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稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇一
根據(jù)縣紀(jì)委《互助縣關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施方案》文件精神，我院從1月開始，在全院認(rèn)真開展了為期10個(gè)月的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作，使重點(diǎn)崗位的防控措施落到了實(shí)處，取得了明顯成效，現(xiàn)將開展情況總結(jié)如下：
一、統(tǒng)一思想，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全力營(yíng)造良好氛圍
為開展好此項(xiàng)工作，我院以領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位、重點(diǎn)崗位為重點(diǎn)，積極營(yíng)造廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的良好氛圍，力爭(zhēng)做到了三個(gè)到位：一是思想認(rèn)識(shí)到位。我院先后組織全體干部職工學(xué)習(xí)我縣有關(guān)廉政建設(shè)工作的文件和規(guī)定，學(xué)習(xí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的重要講話精神和組織學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》，領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)，自覺把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作上來，預(yù)防和控制黨員干部及重要崗位人員工作失誤，以制度保持黨員干部的清正廉潔，從源頭上防治腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。通過學(xué)習(xí)，使大家提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，了解并掌握查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的原則和方法，充分認(rèn)識(shí)排查崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要意義；二是組織領(lǐng)導(dǎo)到位。我院成立了以院長(zhǎng)為組長(zhǎng)，副院長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各科室負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)我院廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的日常工作；三是宣傳教育到位。召開了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作動(dòng)員會(huì)，通過講案例擺事實(shí)，使全體
干部職工自覺參與到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中來，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
二、周密部署，積極排查，準(zhǔn)確查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
（一）科學(xué)制定方案。在廣泛聽取黨員干部群眾對(duì)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的意見和建議的基礎(chǔ)上，精心制定院廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作實(shí)施方案，明確目標(biāo)要求和方法步驟，并在一定范圍內(nèi)征求意見，進(jìn)一步修改完善。
（二）積極排查查找。結(jié)合我院工作實(shí)際，履蓋全院各科室重點(diǎn)圍繞領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位、重要崗位等，認(rèn)真梳理崗位職責(zé)、采取崗位人員自已找、其它人員幫助提、所在科室集體議、群眾評(píng)、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法，深入查找思想意識(shí)、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、工作流程和外部環(huán)境等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)。并匯總后報(bào)院領(lǐng)導(dǎo)小組審核后在全院范圍內(nèi)公示。
（三）分析歸納總結(jié)。通過填寫《個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表》、《科室廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表》《單位領(lǐng)導(dǎo)班子廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》等12個(gè)表格，廣泛收集崗位人員、其他同事、分管領(lǐng)導(dǎo)和服務(wù)對(duì)象提出的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)見解，認(rèn)真進(jìn)行分析總結(jié)，扎實(shí)有效歸納提煉，經(jīng)過多方征求意見，共收集整理了多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提交審核，在此基礎(chǔ)上形成了多種管理制度，為后期風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控提供重要保障。
三、制訂措施，強(qiáng)化監(jiān)控，防范崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)
（一）制訂防控措施。在確定重要崗位和主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，按照院工作崗位廉政建設(shè)總體要求，通過明確崗位
職能職責(zé)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的辨別和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施，構(gòu)建本單位各項(xiàng)廉政防控機(jī)制，分類制訂防范措施和內(nèi)控制度，對(duì)已有的相關(guān)工作制度，按照廉政風(fēng)險(xiǎn)防控要求進(jìn)行進(jìn)一步補(bǔ)充和完善，對(duì)沒有建立的制度及時(shí)補(bǔ)充，使各項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施充分匯集民智、反映民情和體現(xiàn)民意，切實(shí)做到風(fēng)險(xiǎn)定到崗、制度建到崗、責(zé)任落到人。
（二）強(qiáng)化監(jiān)督管理。一是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督渠道。通過公開監(jiān)督舉報(bào)電話、設(shè)置意見箱、定期召開座談會(huì)、經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)及階段檢查、自查、抽查等方式，及時(shí)收集群眾意見，定期匯總分析信訪舉報(bào)、服務(wù)投訴的相關(guān)情況，查找不足，限期整改；二是強(qiáng)化監(jiān)督考核機(jī)制。把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)工作納入行風(fēng)效能建設(shè)、目標(biāo)任務(wù)考核和黨風(fēng)廉政責(zé)任制一起抓，實(shí)現(xiàn)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的有效防控。
我院在開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)工作中取得了一些成效，但廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、系統(tǒng)的任務(wù)，我們將按照互助縣紀(jì)委及縣衛(wèi)生和食品藥品監(jiān)督管理局黨總支的要求，緊密結(jié)合我院實(shí)際，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，真正建成廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長(zhǎng)效機(jī)制,確保持續(xù)、健康、和諧、科學(xué)、穩(wěn)步發(fā)展做出不懈努力，為土鄉(xiāng)人民的健康事業(yè)做出積極貢獻(xiàn)。
互助縣人民醫(yī)院
二○一二年十月二十五日
稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇二
2009年金湖縣安監(jiān)局對(duì)重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位
實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)
為了更好地落實(shí)縣委“三進(jìn)三促”活動(dòng)精神，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)省、市、縣關(guān)于“保增長(zhǎng)、保民生、保穩(wěn)定”一系列決策部署和重要舉措，不斷提升社會(huì)管理和公共服務(wù)水平，樹立公正、文明、規(guī)范的執(zhí)法形象，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，為我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)新一輪科學(xué)發(fā)展提供良好的安全環(huán)境。按照上級(jí)有關(guān)要求，我局對(duì)全縣重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)管理實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，現(xiàn)將今年的工作總結(jié)如下：
一、建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的工作機(jī)制和領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制
我們始終堅(jiān)持以增強(qiáng)服務(wù)對(duì)象的滿意度為立足點(diǎn)，以風(fēng)險(xiǎn)管
理理論為基礎(chǔ)，突出“推進(jìn)效能建設(shè)，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境”的主題，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程、組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，立足于風(fēng)險(xiǎn)防范，著眼于預(yù)警提醒，聚焦于高風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域和對(duì)象以科學(xué)化管理、規(guī)范化執(zhí)法、人性化服務(wù)為根本要求，創(chuàng)新執(zhí)法管理方式，整合執(zhí)法管理資源，提高執(zhí)法效能，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。為了更好地推動(dòng)這項(xiàng)工作，成立對(duì)重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由潘九海局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，葉偉副局長(zhǎng)、林濤副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在監(jiān)察大隊(duì)，林立峰同志兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織指導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程建立、制度建設(shè)、效果評(píng)價(jià)等職責(zé)。
二、做好風(fēng)險(xiǎn)管理選題，認(rèn)真制定實(shí)施方案
各科室利用兩個(gè)多月的時(shí)間，深入調(diào)查研究，做好選題工作，為全面推進(jìn)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。為確保制定的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案符合實(shí)際情況、便于操作，要采取職能科室認(rèn)真細(xì)化、有關(guān)人員研究論證、廣泛征求多方意見、分管領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審查、領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定的辦法，力求達(dá)到詳盡、科學(xué)和準(zhǔn)確。在研究方案的過程中，要提前考慮應(yīng)用信息化，建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。要抽調(diào)對(duì)工作有研究、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉政策法規(guī)的同志參加此項(xiàng)工作，具體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程建立、制度建設(shè)、效果評(píng)價(jià)等職責(zé)。要明確工作責(zé)任，把推行風(fēng)險(xiǎn)管理工作落實(shí)到崗、落實(shí)到人，保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作有效開展。
三、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分級(jí)管理
我們把安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的級(jí)別分為四級(jí)。并要求安全生產(chǎn)
執(zhí)法檢查行為和服務(wù)措施與風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別緊密掛鉤。對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)分類監(jiān)管實(shí)行動(dòng)態(tài)和階梯管理，a、b、c三類企業(yè)發(fā)生符合d類企業(yè)條件之一的，立即按照d類企業(yè)實(shí)施管理，b、c、d三類企業(yè)因安全生產(chǎn)狀況發(fā)生變化，可隨時(shí)申請(qǐng)晉級(jí)評(píng)估。
四、建立信息收集機(jī)制
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際需要，我們建立信息收集機(jī)
制，明確風(fēng)險(xiǎn)信息收集的內(nèi)容和要求，重點(diǎn)采集與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)聯(lián)、有價(jià)值的、關(guān)鍵的信息，構(gòu)建一個(gè)分類合理、貼近需求、實(shí)用可靠的信息庫(kù)。充分利用現(xiàn)有的信息基礎(chǔ)，通過分析歷史案例中風(fēng)險(xiǎn)分布情況，現(xiàn)行政策制度在執(zhí)行中可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合日常管理中積累的經(jīng)驗(yàn)，梳理和尋找相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在尋找風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步歸
納和分析引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生量的大小、發(fā)生的頻率、后果的嚴(yán)重程度、社會(huì)影響和社會(huì)危害性等方面綜合考慮，設(shè)定參數(shù)，逐步建立和完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的模型和指標(biāo)體系。我們將執(zhí)法對(duì)象的具體情況，與已經(jīng)梳理的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行對(duì)照分析，篩選出各執(zhí)法對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)采集、匯總。然后根據(jù)已經(jīng)確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，運(yùn)用客觀計(jì)算和主觀評(píng)估相結(jié)合、指標(biāo)分析和經(jīng)驗(yàn)分析相結(jié)合的方法，對(duì)篩選的各條風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行度量并加總，計(jì)算出各執(zhí)法對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)分值，進(jìn)行排序和劃分等級(jí)。
根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)形成的情形，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防
控措施。建立風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)預(yù)案，采取系統(tǒng)性、有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施。對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)的，主要體現(xiàn)為服務(wù)；對(duì)中等風(fēng)險(xiǎn)的，主要進(jìn)行預(yù)警和監(jiān)控；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的，主要采取控制性、約束性措施。通過風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案和應(yīng)對(duì)機(jī)制，實(shí)施差別化管理、動(dòng)態(tài)管理，達(dá)到規(guī)范執(zhí)法、優(yōu)化服務(wù)、引導(dǎo)服務(wù)對(duì)象遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)等綜合效果。
五、加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，保障推進(jìn)效果
對(duì)重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)管理實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)創(chuàng)新性工作，目前，不少同志對(duì)此項(xiàng)工作比較陌生，對(duì)這項(xiàng)工作的目的意義認(rèn)識(shí)不足、對(duì)工作內(nèi)容方法不甚了解。因此我們采取一是廣泛宣傳發(fā)動(dòng)。通過動(dòng)員會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)、工作推進(jìn)會(huì)等形式，提高全局人員的思想認(rèn)識(shí)，引導(dǎo)他們自覺參與此項(xiàng)工作。新聞媒體要通過多種形式，大力宣傳風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)知識(shí)和重要意義，深入宣傳工作成效，增強(qiáng)社會(huì)認(rèn)知度和認(rèn)同感，增強(qiáng)執(zhí)法人員責(zé)
任感和使命感，努力營(yíng)造良好的社會(huì)氛圍。二是強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)。通過編印資料、專題研討、知識(shí)競(jìng)賽、建立網(wǎng)上學(xué)習(xí)交流平臺(tái)、舉辦培訓(xùn)班等措施，讓大家掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)知識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作的業(yè)務(wù)技能，夯實(shí)工作基礎(chǔ)。要加強(qiáng)探索實(shí)踐和技術(shù)攻關(guān)，集中力量研究解決實(shí)施過程中的難題，提高應(yīng)用能力，增強(qiáng)應(yīng)用效果。三要發(fā)揮典型引路作用。通過認(rèn)真總結(jié)試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)，分析存在的問題和不足，掌握工作規(guī)律，充分發(fā)揮先進(jìn)典型的示范引導(dǎo)作用，以點(diǎn)帶面，形成互動(dòng)，推進(jìn)整體工作開展。
六、建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要結(jié)合實(shí)際持續(xù)改進(jìn)，不斷完善，建立健全長(zhǎng)效管理機(jī)制。建立健全信息維護(hù)機(jī)制，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)收集、分析和維護(hù)，防止因信息數(shù)據(jù)的不實(shí)、不準(zhǔn)而影響風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際效果。建立健全問題發(fā)現(xiàn)和解決機(jī)制，對(duì)實(shí)踐中的情況加強(qiáng)收集和反饋，增強(qiáng)問題的預(yù)見性和發(fā)現(xiàn)的及時(shí)性，在解決具體問題的同時(shí)，著力從制度和機(jī)制層面尋求治本之策，保證風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適應(yīng)性和有效性。領(lǐng)導(dǎo)小組不斷加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督查考核，對(duì)各個(gè)階段工作的完成情況進(jìn)行督促檢查。嚴(yán)格按照服務(wù)對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)程度的高低進(jìn)行執(zhí)法和管理，對(duì)隨意執(zhí)法、不該檢查而檢查等行為，追究有關(guān)人員責(zé)任，對(duì)拖拉等待、敷衍應(yīng)付等問題，要給予通報(bào)批評(píng)，并對(duì)責(zé)任人實(shí)行效能問責(zé)，切實(shí)保障風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際效果。
實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理，是行政管理機(jī)制的一項(xiàng)改革創(chuàng)新之舉，也是落實(shí)懲防體系的一項(xiàng)重要工作內(nèi)容，課題新，任務(wù)重，意義也很
深遠(yuǎn)。我們要把這項(xiàng)工作列為今后的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，擺上位置，集中力量，迅速行動(dòng)，狠抓落實(shí)，確保實(shí)效，為促進(jìn)我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展、加快全面建設(shè)小康金湖作出新的更大貢獻(xiàn)！
金湖縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局
二〇〇九年十二月二十六日
稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇三
2009年金湖縣安監(jiān)局對(duì)重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位
實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)
為了更好地落實(shí)縣委“三進(jìn)三促”活動(dòng)精神，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)省、市、縣關(guān)于“保增長(zhǎng)、保民生、保穩(wěn)定”一系列決策部署和重要舉措，不斷提升社會(huì)管理和公共服務(wù)水平，樹立公正、文明、規(guī)范的執(zhí)法形象，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，為我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)新一輪科學(xué)發(fā)展提供良好的安全環(huán)境。按照上級(jí)有關(guān)要求，我局對(duì)全縣重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)管理實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，現(xiàn)將今年的工作總結(jié)如下：
一、建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的工作機(jī)制和領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制
我們始終堅(jiān)持以增強(qiáng)服務(wù)對(duì)象的滿意度為立足點(diǎn)，以風(fēng)險(xiǎn)管理理論為基礎(chǔ)，突出“推進(jìn)效能建設(shè)，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境”的主題，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程、組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，立足于風(fēng)險(xiǎn)防范，著眼于預(yù)警提醒，聚焦于高風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域和對(duì)象以科學(xué)化管理、規(guī)范化執(zhí)法、人性化服務(wù)為根本要求，創(chuàng)新執(zhí)法管理方式，整合執(zhí)法管理資源，提高執(zhí)法效能，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。為了更好地推動(dòng)這項(xiàng)工作，成立對(duì)重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由潘九海局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，葉偉副局長(zhǎng)、林濤副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在監(jiān)察大隊(duì)，林立峰同志兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織指導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程建立、制度建設(shè)、效果評(píng)價(jià)等職責(zé)。
二、做好風(fēng)險(xiǎn)管理選題，認(rèn)真制定實(shí)施方案
各科室利用兩個(gè)多月的時(shí)間，深入調(diào)查研究，做好選題工作，為全面推進(jìn)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。為確保制定的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案符合實(shí)際情況、便于操作，要采取職能科室認(rèn)真細(xì)化、有關(guān)人員研究論證、廣泛征求多方意見、分管領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審查、領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定的辦法，力求達(dá)到詳盡、科學(xué)和準(zhǔn)確。在研究方案的過程中，要提前考慮應(yīng)用信息化，建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。要抽調(diào)對(duì)工作有研究、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉政策法規(guī)的同志參加此項(xiàng)工作，具體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程建立、制度建設(shè)、效果評(píng)價(jià)等職責(zé)。要明確工作責(zé)任，把推行風(fēng)險(xiǎn)管理工作落實(shí)到崗、落實(shí)到人，保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作有效開展。
三、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分級(jí)管理
我們把安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的級(jí)別分為四級(jí)。并要求安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查行為和服務(wù)措施與風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別緊密掛鉤。對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)分類監(jiān)管實(shí)行動(dòng)態(tài)和階梯管理，a、b、c三類企業(yè)發(fā)生符合d類企業(yè)條件之一的，立即按照d類企業(yè)實(shí)施管理，b、c、d三類企業(yè)因安全生產(chǎn)狀況發(fā)生變化，可隨時(shí)申請(qǐng)晉級(jí)評(píng)估。
四、建立信息收集機(jī)制
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際需要，我們建立信息收集機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)信息收集的內(nèi)容和要求，重點(diǎn)采集與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)聯(lián)、有價(jià)值的、關(guān)鍵的信息，構(gòu)建一個(gè)分類合理、貼近需求、實(shí)用可靠的信息庫(kù)。充分利用現(xiàn)有的信息基礎(chǔ)，通過分析歷史案例中風(fēng)險(xiǎn)分布情況，現(xiàn)行政策制度在執(zhí)行中可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合日常管理中積累的經(jīng)驗(yàn)，梳理和尋找相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在尋找風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步歸
納和分析引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生量的大小、發(fā)生的頻率、后果的嚴(yán)重程度、社會(huì)影響和社會(huì)危害性等方面綜合考慮，設(shè)定參數(shù)，逐步建立和完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的模型和指標(biāo)體系。我們將執(zhí)法對(duì)象的具體情況，與已經(jīng)梳理的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行對(duì)照分析，篩選出各執(zhí)法對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)采集、匯總。然后根據(jù)已經(jīng)確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，運(yùn)用客觀計(jì)算和主觀評(píng)估相結(jié)合、指標(biāo)分析和經(jīng)驗(yàn)分析相結(jié)合的方法，對(duì)篩選的各條風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行度量并加總，計(jì)算出各執(zhí)法對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)分值，進(jìn)行排序和劃分等級(jí)。
根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)形成的情形，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。建立風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)預(yù)案，采取系統(tǒng)性、有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施。對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)的，主要體現(xiàn)為服務(wù)；對(duì)中等風(fēng)險(xiǎn)的，主要進(jìn)行預(yù)警和監(jiān)控；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的，主要采取控制性、約束性措施。通過風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案和應(yīng)對(duì)機(jī)制，實(shí)施差別化管理、動(dòng)態(tài)管理，達(dá)到規(guī)范執(zhí)法、優(yōu)化服務(wù)、引導(dǎo)服務(wù)對(duì)象遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)等綜合效果。
五、加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，保障推進(jìn)效果
對(duì)重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)管理實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)創(chuàng)新性工作，目前，不少同志對(duì)此項(xiàng)工作比較陌生，對(duì)這項(xiàng)工作的目的意義認(rèn)識(shí)不足、對(duì)工作內(nèi)容方法不甚了解。因此我們采取一是廣泛宣傳發(fā)動(dòng)。通過動(dòng)員會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)、工作推進(jìn)會(huì)等形式，提高全局人員的思想認(rèn)識(shí)，引導(dǎo)他們自覺參與此項(xiàng)工作。新聞媒體要通過多種形式，大力宣傳風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)知識(shí)和重要意義，深入宣傳工作成效，增強(qiáng)社會(huì)認(rèn)知度和認(rèn)同感，增強(qiáng)執(zhí)法人員責(zé)
任感和使命感，努力營(yíng)造良好的社會(huì)氛圍。二是強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)。通過編印資料、專題研討、知識(shí)競(jìng)賽、建立網(wǎng)上學(xué)習(xí)交流平臺(tái)、舉辦培訓(xùn)班等措施，讓大家掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)知識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作的業(yè)務(wù)技能，夯實(shí)工作基礎(chǔ)。要加強(qiáng)探索實(shí)踐和技術(shù)攻關(guān)，集中力量研究解決實(shí)施過程中的難題，提高應(yīng)用能力，增強(qiáng)應(yīng)用效果。三要發(fā)揮典型引路作用。通過認(rèn)真總結(jié)試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)，分析存在的問題和不足，掌握工作規(guī)律，充分發(fā)揮先進(jìn)典型的示范引導(dǎo)作用，以點(diǎn)帶面，形成互動(dòng)，推進(jìn)整體工作開展。
六、建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要結(jié)合實(shí)際持續(xù)改進(jìn)，不斷完善，建立健全長(zhǎng)效管理機(jī)制。建立健全信息維護(hù)機(jī)制，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)收集、分析和維護(hù)，防止因信息數(shù)據(jù)的不實(shí)、不準(zhǔn)而影響風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際效果。建立健全問題發(fā)現(xiàn)和解決機(jī)制，對(duì)實(shí)踐中的情況加強(qiáng)收集和反饋，增強(qiáng)問題的預(yù)見性和發(fā)現(xiàn)的及時(shí)性，在解決具體問題的同時(shí)，著力從制度和機(jī)制層面尋求治本之策，保證風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適應(yīng)性和有效性。領(lǐng)導(dǎo)小組不斷加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督查考核，對(duì)各個(gè)階段工作的完成情況進(jìn)行督促檢查。嚴(yán)格按照服務(wù)對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)程度的高低進(jìn)行執(zhí)法和管理，對(duì)隨意執(zhí)法、不該檢查而檢查等行為，追究有關(guān)人員責(zé)任，對(duì)拖拉等待、敷衍應(yīng)付等問題，要給予通報(bào)批評(píng)，并對(duì)責(zé)任人實(shí)行效能問責(zé)，切實(shí)保障風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際效果。
實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理，是行政管理機(jī)制的一項(xiàng)改革創(chuàng)新之舉，也是落實(shí)懲防體系的一項(xiàng)重要工作內(nèi)容，課題新，任務(wù)重，意義也很
深遠(yuǎn)。我們要把這項(xiàng)工作列為今后的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，擺上位置，集中力量，迅速行動(dòng)，狠抓落實(shí)，確保實(shí)效，為促進(jìn)我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展、加快全面建設(shè)小康金湖作出新的更大貢獻(xiàn)！
金湖縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 二〇〇九年十二月二十六日
稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇四
篇一：xx公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作總結(jié) xx公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作總結(jié)
當(dāng)企業(yè)面臨市場(chǎng)開放、法規(guī)解禁、產(chǎn)品創(chuàng)新，均使變化波動(dòng)程度提高，連帶增加經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)性。良好的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于降低決策錯(cuò)誤之幾率、避免損失之可能、相對(duì)提高企業(yè)本身之附加價(jià)值。目前，風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)發(fā)展成企業(yè)管理中一個(gè)具有相對(duì)獨(dú)立職能的管理領(lǐng)域，在圍繞企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展目標(biāo)方面，風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、戰(zhàn)略管理一樣具有十分重要的意義。
為落實(shí)xx對(duì)xx公司下達(dá)的試點(diǎn)工作要求，提高xx公司風(fēng)險(xiǎn)防范和管理能力，xx年xx月xx日上午我們?cè)趚x召開了《xx公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理暨內(nèi)部控制體系建設(shè)啟動(dòng)大會(huì)》，就此xx公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作拉開序幕?，F(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作的情況匯報(bào)如下：
一、嚴(yán)格組織領(lǐng)導(dǎo)，制定正確發(fā)展方向。xx年xx月xx日，公司下發(fā)《關(guān)于落實(shí)xx公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的通知》，要求深入落實(shí)xx公司《關(guān)于建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系的通知》，建立了以xx規(guī)范性文件為方向標(biāo)，以xx公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室為核心，以各部門和各分子公司為基礎(chǔ)，以全體風(fēng)險(xiǎn)控制專員為骨干的工作體系。積極應(yīng)對(duì)、分層管理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、多種手段、循環(huán)往復(fù)圍繞工作目標(biāo)，按照統(tǒng)一部署，轉(zhuǎn)變觀念，理清思路，突出重點(diǎn)，履職盡責(zé)，不斷提高執(zhí)行力，保證了重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合xx的政策要求。我們根據(jù)相關(guān)要求，建立風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線：各職能部門和各單位為第一道防線；風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門和風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室為第二道防線；內(nèi)部審計(jì)部門和xx公司審計(jì)委員會(huì)為第三道防線。為了將風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程落到實(shí)處，有效地預(yù)防和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，xx公司還與各單位簽訂《風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任書》，明確xx公司和各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理主體責(zé)任，制訂各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任指標(biāo)、相應(yīng)的考核及獎(jiǎng)懲辦法，由xx公司風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室監(jiān)督執(zhí)行，并組織風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)工作。
二、抓住風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，努力提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。一是制定和完善了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》，細(xì)化了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別更具操作性，減少了風(fēng)險(xiǎn)分類的人為誤差。二是加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的培訓(xùn)，對(duì)公司xx以上人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)培訓(xùn)，有效的提高了管理人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。三是各職能部門和各單位設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制專員，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)和日常工作。
三、抓住風(fēng)險(xiǎn)量化，按時(shí)保質(zhì)完成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)歸屬分類工作。在《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》下發(fā)的第一時(shí)間里，我們打破常規(guī)，加強(qiáng)計(jì)劃，提高效率，按照風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的統(tǒng)一部署，組織實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分類工作，協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸屬問題，確保了分類工作的有序開展，較好的完成了前期的準(zhǔn)備工作。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理總體安排，現(xiàn)階段的主要工作是在xx公司范圍內(nèi)全面開展風(fēng)險(xiǎn)管理，重點(diǎn)推進(jìn)xx、xx建設(shè)及xx三大領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。并按計(jì)劃制定了完成時(shí)間，除特別注明外，本階段實(shí)施安排的啟動(dòng)時(shí)間為xx年xx月，完成時(shí)間為xx年xx月，只標(biāo)注啟動(dòng)時(shí)間的根據(jù)實(shí)際情況推進(jìn)。此階段工作主要包含兩部分內(nèi)容：
1、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理改進(jìn)措施，并安排實(shí)施；
2、對(duì)xx、xx及xx三大領(lǐng)域單獨(dú)制訂實(shí)施辦法并組織實(shí)施。
四、抓住風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，堅(jiān)持適時(shí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸屬變化。首先我們建立了風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)度月報(bào)分析制度，通過按月對(duì)各單位、部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)表的統(tǒng)計(jì)分析，全面實(shí)施已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)控完善計(jì)劃，重點(diǎn)推進(jìn)xx、xx、xx三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理的落實(shí)。特別是對(duì)接近完成時(shí)間節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的完成情況更是實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，隨時(shí)掌握進(jìn)度變化，為風(fēng)險(xiǎn)防范提供準(zhǔn)確的信息和依據(jù)。其次，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的職能歸屬發(fā)生變化的情況進(jìn)行跟蹤落實(shí)，確保風(fēng)險(xiǎn)防范工作落到實(shí)處。還有每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由專門的職能單位或部門牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
五、抓住風(fēng)險(xiǎn)控制,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的制度防范。今年以來,我們先后制定、修訂和轉(zhuǎn)發(fā)了xx管理綜合考核辦法》、《關(guān)于做好xx應(yīng)對(duì)工作的通知》、《關(guān)于xx調(diào)查結(jié)果的通知》、《關(guān)于開展xx專項(xiàng)活動(dòng)的通知》等與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的規(guī)章制度，分別從緊密結(jié)合公司治理層面、各業(yè)務(wù)流程、三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機(jī)制及用以規(guī)范流程的表單入手。并將三大領(lǐng)域分解為規(guī)章制度、公司層面、戰(zhàn)略規(guī)劃流程、財(cái)務(wù)流程、采購(gòu)與成本流程、安全管理流程、經(jīng)營(yíng)管理流程、、投資領(lǐng)域、工程領(lǐng)域、法律事務(wù)領(lǐng)域等xx分項(xiàng)逐一細(xì)化，努力做到用完善的制度管理企業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力。
六、堅(jiān)持“依法依規(guī)辦事、風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先、程序至上、權(quán)責(zé)對(duì)等”的原則，努力做好風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的日常性、事務(wù)性的管理工作。在人手少、事務(wù)雜、工作多、要求高、程序多、時(shí)間緊的情況下，我們一方面及時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所歸屬的職能部門、單位溝通、協(xié)商，以求用最短的時(shí)間，最高的效益深入分析經(jīng)營(yíng)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，制定風(fēng)險(xiǎn)防控的措施和應(yīng)對(duì)預(yù)案，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)和管控能力、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和抓住機(jī)遇之間的平衡；加強(qiáng)企業(yè)日常風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)管理與各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)緊密結(jié)合，探索適合本企業(yè)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)量化分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的技術(shù)手段和實(shí)現(xiàn)方式，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、反應(yīng)能力和管理水平。截至目前，我們已經(jīng)完善了x項(xiàng)公司層面、x項(xiàng)財(cái)務(wù)流程、x項(xiàng)安全管理流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
七、控制經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)部控制工作。公司于xx年x月成了以xx和xx為組長(zhǎng)的內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并聘請(qǐng)了專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)為公司內(nèi)部控制工作提供管理咨詢建議。本次內(nèi)部控制工作主要目標(biāo)在于通過全面梳理公司已制訂的主要內(nèi)部控制制度、針對(duì)重要管理環(huán)節(jié)和核心業(yè)務(wù)流程已設(shè)置的相關(guān)控制、各管理和業(yè)務(wù)職能部門崗位設(shè)置及權(quán)責(zé)劃分、以及所有控制要求是否得到實(shí)際遵循等情況，就公司相關(guān)內(nèi)部控制的恰當(dāng)性和有效性展開充分評(píng)估及深入討論，并結(jié)合公司實(shí)際情況及內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)范的要求進(jìn)行填缺補(bǔ)漏，以進(jìn)一步完善公司內(nèi)控體系。在具體實(shí)施過程中涉及內(nèi)控體系中內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督等五個(gè)基本要素。并根據(jù)公司的實(shí)際情況，內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組擬定分階段對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)出具的改進(jìn)意見加以改進(jìn)完善，并制定了近期、中期及遠(yuǎn)期改進(jìn)完善時(shí)間表，編寫了公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》，并在公司內(nèi)部全面實(shí)施。通過推進(jìn)內(nèi)部控制工作，完善了公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，優(yōu)化了業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)了公司的內(nèi)部管理，強(qiáng)化了各單位的內(nèi)控意識(shí)，降低了管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高了公司的規(guī)范運(yùn)作水平。
加強(qiáng)企業(yè)管理是企業(yè)永恒的主題，也是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力之所在。我們將繼續(xù)加強(qiáng)各部門、各單位之間的學(xué)習(xí)交流，推動(dòng)xx企業(yè)管理水平不斷提升，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)做強(qiáng)做優(yōu)xx企業(yè)的目標(biāo)而努力！篇二：2013年風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié) 2013年風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)
2013年，我部在總公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格貫徹公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理要求，緊緊圍繞公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展思路，以穩(wěn)健發(fā)展為目的，以授信風(fēng)險(xiǎn)控制為手段，全力服務(wù)于前臺(tái)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)，堅(jiān)持做好風(fēng)險(xiǎn)審查、五級(jí)分類、數(shù)據(jù)上報(bào)等常規(guī)工作，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理部的職能作用和人才優(yōu)勢(shì)作用，較好地履行了各項(xiàng)職責(zé)?，F(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)管理部2013年主要工作簡(jiǎn)要匯報(bào)如下：
（一）提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重視程度，加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)
作為風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線的人員，沒有過硬的業(yè)務(wù)理論支撐，就無法為業(yè)務(wù)提供完善快捷的服務(wù)，無法發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。為了全面提升綜合素質(zhì)，跟上政策規(guī)章制度的變化，在日常的工作中我部重視相關(guān)金融政策及規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，對(duì)現(xiàn)行的政策、制度有一個(gè)較為全面的認(rèn)識(shí)，并將學(xué)習(xí)用于實(shí)踐，更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。
（二）持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理部常規(guī)工作，努力服務(wù)于業(yè)務(wù)增長(zhǎng)
1、完善風(fēng)控流程，加強(qiáng)風(fēng)控制度建設(shè)
風(fēng)險(xiǎn)管理部成立以來，風(fēng)控工作一直處于不斷探索與改進(jìn)的過程中，直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。同時(shí)將風(fēng)控工作流程融入日常管理制度，使風(fēng)控工作變得日?；c具體化，在進(jìn)一步規(guī)范公司授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的同時(shí)，也完善了公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。
2、在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下加大對(duì)優(yōu)質(zhì)成員單位的支持力度 隨著公司業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大，上半年注冊(cè)資本增加到五億，根據(jù)總公司關(guān)于適度增加貸款投放的總體思路，結(jié)合公司實(shí)際，本著積極審慎的原則，明確信貸投放的重點(diǎn)，著力優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)扶持符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)政策的成員單位，把增量貸款的著眼點(diǎn)放在有市場(chǎng)、有效益、有信譽(yù)的成員單位上來，2013年新增授信1.6億元，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供了有力保障。
3、做好風(fēng)險(xiǎn)管理部統(tǒng)計(jì)分析和數(shù)據(jù)報(bào)送工作
財(cái)務(wù)公司是我們集團(tuán)成員單位的一個(gè)重要融資平臺(tái)，直接受省銀監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督，我部嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求，及時(shí)上報(bào)風(fēng)控月報(bào)、季報(bào)等相關(guān)報(bào)表，為總公司、監(jiān)管部門和公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供了依據(jù)。
（三）嚴(yán)格執(zhí)行審查制度，有效防范和減少信貸風(fēng)險(xiǎn)，確保信貸資金的安全性、流動(dòng)性和效益性
在實(shí)際工作中，嚴(yán)格貫徹落實(shí)“審貸分離”制度，認(rèn)真落實(shí)授信業(yè)務(wù)審查的工作職責(zé)。一是嚴(yán)格主體資格審查，確保借款人主體資格合法。對(duì)提供資料不齊全的，及時(shí)與客戶經(jīng)理溝通，要求補(bǔ)充合法有效的主體資格類文件，確保借款人主體資格合法。二是嚴(yán)格貸款政策性審查，確保貸款投向符合國(guó)家金融政策。對(duì)每一筆用信的用途是否符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)、金融、產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行嚴(yán)格審查，對(duì)國(guó)家禁止、限制的行業(yè)和項(xiàng)目，嚴(yán)禁信貸資金進(jìn)入。三是嚴(yán)格貸款新規(guī)的執(zhí)行，確保貸款用途的規(guī)范。對(duì)申請(qǐng)用信用途有關(guān)的市場(chǎng)前景調(diào)查及分析資料是否全面進(jìn)行審查，對(duì)其用途進(jìn)行分析，審查其是否合理、真實(shí)，申請(qǐng)用信理由是否充分，確保用信用途符合規(guī)定。四是嚴(yán)格借款人財(cái)務(wù)及償債能力審查，確保第一還款來源有保障。并根據(jù)相關(guān)財(cái)務(wù)信息，對(duì)客戶的各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行認(rèn)真的測(cè)算和分析，對(duì)其是否處于正常水平予以客觀評(píng)價(jià)，審查其還款來源是否充分。
在嚴(yán)格審查的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持審查中的獨(dú)立性，2013年共對(duì)27筆貸款業(yè)務(wù)、18筆貼現(xiàn)業(yè)務(wù)、13筆融資擔(dān)保業(yè)務(wù)計(jì)54.62億元的授信業(yè)務(wù)提出了明確的風(fēng)險(xiǎn)審查意見，出具風(fēng)險(xiǎn)審查報(bào)告。對(duì)公司金融部填制的相關(guān)合同、借款憑證及抵、質(zhì)押登記手續(xù)嚴(yán)格審查，防范操作風(fēng)險(xiǎn)；全面做好授信業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和控制工作，及時(shí)分析授信資產(chǎn)質(zhì)量變化的原因和趨勢(shì)，提出加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的措施，在信貸的審查環(huán)節(jié)和整體管理中，力爭(zhēng)將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。
在做好授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審核的同時(shí)，加強(qiáng)貸款五級(jí)分類后續(xù)管理工作是今年信貸管理中的重點(diǎn)工作之一，我部在五級(jí)分類管理工作中主要做了以下工作： 1.認(rèn)識(shí)到五級(jí)分類的必要性與重要性。進(jìn)一步重點(diǎn)了解貸款風(fēng)險(xiǎn)分類相關(guān)文件，認(rèn)識(shí)到貸款風(fēng)險(xiǎn)五級(jí)分類的必要性、重要性及重要意義。
2.注重質(zhì)量，準(zhǔn)確分類，實(shí)時(shí)調(diào)整。認(rèn)真細(xì)致地做好調(diào)查工作，全面掌握借款人的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況和影響貸款償還的非財(cái)務(wù)因素，確保分類結(jié)果定性的準(zhǔn)確，并積極、實(shí)時(shí)地做好季度的五級(jí)分類審核工作。
3、實(shí)行抽查，及時(shí)整改。我部事后多次對(duì)五級(jí)分類的準(zhǔn)確性進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，為數(shù)據(jù)采集的準(zhǔn)確性打下了基礎(chǔ)。
同時(shí)注重授信資產(chǎn)五級(jí)分類的內(nèi)在質(zhì)量，并對(duì)需上報(bào)的分類結(jié)果提出審核意見，確保五級(jí)分類工作的準(zhǔn)確性、真實(shí)性。
經(jīng)過三年多的努力，風(fēng)險(xiǎn)管理部逐步建立并進(jìn)一步完善了原有部分的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并以之為基礎(chǔ)，構(gòu)建整個(gè)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系以法律風(fēng)險(xiǎn)控制為輔，結(jié)合授信資產(chǎn)五級(jí)分類審核，從而形成了事前、事中、事后三個(gè)階段貫穿整個(gè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，以為公司的穩(wěn)健發(fā)展作出努力。
（四）做好公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作
配合做好修改公司內(nèi)控制度、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)工作（完成董事履職評(píng)價(jià)、董事會(huì)工作報(bào)告、監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、利率定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告制度等），為省銀監(jiān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)做好準(zhǔn)備；協(xié)助做好財(cái)務(wù)公司董事會(huì)、股東會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備工作，為公司后續(xù)發(fā)展提供了支持。
回顧2013年，雖然做了一些工作，但也還存在許多需要我部在以后的工作加以改正的地方，如需要加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的研判，加深對(duì)成員單位的了解，提高業(yè)務(wù)知識(shí)的積累，在日常工作中要注意與各業(yè)務(wù)部門的溝通，及時(shí)轉(zhuǎn)變工作思路，更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。
（五）2014年工作計(jì)劃
1、繼續(xù)加大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控力度，將風(fēng)險(xiǎn)理念貫穿于事前、事中、事后全過程，強(qiáng)化管理，防范風(fēng)險(xiǎn)。
2、加強(qiáng)對(duì)成員單位的實(shí)地走訪工作，以獲取更多的客戶資信資料，全面掌握客戶情況，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
3、不斷加強(qiáng)自我建設(shè)，注意學(xué)習(xí)金融行業(yè)相關(guān)政策，積極參與橫向與同行業(yè)交流學(xué)習(xí)活動(dòng)，以實(shí)時(shí)掌握新知識(shí)，不斷提高綜合素質(zhì)，為公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供智力支持。以上是我部2013年工作小結(jié)及2014年工作計(jì)劃，總之，我部在總結(jié)今年風(fēng)險(xiǎn)管理工作的同時(shí)，在新的一年里將一如既往地抓好各項(xiàng)工作目標(biāo)任務(wù)的完成，以風(fēng)險(xiǎn)管理為突破口，不斷提高加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的能力，為公司發(fā)展再作貢獻(xiàn)。
集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司 風(fēng)險(xiǎn)管理部
2013年12月5日篇三：2015年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告 2015年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告
一、2014全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 2014年，xx項(xiàng)目部繼續(xù)深入貫徹落實(shí)國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，大膽實(shí)踐，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制，各項(xiàng)工作取得了較好的成效。
2014年，項(xiàng)目部共識(shí)別出重大風(fēng)險(xiǎn)x項(xiàng)，分別是安全風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等。回顧2014年公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況，共有x項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。xx項(xiàng)目部2014年全年安全及質(zhì)量事故為零，開啟安全管理受控有序的好局面。
1、專項(xiàng)檢查的組織和準(zhǔn)備工作情況 xx公司下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)控制專項(xiàng)檢查通知后，xx項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)小組十分重視，召開項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)自查專題會(huì)。為做好此次專項(xiàng)檢查工作，我們做了以下準(zhǔn)備：（1）總結(jié)2013年安全風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)（2）成立了以xx副總經(jīng)理為組長(zhǎng)的專項(xiàng)檢查工作組；（3）根據(jù)集團(tuán)公司要求，結(jié)合xx公司實(shí)際，及時(shí)下發(fā)了《關(guān)于開展xx安全風(fēng)險(xiǎn)控制情況專項(xiàng)檢查工作的通知》給總包單位及監(jiān)理單位；（4）項(xiàng)目部中進(jìn)行了人員分工，分別帶隊(duì)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)大檢查。（5）項(xiàng)目部編制應(yīng)急預(yù)案總計(jì)8份，包括以下內(nèi)容：預(yù)防高溫中暑事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、雨季施工應(yīng)急預(yù)案、臺(tái)風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。食物中毒應(yīng)急預(yù)案、售樓
-處踩踏應(yīng)急預(yù)案、環(huán)境保護(hù)應(yīng)急預(yù)案，明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任處罰等內(nèi)容。
2、專項(xiàng)檢查的基本情況
1）2014年1月23日組織節(jié)前安全隱患整改專項(xiàng)清查；
2）2014年2月19日組織節(jié)后復(fù)工安全教育及施工技術(shù)交底，同時(shí)對(duì)新進(jìn)員工進(jìn)行三級(jí)安全教育及培訓(xùn)；
3）2014年2月20日組織施工現(xiàn)場(chǎng)節(jié)后復(fù)工安全生產(chǎn)條件專項(xiàng)檢查； 4）2014年4月06日組織施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全專項(xiàng)檢查。5）2014年5月13日組織精裝房消防專項(xiàng)檢查；對(duì)相關(guān)防火材料進(jìn)行了抽查檢驗(yàn)，經(jīng)抽查后，相關(guān)施工材料均符合檢驗(yàn)要求。
6）2014年6月20日組織臨時(shí)生活區(qū)安全專項(xiàng)檢查；嚴(yán)禁拖線板搭接，及各類違規(guī)電器，共查處18件違規(guī)電器，并要求臨時(shí)生活區(qū)安全員每天至宿舍巡查。7）2014年7月25日組織現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全專項(xiàng)檢查；
8）2014年8月11日組織施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量安全文明施工綜合檢查； 9）2014年9月13日開展安全事故“四不放過”專項(xiàng)活動(dòng)；
10）2014年10月20日組織生活區(qū)消防安全管理專項(xiàng)整改； 11）2014年11月25日組織施工消防隱患專項(xiàng)檢查；
同時(shí)，項(xiàng)目部每周四組織各施工單位、監(jiān)理單位安全管理人員進(jìn)行大檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違章作業(yè)現(xiàn)象，必要時(shí)留音像資料，書面通知相關(guān)施工單位進(jìn)行整改。全年發(fā)出安全整改通知76次。對(duì)違章、違規(guī)作業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，全年累計(jì)罰款約20000元。通過對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查，項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理上集中表現(xiàn)于以下方面存在不足:（1）風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)有待加強(qiáng)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制還停留在事后監(jiān)督的層面，沒有將風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)督范圍擴(kuò)展到事前、事中階段，從而造成了風(fēng)險(xiǎn)控制的脫節(jié)滯后。（2）執(zhí)行力度有待加強(qiáng)。在檢查過程中，我們發(fā)現(xiàn)部分作業(yè)隊(duì)伍對(duì)上級(jí)部門制定的制度和決定沒有很好貫徹執(zhí)行，較突出的問題集中表現(xiàn)在制度的執(zhí)行力方面存在不到位的現(xiàn)象。（3）內(nèi)控制度有待完善。部分隊(duì)伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統(tǒng)、可操作性差，或者雖然有規(guī)章制度，但由于制訂時(shí)間較長(zhǎng)，已無法適應(yīng)現(xiàn)行管理需要。
3、落實(shí)整改措施情況
通過專項(xiàng)檢查，使檢查者和被檢查者的風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)都得到了加強(qiáng)，但要解決這些問題，還需項(xiàng)目部上下切切實(shí)實(shí)制訂措施加以整改，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。（1）進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。根據(jù)檢查結(jié)果，對(duì)施工單位發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)控制整改通知，并適時(shí)對(duì)整改情況進(jìn)行回訪復(fù)查，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，加強(qiáng)責(zé)任追究。（2）進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)督促施工各單位盡快修訂完善內(nèi)部規(guī)章制度，規(guī)范管理。
（3）加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)程管理，建立科學(xué)的內(nèi)控體系，做好重點(diǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。風(fēng)險(xiǎn)控制過程是動(dòng)態(tài)連續(xù)的過程，必須強(qiáng)化過程監(jiān)督。要求各單位從“全員、全過程”的要求出發(fā)，杜絕類似問題第二次發(fā)生。
二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立運(yùn)行情況。
2014年，項(xiàng)目部全面完成計(jì)劃安排的5項(xiàng)工作，各項(xiàng)工作完成情況如下：要業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、合理性和風(fēng)險(xiǎn)可控性進(jìn)行審計(jì)、對(duì)經(jīng)營(yíng)管理者進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、對(duì)企業(yè)信息系統(tǒng)有效性進(jìn)行審計(jì)、對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)等，是事后控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，也是最后一道防線。
此外，項(xiàng)目部總經(jīng)理及副總經(jīng)理負(fù)有識(shí)別、分析、監(jiān)視和管理企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)，同時(shí)統(tǒng)籌管理和監(jiān)督三道防線的有效運(yùn)行，是推動(dòng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施、改進(jìn)并立于三道防線之上的關(guān)鍵所在。
（2）科學(xué)制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)整體方案
要充分認(rèn)識(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與實(shí)施的必要性、重要性和長(zhǎng)期性。推行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與實(shí)施工作，是落實(shí)上海公司“體系化、規(guī)范化、指標(biāo)化”安全生產(chǎn)管理思路的具體體現(xiàn)，項(xiàng)目部充分認(rèn)識(shí)體系建設(shè)與實(shí)施工作的重要性和長(zhǎng)期性，要將體系建設(shè)與實(shí)施作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作任務(wù)來抓，同時(shí)要把安全生產(chǎn)管理規(guī)范化、指標(biāo)化工作和體系建設(shè)實(shí)施工作有效地結(jié)合起來，共同促進(jìn)。
（3）落實(shí)責(zé)任，配臵資源，做好體系建設(shè)與實(shí)施的策劃
明確職責(zé)。項(xiàng)目部各“一把手”是體系建設(shè)實(shí)施工作的第一責(zé)任人。第一責(zé)任人必須親自組織并定期檢查督促，保證體系建設(shè)與實(shí)施工作的順利開展。按照體系管理要素和功能，明確分工，密切合作。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系是一個(gè)系統(tǒng)性極強(qiáng)的管理體系，體系要素內(nèi)容相互關(guān)聯(lián)較多，應(yīng)根據(jù)體系管理要素的主要功能，明確牽頭部門和配合部門并密切配合，共同協(xié)調(diào)完成體系建設(shè)與實(shí)施工作。
（4）穩(wěn)步推動(dòng)體系建設(shè)與實(shí)施工作
稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇五
xx縣財(cái)政局
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理第二階段工作總結(jié)
按照《中共xx縣紀(jì)委辦公室關(guān)于在全縣建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作聯(lián)系點(diǎn)的通知》（x紀(jì)辦發(fā)[2012]9號(hào)）文件精神，我局高度重視，精心組織，認(rèn)真開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理各項(xiàng)工作，現(xiàn)將第二階段工作總結(jié)如下：
一、工作開展情況
（一）成立組織，制定方案。全縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì)議后，我局及時(shí)傳達(dá)貫徹會(huì)議精神，精心安排，認(rèn)真組織實(shí)施。經(jīng)局黨組研究，成立了由局長(zhǎng)任組長(zhǎng)、局班子成員任副組長(zhǎng)、各股室（單位）負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，與局辦公室合署辦公，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織協(xié)調(diào)工作。同時(shí)，緊密結(jié)合本局實(shí)際，制定了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的意見，細(xì)化工作任務(wù)，明確方法、步驟和時(shí)間要求。
（二）全面排查，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。圍繞權(quán)力運(yùn)行，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合的方式，通過自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)、集體定等多種形式，分單位、股室、崗位三個(gè)層面，對(duì)各個(gè)崗位所具有的各項(xiàng)
職責(zé)權(quán)限在權(quán)力設(shè)置、制度機(jī)制、監(jiān)督制約、思想道德等方面可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面排查。在查準(zhǔn)、找全各個(gè)崗位存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少和腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率，以及危害性的大小，分別研究確定崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，由高到低依次定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)查找，擬定一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為：預(yù)算股、國(guó)庫(kù)股、采購(gòu)中心；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為：行政政法股、科教文股、農(nóng)業(yè)股、農(nóng)綜股、社保股、經(jīng)建股；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為：綜合股、非稅局。
（三）制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。圍繞查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況，有針對(duì)性地制定了一系列防控措施，研究制定了《澄城縣財(cái)政局關(guān)于建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的意見》。結(jié)合自身崗位職責(zé)，按照工作流程提出個(gè)人防控措施，制定了《個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)自查表》，經(jīng)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人初審后，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，予以確認(rèn)。在對(duì)個(gè)人自查情況進(jìn)行辨識(shí)與確認(rèn)的基礎(chǔ)上，圍繞與單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)核心職能直接關(guān)聯(lián)的重點(diǎn)事項(xiàng)，確定單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定了《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)班子審核確認(rèn)。圍繞涉及人權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行專項(xiàng)清查，提出具體防控措施，制定了《重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)清查表》，經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)初審后，由領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核確認(rèn)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)所有崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)及出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的概率進(jìn)行綜合分析，制定了《崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表》。
針對(duì)確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定了防控措施，編制了廉政管理目錄，制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)目錄和防控措施一覽表》。對(duì)三級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)，采取及時(shí)談話了解情況、對(duì)廉潔履職情況組織抽查等方式進(jìn)行防控。對(duì)二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)，采取任前廉政談話、對(duì)廉潔履職情況組織抽查、崗位人員定期報(bào)告廉潔履職情況等方式進(jìn)行防控。對(duì)一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)，采取任前和定期廉政談話、定期監(jiān)督檢查崗位人員廉潔履職情況、在民主生活會(huì)上作說明、重要工作內(nèi)容在本單位公開、定期組織輪崗交流等方式進(jìn)行防控。在此基礎(chǔ)上，還按要求制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)制定建設(shè)一覽表》。通過這一系列防控措施，財(cái)政局進(jìn)一步加強(qiáng)了機(jī)關(guān)管理，完善了內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，規(guī)范了行政權(quán)力運(yùn)行，有效地化解了廉政風(fēng)險(xiǎn)。
二、工作成效
澄城縣財(cái)政局在抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中，嚴(yán)格重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，切實(shí)加大對(duì)人權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等權(quán)利相對(duì)集中崗位的排查防控。在全面掌握現(xiàn)有崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、采取對(duì)應(yīng)性防控措施的基礎(chǔ)上，根據(jù)職能調(diào)整、職責(zé)變化和業(yè)務(wù)增減，建立崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，制定排查防控計(jì)劃，開展排查防控活動(dòng)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理考核。
通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，促使全局干部職工
減少工作和生活中的失誤，避免遭受人生挫折，防止走上彎路，有效強(qiáng)化了對(duì)行政權(quán)力的監(jiān)督制約。形成了以崗位為點(diǎn)，以權(quán)力運(yùn)行流程為線，以制度為面，以現(xiàn)行法律法規(guī)和現(xiàn)有制度為依據(jù)，以監(jiān)督制約權(quán)力運(yùn)行為核心，以完善制度和機(jī)制為重點(diǎn)，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。事前做到提醒在前、建章立制在前、約束在前；事中加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行；事后加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督檢查，開展財(cái)政資金支出績(jī)效評(píng)價(jià)；在行政權(quán)力運(yùn)行的全過程中防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，確保了財(cái)政資金和干部“雙安全”，推進(jìn)了財(cái)政系統(tǒng)反腐倡廉建設(shè)，特別是預(yù)防腐敗工作取得了明顯成效。
三、下一步工作打算
（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)，總結(jié)回顧。加強(qiáng)學(xué)習(xí)，引導(dǎo)廣大干部職工充分認(rèn)識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要性，進(jìn)一步吃透文件精神，認(rèn)真總結(jié)前階段活動(dòng)開展情況，清理思路，查找不足，在進(jìn)一步完善各崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的同時(shí)，認(rèn)真分析原因，對(duì)照排查出的每一條風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定具體的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，強(qiáng)化職權(quán)的明晰性、制度的可操作性，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人。
（二）按照要求，落實(shí)工作。按照澄紀(jì)辦發(fā)[2012]9號(hào)文件精神，進(jìn)一步落實(shí)第三階段廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。加強(qiáng)公開公示，將《個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)自查表》、《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》、《重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)清查表》、《崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表》有關(guān)內(nèi)容，在本單位辦公場(chǎng)所醒目位置進(jìn)行公開公示，并根據(jù)公示反饋意見，及時(shí)補(bǔ)充完善。建立“兩圖三牌一表一庫(kù)”，進(jìn)一步暢通公開渠道，促進(jìn)我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的深入開展。
（三）抓好各項(xiàng)活動(dòng)的有機(jī)結(jié)合。要把握好長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)和階段目標(biāo)、重點(diǎn)突出和整體推進(jìn)、當(dāng)前任務(wù)和全局工作之間的關(guān)系，堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作與懲防體系建設(shè)相結(jié)合，與貫徹落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》相結(jié)合，與基層黨組織黨務(wù)公開工作相結(jié)合，與單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)相結(jié)合，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)，達(dá)到相互促進(jìn)、相得益彰的效果。
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