信用社案件防控(4篇)

無論是身處學校還是步入社會，大家都嘗試過寫作吧，借助寫作也可以提高我們的語言組織能力。寫范文的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面是小編為大家收集的優(yōu)秀范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

信用社案件防控篇一

根據(jù)上級下發(fā)有關(guān)《灤南縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社開展合規(guī)管理和風險防控年活動的實施方案》”文件的要求，本人深刻領會并認真貫徹執(zhí)行有關(guān)制度要求，充分認識開展“案件清查”專項活動的重要性，切實增強案件防范的緊迫感和使命感，落實“責任到崗，責任到人”，確?！鞍踩珶o事故”。牢固樹立“防范案件人人有責”、“案件防范無小事”的意識，從根本上堵截案件發(fā)生的苗頭。

我的崗位是喑牛淀信用社臨柜人員，負責辦理信用社各種存取款業(yè)務。通過自查，我認為能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例，具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。能夠自覺加強柜面監(jiān)督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作。能夠堅持軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴格按規(guī)定處理長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯能及時匯報。能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進同出，按要求做好安全員的工作。能夠嚴格按照農(nóng)村信用社綜合業(yè)務系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴密，操作合規(guī)。能夠不斷增強防范意識，落實“三防一?！?；認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產(chǎn)安全。

但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：

1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。

2、有時個人印章沒有及時保管好。

3、辦理業(yè)務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚優(yōu)點，努力改正缺點，嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。

喑牛淀信用社

王利民

2011-7-14

信用社案件防控篇二

信用社銀行合規(guī)部各種崗位職責

2020年4月19日

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信用社（銀行）合規(guī)部各種崗位職責

經(jīng)理(副經(jīng)理)崗位職責描述

（副職協(xié)助工作，按分工做好崗位職責工作）

一、主持本部門全面工作,負責本部門日常管理工作，組織本部門人員完成計劃工作任務。

二、擬訂工作計劃、工作實施方案，提出工作措施，報批后組織實施。

三、擬訂、調(diào)整、完善本部門人員崗位職責和考核辦法，報批后組織實施。

四、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，對單位制訂的規(guī)章制度、文件、開辦新業(yè)務、重大事務決定的合規(guī)性、合法性進行審查，提出意見建議，出具合規(guī)評價書、風險評估意見書、法律意見書。

五、對轄內(nèi)機構(gòu)落實法規(guī)制度和執(zhí)行業(yè)務操作規(guī)程、事務辦理規(guī)程進行合規(guī)評議，提出合規(guī)意見，出具的合規(guī)意見書、風險評估意見書、法律意見書。負責聯(lián)社及所屬營業(yè)機構(gòu)的合規(guī)管理、風險管控和法律工作進行管理、檢查、指導工作。

六、對單位和下級機構(gòu)出現(xiàn)的合規(guī)性問題進行調(diào)研、評價，提出合規(guī)意見、建議，提出加強合規(guī)管理、風險管控、案件防范工作意見建議，出具合規(guī)意見書、風險評估意見書、法律意見

2020年4月19日

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書。

七、制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等。

八、組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求。

九、協(xié)助相關(guān)培訓和教育部室對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡部門。

十、組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。

十一、保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估合規(guī)執(zhí)行意見和監(jiān)管要求的落實情況。

十二、按時上報工作計劃、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。

十三、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。

十四、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。

2020年4月19日

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十五、完成單位分配和領導安排的其它工作任務。

綜合崗位職責

一、做好部門辦公室事務管理、會務，文件收發(fā)、傳達等日常工作和各項后勤事務工作。保管、使用業(yè)務印章、重要資料。

二、對本部門的文件、資料、會議記錄等的收集、整理和分類裝訂保管，并建立業(yè)務檔案。完成本部門業(yè)務檔案的收集、整理、利用和歸檔工作。

三、做好本部門工作例會、學習的準備、召開工作。 四、編制、匯總填報有關(guān)工作報表，起草、審核本部門工作文件、報告和工作計劃、總結(jié)。做好報表統(tǒng)計、報告和各種書面報告收集、擬寫報送工作。

五、收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，向領導提出改進意見和建議。做好本部門調(diào)研、檢查和工作中的各種問題歸集、處理、移送和督促工作。

六、受理本部門的來信、檢舉工作。

七、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。

八、完成單位分配和領導安排的其它工作任務。

2020年4月19日

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風險管理（案件防控）崗位職責

一、擬訂風險管控工作計劃、工作實施方案，提出工作措施，報批后組織實施。

二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，對本單位和轄內(nèi)機構(gòu)執(zhí)行國家法律、法規(guī)和重大經(jīng)營決策活動提供風險評價意見，出具風險評估意見書。

三、為本單位和營業(yè)機構(gòu)提供風險管控咨詢，出具風險評估意見書和加強風險管控、案件防范工作意見建議。

四、審查本單位及下屬機構(gòu)對外簽訂的合同、協(xié)議，出具風險評估意見書。

五、開展風險管控檢查，對本轄機構(gòu)經(jīng)營管理活動調(diào)研、評價，做好風險管控工作，防控案件和重大事故發(fā)生風險。

六、參與信貸、不良資產(chǎn)管理、中間業(yè)務、銀行卡等業(yè)務制度和管理辦法的制定，參與不良資產(chǎn)清收，做好風險控制。

七、受理聯(lián)社各部門和營業(yè)機構(gòu)送交的各種業(yè)務文件資料（合同文本、協(xié)議文本等各種對外業(yè)務文件資料）,建立相應接收登記簿,處理意見登記簿，出具風險評估意見書。

八、承辦聯(lián)社及各網(wǎng)點的抵債資產(chǎn)、大額貸款、大宗采購等重大審批業(yè)務和重大業(yè)務事項的風險評估，出具風險評估意見書。

九、負責各類合同、協(xié)議文本草擬、修訂。

2020年4月19日

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十、參與重大事故和危機處理活動，協(xié)助有關(guān)部門進行善后處理。

十一、按時上報工作計劃、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。

十二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。

十三、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。

十四、完成單位分配和領導安排的其它工作任務。

法律事務崗位職責

一、擬訂法律工作計劃、工作實施方案，提出工作措施，報批后組織實施。

二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，對本單位和轄內(nèi)機構(gòu)執(zhí)行國家法律、法規(guī)和重大經(jīng)營決策活動提供法律意見，出具法律意見書。

三、開展法律工作檢查，對本轄機構(gòu)經(jīng)營管理活動調(diào)研、評價，為本單位和營業(yè)機構(gòu)提供法律法規(guī)咨詢，出具法律意見書和加強法律工作意見建議。

四、審查本單位及下屬機構(gòu)對外簽訂的合同、協(xié)議，出具法

2020年4月19日

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律意見書。

五、做好普法工作。

六、參與信貸、不良資產(chǎn)管理、中間業(yè)務、銀行卡等業(yè)務制度和管理辦法的制定，參與不良資產(chǎn)清收。

七、受理聯(lián)社各部門和營業(yè)機構(gòu)送交的各種業(yè)務文件資料（合同文本、協(xié)議文本等各種對外業(yè)務文件資料）,建立相應接收登記簿,處理意見登記簿，出具法律意見書。

八、按授權(quán)辦理聯(lián)社及營業(yè)機構(gòu)法律訴訟。

九、承辦聯(lián)社及各網(wǎng)點的抵債資產(chǎn)、大額貸款、大宗采購等重大審批業(yè)務和重大業(yè)務事項的法律咨詢，出具法律意見書。

十、負責各類合同、協(xié)議文本草擬、修訂。

十一、參與重大事故和危機處理活動，協(xié)助有關(guān)部門進行善后處理。

十二、按時上報工作計劃、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。

十三、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。

十四、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。

十五、完成單位分配和領導安排的其它工作任務。

2020年4月19日

信用社案件防控篇三

信用社（銀行）合規(guī)部各種崗位職責

經(jīng)理(副經(jīng)理)崗位職責描述

（副職協(xié)助工作，按分工做好崗位職責工作）

一、主持本部門全面工作,負責本部門日常管理工作，組織本部門人員完成計劃工作任務。

二、擬訂工作計劃、工作實施方案，提出工作措施，報批后組織實施。

三、擬訂、調(diào)整、完善本部門人員崗位職責和考核辦法，報批后組織實施。

四、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，對單位制訂的規(guī)章制度、文件、開辦新業(yè)務、重大事務決定的合規(guī)性、合法性進行審查，提出意見建議，出具合規(guī)評價書、風險評估意見書、法律意見書。

五、對轄內(nèi)機構(gòu)落實法規(guī)制度和執(zhí)行業(yè)務操作規(guī)程、事務辦理規(guī)程進行合規(guī)評議，提出合規(guī)意見，出具的合規(guī)意見書、風險評估意見書、法律意見書。負責聯(lián)社及所屬營業(yè)機構(gòu)的合規(guī)管理、風險管控和法律工作進行管理、檢查、指導工作。

六、對單位和下級機構(gòu)出現(xiàn)的合規(guī)性問題進行調(diào)研、評價，提出合規(guī)意見、建議，提出加強合規(guī)管理、風險管控、案件防范工作意見建議，出具合規(guī)意見書、風險評估意見書、法律意見書。

七、制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等。

八、組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求。

九、協(xié)助相關(guān)培訓和教育部室對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡部門。

十、組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。

十一、保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估合規(guī)執(zhí)行意見和監(jiān)管要求的落實情況。

十二、按時上報工作計劃、工作

總結(jié)

十三、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。

十四、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。

十五、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。

綜合崗位職責

一、做好部門辦公室事務管理、會務，文件收發(fā)、傳達等日常工作和各項后勤事務工作。保管、使用業(yè)務印章、重要資料。

二、對本部門的文件、資料、會議記錄等的收集、整理和分類裝訂保管，并建立業(yè)務檔案。完成本部門業(yè)務檔案的收集、整理、利用和歸檔工作。

三、做好本部門工作例會、學習的準備、召開工作。

四、編制、匯總填報有關(guān)工作報表，起草、審核本部門工作文件、報告和工作計劃、總結(jié)。做好報表統(tǒng)計、報告和各種書面報告收集、擬寫報送工作。

五、收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，向領導提出改進意見和建議。做好本部門調(diào)研、檢查和工作中的各種問題歸集、處理、移送和督促工作。

六、受理本部門的來信、檢舉工作。

七、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。

八、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。

風險管理（案件防控）崗位職責

一、擬訂風險管控工作計劃、工作實施方案，提出工作措施，報批后組織實施。

二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，對本單位和轄內(nèi)機構(gòu)執(zhí)行國家法律、法規(guī)和重大經(jīng)營決策活動提供風險評價意見，出具風險評估意見書。

三、為本單位和營業(yè)機構(gòu)提供風險管控咨詢，出具風險評估意見書和加強風險管控、案件防范工作意見建議。

四、審查本單位及下屬機構(gòu)對外簽訂的合同、協(xié)議，出具風險評估意見書。

五、開展風險管控檢查，對本轄機構(gòu)經(jīng)營管理活動調(diào)研、評價，做好風險管控工作，防控案件和重大事故發(fā)生風險。

六、參與信貸、不良資產(chǎn)管理、中間業(yè)務、銀行卡等業(yè)務制度和管理辦法的制定，參與不良資產(chǎn)清收，做好風險控制。

七、受理聯(lián)社各部門和營業(yè)機構(gòu)送交的各種業(yè)務文件資料（合同文本、協(xié)議文本等各種對外業(yè)務文件資料）,建立相應接收登記簿,處理意見登記簿，出具風險評估意見書。

八、承辦聯(lián)社及各網(wǎng)點的抵債資產(chǎn)、大額貸款、大宗采購等重大審批業(yè)務和重大業(yè)務事項的風險評估，出具風險評估意見書。

九、負責各類合同、協(xié)議文本草擬、修訂。

十、參與重大事故和危機處置活動，協(xié)助有關(guān)部門進行善后處理。

十一、按時上報工作計劃、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。

十二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。

十三、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。

十四、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。

法律事務崗位職責

一、擬訂法律工作計劃、工作實施方案，提出工作措施，報批后組織實施。

二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，對本單位和轄內(nèi)機構(gòu)執(zhí)行國家法律、法規(guī)和重大經(jīng)營決策活動提供法律意見，出具法律意見書。

三、開展法律工作檢查，對本轄機構(gòu)經(jīng)營管理活動調(diào)研、評價，為本單位和營業(yè)機構(gòu)提供法律法規(guī)咨詢，出具法律意見書和加強法律工作意見建議。

四、審查本單位及下屬機構(gòu)對外簽訂的合同、協(xié)議，出具法律意見書。

五、做好普法工作。

六、參與信貸、不良資產(chǎn)管理、中間業(yè)務、銀行卡等業(yè)務制度和管理辦法的制定，參與不良資產(chǎn)清收。

七、受理聯(lián)社各部門和營業(yè)機構(gòu)送交的各種業(yè)務文件資料（合同文本、協(xié)議文本等各種對外業(yè)務文件資料）,建立相應接收登記簿,處理意見登記簿，出具法律意見書。

八、按授權(quán)辦理聯(lián)社及營業(yè)機構(gòu)法律訴訟。

九、承辦聯(lián)社及各網(wǎng)點的抵債資產(chǎn)、大額貸款、大宗采購等重大審批業(yè)務和重大業(yè)務事項的法律咨詢，出具法律意見書。

十、負責各類合同、協(xié)議文本草擬、修訂。

十一、參與重大事故和危機處置活動，協(xié)助有關(guān)部門進行善后處理。 十

二、按時上報工作計劃、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。

十三、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。

十四、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。

十五、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。

信用社案件防控篇四

合規(guī)管理崗位職責

【篇1：合規(guī)部各崗位職責(定稿)】

合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責

1、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。

3、負責傳達、宣導、培訓各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關(guān)實施方案的落實進行監(jiān)控。

4、進行日常的公司財務往來賬目細節(jié)審核，出具法務意見，并協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

5、制定公司內(nèi)部的法務管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。

6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 7、負責公司各項目的法務盡職調(diào)查，法律風險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。

9、熟悉公司內(nèi)外事務，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。 10、完成上級領導交辦的其它工作。

合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責

1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。

2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實。

3、協(xié)助完成公司日常財務往來賬目細節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

4、草擬公司內(nèi)部的法務管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。

5、協(xié)助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 6、負責聯(lián)絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。 8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進行監(jiān)管，保證公司正常運營。

9、完成領導交辦的其他工作。

【篇2：合規(guī)部職責和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】

一、合規(guī)部經(jīng)理職責和工作內(nèi)容：

工作職責

1、協(xié)助領導構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章

制度；

2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展； 5、起草合規(guī)報告；

6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持； 7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定； 8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務流規(guī)程，提供合規(guī)改進意見； 10、開展反洗錢相關(guān)工作；

11、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議； 13、領導指派的其他相關(guān)工作。

工作內(nèi)容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

a.負責公司合同預審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）c.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務管理制度的建立與維護

a.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務管理制度及流程工作，促進公司依法經(jīng)營，預防和控制公司經(jīng)營中的風險。

3.負責集團對外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟活動法務方面的工作 4.對疑難應收賬款的催收 a.配合、協(xié)助各部門對應收賬款進行催收；b.直接辦理疑難應收賬款的催收。

5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務

a.獨立代理或協(xié)助外聘律師開庭應訴；b.協(xié)助外部律師進行案件證據(jù)收集、訴訟材料準備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論；d.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負責整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6.法務培訓：

a.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內(nèi)容及課件；b.安排對公司員工進行法律培訓。7.法律咨詢與研究：

a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預防和控制公司經(jīng)營中的風險。

8.參與集團境外貿(mào)易、投資、融資、擔保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書；

10.參與集團公司其他與法律有關(guān)的日常事務

二、合規(guī)部專員職責和工作內(nèi)容

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務單位特點引導公司各業(yè)務單位進行合規(guī)工作規(guī)劃

3、幫助各業(yè)務領域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進

4、負責公司各業(yè)務領域合規(guī)工作的推進、整改、審計、考核 5、定期向主管領導匯報合規(guī)工作

6、遇到合規(guī)重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改 7、開展合規(guī)培訓宣貫工作 8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜

三、

2、協(xié)助向部門經(jīng)理匯報合規(guī)相關(guān)重要事項。

3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負責制作合規(guī)培訓資料。

5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。 6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。

7、負責反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務。

8、負責管理公司合同專用章。

部門構(gòu)架

合規(guī)部經(jīng)理 合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理

【篇3：法律合規(guī)部崗位職責】

浙江商旅支付服務有限公司

法律合規(guī)部崗位職責

部門主管

1.指導公司法務實踐，處理公司法律問題，以維護公司法律權(quán)利和利益。

2.全面負責負責主持法律合規(guī)部的全面工作。

3.負責貫徹落實公司的有關(guān)方針、政策、計劃、制度規(guī)定、工作措施等。

法務崗

1.負責公司合規(guī)管理，檢查公司經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準則，執(zhí)行制定合規(guī)風險管理政策，向監(jiān)管單位及相應職能部門報告合規(guī)風險事宜。

2.負責公司法律事務管理，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓；參與訴訟等工作；為各項業(yè)務和管理活動提供法律支持和服務。

3.負責公司操作風險綜合管理具體事務，按照要求進行分行的操作風險日常報告和不定期培訓。

4.擔任部門oa系統(tǒng)管理員，負責及時轉(zhuǎn)發(fā)部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。

5.擔任印鑒卡保管員，保管保險柜的密碼，負責印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。 6.專用章、合同章等專用章的保管，根據(jù)用印審批在法律文書中用印。

7.兼任對公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復核他人制作的合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準確性、完整性。8.加強對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發(fā)放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點講解洗錢的危害性，違法性。

合同規(guī)章主管

1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；

2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務，維護公司合法權(quán)益； 3.主持公司重大經(jīng)營決策的法律論證和法律保障；

4.負責對公司規(guī)章制度、產(chǎn)品進行法律審核，審核公司的合同、制定標準合同；

5.為公司經(jīng)營管理活動提供法律咨詢； 6.管理外聘律師、法律顧問； 7.法律培訓。

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