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股權(quán)質(zhì)押和解除質(zhì)押篇一
股權(quán)質(zhì)押登記
1、法定代表人簽署的《企業(yè)（公司）備案申請書》備注：封面上法人
代表需親自簽字，不能蓋手簽章。
2、經(jīng)辦人身份證明復(fù)印件（核對原件）備注：雙方經(jīng)辦人員均須出具身份
證復(fù)印件并核對原件，我方經(jīng)辦人員還須出具法人代表證明書和授權(quán)委托書。
3、企業(yè)（公司）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（須加蓋公章，并注明“與原件
一致”）備注：質(zhì)權(quán)人公司和出質(zhì)人公司都須出具營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，本地企業(yè)不須核對原件。
4、股東（大）會決議原件 備注：出質(zhì)人同意質(zhì)押相關(guān)股權(quán)的決議，須全體股
東簽字。
5、質(zhì)押雙方簽訂的質(zhì)押合同原件
6、質(zhì)權(quán)人資格證明或身份證明復(fù)印件(核對原件)備注：質(zhì)權(quán)人公司出
具營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，本地企業(yè)不須核對原件。
解除股權(quán)質(zhì)押登記
1、法定代表人簽署的《企業(yè)（公司）備案申請書》備注：封面上法人
代表需親自簽字，不能蓋手簽章。
2、經(jīng)辦人身份證明復(fù)印件（核對原件）備注：雙方經(jīng)辦人員均須出具身
份證復(fù)印件并核對原件，我方經(jīng)辦人員還須出具法人代表證明書和授權(quán)委托書。
3、企業(yè)（公司）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（須加蓋公章，并注明“與原件
一致”）備注：出質(zhì)人公司須出具營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，本地企業(yè)不須核對原件。
4、質(zhì)權(quán)人出具同意解除股權(quán)質(zhì)押的證明原件 備注：即同意解除股權(quán)質(zhì)
押函。
辦理地點：車公廟泰然九路海松大廈b座六樓601
股權(quán)質(zhì)押和解除質(zhì)押篇二
（內(nèi)資企業(yè)）股權(quán)質(zhì)押、解除質(zhì)押辦理流程
股權(quán)質(zhì)押登記
1、法定代表人簽署的《企業(yè)（公司）備案申請書》備注：封面上法人代表需親自簽字，不能蓋手簽章。
2、經(jīng)辦人身份證明復(fù)印件（核對原件）備注：雙方經(jīng)辦人員均須出具身份證復(fù)印件并核對原件，我方經(jīng)辦人員還須出具法人代表證明書和授權(quán)委托書。
3、企業(yè)（公司）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（須加蓋公章，并注明“與原件一致”）備注：質(zhì)權(quán)人公司和出質(zhì)人公司都須出具營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，本地企業(yè)不須核對原件。
4、股東（大）會決議原件 備注：出質(zhì)人同意質(zhì)押相關(guān)股權(quán)的決議，須全體股東簽字。
5、質(zhì)押雙方簽訂的質(zhì)押合同原件
6、質(zhì)權(quán)人資格證明或身份證明復(fù)印件(核對原件)備注：質(zhì)權(quán)人公司出具營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，本地企業(yè)不須核對原件。
解除股權(quán)質(zhì)押登記
1、法定代表人簽署的《企業(yè)（公司）備案申請書》備注：封面上法人代表需親自簽字，不能蓋手簽章。
2、經(jīng)辦人身份證明復(fù)印件（核對原件）備注：雙方經(jīng)辦人員均須出具身份證復(fù)印件并核對原件，我方經(jīng)辦人員還須出具法人代表證明書和授權(quán)委托書。
3、企業(yè)（公司）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（須加蓋公章，并注明“與原件一致”）備注：出質(zhì)人公司須出具營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，本地企業(yè)不須核對原件。
4、質(zhì)權(quán)人出具同意解除股權(quán)質(zhì)押的證明原件 備注：即同意解除股權(quán)質(zhì)押函。
辦理地點：車公廟泰然九路海松大廈b座六樓601
股權(quán)質(zhì)押和解除質(zhì)押篇三
step1準備好以下文件：
1、申請人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)注銷登記申請書》；
2、指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當提供申請人指定代表或者共同委托代理人的證明(貼身份證復(fù)印件的地方需寫上“本身份證復(fù)印件與原件相符”，并簽名)；
3、如果項目是在公司變更名稱前的，帶上蓋好公章的《核準變更登記通知書》；
4、公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，需蓋公章;
5、股權(quán)所在公司的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
step2把該項目的貸款結(jié)清證明（到檔案中找~~）復(fù)印一份（用于《公章申請表》審批時用）。
step3帶同step4填寫《公章審批表》，蓋公司公章。
step4帶齊上述文件到市工商局辦理手續(xù)（一樓辦事大廳按號辦理），帶上自己的身份證。
step5在通知的幾個工作日后到工商局取回執(zhí)即可。
（不需抵押人及抵押權(quán)人親自到場，共同制定代理人即可）。
股權(quán)質(zhì)押和解除質(zhì)押篇四
沒什么要求，可以是公司法人持股 也可以是個人持股出質(zhì)~~~
股權(quán)質(zhì)押主要是指出質(zhì)人以自已擁有或有權(quán)處分的股份有限公司（上市或非上市公司）的股權(quán)或有限責任公司的股權(quán)作為質(zhì)押，為某個經(jīng)濟行為作擔保的行為。股權(quán)質(zhì)押都有哪些條件和法律程序呢？
第一步：前期工作
一、了解出質(zhì)人及擬質(zhì)押股權(quán)的有關(guān)情況。
⑴出質(zhì)人的出資證明書、股份或股票。
⑵出質(zhì)人如為自然人，應(yīng)提供有關(guān)身份的證明；如為法人，應(yīng)提供營業(yè)執(zhí)照及其它有關(guān)文件。
⑶出質(zhì)人如為法人，另須有法人董事會同意股權(quán)出質(zhì)的決議。
⑷出質(zhì)人應(yīng)提供有會計師事務(wù)所對其股權(quán)出資而出具的驗資報告。
二、出質(zhì)的股權(quán)如為有限責任公司股份，須有該公司過半數(shù)以上股東同意出質(zhì)的決議。
三、了解擬出質(zhì)股份是否有瑕疵，即是否有禁止出質(zhì)的情況。
出質(zhì)人應(yīng)出具對擬質(zhì)押的股權(quán)未重復(fù)質(zhì)押的證明（若重復(fù)質(zhì)押，需有質(zhì)權(quán)人出具的同意函）。
對于股份有限公司，應(yīng)了解擬出質(zhì)的股權(quán)是否有下列情況：
⑴記名股票于股東大會召開前三十日內(nèi)或者公司決定分配紅利的基準日前五日內(nèi)，不得進行股東名義的變更登記；
⑵發(fā)起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的；⑶公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在其任職工期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的；
⑷股東的股份自公司開始清算之日起不得轉(zhuǎn)讓的；
⑸公司員工持有的公司配售的股份，自持有該股份之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的；
⑹國家擁有的股份的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)國家有關(guān)部門批準的；
⑺法律、法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的。
第二步，簽訂質(zhì)押合同或背書質(zhì)押
（注意：股份出質(zhì)準用禁止流質(zhì)的規(guī)定。因此，當事人在質(zhì)押合同中不得約定在債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時，質(zhì)物所有權(quán)直接歸質(zhì)權(quán)人所有的約定。）
出質(zhì)行為生效條件：
一、有限責任公司股權(quán)質(zhì)押
一 一般規(guī)定
根據(jù)《擔保法》規(guī)定，以有限責任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效。經(jīng)股東同意對外出質(zhì)的股份，質(zhì)權(quán)實現(xiàn)時，同等條件下其他股東對該股份有優(yōu)先購買權(quán)。即，不能取得半數(shù)以上股東的同意，則股權(quán)不能質(zhì)押給股東以外的人，股權(quán)所有者只
能從不同意出質(zhì)的股東中間挑選質(zhì)權(quán)人。若半數(shù)以上股東同意，出質(zhì)人得以將自己的股權(quán)質(zhì)押給股東以外的質(zhì)權(quán)人，只須在實現(xiàn)質(zhì)權(quán)時保證其他股東的優(yōu)先購買權(quán)即可。
二 國有獨資公司股權(quán)質(zhì)押
國有獨資公司是有限責任公司的一種特殊形式，《公司法》規(guī)定，國有獨資公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，由國家授權(quán)投資的機構(gòu)或國家授權(quán)的部門辦理審批和財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。
根據(jù)《國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的規(guī)定，核定企業(yè)國有資本、監(jiān)管國有資本變動是各級國有資產(chǎn)管理部門的主要職責。因此，國有獨資公司的股權(quán)在對股東以外的人出質(zhì)時，須報經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門的批準。
三 外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押
外商投資企業(yè)，包括中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)和外商獨資企業(yè)，這些企業(yè)在中國設(shè)立，是中國法人，除對外發(fā)行人民幣特種股票的股份有限公司外，外商投資一般采取有限責任公司形式。外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押須經(jīng)審批機關(guān)批準。如果中外合資、合作企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)，且該企業(yè)限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè)，則該企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更必須經(jīng)政府有關(guān)部門批準。
另外，以國有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)質(zhì)押，實現(xiàn)質(zhì)權(quán)時必須經(jīng)有關(guān)國有資產(chǎn)評估機構(gòu)進行價值評估，并經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門確認，經(jīng)確認的評估結(jié)果應(yīng)作為該股權(quán)的作價依據(jù)。
二、股份有限公司股權(quán)質(zhì)押
一一般規(guī)定
《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國擔保法〉若干問題的解釋》規(guī)定：以股份有限公司的股份出質(zhì)的，適用《中華人民共和國公司法》有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。
股份有限公司的特點是可以發(fā)行股票，其股權(quán)以股票形式來表現(xiàn)，分為記名股與無記名股。公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當為記名股票，對社會公眾發(fā)行的股票則既有記名股也有無記名股。
以記名股票出質(zhì)的，出持人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立質(zhì)押合同或者背書記載質(zhì)押字樣，并向證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。
以無記名股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立質(zhì)押合同或者背書記載質(zhì)押字樣。質(zhì)押合同自股票交付之日起生效。未經(jīng)背書質(zhì)押的無記名股票，不得對抗第三人。
二上市公司國有股質(zhì)押
根據(jù)《中華人民共和國財政部關(guān)于上市公司國有股質(zhì)押有關(guān)問題的通知》，國有股東授權(quán)代表單位持有的國有股只限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押。國有股東授權(quán)代表單位用于質(zhì)押的國有股數(shù)量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50%。國有股東授權(quán)代表單位以國有股進行質(zhì)押，必須事
先進行充分的可行性論證，明確資金用途(不得用于購買股票)，制訂還款計劃，并經(jīng)董事會（不設(shè)董事會的由總經(jīng)理辦公會）審議決定。
以國有股質(zhì)押的，國有股東授權(quán)代表單位在質(zhì)押協(xié)議簽訂后，按照財務(wù)隸屬關(guān)系報省級以上主管財政機關(guān)備案，并根據(jù)省級以上主管財政機關(guān)出具的《上市公司國有股質(zhì)押備案表》，按照規(guī)定到證券登記結(jié)算公司辦理國有股質(zhì)押登記手續(xù)。
國有股東授權(quán)代表單位辦理國有股質(zhì)押備案應(yīng)當向省級以上主管財政機關(guān)提交如下文件：
1.國有股東授權(quán)代表單位持有上市公司國有股證明文件；2.質(zhì)押的可行性報告及公司董事會（或總經(jīng)理辦公會）決議；3.質(zhì)押協(xié)議副本；4.資金使用及還款計劃；5.關(guān)于國有股質(zhì)押的法律意見書。
第三步，權(quán)利的實現(xiàn)
質(zhì)權(quán)的實現(xiàn)方式有兩種，即協(xié)議實現(xiàn)及訴訟實現(xiàn)。
第一種：協(xié)議實現(xiàn)
由質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人協(xié)商，以折價、拍賣或變賣的方式依法轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)質(zhì)權(quán)，質(zhì)權(quán)人就所得價款優(yōu)先受償。
第二種：訴訟實現(xiàn)
如出質(zhì)人拒絕或協(xié)商不能，則質(zhì)權(quán)人有權(quán)向法院提起訴訟要求實現(xiàn)質(zhì)權(quán)。相關(guān)事項：
一、股權(quán)質(zhì)押的風險
1.以有限責任公司及非上市股份有限公司的股份出質(zhì)的，對于出質(zhì)人的道德風險無法控制。
對于以有限責任公司及非上市股份有限公司的股份出質(zhì)的，鑒于法律只規(guī)定自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效，沒有向任何中介機構(gòu)或者有關(guān)管理部門辦理出質(zhì)登記，法律也沒有規(guī)定該股份被質(zhì)押的事實應(yīng)該通過公告的形式向社會公眾披露，股東名冊又保存在被出質(zhì)股份所在的公司手中，該股權(quán)質(zhì)押就不會為除了當事人以外的其他社會公眾所知悉，因而也就不具有任何公示力和公信力。這樣就使得質(zhì)權(quán)人的質(zhì)權(quán)能否順利實現(xiàn)完全依賴于出質(zhì)人誠實信用的程度，如果出質(zhì)人不遵守誠實信用的原則，不將該股權(quán)出質(zhì)的事實登記在股東名冊上，或者雖然出質(zhì)時登記在股東名冊上，但事后私自將該登記予以刪改甚至重新制作一份股東名冊，將該股權(quán)非法轉(zhuǎn)讓或者將其重復(fù)質(zhì)押給其他人，就會嚴重危及到質(zhì)權(quán)人質(zhì)權(quán)的實現(xiàn)。
2.在質(zhì)權(quán)人（擔保人）對債權(quán)人履行擔保責任后，在實現(xiàn)質(zhì)權(quán)時，由于法律對于質(zhì)權(quán)的實現(xiàn)沒有明確規(guī)定，只是說可以訴訟解決。因此，如協(xié)議解決，必須在出質(zhì)人能夠找到的情況下才能進行，如出質(zhì)人破產(chǎn)或被注銷而聯(lián)系不到時，協(xié)議解決的可能性幾乎為零，從而只能采取訴訟解決，但訴訟解決又費時、費力、費錢。
二、質(zhì)物的孳息
質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取質(zhì)物所生的孳息，但質(zhì)押合同另有約定的，從約定。上述孳息應(yīng)首先充抵
收取孳息的費用。
三、質(zhì)物的提前轉(zhuǎn)讓
出質(zhì)人只有在與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意后才可以轉(zhuǎn)讓已設(shè)質(zhì)的股份，其轉(zhuǎn)讓所得價款應(yīng)提前清償或向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。
四、質(zhì)權(quán)的效力范圍
以依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)的效力及于股份、股票的法定孳息。
五、訴訟范圍
質(zhì)權(quán)人向出質(zhì)人、出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人行使質(zhì)權(quán)時，出質(zhì)人、出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人拒絕的，質(zhì)權(quán)人可以起訴出質(zhì)人和出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人，也可以單獨起訴出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人。
實際操作中，對于記名股票或者出資，鑒于法律對于質(zhì)權(quán)的實現(xiàn)尚無明確規(guī)定，雙方可以在質(zhì)押合同中明確約定質(zhì)權(quán)人在履行擔保責任后，有權(quán)直接委托中介機構(gòu)進行評估、拍賣，以拍賣所得價款優(yōu)先受償。
股權(quán)質(zhì)押和解除質(zhì)押篇五
一、股權(quán)質(zhì)押公示及其效力
隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展，財產(chǎn)制度發(fā)生了重大的變化，財產(chǎn)不再拘泥于有體物，股票等有價證券大量出現(xiàn)，并成為財產(chǎn)范疇中的新內(nèi)容；股權(quán)及其他一些權(quán)利也開始成為質(zhì)押的標的，登上了擔保制度的舞臺?！斗▏穹ǖ洹返?29條規(guī)定：以請求償還到期款項或動產(chǎn)目的之債權(quán)及訴權(quán)，金融商業(yè)或產(chǎn)業(yè)公司的股份及持份??，均依法規(guī)定為動產(chǎn)。這是最早將公司的股份納入動產(chǎn)范疇的法律規(guī)定，也是法國民法典將權(quán)利質(zhì)權(quán)視為動產(chǎn)質(zhì)權(quán)的一種形式。瑞士民法典也有將特定權(quán)利作為所有權(quán)客體而設(shè)質(zhì)的法律規(guī)定。正如史尚寬所說，股權(quán)內(nèi)容的財產(chǎn)性特征加上股權(quán)的可讓與性，及股權(quán)并不適于設(shè)質(zhì)權(quán)利的排除，使股權(quán)完全符合質(zhì)權(quán)之標的。[1]
股權(quán)質(zhì)權(quán)作為一種擔保物權(quán)，同樣具有排他性。也就是說，如果不能通過一定方式從外部查知股權(quán)設(shè)質(zhì)、變動的情形，就會給第三人帶來潛在的不測損害，也會給質(zhì)權(quán)人造成權(quán)利實現(xiàn)的隱性風險，影響交易安全。這實際上就涉及到股權(quán)質(zhì)押的公示問題。所謂股權(quán)質(zhì)押公示是指以公開的、外在的、易于查知的適當形式展示股權(quán)質(zhì)權(quán)的存在和變動情形，以保護質(zhì)權(quán)人和第三人權(quán)益的擔保物權(quán)制度。公司股東在將股權(quán)設(shè)質(zhì)的情形下，如果股東的該意思表示不能為第三人所知悉，而這種行為的結(jié)果卻要產(chǎn)生絕對效力和排他效力，這就涉及到以特定股權(quán)質(zhì)權(quán)交易當事人為代表的主體利益和以不特定第三人為代表的社會公眾利益之間的平衡問題，故此，法律就要確定股權(quán)質(zhì)權(quán)應(yīng)當以外界能夠知悉的方式予以公開展示，以便第三人知悉股權(quán)的變動狀態(tài)，使得股權(quán)存在和變動的狀況清晰明了，以增加權(quán)利人和社會公眾對權(quán)利交易的安全感，從而使股權(quán)質(zhì)權(quán)的絕對效力和排他效力具有正當性。
關(guān)于股權(quán)質(zhì)押的公示效力問題，歷來存在著不同的理論和立法例。德國和我國臺灣地區(qū)的民法理論以成立要件主義或稱有效要件主義為主，即公示乃股權(quán)質(zhì)權(quán)成立、發(fā)生對抗第三人效力的必備條件。[2]日本民法理論以對抗要件主義為主。日本民法規(guī)定，股權(quán)質(zhì)權(quán)經(jīng)當事人合意即發(fā)生效力，但唯經(jīng)公示，才發(fā)生對抗第三人之效力，股份出質(zhì)的公示，以股票交付的方式為之；以出資額出質(zhì)的公示，則以在股東名簿上進行登記為之。[3]這些理論后來逐步成為了許多大陸法系國家的立法理論。
實際上，股權(quán)質(zhì)押公示效力如下幾個方面的問題。
第一，股權(quán)質(zhì)權(quán)在什么情況下成立，即在什么情況下發(fā)生效力的問題。股權(quán)質(zhì)權(quán)是通過質(zhì)押當事人合意即可成立，還是只有通過公示才能成立。這既是股權(quán)質(zhì)押公示效力的模式問題，也是涉及股權(quán)質(zhì)押合同成立和股權(quán)質(zhì)權(quán)成立的關(guān)系問題。按照成立要件主義或有效要件主義的觀點，不論股權(quán)質(zhì)押當事人合意與否，只有公示才是質(zhì)權(quán)成立的要件，同時也是對抗第三人的必要要件。公示是質(zhì)權(quán)生效和對抗第三人的唯一的、必要的要件；按照對抗主義的觀點，股權(quán)質(zhì)押當事人合意即可使股權(quán)質(zhì)權(quán)成立，公示只是對抗第三人的要件。從我國物權(quán)法的法律規(guī)定來看，我國在股權(quán)質(zhì)押公示效力問題上采取的是折衷主義制度模式，即股權(quán)質(zhì)押合同以當事人合意為生效要件，而股權(quán)質(zhì)權(quán)則以公示為成立要件和對抗第三人的唯一要件。物權(quán)法的這一規(guī)定克服了擔保法的混淆性法律規(guī)定，[4]恢復(fù)了質(zhì)押制度的本來面目，使得法律規(guī)定具有了明確性和法律適用的可操作性。可見，在司法實踐中，就這一問題，要以物權(quán)法的規(guī)定作為依據(jù)，而不能繼續(xù)以擔保法及其司法解釋作為依據(jù)。
第二，股權(quán)質(zhì)權(quán)公示對什么人、具有什么約束力的問題。就該問題，通說一
般只是強調(diào)股權(quán)質(zhì)權(quán)公示對于第三人的對抗效力。在這里，我們從如下三個相關(guān)的主體角度來分別闡述。
首先，股權(quán)質(zhì)押公示對于質(zhì)權(quán)人具有權(quán)利鎖定效力。所謂權(quán)利鎖定效力是指股權(quán)質(zhì)權(quán)一旦設(shè)定就以特定的方式將該質(zhì)權(quán)固定為質(zhì)權(quán)人，非該質(zhì)權(quán)人主體依法變更，他人不得變更。亦即，股權(quán)質(zhì)押通過公示承認了質(zhì)權(quán)人的質(zhì)權(quán)，使之具有排他性，非質(zhì)權(quán)人同意出質(zhì)人不得以同一股權(quán)再設(shè)質(zhì)權(quán)，也不得出賣、轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。
其次，股權(quán)質(zhì)押公示對于出質(zhì)人具有剛性約束力。公司股東以其擁有的公司股權(quán)設(shè)質(zhì)，股權(quán)出質(zhì)后對出質(zhì)人形成了較強的履行約束力。當債務(wù)人不能履行債務(wù)時，債權(quán)人的債權(quán)不能實現(xiàn)時，質(zhì)權(quán)人可能會將質(zhì)押給他的股權(quán)依法處置，來實現(xiàn)自己的權(quán)利。這樣就對出質(zhì)人形成了直接的股權(quán)變更的風險約束。這種約束力潛在地加大了對出質(zhì)人自身的督促和約束，也加大了對債務(wù)人履行債務(wù)的督促和約束。因此，股權(quán)質(zhì)押公示制度本身就是一種權(quán)利保障機制。
最后，股權(quán)質(zhì)押公示對于第三人具有對抗效力和權(quán)利保護效力。所謂對抗效力是指股權(quán)出質(zhì)一經(jīng)公示，即使未在公司的股東名冊上記載出質(zhì)事項，當出質(zhì)股東將股權(quán)轉(zhuǎn)讓于第三人時，質(zhì)權(quán)人可以行使追及權(quán)；當將股權(quán)再次出質(zhì)于第三人時，原質(zhì)權(quán)具有優(yōu)先的效力。這種效力，從另一個角度來看，也是對于第三人的權(quán)利保護效力，我們可以稱之為善意保護效力，即指法律對第三人因信賴公示而從公示的物權(quán)人處善意取得物權(quán)的，予以強制保護，使其免受任何人追奪的效力。正如我國學(xué)者所說，在公示的物權(quán)人與真實的物權(quán)人不一致的情況下，信賴公示并與公示的物權(quán)人進行交易行為的人，法律承認其產(chǎn)生與真實的物權(quán)人進行交易的相同效果。[5]一方面，公示使得第三人可以明確查知股權(quán)狀況，不至于在不知情的情況下，權(quán)利受到限制或損害；另一方面，既使出現(xiàn)質(zhì)權(quán)人對抗第三人的情況，善意第三人還可以通過其他途經(jīng)追究就同一股權(quán)出質(zhì)的出質(zhì)人的違約等法律責任，來保障和實現(xiàn)自己的權(quán)利。
第三，股權(quán)質(zhì)押公示在什么范圍內(nèi)有效，即什么樣的股權(quán)出質(zhì)需要公示的問題。我國《擔保法》第78條規(guī)定，以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當訂立書面合同，并向證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。以有限責任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效。《擔保法司法解釋》第103條規(guī)定，以股份有限公司的股份出質(zhì)的，適用公司法有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。以上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)向證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記之日起生效。以非上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效。從這樣的規(guī)定來看，我國擔保法沒有明確哪些股權(quán)質(zhì)押后需要公示，而且所用的“股權(quán)”、“股份”的表述也不統(tǒng)一。我國《物權(quán)法》第226條規(guī)定，以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當事人應(yīng)當訂立書面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立；以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。從物權(quán)法的規(guī)定來看，股權(quán)質(zhì)押公示主要是針對在證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)（上市股份公司的股權(quán)），非上市股份公司和有限責任公司出質(zhì)的股權(quán)?？梢?，《物權(quán)法》的這一規(guī)定不但明確了股權(quán)質(zhì)押公示的主體，也明確了出質(zhì)股權(quán)公示效力的范圍。[6]這樣就徹底克服了擔保法規(guī)定的混亂性和表述的不統(tǒng)一。
二、股權(quán)質(zhì)押公示效力來源機理
從如上的分析可知，所謂股權(quán)質(zhì)押公示效力是指有關(guān)股權(quán)質(zhì)押公示在什么情
形下、對什么人、在什么范圍內(nèi)具有約束力的問題。那么，這種公示效力的來源機理是什么？為什么股權(quán)質(zhì)押公示能具有這樣的效力呢？
首先，股權(quán)質(zhì)押公示效力源于法律信用機理。法律信用機理是指從法律角度為信用提供的一種制度形態(tài)。由于現(xiàn)代復(fù)雜多變社會存在諸多不確定性因素，人們在交易過程中，不得不慎之又慎。在現(xiàn)代交易中，啟動信用機理，在很大程度上消除了市場交易陷入無序和不可知、不可信狀態(tài)的危險。正因如此，物權(quán)制度中的公示原則和制度形態(tài)得以出現(xiàn)，亦即物權(quán)的變動必須以一種客觀的可以認定的方式加以展示，從而獲得他人、社會和法律認可的效力。股權(quán)質(zhì)押就是基于這種信用機制。因為，股權(quán)是一種權(quán)利，具有抽象性，通過人們的感知是無法判準的，只有通過一種機制才能使得它成為一種為人們所認知、控制和利用的價值對象。基于這種信用，質(zhì)權(quán)人可以確定權(quán)屬，享有質(zhì)權(quán)，而且可以確信法律保護這種權(quán)利；基于這種信用，出質(zhì)人由于其股權(quán)狀況被公布于眾，使得社會對其行為可以進行公開監(jiān)督，督促其樹立商業(yè)信用，提高商業(yè)信譽度，此外，股權(quán)質(zhì)押公示也對出質(zhì)人產(chǎn)生履約的剛性約束力，制約和督促其履行約定，保證質(zhì)權(quán)人利益；基于這種信用，第三人可以信賴質(zhì)權(quán)人擁有的對抗自己的權(quán)利，而且，這種信賴是有法律保障的。
其次，股權(quán)質(zhì)押公示效力源于交易安全保障機理。股權(quán)質(zhì)押設(shè)立的目的在于維護債權(quán)的安全，維護交易的安全。股權(quán)質(zhì)押的設(shè)定，必然會給債務(wù)人產(chǎn)生物質(zhì)上和心理上的雙重壓力，可以提高其履約的自覺性，并能夠救濟因債務(wù)人的不履行行為而可能造成的經(jīng)濟損失，保證債權(quán)的實現(xiàn)。在一般的物權(quán)理論中，基于法律行為而引起的物權(quán)變動本來是利益相關(guān)當事人之私事，盡可以密而為之，亦合乎私法自治之精神，惟為一方面加強權(quán)利保護，實現(xiàn)物權(quán)之靜態(tài)安全，另一方面更為交易安全計算，保護善意第三人之利益，實現(xiàn)債權(quán)之動態(tài)安全，法律始有公示之制度設(shè)計。正如我國學(xué)者所言：物權(quán)公示原則“一方面使物權(quán)變動得到法律的承認和保護，另一方面使善意第三人不至于因權(quán)利瑕疵而蒙受損失”。[7]當然，與一般權(quán)利質(zhì)權(quán)的安全功能不同的是股權(quán)質(zhì)押制度的安全功能具有特殊性。由于股權(quán)的價值會隨著市場行情而波動，并會影響擔保的效果，危及債權(quán)的安全，降低股權(quán)質(zhì)押擔保的效力。因此，在股權(quán)質(zhì)權(quán)公示的情況下，法律賦予質(zhì)權(quán)人以質(zhì)權(quán)保全之權(quán)利，當股權(quán)價值大幅度下降時，質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求出質(zhì)人提供進一步的擔保，否則質(zhì)權(quán)人有權(quán)將出質(zhì)股權(quán)變賣并從中受償。[8]
最后，股權(quán)質(zhì)押公示效力源于交易便捷機理。在保證交易安全的前提下，能夠?qū)崿F(xiàn)交易的快捷是人們的普遍追求，也是市場的客觀需要。
股權(quán)質(zhì)押主要通過公示使債務(wù)人產(chǎn)生償債的心理壓力，客觀上為債權(quán)人節(jié)約了監(jiān)管成本，也為債務(wù)人降低擔保成本，并進而為債權(quán)人節(jié)約為雙方當事人節(jié)約清償成本。對于質(zhì)權(quán)人，要想成為出質(zhì)股權(quán)的權(quán)利人，享有合法、有效的質(zhì)權(quán)，惟有通過公示才能獲得出質(zhì)人的股權(quán)狀況，也惟有及時公示，才能明確質(zhì)權(quán)，有效保障質(zhì)權(quán)人權(quán)利。對于出質(zhì)人，通過質(zhì)押股權(quán)盡快實現(xiàn)交易是其追求的質(zhì)押擔保的最終目標。為了達到此目標，惟有將股權(quán)質(zhì)押的情形盡快公布于眾，讓社會能夠及時查知股權(quán)狀況及出質(zhì)情形，讓質(zhì)權(quán)人及時確信其已經(jīng)享有質(zhì)權(quán)，及時承擔起擔保責任?？梢姡瑸榱藢崿F(xiàn)交易的便捷，對于出質(zhì)人就其股權(quán)出質(zhì)提出了更高的公示要求。對于第三人，惟有公示才能及時查知出質(zhì)股權(quán)狀況，而不至于因不知情而出現(xiàn)被質(zhì)權(quán)人提出抗辯的情形，從而導(dǎo)致自己的權(quán)利不能得到有效保障的不利后果。
當然，交易便捷并不等于不要必要的程序。對于有限責任公示的股東以其股
權(quán)出質(zhì)的，是否要由公司股東會三分之二以上的股東同意？這個問題既涉及交易便捷的實現(xiàn)，又涉及有限責任公司股權(quán)出質(zhì)程序的保障。對于這個問題，我國理論界的觀點莫衷一是。在這里，筆者認為有限責任公司股權(quán)出質(zhì)仍然需要適用公司法有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。公司法有關(guān)非上市公司股權(quán)質(zhì)押涉及到股權(quán)轉(zhuǎn)讓中對于公司發(fā)起人等特殊主體進行限定的相關(guān)規(guī)定是非常必要的，在此毋庸多論。而就物權(quán)法出臺以后，有限責任公司股權(quán)質(zhì)押是否仍然需要對其進行過半數(shù)股東同意的限制，我國有學(xué)者對此持不同觀點。吳春岐認為，有限責任公司股權(quán)出質(zhì)無需由公司股東過半數(shù)同意。[9]筆者認為，有限責任公司股權(quán)質(zhì)押也需要由公司股東過半數(shù)同意。首先，由于有限責任公司具有一定的人合性，股東對外出質(zhì)其股權(quán)存在著股權(quán)轉(zhuǎn)讓的潛在可能。如果對股東向公司以外的人可能轉(zhuǎn)讓股權(quán)情形不加以任何限制，將會潛在影響股東之間信任關(guān)系，不利于公司的經(jīng)營和發(fā)展。其次，雖然股權(quán)質(zhì)押只是一種對債務(wù)的擔保形式，股東進行股權(quán)質(zhì)押的目的主要是為債務(wù)人或為第三人提供擔保，而不是為了轉(zhuǎn)讓股權(quán)，換句話說，股權(quán)質(zhì)押是一種風險預(yù)警和風險防范機制，但是，這種機制也要將質(zhì)押本身尚未確定的風險提前設(shè)定和防范，以保障股東的合法權(quán)利。再次，在債務(wù)人不履行債務(wù)的情況下，質(zhì)權(quán)人實現(xiàn)質(zhì)權(quán)有三種方式—折價、拍賣、變賣可供選擇。在采取這些方式出現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，要適用《公司法》第72條關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；如果涉及人民法院強制執(zhí)行時，則適用《公司法》第73條關(guān)于強制執(zhí)行程序下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則，其他股東可以行使優(yōu)先購買權(quán)。即使這樣，在股權(quán)質(zhì)押時其他過半數(shù)的股東作出了同意質(zhì)押的決定也不會與其他股東的優(yōu)先購買權(quán)發(fā)生沖突，不會對其他股東的利益造成損害；相反，對于質(zhì)權(quán)人及第三人來說則增添了安全保障的系數(shù)，使得制度安全預(yù)設(shè)和制度風險防范預(yù)設(shè)更加嚴密.
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