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安全評價條件 安全評價的范圍篇一
一、指導(dǎo)思想
為了提高課堂學(xué)習(xí)的實(shí)效性，落實(shí)學(xué)?？蒲信d校戰(zhàn)略，本著對每一個學(xué)生負(fù)責(zé)的原則，決定在學(xué)校與年級的領(lǐng)導(dǎo)下，在本班推行分組合作學(xué)習(xí)的課堂教學(xué)模式。
二、管理形式
1．根據(jù)本班的實(shí)際情況，參考本次月考與開學(xué)初的分班成績，把班組分成6個小組。2．每組設(shè)7人。
3．設(shè)一名組長全面負(fù)責(zé)全組內(nèi)的工作，學(xué)習(xí)和生活。設(shè)政教組長和教研組長各一名，政教組長負(fù)責(zé)對本組考勤以及兩操、自習(xí)課時的紀(jì)律、本小組所屬范圍內(nèi)的清潔衛(wèi)生檢查，督促本組成員做好保潔工作。教研組長負(fù)責(zé)本小組學(xué)習(xí)以及學(xué)習(xí)習(xí)慣的培養(yǎng)、收發(fā)導(dǎo)學(xué)案或試卷和負(fù)責(zé)展示疑難問題的解法指導(dǎo)
三、評價方法
（一）采取積分制 1．學(xué)習(xí)管理
（1）小組量化積分，每組的1號2號答對問題得2分，3號4號答對問題得4分，5號6號答對得6分，7號答對得8分。答錯的，對應(yīng)扣掉4分、3分、2分、1分。（2）作業(yè)小組之間互查：組長檢查兩位副組長，兩位副組長分別檢查2-3名同學(xué)，如實(shí)匯報到課代表處，不能及時完成的，一經(jīng)檢查出來，扣除該小組每人次1分。如組長
檢查后隱瞞不報的，扣該小組積分4分一次。(這兩項(xiàng)的積分由課代表記錄，到星期五下午全部課程結(jié)束后，交張翠處匯總。)
（3）各小組起一個自己的名號，并組內(nèi)商定本組口號，做成牌子放在桌子上，便于老師積分。
（4）小組經(jīng)討論后形成本組組規(guī)，由紀(jì)律組長形成定稿后參照執(zhí)行，每周評定小組先進(jìn)個人和落后個人，實(shí)施相應(yīng)獎勵和處罰。
（5）班主任對周練成績加以評定，進(jìn)步與退步的給予相應(yīng)的加分或扣分。2．紀(jì)律管理
（1）組長和紀(jì)律組長同為第一責(zé)任人，嚴(yán)禁課堂亂講話，課間則根據(jù)情況講解學(xué)習(xí)，共同提高。對違反紀(jì)律的同學(xué)，由班主任或老師宣布扣除相應(yīng)小組積分每人次2分。（2）對于未穿校服的同學(xué)，無論是否影響班級在年級中的積分，一律扣除每人次1分；在校園內(nèi)騎車、邊走邊吃、亂拋亂扔，說臟話、一經(jīng)被學(xué)生會查實(shí)，并通報，扣班級總積分，該小組扣2分。就寢遲到，在規(guī)定時間內(nèi)講話，吃飯遲到、上課遲到的扣2分每人次（包括走讀生）。3．衛(wèi)生管理 把班級劃分為若干衛(wèi)生區(qū)域，原值周組完成值日后，由各小組負(fù)責(zé)本小組的保潔工作。如有保潔不到位的，每有一處垃圾，扣該小組積分5分。（此項(xiàng)工作由于高天嬌同學(xué)負(fù)責(zé)檢查，張馨萍同學(xué)記錄，每天晚自習(xí)前交張翠處匯總。）
（二）獎懲措施
1．每周一小評，綜合學(xué)習(xí)、衛(wèi)生與紀(jì)律三項(xiàng)得分，每周得分前兩名的為優(yōu)秀學(xué)習(xí)小組，并按各組的得分高低，依次選擇座位。
2．周月一大評，由班主任根據(jù)本月各組的積分情況，評定前兩名為優(yōu)勝小組，后兩名為落后小組。落后小組的同學(xué)要向優(yōu)勝小組的同學(xué)買本子作為獎勵。
3．對本月中連續(xù)兩次處于后兩名的小組，責(zé)成該組成員每人寫一份500字的情況說明書。
9.2學(xué)習(xí)小組積分細(xì)則（暫行）
評分內(nèi)容：
一、文化方面
（一）按班級1—8 9—16 17—24 25—32 33—42 名次檔次實(shí)行小組積分制，每組基礎(chǔ)分為100分。每次周練進(jìn)入1—8名的，每多1人加小組8分，進(jìn)入9—16名的，每多1人加小組6分，進(jìn)入17—24名的，每多1人加小組4分，進(jìn)入25—32名的，每多1人加小組3分，多進(jìn)入33—42名的每多1人加小組2分；反之每名次檔次少1人則依次減8分、6分、4分、3分、2分、1分。
二）每次月考以進(jìn)入年級前60名、前120名、前180名、前240名人數(shù)計分，與原有人數(shù)比較，每名次檔次多1人，則依次給小組加15分、10分、6分、4分、2分；反之則
扣相應(yīng)的分?jǐn)?shù)。
（三）每節(jié)課課堂積極程度，由各位任課老師考評，所加分?jǐn)?shù)由老師記錄在黑板上方小組對應(yīng)位置，同時當(dāng)堂課紀(jì)律表現(xiàn)差的小組扣分也由老師記錄在對應(yīng)位置，課后由高嘉儀同學(xué)統(tǒng)一記錄，每周評定一次，交班主任處。
二、衛(wèi)生方面 組長應(yīng)督促本組組員養(yǎng)成良好的衛(wèi)生習(xí)慣做到不隨地葉痰，不亂扔垃圾，不將零食帶到教室。如果發(fā)現(xiàn)的，每1人次扣小組積分1分。如果本周沒有扣分的小組，則加2分。
三、紀(jì)律方面 發(fā)現(xiàn)有上課遲到的，每有1人數(shù)扣小組積分1分。自習(xí)課上有說話的，每有1人次扣小組積分1分。考試作弊者，每有一人次扣小組1分。但小組長如違反紀(jì)律的，雙倍扣分，并提出嚴(yán)厲批評。如果本周沒有扣分的，則加2分 評定方法：
一、每周一小評 根據(jù)上述三大方面，每周匯總一次，評出冠亞軍，坐到冠亞軍席上。
二、每月一大評 每次月考結(jié)束后對本月總成績加以匯總，評定名次。冠亞軍小組仍入坐冠亞軍席。并實(shí)行本子獎勵制度。
注：本細(xì)則正在不斷完善之中，歡迎各位老師、同學(xué)多提寶貴意見。
安全評價條件 安全評價的范圍篇二
安全程度評價辦法
為認(rèn)真貫徹落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主”的方針,加快本質(zhì)安全型礦井建設(shè)，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患，提高煤礦安全生產(chǎn)整體管理水平，保障煤礦安全生產(chǎn)和職工人身安全，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《煤礦安全監(jiān)察條例》、《煤礦安全規(guī)程》等相關(guān)法律、法規(guī)要求和上級一系列安全指示精神，根據(jù)省安監(jiān)局、集團(tuán)公司《煤礦安全程度評估辦法》，特制定本辦法。
第1條 本辦法主要是采用定性和定量的方法對礦井生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行安全評價，并對礦井安全程度進(jìn)行等級劃分。
第2條 煤礦安全程度分為a、b、c、d四個級別： a級為具備安全生產(chǎn)條件礦井：安全程度評價得分為90分以上（含90分），各專項(xiàng)得分不低于80分，其中通風(fēng)不低于90分。
b級為基本具備安全生產(chǎn)條件礦井：安全程度評價得分為80分以上（含80分），各專項(xiàng)得分不低于70分，其中通風(fēng)不低于80分。
c級為安全生產(chǎn)條件較差礦井：安全程度評價得分為60分以上（含60分），各專項(xiàng)得分不低于60分，其中通風(fēng)不低于70分。
d級為不具備安全生產(chǎn)條件礦井：安全程度評價得分為60分以下（不含60分），或有一個專項(xiàng)得分低于60分。
第3條 a、b、c級礦井必須達(dá)到以下條件：
1、必須依法取得采礦許可證、煤礦安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、礦長安全任職資格證和營業(yè)執(zhí)照，由行辦、財務(wù)部負(fù)責(zé)。
2、必須有按管理權(quán)限審查批準(zhǔn)的礦井設(shè)計、礦井技術(shù)改造設(shè)計和水平延深設(shè)計；新建、改擴(kuò)建礦井必須有按管理權(quán)限審查批準(zhǔn)的安全設(shè)計專篇。煤礦安全設(shè)施和條件必須按管理權(quán)限經(jīng)有關(guān)部門驗(yàn)收合格,由技術(shù)科、機(jī)電科負(fù)責(zé)。
3、必須在依法批準(zhǔn)的井田界內(nèi)、層內(nèi)開采；相鄰礦井之間、礦井和老窯之間留有足夠的安全隔離煤柱或已采取有效的安全措施；重疊開采的，必須及時交換圖紙、共同制定防范措施,由地測科負(fù)責(zé)。
4、考核期內(nèi)無重大事故發(fā)生。
第4條 礦井安全程度評價，實(shí)行專項(xiàng)動態(tài)評價，季度總評制度。
第5條 安全程度評價分為七個專項(xiàng)：即安全管理、采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)、防治水，各專項(xiàng)計分以100分為滿分，達(dá)不到專項(xiàng)必備條件的，本專項(xiàng)不得分。
缺專項(xiàng)的評估分、缺監(jiān)察項(xiàng)目的專項(xiàng)分按下列公式折算： 專項(xiàng)（動態(tài)）安全程度評價得分＝100÷（100－缺項(xiàng)分?jǐn)?shù)）×實(shí)得分。
季度內(nèi)專項(xiàng)安全評價得分＝∑專項(xiàng)安全評價得分／∑評價次數(shù)-事故扣分－停止作業(yè)扣分－事故隱患卡扣分
煤礦安全程度評價得分以100分為滿分，各專項(xiàng)評定得分乘以各自的系數(shù)后，計入煤礦安全程度評價季度得分（取小數(shù)點(diǎn)后兩位數(shù)）。
1、安全管理：10分（系數(shù)為0.10）
2、采煤：10（系數(shù)為0.10）；
3、掘進(jìn)：15（系數(shù)為0.15）；
4、機(jī)電：20（系數(shù)為0.20）；
5、運(yùn)輸：15（系數(shù)為0.15）；
6、通風(fēng)：15（系數(shù)為0.15）；
7、防治水：15（系數(shù)為0.15）。年度得分為季度平均得分。第6條 事故及隱患扣分項(xiàng)目
安全事故死亡一人專項(xiàng)當(dāng)季扣20分，以后每季扣10分；發(fā)生一起重大非人身事故當(dāng)季扣10分，以后每季扣5分；停止作業(yè)一次專項(xiàng)扣5分，事故隱患卡一次扣1分。
第7條 煤礦安全程度評價結(jié)果及處理以集團(tuán)公司檢查結(jié)果為準(zhǔn)。
1、達(dá)到a級，即為具備安全生產(chǎn)條件礦井。
2、達(dá)到b級，即為基本具備安全生產(chǎn)條件礦井。對存在的問題由各專業(yè)制定整改措施并落實(shí)，報集團(tuán)公司有關(guān)處室備查。
3、達(dá)到c級，即為安全生產(chǎn)條件較差礦井。對存在的問題的專業(yè)責(zé)令限期改正，對分管領(lǐng)導(dǎo)、專業(yè)副總、科長及有關(guān)責(zé)任人各罰款100元，改正后，申請集團(tuán)公司重新驗(yàn)收.4、達(dá)到d級為不具備安全生產(chǎn)條件礦井，礦井停產(chǎn)整頓，并追究礦長、分管礦長、專業(yè)副總和其它有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。
第8條 檢查評定，各專業(yè)每月自評一次,評定結(jié)果報集團(tuán)公司對應(yīng)處室及安監(jiān)處，集團(tuán)公司每季由分管處室評定一次。
第9條 各專業(yè)根據(jù)安全程度評價標(biāo)準(zhǔn)分解落實(shí)到責(zé)任單位、責(zé)任人，責(zé)任落實(shí)不清罰專業(yè)副總、科長各50元。
第10條 安全程度評價以集團(tuán)公司評價結(jié)果為準(zhǔn)，確保b級﹐力爭a級；年度礦井達(dá)到a級，達(dá)到a級的專業(yè)獎勵1萬元；達(dá)不到b級的專業(yè)罰款1萬元。第11條 本辦法自2007年3月20日執(zhí)行。
附：安全管理、采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通防、防治水七個專項(xiàng)安全評價標(biāo)準(zhǔn)。
安全評價條件 安全評價的范圍篇三
優(yōu)秀員工評定方法
一、優(yōu)秀員工分配方法
1、覆膜線評出優(yōu)秀員工1名，單相表評出優(yōu)秀員工2名。
二、候選人選出辦法
1、否定條件
(1)、宿舍評比中最差的2個宿舍所有宿舍組成人員。(2)、請假、曠工及在公司期間受到處分的。
2、肯定條件
(1)、工資系數(shù)大于1。
三、候選人確定后，選舉辦法
1、公司經(jīng)理、主管、人事、文員、班長各自給候選人打分總分100，去掉最高分和最低分。取平均值。占總權(quán)重的70%。
2.1覆膜線優(yōu)秀員工由覆膜線所有員工根據(jù)調(diào)查表打分,去掉3個最高分,去掉3個最低分。取均值。占總權(quán)重的30%。
2.2單相表優(yōu)秀員工由單相表的所有員工根據(jù)調(diào)查表打分，去掉6個最高分，去掉6個最低分。取均值，占權(quán)重的30%.3、覆膜線、單相表根據(jù)總分排名，由總經(jīng)理根據(jù)實(shí)際情況酌情選擇優(yōu)秀員工。
安全評價條件 安全評價的范圍篇四
阿勒瑪勒鄉(xiāng)中學(xué)中考評價辦法
為進(jìn)一步強(qiáng)化班級教學(xué)管理，激發(fā)畢業(yè)班教師的工作積極性，努力提高教學(xué)質(zhì)量，確保阿勒瑪勒中學(xué)畢業(yè)班升學(xué)率穩(wěn)中求進(jìn)，根據(jù)《新源縣初中學(xué)校中考評價辦法》及相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
一、本辦法的獎勵范圍：
九年級畢業(yè)班教師，每學(xué)年評定一次
二、獎懲方案細(xì)則：
1、標(biāo)準(zhǔn)：
若以中考參考人數(shù)140為準(zhǔn)，以70%的升學(xué)率計算。升學(xué)人數(shù)應(yīng)為140×70%=98人。
2、規(guī)定：
實(shí)驗(yàn)班升學(xué)率為95%，則九<1>班（36人），應(yīng)正常升學(xué)34人，包括從平行班調(diào)入學(xué)生；九<3>班（39人），應(yīng)正常升學(xué)37人，包括從平行班調(diào)入學(xué)生。共計71人。
平行班升學(xué)率為40%，則九<5>班（35人），應(yīng)正常升學(xué)14人，九<7>班（35人），應(yīng)正常升學(xué)14人，共計28人。
3、獎金：
若達(dá)到以上升學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，獎九年級畢業(yè)班每位教師2000元，共計26000元，若未達(dá)到以上標(biāo)準(zhǔn)，各班每少1人扣該班各任課教師300元，獎金不夠扣時，從該教師當(dāng)年工資中扣除，各班每超1人，獎勵該班各任課教師獎金300元，累計計算。
4、計劃外錄取的學(xué)生不在正常升學(xué)范疇。若各班每考一名縣二中（縣八中）計劃外錄取學(xué)生（以縣二中、八中張榜為準(zhǔn)），分別獎該班各任課教師100元（50元）。
5、正常升學(xué)人數(shù)按縣二中普高最低正常錄取分?jǐn)?shù)線為準(zhǔn)。包括報縣八中而達(dá)到了縣二中錄取分?jǐn)?shù)線的學(xué)生。
6、報考內(nèi)高的考生，按縣二中劃定的錄取分?jǐn)?shù)線為準(zhǔn)計算?？既雰?nèi)高的學(xué)生不單另設(shè)獎。
7、從平行班調(diào)入實(shí)驗(yàn)班的學(xué)生，若被縣二中正常錄取時，納入原平行班錄取人數(shù)中。
8、調(diào)班時間：①第一次調(diào)班：9月月考之后。②第二次調(diào)班：期末考試后。③第三次調(diào)班：2012年5月月考之后。
9、九年級畢業(yè)班，中考體育在全縣獲一、二、三名時，分別獎任課教師600元、400元、200元。否則，每降一個名名次罰300元、200元、100元。
10、民語班根據(jù)漢語班錄取辦法作適當(dāng)調(diào)整執(zhí)行。
阿勒瑪勒鄉(xiāng)中學(xué)2011年9月4日
安全評價條件 安全評價的范圍篇五
xx分行內(nèi)部控制評價
第一章 總則
第一條 內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機(jī)制，是公司治理機(jī)制的重要組成部分，是控制風(fēng)險、杜絕違規(guī)、防范案件的重要手段，為進(jìn)一步健全內(nèi)部控制機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)控評價工作，建立一個以風(fēng)險為導(dǎo)向、以控制為目的的內(nèi)控評價體系，科學(xué)、有效、全面、客觀的對被審計對象內(nèi)部控制狀況進(jìn)行評估，保證銀行安全穩(wěn)健運(yùn)行、健康有序發(fā)展，根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》、《內(nèi)部控制指引》，特制定本內(nèi)部控制評價辦法。
第二條 商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價是指對商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系建設(shè)、實(shí)施和運(yùn)行結(jié)果獨(dú)立開展的調(diào)查、測試、分析和評估等系統(tǒng)性活動。包括對控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與交流、監(jiān)督與評審等體系要素的評價。
第三條xx分行及其轄屬機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制評價工作由xx分行監(jiān)察稽核部具體組織實(shí)施。
第四條本評價辦法主要適用于xx分行監(jiān)察稽核部開展的常規(guī)稽核項(xiàng)目中的內(nèi)部控制評價環(huán)節(jié)。其他機(jī)構(gòu)、部門自行開展的內(nèi)控評價工作亦可參考本辦法施行。
第五條 由于監(jiān)察稽核部開展的稽核檢查工作規(guī)定了檢查所覆蓋的時間范圍且僅局限于業(yè)務(wù)抽查，因此使用本評價辦法得出的內(nèi)部控制評價等級僅代表被評價機(jī)構(gòu)在表明的稽核檢查范圍內(nèi)的內(nèi)部控制狀況，除監(jiān)察稽核部稽核檢查范圍之外所發(fā)生的案件或重大違規(guī)問題，監(jiān)察稽核部不負(fù)責(zé)任。
第六條 內(nèi)部控制評價人員應(yīng)接受有關(guān)內(nèi)部控制評價知識和技能的培訓(xùn)，具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，原則上由實(shí)施該常規(guī)稽核項(xiàng)目的組長組織，由該常規(guī)稽核組成員具體執(zhí)行。評價結(jié)果經(jīng)稽核項(xiàng)目評審委員會審查后記入常規(guī)稽核報告。
第二章 評價目標(biāo)和原則
第七條 內(nèi)部控制評價的目標(biāo)主要包括：
（一）促進(jìn)商業(yè)銀行嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、銀監(jiān)會的監(jiān)管要求和商業(yè)銀行審慎經(jīng)營原則。
（二）促進(jìn)商業(yè)銀行提高風(fēng)險管理水平，保證其發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
（三）促進(jìn)商業(yè)銀行增強(qiáng)業(yè)務(wù)、財務(wù)和管理信息的真實(shí)性、完整性和及時性。
（四）促進(jìn)商業(yè)銀行各級管理者和員工強(qiáng)化內(nèi)部控制意識，嚴(yán)格貫徹落實(shí)各項(xiàng)控制措施，確保內(nèi)部控制體系得到有效運(yùn)行。
（五）促進(jìn)商業(yè)銀行在出現(xiàn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、機(jī)構(gòu)重組及新設(shè)等重大變化時，及時有效地評估和控制可能出現(xiàn)的風(fēng)險。
第八條 內(nèi)部控制評價應(yīng)從充分性、合規(guī)性、有效性和適宜性等四個方面進(jìn)行：
（一）過程和風(fēng)險是否已被充分識別。
（二）過程和風(fēng)險的控制措施是否遵循相關(guān)要求、得到明確規(guī)定并得以實(shí)施和保持。
（三）控制措施是否有效。
（四）控制措施是否適宜。
第九條 內(nèi)部控制評價應(yīng)遵循以下原則：
（一）全面性原則。評價范圍應(yīng)覆蓋轄屬各二級分行、城區(qū)支行、縣支行內(nèi)部控制活動的全過程及所有的系統(tǒng)、部門和崗位。
（二）統(tǒng)一性原則。評價的準(zhǔn)則、范圍、程序和方法等應(yīng)保持一致，以確保評價過程的準(zhǔn)確性及評價結(jié)果的客觀性和可比性。
（三）獨(dú)立性原則。評價應(yīng)由與被評價的活動無直接責(zé)任的人員獨(dú)立進(jìn)行。
（四）公正性原則。評價應(yīng)以事實(shí)為基礎(chǔ)，以法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)章制度等為準(zhǔn)則，客觀公正，實(shí)事求是。
（五）重要性原則。評價應(yīng)關(guān)注重點(diǎn)業(yè)務(wù)，依據(jù)風(fēng)險和控制的重要性程度確定重點(diǎn)。
（六）及時性原則。評價應(yīng)按照規(guī)定的時間間隔持續(xù)進(jìn)行，如無特殊情況應(yīng)結(jié)合常規(guī)稽核檢查每年進(jìn)行一次。
第三章 評價內(nèi)容
第十條 控制環(huán)境
控制環(huán)境是推動控制工作的發(fā)動機(jī)，使所有其它內(nèi)部控制組成部分的基礎(chǔ)。
（一）內(nèi)控政策
1、內(nèi)部控制規(guī)章制度的建設(shè)情況。包括制定的各項(xiàng)規(guī)章制度是否與全行的經(jīng)營宗旨和發(fā)展戰(zhàn)略相一致，符合現(xiàn)行法律法規(guī)和監(jiān)管要求；是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)內(nèi)控狀況的要求；是否能夠體現(xiàn)出控制側(cè)重的風(fēng)險類型；是否能夠體現(xiàn)出對當(dāng)?shù)貙?shí)際情況的風(fēng)險控制要求。
2、各項(xiàng)制度執(zhí)行的有效性。包括各項(xiàng)規(guī)章制度是否傳達(dá)到適用崗位的各級員工，指導(dǎo)員工實(shí)施風(fēng)險控制措施；是否對各項(xiàng)制度進(jìn)行了定期評審，確保其持續(xù)的適用性和有效性。
（二）激勵機(jī)制
1、激勵措施的建設(shè)情況。包括是否制定了適用的獎懲措施、福利制度以及人員的引進(jìn)、退出、選拔機(jī)制；是否從精神、物質(zhì)等各個層面對員工進(jìn)行了適當(dāng)?shù)募睢?/p>
2、激勵措施的執(zhí)行情況。包括管理層是否堅持以人為本的理念，經(jīng)常組織各種業(yè)務(wù)競賽或文體活動，效果如何；能否指導(dǎo)各級員工正確開展工作；是否經(jīng)常與員工談心；是否做到了及時關(guān)心員工的工作和生活狀況。
（三）工作能力
1、管理層的工作能力。包括能否根據(jù)各崗位情況科學(xué)的劃分工作任務(wù)，做到人盡其責(zé)；能否在勞動組織及制度辦法變化時，督促相關(guān)部門建立并及時修訂部門及崗位的責(zé)任制；能否為員工提供適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)使其達(dá)到熟悉崗位的要求。
2、基層人員的工作能力。包括基層各級人員是否具備足以完成工作所需要的知識和技能；各崗位人員的能力是否與其責(zé)任相匹配。
（四）組織結(jié)構(gòu)
1、組織結(jié)構(gòu)建立的情況。包括是否成立了相關(guān)組織或管理委員會（如：內(nèi)部控制委員會、風(fēng)險評審委員會、大額采購委員會等）；是否建立了分工合理、職責(zé)明確、報告關(guān)系清晰的組織結(jié)構(gòu)；是否明確了所有與風(fēng)險和內(nèi)部控制有關(guān)的部門、崗位、人員的職責(zé)和權(quán)限；是否建立了相應(yīng)的授權(quán)體系，實(shí)行統(tǒng)一法人管理和授權(quán)；是否明確了關(guān)鍵崗位、特殊崗位、不相容崗位及其控制要求；是否建立了關(guān)鍵崗位定期或不定期的人員輪換和強(qiáng)制休假制度。
2、組織結(jié)構(gòu)運(yùn)作的有效性。包括各組織或委員能否民主發(fā)表意見，按程序操作照章辦事；是否做到了必要的職責(zé)分離，以及相互監(jiān)督制約關(guān)系；是否做到了不得由一個人獨(dú)自決定涉及資產(chǎn)、負(fù)債、財務(wù)和人員等重要事項(xiàng)的變動；是否做到了關(guān)鍵崗位定期或不定期的人員輪換和強(qiáng)制休假。
（五）企業(yè)合規(guī)文化
1、是否向員工傳達(dá)了遵守法律法規(guī)和實(shí)施內(nèi)部控制的重要性，引導(dǎo)員工樹立合規(guī)意識和風(fēng)險意識，提高員工職業(yè)道德水準(zhǔn)，規(guī)范員工職業(yè)行為；管理層是否起到遵章守紀(jì)的表率作用。
2、管理人員及業(yè)務(wù)人員是否嚴(yán)格遵守會計原則，對財務(wù)報告采取積極的行動，及時完整準(zhǔn)確的披露重要財務(wù)信息。
（六）人力資源
1、人力資源相關(guān)政策制定的合理性。包括制定的人力資源管理辦法是否做到了公平、公正、公開，確實(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)各級人員價值；是否完善了人力資源政策和程序，確保風(fēng)險和內(nèi)控有關(guān)人員具備相應(yīng)的能力和意識；是否制定了各級人員的培訓(xùn)計劃；對于員工的績效考核等日常人事管理是否做出了詳細(xì)規(guī)定。
2、人力資源相關(guān)政策執(zhí)行的有效性。包括是否確實(shí)保證執(zhí)行了各級人員的培訓(xùn)計劃；是否按政策執(zhí)行了員工的績效考核等日常人事管理。
第十一條 風(fēng)險評估
風(fēng)險評估是識別和分析那些妨礙實(shí)現(xiàn)經(jīng)營管理目標(biāo)的困難因素的活動，對風(fēng)險的分析評估構(gòu)成風(fēng)險管理決策的基礎(chǔ)。
（一）風(fēng)險評估目標(biāo)。包括制定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動的具體目標(biāo)、實(shí)施計劃和預(yù)算與上級行下達(dá)的整體任務(wù)指標(biāo)能否做到協(xié)調(diào)一致并達(dá)到控制風(fēng)險的目標(biāo)；各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動目標(biāo)是否明確和有針對性；設(shè)定目標(biāo)時，所有管理層是否全部參與并積極提出合理化建議和意見。
（二）風(fēng)險識別能力。包括是否建立了完善的風(fēng)險預(yù)警、分析及報告制度；各級人員是否能夠及時、準(zhǔn)確的識別整體經(jīng)營狀況、各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動中所潛在的風(fēng)險及影響風(fēng)險形成的內(nèi)、外部因素。
（三）風(fēng)險分析能力。包括各級管理人員及業(yè)務(wù)人員對風(fēng)險重要級別及發(fā)生的可能性能否正確估量；分析風(fēng)險的各個環(huán)節(jié)能否做到相互關(guān)聯(lián)及延續(xù)；對于由于內(nèi)、外部因素變化導(dǎo)致出現(xiàn)的風(fēng)險是否做到了及時分析并報告，檢查分析是否做到透徹與恰當(dāng)。
（四）風(fēng)險管理能力。包括各部門能否根據(jù)實(shí)際情況對潛在的風(fēng)險隱患及時做出反應(yīng)并采取相應(yīng)措施，達(dá)到較好的轉(zhuǎn)移或消化風(fēng)險隱患的目的。
第十二條 控制活動 控制活動是為了合理的保證經(jīng)營管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)指導(dǎo)員工實(shí)施管理指令，管理和化解風(fēng)險而采取的政策和程序。
（一）管理控制。包括管理層是否要求轄屬機(jī)構(gòu)和人員提供定期或不定期業(yè)績報告；每項(xiàng)經(jīng)營和管理活動是否得到了適當(dāng)?shù)目刂?；對?nèi)審、外審機(jī)構(gòu)查出的問題，是否要求其采取相應(yīng)的改進(jìn)和防范措施。
（二）業(yè)務(wù)控制。包括各級機(jī)構(gòu)、部門是否對日常業(yè)務(wù)活動采取了有效的內(nèi)控措施及執(zhí)行情況。
（三）實(shí)物控制。包括是否對現(xiàn)金、固定資產(chǎn)、低值易耗品、抵押物權(quán)證和抵、質(zhì)押品等進(jìn)行了有效的管理；是否限制了接觸這些實(shí)物的人員；對上述實(shí)物是否實(shí)行了限額管理；是否設(shè)臵雙人保管、定期檢查等項(xiàng)制度以及上述措施的執(zhí)行情況。
（四）授權(quán)審批控制。包括在各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營、管理活動中是否有明確的授權(quán)和審批制度及其執(zhí)行情況。
（五）核實(shí)監(jiān)督控制。包括是否對各類業(yè)務(wù)交易和操作的詳細(xì)情況以及風(fēng)險管理的結(jié)果進(jìn)行核實(shí)監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)問題并向管理層報告。
（六）不相容崗位分離控制。包括是否實(shí)行了適當(dāng)?shù)穆氊?zé)分工，切實(shí)使兼容崗位潛在的利益沖突最小化。
第十三條 信息與交流
信息與交流存在于所有經(jīng)營管理活動中，使員工得以搜集和交換為開展經(jīng)營、從事管理和進(jìn)行控制等活動所需要的信息，包括管理者對員工工作業(yè)績的經(jīng)常性評價。
（一）信息系統(tǒng)的有效性。包括各類信息系統(tǒng)能否有效運(yùn)作，信息系統(tǒng)是否能夠把諸如內(nèi)部財務(wù)（各類會計賬表）、經(jīng)營、管理、業(yè)務(wù)、重大事件和市場信息等相關(guān)的信息進(jìn)行識別、采集、處理并及時、準(zhǔn)確地提供給管理層。
（二）信息系統(tǒng)的真實(shí)性。包括啟用的各類信息系統(tǒng)涵蓋的信息是否真實(shí)可靠；是否提供了銀行的全部重要活動信息（以電子形式、紙質(zhì)形式存儲和使用的數(shù)據(jù)）；信息系統(tǒng)是否嚴(yán)格按照系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了運(yùn)作；是否建立了嚴(yán)格的保密措施；是否做到了必要的數(shù)據(jù)備份；在意外事件發(fā)生時，是否有完善的措施備用并及時解決問題。
（三）信息渠道的暢通性。包括各種信息（尤其是會計數(shù)據(jù)信息及規(guī)章制度）能否及時、有效的在各個機(jī)構(gòu)、部門之間進(jìn)行傳達(dá)、溝通、交流；銀行所有員工能否及時、準(zhǔn)確、充分的了解和遵守涉及其責(zé)任和義務(wù)的所有政策和程序，并且做到各負(fù)其責(zé)，互相配合。
第十四條 監(jiān)督與評審 監(jiān)督與評審是經(jīng)營管理部門對內(nèi)部控制的管理監(jiān)督和檢查人員對內(nèi)部控制的再監(jiān)督與再評價活動的總稱。
（一）內(nèi)控制度執(zhí)行能力。包括各級管理部門或檢查人員對被檢查機(jī)構(gòu)、部門建立的內(nèi)部控制執(zhí)行程序是否完善且與業(yè)務(wù)發(fā)展同步，并定期或不定期對各部門、各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)施全面、連續(xù)的監(jiān)控和評價。
（二）報告和信息反饋制度。包括當(dāng)檢查人員發(fā)現(xiàn)問題和缺陷后，是否及時向相關(guān)職能部門或管理層報告，遇重大或緊急問題是否采取雙線匯報的方式。
（三）問題的處理和糾正機(jī)制。包括是否建立了內(nèi)部控制問題和缺陷的處理和糾正機(jī)制；各級人員根據(jù)內(nèi)部控制的檢查情況和評價結(jié)果，是否及時提出了整改意見和糾正措施，并采取后續(xù)跟進(jìn)等方式督促有關(guān)部門或分支機(jī)構(gòu)落實(shí)整改。
（四）信貸資產(chǎn)監(jiān)督管理制度。包括是否建立了完善的信貸資產(chǎn)監(jiān)督管理制度；是否采取了多種方式深入、滲透到各業(yè)務(wù)和管理環(huán)節(jié)，對各環(huán)節(jié)的風(fēng)險狀況作出準(zhǔn)確、如實(shí)的反映和判斷；是否對貸款業(yè)務(wù)的全過程實(shí)施了有效的監(jiān)督。
（五）相關(guān)檢查人員的履職情況。包括相關(guān)檢查人員在履行職責(zé)時，是否獨(dú)立行使了檢查權(quán)、監(jiān)督權(quán)、報告權(quán)以及行使的情況如何。
第四章 評分標(biāo)準(zhǔn)和評價等級
第十五條
內(nèi)部控制評價采取評分制。為確保評價結(jié)果的可比性，對內(nèi)部控制評價的項(xiàng)目，均分別設(shè)臵一定的標(biāo)準(zhǔn)分值，根據(jù)評價的實(shí)際得分確定被評價機(jī)構(gòu)的評價等級。
第十六條內(nèi)部控制評價設(shè)臵標(biāo)準(zhǔn)分1000分，各環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)分值分別是：控制環(huán)境180分、風(fēng)險評估200分、控制活動420分、信息與交流100分、監(jiān)督與評審100分。五個環(huán)節(jié)得分加總后再除以10，換算成對內(nèi)部控制評價的最終得分。
第十七條 初次實(shí)施內(nèi)部控制評價時，須對所有業(yè)務(wù)活動、管理活動和支持保障活動進(jìn)行評價。再次評價時，至少應(yīng)包括授信業(yè)務(wù)。其他活動在每三次再次評價周期內(nèi)應(yīng)至少覆蓋一次。
第十八條 內(nèi)部控制評價的具體評分標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）被評價對象的過程和風(fēng)險已被充分識別的，可得該項(xiàng)分值的百分之二十。
（二）在滿足前項(xiàng)的基礎(chǔ)上，被評價項(xiàng)目的過程和對風(fēng)險的控制措施被規(guī)定并遵循要求的，可得該項(xiàng)分值的百分之三十。
（三）在滿足前兩項(xiàng)的基礎(chǔ)上，被評價項(xiàng)目的規(guī)定得到實(shí)施和保持，可再得該項(xiàng)分值的百分之三十。
（四）在滿足前三項(xiàng)的基礎(chǔ)上，被評價項(xiàng)目在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險控制的結(jié)果方面，控制措施有效且適宜的，可再得該項(xiàng)分值的百分之二十。
第十九條 若涉及到需要采取抽樣測試確定評價結(jié)論的，應(yīng)根據(jù)以下情況確定：
（一）如果在抽樣范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)違規(guī)率在10%（含10%）以下的，該項(xiàng)評價得滿分；在10%-30%（含30%）之間的，得該評價項(xiàng)目分值的50%；在30%以上的，該評價項(xiàng)目不得分。
（二）抽樣中發(fā)現(xiàn)險情或事故的，直接扣除該評價項(xiàng)目的分值。
第二十條 根據(jù)評價人員所評價業(yè)務(wù)種類不同賦予不同的權(quán)重，將實(shí)施評價的小組成員評價得分加權(quán)平均后即得被評價機(jī)構(gòu)的內(nèi)控評價總分。
各項(xiàng)業(yè)務(wù)種類的權(quán)重為：授信業(yè)務(wù)占比40%（其中：公司授信業(yè)務(wù)占比20%；零售貸款業(yè)務(wù)占比20%）；財會清算業(yè)務(wù)占比30%；存匯業(yè)務(wù)占比20%；中間業(yè)務(wù)占比10%。
第二十一條 根據(jù)內(nèi)控評價總分確定被評價機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制體系評價等級，應(yīng)按評分標(biāo)準(zhǔn)對被評價機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制項(xiàng)目逐項(xiàng)計算得分，確定評價等級。定級標(biāo)準(zhǔn)為：
一級：綜合評分90分（含90分）以上。指被評價機(jī)構(gòu)有健全的內(nèi)部控制體系，在各個環(huán)節(jié)均能有效執(zhí)行內(nèi)部控制措施，能對所有風(fēng)險進(jìn)行有效識別和控制，無任何風(fēng)險控制盲點(diǎn)，控制措施適宜，經(jīng)營效果顯著。
二級：綜合評分80（含80分）－90分。指被評價機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系比較健全，在各個環(huán)節(jié)能夠較好執(zhí)行內(nèi)部控制措施，能對主要風(fēng)險進(jìn)行識別和控制，控制措施基本適宜，經(jīng)營效果較好。
三級：綜合評分70（含70分）-80 分。指被評價機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系一般，雖建立了大部分內(nèi)部控制，但缺乏系統(tǒng)性和連續(xù)性，在內(nèi)部控制措施執(zhí)行方面缺乏一貫的合規(guī)性，存在少量重大風(fēng)險，經(jīng)營效果一般。
四級：綜合評分60（含60分）－70 分。被評價機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系較差，內(nèi)部控制體系不健全或重要的內(nèi)部控制措施沒有貫徹執(zhí)行或無效，管理方面存在重大問題，業(yè)務(wù)經(jīng)營安全性差。五級：綜合評分60分以下。被評價機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系很差，內(nèi)部控制體系存在嚴(yán)重缺失或內(nèi)部控制措施明顯無效，存在明顯的管理漏洞，經(jīng)營業(yè)務(wù)失控，存在重大金融風(fēng)險隱患。
第二十二條 若被評價機(jī)構(gòu)在評價期內(nèi)發(fā)生重大責(zé)任事故，應(yīng)在上述評級的基礎(chǔ)上下調(diào)一級。
重大責(zé)任事故包括：
（一）因安全防范措施不當(dāng)，發(fā)生金融詐騙、盜竊、搶劫、爆炸等案件，造成重大影響或損失。
（二）因經(jīng)營管理不善發(fā)生擠提事件。
（三）業(yè)務(wù)系統(tǒng)故障，造成重大影響或損失。
（四）經(jīng)查實(shí)的重大信訪事件。
（五）經(jīng)稽核認(rèn)定的其他重大事件。
第五章 附 則
第二十三條 本辦法由xx分行監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)解釋與修訂。
第二十四條 本辦法自2006年1月1日起施行。
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