前幾年因為減員增效，財務人員大幅精簡，個別規(guī)模較小的子公司由于財務人員較為緊張，不得已之下由財務負責人兼任出納，出現(xiàn)了不相容職責集中于一個人身上的現(xiàn)象。再比企業(yè)財務人員頻繁崗位調(diào)動較為頻繁，在工作移交過程中“點到為止”，移交人沒有向被移交人具體細致地說明本崗位工作的詳細情況、存在的問題、需要解決的遺留事項以及如何加強財務管理的建議，導致被移交人在新的崗位上開展工作較多被動，由于情況不熟悉容易出現(xiàn)工作差錯。

（二）少數(shù)財務人員在工作中存在惰性。

很多崗位的財務工作很繁瑣、單調(diào)，少數(shù)財務人員在工作中有一定的惰性，習慣于拖拉，如不主動、及時與客戶或供應商進行應付賬款、應收賬款的核對；對業(yè)務部門提供的原始業(yè)務單據(jù)不認真審核；不及時填制會計憑證，到了月底對會計業(yè)務進行一次性的“成批”處理；在會計憑證審核過程中，少數(shù)財務人員“充分相信”制單人，“走馬觀花”地隨意簽字等等。以上現(xiàn)象的后果，往往是財務人員對于一些問題不能及時發(fā)現(xiàn)，增加了崗位差錯的概率，可能給公司造成較大損失而無法挽回。如漣鋼某子公司在對某供應商支付貨款時，在支付現(xiàn)款的同時，出納人員不細心又支付了相同金額的銀行承兌匯票，由于會計憑證直至月底才“一次性成批”填制，財務系統(tǒng)中不能及時反映與供應商的真實往來，直至下月初該子公司財務負責人才發(fā)現(xiàn)重復支付貨款，此時該供應商已因其他經(jīng)濟糾紛而被法院凍結(jié)所有財產(chǎn)，公司追回多付款項的可能性已極小。

（三）個別財務人員不遵守職業(yè)道德，不堅持原則，甚至存在內(nèi)外勾結(jié)等不法行為。

財務工作的很多崗位，都是為企業(yè)經(jīng)濟業(yè)務把關(guān)的最后一道“防線”，如果財務人員在主觀思想上存在問題，將給企業(yè)帶來較大的損失。在實際工作過程中，個別財務人員往往因外部業(yè)務人員的一些“小恩小惠”，在費用報銷、采購和銷售結(jié)算、工程結(jié)算等過程中，不嚴格執(zhí)行相關(guān)制度，不認真執(zhí)行合同條款，人為形成財務管理漏洞。

（三）少數(shù)財務人員的業(yè)務知識和業(yè)務水平達不到崗位要求。

在企業(yè)的財務系統(tǒng)中，籌融資管理、全面預算管理、稅務籌劃等關(guān)鍵崗位，一般要求財務人員掌握較多的財務知識，有較強的溝通協(xié)調(diào)能力，對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營比較熟悉。如果財務人員的“復合性”能力不足，難以勝任上述崗位，就不能充分發(fā)揮財務管理的作用，可能給企業(yè)帶來較大的“管理性損失”，這種隱性的間接損失難以計量，但其潛在的負面影響可能更甚于因個別財務人員違法亂紀帶來的直接損失。

（四）財務信息化建設(shè)落后。

很多企業(yè)都十分重視信息化建設(shè)，如不少大型企業(yè)采用了sap等先進的管理軟件。但在實際工作中，部分崗位財務人員的工作方式和觀念還停留在十多年前，不能與時俱進，對信息系統(tǒng)不熟悉，不能及時提交需求對系統(tǒng)進行深入開發(fā)，不能依靠信息化建設(shè)處理一些簡單重復工作，在企業(yè)實施扁平化管理和人員精簡后，一些崗位由于過多的手工操作容易出現(xiàn)工作差錯。

針對上述崗位風險防范上存在的問題，漣鋼近年來采取了一系列行之有效的措施。

（一）每年一次實施財務崗位風險排查。

為切實防范崗位風險，財務部每年一次進行崗位風險排查。在崗位風險排查表中，每個崗位的財務人員需認真進行自我梳理，從崗位職責、業(yè)務流程、可能存在的風險點進行逐一識別，并制定應對的措施，同時，按期檢查這些措施是否執(zhí)行到位，從而在有限的范圍內(nèi)有效地防止了部分風險的發(fā)生，進一步也完善了漣鋼的內(nèi)控體系。

（二）完善財務控制制度，重點抓落到實處。

近年來，漣鋼財務部出臺《對賬管理辦法》《崗位移交管理辦法》等一系財務控制制度和流程，對崗位風險的防范起到了積極作用。如在《對賬管理辦法》中，對每個相關(guān)崗位的與供應商或客戶的對賬方式、對賬頻率、對賬留痕、問題處理都做了明確的規(guī)定，為確保制度落到實處，財務部每半年進行一次對賬情況的檢查，對于未嚴格執(zhí)行制度的，從嚴予以考核。再如在《崗位移交管理辦法》中，明確規(guī)定工作移交表的格式，并特別強調(diào)工作移交三個月內(nèi)，如新任財務人員在該崗位出現(xiàn)工作差錯等，移交人亦需承擔相應的責任。

（三）加強培訓，提升財務人員專業(yè)功底。

為提升財務人員的業(yè)務知識和財務管理水平，確保廣大財務人員能勝任崗位職責，首先，財務部邀請各單位技術(shù)人員前來授課，為大家講解生產(chǎn)工藝知識、產(chǎn)品開發(fā)、市場營銷等等，還分批組織全體財務人員到生產(chǎn)現(xiàn)場，切身體會“鋼鐵是怎樣煉成的”，增加感性認識，促進員工從掌握單一的財務知識向擁有鋼鐵企業(yè)綜合型知識轉(zhuǎn)變；其次是組織年輕員工到高校參加財務管理短期培訓，進一步提升財務管理理念和知識，并借助漣鋼會計學會的平臺，多次組織稅收、內(nèi)控等方面的會計人員后續(xù)教育，更新財務人員的知識體系。同時圍繞應知應會兩個方面，積極創(chuàng)新和豐富青工技能大賽比武的模式，進一步營造比學趕超的濃厚的學習氛圍，促進大家熟練掌握各種財務分析手段和工具。

（四）推進會計信息化建設(shè)，降低崗位風險。

近年來，為減少部分崗位的簡單重復勞動，同時防范依靠手工操作帶來的崗位風險，漣鋼財務部先后開發(fā)了銀行與企業(yè)對賬、企業(yè)sap系統(tǒng)與金稅系統(tǒng)對接進行已認證發(fā)票勾對等信息系統(tǒng)，取得了良好效果。比如通過信息化系統(tǒng)實現(xiàn)進項發(fā)票風險管控系統(tǒng)，具體通過在現(xiàn)有的sap系統(tǒng)平臺上開發(fā)增值稅發(fā)票管理系統(tǒng)，利用增值稅專用發(fā)票二維碼的全國推廣使用，通過二維碼掃描設(shè)備進行發(fā)票快速掃描提取數(shù)據(jù)，實現(xiàn)自動與金稅網(wǎng)上認證系統(tǒng)數(shù)據(jù)匹配核對、自動匯總生成稅控報表，這樣能及時發(fā)現(xiàn)問題票，全面杜絕了問題票“入了賬、稅沒抵”的情況。

1．主要表現(xiàn)：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質(zhì)低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，作風漂浮、脫離實際，因循守舊、形式主義，以權(quán)謀私、獨斷專行等。

（1）建立廉政談話機制。按照風險崗位的三個等級進行：三級風險崗位的工作人員談話，局機關(guān)由科室負責人進行，學校由校務成員負責；二級風險崗位的工作人員，機關(guān)由局分管領(lǐng)導談話，學校（單位）由主要負責人負責，紀檢人員可參加；一級風險崗位的工作人員由局主要負責人談，分管領(lǐng)導和紀檢負責人可參加。下屬單位人員較多的，可以集體談話形式進行。廉政談話每年至少進行兩次，對存在苗頭性、傾向性問題的，要及時進行談話。談話情況要進行書面登記以備查。

（2）建立警示教育機制?？刹扇挝活I(lǐng)導作廉政報告、到廉政教育基地參觀、參加相關(guān)職務犯罪案件庭審旁聽、前往法紀教育基地（監(jiān)獄）接受警示教育、邀請有關(guān)領(lǐng)導和專家上廉政課等形式，對干部職工進行經(jīng)常性的廉政教育，使干部教師思想上時刻繃緊反腐倡廉這跟弦，形式可以多樣，重在實效。

師，開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，營造良好的廉政文化氛圍。

（4）加強日常工作生活的監(jiān)督，通過民-主生活會、述職述廉、民-主評議等方式，提高黨員干部教師的依法行政水平、工作效率和服務質(zhì)量。

1．主要表現(xiàn)：未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風廉政建設(shè)形勢需要，及時完善和執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施。

（1）定期梳理完善各項制度，增強可操作性，實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。

（2）監(jiān)督各項工作的決策和執(zhí)行程序，建立綜合監(jiān)督機制。

1．主要表現(xiàn)：不履行"一崗雙責"，或履行不到位；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定，利用職務上的便利謀取私利，收受禮金、禮券、禮品等受賄行為；違反民-主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權(quán)等。

執(zhí)行重要事項議事規(guī)則、政務（校務）公開等制度；對涉及中層干部的重點廉政風險崗位，關(guān)鍵是要在規(guī)范自由裁量權(quán)、完善內(nèi)部管理、相互制約上下功夫。

（2）嚴格落實招生、教育收費、財務審批、物質(zhì)采購、工程建設(shè)管理等政策規(guī)定。

（3）全程監(jiān)督干部選拔任用、教師招聘、調(diào)動等工作，確保各項工作的公開、公平、公正性。

（4）加強對重點崗位工作流程管理、日常監(jiān)督。

（5）公示風險崗位及防控措施。各學校（單位）要對確定的崗位廉政風險點進行匯總，認真填寫《學校（單位）廉政風險防控登記表》，并通過上墻、局域網(wǎng)等方式公開。

（6）建立監(jiān)督檢查機制。廉政風險防范工作重在制度的落實執(zhí)行，局黨委一年至少一次對本系統(tǒng)的制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，對不執(zhí)行制度的行為要批評指出，因不執(zhí)行制度而造成不良后果的，要對有關(guān)人員給予相應處理。每年年終，重點風險崗位開展述廉評廉活動，除本學校（單位）干部職工外，邀請管理服務對象代表參加。

一、行政領(lǐng)導干部。

風險點：（風險等級一級）。

1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；

2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；

3、在職工工作崗位安排上，不按相應程序辦事；

4、物資采購時不采取公開招投標形式；在采購中加大單價；

5、在物資采購中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當正品；

6、在各項目資金的安排上不按財務規(guī)章制度辦事；

7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；

8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；

9、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事；

10、利用職權(quán)，隨意支配資金；

11、在工程投標、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；

12、在臨時用工選用上，任人唯親；

13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。

1、對工程建設(shè)由招標辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進行公開招投標；

2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管；

4、按招投標管理辦法，公開進行內(nèi)部分包招投標；

5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；

6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務派遣方式或服務外包方式進行；

7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭；

10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴格執(zhí)行；

11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監(jiān)督。

二、黨群領(lǐng)導干部。

風險點：（風險等級一級）。

2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進共-產(chǎn)-黨隊伍；

3、推薦先進，任人為親或透露信息；

4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；

5、在考核，評優(yōu)中降低標準，不堅持原則；

6、為了小團體利益，私自開支工會經(jīng)費；

7、為了個人或少數(shù)人利益，亂開支工會經(jīng)費，從中拉選票；

8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領(lǐng)導信任；

9、在報銷上放寬政策，不按財務規(guī)定簽字報銷；

1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，

2、關(guān)鍵部門的人事安排要嚴格按照公司規(guī)定進行；

3、對要求加入中國共-產(chǎn)-黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；

4、工會經(jīng)費實行財務單獨建賬管理，并實行一年一度廠務公開，接受職工監(jiān)督；

5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；

8、按照黨和國家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；

9、嚴格按照規(guī)定開支、報銷工會經(jīng)費；

10、認真執(zhí)行財務管理制度，嚴格按照規(guī)定簽字報賬；

11、加強黨風廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；

12、加強法律法規(guī)的學習，做到警鐘長鳴。

三、紀檢監(jiān)察。

風險點：（風險等級一級）。

1、對督查工作中出現(xiàn)的問題視而不見；

2、不認真落實黨紀黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴格遵守督查制度；

4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；

6、監(jiān)管不到位，導致企業(yè)違法違規(guī)違紀行為長期得不到糾正；

7、在案件調(diào)查中應當移交司法機關(guān)的案件而沒有移交的，導致失職瀆職行為；

9、對國家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責，導致違法違規(guī)違紀現(xiàn)象得不到有效治理。

1、根據(jù)廉政建設(shè)工作的部署和要求，每半年至少召開一次廉政建設(shè)專題會議；

3、遵守各項廉政法規(guī)制度，嚴于律己，防止發(fā)生違法違紀和不廉政行為；

4、加強對督查工作的監(jiān)管，嚴格遵守督查工作制度；

5、實事求是，突出重點，注重實效。

四、辦公室。

風險點：（風險等級二級）。

1、隨意亂使用印章；

2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工做假資料；

3、利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票；

4、隨意采購、亂發(fā)辦公用品；

5、對前來辦事者進行吃、拿、卡、壓；

6、未經(jīng)領(lǐng)導審批，亂蓋印章和使用印件；

2

7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；

8、不安規(guī)定或高價采購辦公用品及辦公設(shè)備；

9、為個人或小團體利益，吃、拿、卡、要、報（報賬）；

10、利用職權(quán)給人提供相關(guān)信息；

11、未經(jīng)領(lǐng)導批準，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職；

12、濫用職權(quán)，影響公開、公平、公正；

13、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉；

15、以推薦產(chǎn)品或事項為名，損害單位利益和形象；

17，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關(guān)材料；

18、在相關(guān)資料年審時，故意刁難或設(shè)置不必要條件。

2、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字；

3、辦公用品采購要填好采購計劃單，由分管領(lǐng)導簽字后方能進行；

4、嚴格執(zhí)行各項政策，嚴格按規(guī)章制度辦事；

5、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字。

五、勞動人事。

風險點：（風險等級二級）。

1、不按規(guī)定使用印章；

2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工造假資料；

3、為謀私利，利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票。

4、人事安排上拉關(guān)系、弄虛作假；

5、透露人事檔案及相關(guān)信息；

6、推薦先進，推選干部，以權(quán)謀私，私下做出承諾；

7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關(guān)系安排工作；

8、隨意虛填、涂改、變動人事檔案；

10、在人事檔案管理中，違反實事求是原則，虛填、涂改、變動、漏報、透露相關(guān)信息。

1、認真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策；

2、嚴格人事制度，文件要求，做好各項工作；

4、做好人事管理部門的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并做好保密工作；

5、加強勞動人事管理，堅持公開、公平、公正的原則；

7、嚴禁人事檔案發(fā)霉、蟲、蛀等事件發(fā)生。

六、財務會計。

風險點：（風險等級一級）。

1、在工程、物資采購等資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；

2、對工程、物資采購等決算過程采取吃、拿、卡、要；

3、向他人泄露財務相關(guān)信息；

4、在報賬過程中不按財務管理制度辦事；

5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬；

6、領(lǐng)導授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；

7、工程業(yè)主方在我銀行帳上過錢；

廉政風險點及防控措施方案篇九

5、不按項目部規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；

6、高價采購辦公用品及辦公設(shè)備；

7、為個人或小團體利益，吃、拿、卡、要、報（報賬）；

8、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉；

防控措施：

2、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字；

3、辦公用品采購要填好采購計劃單，由分管領(lǐng)導簽字后方能進行；

4、嚴格執(zhí)行各項政策，嚴格按規(guī)章制度辦事；

5、對職工舉報、投訴的問題及時向主管領(lǐng)導匯報或反映。

為了認真貫徹落實國務院第五次廉政工作會議會議精神，推進辦公室黨風廉政建設(shè)，提升服務質(zhì)量，進一步做好綜合服務工作，根據(jù)公司3月27日廉政工作會議關(guān)于深入推進反腐倡廉工作的安排部署，我們對辦公室的整體工作進行了廉政風險點排查工作，現(xiàn)將辦公室廉政風險點排查及防范措施匯報如下：

一、工作職責

負責綜合協(xié)調(diào)、文秘、檔案的管理工作；負責公司綜合統(tǒng)計、報表等審核上報工作；負責綜合文字調(diào)研、行文辦會、信息報送、政務公開等籌備工作；負責人事、勞資、職工考核、年度考評工作；負責養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險等申報工作；負責公司的后勤、印章、公務接待、物品采購、公車使用、環(huán)境衛(wèi)生等工作；負責綜合治安治理、信訪接待、應急管理等工作。

二、廉政風險點及防范措施

（一）廉政風險點

1、印章管理方面：

（1）是否用印登記。（2）印章是否嚴格保管。（3）是否有來人自行用印行為。（4）用印有無簽字備案。（5）印章帶出有無分管領(lǐng)導簽字（電話同意）。

2、檔案管理方面：

部室借閱將檔案帶出檔案室的問題。（8）檔案收錄是否備份。

3、綜合統(tǒng)計報表方面：

（1）是否按時限上報統(tǒng)計報表。（2）是否對前線項目部上報的.數(shù)字進行審核。（3）填寫報表是否有上報的依據(jù)。

4、綜合文字工作方面：

（1）領(lǐng)導交辦工作，是否能夠認真及時高質(zhì)量完成；（2）對本職工作是否盡職盡責；（3）對各部門各項督辦工作，信息反饋是否及時準確全面。

5、車輛管理方面：

（1）為領(lǐng)導和部門服務是否安全、及時、滿意。（2）車輛修理是否存在假修或假換件。（3）有無日常報銷虛報費用。（4）有無酒駕行為。（5）有無公車私用行為。

6、公務接待方面

（1）是否嚴格執(zhí)行公務接待制度。（2）是否嚴格落實接待標準。（3）是否嚴格履行接待費審批制度。

（二）防范措施

1、印章管理：嚴格用印登記，有領(lǐng)導簽字；領(lǐng)導電話通知用印，做好記錄，事后補簽；嚴格保管印章，專人負責，專人管理；移交印章有交接人簽字，鑒證人簽字，時間記錄等。

2、檔案管理：借閱檔案做好登記，有領(lǐng)導和借閱人簽字，檔案管-理-員在場查詢；接收檔案有交接手續(xù)，有交接人、鑒交人簽字；逐頁檢查，每宗卷宗要有立卷人簽字；檔案室做好保密工作；新接收的檔案資料要及時收錄登記，做好備份。

管領(lǐng)導或部室負責人簽字。

4、綜合文字工作：辦文工作按照“運行規(guī)范、優(yōu)質(zhì)高效”的原則，全面提升辦文水平。在辦文工作上，要嚴把握文件起草和發(fā)文兩個關(guān)口，全面規(guī)范審核程序，按照時間要求，快速履行發(fā)文程序，轉(zhuǎn)辦文件要按照要求，確保上情及時下達，下情及時上報。

5、車輛管理方面：嚴格貫徹落實公司制定的《車輛管理制度》，加強車輛管理，規(guī)范車輛使用及保養(yǎng)秩序，確保車輛服務質(zhì)量，提高車輛使用效率。

6、公務接待方面：對公司上級主管部門、業(yè)務聯(lián)系部門及董事會領(lǐng)導交辦的接待工作，遵循“集中管理、對口接待、熱情周到、厲行節(jié)約”的原則，并實行總經(jīng)理審批制。

三、其他勤政廉政要點

1、行文辦會工作。行文要及時，對公司來訪辦事應熱情接待，接聽電話應謙虛禮貌，下達通知要耐心細致準確，在辦會工作上，要把握會前準備、會中服務、會后整理三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保會議質(zhì)量和效果。

2、信息報送、政務公開工作。堅持準確、快速、真實、深刻、全面的原則，打造方便快捷的政務信息通道，加強對各部門政務公開和辦事公開的督促、指導和檢查。

3、應急管理工作。組織協(xié)調(diào)各部門，建立完善各種應急預案；加強日常的應急管理和應急信息報送；應急辦要建立快速反應的信息溝通渠道，確保發(fā)生突發(fā)事件，能夠第一時間達到現(xiàn)場，組織應急救援。

廉政風險點及防控措施方案篇十

為深入構(gòu)建懲治和預防腐敗體系建設(shè)，加強公路管養(yǎng)隊伍廉政教育和風險防范，不斷增強全體干部職工廉政風險防范意識，提高反腐倡廉能力與水平，確保公共權(quán)力沿著制度化、法制化和規(guī)范化軌道運行，7月中旬，我所根據(jù)縣交通運輸局的總體要求和部署，組織全體干部職工結(jié)合自身崗位工作特點，認真開展崗位廉政風險點查找和防控措施落實。

一、 深入學習，提高認識

組織召開了動員部署大會，及時向全所管理人員宣傳廉政風險點排查工作，要求全體人員全面理解和深刻認識開展廉政風險點排查工作的重要意義，強化廉潔意識，增強開展廉政風險點排查工作的自覺性，樹立風險理念，筑牢思想防線。

二、多措并舉，認真排查

緊緊圍繞領(lǐng)導崗位、掌管“人權(quán)、財權(quán)、事權(quán)”的崗位等可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位和行政審批、行政執(zhí)法等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，采取自己找、領(lǐng)導審、民主評的方式開展自查自析活動，逐個填寫《廉政風險點自查表》。 通過排查，除單位廉政風險外，另存在五個崗位廉政風險點：

（一）單位廉政風險：

1

1、制度廉政風險：一是本所制定的黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作實施意見中，規(guī)范領(lǐng)導干部廉潔從政行為的內(nèi)容還不夠全面；二是本所制定的推進懲防體系制度建設(shè)工作方案中，工作任務還需再細化。

2、崗位職責風險：一是可能會出現(xiàn)未嚴格按照《招投標法》的規(guī)定組織養(yǎng)護工程的招投標和發(fā)包工作；二是可能會存在路政管理過程中，未嚴格執(zhí)行路政管理工作紀律。

（二）崗位廉政風險：

1、所長崗位廉政風險：

（1）制度廉政風險：由于工作制度的覆蓋面和工作標準不夠明確，可能導致行政行為失誤。

（2）崗位職責風險：一是由于相關(guān)法律法規(guī)的具體規(guī)定未宣傳到位，可能導致工作失誤；二是在干部推薦考核、選拔任用、評先表模上可能出現(xiàn)不講原則、任人唯親，導致干群關(guān)系不好或廣大職工帶情緒工作；三是在重大事項的決策、大額資金使用上，可能出現(xiàn)不討論、不研究，個人決定代替集體決定的現(xiàn)象，造成社會不良影響；四是在公務活動中可能出現(xiàn)違反廉潔自律的規(guī)定，接受禮品、現(xiàn)金及有價證券等，造成社會不良影響；五是在財務管理工作中，可能會出現(xiàn)濫用權(quán)力、拔關(guān)系款，謀取私利，造成社會不良影響。

2、副所長崗位（分管大中修工程、小修保養(yǎng)）廉政風險：

（1）制度廉政風險：可能會出現(xiàn)未嚴格按照《公路工程質(zhì)量管理辦法》的規(guī)定實施工程管理。

出現(xiàn)收取當事人好處，不按規(guī)章制度檢查，檢查數(shù)據(jù)失真的現(xiàn)象，造成領(lǐng)導決策失誤或嚴重的社會不良影響。

3、副所長崗位（分管路政工作）廉政風險：

（1）制度廉政風險：一是未建立本單位路政管理工作廉政制度和路政管理工作獎懲制度；二是未制定詳細的路政案件處置程序。

（2）崗位職責風險：一是在處理路政案件中，可能接受當事人好處，亂開口，處置不當，或辦理建議不當，造成社會不良影響；二是案件查處中，可能接受當事人好處，違規(guī)辦案或礙人情，或瞞案不報、壓案不查、大案化小，辦案不公，造成社會不良影響；三是案件辦理中，可能出現(xiàn)泄私憤、刁難當事人現(xiàn)象，損害當事人合法權(quán)益；四是在使用由裁量權(quán)時，可能出現(xiàn)不按規(guī)定任意使用自由裁量權(quán)，導致處理不公。

4、管理員崗位會計職務廉政風險：

（1）制度廉政風險：財務管理工作制度和內(nèi)控制度還需進一步完善。

（2）崗位職責風險：一是可能出現(xiàn)不按照規(guī)定使用、管理現(xiàn)金、支票，造成現(xiàn)金挪用、公款私存；二是可能出現(xiàn)票據(jù)管理不規(guī)范，導致票據(jù)丟失和票款流失；三是可能出現(xiàn)不及時與銀行核對賬目，造成資金流失。

5、管理員崗位出納職務廉政風險：

（1）制度廉政風險：財務管理工作制度和內(nèi)控制度還需進一步完善。

（2）崗位職責風險：一是可能出現(xiàn)利用工作之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發(fā)生不廉潔行為，造成社會不良影響；二是可能出現(xiàn)不嚴格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，收支管理不規(guī)范，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀違規(guī)行為，造成社會不良影響。

三、對癥下藥，嚴抓防控

對排查出來的廉政風險點，進行綜合分析，深入查找原因，制定點面結(jié)合、行之有效的防范措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制，使工作職責更加清晰、業(yè)務流程更加規(guī)范、權(quán)力運行更加透明。

（一）單位廉政風險防控措施

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廉政風險點及防控措施方案篇十一

行政許可、行政審批類風險點是指行政受理審查、核準的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和廉政自律及其他規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1、負責此項工作的人員要熟悉業(yè)務，認真學習相關(guān)法律法規(guī)和工作文件，利用業(yè)務學習，種類培訓等，提高業(yè)務能力和工作質(zhì)量，以防止提前發(fā)照、劃資、違規(guī)出具證明，導致不應注冊的給予注冊，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及不廉潔的行為發(fā)生。

2、嚴格按照行政許可相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)（形式審查），進行認真的審查與核準。嚴格按照“一審一核”工作流程開展工作，審核相互把關(guān)，相互監(jiān)督。

3、在形式審查中對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)疑點要及時準確地進行網(wǎng)絡登記，填寫轉(zhuǎn)告相關(guān)職能部門記錄，并逐級向相關(guān)領(lǐng)導匯報。防止行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。

4、認真遵守全程辦事代理制度，一次性告之，首問責任制，黨風廉政建設(shè)責任制等制度，并嚴格責任追究。

5、結(jié)合創(chuàng)建服務型機關(guān)的要求，堅持“用心做事，以情待人”、預約服務、跟蹤服務、“精細化管理”等行之有效的優(yōu)良做法，防控風險。

行政處罰（案）類風險點及防控措施

行政處罰類風險點是指執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1、執(zhí)法辦案人員要認真掌握辦案技能，會運用辦案系統(tǒng)，精通法律，法規(guī)，法理，在查辦案件環(huán)節(jié)中，嚴格執(zhí)行兩人辦案等各項執(zhí)法程序，嚴格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標準。

2、執(zhí)法辦案人員，案審會人員以及其他涉案人員要嚴格遵守保密制度，不做不向當事人或其他人員泄露案情。堅守辦案紀律，不準利用職權(quán)收受當事人的好處，防止行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，預防行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的情況發(fā)生。

3、辦案中要遵守實事求是的，特別是在詢問過程要杜絕掛名的現(xiàn)象，執(zhí)行回避制度，避免辦案的隨意性，防止棄案不查問題發(fā)生。

4、在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，堅持證據(jù)窮盡原則，按照程序規(guī)定依法取證，不準遺漏證據(jù)，以保證案件定性，裁量準確。

行政事務管理類風險點及防控措施

行政事務管理類風險點是指在人事管理、財務管理、資產(chǎn)管理（人、財、物）工作中，相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1、人事管理風險防控措施：

（1）嚴格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規(guī)定，按照規(guī)定要求，制定人事工作流程，在各個環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒，相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運行機制。堅持公開、公正、公平原則，不弄虛作假，深入基層調(diào)查，不偏聽偏信，不泄露相關(guān)信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當?shù)炔还降那闆r發(fā)生。

（2）遵守廉潔從政規(guī)定，嚴格自律，恪守原則，堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法，徇情枉法。

（3）認真落實教育培訓計劃，凡是達不到培訓要求的要重新培訓，并將培訓工作與干部考核掛鉤，與干部使用掛鉤，與定崗掛鉤。

（4）嚴格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護檔案的嚴肅性。

（5）按照有關(guān)工資調(diào)整政策進行調(diào)整工作，做到不疏漏。

（6）在干部違紀案件查處中，堅持原則，防止發(fā)生錯案。

2、財務管理風險控措施：

一是結(jié)合單位實際，精心制定年度預算，確保工作正常運轉(zhuǎn)，認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預算，不挪用、誤用財政資金。

二是在大額資金的使用上，必經(jīng)集體討論，資金使用正確減少失誤。

三是按照國家財務制度規(guī)定辦理財務收支業(yè)務，按照程序?qū)徍藥つ?，做到帳目清，財務明?/p>

資產(chǎn)管理風險點及防控措施：

一是購置資產(chǎn)時，按照政府采購的規(guī)定采購物品，防止產(chǎn)生不廉潔行為。

二是分配資產(chǎn)時，深入調(diào)查研究，按實際需要進行分配，不受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，最大限度的揮資產(chǎn)的使用價值。

三是固定資產(chǎn)管理要到位，錄入要及時，加強監(jiān)督防止國有資產(chǎn)丟失。

四是資產(chǎn)處置過程中，處置要合規(guī)，不隨意處置，防止單位固定資產(chǎn)的流失，發(fā)揮固定資產(chǎn)管理小組的監(jiān)督作用，記好種類臺帳，完備交接手續(xù)。

公共類風險防控措施

公共類風險點是指單位工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律，法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。

一是科股級以上干部要認真履行“一崗雙責”，既抓業(yè)務又抓黨風廉政建設(shè)，履行層層簽定的責任書權(quán)力義務，領(lǐng)導做好“五個親自”，副職做好“三個抓好”等要求，嚴格履行領(lǐng)導和監(jiān)督職責，同時準確傳達貫徹上級關(guān)于廉政建設(shè)的新規(guī)定的新規(guī)定新精神，有效指導和監(jiān)督本單位落實各項工作部署；防止本單位發(fā)生嚴重違法違紀問題。

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廉政風險點及防控措施方案篇十二

一、對原始憑證審核不嚴格，出現(xiàn)原始憑證不真實、不合法風險；記賬憑證未審核，記賬信息錯誤，造成報表數(shù)據(jù)不準確風險；預算編制不全面、不合理，對收入、支出估計不合理風險；如果未按照部門預算編制采購計劃，未按規(guī)定進行采購，未按規(guī)定入賬等，造成資產(chǎn)流失風險。

二、會計制度執(zhí)法不嚴格，出現(xiàn)廉政意識不強的風險。?。

三、工作中，有受上級或領(lǐng)導壓力造成不能嚴格執(zhí)行財務制度的風險。?。

四、可能發(fā)生利用職務之便人情收費、編制人情預算、人情支出等風險。?。

六、對財務收支等重大資金使用等沒有及時提出建議和意見，存在監(jiān)督不到位的風險。?。

八、財務科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風險。

五、認真執(zhí)行好《廉政從政準則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。

廉政風險點及防控措施方案篇十三

(一)廉政風險點(責任人:黨組書記、各黨組成員)。

2、對大額資金的使用不公開透明(一級預警);。

3、違反組織任用程序,將不符合條件的干部列入擬任人選范圍(一級預警);。

4、未按規(guī)定任用、調(diào)整、交流干部(一級預警);。

5、泄露討論干部任免的情況(一級預警);。

9、對上級方針政策、黨紀法規(guī)等重要性文件規(guī)定,不及時傳達,以致出現(xiàn)違規(guī)行為發(fā)生(三級預警).

2、定期公布資金使用情況;。

3、推薦干部要召開會議,公布任職條件;。

4、按照規(guī)定培養(yǎng)選拔任用干部,堅持德才兼?zhèn)?、任人唯賢、群眾公認、注重實績的原則;。

5、嚴格保密制度,對未經(jīng)發(fā)布的研究事項,不得擅自泄露;。

7、堅持“德才兼?zhèn)?、以德為先”的干部任用標?客觀公正評價干警業(yè)績;。

8、對舉報案件或上級轉(zhuǎn)辦案件,要依法依紀及時處理,及時回復;。

9、對上級方針政策、黨紀法規(guī)等重要性文件規(guī)定,要及時傳達,認真落實.

(一)廉政風險點(責任人:分管領(lǐng)導、立案庭負責人)。

1、立案審查環(huán)節(jié):。

(5)、責任心不強,工作馬虎,損毀、丟失訴訟材料,損害當事人權(quán)益(一級預警);。

(6)、群眾意識不強,造成對弱勢群體案件不按綠色通道規(guī)定處理,或在辦理訴訟費減、免、緩過程中,因親友關(guān)系或同事說情等原因而徇私舞弊(二級預警).

2、收退費環(huán)節(jié):。

(3)、違反規(guī)定使用訴訟費、罰沒款、案件暫存款、贓款贓物及其孳息,違反程序規(guī)定為當事人、律師或相關(guān)人員辦理退費手續(xù),收取、退還相關(guān)費用不向當事人出具憑證,損害當事人權(quán)益,導致違紀、違法甚至犯罪(一級預警).

3、財產(chǎn)保全環(huán)節(jié):。

4、信訪接待環(huán)節(jié):。

(1)、接待信訪時,未按規(guī)定登記臺帳,損害當事人權(quán)益(三級預警);。

(3)、接待人員接到群眾舉報、投訴后,違反規(guī)定向責任人通風報信,或?qū)⑿畔⑼嘎督o相關(guān)第三人,損害當事人權(quán)益(二級預警).

5、對外委托評估、拍賣、鑒定環(huán)節(jié):。

(4)、鑒定管理人員違法向當事人代收代付鑒定評估費用(一級預警);。

(5)、鑒定管理人員漏送或丟失鑒定評估材料,損害當事人權(quán)益(二級預警);。

(8)、違反規(guī)定向案件當事人透露拍賣保留價,損害當事人權(quán)益(二級預警);。

(9)、與鑒定評估機構(gòu)進行不正當交往,造成違法評估、鑒定,致使案件處理不公(一級預警).

6、送達環(huán)節(jié):。

7、分案及司法統(tǒng)計環(huán)節(jié):。

(1)在分案時存在說情現(xiàn)象(三級預警);。

(2)在進行司法統(tǒng)計時,不嚴格審查,統(tǒng)計數(shù)據(jù)與實際情況不一致(三級預警).

1、立案審查環(huán)節(jié):。

(1)、把好立案審查關(guān),嚴格執(zhí)行《民事訴訟法》有關(guān)規(guī)定;。

(2)、對敏感、疑難、新類型案件多請示、多匯報,與業(yè)務庭多溝通、相互監(jiān)督;。

(3)、嚴格按照《民事訴訟法》立案時間的規(guī)定及時立案,方便當事人;。

(4)、嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,認真遵守審判紀律和保密制度;。

(5)、加強思想教育,提高工作責任心,嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定;。

(6)、組織學習相關(guān)規(guī)章制度,提高為民服務意識.

2、收退費環(huán)節(jié):。

(1)、加強組織原則性,嚴格執(zhí)行《訴訟費用交納辦法》的規(guī)定;。

(2)、加強組織紀律性,嚴格執(zhí)行司法求助規(guī)定,定期檢查;。

(3)、加強思想教育,嚴格按照《訴訟費用交納管理辦法》規(guī)定執(zhí)行,嚴格執(zhí)行財務管理制度,及時核對帳目,定期檢查.

3、財產(chǎn)保全環(huán)節(jié):。

(2)、嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,認真遵守審判紀律和保密制度.

4、信訪接待環(huán)節(jié):。

(1)、提高工作責任心,按規(guī)定建立臺賬登記制度,定期檢查;。

(2)、加強學習,提高自律意識,嚴格按信訪條例規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù);。

(3)、加強思想教育,提高工作責任心,嚴格遵守保密制度.

5、對外委托評估、拍賣、鑒定環(huán)節(jié):。

(1)、提高工作責任心,嚴格執(zhí)行鑒定、評估的相關(guān)規(guī)定;。

(2)、加強監(jiān)督力度,嚴格遵守鑒定、評估的相關(guān)規(guī)定,定期檢查;。

(3)、強化自律意識、保密意識,增強工作原則性,按規(guī)定辦事,按原則辦事;。

(4)、提高自身素質(zhì),嚴格按照《訴訟費用交納管理辦法》規(guī)定執(zhí)行;。

(5)、加強思想教育,提高工作責任心,牢記全心全意為人民服務的宗旨;。

(6)、加強自身修養(yǎng)、強化自律意識,嚴格遵守審判紀律和保密制度;。

(7)、增強工作原則性,按規(guī)定辦事,按原則辦事,嚴格執(zhí)行關(guān)于回避的規(guī)定;。

(8)、嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,認真遵守審判紀律和保密制度;。

(9)、嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,提高廉潔自律意識.

6、送達環(huán)節(jié):。

加強業(yè)務學習,提高工作責任心,嚴格遵守《民事訴訟法》關(guān)于送達的規(guī)定.

7、分案及司法統(tǒng)計環(huán)節(jié):。

(1)、在向各業(yè)務庭移送案件時,要準確把握各庭工作量、案件難易程度等方面的平衡;。

(2)、在上報司法統(tǒng)計數(shù)據(jù)時,要與案件實際情況進行核對,發(fā)現(xiàn)問題,要求辦案部門說明情況,及時改正.

(一)廉政風險點(責任人:分管領(lǐng)導、各部門負責人)。

1、訴訟保全環(huán)節(jié):。

(2)、原則性不強,保密意識薄弱,在法院采取財產(chǎn)保全、證據(jù)保全措施前,向被申請方當事人通風報信,或?qū)⒂嘘P(guān)信息透露給相關(guān)第三人,損害當事人權(quán)益(二級預警).

2、證據(jù)環(huán)節(jié):。

(3)、責任心不強,致使損毀、丟失證據(jù)材料,或以非法方式收集證據(jù),損害當事人權(quán)益,導致違法犯罪(一級預警).

3、審理裁判環(huán)節(jié):。

(2)、濫用自由裁量權(quán),量刑不當(一級預警);。

(3)、贓款贓物處理過程中存在的不廉潔行為(一級預警);。

(6)、不按規(guī)定采取民事制裁措施,損害司法公信力(二級預警);。

(11)、庭審言行不當,具有明顯傾向性(二級預警);。

(13)、丟失、損毀庭審筆錄,造成檔案缺失,損害當事人利益(一級預警);。

(20)、工作責任心不強,審理案件時間過長且無正當理由,損害當事人權(quán)益(二級預警).

4、案后環(huán)節(jié):。

(1)、群眾意識不強,怠于開展判后答疑工作,引發(fā)社會矛盾(二級預警);。

(5)、責任心不強,造成在案件質(zhì)量和法律文書評查中,降低質(zhì)量標準,隱瞞錯誤事實,致使審判案件質(zhì)量降低,未能及時糾正錯案,或有意掩飾案件質(zhì)量和法律文書中存在的問題,導致案件質(zhì)量下降,影響法院形象(二級預警).

1、訴訟保全環(huán)節(jié):。

(1)、提高工作責任心,嚴格執(zhí)行《民事訴訟法》關(guān)于保全的規(guī)定;。

(2)、遵守“五個嚴禁”規(guī)定,強化保密意識,嚴格按照《民事訴訟法》關(guān)于保全的規(guī)定執(zhí)行.

2、證據(jù)環(huán)節(jié):。

(1)、加強證據(jù)規(guī)則有關(guān)規(guī)定的學習,規(guī)范庭審程序;。

(2)、提高工作責任心,堅持依法辦事,嚴格辦案程序;。

(3)、提高自身素質(zhì),嚴格執(zhí)行《人民法院工作人員紀律處分條例》,規(guī)范證據(jù)材料的保管采集制度.

3、審理裁判環(huán)節(jié):。

(2)、依照法律規(guī)定憑證據(jù)辦案,不得貪贓枉法;。

(3)、嚴格按規(guī)定處理贓款贓物;。

(4)、嚴格遵守《民事訴訟法》關(guān)于回避制度的規(guī)定;。

(5)、嚴格遵守最高院“五個嚴禁”的規(guī)定,增強自律意識和相互監(jiān)督作用;。

(6)、嚴格遵守《民事訴訟法》相關(guān)規(guī)定,規(guī)范辦案程序;。

(7)、提高法官素養(yǎng),依法調(diào)解,依法辦案,加強對案件監(jiān)督管理;。

(8)、認真學習相關(guān)規(guī)定,增強工作原則性,依法秉公辦案;。

(9)、嚴格辦案程序,公正辦案,依法辦案,加強案件監(jiān)督管理力度;。

(10)、認真執(zhí)行庭審相關(guān)規(guī)定,規(guī)范庭審程序,公正辦案,依法辦案;。

(11)、規(guī)范庭審言行和庭審程序,提高法院公信力;。

(12)、提高工作責任心,規(guī)范庭審程序,嚴格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī);。

(13)、提高工作責任心,嚴格遵守案件材料管理制度;。

(14)、加強組織原則,嚴格法律程序,強化對合議庭評議的監(jiān)督力度;。

(15)、嚴格執(zhí)行合議庭相關(guān)制度,加大對合議庭的監(jiān)督力度;。

(16)、加強業(yè)務學習,提高工作責任心;。

(17)、增強工作責任心,加強業(yè)務監(jiān)督管理,嚴格裁判文書的核對和制作;。

(18)、認真執(zhí)行“五個嚴禁”的規(guī)定,嚴格遵守審判紀律和保密制度;。

(19)、加強業(yè)務培訓,提高業(yè)務水平和政治素質(zhì);。

(20)、嚴格執(zhí)行《民事訴訟法》及其他關(guān)于審限的規(guī)定.

4、案后環(huán)節(jié):。

(1)、嚴格執(zhí)行判后答疑工作的有關(guān)規(guī)定;。

(3)、嚴格履行辦案程序,提高為民服務意識,定期開展督促檢查;。

(4)、加強思想教育,提高為民服務意識;。

(5)、提高責任心,加強制度建設(shè),堅持原則,嚴格按照《案件質(zhì)量評查辦法》執(zhí)行.

(一)廉政風險點(責任人:分管領(lǐng)導、執(zhí)行局負責人)。

1、執(zhí)行措施環(huán)節(jié):。

(3)、應當對被執(zhí)行人財產(chǎn)進行調(diào)查而未作調(diào)查,損害當事人權(quán)益(三級預警);。

(5)、應當對被執(zhí)行人采取拘留、罰款等民事制裁措施的未采取,或違法采取民事制裁措施,降低了司法公信力,損害了司法嚴肅性(二級預警).

2、執(zhí)行財產(chǎn)管理分配環(huán)節(jié):。

(2)、執(zhí)行財物管理混亂,帳目不清,引發(fā)違紀違法行為(一級預警);。

(3)、違反規(guī)定使用執(zhí)行財物,產(chǎn)生貪污等違法犯罪行為(一級預警);。

(6)、參與執(zhí)行分配方案不公,或?qū)⑴c執(zhí)行分配方案弄虛作假,損害當事人利益(一級預警).

3、執(zhí)行異議環(huán)節(jié):。

(2)、應舉行執(zhí)行聽證程序未舉行,損害當事人合法權(quán)益(三級預警);。

(4)、業(yè)務不熟悉,因錯誤認定事實、采納證據(jù)或理解法律作出錯誤執(zhí)行異議裁定,損害當事人權(quán)益(一級預警).

4、其他執(zhí)行工作環(huán)節(jié):。

(2)、未按規(guī)定給予或不予司法救助,損害當事人利益,引發(fā)社會矛盾(二級預警);。

(3)、案件中止、終結(jié)執(zhí)行不符合規(guī)定條件,或不按規(guī)定程序?qū)徟?損害當事人權(quán)益(二級預警).

1、執(zhí)行措施環(huán)節(jié):。

(2)、嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,實施執(zhí)行公開;。

(3)、嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,實施案件追蹤監(jiān)督;。

(4)、加強工作責任心,嚴格履行辦案程序;。

(5)、嚴格執(zhí)行相關(guān)法律規(guī)定,依法辦案,公正辦案.

2、執(zhí)行財產(chǎn)管理分配環(huán)節(jié):。

(1)、嚴格執(zhí)行財務管理制度,加強廉政防范意識;。

(2)、嚴格執(zhí)行財務管理制度,設(shè)立執(zhí)行款交接臺帳;。

(3)、加強監(jiān)督管理,嚴格財務審批制度;。

(4)、加強思想教育,提高工作責任心和職業(yè)道德修養(yǎng);。

(5)、加強《人民法院工作人員紀律處分條例》學習,嚴格辦案程序;。

(6)、加強《人民法院工作人員紀律處分條例》學習,強化廉潔自律意識.

3、執(zhí)行異議環(huán)節(jié):。

(1)、強化責任意識,提高業(yè)務素質(zhì)及為民服務意識;。

(2)、強化監(jiān)督力度,嚴格執(zhí)行公開制度;。

(3)、加大對重要事項合議監(jiān)督力度,避免執(zhí)行不公現(xiàn)象;。

(4)、提高業(yè)務素質(zhì),嚴格法律程序,依法公正辦案.

4、其他執(zhí)行工作環(huán)節(jié):。

(2)、加強自身修養(yǎng),強化責任意識,牢記全心全意為人民服務的宗旨,公正辦案;。

(3)、嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,依法辦案.

(一)廉政風險點(責任人:分管領(lǐng)導、法警大隊負責人)。

3、在看管、押解期間違反規(guī)定,允許被看管、押解人員會見家屬,造成串供、脫逃等嚴重后果(一級預警).

1、嚴格遵守司法警察值勤、安檢、保衛(wèi)、押解、看管等規(guī)定,提高職責意識和防范水平;。

2、嚴格執(zhí)行有關(guān)規(guī)章制度,提高工作責任心;。

3、強化制度管理,嚴格處罰措施,增強工作責任心,按規(guī)定看管、押解,造成嚴重后果的,追究刑事責任.

(一)廉政風險點(責任人:分管領(lǐng)導、監(jiān)察室負責人)。

4、接受被監(jiān)督、監(jiān)察對象的請客送禮(一級預警).

1、堅持原則,增強自律意識,帶頭遵守黨的紀律和國家法律法規(guī);。

2、堅持全面、客觀、公正地調(diào)查問題,提高責任意識;。

3、建立和完善監(jiān)督機制,堅持原則,做遵守黨的紀律和國家法律法規(guī)的表率.

4、提高自身素質(zhì),嚴格制度落實.

(一)廉政風險點(責任人:分管領(lǐng)導、政工科負責人)。

1、原則性不強,在干部任用考察工作中隱瞞、回避有關(guān)事實(一級預警);。

3、違反組織人事紀律,招聘過程中,違反規(guī)定增設(shè)或放寬招聘條件(二級預警);。

2、加強組織原則,嚴格執(zhí)行保密制度,對未經(jīng)發(fā)布的研究事項,不得擅自泄露;。

4、加強人事干部職業(yè)道德培訓,提高責任意識,根據(jù)有關(guān)文件規(guī)定嚴格準確上報;。

5、加強組織原則性,堅持民主推薦、民主測評,將立功評先條件進行公示,接受群眾監(jiān)督.

(一)廉政風險點(責任人:分管領(lǐng)導、辦公室負責人)。

5、違犯原則將私人消費在公費中報銷,造成違紀行為(二級預警);。

9、違反車輛管理規(guī)定使用警車,產(chǎn)生違紀違法事件(一級預警);。

10、不當使用警燈、警報器,開霸王車、特權(quán)車,影響社會風氣(二級預警);。

12、責任心不強,工作不認真,在網(wǎng)絡管理方面由于計算機病毒侵襲,造成審判管理網(wǎng)絡混亂,影響審判信息的按時錄入和點擊確認(一級預警).

1、文秘、機要工作由專人負責,提高工作責任心;。

2、公章專人負責管理,嚴格執(zhí)行公章管理制度;。

3、嚴格遵守資產(chǎn)購置和驗收等相關(guān)規(guī)定,認真履行政府采購程序,加強票據(jù)審核;。

4、加強廉政警示教育,規(guī)范公務活動制度,嚴格執(zhí)行財務管理制度;。

5、嚴格報銷審核,認真執(zhí)行財務管理制度;。

6、認真執(zhí)行廉政法規(guī),重制度,強監(jiān)管,嚴格遵照有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行;。

7、嚴格資金使用審批制度,認真執(zhí)行財務管理制度;。

8、嚴格遵守財經(jīng)管理制度,加強業(yè)務學習與管理,定期監(jiān)督檢查;。

9、加強警車管理,嚴格遵守警車使用的相關(guān)規(guī)定;。

10、加強思想教育,嚴格按照警車、警燈、警報器等使用規(guī)定執(zhí)行;。

11、提高自律意識,按原則辦事,嚴格遵守案卷出借手續(xù)及程序;。

12、制定網(wǎng)絡管理規(guī)范制度,定期進行網(wǎng)絡檢查.

(一)廉政風險點(責任人:分管領(lǐng)導、研究室負責人)。

政治覺悟不高,在宣傳報道中把關(guān)不嚴、缺乏政治敏感性,造成宣傳報道失真等嚴重問題,影響法院形象,引發(fā)社會矛盾(一級預警).

把好新聞報道審批關(guān),加大對新聞工作人員的教育培訓,建立信息宣傳審核簽發(fā)制度.

廉政風險點及防控措施方案篇十四

1、在重大事項決策、重要人事任免和重大項目安排中未嚴格執(zhí)行民主集中制,一人說了算(一級預警);。

2、對大額資金的使用不公開透明(一級預警);。

3、違反組織任用程序,將不符合條件的干部列入擬任人選范圍(一級預警);。

4、未按規(guī)定任用、調(diào)整、交流干部(一級預警);。

5、泄露討論干部任免的情況(一級預警);。

6、查處干警違法違紀行為過程中因接受吃請或收受禮物、禮金、有價證券等,不依法依紀處理違法違紀案件(一級預警);。

7、在人事調(diào)整、干警考核、評先評優(yōu)、職級晉升等工作中弄虛作假、徇私舞弊,導致工作失誤(二級預警);。

8、對舉報案件或上級轉(zhuǎn)辦案件,能夠解決而不及時解決,出現(xiàn)集體上訪事件的(二級預警);。

9、對上級方針政策、黨紀法規(guī)等重要性文件規(guī)定,不及時傳達,以致出現(xiàn)違規(guī)行為發(fā)生(三級預警).

1、在重大事項決策、重要人事任免和重大項目安排過程中,要堅持民主集中制原則,嚴格按制度和規(guī)定辦事,自覺接受各種監(jiān)督;。

2、定期公布資金使用情況;。

3、推薦干部要召開會議,公布任職條件;。

4、按照規(guī)定培養(yǎng)選拔任用干部,堅持德才兼?zhèn)?、任人唯賢、群眾公認、注重實績的原則;。

5、嚴格保密制度,對未經(jīng)發(fā)布的研究事項,不得擅自泄露;。

6、拒絕收受各種財物,嚴格要求所分管的部門和干警依照法律規(guī)定執(zhí)法辦案,自覺遵守有關(guān)規(guī)章制度;。

7、堅持“德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄取钡母刹咳斡脴藴?客觀公正評價干警業(yè)績;。

8、對舉報案件或上級轉(zhuǎn)辦案件,要依法依紀及時處理,及時回復;。

9、對上級方針政策、黨紀法規(guī)等重要性文件規(guī)定,要及時傳達,認真落實.

(一)廉政風險點(責任人:分管領(lǐng)導、立案庭負責人)。

1、立案審查環(huán)節(jié):。

(1)、違反規(guī)定對應當受理的案件不予受理,對不應當受理的案件違法受理,致使當事人合法權(quán)益得不到保障(一級預警);。

(2)、在立案審查過程中,因?qū)Ψ砂盐詹粶驶虻K于情面等原因,受理沒有管轄權(quán)的案件(一級預警);。

(3)、對符合立案條件的案件拖延立案,致使當事人合法權(quán)益未能及時得到解決(二級預警);。

(4)、超出訴訟風險告知范圍,對當事人作不當或錯誤引導,或者對案件的實體結(jié)果發(fā)表結(jié)論性意見,致使審判被動或結(jié)果不公(二級預警);。

(5)、責任心不強,工作馬虎,損毀、丟失訴訟材料,損害當事人權(quán)益(一級預警);。

(6)、群眾意識不強,造成對弱勢群體案件不按綠色通道規(guī)定處理,或在辦理訴訟費減、免、緩過程中,因親友關(guān)系或同事說情等原因而徇私舞弊(二級預警).

2、收退費環(huán)節(jié):。

(1)、擅自增加收費項目、擴大收費范圍、提高收費標準,損害當事人的利益(一級預警);。

(2)、違反規(guī)定增設(shè)或減少司法救助條件,違反審批程序辦理司法救助手續(xù),造成司法救助混亂,損害當事人權(quán)益(一級預警);。

(3)、違反規(guī)定使用訴訟費、罰沒款、案件暫存款、贓款贓物及其孳息,違反程序規(guī)定為當事人、律師或相關(guān)人員辦理退費手續(xù),收取、退還相關(guān)費用不向當事人出具憑證,損害當事人權(quán)益,導致違紀、違法甚至犯罪(一級預警).

3、財產(chǎn)保全環(huán)節(jié):。

(1)、違反規(guī)定采取或者解除財產(chǎn)保全措施,或未能及時采取財產(chǎn)保全措施,損害當事人利益(二級預警);。

(2)、在采取財產(chǎn)保全措施前,向被申請財產(chǎn)保全方當事人通風報信,或?qū)⒇敭a(chǎn)保全信息透露給相關(guān)第三人,損害當事人權(quán)益(一級預警);。

4、信訪接待環(huán)節(jié):。

(1)、接待信訪時,未按規(guī)定登記臺帳,損害當事人權(quán)益(三級預警);。

(2)、信訪接待人員截留信訪件,隱瞞信訪、舉報、投訴事件,損害當事人權(quán)益(二級預警);。

(3)、接待人員接到群眾舉報、投訴后,違反規(guī)定向責任人通風報信,或?qū)⑿畔⑼嘎督o相關(guān)第三人,損害當事人權(quán)益(二級預警).

5、對外委托評估、拍賣、鑒定環(huán)節(jié):。

(1)、鑒定管理人員對符合鑒定、評估條件的案件拖延立案,損害當事人權(quán)益(二級預警);。

(2)、鑒定管理人員違反規(guī)定確定鑒定、評估、審計等中介機構(gòu),損害當事人權(quán)益(一級預警);。

(3)、鑒定管理人員向鑒定、評估、審計等中介機構(gòu)發(fā)表傾向性意見,施加不當影響,損害當事人權(quán)益(一級預警);。

(4)、鑒定管理人員違法向當事人代收代付鑒定評估費用(一級預警);。

(5)、鑒定管理人員漏送或丟失鑒定評估材料,損害當事人權(quán)益(二級預警);。

(6)、在鑒定評估報告未送達當事人之前,向?qū)Ψ疆斒氯送嘎╄b定結(jié)論,損害其他當事人權(quán)益(三級預警);。

(7)、對鑒定管理人員或鑒定機構(gòu)存在回避情形,不作回避處理的,損害當事人權(quán)益,導致案件處理不公(二級預警);。

(8)、違反規(guī)定向案件當事人透露拍賣保留價,損害當事人權(quán)益(二級預警);。

(9)、與鑒定評估機構(gòu)進行不正當交往,造成違法評估、鑒定,致使案件處理不公(一級預警).

6、送達環(huán)節(jié):。

違反規(guī)定公告送達、留置送達、郵寄送達,或應送達的訴訟材料未能完全、及時送達給當事人,致使案件審判程序不公,損害當事人權(quán)益(二級預警);。

7、分案及司法統(tǒng)計環(huán)節(jié):。

(1)在分案時存在說情現(xiàn)象(三級預警);。

(2)在進行司法統(tǒng)計時,不嚴格審查,統(tǒng)計數(shù)據(jù)與實際情況不一致(三級預警).

1、立案審查環(huán)節(jié):。

(1)、把好立案審查關(guān),嚴格執(zhí)行《民事訴訟法》有關(guān)規(guī)定;。

(2)、對敏感、疑難、新類型案件多請示、多匯報,與業(yè)務庭多溝通、相互監(jiān)督;。

(3)、嚴格按照《民事訴訟法》立案時間的規(guī)定及時立案,方便當事人;。

(4)、嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,認真遵守審判紀律和保密制度;。

(5)、加強思想教育,提高工作責任心,嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定;。

(6)、組織學習相關(guān)規(guī)章制度,提高為民服務意識.

2、收退費環(huán)節(jié):。

(1)、加強組織原則性,嚴格執(zhí)行《訴訟費用交納辦法》的規(guī)定;。

(2)、加強組織紀律性,嚴格執(zhí)行司法求助規(guī)定,定期檢查;。

(3)、加強思想教育,嚴格按照《訴訟費用交納管理辦法》規(guī)定執(zhí)行,嚴格執(zhí)行財務管理制度,及時核對帳目,定期檢查.

3、財產(chǎn)保全環(huán)節(jié):。

(1)、加強業(yè)務學習,提高工作責任心,嚴格執(zhí)行《民事訴訟法》、《民訴意見》關(guān)于保全的規(guī)定;。

(2)、嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,認真遵守審判紀律和保密制度.

4、信訪接待環(huán)節(jié):。

(1)、提高工作責任心,按規(guī)定建立臺賬登記制度,定期檢查;。

(2)、加強學習,提高自律意識,嚴格按信訪條例規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù);。

(3)、加強思想教育,提高工作責任心,嚴格遵守保密制度.

5、對外委托評估、拍賣、鑒定環(huán)節(jié):。

(1)、提高工作責任心,嚴格執(zhí)行鑒定、評估的相關(guān)規(guī)定;。

(2)、加強監(jiān)督力度,嚴格遵守鑒定、評估的相關(guān)規(guī)定,定期檢查;。

(3)、強化自律意識、保密意識,增強工作原則性,按規(guī)定辦事,按原則辦事;。

(4)、提高自身素質(zhì),嚴格按照《訴訟費用交納管理辦法》規(guī)定執(zhí)行;。

(5)、加強思想教育,提高工作責任心,牢記全心全意為人民服務的宗旨;。

(6)、加強自身修養(yǎng)、強化自律意識,嚴格遵守審判紀律和保密制度;。

(7)、增強工作原則性,按規(guī)定辦事,按原則辦事,嚴格執(zhí)行關(guān)于回避的規(guī)定;。

(8)、嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,認真遵守審判紀律和保密制度;。

(9)、嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,提高廉潔自律意識.

6、送達環(huán)節(jié):。

加強業(yè)務學習,提高工作責任心,嚴格遵守《民事訴訟法》關(guān)于送達的規(guī)定.

7、分案及司法統(tǒng)計環(huán)節(jié):。

(1)、在向各業(yè)務庭移送案件時,要準確把握各庭工作量、案件難易程度等方面的平衡;。

(2)、在上報司法統(tǒng)計數(shù)據(jù)時,要與案件實際情況進行核對,發(fā)現(xiàn)問題,要求辦案部門說明情況,及時改正.

(一)廉政風險點(責任人:分管領(lǐng)導、各部門負責人)。

1、訴訟保全環(huán)節(jié):。

(1)、違反法律規(guī)定采取或者解除財產(chǎn)保全、證據(jù)保全措施,采取財產(chǎn)保全、證據(jù)保全措施時有過失行為,或未能及時采取財產(chǎn)保全、證據(jù)保全措施,損害當事人權(quán)益(一級預警);。

(2)、原則性不強,保密意識薄弱,在法院采取財產(chǎn)保全、證據(jù)保全措施前,向被申請方當事人通風報信,或?qū)⒂嘘P(guān)信息透露給相關(guān)第三人,損害當事人權(quán)益(二級預警).

2、證據(jù)環(huán)節(jié):。

(1)、依職權(quán)調(diào)取證據(jù)不客觀、全面、公正,僅調(diào)取對一方有利或不利的證據(jù),存在偏袒心理,對依職權(quán)調(diào)取的證據(jù),未在庭審中全面出示或有意不出示關(guān)鍵證據(jù)且無正當理由,對符合規(guī)定的證據(jù)調(diào)取申請,作出不予準許決定或不作決定,造成案件處理事實不清,案件處理不公,損害當事人權(quán)益(一級預警);。

(2)、對符合規(guī)定的鑒定、勘驗、審計等申請,作出不予準許決定或不作決定,損害當事人權(quán)益(二級預警);。

(3)、責任心不強,致使損毀、丟失證據(jù)材料,或以非法方式收集證據(jù),損害當事人權(quán)益,導致違法犯罪(一級預警).

3、審理裁判環(huán)節(jié):。

(1)、與當事人、代理人及相關(guān)人員的會面不符合有關(guān)規(guī)定,且事前或事后未向組織說明情況,致使案件審判不公(二級預警);。

(2)、濫用自由裁量權(quán),量刑不當(一級預警);。

(3)、贓款贓物處理過程中存在的不廉潔行為(一級預警);。

(4)、存在法定回避情形的,不提出自行回避申請,使案件處理不公,引發(fā)社會矛盾,或?qū)Ξ斒氯颂岢龅幕乇苌暾埐话捶ǘǔ绦蜣k理,致使案件處理程序出現(xiàn)瑕疵,影響公正司法(二級預警);。

(5)、外出辦案違反法院“五個嚴禁”規(guī)定,造成違紀違法,影響司法公正(一級預警);。

(6)、不按規(guī)定采取民事制裁措施,損害司法公信力(二級預警);。

(7)、違反中立原則,運用不當手段進行調(diào)解,影響案件的公正審理,不考慮利益平衡,調(diào)解結(jié)果明顯有失公平,損害當事人利益,引發(fā)社會矛盾,或指示、授意、暗示當事人惡意調(diào)解,逃避或減輕債務,損害其他當事人利益(一級預警);。

(8)、原則性不強,明知或應當知道存在虛假訴訟可能,放任訴訟進行,引發(fā)虛假訴訟,損害其他當事人利益,影響司法公信力(一級預警);。

(9)、違反中立原則,在庭前或庭中引導、暗示一方當事人作不實陳述,或隱瞞相關(guān)事實,致使案件事實無法查清,損害當事人利益(一級預警);。

(10)、在庭審中,對雙方當事人的陳述自由、陳述時間等作不公平對待,導致案件審判被動,降低司法公信力(二級預警);。

(11)、庭審言行不當,具有明顯傾向性(二級預警);。

(12)、庭審遺漏關(guān)鍵事實,或故意曲解陳述人的意思,造成案件審判不公正,降低司法公信力,引發(fā)社會矛盾(一級預警);。

(13)、丟失、損毀庭審筆錄,造成檔案缺失,損害當事人利益(一級預警);。

(14)、合議庭成員合而不議,或有意不發(fā)表不同意見,致使案件審判質(zhì)量不高,出現(xiàn)錯案(一級預警);。

(15)、審判長違反合議規(guī)則,制止或限制其他合議庭成員發(fā)表不同意見,使案件審判事實不清,產(chǎn)生錯案,引發(fā)社會矛盾(一級預警);。

(16)、工作不仔細,責任心不強,向合議庭、審判委員會匯報案件遺漏主要證據(jù)、重要情節(jié)或關(guān)鍵事實,致使案件審判事實不清,產(chǎn)生錯案,影響司法公信力(一級預警);。

(17)、工作馬虎,印發(fā)的裁判文書與合議庭決議或?qū)徟形瘑T會決定不一致,影響司法裁判公信力(一級預警);。

(18)、保密意識不強,泄露合議庭評議或?qū)徟形瘑T會討論案件的具體情況,致使案件審判被動,影響司法公信力(一級預警);。

(19)、業(yè)務不熟,工作責任心不強,因錯誤認定事實、采納證據(jù)、理解法律作出錯誤裁判(一級預警);。

(20)、工作責任心不強,審理案件時間過長且無正當理由,損害當事人權(quán)益(二級預警).

4、案后環(huán)節(jié):。

(1)、群眾意識不強,怠于開展判后答疑工作,引發(fā)社會矛盾(二級預警);。

(2)、責任心不強,工作拖拉,收到當事人上訴狀后,拖延上訴移交時間,損害當事人權(quán)益,影響審判效率(二級預警);。

(3)、群眾意識不強,判決履行期屆滿后,既不督促義務人自動履行,又以各種理由拖延出具法律生效文書證明,或拒絕向當事人出具生效文書證明,損害當事人權(quán)益(二級預警);。

(4)、群眾意識淡薄,在當事人按規(guī)定申請復印庭審筆錄等相關(guān)訴訟材料,審判人員無正當理由予以拒絕,或拖延辦理,影響法院形象,降低司法公信力(三級預警);。

(5)、責任心不強,造成在案件質(zhì)量和法律文書評查中,降低質(zhì)量標準,隱瞞錯誤事實,致使審判案件質(zhì)量降低,未能及時糾正錯案,或有意掩飾案件質(zhì)量和法律文書中存在的問題,導致案件質(zhì)量下降,影響法院形象(二級預警).

1、訴訟保全環(huán)節(jié):。

(1)、提高工作責任心,嚴格執(zhí)行《民事訴訟法》關(guān)于保全的規(guī)定;。

(2)、遵守“五個嚴禁”規(guī)定,強化保密意識,嚴格按照《民事訴訟法》關(guān)于保全的規(guī)定執(zhí)行.

2、證據(jù)環(huán)節(jié):。

(1)、加強證據(jù)規(guī)則有關(guān)規(guī)定的學習,規(guī)范庭審程序;。

(2)、提高工作責任心,堅持依法辦事,嚴格辦案程序;。

(3)、提高自身素質(zhì),嚴格執(zhí)行《人民法院工作人員紀律處分條例》,規(guī)范證據(jù)材料的保管采集制度.

3、審理裁判環(huán)節(jié):。

(1)、加強自律意識和職業(yè)道德修養(yǎng),嚴格執(zhí)行“五個嚴禁”規(guī)定,避免與案件當事人或代理人(律師)不正當交往;。

(2)、依照法律規(guī)定憑證據(jù)辦案,不得貪贓枉法;。

(3)、嚴格按規(guī)定處理贓款贓物;。

(4)、嚴格遵守《民事訴訟法》關(guān)于回避制度的規(guī)定;。

(5)、嚴格遵守最高院“五個嚴禁”的規(guī)定,增強自律意識和相互監(jiān)督作用;。

(6)、嚴格遵守《民事訴訟法》相關(guān)規(guī)定,規(guī)范辦案程序;。

(7)、提高法官素養(yǎng),依法調(diào)解,依法辦案,加強對案件監(jiān)督管理;。

(8)、認真學習相關(guān)規(guī)定,增強工作原則性,依法秉公辦案;。

(9)、嚴格辦案程序,公正辦案,依法辦案,加強案件監(jiān)督管理力度;。

(10)、認真執(zhí)行庭審相關(guān)規(guī)定,規(guī)范庭審程序,公正辦案,依法辦案;。

(11)、規(guī)范庭審言行和庭審程序,提高法院公信力;。

(12)、提高工作責任心,規(guī)范庭審程序,嚴格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī);。

(13)、提高工作責任心,嚴格遵守案件材料管理制度;。

(14)、加強組織原則,嚴格法律程序,強化對合議庭評議的監(jiān)督力度;。

(15)、嚴格執(zhí)行合議庭相關(guān)制度,加大對合議庭的監(jiān)督力度;。

(16)、加強業(yè)務學習,提高工作責任心;。

(17)、增強工作責任心,加強業(yè)務監(jiān)督管理,嚴格裁判文書的核對和制作;。

(18)、認真執(zhí)行“五個嚴禁”的規(guī)定,嚴格遵守審判紀律和保密制度;。

(19)、加強業(yè)務培訓,提高業(yè)務水平和政治素質(zhì);。

(20)、嚴格執(zhí)行《民事訴訟法》及其他關(guān)于審限的規(guī)定.

4、案后環(huán)節(jié):。

(1)、嚴格執(zhí)行判后答疑工作的有關(guān)規(guī)定;。

(2)、提高工作效率,增強工作原則性,嚴格執(zhí)行《民訴法》及相關(guān)上訴移交時限的規(guī)定;。

(3)、嚴格履行辦案程序,提高為民服務意識,定期開展督促檢查;。

(4)、加強思想教育,提高為民服務意識;。

(5)、提高責任心,加強制度建設(shè),堅持原則,嚴格按照《案件質(zhì)量評查辦法》執(zhí)行.

(一)廉政風險點(責任人:分管領(lǐng)導、執(zhí)行局負責人)。

1、執(zhí)行措施環(huán)節(jié):。

(1)、違反規(guī)定采取或解除查封、扣押、凍結(jié)、拍賣等執(zhí)行強制措施,損害當事人利益(一級預警);。

(2)、應采取強制執(zhí)行措施無正當理由未采取,導致執(zhí)行不力,損害當事人權(quán)益(二級預警);。

(3)、應當對被執(zhí)行人財產(chǎn)進行調(diào)查而未作調(diào)查,損害當事人權(quán)益(三級預警);。

(4)、案件執(zhí)行完畢后,未及時對被執(zhí)行人的財產(chǎn)進行解除扣押、查封,損害當事人權(quán)益(三級預警);。

(5)、應當對被執(zhí)行人采取拘留、罰款等民事制裁措施的未采取,或違法采取民事制裁措施,降低了司法公信力,損害了司法嚴肅性(二級預警).

2、執(zhí)行財產(chǎn)管理分配環(huán)節(jié):。

(1)、違反執(zhí)行款物管理規(guī)定,收取執(zhí)行款物未出具憑證,或收取執(zhí)行款不入帳,產(chǎn)生貪污、挪用等違法犯罪行為(一級預警);。

(2)、執(zhí)行財物管理混亂,帳目不清,引發(fā)違紀違法行為(一級預警);。

(3)、違反規(guī)定使用執(zhí)行財物,產(chǎn)生貪污等違法犯罪行為(一級預警);。

(4)、對執(zhí)行財物管理不善,造成執(zhí)行財物非自然原因損壞、貶值或滅失等,損害當事人利益(一級預警);。

(5)、濫用職權(quán),在參與執(zhí)行分配程序中,應公開的事項未公開,暗箱操作,損害當事人利益(二級預警);。

(6)、參與執(zhí)行分配方案不公,或?qū)⑴c執(zhí)行分配方案弄虛作假,損害當事人利益(一級預警).

3、執(zhí)行異議環(huán)節(jié):。

(1)、工作責任心不強,對當事人提出的執(zhí)行異議不予處理,損害當事人利益(二級預警);。

(2)、應舉行執(zhí)行聽證程序未舉行,損害當事人合法權(quán)益(三級預警);。

(3)、對執(zhí)行異議未組成合議庭進行審查,導致執(zhí)行不公,損害當事人權(quán)益(一級預警);。

(4)、業(yè)務不熟悉,因錯誤認定事實、采納證據(jù)或理解法律作出錯誤執(zhí)行異議裁定,損害當事人權(quán)益(一級預警).

4、其他執(zhí)行工作環(huán)節(jié):。

(1)、在被執(zhí)行人有履行能力的情況下,未及時告知申請執(zhí)行人,而要求申請人執(zhí)行和解,放棄部分債權(quán),損害當事人權(quán)益(一級預警);。

(2)、未按規(guī)定給予或不予司法救助,損害當事人利益,引發(fā)社會矛盾(二級預警);。

(3)、案件中止、終結(jié)執(zhí)行不符合規(guī)定條件,或不按規(guī)定程序?qū)徟?損害當事人權(quán)益(二級預警).

1、執(zhí)行措施環(huán)節(jié):。

(1)、嚴格執(zhí)行對外委托評估拍賣事項與執(zhí)行機構(gòu)相分離制度,依法按照有關(guān)規(guī)定程序辦案;。

(2)、嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,實施執(zhí)行公開;。

(3)、嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,實施案件追蹤監(jiān)督;。

(4)、加強工作責任心,嚴格履行辦案程序;。

(5)、嚴格執(zhí)行相關(guān)法律規(guī)定,依法辦案,公正辦案.

2、執(zhí)行財產(chǎn)管理分配環(huán)節(jié):。

(1)、嚴格執(zhí)行財務管理制度,加強廉政防范意識;。

(2)、嚴格執(zhí)行財務管理制度,設(shè)立執(zhí)行款交接臺帳;。

(3)、加強監(jiān)督管理,嚴格財務審批制度;。

(4)、加強思想教育,提高工作責任心和職業(yè)道德修養(yǎng);。

(5)、加強《人民法院工作人員紀律處分條例》學習,嚴格辦案程序;。

(6)、加強《人民法院工作人員紀律處分條例》學習,強化廉潔自律意識.

3、執(zhí)行異議環(huán)節(jié):。

(1)、強化責任意識,提高業(yè)務素質(zhì)及為民服務意識;。

(2)、強化監(jiān)督力度,嚴格執(zhí)行公開制度;。

(3)、加大對重要事項合議監(jiān)督力度,避免執(zhí)行不公現(xiàn)象;。

(4)、提高業(yè)務素質(zhì),嚴格法律程序,依法公正辦案.

4、其他執(zhí)行工作環(huán)節(jié):。

(1)、進一步提高執(zhí)行人員職業(yè)道德修養(yǎng),加強廉政教育,強化監(jiān)督力度,做到司法為民,公正執(zhí)法;。

(2)、加強自身修養(yǎng),強化責任意識,牢記全心全意為人民服務的宗旨,公正辦案;。

(3)、嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,依法辦案.

(一)廉政風險點(責任人:分管領(lǐng)導、法警大隊負責人)。

1、責任心不強,在值勤、安檢、保衛(wèi)、押解、看管等工作上,違反規(guī)定造成不穩(wěn)定因素或安全隱患(一級預警);。

2、違反規(guī)定安排被告人與其親屬接觸,或為其提供方便,影響案件審判,致使審判被動,甚至無法查清事實(一級預警);。

3、在看管、押解期間違反規(guī)定,允許被看管、押解人員會見家屬,造成串供、脫逃等嚴重后果(一級預警).

1、嚴格遵守司法警察值勤、安檢、保衛(wèi)、押解、看管等規(guī)定,提高職責意識和防范水平;。

2、嚴格執(zhí)行有關(guān)規(guī)章制度,提高工作責任心;。

3、強化制度管理,嚴格處罰措施,增強工作責任心,按規(guī)定看管、押解,造成嚴重后果的,追究刑事責任.

(一)廉政風險點(責任人:分管領(lǐng)導、監(jiān)察室負責人)。

1、監(jiān)督、監(jiān)察工作不深入、全面,查處違紀違法案件時有為難情緒,不堅決、不徹底(二級預警);。

2、原則性不強,責任心不夠,在處理相關(guān)問題上不全面調(diào)查,主觀武斷,致使處理不客觀、不公正(二級預警);。

3、紀檢監(jiān)察人員怠于行使職權(quán),不愿管、不敢管,或者對相關(guān)問題的處理不公正、不客觀(二級預警);。

4、接受被監(jiān)督、監(jiān)察對象的請客送禮(一級預警).

1、堅持原則,增強自律意識,帶頭遵守黨的紀律和國家法律法規(guī);。

2、堅持全面、客觀、公正地調(diào)查問題,提高責任意識;。

3、建立和完善監(jiān)督機制,堅持原則,做遵守黨的紀律和國家法律法規(guī)的表率.

4、提高自身素質(zhì),嚴格制度落實.

(一)廉政風險點(責任人:分管領(lǐng)導、政工科負責人)。

1、原則性不強,在干部任用考察工作中隱瞞、回避有關(guān)事實(一級預警);。

2、違反組織人事紀律,保密意識不強,泄露院黨組醞釀、討論干部任免情況,致使決策被動(一級預警);。

3、違反組織人事紀律,招聘過程中,違反規(guī)定增設(shè)或放寬招聘條件(二級預警);。

4、不按程序和要求進行審核,在人事調(diào)整、職級晉升、工資晉級等事項上,違反規(guī)定給予相關(guān)人員方便或設(shè)置障礙(二級預警);。

5、違反人事及評先考核相關(guān)制度,虛報有關(guān)立功評先的數(shù)據(jù)、條件,致使立功評先不準確,影響立功評先工作的公正、公平(二級預警);。

1、堅持原則,嚴格依照干部選拔任用相關(guān)規(guī)定實行考察,并將考察結(jié)果予以公示,接受群眾監(jiān)督;。

2、加強組織原則,嚴格執(zhí)行保密制度,對未經(jīng)發(fā)布的研究事項,不得擅自泄露;。

3、加強組織原則,嚴格按照組織人事制度執(zhí)行,并按規(guī)定進行公開招聘,紀檢監(jiān)督人員全程參與監(jiān)督;。

4、加強人事干部職業(yè)道德培訓,提高責任意識,根據(jù)有關(guān)文件規(guī)定嚴格準確上報;。

5、加強組織原則性,堅持民主推薦、民主測評,將立功評先條件進行公示,接受群眾監(jiān)督.

(一)廉政風險點(責任人:分管領(lǐng)導、辦公室負責人)。

1、工作責任心不強,在文秘、機要工作中存在疏失,文件不能及時上交,會議通知滯后,造成工作效率低下,政令不通(三級預警);。

2、在單位公章管理中不負責任,私自亂蓋公章及亂開介紹信,影響法院形象,造成不良影響(一級預警);。

3、原則性不強,不按規(guī)定和程序采購物品,暗箱操作,采購費用高于市場實際價格,或虛報采購、修理等票據(jù)報銷費用,導致貪污等違法犯罪行為(一級預警);。

4、在與相關(guān)單位的業(yè)務往來或公務接待中,索取或收受回扣,謀取個人好處,發(fā)生違法犯罪(一級預警);。

5、違犯原則將私人消費在公費中報銷,造成違紀行為(二級預警);。

6、管理不嚴,未經(jīng)同意使用單位設(shè)備、物資裝備辦理私事,影響社會風氣,以至違法違紀(一級預警);。

7、違反財務管理規(guī)定,動用、存放單位資金,發(fā)生挪用公款等違紀違法犯罪行為(一級預警);。

8、財務管理不規(guī)范,致使財務帳目混亂,扣帳憑證不健全,不符合規(guī)定,帳目收支不平衡(二級預警);。

9、違反車輛管理規(guī)定使用警車,產(chǎn)生違紀違法事件(一級預警);。

10、不當使用警燈、警報器,開霸王車、特權(quán)車,影響社會風氣(二級預警);。

11、私自復印案卷材料,或違反規(guī)定為他人復印案卷材料提供方便,造成審判秘密泄露,或原則性不強,違反規(guī)定出借案卷,造成案卷丟失(一級預警);。

12、責任心不強,工作不認真,在網(wǎng)絡管理方面由于計算機病毒侵襲,造成審判管理網(wǎng)絡混亂,影響審判信息的按時錄入和點擊確認(一級預警).

1、文秘、機要工作由專人負責,提高工作責任心;。

2、公章專人負責管理,嚴格執(zhí)行公章管理制度;。

3、嚴格遵守資產(chǎn)購置和驗收等相關(guān)規(guī)定,認真履行政府采購程序,加強票據(jù)審核;。

4、加強廉政警示教育,規(guī)范公務活動制度,嚴格執(zhí)行財務管理制度;。

5、嚴格報銷審核,認真執(zhí)行財務管理制度;。

6、認真執(zhí)行廉政法規(guī),重制度,強監(jiān)管,嚴格遵照有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行;。

7、嚴格資金使用審批制度,認真執(zhí)行財務管理制度;。

8、嚴格遵守財經(jīng)管理制度,加強業(yè)務學習與管理,定期監(jiān)督檢查;。

9、加強警車管理,嚴格遵守警車使用的相關(guān)規(guī)定;。

10、加強思想教育,嚴格按照警車、警燈、警報器等使用規(guī)定執(zhí)行;。

11、提高自律意識,按原則辦事,嚴格遵守案卷出借手續(xù)及程序;。

12、制定網(wǎng)絡管理規(guī)范制度,定期進行網(wǎng)絡檢查.

(一)廉政風險點(責任人:分管領(lǐng)導、研究室負責人)。

政治覺悟不高,在宣傳報道中把關(guān)不嚴、缺乏政治敏感性,造成宣傳報道失真等嚴重問題,影響法院形象,引發(fā)社會矛盾(一級預警).

把好新聞報道審批關(guān),加大對新聞工作人員的教育培訓,建立信息宣傳審核簽發(fā)制度.

廉政風險點及防控措施方案篇十五

下面是小編為大家整理的,供大家參考。

投資項目科主要負責政府投資項目審批、企業(yè)投資項目核準和備案、施工許可、環(huán)境影響評價等審批事項，接觸的各級政府職能部門和社會企業(yè)較多，各類項目的社會關(guān)注度較高。結(jié)合工作情況，我認為個人廉政風險點如下：

1、因為放松對自己的要求，容易出現(xiàn)理想信念不堅定，導致思想退步，信念滑坡的風險。

2、在審批工作中容易存在不遵守黨紀黨風和工作紀律，接受申請人吃請、財務，索取、收受賄賂，造成違法違紀的現(xiàn)象。

3、在審批過程中存在托人情找關(guān)系的情況，容易出現(xiàn)對審批事項在不規(guī)范、不符合條件的情況下私自準予辦理，造成違規(guī)的現(xiàn)象。

針對上述風險點，決定采取如下防控措施：

1、加強黨的理論知識學習，提高自身素質(zhì)，加強廉政教育，開展警示教育活動，增強自律意識，做到廉潔自律，杜絕“吃、拿、卡、要”。

2、加強業(yè)務學習，提升業(yè)務水平，提高溝通交流能力，增強服務企業(yè)意識。認真履行崗位職責，增強工作責任心。

3、嚴格、認真執(zhí)行各項規(guī)章制度，做好審批工作，努力提高行政效能和政務服務水平。

廉政風險點及防控措施方案篇十六

1. 嚴格按照崗位履行職責，遵守各項崗位制度。

2. 自覺接受黨內(nèi)外職工群眾的監(jiān)督。

3. 嚴格按規(guī)章制度工作，對職工日常工作安排，做到公平，不認人為親的去安排工作。

4. 主動接受領(lǐng)導、職工的監(jiān)督。

5. 堅決貫徹上級領(lǐng)導的指示，堅決維護單位的權(quán)威，嚴肅科里工作紀律，

6. 認真執(zhí)行黨內(nèi)監(jiān)督各項制度，完善監(jiān)督機制。

7. 嚴格依法行政，完善群眾監(jiān)督程序，落實責任追究制。

8. 加強內(nèi)部控制機制，規(guī)范工作流程，加強對材料進出過程的控制和制約。

規(guī)章制度方面

1. 注重管理、加強制度落實，避免責任范圍內(nèi)出現(xiàn)任何紕漏及違法違紀事件的發(fā)生。

2.積極聽取群眾意見建議，為各項制度的不斷完善提供有力于管理的信息。

3.堅決貫徹上級有關(guān)部門的指示，堅決維護單位的權(quán)威，嚴肅科里工作紀律。

4.加強內(nèi)部控制機制，規(guī)范工作流程，加強對過程的控制和制約。

5.協(xié)助主管領(lǐng)導將制度的執(zhí)行情況落實到人、落實到崗，加強監(jiān)督審查。

6.將制度的執(zhí)行情況落實到人、落實到位，加強監(jiān)督審查。

7.嚴格按照材料管理制度對材料進行采購、發(fā)放管理

外部環(huán)境方面

1、樹立服務意識和堅決執(zhí)行上級領(lǐng)導意識，真正把工作落到實處。

2、建立監(jiān)督投訴機制。對自身及工作人員工作情況進行監(jiān)督。

3.加強工作紀律教育、監(jiān)督；

4. 加強審查力度。對自身及工作情況進行監(jiān)督

5.加強道德修養(yǎng)，提高廉政意識，日常工作管理過程中的違法違規(guī)現(xiàn)象。

6.拒吃、請、送，杜絕以各種理由為借口，向服務對象索要好處，或接受職工請托，收受賄賂，違規(guī)、違法情況發(fā)生 建立監(jiān)督投訴機制。通過群眾監(jiān)督，民主測評、黨員民主生活會，對自身及工作人員工作情況進行監(jiān)督。

業(yè)務流程方面 1.進一步明確機關(guān)各科室工作職責，明確各科室工作人員職責，做到人人工作職責、目標任務明確，嚴格按照業(yè)務流程辦事。

2.嚴格執(zhí)行各項工作的法定程序、工作制度、工作紀律以及各項工作規(guī)范，認真貫徹執(zhí)行政務公開和醫(yī)務公開，認真落實“一崗雙責”。

3.發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用、群團組織的橋梁紐帶作用、黨員干部的先鋒模范作用，凝聚人心促發(fā)展。

4.加強廉政文化建設(shè)，按照工作主題化、主題載體化、載體多樣化的工作理念，開展結(jié)貧思廉、典型導廉、制度強廉、教育倡廉、活動宣廉、談話促廉等活動，增加廉政文化建設(shè)的互動力、感染力、吸引力、滲透力和預警力，提高-干部職工的政治素質(zhì)、道德修養(yǎng)、業(yè)務素質(zhì)。

5.加強考核，把執(zhí)行黨風廉政建設(shè)情況納入干部職工年終考核。

6.廣泛征求意見，每年不定期組織征求群眾意見，采取發(fā)放意見征求表、設(shè)立意見征求箱、召開座談會、基層走訪等形式，傾聽群眾意見建議，搞好民主測評，修訂完善防控措施。

7.加強監(jiān)督，實行內(nèi)部監(jiān)督與社會監(jiān)督、群眾監(jiān)督相結(jié)合。

8．發(fā)揮制度鋼性作用，認真貫徹執(zhí)行各項規(guī)章制度。

一、行政領(lǐng)導干部

風險點：（風險等級一級）

1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；

2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；

3、在職工工作崗位安排上，不按相應程序辦事；

4、物資采購時不采取公開招投標形式；在采購中加大單價；

5、在物資采購中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當正品；

6、在各項目資金的安排上不按財務規(guī)章制度辦事；

7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；

8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；

9、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事；

10、利用職權(quán)，隨意支配資金；

11、在工程投標、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；

12、在臨時用工選用上，任人唯親；

13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。

防控措施：

1、對工程建設(shè)由招標辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進行公開招投標；

2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管；

4、按招投標管理辦法，公開進行內(nèi)部分包招投標；

5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；

6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務派遣方式或服務外包方式進行；

7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭；

10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴格執(zhí)行；

11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監(jiān)督。

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廉政風險點及防控措施方案篇十七

下面是小編為大家整理的,供大家參考。

崗位。

崗位現(xiàn)職人。

崗位職責。

局黨組書記、局長。

xxx。

主持區(qū)xx局全面工作，主管黨組、人事、財務工作。

1.對重大事項不實行民主討論，不按議事規(guī)則辦事?；蛘咴邳h委會上搞“一言堂”，造成決策獨斷專行。（高）。

2.對重大事項不實一言堂”，造成決策獨斷專行。（高）。

3.未能堅持按照《。

部任用管。

能影響公。

落實集體領(lǐng)導和分工負責制，堅持“三重一大”事項集體研究決定，嚴格執(zhí)行民主集中制和一把手末位表態(tài)制度。

2.認真落實集體領(lǐng)導和分工負責制，堅持“三重一大”事項集體研究決定，嚴格執(zhí)行民主集中制和一把手末位表態(tài)制度。

3.嚴格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作條例》，堅持德才兼?zhèn)淙斡酶刹俊?/p>

4.嚴格執(zhí)行“一把手”不直接分管人事、財務、基建和物質(zhì)采購制度。

5.積極推進黨務政務公開，嚴格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導選拔任用工作條例》，督促相關(guān)股室對重要事項如人、財、物、資金等情況定期報告或公示，增加工作的透明度，接受內(nèi)外監(jiān)督。

委黨組成員、副局長。

xxx。

負責文電、會務、機要、人事、安全保密、檔案管理、精神文明建設(shè)、普法教育、公共節(jié)能減排、財務審計、黨建（黨風廉政建設(shè)）、信息化建設(shè)、網(wǎng)絡安全、新聞宣傳、科技教育、文明城創(chuàng)建、駐村工作隊員管理、人大議案和政協(xié)提案協(xié)調(diào)辦理、局機關(guān)精準扶貧、計劃生育目標管理責任制考核督查、本機關(guān)及下屬單位績效考評、領(lǐng)導干部任期目標責任制考核、計劃生育優(yōu)質(zhì)服務等工作。分管辦公室、財務審計股、宣教股、考核督查股、基層醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)財務集中核算中心。

1.履行黨風廉政建設(shè)責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀行為。（高）。

2.未認真履行黨風廉政建設(shè)責任。

相對人的。

可能出現(xiàn)。

他親屬經(jīng)。

和監(jiān)管，

分管科室。

水平和駕馭分管工作的能力；加強廉政教育，提高廉潔從政意識，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

2.認真落實黨風廉政建設(shè)責任制，認真履行“一崗雙責”，加強干部的教育管理，執(zhí)行重大事項報告制度。

3.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

4.加強財務的管理，定期對所轄單位財務情況進行審計，防止發(fā)生違反財經(jīng)紀律的問題。

5.加強廉政教育學習，增強廉潔從政意識，不斷提高拒腐防變能力。

6.認真落實黨風廉政建設(shè)責任制，認真履行“主體責任”，加強干部的教育管理，執(zhí)行重大事項報告制度。

7.堅持民主集中制原則，加強分管科室的日常管理，對職責范圍內(nèi)分管的工作進行定期和不定期的督查。

委黨組成員、副局長。

xxx。

負責婦幼健康、計生藥具管理、出生醫(yī)學證明管理、計劃生育家庭發(fā)展和獎勵扶助等方面工作；負責衛(wèi)生系統(tǒng)婦委會日常工作。分管婦幼健康股、家庭發(fā)展股和婦委會。

1.履行黨風廉政建設(shè)責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產(chǎn)生風險；（中）。

3.接受基層單位和行政相對人的禮金、有價證。

管工作的能力；加強廉政教育，提高廉潔從政意識，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

2.堅持民主集中制原則，加強分管股室的日常管理，對職責范圍內(nèi)分管的工作進行定期和不定期的督查。

3.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

局黨組成員、區(qū)紀委派駐紀檢組長。

xxx。

主持派駐紀檢組工作。

1.履行黨風廉政建設(shè)監(jiān)督責任和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀行為。（高）。

2.在案件查處工作中，接受當事人宴請或收受當事人好處，

氣。（高。

權(quán)收受好。

力；督促駐在部門嚴格落實省、市委關(guān)于黨風廉政建設(shè)責任制的要求，加強系統(tǒng)干部職工廉政教育，提高廉潔從政意識，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

2.加強自律，率先垂范，信訪核查、違紀違規(guī)案件的處理等工作嚴格按程序和原則辦事，線索處置嚴格執(zhí)行集體排查和研判制度。

3.嚴格執(zhí)行《中國******紀律處分條例》、《中國******廉潔自律準則》等規(guī)定，堅持原則，按章辦事，嚴明紀律，秉公執(zhí)紀，不徇私舞弊，假公濟私。

4.正確對待和使用監(jiān)督檢查權(quán)，在履行干部評先創(chuàng)優(yōu)、提拔使用等方面的監(jiān)督權(quán)時，堅持實事求是，客觀公正。

局黨組成員、副局長。

xxx。

1.履行黨風廉政建設(shè)責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產(chǎn)生風險；（中）。

3.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

主任科員。

xxx。

負責衛(wèi)生計生監(jiān)督執(zhí)法、衛(wèi)生計生行政審批、衛(wèi)生計生法制、信訪、綜治維穩(wěn)和環(huán)境保護等方面工作。分管法制監(jiān)督股、行政審批股。

1.履行黨風廉政建設(shè)責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產(chǎn)生風險；（中）。

3.違規(guī)說情。

請招待。（。

從政意識，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

2.堅持民主集中制原則，加強分管股室的日常管理，對職責范圍內(nèi)分管的工作進行定期和不定期的督查。

4.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

主任科員。

xxx。

負責工會方面工作；分管局機關(guān)工會。

1.履行黨風廉政建設(shè)責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產(chǎn)生風險；（中）。

3.接受基層單位和行政相。

加強學習，提高自身水平和駕馭分管工作的能力；加強廉政教育，提高廉潔從政意識，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

2.堅持民主集中制原則，加強分管股室的日常管理，對職責范圍內(nèi)分管的工作進行定期和不定期的督查。

3.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

副主任科員，區(qū)計劃生育協(xié)會專職副會長。

xxx。

負責區(qū)計劃生育協(xié)會日常工作，指導鎮(zhèn)（街道）計劃生育協(xié)會工作。負責計劃生育信息統(tǒng)計、人口服務、流動人口服務等方面工作。分管區(qū)計劃生育協(xié)會辦公室、人口服務股。

1.履行黨風廉政建設(shè)責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產(chǎn)生風險；（中）。

3.接受基層單位和行政相對人的禮金、

3.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

區(qū)防艾辦主任。

xxx。

主持區(qū)防艾辦全面工務管理、愛國衛(wèi)生、衛(wèi)生城創(chuàng)建、“美麗廣西”鄉(xiāng)村建設(shè)、艾滋病防治、禁毒和健康扶貧等方面工作。分管疾病預防控制股、基層衛(wèi)生股、愛衛(wèi)辦和健康扶貧辦。

1.履行黨風廉政建設(shè)責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產(chǎn)生風險；（中）。

3.接受基層單位和行政相對人的禮金、有價證券、支。

3.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

辦公室主任。

xxx。

1.綜合協(xié)調(diào)機關(guān)和直屬單位工作，督促重大事項落實。

2.負責文電、會務、保密、機要、檔案、督查、信息、督查、年鑒編撰等機關(guān)日常工作；承擔機關(guān)行政后勤、信訪、政務公開、政務信息、電子政務、普法、安全、消防、績效管理、效能建設(shè)、建議提案議案辦理等工作。

3.組織重大問題調(diào)研、重要文稿起草等工作。

4.擬訂并指導實施衛(wèi)生和計劃生育人才發(fā)展規(guī)劃和政策。

5.承擔機關(guān)和直屬單位的人事管理、機構(gòu)編制和隊伍建設(shè)等工作；組織開展各類衛(wèi)生和計劃生育專業(yè)技術(shù)人員資格評審工作；組織開展衛(wèi)生和計劃生育管理干部崗位培訓工作。

6.組織指導衛(wèi)生和計劃生育工作領(lǐng)域?qū)ν饨涣?、合作、援外及其他外事工作的國際交流與合作；開展與港澳臺地區(qū)和海外僑胞的交流與合作，負責協(xié)調(diào)國際合作和援助項目的實施。

7.負責委機關(guān)離退休干部工作，指導直屬單位的離退休干部工作。

8.具體擬訂衛(wèi)生和計劃生育事業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃，承擔統(tǒng)籌規(guī)劃與協(xié)調(diào)優(yōu)化全市衛(wèi)生和計劃生育服務資源配置工作。

10.維護黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)，檢查黨的路線、方針、政策和決議的執(zhí)行情況，協(xié)助駐在部門黨組加強黨風廉政建設(shè)和組織協(xié)調(diào)反腐敗工作。

11.監(jiān)督檢查駐在部門領(lǐng)導班子及其成員維護黨的政治紀律，落實黨風廉政建設(shè)責任制，推進懲防體系建設(shè)，貫徹執(zhí)行民主集中制和廉政勤政等情況。

12.按照《中國******紀律檢查機關(guān)案件檢查工作條例》、《中華人民共和國行政監(jiān)察法》等有關(guān)規(guī)定，初步核實和參與調(diào)查違反黨紀政紀的問題和案件，對違反黨紀的黨員提出處理建議，對違反政紀的行政監(jiān)察對象做出處理或提出處理建議。

13.受理對駐在部門黨組織、黨員和行政監(jiān)察對象的檢舉、控告及批評建議。按規(guī)定權(quán)限受理駐在部門行政監(jiān)察對象不服處分的申訴。

14.承辦區(qū)紀委監(jiān)察局交辦的其他事項。

1.制度不完善或制度不落實造成工作風險。（中）。

2.教育、管理、監(jiān)督不力造成股室人。

干部管理制度實施不當造成的風險。（中）。

4.會議、接待。

機要文中）。

6

報考人員的資格條件審核不嚴，招聘程序不規(guī)范、顯失公正和公平，造成不良影響；（高）。

8.在各類人才申報推。

中）。

10.把關(guān)不嚴，導致個別人員年度考核蒙混過關(guān)；（中）。

11.工作不細致，導致報表不真實、不準確（低）。

12.黨風廉政建設(shè)監(jiān)督責。

查考核、

辦人情。

采購的有關(guān)規(guī)定，認真履行職責，嚴格執(zhí)行財務制度。

2.強化工作效率，提高工作質(zhì)量，加強與科室站所聯(lián)系，增強服務意思。

3.抓好日常工作，按時保質(zhì)完成工作任務。

4.嚴格落實保密制度。

5.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》。

6.廉潔自律，按章辦事。

8.各類人才評選嚴格按照標準進行申報推薦、審核把關(guān)，并由委領(lǐng)導班子集體研究決定；

10.抓好日常工作，按時保質(zhì)完成工作任務。

11.嚴格執(zhí)行黨風廉政建設(shè)有關(guān)規(guī)定。

12.嚴格落實省、市委和區(qū)委關(guān)于黨風廉政建設(shè)責任制的要求，督促駐在部門加強黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作。

13.信訪核查、違紀違規(guī)案件的處理等工作嚴格按程序和原則辦事，線索處置嚴格執(zhí)行集體排查和研判制度。

14.正確對待和使用監(jiān)督檢查權(quán)，在履行干部評先創(chuàng)優(yōu)、提拔使用等方面的監(jiān)督權(quán)時，堅持實事求是，客觀公正。

15.堅持原則，嚴明紀律，秉公執(zhí)紀，不徇私舞弊，假公濟私。

宣教股股長。

xxx。

1.擬訂并實施衛(wèi)生和計劃生育宣傳、公眾健康教育、健康促進的目標、規(guī)劃、政策和規(guī)范。

2.承擔衛(wèi)生和計劃生育科學普及、新聞宣傳和信息發(fā)布，負責委機關(guān)政府信息網(wǎng)管理，承擔內(nèi)部資料出版物編撰工作。

3.承擔新聞發(fā)布工作。

4.擬訂科技發(fā)展規(guī)劃及政策，組織實施科研項目、基地建設(shè)、新技術(shù)評估管理，負責實驗室生物安全監(jiān)督；指導衛(wèi)生計生技術(shù)推廣和科研成果評價工作。

5.組織實施畢業(yè)后醫(yī)學教育、繼續(xù)醫(yī)學教育，建立全科醫(yī)生、住院醫(yī)師規(guī)范化培訓和?？漆t(yī)師培訓基地和制度；參與擬訂醫(yī)學教育發(fā)展規(guī)劃，參與成人醫(yī)學教育的學歷、高等醫(yī)學院校臨床教學基地和醫(yī)學院校醫(yī)學專業(yè)設(shè)置的管理和業(yè)務指導，協(xié)同指導醫(yī)學院校教育。

1.組織宣傳活動，未能量力而行，助長奢靡之風，導致奢侈浪費。（中）。

2.制發(fā)宣傳品，防范意識不強，運作過程缺乏公開透明，存在發(fā)生違法現(xiàn)象的風險。（中）。

3.應對重大突發(fā)事件，處置不當，容易造成惡意炒作、負面。

想基礎(chǔ)不）。

6.違規(guī)、違。

1.自覺加強勤政廉政教育，加強廉潔自律意識，做到警鐘長鳴。

2.堅持按章辦事，按規(guī)定程序辦事，嚴格執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定，做到公開、透明，陽光運作。

3.按照應對突發(fā)事件預案，做好輿論引導工作，營造衛(wèi)生計生健康發(fā)展氛圍。

4.加強學習，熟悉黨的路線、方針政策和各種規(guī)章制度。

5.認真學習相關(guān)衛(wèi)生法律法規(guī)，熟悉相關(guān)業(yè)務知識，認真履行職責。

6.強化工作效率，提高工作質(zhì)量，增強服務意識。

7.認真貫徹、落實上級工作部署和要求，按時保質(zhì)完成工作任務。

財務審計股。

xxx。

1.組織擬訂衛(wèi)生計生系統(tǒng)財務管理規(guī)章制度；

2.承擔機關(guān)并指導下屬事業(yè)單位做好決算、工資福利、資產(chǎn)管理、后勤服務工作；

3.負責指導和管理醫(yī)療服務、藥品價格和行政事業(yè)收費項目；

5.依據(jù)權(quán)限開展下屬事業(yè)單位內(nèi)部財務審計、領(lǐng)導干部經(jīng)濟責任審計。

1.管理、監(jiān)督不力造成股室人員違法、違紀行為產(chǎn)生風險；（高）。

2.不嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律，造成經(jīng)費開支不規(guī)范；（中）。

3.不認真預算、不嚴格審核造成錯誤；（中）。

4.票據(jù)管理不規(guī)范、票據(jù)丟失、帳目不清楚造成的風險；（中）。

5.財務報表不規(guī)范、不準確、不及時造成的風險。

紀違法行為的產(chǎn)生。

2.嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律，規(guī)范經(jīng)費開支，自覺遵守各種規(guī)章制度。

3.認真做好預算、嚴格審核。

4.規(guī)范票據(jù)管理，細致工作，規(guī)范操作。

5.規(guī)范財務報表，做到準確、及時。

醫(yī)政管理股。

xxx。

1.擬訂并組織實施醫(yī)療機構(gòu)、醫(yī)療技術(shù)應用、醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)療安全、醫(yī)療服務、采供血機構(gòu)管理等有關(guān)政策。

2.監(jiān)督實施醫(yī)療機構(gòu)和醫(yī)療服務全行業(yè)管理，擬訂并組織實施公立醫(yī)院運行監(jiān)管、績效評價和考核制度，建立醫(yī)療機構(gòu)醫(yī)療質(zhì)量評價和監(jiān)督體系，組織實施醫(yī)療機構(gòu)準入和評審評價工作，指導醫(yī)院藥事、臨床重點?？?、感染控制、急救體系建設(shè)及臨床實驗室管理；組織實施醫(yī)務人員執(zhí)業(yè)標準、服務規(guī)范和醫(yī)師資格考試工作。

3.根據(jù)國家藥典和藥物政策，指導監(jiān)督醫(yī)療機構(gòu)。

當前隱藏內(nèi)容免費查看合理用藥；參與藥品、醫(yī)療器械臨床試驗管理工作；組織實施國家基本藥物制度。

4.擬訂并組織實施本區(qū)干部保健工作政策與規(guī)劃；具體負責區(qū)委干部保健委確定的保健對象醫(yī)療保健工作，來明***領(lǐng)導、高級外賓的醫(yī)療保障安排，重要會議與大型活動的醫(yī)療保障工作，xx系統(tǒng)政風行風建設(shè)；承擔區(qū)委干部保健辦、“平安醫(yī)院”創(chuàng)建辦日常工作。

5.研究擬訂中醫(yī)藥（含中西醫(yī)結(jié)合、民族醫(yī)藥）發(fā)展規(guī)劃、服務規(guī)范和技術(shù)標準并組織實施；負責對中醫(yī)醫(yī)療、教育與科研機構(gòu)進行業(yè)務指導和質(zhì)量監(jiān)管工作，承擔中醫(yī)醫(yī)療機構(gòu)管理工作，實施中醫(yī)藥人員執(zhí)業(yè)標準和考核制度。

6.規(guī)劃指導中醫(yī)藥人才培養(yǎng)，組織開展中醫(yī)藥師承教育、繼續(xù)教育和培訓，推進中醫(yī)藥的繼承與創(chuàng)新；開展中醫(yī)藥科研，促進中醫(yī)藥科技成果的轉(zhuǎn)化、應用和推廣，推進中醫(yī)藥學術(shù)交流和技術(shù)合作；開展中醫(yī)藥文化的繼承、傳播和發(fā)展，推動中醫(yī)藥防病治病知識普及。

1.因私利越權(quán)執(zhí)法、濫用職權(quán)。（中）。

2.因收受利益，利用職務之便對不符合條件的行政許可申請違規(guī)審核、審批。（高）。

3.因私利違規(guī)干預正常登記審批工作。（中）。

4.因私利越權(quán)執(zhí)法、濫用職權(quán)，違規(guī)干預正。

面子關(guān)造。

標準把握。

7..

程序、依據(jù)和辦事結(jié)果，接受社會監(jiān)督。

2.嚴格執(zhí)行醫(yī)療機構(gòu)準入，建立健全并嚴格執(zhí)行審批。

格執(zhí)行黨風廉政建設(shè)有關(guān)規(guī)定，嚴禁違規(guī)干預正常登記審批工作。

4.加強學習，熟悉黨的路線、方針政策和各種規(guī)章制度。

5.認真學習相關(guān)衛(wèi)生法律法規(guī)，熟悉相關(guān)業(yè)務知識，認真履行職責。

6.強化工作效率，提高工作質(zhì)量，增強服務意識。

7.認真貫徹、落實上級工作部署和要求，按時保質(zhì)完成工作任務。

基層衛(wèi)生股。

xxx。

訂并組織實施農(nóng)村基本衛(wèi)生和社區(qū)衛(wèi)生政策、規(guī)劃、規(guī)范，指導基層衛(wèi)生服務體系建設(shè)；組織實施鄉(xiāng)村醫(yī)生隊伍建設(shè)相關(guān)政策，完善鄉(xiāng)村醫(yī)生管理制度，指導監(jiān)督落實基層衛(wèi)生政策；組織并監(jiān)督落實基層醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)綜合改革各項政策措施；推進基層醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)轉(zhuǎn)變服務模式，提高服務能力；承擔綜合管理農(nóng)村基本衛(wèi)生保健、城市社區(qū)衛(wèi)生工作和基本公共衛(wèi)生服務項目，組織并監(jiān)督實施基本公共衛(wèi)生服務項目；負責具體完善合理分級診療模式。

1.因私利越權(quán)執(zhí)法、濫用職權(quán)，違規(guī)干預正常工作。（低）。

2.思想基礎(chǔ)不牢固，工作作風不嚴謹，不能較好處理人情、面子關(guān)造成風險。（低）。

3.政策水平欠缺，標準把握不恰當，工作程序不明，導致違規(guī)、違法情況。（低）。

4.未及時貫徹、落實。

政策和各種規(guī)章制度。

2.認真學習相關(guān)衛(wèi)生法律法規(guī)，熟悉相關(guān)業(yè)務知識，認真履行職責。

3.強化工作效率，提高工作質(zhì)量，增強服務意識。

4.認真貫徹、落實上級工作部署和要求，按時保質(zhì)完成工作任務。

婦幼健康股。

xxx。

組織實施婦幼衛(wèi)生和計劃生育技術(shù)服務政策、規(guī)劃、技術(shù)標準和規(guī)范；指導推進婦幼衛(wèi)生和計劃生育技術(shù)服務體系建設(shè)；指導管理婦幼衛(wèi)生、出生缺陷綜合防治、人類輔助生殖技術(shù)和計劃生育技術(shù)服務工作；負責計劃生育手術(shù)并發(fā)癥、病殘兒醫(yī)學鑒定的組織實施、管理和監(jiān)督工作。

1.制度不完善或落實不到位造成工作風險。（中）。

2.管理不嚴、監(jiān)督不力導致的濫用職權(quán)、工作規(guī)范程序把握不當?shù)冗`法、違紀行為產(chǎn)生風險。（中）。

3.政策學習不深入、工作責任心不強導致貫徹上級工作部署不及時、不到位的風險。（中）。

4.因工作。

種規(guī)章制度，認真履行職責。

2.加強內(nèi)部和外部監(jiān)督，落實崗位責任，加大監(jiān)督考核和獎懲力度。

及時發(fā)現(xiàn)問題提高機關(guān)效能。

4.完善管理制度。

xx。

1.負責辦理、審核有關(guān)計劃生育的證明和手續(xù)；承擔機關(guān)有關(guān)規(guī)范性文件的合法性審核、有關(guān)行政復議和行政應訴及計劃生育綜合監(jiān)督管理等工作。

安全企業(yè)標準備案工作，開展食品安全國家標準跟蹤評價、風險監(jiān)測及評估。

1.在貫徹落實上級衛(wèi)生和計劃生育工作重大政策和標準時，理解和執(zhí)行方面出現(xiàn)偏差。（中）。

2.在辦理、審核有關(guān)計劃生育的證明和手續(xù)時，不夠認真負責，出現(xiàn)把關(guān)不嚴的情形。（中）。

3.沒有依法依規(guī)審核規(guī)范性文件的合法性，對有關(guān)行政復議和行政應訴處置不當。（中）。

4.計劃生育綜合監(jiān)督管理不力。

6.沒有嚴格執(zhí)行行政處罰自由裁量權(quán)標準或擅自改變行政處罰種類、幅度，存在重責輕罰現(xiàn)象；（中）。

1.認真學習上級衛(wèi)生和計劃生育工作重大政策和標準，潛心鉆研有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范。

2.工作認真負責，一絲不茍，確保不因自身工作失誤造成不良后果。

3.依法依規(guī)審核規(guī)范性文件的合法性，認真做好行政復議和行政應訴工作。

4.加強計劃生育綜合監(jiān)督管理。

5.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，不疏忽或故意隱瞞，確保行政處罰到位。

6.嚴格執(zhí)行行政處罰自由裁量權(quán)標準，避免重責輕罰現(xiàn)象的發(fā)生。

行政審批股。

xxx。

負責行政審批事項的審批、審核、核準、備案、轉(zhuǎn)報及相關(guān)政策咨詢工作；負責駐行政服務中心窗口管理和建設(shè)工作；擬訂行政審批管理工作制度；指導、監(jiān)督相關(guān)事項的審批、審核和核準工作。

1.在辦理、審核有關(guān)計劃生育的證明和手續(xù)時，不夠認真負責，出現(xiàn)把關(guān)不嚴的情形。（中）。

2.沒有依法依規(guī)審核規(guī)范性文件的合法性，對有關(guān)行政復議和行政應訴處置不當。（中）。

1.認真學習上級衛(wèi)生和計劃生育工作重大政策和標準，潛心鉆研有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范。

2.工作認真負責，一絲不茍，確保不因自身工作失誤造成不良后果。

3.依法依規(guī)審核規(guī)范性文件的合法性，認真做好行政復議和行政應訴工作。

家庭發(fā)展股。

xxx。

組織起草衛(wèi)生和計劃生育規(guī)范性文件，貫徹落實上級衛(wèi)生和計劃生育工作重大政策和標準；擬訂并監(jiān)督落實計劃生育獎勵扶助政策，研究提出促進計劃生育家庭發(fā)展的政策建議，推動完善計劃生育利益導向機制及特殊困難家庭扶助制度，促進計劃生育政策與相關(guān)經(jīng)濟社會發(fā)展政策的銜接配合。

在制訂家庭發(fā)展項目時，不能做到計劃生育政策與相關(guān)經(jīng)濟社會發(fā)展政策的銜接配合。（中）。

加強家庭發(fā)展項目調(diào)查研究，做好前期論證工作，并提前做好項目可行性研究，研究制定切實可行方案。

疾控預防控制股。

xxx。

1.擬訂并組織實施全區(qū)疾病防控規(guī)劃、免疫規(guī)劃、公共衛(wèi)生問題的干預措施，完善疾病預防控制體系，防止和控制疾病發(fā)生及疫情蔓延工作。

2.擬訂并組織實施健康教育政策、規(guī)劃、規(guī)范；負責控制吸煙和衛(wèi)生科學宣傳普及工作。

對疾病預防控制工作未積極、準確參謀，致疾病防控決策失誤，引起傳染病暴發(fā)流行等。（中）。

1.熟悉各種規(guī)章制度，認真履行職責。

2.注重政策文件學習，提高。

3.完善管理制度。加強政策培訓，嚴格管理流程，強化監(jiān)督檢查。

醫(yī)改辦、應急辦。

xxx。

1.研究起草深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革重要政策、措施、建議及實施方案；貫徹落實有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策措施、規(guī)劃標準，參與擬訂所監(jiān)管的公立醫(yī)院發(fā)展規(guī)劃并組織實施；承擔區(qū)深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革領(lǐng)導小組的日常工作。

2.推進公立醫(yī)院管理體制和運行新機制改革，強化公立醫(yī)院的公益性質(zhì)；按規(guī)定具體負責醫(yī)院國有資產(chǎn)監(jiān)管；建立公立醫(yī)院績效考核評價體系并組織實施。

3.擬訂衛(wèi)生應急和緊急醫(yī)學救援政策、制度、規(guī)劃、預案和規(guī)范措施。

4.指導全區(qū)衛(wèi)生應急體系和能力建設(shè)，協(xié)調(diào)指導、組織開展突發(fā)公共衛(wèi)生事件的預防準備、監(jiān)測預警、處置救援、總結(jié)評估等工作，協(xié)調(diào)指導、組織實施其他突發(fā)事件的緊急醫(yī)學救援工作。

5.承擔按規(guī)定發(fā)布突發(fā)公共衛(wèi)生事件及應急處置信息的具體工作；承擔突發(fā)公共衛(wèi)生事件應急指揮有關(guān)工作。

1.由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善，可能導致權(quán)力失控的風險；（中）。

2.公立醫(yī)院績效考核過程中，接受吃請、收受土特產(chǎn)，導致考核不嚴、打人情分；（中）。

3.未認真組織開展對突發(fā)公共衛(wèi)生事件的預防準備、監(jiān)測預警、處置救援、分析評估。（中）。

4.對突發(fā)公共衛(wèi)生事件處置工作不及時。（中）。

5.相關(guān)信息報告不及時。（中）。

1.加強政治理論學習和廉政教育，提高服務意識和自我防范意識；

報告及時。將事件第一時間報送領(lǐng)導及相關(guān)部門處理。

人口服務股。

xxx。

1.指導和督促基層貫徹落實計劃生育政策，加強計劃生育基礎(chǔ)管理和服務工作，推進基層計劃生育工作網(wǎng)絡建設(shè)，承擔計劃生育的相關(guān)統(tǒng)計工作。

2.擬訂并組織落實流動人口計劃生育服務管理工作規(guī)劃、政策，推動流動人口計劃生育公共服務均等化；加強流動人口動態(tài)監(jiān)測；檢查指導各地建立流動人口衛(wèi)生、計劃生育信息網(wǎng)絡和公共服務工作機制。

3.依法公布母嬰保健、計劃生育技術(shù)服務信息，規(guī)范計劃生育藥具管理工作。

3.承擔衛(wèi)生計生信息化建設(shè)和統(tǒng)計工作，參與市人口基礎(chǔ)信息庫建設(shè)工作。

1.政策水平欠缺，標準把握不恰當，導致計生“一票否決”出現(xiàn)違規(guī)、違法情況。（中）。

2..未及時貫徹、落實上級工作部。

產(chǎn)生風險；（高）。

1.加強學習，嚴格按規(guī)范操作，把好計生“一票否決”關(guān)。

2.認真貫徹、落實上級工作部署和要求，按時保質(zhì)完成工作任務。

3.加強管理，強化監(jiān)督力度，避免違紀違法行為的產(chǎn)生。

愛國衛(wèi)生運動委員會辦公室。

xxx。

1.貫徹國家、自治區(qū)、市愛國衛(wèi)生工作的方針、政策和法規(guī)，研究擬訂全區(qū)愛國衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和目標。

2.組織、協(xié)調(diào)開展國家衛(wèi)生城、自治區(qū)和市級衛(wèi)生城鎮(zhèn)、衛(wèi)生村及衛(wèi)生單位創(chuàng)建等活動；承擔區(qū)愛國衛(wèi)生運動委員會的日常工作。

3.組織實施城鄉(xiāng)病媒生物防治；組織實施農(nóng)村改水改廁規(guī)劃；指導鎮(zhèn)（街道）和區(qū)有關(guān)部門及團體的愛國衛(wèi)生工作，檢查全區(qū)愛國衛(wèi)生工作開展情況，進行衛(wèi)生效果評價。

1.未及時貫徹、落實上級工作部署和要求造成風險。（中）。

2.未能公平、公正開展衛(wèi)生城鎮(zhèn)、衛(wèi)生村及衛(wèi)生單位等監(jiān)督檢查。

堅持標準，公平公開，事前多督導，評時嚴要求，開展衛(wèi)生城鎮(zhèn)、衛(wèi)生村及衛(wèi)生單位等監(jiān)督檢查。

3.嚴格執(zhí)行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

考核督查股。

xxx。

組織實施計劃生育目標管理責任制考核，指導各鎮(zhèn)（街道）實施計劃生育一票否決制；承擔區(qū)人口和計劃生育工作領(lǐng)導小組辦公室的日常工作。

工作作風不嚴謹，造成計生考核評比不公正、不公平。（中）。

計生考核評比嚴格按標準進行，并由局領(lǐng)導班子集體研究決定。

項目辦。

xxx。

指導監(jiān)督藥品、大型醫(yī)用設(shè)備、高。

價值醫(yī)用耗材的采購與管理；承擔區(qū)藥品集中采購辦日常工作。

對藥品、大型醫(yī)用設(shè)備、高價值醫(yī)用耗材的采購與管理指導監(jiān)督不力。（中）。

加強對各級公立醫(yī)療機構(gòu)的藥品、大型醫(yī)用設(shè)備、高價值醫(yī)用耗材的采購的指導，降低醫(yī)療成本，提高運行效率。

廉政風險點及防控措施方案篇十八

各科室、各職能部門：

為認真貫徹落實上級有關(guān)工作精神，根據(jù)金東區(qū)衛(wèi)生局《關(guān)于印發(fā)金東區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)開展“查風險、建防控、促勤廉”廉政風險防控機制建設(shè)活動方案的通知》要求，結(jié)合醫(yī)院實際，現(xiàn)就我院開展以“查風險、建防控、促勤廉”為活動載體的廉政風險防控機制建設(shè)活動制定如下。

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持突出重點、有序推進、全面覆蓋、注重實效的原則，圍繞權(quán)力運行和監(jiān)督制約，以全面開展廉政風險排查為基礎(chǔ)，以加強制度建設(shè)為重點，以規(guī)范權(quán)力運行為核心，通過查找廉政風險點、建立風險防控機制，最大限度地降低廉政風險，加快懲防體系建設(shè)和黨風廉政建設(shè)。

結(jié)合“三好一滿意”和醫(yī)藥回扣專項治理年活動，全面排查崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能引發(fā)廉政風險的問題；通過評估風險等級、梳理權(quán)力清單、規(guī)范權(quán)力運行、加強風險預警、強化考核追究等手段，實現(xiàn)風險防控全方位、長效機制全到位。

“查風險、建防控、促勤廉”廉政風險防控機制建設(shè)活動從20xx年11月起在全區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)開展，到12月底基本完成，并轉(zhuǎn)入鞏固提高、長效運行階段。具體分三個步驟：

（一）動員部署階段（20xx年11月上旬）。

作開展。

2、完善制度建設(shè)。建立和完善民主議事機制，重大事項集體研究表決機制等相關(guān)機制和管理制度，積極從源頭上預防違法違紀問題的發(fā)生。一方面，要對每個崗位的業(yè)務工作制訂相關(guān)工作規(guī)范，明確工作流程，確保權(quán)力正確運行；另一方面，要建立相應的監(jiān)督機制，加強日常檢查督促，嚴格獎懲考核，確保各項管理制度落到實處。

3.加強學習宣傳。結(jié)合工作實際，對廉政風險防控機制進行科學謀劃，組織學習廉政準則等相關(guān)文件，搞好思想動員，明確任務要求，營造良好氛圍。

（二）廉政風險查找階段（20xx年11月中旬至12月中旬）。

1、明確查找重點。要圍繞崗位職責特點和權(quán)力運行過程、日常管理和檢查考核中發(fā)現(xiàn)的問題，全面排查廉政風險。廉政風險重點查找對象包括：班子成員、各科室負責人、財務負責人、藥品器械采購負責人等。

2、細化查找內(nèi)容。廉政風險查找要抓住個人、科室、單位三個層面。個人崗位廉政風險層面要對照個人崗位職權(quán)，在履行崗位職責、執(zhí)行制度、行使行政自由裁量權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等方面存在的廉政風險；結(jié)合以往履職及制度執(zhí)行的實際情況?？剖伊L險層面要根據(jù)科室的工作職責，圍繞科室管理，認真查找科室工作的廉政風險點，深入分析并查找出存在的或潛在的廉政風險內(nèi)容和表現(xiàn)形式。單位廉政風險層面要查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的廉政風險。

3、評定風險等級。查找出的廉政風險要按照發(fā)生的幾率大小或可能造成的危害程度進行辨識、歸類和等級評定。廉政風險一般分為三個等級。一級風險為發(fā)生幾率高或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損失后果，有可能觸犯國家法律，構(gòu)成犯罪的風險；二級風險為發(fā)生幾率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較大后果，有可能違反相關(guān)法規(guī)，受到黨紀政紀處分的`風險；三級風險為發(fā)生幾率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會影響的風險。

（三）整改提高階段（12月中旬至12月底）。

各醫(yī)療衛(wèi)生單位要通過經(jīng)常性自查和群眾評議等方式，查找存在的問題，及時進行整改，不斷完善廉政風險防控機制建設(shè)，提高防范效果。開展廉政風險防控機制建設(shè)考評情況列入年度黨風廉政建設(shè)責任制考核內(nèi)容。各醫(yī)療衛(wèi)生單位要對開展廉政風險防控機制建設(shè)活動情況進行認真總結(jié)，并于12月15日前將情況總結(jié)以紙質(zhì)和電子格式兩種方式報廉政風險防控機制建設(shè)領(lǐng)導小組辦公室。

（一）加強組織領(lǐng)導。按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，形成領(lǐng)導帶頭、全員參與、制度保證的工作機制，主要領(lǐng)導要帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，做到真抓實干、開拓創(chuàng)新，確保風險防控的每一個環(huán)節(jié)、每一個步驟、每一項措施得到扎實推進、全面落實。

（二）注重信息報送。及時了解和掌握工作進展情況，及時報送相關(guān)材料?！锻七M廉政風險防控機制建設(shè)工作報表》每月13日和28日各報送一次，《個人崗位廉政風險防控登記表》每月28日報送一次，《單位（科室）廉政風險防控登記表》每月28日報送一次。

同時，每個階段工作完成后，要及時總結(jié)，將情況報送區(qū)衛(wèi)生局廉政風險防控機制建設(shè)領(lǐng)導小組辦公室。

廉政風險點及防控措施方案篇十九

財務崗位風險,是指某些崗位因其特殊性，有一定的概率出現(xiàn)工作差錯或營私舞弊等，可能給企業(yè)帶來一定的損失。財務崗位風險形成的原因，主要有兩個方面：一是相關(guān)財務制度、業(yè)務流程不完善，或者制度和流程較為完善但實施不到位，導致財務工作容易出現(xiàn)差錯，為個別動機不純的人“鉆空子”留下了漏洞；二是個別財務人員業(yè)務水平較差或者思想道德存在問題，不能較好地履行自已的崗位職責，甚至有損害公司業(yè)利益而謀取私利的行為。

財務崗位風險主要有四類，一是工作差錯，是指財務人員在處理業(yè)務過程中，由于工作不細致、不嚴謹，可能造成資金收、付出錯，以及財務數(shù)據(jù)混亂、會計信息失真等；二是營私舞弊，是指財務人員利崗位便利，采取貪污、挪用、內(nèi)外勾結(jié)等手段，違紀違法、損公肥私；三是財務監(jiān)督不到位，是指財務人員沒有切實履行自已的財務監(jiān)督職責，對在本崗位所發(fā)現(xiàn)的企業(yè)內(nèi)部存在的問題聽之任之，事不關(guān)已、高高掛起；四是財務管理不到位，財務人員由于工作態(tài)度消極或業(yè)務素質(zhì)低下，不能在資金金管理、預算管理、成本費用管理、稅稅務籌劃等方面進行改進和加強，不能為企業(yè)的生存和發(fā)展出謀獻策，不能為管理層的決策提供有效的財務支持。

（一）財務控制制度沒有完全落實到位。

很多企業(yè)根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等制訂了完整的財務流程和財務制度，但往往是為了應付內(nèi)部檢查或外部審計，在實際執(zhí)行過程中打了折扣。筆者所在企業(yè)，前幾年因為減員增效，財務人員大幅精簡，個別規(guī)模較小的子公司由于財務人員較為緊張，不得已之下由財務負責人兼任出納，出現(xiàn)了不相容職責集中于一個人身上的現(xiàn)象。再比企業(yè)財務人員頻繁崗位調(diào)動較為頻繁，在工作移交過程中“點到為止”，移交人沒有向被移交人具體細致地說明本崗位工作的詳細情況、存在的問題、需要解決的遺留事項以及如何加強財務管理的建議，導致被移交人在新的崗位上開展工作較多被動，由于情況不熟悉容易出現(xiàn)工作差錯。

（二）少數(shù)財務人員在工作中存在惰性。

很多崗位的財務工作很繁瑣、單調(diào)，少數(shù)財務人員在工作中有一定的惰性，習慣于拖拉，如不主動、及時與客戶或供應商進行應付賬款、應收賬款的核對；對業(yè)務部門提供的原始業(yè)務單據(jù)不認真審核；不及時填制會計憑證，到了月底對會計業(yè)務進行一次性的“成批”處理；在會計憑證審核過程中，少數(shù)財務人員“充分相信”制單人，“走馬觀花”地隨意簽字等等。以上現(xiàn)象的后果，往往是財務人員對于一些問題不能及時發(fā)現(xiàn)，增加了崗位差錯的概率，可能給公司造成較大損失而無法挽回。如漣鋼某子公司在對某供應商支付貨款時，在支付現(xiàn)款的同時，出納人員不細心又支付了相同金額的銀行承兌匯票，由于會計憑證直至月底才“一次性成批”填制，財務系統(tǒng)中不能及時反映與供應商的真實往來，直至下月初該子公司財務負責人才發(fā)現(xiàn)重復支付貨款，此時該供應商已因其他經(jīng)濟糾紛而被法院凍結(jié)所有財產(chǎn)，公司追回多付款項的可能性已極小。

（三）個別財務人員不遵守職業(yè)道德，不堅持原則，甚至存在內(nèi)外勾結(jié)等不法行為。

財務工作的很多崗位，都是為企業(yè)經(jīng)濟業(yè)務把關(guān)的最后一道“防線”，如果財務人員在主觀思想上存在問題，將給企業(yè)帶來較大的損失。在實際工作過程中，個別財務人員往往因外部業(yè)務人員的一些“小恩小惠”，在費用報銷、采購和銷售結(jié)算、工程結(jié)算等過程中，不嚴格執(zhí)行相關(guān)制度，不認真執(zhí)行合同條款，人為形成財務管理漏洞。

（三）少數(shù)財務人員的業(yè)務知識和業(yè)務水平達不到崗位要求。

在企業(yè)的財務系統(tǒng)中，籌融資管理、全面預算管理、稅務籌劃等關(guān)鍵崗位，一般要求財務人員掌握較多的財務知識，有較強的溝通協(xié)調(diào)能力，對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營比較熟悉。如果財務人員的“復合性”能力不足，難以勝任上述崗位，就不能充分發(fā)揮財務管理的作用，可能給企業(yè)帶來較大的“管理性損失”，這種隱性的間接損失難以計量，但其潛在的負面影響可能更甚于因個別財務人員違法亂紀帶來的直接損失。

（四）財務信息化建設(shè)落后。

很多企業(yè)都十分重視信息化建設(shè)，如不少大型企業(yè)采用了sap等先進的管理軟件。但在實際工作中，部分崗位財務人員的工作方式和觀念還停留在十多年前，不能與時俱進，對信息系統(tǒng)不熟悉，不能及時提交需求對系統(tǒng)進行深入開發(fā)，不能依靠信息化建設(shè)處理一些簡單重復工作，在企業(yè)實施扁平化管理和人員精簡后，一些崗位由于過多的手工操作容易出現(xiàn)工作差錯。

針對上述崗位風險防范上存在的問題，漣鋼近年來采取了一系列行之有效的措施。

（一）每年一次實施財務崗位風險排查。

為切實防范崗位風險，財務部每年一次進行崗位風險排查。在崗位風險排查表中，每個崗位的財務人員需認真進行自我梳理，從崗位職責、業(yè)務流程、可能存在的風險點進行逐一識別，并制定應對的措施，同時，按期檢查這些措施是否執(zhí)行到位，從而在有限的范圍內(nèi)有效地防止了部分風險的發(fā)生，進一步也完善了漣鋼的內(nèi)控體系。

（二）完善財務控制制度，重點抓落到實處。

近年來，漣鋼財務部出臺《對賬管理辦法》《崗位移交管理辦法》等一系財務控制制度和流程，對崗位風險的防范起到了積極作用。如在《對賬管理辦法》中，對每個相關(guān)崗位的與供應商或客戶的對賬方式、對賬頻率、對賬留痕、問題處理都做了明確的規(guī)定，為確保制度落到實處，財務部每半年進行一次對賬情況的檢查，對于未嚴格執(zhí)行制度的，從嚴予以考核。再如在《崗位移交管理辦法》中，明確規(guī)定工作移交表的格式，并特別強調(diào)工作移交三個月內(nèi)，如新任財務人員在該崗位出現(xiàn)工作差錯等，移交人亦需承擔相應的責任。

（三）加強培訓，提升財務人員專業(yè)功底。

為提升財務人員的業(yè)務知識和財務管理水平，確保廣大財務人員能勝任崗位職責，首先，財務部邀請各單位技術(shù)人員前來授課，為大家講解生產(chǎn)工藝知識、產(chǎn)品開發(fā)、市場營銷等等，還分批組織全體財務人員到生產(chǎn)現(xiàn)場，切身體會“鋼鐵是怎樣煉成的”，增加感性認識，促進員工從掌握單一的財務知識向擁有鋼鐵企業(yè)綜合型知識轉(zhuǎn)變；其次是組織年輕員工到高校參加財務管理短期培訓，進一步提升財務管理理念和知識，并借助漣鋼會計學會的平臺，多次組織稅收、內(nèi)控等方面的會計人員后續(xù)教育，更新財務人員的知識體系。同時圍繞應知應會兩個方面，積極創(chuàng)新和豐富青工技能大賽比武的模式，進一步營造比學趕超的濃厚的學習氛圍，促進大家熟練掌握各種財務分析手段和工具。

（四）推進會計信息化建設(shè)，降低崗位風險。

近年來，為減少部分崗位的簡單重復勞動，同時防范依靠手工操作帶來的崗位風險，漣鋼財務部先后開發(fā)了銀行與企業(yè)對賬、企業(yè)sap系統(tǒng)與金稅系統(tǒng)對接進行已認證發(fā)票勾對等信息系統(tǒng)，取得了良好效果。比如通過信息化系統(tǒng)實現(xiàn)進項發(fā)票風險管控系統(tǒng)，具體通過在現(xiàn)有的sap系統(tǒng)平臺上開發(fā)增值稅發(fā)票管理系統(tǒng)，利用增值稅專用發(fā)票二維碼的全國推廣使用，通過二維碼掃描設(shè)備進行發(fā)票快速掃描提取數(shù)據(jù)，實現(xiàn)自動與金稅網(wǎng)上認證系統(tǒng)數(shù)據(jù)匹配核對、自動匯總生成稅控報表，這樣能及時發(fā)現(xiàn)問題票，全面杜絕了問題票“入了賬、稅沒抵”的情況。

廉政風險點及防控措施方案篇二十

風險點：（風險等級一級）

1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；

2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；

3、在職工工作崗位安排上，不按相應程序辦事；

4、物資采購時不采取公開招投標形式；在采購中加大單價；

5、在物資采購中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當正品；

6、在各項目資金的安排上不按財務規(guī)章制度辦事；

7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；

8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；

9、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事；

10、利用職權(quán)，隨意支配資金；

11、在工程投標、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；

12、在臨時用工選用上，任人唯親；

13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。

防控措施：

1、對工程建設(shè)由招標辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進行公開招投標；

2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管；

4、按招投標管理辦法，公開進行內(nèi)部分包招投標；

5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；

6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務派遣方式或服務外包方式進行；

7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭；

10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴格執(zhí)行；

11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監(jiān)督。

二、黨群領(lǐng)導干部

風險點：（風險等級一級）

2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進共產(chǎn)黨隊伍；

3、推薦先進，任人為親或透露信息；

4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；

5、在考核，評優(yōu)中降低標準，不堅持原則；

6、為了小團體利益，私自開支工會經(jīng)費；

7、為了個人或少數(shù)人利益，亂開支工會經(jīng)費，從中拉選票；

8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領(lǐng)導信任；

9、在報銷上放寬政策，不按財務規(guī)定簽字報銷；

防控措施：

1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，

2、關(guān)鍵部門的人事安排要嚴格按照公司規(guī)定進行；

3、對要求加入中國共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；

4、工會經(jīng)費實行財務單獨建賬管理，并實行一年一度廠務公開，接受職工監(jiān)督；

5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；

8、按照黨和國家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；

9、嚴格按照規(guī)定開支、報銷工會經(jīng)費；

10、認真執(zhí)行財務管理制度，嚴格按照規(guī)定簽字報賬；

11、加強黨風廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；

12、加強法律法規(guī)的學習，做到警鐘長鳴。

三、紀檢監(jiān)察

風險點：（風險等級一級）

1、對督查工作中出現(xiàn)的問題視而不見；

2、不認真落實黨紀黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴格遵守督查制度；

4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；

6、監(jiān)管不到位，導致企業(yè)違法違規(guī)違紀行為長期得不到糾正；

7、在案件調(diào)查中應當移交司法機關(guān)的案件而沒有移交的，導致失職瀆職行為；

8、“一崗雙責”履行不到位，怠于領(lǐng)導，疏于監(jiān)督，導致下屬或班組違法違規(guī)問題發(fā)生；

9、對國家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責，導致違法違規(guī)違紀現(xiàn)象得不到有效治理。

防控措施：

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廉政風險點及防控措施方案篇二十一

第一條 為進一步推進懲防體系建設(shè)，有效防范廉政風險，避免發(fā)生失職、瀆職、不廉潔等問題。根據(jù)已確定的崗位職責風險、思想道德風險、制度機制風險等廉政風險點，特制定本綜合防控措施。

第二條 制定做到六個結(jié)合，即與 推進黨風廉政建設(shè)相結(jié)合、與全面履職相結(jié)合、與落實黨風廉政建設(shè)責任制相結(jié)合、與年度工作重點相結(jié)合、與崗位職責相結(jié)合，與機制制度建設(shè)相結(jié)合。

1.進一步明確機關(guān)各科室工作職責，明確各科室工作人員職責，做到人人工作職責、目標任務明確。

2.嚴格執(zhí)行各項工作的法定程序、工作制度、工作紀律以及各項工作規(guī)范，認真貫徹執(zhí)行政務公開，認真落實“一崗雙責”。

3.發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用、群團組織的橋梁紐帶作用、黨員干部的先鋒模范作用，凝聚人心促發(fā)展。

4.加強廉政文化建設(shè)，按照工作主題化、主題載體化、載體多樣化的工作理念，開展結(jié)貧思廉、典型導廉、制度強廉、教育倡廉、活動宣廉、談話促廉等活動，增加廉政文化建設(shè)的互動力、感染力、吸引力、滲透力和預警力，提高-干部職工的政治素質(zhì)、道德修養(yǎng)、業(yè)務素質(zhì)。

5.加強考核，把執(zhí)行黨風廉政建設(shè)情況納入干部職工年終考核。

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6.廣泛征求意見，每年不定期組織征求群眾意見，采取發(fā)放意見征求表、設(shè)立意見征求箱、召開座談會、基層走訪等形式，傾聽群眾意見建議，搞好民主測評，修訂完善防控措施。

7.加強監(jiān)督，實行內(nèi)部監(jiān)督與社會監(jiān)督、群眾監(jiān)督相結(jié)合。

8．發(fā)揮制度剛性作用，認真貫徹執(zhí)行各項規(guī)章制度。

第三條 崗位廉政風險防控措施

根據(jù)工作權(quán)力、科室主要職能、重要崗位、崗位性質(zhì)及工作流程入手，結(jié)合全院近年來工作情況尋找的崗位廉政風險點。崗位廉政風險等級實施分級管理。一級為涉及組織人事、財務審批、財務管理、設(shè)備采購管理、物品采購管理、大額度資金使用等，具有決策決定、審批、部門事務管理、執(zhí)行權(quán)的領(lǐng)導崗位和具體承辦崗位；二級為涉及日常行政管理工作、后勤服務工作等，具有一定綜合協(xié)調(diào)職能的領(lǐng)導和非領(lǐng)導崗位。

第一部分：共性類風險點防控措施

公性類風險點也稱公共類風險點，是指本監(jiān)理辦工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規(guī)和上級有關(guān)規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征，它包括思想道德、行為規(guī)范和機制制度建設(shè)，防控措施為：

一、思想道德風險點防控措施

1.加強教育。采取多種形式進行廉政教育，思想道德、職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀、權(quán)力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重政治理論和業(yè)務知識的學習，不斷提高自身綜合素質(zhì)。

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2.認真落實黨工委及部室（單位）學習計劃，明確責任，強化督促檢查。

3.黨員干部要牢固樹立全心全意為人民服務的宗旨，保持黨員先進性；要牢固樹立大局意識、責任意識和憂患意識，發(fā)揚民族精神、時代精神和“敬業(yè)奉獻、猛進如潮”精神。

4. 在發(fā)展黨員環(huán)節(jié)中堅持原則，按程序辦事，禁止違規(guī)轉(zhuǎn)正預備黨員或發(fā)展不合格黨員。

5.完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。

6.堅持民主集中制原則，充分發(fā)揮領(lǐng)導班子整體效能,強化執(zhí)行力,提升人推進事。

7.領(lǐng)導干部要嚴格執(zhí)行重大事項報告制度、述職述廉等制度。

8.嚴格遵守 “四大紀律、八項要求”，樹立“八種良好風氣”。

9.制定切實可行的獎勵機制，激發(fā)干部的工作熱情，提高-干部工作的積極性，爭優(yōu)創(chuàng)先。

10.開展談心談話、部室（單位）座談、上門走訪等活動，了解和掌握干部職工思想動態(tài)及八小時以外的業(yè)余嗜好、家庭關(guān)系以及交友情況。

11. 發(fā)揮警示教育園地、廉政信息服務平臺作用，定期向干部職工發(fā)送廉潔自律短信，擴大廉政管理范圍，思想管理向八小時以外有效延伸。

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12.充分發(fā)揮家庭監(jiān)督作用，定期召開家屬座談會，引導家屬積極協(xié)助單位抓好八小時以外的監(jiān)督管理，少吹腐敗的“枕邊風”，多敲廉潔的“枕邊鐘”，有效構(gòu)建“第二道防線”。

二、行為規(guī)范風險點防控措施

1．認真落實黨風廉政責任制各項規(guī)定。干部要認真履行“一崗雙責”，既要抓好業(yè)務工作又要抓好黨風廉政建設(shè)責任制的落實，層層簽訂責任書，監(jiān)理辦主要領(lǐng)導要做到“五個親自”，要做到“三個抓好”，嚴格履行領(lǐng)導和監(jiān)督職責，同時準確傳達貫徹上級關(guān)于廉政建設(shè)的新規(guī)定新精神，有效指導和監(jiān)督本單位落實各項工作部署，防止發(fā)生嚴重違法違紀問題。

2.全體黨員干部在公務活動中，嚴格遵守省紀委“四條禁令”等廉潔自律方面的各項規(guī)定。遵守法律法規(guī)和黨紀條規(guī)，做好相關(guān)記錄和臺帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)，造成無法挽回的損失。不接受行政相對人、請托人的饋贈、宴請等。

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廉政風險點及防控措施方案篇二十二

為貫徹落實中共中央《建立健全懲治和預防腐敗體系20xx-20xx年工作規(guī)劃》，進一步拓展從源頭上防治腐敗的工作領(lǐng)域，創(chuàng)新工作機制，完善工作制度，切實增強預防腐敗工作的針對性和實效性，根據(jù)《關(guān)于開展崗位廉政風險防控機制建設(shè)工作的實施方案》的通知要求，為進一步推進懲治和預防腐敗體系建設(shè)，不斷增強預防腐敗工作的創(chuàng)新性、科學性和操作性，切實加強對權(quán)力運行的制約監(jiān)督，結(jié)合我院工作實際，制定本實施方案：

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持反腐倡廉方針，緊緊圍繞醫(yī)療衛(wèi)生管理和反腐倡廉建設(shè)，抓住容易滋生腐敗的重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以規(guī)范和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以崗位風險防控為基礎(chǔ)，以加強制度建設(shè)為重點，構(gòu)建權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政風險防控機制，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化和規(guī)范化水平，為我院醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)健康發(fā)展提供有力的保障。

把廉政風險防控作為加強黨風廉政建設(shè)的切入點，按照突出重點、分步實施、扎實推進、務求實效的總體要求，全面推行廉政風險防控工作，不斷改進工作作風，增強廉政意識，實現(xiàn)關(guān)口前移、預防在先，建立健全能夠提前發(fā)現(xiàn)、有效預防、及時化解廉政風險的長效工作機制，確保反腐倡廉建設(shè)特別是預防腐敗工作取得新的成效。

（一）成立機構(gòu)。成立xxx中醫(yī)院加強廉政風險防控工作領(lǐng)導小組，名單如下：

組長：

副組長：

組員：

（二）宣傳動員。組織全院干部職工召開動員大會，對相關(guān)工作進行安排部署。通過動員會，宣傳廉政風險防控機制建設(shè)工作，使全院干部職工充分認識到廉政風險防控工作的重要性、緊迫性和嚴峻性，做到統(tǒng)一思想、形成共識，形成“廉政風險大家談、廉政風險大家找、廉政風險大家防”的良好氛圍，自覺認真參與該項工作。

（三）制定方案。醫(yī)院加強廉政風險防控工作領(lǐng)導小組辦公室制定工作實施方案，保證此項工作有序開展。

（四）查找分析。圍繞醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革、藥品及器械招標采購、固定資產(chǎn)管理、資金管理、專項資金的劃撥和使用、工程項目的招標和建設(shè)以及執(zhí)業(yè)醫(yī)師資格考試、職稱評定、人員招聘、干部任免等等重點環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位，全面查找存在或潛在的廉政風險。一是采取個人、科室查找。通過自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導點、集體評等程序，找出本崗位、本科室、本單位存在的廉政風險點。二是利用投訴舉報、財務審計、執(zhí)法檢查、行風評議、干部考察、問卷調(diào)查等專項監(jiān)督檢查渠道和手段搜集崗位的廉政風險點。三是通過收集其他單位發(fā)生的一些腐敗問題，查找對應部門、對應崗位、對應環(huán)節(jié)的廉政風險點。

要以“三重一大”決策和重要業(yè)務事項為重點，查找權(quán)力行使、制度機制和思想道德等方面存在的廉政風險。權(quán)力行使方面，重點查找由于權(quán)力過于集中、運行程序不規(guī)范，可能造成權(quán)力濫用的風險；制度機制方面，重點查找由于規(guī)章制度不健全或制度執(zhí)行不力、監(jiān)督制約機制不完善，可能導致權(quán)力失控的風險；思想道德方面，重點查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業(yè)道德不牢固、以及外部環(huán)境對正確行使權(quán)力的影響，可能造成行為失范的風險。

一是查找個人風險點，主要包括：思想道德風險、崗位責任風險、外部環(huán)境風險。

思想道德風險：主要查找遵守黨章黨紀和工作紀律、政治理論和業(yè)務學習、思想作風和工作作風、道德修養(yǎng)等方面存在的或可能引發(fā)的風險內(nèi)容；不按規(guī)定報告或故意隱瞞個人分管、經(jīng)辦的重要業(yè)務等可能引發(fā)的風險內(nèi)容。

崗位責任風險：主要結(jié)合科室和崗位職責要求，領(lǐng)導干部、科室負責人要查找可能引發(fā)行政不作為、失職的風險因素，重點查找在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的風險內(nèi)容；黨員干部、崗位人員要查找履行職責中可能存在的風險內(nèi)容，特別是資金流量大、業(yè)務頻率高、權(quán)力相對集中的重點崗位可能存在的風險內(nèi)容。

外部環(huán)境風險：主要結(jié)合自身實際和崗位特點，查找對樹立良好作風和履行職責過程中可能造成影響的外部因素，如為親戚朋友辦事等，而可能違反執(zhí)業(yè)操守和導致工作行為結(jié)果不公平、不公正的外部因素。

二是查找集體風險點，主要包括：業(yè)務流程風險、制度機制風險、外部環(huán)境風險。

業(yè)務流程風險：主要重點查找在工作流程中的'某一環(huán)節(jié)，或與之相銜接的工作中不履行或不正確履行崗位職責，導致不作為或亂作為的風險內(nèi)容；查找在行政管理、藥品和器械以及工程建設(shè)招投標、財務監(jiān)督和管理、項目審批等工作中，容易發(fā)生制約科學發(fā)展、影響和諧穩(wěn)定以及腐敗行為的因素。

制度機制風險：主要重點查找由于缺乏明確的規(guī)章制度、工作程序等可能發(fā)生的風險內(nèi)容；在對現(xiàn)有工作制度進行梳理的基礎(chǔ)上，查找制度是否具體、管用，是否覆蓋各項業(yè)務工作，是否覆蓋權(quán)力運行的全過程。特別是要查找在貫徹執(zhí)行“三重一大”重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等制度方面存在的薄弱環(huán)節(jié)。

外部環(huán)境風險：主要結(jié)合管理權(quán)限，查找在落實各項組織原則、政策，執(zhí)行制度規(guī)定過程中可能出現(xiàn)的外部影響因素。

（五）風險評估。在全面查找的基礎(chǔ)上，對所涉及的風險崗位、風險環(huán)節(jié)、風險部門和風險人員等風險點，進行梳理和總結(jié)。對每個崗位產(chǎn)生腐敗風險的可能性進行分析研究，對可能產(chǎn)生腐敗風險的環(huán)節(jié)進行甄別、篩選，最終確定腐敗風險點。對查找出來的風險點，采取個人初步評定，院廉政風險防控機制建設(shè)領(lǐng)導小組組織相關(guān)人員集中評估核實，最后報局黨委集中審定的程序，按照發(fā)生的概率和影響的大小，依次確定為1、2、3、三級。

1級廉政風險：主要是涉及“三重一大”的事項、涉及人、財、物等權(quán)力較大、較靈活、有自由裁量權(quán)的崗位，以及本單位存在的共性問題，一旦發(fā)生將產(chǎn)生嚴重后果的風險。（對發(fā)生可能性高，危害程度大，引發(fā)的后果可能構(gòu)成違法或犯罪的，定為1級風險點）。

2級廉政風險：主要是不直接擁有人、財、物的支配權(quán)，但可借助工作中的權(quán)力和機會謀取私利的崗位，一旦發(fā)生將產(chǎn)生一定影響的風險。（對違反規(guī)章制度要求，對本部門工作可能造成較大負面影響，風險引發(fā)的后果符合黨政紀處分規(guī)定的，定為2級風險點）。

3級廉政風險：主要是不涉及人、財、物等權(quán)力，工作內(nèi)容較公開透明的崗位，一旦發(fā)生造成的影響程度較低，在組織內(nèi)部通過一定手段很快能解決的風險。（對產(chǎn)生后果可能造成一定負面影響，但未達到黨政紀處分程序的苗頭性問題，定為3級風險點）。

（六）制定防控措施。

1、針對已經(jīng)查找確定的各類風險點和風險等級，結(jié)合崗位職責，制定腐敗風險點防控措施，下發(fā)給各科室及全院干部職工學習。

2、針對崗位特點，建立健全醫(yī)院工作腐敗風險預警防控運行機制，完善各項制度。通過建立“自我預防、單位聯(lián)防、社會群防”的三道防線，最大限度地縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)，做到“事事有監(jiān)督，人人受制約”。

3、推進權(quán)力規(guī)范、公開運行。深入推進黨務公開、院務公開、事務公開。通過單位內(nèi)部網(wǎng)絡、內(nèi)部公開欄等途徑，公開“職權(quán)和重要業(yè)務事項目錄”、“職權(quán)和重要業(yè)務事項運行流程圖”及職權(quán)行使情況、廉政風險點及防控措施，接受干部職工監(jiān)督；特別是對干部任用、支出預決算、財務報銷、藥品采購、工程項目、資產(chǎn)管理等，要加大公開力度。并建立相應的反饋響應機制，將權(quán)力的運行置于陽光之下，主動接受社會監(jiān)督，從而降低風險發(fā)生的機率。

（一）加強組織，領(lǐng)導帶頭。要把開展廉政風險防控管理作為一項重要內(nèi)容，主要領(lǐng)導要親自抓，分管領(lǐng)導要具體抓，科室領(lǐng)導要抓落實，形成一級抓一級，層層抓落實的工作格局。領(lǐng)導要帶頭，以身作則。廉政風險防控工作開展得好壞，關(guān)鍵在各級領(lǐng)導班子尤其是主要負責人。因此，主要負責人要高度重視，親自帶頭參加學習教育活動，帶頭查找崗位風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭做出廉政承諾。

（二）提高思想，統(tǒng)一認識。開展廉政風險防控工作，是貫徹落實黨的十七大關(guān)于反腐倡廉建設(shè)要更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設(shè)的重要舉措，是深入推進懲治和預防腐敗體系建設(shè)的有效抓手，是提高黨員干部特別是領(lǐng)導干部拒腐防變能力的有效途徑。要從加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)、建立健全懲防體系和推進源頭治理腐敗的高度，充分認識開展廉政風險防控工作的重要性，形成“人人查找風險、人人公開風險、人人制定措施、人人參與監(jiān)管”的反腐倡廉建設(shè)良好局面，積極推進廉政風險防控工作。

（三）突出重點，加強防范。對確定的風險點要重點進行監(jiān)督管理，要充分體現(xiàn)每個崗位的不同特點，形成以人為點，以工作流程為線，以制度為面的廉政風險防控機制，做到提醒誡勉在前，建章立制在前，監(jiān)督制約在前。

（四）扎實推進，點面結(jié)合。廉政風險防控管理工作要與黨風廉政建設(shè)、懲防體系建設(shè)、黨務政務公開工作等有機結(jié)合起來，做到點面結(jié)合，環(huán)環(huán)相扣。

（五）發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正。對風險點上的工作人員發(fā)生問題的，要迅速制止和糾錯，并及時匯報，防止造成更加嚴重的后果。對遮掩、袒護不廉潔行為的，要嚴肅追究責任的責任。

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