合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)（實(shí)用20篇）

總結(jié)的過(guò)程中，我們要客觀地評(píng)估自己的表現(xiàn)和成果。在寫總結(jié)之前，我們需要先回顧所要總結(jié)的時(shí)間段。接下來(lái)為大家提供一些寫總結(jié)的實(shí)例，以便大家更好地掌握寫作技巧。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇一

2015年，在總行領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)下，緊緊圍繞全行工作中心，全面履行風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)部門的管理職責(zé)，扎實(shí)工作，以強(qiáng)化信貸管理為突破口，全力抓好全行貸款風(fēng)險(xiǎn)分類、不良貸款監(jiān)測(cè)、清收、考核工作及超權(quán)限貸款風(fēng)險(xiǎn)審查審批工作，有效地履行了風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理職責(zé)，較好地發(fā)揮了部門的職能作用?，F(xiàn)將就風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理方面的工作做如下匯報(bào)：

一、部門工作職責(zé)履行情況。

存量貸款的分類調(diào)整工作。三是每月初及時(shí)收集各網(wǎng)點(diǎn)超權(quán)限貸款的五級(jí)、十級(jí)分類認(rèn)定表，并認(rèn)真審核，對(duì)其中分類錯(cuò)誤、分類理由不規(guī)范的認(rèn)定表一律予以清退并要求重做。以此保證每月新增貸款的準(zhǔn)確分類。四是堅(jiān)持每半年下各網(wǎng)點(diǎn)檢查五級(jí)分類、十級(jí)分類情況。對(duì)其中分類不準(zhǔn)確、分類未及時(shí)調(diào)整的貸款及時(shí)做出指導(dǎo)和修改。通過(guò)以上工作，保障了我行貸款五級(jí)分類、十級(jí)分類的準(zhǔn)確性和分類調(diào)整的及時(shí)性，為我行不良貸款的管理打好了基礎(chǔ)。

3.積極做好訴訟案件的起訴、執(zhí)行工作。

根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)上報(bào)的訴訟材料，我部及時(shí)做好起訴材料準(zhǔn)備、證據(jù)收集、申請(qǐng)?jiān)V訟、出庭參訴、執(zhí)行申請(qǐng)、參與強(qiáng)制執(zhí)行等工作，極大減輕了基層各網(wǎng)點(diǎn)的工作壓力。4.積極協(xié)助基層清收不良貸款。

5.做好貸款的審查工作。根據(jù)總行工作安排，做好每日基層上報(bào)審批貸款的資料審查和風(fēng)險(xiǎn)審核工作，嚴(yán)控信增風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)輔導(dǎo)和糾正各基層網(wǎng)點(diǎn)貸款檔案資料的合規(guī)、合法、風(fēng)險(xiǎn)可控情況以及風(fēng)險(xiǎn)分類的準(zhǔn)確性情況。

二、工作中存在的問(wèn)題。

組織開(kāi)展信貸人員崗位培訓(xùn)及深入基層進(jìn)行指導(dǎo)的工作仍有待加強(qiáng)；三是還未能實(shí)施更為有效的貸款管理，個(gè)別新發(fā)放貸款仍潛在風(fēng)險(xiǎn)。四是部門職能的強(qiáng)化及作用仍有待于增強(qiáng)。

三、工作思路。

為進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效降低我行所面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)2015度風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理工作中存在的問(wèn)題，我部擬在2016年的風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)工作做出如下安排：

1．繼續(xù)加強(qiáng)管理，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量。實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)貸款情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取措施，以盡量減少新的不良貸款的產(chǎn)生。

2.改變執(zhí)行思路，加大依法清收力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)借款人綜合信息的跟蹤監(jiān)測(cè)，及時(shí)向法院執(zhí)行局提供借款人實(shí)時(shí)信息，力爭(zhēng)使執(zhí)行工作進(jìn)入常態(tài)化和及時(shí)性。

3.加大對(duì)基層的服務(wù)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、管理和培訓(xùn)。加大對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)的日常服務(wù)、培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)和檢查等方式，切實(shí)提高客戶經(jīng)理的管貸能力和風(fēng)險(xiǎn)管控能力。

4.做好參謀服務(wù)。充分發(fā)揮部門職責(zé)的工作性質(zhì)，及時(shí)為領(lǐng)導(dǎo)在風(fēng)險(xiǎn)管控等方面的決策提出合理化建議和決策后的執(zhí)行落實(shí)方面做好各項(xiàng)。

2015年12月31日。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇二

今年，風(fēng)險(xiǎn)處在深圳局黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊扣“發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，建設(shè)大局強(qiáng)局；創(chuàng)新機(jī)制模式，打造一流口岸”兩大工作目標(biāo)，抓好“千方百計(jì)保安全，一心一意促發(fā)展，聚精會(huì)神抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù)，以開(kāi)展群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)為契機(jī)，切實(shí)加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，著力解決民主生活會(huì)整改問(wèn)題和基層反映問(wèn)題，全力推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理處各項(xiàng)工作開(kāi)展，確保工作目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

風(fēng)險(xiǎn)處高度重視群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)，始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿于群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)中，堅(jiān)決不走過(guò)場(chǎng)，通過(guò)深入開(kāi)展政治理論學(xué)習(xí)、密切聯(lián)系基層，認(rèn)真查擺和梳理“sf”問(wèn)題，全力解決民主生活會(huì)涉及風(fēng)險(xiǎn)處的2個(gè)問(wèn)題、分支機(jī)構(gòu)提出的5方面問(wèn)題和企業(yè)反映的3個(gè)問(wèn)題，以及風(fēng)險(xiǎn)處牽頭解決的業(yè)務(wù)督察4個(gè)問(wèn)題，全年共制修訂7項(xiàng)規(guī)范性文件，科學(xué)制定年度績(jī)效考核指標(biāo)，并將質(zhì)量體系內(nèi)審?fù)瑯I(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查有效結(jié)合開(kāi)展。同時(shí)，針對(duì)自我剖析發(fā)現(xiàn)的“sf”問(wèn)題，風(fēng)險(xiǎn)處黨支部班子，通過(guò)制定15條整改措施，進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，主動(dòng)改變一切不適應(yīng)基層愿望的做法，確保群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)取得工作實(shí)效。

一是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)規(guī)范穩(wěn)定。通過(guò)制定系統(tǒng)操作規(guī)范和維護(hù)作業(yè)指導(dǎo)書，將3類進(jìn)口動(dòng)物產(chǎn)品，2類進(jìn)出口植物產(chǎn)品，2類進(jìn)出口食品，36類進(jìn)出口輕紡產(chǎn)品，7類出口化礦產(chǎn)品、160類機(jī)電產(chǎn)品以及ccc入境驗(yàn)證產(chǎn)品等納入第一批系統(tǒng)適用范圍，確保業(yè)務(wù)規(guī)則在業(yè)務(wù)處室的嚴(yán)格控制下準(zhǔn)確指導(dǎo)一線工作。同時(shí)，制定風(fēng)險(xiǎn)布控工作要求。截止今年底，系統(tǒng)實(shí)施一級(jí)布控1條，二級(jí)布控38條，三級(jí)布控612條，為進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施及時(shí)有效檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管提供了有理保障。

二是風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)范受控。結(jié)合質(zhì)量管理體系建設(shè)工作，引入iso31000《風(fēng)險(xiǎn)管理原則和指南》的管理理念，將風(fēng)險(xiǎn)管理工作嵌入到質(zhì)量管理體系框架，建立《風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序》，并對(duì)全局開(kāi)展培訓(xùn)工作，確保各單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作規(guī)范受控，今年各單位報(bào)告較大以上業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)24項(xiàng)。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)組織撰寫《20xx年深圳局質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》、《20xx年檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告》，對(duì)深圳局20xx年檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行深入分析，針對(duì)性出臺(tái)了《今年度深圳局進(jìn)出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理措施表》，涵蓋各大類產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及其對(duì)應(yīng)的抽批比例、送檢比例以及重點(diǎn)檢測(cè)(參考)項(xiàng)目等，指導(dǎo)基層檢驗(yàn)檢疫工作。

三是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作規(guī)范高效。制定發(fā)布了《進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)管理工作規(guī)范》，規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)處和分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，建立完善的工作流程，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)工作成效。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息收集工作，重點(diǎn)組織開(kāi)展“進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息采集系統(tǒng)”的部署上線工作。全年審核上報(bào)進(jìn)口商品不合格信息3445條。同時(shí)，根據(jù)深圳局進(jìn)出口商品的特點(diǎn)，向總局申請(qǐng)?jiān)O(shè)立針對(duì)北美地區(qū)的進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息國(guó)家監(jiān)測(cè)點(diǎn)。

一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況，對(duì)原《深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局企業(yè)信用評(píng)價(jià)辦法》進(jìn)行全面修訂，重新明確信用評(píng)價(jià)的工作方法和工作流程，頒布實(shí)施《深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局企業(yè)信用管理工作規(guī)范（試行）》突出強(qiáng)化信用評(píng)級(jí)的應(yīng)用。同時(shí)，承擔(dān)總局《檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用管理辦法》的核心內(nèi)容《檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用采集條目和特殊規(guī)則》修訂工作，共計(jì)修改增補(bǔ)40余條。

二是組織完成今年度企業(yè)信用評(píng)定工作。共整理行政處罰信息437條，審核推薦今年度a級(jí)信用企業(yè)167多家，向總局推薦邁瑞醫(yī)療等3企業(yè)為檢驗(yàn)檢疫aa級(jí)企業(yè)。

三是在檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管中深入運(yùn)用企業(yè)信用等級(jí)。在進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中實(shí)施了企業(yè)信用管理和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合，的差別化檢驗(yàn)監(jiān)管新措施。如除被評(píng)定為hhh類產(chǎn)品外，對(duì)a、b、c、d級(jí)信用等級(jí)的進(jìn)口商在進(jìn)口同等風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)實(shí)施了不同的口岸查驗(yàn)檢驗(yàn)比例。在原產(chǎn)地業(yè)務(wù)中，對(duì)轄區(qū)信用等級(jí)為aa級(jí)和a級(jí)的企業(yè)全面實(shí)施無(wú)紙化管理措施。實(shí)施該項(xiàng)措施后，企業(yè)辦事效率提高近90%，成本節(jié)約近80%，實(shí)現(xiàn)檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中，將信用a級(jí)作為一類企業(yè)的必要條件。

四是積極推進(jìn)與地方政府和海關(guān)的聯(lián)合征信。已與xx市企業(yè)信用中心實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，首批更新了275條行政處罰信息和1萬(wàn)余家企業(yè)登記信息，同時(shí)利用xx市企業(yè)信用中心數(shù)據(jù)評(píng)定了今年檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用等級(jí)；在恢復(fù)原有xx市企業(yè)信用信息系統(tǒng)的44個(gè)用戶的基礎(chǔ)上，爭(zhēng)取新增14個(gè)共享用戶。此外，試開(kāi)通了深圳海關(guān)—檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用系統(tǒng)，建立了與深圳海關(guān)的聯(lián)合征信渠道，為檢驗(yàn)檢疫信用等級(jí)和海關(guān)信用等級(jí)互認(rèn)奠定了基礎(chǔ)。

五是全面提升企業(yè)分類管理效能。在梳理分析分類管理三年來(lái)實(shí)施成效的基礎(chǔ)上，修訂發(fā)布了《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作規(guī)范》，將企業(yè)分類考核標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)量由原來(lái)的78個(gè)整合為66個(gè)，一類企業(yè)考核由兩次考核改為一次考核。同時(shí)，結(jié)合xx市質(zhì)量強(qiáng)市工作要求，將一類企業(yè)的比例比20xx年底增加40%，并給予“準(zhǔn)免驗(yàn)”待遇。

發(fā)表了《構(gòu)建基于質(zhì)量管理體系的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制》研究報(bào)告，對(duì)構(gòu)建以質(zhì)量管理為基礎(chǔ)、風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管工作體系進(jìn)行了研究，形成的《風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序》研究成果已應(yīng)用到工作實(shí)踐中；參與深圳局工業(yè)品中心實(shí)驗(yàn)室改革小組、“新形勢(shì)下檢驗(yàn)檢疫職能定位研究”的政策研究工作；承擔(dān)總局“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”研究，對(duì)tpp影響開(kāi)展了分析應(yīng)對(duì)。

一是組織開(kāi)展深圳234家出口企業(yè)遭受國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作。據(jù)統(tǒng)計(jì)，深圳地區(qū)約24.4%的出口企業(yè)受到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響，遭受直接損失金額20.69億美元，為應(yīng)對(duì)而增加額外成本為21.91億美元。

二是加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施專家隊(duì)伍建設(shè)。組建了133名涵蓋深圳主要進(jìn)出口產(chǎn)品范圍的專家隊(duì)伍，其中26名被總局聘為wto/tbt專家，同時(shí)再向總局推薦25名wto/sps專家。

三是組織做好tbt/sps通報(bào)評(píng)議及特別貿(mào)易關(guān)注工作。組織專家對(duì)美國(guó)、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項(xiàng)通報(bào)開(kāi)展評(píng)議工作，并及時(shí)反饋評(píng)議意見(jiàn)。其中，參與提出的針對(duì)美國(guó)“第三方審核機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可計(jì)劃”評(píng)議意見(jiàn)，已被美國(guó)采納并推遲實(shí)施。同時(shí)，組織專家撰寫《對(duì)美國(guó)第三方審核機(jī)構(gòu)/認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可計(jì)劃的關(guān)注》成為我國(guó)在wto/tbt例會(huì)上提出的特別貿(mào)易關(guān)注議題。

四是組織做好譯文編撰工作。承擔(dān)了總局《今年美國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘國(guó)別報(bào)告》、《20xx年度中國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施年度報(bào)告》、《自貿(mào)區(qū)國(guó)別報(bào)告》，參與總局報(bào)國(guó)務(wù)院的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施工作指導(dǎo)意見(jiàn)》等材料的編寫工作。同時(shí)，與標(biāo)法中心聯(lián)合申報(bào)明年《技術(shù)壁壘監(jiān)測(cè)預(yù)警關(guān)鍵技術(shù)研究與應(yīng)用》的公益性基金課題項(xiàng)目。

五是承辦“全國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施部際聯(lián)席會(huì)議第21次聯(lián)絡(luò)員會(huì)議暨金磚國(guó)家技術(shù)性貿(mào)易措施研討會(huì)”、“全國(guó)出口企業(yè)遭受國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作啟動(dòng)會(huì)”等會(huì)議，通過(guò)參觀座談，展示了深圳局工作成績(jī)，提升了深圳局在系統(tǒng)內(nèi)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施工作的地位。

六是加強(qiáng)與xx市職能部門聯(lián)合應(yīng)對(duì)工作。聯(lián)合xx市世貿(mào)組織事務(wù)中心連續(xù)開(kāi)展兩期技術(shù)性貿(mào)易措施培訓(xùn)工作，我局專家和企業(yè)代表共計(jì)200余人參加培訓(xùn)，并參與《wto與深圳》雜志編寫工作。

一是將質(zhì)量管理體系內(nèi)審與業(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查相結(jié)合。通過(guò)抽取檢查各類業(yè)務(wù)單證2124份，開(kāi)具不符合項(xiàng)95項(xiàng)，建議改進(jìn)項(xiàng)48項(xiàng)。各單位均制定了糾正措施和預(yù)防措施，對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行了整改并通過(guò)驗(yàn)證。

二是制作發(fā)布深圳局質(zhì)量管理體系文件電子書。將深圳局質(zhì)量管理體系文件，包括1份質(zhì)量手冊(cè)、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導(dǎo)書及作業(yè)指導(dǎo)書等制作成電子書放至內(nèi)網(wǎng)供各單位下載查閱，做到便利高效。同時(shí)，與oa辦公系統(tǒng)進(jìn)行有機(jī)銜接，確保質(zhì)量管理體系的審批、發(fā)放等功能在oa系統(tǒng)中完成。

三是對(duì)照總局質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，積極開(kāi)展自查。質(zhì)檢總局質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)下發(fā)后，質(zhì)量辦結(jié)合質(zhì)量管理體系內(nèi)審，認(rèn)真開(kāi)展自查，重點(diǎn)查找在機(jī)構(gòu)人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問(wèn)題，深層次剖析其原因，并提出改進(jìn)措施，提升質(zhì)量管理體系運(yùn)行成效。

四是配合監(jiān)審室，以作業(yè)指導(dǎo)書中作業(yè)流程圖為基礎(chǔ)，通過(guò)修訂完善形成內(nèi)部行政管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控權(quán)力運(yùn)行流程圖，并將各項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施加入到作業(yè)指導(dǎo)書中，將質(zhì)量管理體系與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作深度融合。

調(diào)整深圳局績(jī)效考核指標(biāo)框架，優(yōu)化考核操作流程，明確落實(shí)總局績(jī)效考核指標(biāo)的工作方案，簡(jiǎn)化程序，凸顯實(shí)效，以績(jī)效考核為“總抓手”推進(jìn)“保安全、促發(fā)展、抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù)的有效落實(shí)，推動(dòng)各項(xiàng)工作“爭(zhēng)第一，創(chuàng)一流”。

一是根據(jù)民主生活會(huì)整改工作方案要求，按照“去繁就簡(jiǎn)、講求實(shí)效”總體思路，修訂印發(fā)深圳局績(jī)效考核管理辦法和績(jī)效考核操作規(guī)程，加強(qiáng)對(duì)績(jī)效考核工作的組織實(shí)施和監(jiān)督管理，簡(jiǎn)化操作流程，確保績(jī)效考核工作公平公正、公開(kāi)透明。

二是調(diào)整了績(jī)效考核指標(biāo)框架，將考核指標(biāo)縮減為日?；A(chǔ)工作指標(biāo)、年度重點(diǎn)工作指標(biāo)、綜合評(píng)價(jià)、突出成績(jī)加分、工作質(zhì)量問(wèn)題和事故（含一票否決）扣分5部分，以日?；A(chǔ)工作指標(biāo)和年度重點(diǎn)工作指標(biāo)落實(shí)“保安全、促發(fā)展、抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù),以突出成績(jī)加分推動(dòng)“爭(zhēng)第一，創(chuàng)一流”,以工作質(zhì)量問(wèn)題和事故（含一票否決）扣分實(shí)現(xiàn)工作責(zé)任追究。同時(shí)，組織各單位共同擬制可量化考核的績(jī)效考核指標(biāo)，無(wú)縫對(duì)接總局對(duì)深圳局的績(jī)效考核指標(biāo)。

四是組織開(kāi)展深圳局年終績(jī)效考核。一是由考核主體對(duì)日?；A(chǔ)工作和年度重點(diǎn)工作的完成情況進(jìn)行考核，風(fēng)險(xiǎn)處組織完成了反饋、申訴和復(fù)評(píng)工作；二是將各單位的年度工作總結(jié)發(fā)送給局領(lǐng)導(dǎo)和各相關(guān)單位作為綜合評(píng)價(jià)的參考材料，監(jiān)審室全過(guò)程監(jiān)督各單位互評(píng)投票計(jì)分工作，風(fēng)險(xiǎn)處匯總計(jì)算黨組成員評(píng)分結(jié)果；三是考核主體根據(jù)各單位申報(bào)和自行掌握的情況對(duì)存在的工作質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行考核扣分；四是由各部門自行申報(bào)突出成績(jī)加分，經(jīng)分管處室初審后給出加分意見(jiàn)。經(jīng)過(guò)考評(píng)、反饋、申訴、復(fù)評(píng)，領(lǐng)導(dǎo)小組審議和公示等程序，完成了今年度深圳局績(jī)效考核工作。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇三

按照《中共xx縣紀(jì)委辦公室關(guān)于在全縣建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作聯(lián)系點(diǎn)的通知》（x紀(jì)辦發(fā)[2012]9號(hào)）文件精神，我局高度重視，精心組織，認(rèn)真開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理各項(xiàng)工作，現(xiàn)將第二階段工作總結(jié)如下：

一、工作開(kāi)展情況。

（一）成立組織，制定方案。全縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì)議后，我局及時(shí)傳達(dá)貫徹會(huì)議精神，精心安排，認(rèn)真組織實(shí)施。經(jīng)局黨組研究，成立了由局長(zhǎng)任組長(zhǎng)、局班子成員任副組長(zhǎng)、各股室（單位）負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，與局辦公室合署辦公，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織協(xié)調(diào)工作。同時(shí)，緊密結(jié)合本局實(shí)際，制定了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的意見(jiàn)，細(xì)化工作任務(wù)，明確方法、步驟和時(shí)間要求。

職責(zé)權(quán)限在權(quán)力設(shè)置、制度機(jī)制、監(jiān)督制約、思想道德等方面可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面排查。在查準(zhǔn)、找全各個(gè)崗位存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少和腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率，以及危害性的大小，分別研究確定崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，由高到低依次定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)查找，擬定一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為：預(yù)算股、國(guó)庫(kù)股、采購(gòu)中心；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為：行政政法股、科教文股、農(nóng)業(yè)股、農(nóng)綜股、社保股、經(jīng)建股；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為：綜合股、非稅局。

（三）制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。圍繞查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況，有針對(duì)性地制定了一系列防控措施，研究制定了《澄城縣財(cái)政局關(guān)于建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的意見(jiàn)》。結(jié)合自身崗位職責(zé)，按照工作流程提出個(gè)人防控措施，制定了《個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)自查表》，經(jīng)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人初審后，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，予以確認(rèn)。在對(duì)個(gè)人自查情況進(jìn)行辨識(shí)與確認(rèn)的基礎(chǔ)上，圍繞與單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)核心職能直接關(guān)聯(lián)的重點(diǎn)事項(xiàng)，確定單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定了《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)班子審核確認(rèn)。圍繞涉及人權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行專項(xiàng)清查，提出具體防控措施，制定了《重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)清查表》，經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)初審后，由領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核確認(rèn)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)所有崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)及出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的概率進(jìn)行綜合分析，制定了《崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表》。

針對(duì)確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定了防控措施，編制了廉政管理目錄，制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)目錄和防控措施一覽表》。對(duì)三級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)，采取及時(shí)談話了解情況、對(duì)廉潔履職情況組織抽查等方式進(jìn)行防控。對(duì)二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)，采取任前廉政談話、對(duì)廉潔履職情況組織抽查、崗位人員定期報(bào)告廉潔履職情況等方式進(jìn)行防控。對(duì)一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)，采取任前和定期廉政談話、定期監(jiān)督檢查崗位人員廉潔履職情況、在民主生活會(huì)上作說(shuō)明、重要工作內(nèi)容在本單位公開(kāi)、定期組織輪崗交流等方式進(jìn)行防控。在此基礎(chǔ)上，還按要求制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)制定建設(shè)一覽表》。通過(guò)這一系列防控措施，財(cái)政局進(jìn)一步加強(qiáng)了機(jī)關(guān)管理，完善了內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，規(guī)范了行政權(quán)力運(yùn)行，有效地化解了廉政風(fēng)險(xiǎn)。

二、工作成效。

澄城縣財(cái)政局在抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中，嚴(yán)格重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，切實(shí)加大對(duì)人權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等權(quán)利相對(duì)集中崗位的排查防控。在全面掌握現(xiàn)有崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、采取對(duì)應(yīng)性防控措施的基礎(chǔ)上，根據(jù)職能調(diào)整、職責(zé)變化和業(yè)務(wù)增減，建立崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，制定排查防控計(jì)劃，開(kāi)展排查防控活動(dòng)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理考核。

減少工作和生活中的失誤，避免遭受人生挫折，防止走上彎路，有效強(qiáng)化了對(duì)行政權(quán)力的監(jiān)督制約。形成了以崗位為點(diǎn)，以權(quán)力運(yùn)行流程為線，以制度為面，以現(xiàn)行法律法規(guī)和現(xiàn)有制度為依據(jù)，以監(jiān)督制約權(quán)力運(yùn)行為核心，以完善制度和機(jī)制為重點(diǎn)，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。事前做到提醒在前、建章立制在前、約束在前；事中加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約，讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行；事后加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督檢查，開(kāi)展財(cái)政資金支出績(jī)效評(píng)價(jià)；在行政權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程中防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，確保了財(cái)政資金和干部“雙安全”，推進(jìn)了財(cái)政系統(tǒng)反腐倡廉建設(shè)，特別是預(yù)防腐敗工作取得了明顯成效。

三、下一步工作打算。

（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)，總結(jié)回顧。加強(qiáng)學(xué)習(xí)，引導(dǎo)廣大干部職工充分認(rèn)識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要性，進(jìn)一步吃透文件精神，認(rèn)真總結(jié)前階段活動(dòng)開(kāi)展情況，清理思路，查找不足，在進(jìn)一步完善各崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的同時(shí)，認(rèn)真分析原因，對(duì)照排查出的每一條風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定具體的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，強(qiáng)化職權(quán)的明晰性、制度的可操作性，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人。

（二）按照要求，落實(shí)工作。按照澄紀(jì)辦發(fā)[2012]9號(hào)文件精神，進(jìn)一步落實(shí)第三階段廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。加強(qiáng)公開(kāi)公示，將《個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)自查表》、《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》、《重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)清查表》、《崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表》有關(guān)內(nèi)容，在本單位辦公場(chǎng)所醒目位置進(jìn)行公開(kāi)公示，并根據(jù)公示反饋意見(jiàn)，及時(shí)補(bǔ)充完善。建立“兩圖三牌一表一庫(kù)”，進(jìn)一步暢通公開(kāi)渠道，促進(jìn)我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的深入開(kāi)展。

（三）抓好各項(xiàng)活動(dòng)的有機(jī)結(jié)合。要把握好長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)和階段目標(biāo)、重點(diǎn)突出和整體推進(jìn)、當(dāng)前任務(wù)和全局工作之間的關(guān)系，堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作與懲防體系建設(shè)相結(jié)合，與貫徹落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》相結(jié)合，與基層黨組織黨務(wù)公開(kāi)工作相結(jié)合，與單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)相結(jié)合，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)，達(dá)到相互促進(jìn)、相得益彰的效果。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇四

為了更好地落實(shí)縣委“三進(jìn)三促”活動(dòng)精神，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)省、市、縣關(guān)于“保增長(zhǎng)、保民生、保穩(wěn)定”一系列決策部署和重要舉措，不斷提升社會(huì)管理和公共服務(wù)水平，樹立公正、文明、規(guī)范的執(zhí)法形象，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，為我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)新一輪科學(xué)發(fā)展提供良好的安全環(huán)境。按照上級(jí)有關(guān)要求，我局對(duì)全縣重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)管理實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，現(xiàn)將今年的工作總結(jié)如下：

我們始終堅(jiān)持以增強(qiáng)服務(wù)對(duì)象的滿意度為立足點(diǎn)，以風(fēng)險(xiǎn)管。

理理論為基礎(chǔ)，突出“推進(jìn)效能建設(shè)，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境”的主題，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程、組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，立足于風(fēng)險(xiǎn)防范，著眼于預(yù)警提醒，聚焦于高風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域和對(duì)象以科學(xué)化管理、規(guī)范化執(zhí)法、人性化服務(wù)為根本要求，創(chuàng)新執(zhí)法管理方式，整合執(zhí)法管理資源，提高執(zhí)法效能，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。為了更好地推動(dòng)這項(xiàng)工作，成立對(duì)重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由潘九海局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，葉偉副局長(zhǎng)、林濤副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在監(jiān)察大隊(duì)，林立峰同志兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織指導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程建立、制度建設(shè)、效果評(píng)價(jià)等職責(zé)。

二、做好風(fēng)險(xiǎn)管理選題，認(rèn)真制定實(shí)施方案。

各科室利用兩個(gè)多月的時(shí)間，深入調(diào)查研究，做好選題工作，為全面推進(jìn)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。為確保制定的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案符合實(shí)際情況、便于操作，要采取職能科室認(rèn)真細(xì)化、有關(guān)人員研究論證、廣泛征求多方意見(jiàn)、分管領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審查、領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定的辦法，力求達(dá)到詳盡、科學(xué)和準(zhǔn)確。在研究方案的過(guò)程中，要提前考慮應(yīng)用信息化，建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。要抽調(diào)對(duì)工作有研究、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉政策法規(guī)的同志參加此項(xiàng)工作，具體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程建立、制度建設(shè)、效果評(píng)價(jià)等職責(zé)。要明確工作責(zé)任，把推行風(fēng)險(xiǎn)管理工作落實(shí)到崗、落實(shí)到人，保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作有效開(kāi)展。

我們把安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的級(jí)別分為四級(jí)。并要求安全生產(chǎn)。

執(zhí)法檢查行為和服務(wù)措施與風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別緊密掛鉤。對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)分類監(jiān)管實(shí)行動(dòng)態(tài)和階梯管理，a、b、c三類企業(yè)發(fā)生符合d類企業(yè)條件之一的，立即按照d類企業(yè)實(shí)施管理，b、c、d三類企業(yè)因安全生產(chǎn)狀況發(fā)生變化，可隨時(shí)申請(qǐng)晉級(jí)評(píng)估。

四、建立信息收集機(jī)制。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際需要，我們建立信息收集機(jī)。

納和分析引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生量的大小、發(fā)生的頻率、后果的嚴(yán)重程度、社會(huì)影響和社會(huì)危害性等方面綜合考慮，設(shè)定參數(shù)，逐步建立和完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的模型和指標(biāo)體系。我們將執(zhí)法對(duì)象的具體情況，與已經(jīng)梳理的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行對(duì)照分析，篩選出各執(zhí)法對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)采集、匯總。然后根據(jù)已經(jīng)確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，運(yùn)用客觀計(jì)算和主觀評(píng)估相結(jié)合、指標(biāo)分析和經(jīng)驗(yàn)分析相結(jié)合的方法，對(duì)篩選的各條風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行度量并加總，計(jì)算出各執(zhí)法對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)分值，進(jìn)行排序和劃分等級(jí)。

根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)形成的情形，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防。

控措施。建立風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)預(yù)案，采取系統(tǒng)性、有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施。對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)的，主要體現(xiàn)為服務(wù)；對(duì)中等風(fēng)險(xiǎn)的，主要進(jìn)行預(yù)警和監(jiān)控；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的，主要采取控制性、約束性措施。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案和應(yīng)對(duì)機(jī)制，實(shí)施差別化管理、動(dòng)態(tài)管理，達(dá)到規(guī)范執(zhí)法、優(yōu)化服務(wù)、引導(dǎo)服務(wù)對(duì)象遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)等綜合效果。

五、加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，保障推進(jìn)效果。

任感和使命感，努力營(yíng)造良好的社會(huì)氛圍。二是強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)。通過(guò)編印資料、專題研討、知識(shí)競(jìng)賽、建立網(wǎng)上學(xué)習(xí)交流平臺(tái)、舉辦培訓(xùn)班等措施，讓大家掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)知識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作的業(yè)務(wù)技能，夯實(shí)工作基礎(chǔ)。要加強(qiáng)探索實(shí)踐和技術(shù)攻關(guān)，集中力量研究解決實(shí)施過(guò)程中的難題，提高應(yīng)用能力，增強(qiáng)應(yīng)用效果。三要發(fā)揮典型引路作用。通過(guò)認(rèn)真總結(jié)試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)，分析存在的問(wèn)題和不足，掌握工作規(guī)律，充分發(fā)揮先進(jìn)典型的示范引導(dǎo)作用，以點(diǎn)帶面，形成互動(dòng)，推進(jìn)整體工作開(kāi)展。

六、建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要結(jié)合實(shí)際持續(xù)改進(jìn)，不斷完善，建立健全長(zhǎng)效管理機(jī)制。建立健全信息維護(hù)機(jī)制，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)收集、分析和維護(hù)，防止因信息數(shù)據(jù)的不實(shí)、不準(zhǔn)而影響風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際效果。建立健全問(wèn)題發(fā)現(xiàn)和解決機(jī)制，對(duì)實(shí)踐中的情況加強(qiáng)收集和反饋，增強(qiáng)問(wèn)題的預(yù)見(jiàn)性和發(fā)現(xiàn)的及時(shí)性，在解決具體問(wèn)題的同時(shí)，著力從制度和機(jī)制層面尋求治本之策，保證風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適應(yīng)性和有效性。領(lǐng)導(dǎo)小組不斷加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督查考核，對(duì)各個(gè)階段工作的完成情況進(jìn)行督促檢查。嚴(yán)格按照服務(wù)對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)程度的高低進(jìn)行執(zhí)法和管理，對(duì)隨意執(zhí)法、不該檢查而檢查等行為，追究有關(guān)人員責(zé)任，對(duì)拖拉等待、敷衍應(yīng)付等問(wèn)題，要給予通報(bào)批評(píng)，并對(duì)責(zé)任人實(shí)行效能問(wèn)責(zé)，切實(shí)保障風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際效果。

深遠(yuǎn)。我們要把這項(xiàng)工作列為今后的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，擺上位置，集中力量，迅速行動(dòng)，狠抓落實(shí)，確保實(shí)效，為促進(jìn)我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展、加快全面建設(shè)小康金湖作出新的更大貢獻(xiàn)！

金湖縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。

二〇〇九年十二月二十六日。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇五

制定單位：_**支行1。

（一）整體風(fēng)險(xiǎn)狀況。

2、監(jiān)管處罰檢查評(píng)級(jí)（描述年內(nèi)監(jiān)管處罰檢查評(píng)級(jí)的內(nèi)容、進(jìn)行數(shù)據(jù)同比分析、闡述主要影響）。

本年度沒(méi)有監(jiān)管處罰情況。

（二）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)狀況。

本年度我行沒(méi)有重大合同簽訂，沒(méi)有發(fā)生內(nèi)部交易、關(guān)聯(lián)交易及金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、訴訟仲裁案件。

我行2013年度按省行反洗錢工作部署及要求，認(rèn)真開(kāi)展反洗錢工作，反洗錢各項(xiàng)制度執(zhí)行良好。根據(jù)省行工作安排，2013年我行完成了年度機(jī)構(gòu)及崗位轉(zhuǎn)授權(quán)工作，授權(quán)制度執(zhí)行良好。2013年度，我行能夠較好地執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，制度執(zhí)行情況良好。

1、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析（法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)送、法律審查等）。

2013年度，我行能夠按時(shí)報(bào)送法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)表，2013年度我行沒(méi)有發(fā)生重大法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。

2、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示（法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示、答疑匯編等）。

我行對(duì)省行下發(fā)的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示及答疑匯編等能夠及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)到各網(wǎng)點(diǎn)和部。

門，各網(wǎng)點(diǎn)及部門能夠及時(shí)組織員工進(jìn)行學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)及防范風(fēng)險(xiǎn)能力。

3、風(fēng)險(xiǎn)緩釋跟進(jìn)（合規(guī)要求變化、監(jiān)管處罰、監(jiān)管檢查評(píng)價(jià)跟進(jìn)緩釋等）。

2013年度，對(duì)合規(guī)要求變化能夠及時(shí)按省行相關(guān)條線工作要求做好應(yīng)對(duì)及變化后制度的落實(shí)，對(duì)監(jiān)管檢查能夠及時(shí)跟進(jìn)，沒(méi)有出現(xiàn)監(jiān)管處罰情況。

4、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與通報(bào)（法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況通報(bào)與報(bào)告）。

2013年度，我行按時(shí)報(bào)送《中國(guó)銀行南昌市**支行內(nèi)部控制與操作風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》及《基層機(jī)構(gòu)實(shí)施自查情況報(bào)告》，對(duì)支行季度的風(fēng)險(xiǎn)管理及自查制度執(zhí)行情況進(jìn)行報(bào)告，并制訂下階段工作計(jì)劃。

1、反洗錢工作方面。為進(jìn)一步強(qiáng)化我行的反洗錢工作，2013年度，我行反洗錢工作強(qiáng)抓了開(kāi)戶環(huán)節(jié)的開(kāi)戶資料審核及系統(tǒng)完整錄入的工作。各網(wǎng)點(diǎn)及部門每日均能指定專人負(fù)責(zé)大額和可疑交易的甄別工作，支行綜合管理部有專人負(fù)責(zé)抽查各網(wǎng)點(diǎn)及部門甄別的情況，為提高反洗錢人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，我行還組織相關(guān)人員到省行跟班學(xué)習(xí)。認(rèn)真做好對(duì)公及對(duì)私客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整工作，重點(diǎn)關(guān)注低風(fēng)險(xiǎn)及高風(fēng)險(xiǎn)客戶的年度核查工作，根據(jù)客戶變化情況及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的等級(jí)調(diào)整。4季度根據(jù)省行工作部署開(kāi)展了反洗錢的宣傳活動(dòng)，通過(guò)宣傳活動(dòng)的開(kāi)展，進(jìn)一步增強(qiáng)了員工及客戶反洗錢工作的意義及重要性的認(rèn)識(shí)。

2、授權(quán)工作方面。我行根據(jù)省行授權(quán)工作安排，認(rèn)真開(kāi)展了支行對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)的機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)授權(quán)工作及支行本部的崗位轉(zhuǎn)授權(quán)工作。2013年10月下旬，我行金融大街支行開(kāi)張營(yíng)業(yè)，支行及時(shí)對(duì)該網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)授權(quán)工作。另外我行對(duì)省行相關(guān)條線下發(fā)的授權(quán)權(quán)限調(diào)整，相應(yīng)的及時(shí)進(jìn)行了授權(quán)權(quán)限調(diào)整。

3、自查工作方面?；鶎訖C(jī)構(gòu)自查工作是一項(xiàng)日常性的自我檢查，主動(dòng)整改的內(nèi)控工作，為減少漏查及提高自查質(zhì)量，支行綜合管理部門指定專人每日負(fù)責(zé)查看各網(wǎng)點(diǎn)自查情況及自查問(wèn)題整改情況，及時(shí)督促網(wǎng)點(diǎn)做好自查工作，且每月自查通報(bào)納入到各網(wǎng)點(diǎn)及部門的月度績(jī)效考核。另外我行還有專人不定期查看操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控平臺(tái)，對(duì)出現(xiàn)未整改的問(wèn)題，及時(shí)提示相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行整改，并在系統(tǒng)進(jìn)行錄入整改情況。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇六

按照縣教育局黨委關(guān)于《平安縣教育系統(tǒng)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》的統(tǒng)一部署，我鄉(xiāng)中心學(xué)校結(jié)合實(shí)際情況，積極開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，第一階段學(xué)習(xí)部署的工作進(jìn)展順利并圓滿結(jié)束，取得了一定成績(jī)。

自縣教育局黨委召開(kāi)了“開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員大會(huì)”以來(lái)，我校及時(shí)召開(kāi)了由全體教職工參加的“巴藏溝鄉(xiāng)中心學(xué)校開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員大會(huì)”，會(huì)上研究制定了《巴藏溝鄉(xiāng)中心學(xué)校開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》，成立了由我校黨支部書記、校長(zhǎng)馬洪軍為組長(zhǎng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織、實(shí)施。

1、黨員干部對(duì)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要性認(rèn)識(shí)更加明確。大家認(rèn)為，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是將科學(xué)的管理學(xué)理論與反腐倡廉工作相結(jié)合的新探索，是黨風(fēng)廉政建設(shè)在新階段的新實(shí)踐，是預(yù)防教育和懲治并重的新途徑，對(duì)加強(qiáng)黨員干部作風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作，將起到導(dǎo)向、教化、啟迪作用。同時(shí)，此次活動(dòng)形式新、內(nèi)容實(shí)，有很強(qiáng)的針對(duì)性。大家紛紛表示，一定認(rèn)真開(kāi)展好此項(xiàng)工作，筑牢防線，提高拒腐防變能力，慎重用好自己手中的權(quán)力，全心全意為學(xué)生，為教育，不辜負(fù)黨和人民的期望。

2、通過(guò)學(xué)習(xí)，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政認(rèn)識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)。大家表示，一定要做好此項(xiàng)工作，既要一刻不放松地抓好廉政建設(shè)，又要持之以恒地抓好勤政建設(shè)，正確把握好勤政與廉政的關(guān)系，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的要求貫穿于勤政建設(shè)之中，通過(guò)加強(qiáng)勤政建設(shè)促進(jìn)廉政建設(shè)。真正做到愛(ài)國(guó)守法、愛(ài)崗敬業(yè)、關(guān)愛(ài)學(xué)生、教書育人、為人師表、終身學(xué)習(xí)。

3、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)和教師工作效率進(jìn)一步改善和提高?；顒?dòng)開(kāi)展以來(lái)，我校領(lǐng)導(dǎo)和全體教師工作效率和服務(wù)水平有了顯著提高，把轉(zhuǎn)變觀念、提高教育教學(xué)效率、優(yōu)化環(huán)境作為各項(xiàng)工作的前提和基礎(chǔ)，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，努力開(kāi)展工作，促使學(xué)校工作效率進(jìn)一步提高。

巴藏溝鄉(xiāng)中心學(xué)校

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇七

一、花旗銀行（citibank）。

加強(qiáng)控制計(jì)劃：強(qiáng)化花旗銀行內(nèi)部合規(guī)，即通過(guò)加強(qiáng)化獨(dú)立控制及整個(gè)機(jī)構(gòu)的控制環(huán)境，支持機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)任地成長(zhǎng)，以減少錯(cuò)誤，并確保錯(cuò)誤發(fā)生時(shí)，能夠得到妥善解決。具體措施：

1、設(shè)立新機(jī)構(gòu)——獨(dú)立的全球合規(guī)部，負(fù)責(zé)加強(qiáng)控制系統(tǒng)，確保經(jīng)營(yíng)合規(guī)相關(guān)法律規(guī)定。

2、運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制自我評(píng)價(jià)作為管理工具，確保檢查范圍合適，更好的預(yù)期挑戰(zhàn)和不足。

3、對(duì)所有合規(guī)經(jīng)理進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。

4、擴(kuò)大審計(jì)覆蓋面以驗(yàn)證控制系統(tǒng)，同時(shí)增加顧客檢查員的數(shù)量，以提供額外的深度和觀點(diǎn)。

5、在審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)價(jià)、審計(jì)或監(jiān)管檢查結(jié)果不夠好的，將由花旗集團(tuán)首席執(zhí)行官和花旗集團(tuán)總裁兼首席運(yùn)營(yíng)官親自進(jìn)行復(fù)查。

二、德意志銀行。

1、避免非合規(guī)操作最終導(dǎo)致的各種成本：訴訟成本、其他法律成本、對(duì)客戶的賠償、額外的管理成本、商譽(yù)損失。

2、價(jià)值提升：客戶地位的提升、客戶需求與產(chǎn)品提供的匹配、競(jìng)爭(zhēng)性的提升、客戶信心的提升。

3、有效的協(xié)調(diào)各種利益沖突：客戶與客戶、銀行與客戶、員工與客戶、銀行與員工。全球合規(guī)管理的13項(xiàng)原則：

1、以職業(yè)、公允且合法的方式代表德意志銀行執(zhí)行所有業(yè)務(wù)；

2、參加所有適用的培訓(xùn)及教育計(jì)劃；

3、必須在咨詢德意志銀行的相關(guān)部門并獲得批準(zhǔn)后才能回應(yīng)外部的信息請(qǐng)求；

6、準(zhǔn)確地記錄、保存及報(bào)告你所創(chuàng)建或控制的信息；

7、保守所創(chuàng)建、控制或可使用的關(guān)于德意志銀行及其客戶和其他公司的任何秘密；

8、只能以業(yè)務(wù)目的使用德意志銀行準(zhǔn)許的系統(tǒng)與設(shè)施。

9、不得根據(jù)“內(nèi)部信息”交易或推薦股票（或鼓勵(lì)他人進(jìn)行這些活動(dòng)）；

10、應(yīng)了解德意志銀行的信息屏障控制，尤其是對(duì)你及你的業(yè)務(wù)條線所對(duì)應(yīng)的控制；

11、對(duì)待客戶時(shí)，要確保你的行為符合相關(guān)規(guī)章制度，包括相關(guān)的證券交易規(guī)則；

12、了解并遵守德意志銀行關(guān)于反洗錢計(jì)劃、新客戶接納及禁運(yùn)政策方面的規(guī)定；

13、及時(shí)報(bào)告任何疑似違反德意志銀行政策的行為或非法行為。

三、法國(guó)興業(yè)銀行（sg）。

合規(guī)管理職責(zé)：

1、根據(jù)境內(nèi)法律、法規(guī)要求，提供法規(guī)咨詢，制定合規(guī)方面的政策、原則和程序，以保護(hù)客戶利益和集團(tuán)形象。

2、了解境內(nèi)外機(jī)構(gòu)采取的合規(guī)措施，通過(guò)數(shù)據(jù)信息集中基礎(chǔ)上建立的復(fù)雜合規(guī)電子化系統(tǒng)，監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)活動(dòng)中執(zhí)行相關(guān)原則、標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定以及問(wèn)題糾正措施的情況。

3、及時(shí)對(duì)可能存在合規(guī)問(wèn)題的部門發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示，并提出針對(duì)性建議。

4、與外部監(jiān)管部門保持聯(lián)系，提供協(xié)助，跟蹤監(jiān)管要求的變化。

5、作為集團(tuán)道德委員會(huì)辦公室，負(fù)責(zé)適用于員工的個(gè)人道德原則的制定、解釋及合規(guī)執(zhí)行情況的年度報(bào)告，檢查員工執(zhí)行專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、原則和道德原則的遵循情況。合規(guī)的工作重心，是緊緊圍繞著內(nèi)部管理制度和程序建設(shè)來(lái)進(jìn)行的：

1、把好制度制定關(guān)，跟蹤相關(guān)法律法規(guī)的最新變化，想管理層提出建議，及時(shí)準(zhǔn)確地分解、傳遞到相關(guān)業(yè)務(wù)條線/業(yè)務(wù)條線并視情況知道其建立或改進(jìn)內(nèi)部相關(guān)規(guī)定和程序，發(fā)揮事前的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職能。

3、把握好制度的后評(píng)價(jià)觀，評(píng)估內(nèi)部各項(xiàng)制度的適當(dāng)性，隨時(shí)關(guān)注制度上的缺陷，如有必要提出修改意見(jiàn)報(bào)告管理層，還注重整改后的再測(cè)試與再評(píng)估，確保及時(shí)有效更正制度存在的缺陷。

四、瑞銀集團(tuán)（ubs）。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門的任務(wù)主要是幫助、協(xié)助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)與業(yè)務(wù)條線人員做到與監(jiān)管部門的要求相符合。主要工作職責(zé)包括：

1、咨詢。通過(guò)咨詢服務(wù)，為業(yè)務(wù)條線通過(guò)合規(guī)建議和外部監(jiān)管要求咨詢，直接參與評(píng)價(jià)心產(chǎn)品推出和新業(yè)務(wù)拓展的合規(guī)性，評(píng)估心得營(yíng)銷策略與方法的合規(guī)性。

2、培訓(xùn)。建立培訓(xùn)計(jì)劃，向全體員工提供內(nèi)部合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和外部合規(guī)性要求方面的培訓(xùn)。

3、監(jiān)控。利用專門的電子化系統(tǒng)對(duì)日常業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)性的實(shí)時(shí)監(jiān)控，防止發(fā)生不合規(guī)情況，如涉嫌洗錢，內(nèi)幕交易等的可疑交易。

4、其他。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中心。與sg一樣。

五、新加坡星展銀行（dbs）。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇八

法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作已進(jìn)行到內(nèi)部整改階段，8月8日，公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組按工作計(jì)劃、對(duì)照《法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作考核得分表（修訂稿）》進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)整改工作。

自評(píng)嚴(yán)格按照8個(gè)a要素125個(gè)子要素進(jìn)行，力爭(zhēng)做到每一項(xiàng)都有支撐材料。現(xiàn)將自評(píng)整改情況總結(jié)如下：

第一,通過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì)、專題會(huì)、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門看板等形式,對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意義及要求、工作目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、人員分工、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、工作動(dòng)態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開(kāi)專題會(huì)8次，報(bào)送集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理簡(jiǎn)報(bào)共10期,宣傳稿件7份。

第二,共進(jìn)行了5次集中培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要有法律基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)、合同法及檔案管理培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及全員培訓(xùn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室于6月13日開(kāi)始按批次組織法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化答卷，共398份。7月3日法務(wù)專員到蕪湖公司進(jìn)行培訓(xùn)。

第一，下發(fā)《關(guān)于成立法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》，成立法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，掛靠在財(cái)務(wù)部。制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作目標(biāo)，明確法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室的主要職責(zé)。

第二，招聘有資質(zhì)的專職人員，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

第三，設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，為法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供資金保障。

第四，法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室制定工作計(jì)劃8份，相關(guān)人員按照工作計(jì)劃時(shí)間節(jié)點(diǎn)逐步開(kāi)展好各項(xiàng)工作。

第五，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送制度，各部門按月報(bào)送法律風(fēng)險(xiǎn)信息。

第一，參照?qǐng)?zhí)行xx集團(tuán)《三重一大管理辦法》、《法律事務(wù)參與重大事項(xiàng)決策管理辦法》，明確重大事項(xiàng)范圍。

第二，4月下旬，法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)照《貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度檢查的主要內(nèi)容》，逐項(xiàng)認(rèn)真地進(jìn)行自查，形成總結(jié)，上報(bào)集團(tuán)。

第三，法務(wù)專員逐步參與公司重大事項(xiàng)，針對(duì)公司重大事項(xiàng)及時(shí)出具法律意見(jiàn)書。

第一，參照《xx集團(tuán)規(guī)章制度管理規(guī)定》，規(guī)范公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。

第二，上半年修改制定8項(xiàng)規(guī)章制度，全部由法務(wù)專員進(jìn)行合法性、合規(guī)性審查；對(duì)涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會(huì)委員進(jìn)行討論。新制定的制度按照規(guī)定程序進(jìn)行公示、宣傳。

第三，對(duì)公司現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進(jìn)行整理，建立目錄。

第一,成立合同評(píng)審小組，制定《合同評(píng)審辦法》，對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審，并在合同評(píng)審表上簽字。法務(wù)專員審查合同條款和合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項(xiàng)的合法性；審查合同文本是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進(jìn)行登記。

第三，建立客戶信用檔案，根據(jù)客戶回款情況對(duì)11家客戶進(jìn)行分級(jí)。

第四，修改完善合同文本，《工礦產(chǎn)品購(gòu)銷合同》增加3項(xiàng)違約條款和協(xié)定管轄法院條款。

第五，加強(qiáng)合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢和管理。

第一，成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的日?；顒?dòng)。

第三，為加強(qiáng)公司商業(yè)秘密的保護(hù)，維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和合法權(quán)益,做好公司商業(yè)秘密等級(jí)評(píng)定與管理工作，進(jìn)一步規(guī)范公司商業(yè)秘密管理制度,制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評(píng)定辦法》。

第四，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)測(cè)。下發(fā)《關(guān)于鼓勵(lì)員工申報(bào)專利的通知》，對(duì)申報(bào)專利的員工予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第五，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理，產(chǎn)品工程部補(bǔ)充3份查新記錄，3份研發(fā)記錄。

第六，每項(xiàng)專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內(nèi)資料按時(shí)間順序存檔。20xx年共申報(bào)4項(xiàng)專利。

第七,與高級(jí)技術(shù)人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)有重大影響的信息的勞動(dòng)者簽訂9份競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。

第一，建立糾紛案件檔案，對(duì)案件處理情況進(jìn)行追蹤建立糾紛案件臺(tái)賬，加強(qiáng)糾紛案件管理。

第二，完善法律風(fēng)險(xiǎn)信息管理流程。每個(gè)部門確定一名法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送人員，建立法律風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬。

第三，目前公司沒(méi)有涉訴經(jīng)濟(jì)糾紛案件。

第一，3月29日上午分別對(duì)行政人事部的勞動(dòng)合同檔案整理、文件檔案整理、財(cái)務(wù)部費(fèi)用設(shè)立、產(chǎn)品工程部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案整理情況、采購(gòu)部的合同整理情況進(jìn)行了檢查和落實(shí)。

5月10日法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)公司8個(gè)部門法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)展情況進(jìn)行自查，針對(duì)存在問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)提出整改意見(jiàn)。

6月7日法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室召開(kāi)整改會(huì)議，針對(duì)集團(tuán)檢查情況，制定28項(xiàng)整改措施。

第二，按規(guī)定同8個(gè)部門經(jīng)理簽定《法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)責(zé)任書》。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇九

第一條為加強(qiáng)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)商業(yè)銀行安全穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》，制定本指引。

第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的中資商業(yè)銀行、外資獨(dú)資銀行、中外合資銀行和外國(guó)銀行分行適用本指引。

在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)以及經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)參照本指引執(zhí)行。

第三條本指引所稱法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守。

本指引所稱合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。

本指引所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

本指引所稱合規(guī)管理部門，是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團(tuán)隊(duì)或崗位。

第四條合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的一致性。

第五條商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

第六條商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，并將合規(guī)文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)全過(guò)程。

合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。

董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，在全行推行誠(chéng)信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。

第七條銀監(jiān)會(huì)依法對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施監(jiān)管，檢查和評(píng)價(jià)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。

第二章合規(guī)管理職責(zé)。

第八條商業(yè)銀行應(yīng)建立與其經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括以下基本要素：

（一）合規(guī)政策；

（二）合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源；

（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程；

（五）合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。

第九條商業(yè)銀行的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，并對(duì)合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定，至少應(yīng)包括：

（一）合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)；

（三）合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；

（五）合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)部審計(jì)部門等其他部門之間的協(xié)作關(guān)系；

（六）設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則。

第十條董事會(huì)應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任，履行以下合規(guī)管理職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施；

（四）商業(yè)銀行章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十一條負(fù)責(zé)日常監(jiān)督商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)應(yīng)通過(guò)與合規(guī)負(fù)責(zé)人單獨(dú)面談和其他有效途徑，了解合規(guī)政策的實(shí)施情況和存在的問(wèn)題，及時(shí)向董事會(huì)或高級(jí)管理層提出相應(yīng)的意見(jiàn)和建議，監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施。

第十二條監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。

第十三條高級(jí)管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下合規(guī)管理職責(zé)：

（三）任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性；

（七）及時(shí)向董事會(huì)或其下設(shè)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告任何重大違規(guī)事件；

（八）合規(guī)政策規(guī)定的其他職責(zé)。

第十四條合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理，監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé)，定期向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得分管業(yè)務(wù)條線。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況、已識(shí)別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等。

第十五條商業(yè)銀行應(yīng)建立對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度。商業(yè)銀行的績(jī)效考核應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。

第十六條商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問(wèn)責(zé)制度，嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施，及時(shí)改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理流程，適時(shí)修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。

第十七條商業(yè)銀行應(yīng)建立誠(chéng)信舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人。

第三章合規(guī)管理部門職責(zé)。

第十八條合規(guī)管理部門應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：

（九）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。

第十九條商業(yè)銀行應(yīng)為合規(guī)管理部門配備有效履行合規(guī)管理職能的資源。合規(guī)管理人員應(yīng)具備與履行職責(zé)相匹配的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)技能和個(gè)人素質(zhì)。

商業(yè)銀行應(yīng)定期為合規(guī)管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓(xùn)，尤其是在正確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展及其對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的影響等方面的技能培訓(xùn)。

第二十條商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任。

商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模設(shè)立相應(yīng)的合規(guī)管理部門。

各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。

第二十一條商業(yè)銀行應(yīng)建立合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機(jī)制。

第二十二條商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計(jì)職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門定期的獨(dú)立評(píng)價(jià)。

內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)方案應(yīng)包括合規(guī)管理職能適當(dāng)性和有效性的審計(jì)評(píng)價(jià)，內(nèi)部審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)包括對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。

商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計(jì)部門在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)性測(cè)試方面的職責(zé)。內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)隨時(shí)將合規(guī)性審計(jì)結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人。

第二十三條商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的要素、格式和頻率。

第二十四條商業(yè)銀行境外分支機(jī)構(gòu)或附屬機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理職能，合規(guī)管理職能的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)符合當(dāng)?shù)氐姆珊捅O(jiān)管要求。

第二十五條董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)。

商業(yè)銀行應(yīng)確保任何合規(guī)管理部門工作的外包安排都受到合規(guī)負(fù)責(zé)人的適當(dāng)監(jiān)督，不妨礙銀監(jiān)會(huì)的有效監(jiān)管。

第四章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

第二十六條商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會(huì)備案。

商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照重大事項(xiàng)報(bào)告制度的規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第二十七條商業(yè)銀行任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定報(bào)告銀監(jiān)會(huì)。商業(yè)銀行在合規(guī)負(fù)責(zé)人離任后的十個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告離任原因等有關(guān)情況。

第二十八條銀監(jiān)會(huì)應(yīng)定期對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)報(bào)告作為分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

第二十九條銀監(jiān)會(huì)應(yīng)根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)報(bào)告，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、范圍和深度，檢查的主要內(nèi)容包括：

（二）商業(yè)銀行董事會(huì)和高級(jí)管理層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用；

（三）商業(yè)銀行績(jī)效考核制度、問(wèn)責(zé)制度和誠(chéng)信舉報(bào)制度的適當(dāng)性和有效性；

（四）商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性。

第五章附則。

第三十條本指引由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。

《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)的有關(guān)內(nèi)容銀監(jiān)會(huì)解讀。

一、什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？為什么要制定《指引》？

答：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

全球銀行業(yè)普遍實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理做法，并把合規(guī)管理作為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。目前，國(guó)內(nèi)已有多家銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立了合規(guī)管理部門，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理已成共識(shí)，但合規(guī)管理尚處于起步階段，迫切需要監(jiān)管部門明確相應(yīng)的原則和要求。為此，銀監(jiān)會(huì)根據(jù)銀行業(yè)監(jiān)督管理法和商業(yè)銀行法，在廣泛吸收和借鑒國(guó)內(nèi)外銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的良好做法，以及國(guó)外銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，制定了《指引》。

二、《指引》對(duì)商業(yè)銀行提出了哪些要求？

管理體系。董事會(huì)應(yīng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施，以使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決。高級(jí)管理層應(yīng)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，建立合規(guī)管理部門，并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取糾正措施。合規(guī)管理部門應(yīng)協(xié)助高級(jí)管理層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程，開(kāi)展員工的合規(guī)培訓(xùn)與教育。三是建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的三項(xiàng)基本制度，即合規(guī)績(jī)效考核制度、合規(guī)問(wèn)責(zé)制度和誠(chéng)信舉報(bào)制度，加強(qiáng)對(duì)管理人員的合規(guī)績(jī)效考核，懲罰合規(guī)管理失效的人員，追究違規(guī)責(zé)任人的責(zé)任，對(duì)舉報(bào)有功者給予獎(jiǎng)勵(lì)，并對(duì)舉報(bào)者給予充分保護(hù)。

三、商業(yè)銀行應(yīng)如何貫徹落實(shí)《指引》的各項(xiàng)要求？

險(xiǎn)業(yè)務(wù)和交易進(jìn)行合規(guī)性測(cè)試，并對(duì)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試，判斷這些書面的政策、程序和操作指南與實(shí)際的業(yè)務(wù)流程、管理流程及有關(guān)做法是否一致。四是督促商業(yè)銀行加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核制度、問(wèn)責(zé)制度和誠(chéng)信舉報(bào)制度的建設(shè)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十

按照區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的有關(guān)要求和部署，我局已完成第三階段的工作任務(wù)，本階段從針對(duì)查找確認(rèn)的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從權(quán)利分解是科學(xué)、權(quán)限界定是否明確、崗位職責(zé)是否清晰、操作流程是否嚴(yán)密、制度規(guī)定是否完善等方面開(kāi)展工作，現(xiàn)將具體情況總結(jié)如下：

局領(lǐng)導(dǎo)充分發(fā)揮表率作用，針對(duì)第二階段所查的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，帶頭制定出操作性強(qiáng)的防范措施。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)廉政制度、自覺(jué)維護(hù)制度，切實(shí)做到了行動(dòng)先于一般干部、標(biāo)準(zhǔn)高于一般干部、要求嚴(yán)于一般干部。

為保證專項(xiàng)工作取得實(shí)效，我局認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，做到了“一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)”逐級(jí)嚴(yán)格把關(guān)。

1、把好個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查關(guān)：在排查過(guò)程中采取上級(jí)幫下級(jí)查、下級(jí)幫上級(jí)查、班子成員與分管科室對(duì)口查、通過(guò)座談相互查等方法，保證了將廉政風(fēng)險(xiǎn)查實(shí)、查細(xì)、查準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上，組織了勞動(dòng)監(jiān)察執(zhí)法人員著重從行政許可、行政處罰等主要行政職權(quán)中，查找出需要進(jìn)一步加強(qiáng)權(quán)力約束及需要制訂行政職權(quán)辦事規(guī)程的項(xiàng)目。

2、嚴(yán)把單位風(fēng)險(xiǎn)層次關(guān)

我們將廉政風(fēng)險(xiǎn)設(shè)定為共性與個(gè)性兩個(gè)層次，并進(jìn)行范圍提示，除進(jìn)行共性廉政風(fēng)險(xiǎn)范圍提示外，還突出強(qiáng)調(diào)個(gè)性廉政風(fēng)險(xiǎn)必須與崗位性質(zhì)，基本職能相對(duì)應(yīng)，進(jìn)行針對(duì)性排查，局機(jī)關(guān)科室重點(diǎn)放在人權(quán)、物權(quán)、財(cái)權(quán)上，執(zhí)法單位將切入點(diǎn)放在行政許可、行政處罰案件處理、執(zhí)法隊(duì)伍監(jiān)督等方面。

3、把好辯識(shí)審核關(guān)

在廉政風(fēng)險(xiǎn)查找與防控環(huán)節(jié)，我們專門設(shè)計(jì)了逐級(jí)辯識(shí)審核把關(guān)的規(guī)定，明確規(guī)定，凡個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)均必須按照管理權(quán)限逐級(jí)送審；凡科室廉政風(fēng)險(xiǎn)，單位廉政風(fēng)險(xiǎn)均經(jīng)單位班子集體辯識(shí)把關(guān)，在經(jīng)過(guò)嚴(yán)格辯識(shí)把關(guān)的基礎(chǔ)上，再履行公示程序。在審核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)雷同，缺乏深度，缺乏崗位特色，以及其他種種質(zhì)量問(wèn)題，均不同程度地采取了退回重新排查、推倒重來(lái)以及部門退回完善等措施。

4、把好風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估關(guān)

局黨委成立了專項(xiàng)工作評(píng)估小組，召開(kāi)評(píng)估會(huì)議對(duì)個(gè)人、科室查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了評(píng)估，分別評(píng)出三種級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并有針對(duì)性地制訂防控措施。

控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，經(jīng)科室負(fù)責(zé)人審核備案。

針對(duì)科室風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)召開(kāi)班子會(huì)議，由領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過(guò)程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，突出重點(diǎn)部位和重要崗位，在認(rèn)真查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，對(duì)預(yù)防腐敗工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理。研究制定了具體防控措施和相關(guān)工作程序，以表格和流程圖的形式在單位公示欄公開(kāi)。

在制定防控措施中注重運(yùn)用現(xiàn)代管理學(xué)的理念和方法，重點(diǎn)圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，根據(jù)人社機(jī)關(guān)工作實(shí)際，與社?；鸸芾眢w系、財(cái)務(wù)制度結(jié)合起來(lái)，進(jìn)一步健全各項(xiàng)制度；與加強(qiáng)隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)結(jié)合起來(lái)，以查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為契機(jī)，檢查機(jī)關(guān)在黨風(fēng)廉政、日常業(yè)務(wù)、隊(duì)伍建設(shè)、內(nèi)部管理等方面的問(wèn)題，推動(dòng)全面發(fā)展。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十一

20xx年，xx項(xiàng)目部繼續(xù)深入貫徹落實(shí)國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，大膽實(shí)踐，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制，各項(xiàng)工作取得了較好的成效。

20xx年，項(xiàng)目部共識(shí)別出重大風(fēng)險(xiǎn)x項(xiàng)，分別是安全風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等?；仡?0xx年公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況，共有x項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。 xx項(xiàng)目部20xx年全年安全及質(zhì)量事故為零，開(kāi)啟安全管理受控有序的好局面。

1、專項(xiàng)檢查的組織和準(zhǔn)備工作情況

xx公司下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)控制專項(xiàng)檢查通知后，xx項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)小組十分重視，召開(kāi)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)自查專題會(huì)。為做好此次專項(xiàng)檢查工作，我們做了以下準(zhǔn)備：

（1）總結(jié)20xx年安全風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

（2）成立了以xx副總經(jīng)理為組長(zhǎng)的專項(xiàng)檢查工作組；

（4）項(xiàng)目部中進(jìn)行了人員分工，分別帶隊(duì)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)大檢查。

（5）項(xiàng)目部編制應(yīng)急預(yù)案總計(jì)8份，包括以下內(nèi)容：預(yù)防高溫中暑事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、雨季施工應(yīng)急預(yù)案、臺(tái)風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、 汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。食物中毒應(yīng)急預(yù)案、售樓處踩踏應(yīng)急預(yù)案、環(huán)境保護(hù)應(yīng)急預(yù)案，明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任處罰等內(nèi)容。

2、專項(xiàng)檢查的基本情況

1）20xx年1月23日組織節(jié)前安全隱患整改專項(xiàng)清查；

3） 20xx年2月20日組織施工現(xiàn)場(chǎng)節(jié)后復(fù)工安全生產(chǎn)條件專項(xiàng)檢查； 4）20xx年4月06日組織施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全專項(xiàng)檢查。

5）20xx年5月18日組織精裝房消防專項(xiàng)檢查；對(duì)相關(guān)防火材料進(jìn)行了抽查檢驗(yàn)，經(jīng)抽查后，相關(guān)施工材料均符合檢驗(yàn)要求。

6）20xx年6月20日組織臨時(shí)生活區(qū)安全專項(xiàng)檢查；嚴(yán)禁拖線板搭接，及各類違規(guī)電器，共查處18件違規(guī)電器，并要求臨時(shí)生活區(qū)安全員每天至宿舍巡查。

7）20xx年7月25日組織現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全專項(xiàng)檢查；

10）20xx年10月20日組織生活區(qū)消防安全管理專項(xiàng)整改；

11）20xx年11月25日組織施工消防隱患專項(xiàng)檢查；

同時(shí)，項(xiàng)目部每周四組織各施工單位、監(jiān)理單位安全管理人員進(jìn)行大檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違章作業(yè)現(xiàn)象，必要時(shí)留音像資料，書面通知相關(guān)施工單位進(jìn)行整改。全年發(fā)出安全整改通知76次。對(duì)違章、違規(guī)作業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，全年累計(jì)罰款約20000元。

通過(guò)對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查，項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理上集中表現(xiàn)于以下方面存在不足:（1）風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)有待加強(qiáng)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制還停留在事后監(jiān)督的層面，沒(méi)有將風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)督范圍擴(kuò)展到事前、事中階段，從而造成了風(fēng)險(xiǎn)控制的脫節(jié)滯后。（2）執(zhí)行力度有待加強(qiáng)。在檢查過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)部分作業(yè)隊(duì)伍對(duì)上級(jí)部門制定的制度和決定沒(méi)有很好貫徹執(zhí)行，較突出的問(wèn)題集中表現(xiàn)在制度的執(zhí)行力方面存在不到位的現(xiàn)象。（3）內(nèi)控制度有待完善。部分隊(duì)伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統(tǒng)、可操作性差，或者雖然有規(guī)章制度，但由于制訂時(shí)間較長(zhǎng)，已無(wú)法適應(yīng)現(xiàn)行管理需要。

3、落實(shí)整改措施情況

通過(guò)專項(xiàng)檢查，使檢查者和被檢查者的風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)都得到了加強(qiáng)，但要解決這些問(wèn)題，還需項(xiàng)目部上下切切實(shí)實(shí)制訂措施加以整改，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。（1）進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。根據(jù)檢查結(jié)果，對(duì)施工單位發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)控制整改通知，并適時(shí)對(duì)整改情況進(jìn)行回訪復(fù)查，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，加強(qiáng)責(zé)任追究。（2）進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)督促施工各單位盡快修訂完善內(nèi)部規(guī)章制度，規(guī)范管理。

（3）加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)程管理，建立科學(xué)的內(nèi)控體系，做好重點(diǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程是動(dòng)態(tài)連續(xù)的過(guò)程，必須強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)督。要求各單位從“全員、全過(guò)程”的要求出發(fā)，杜絕類似問(wèn)題第二次發(fā)生。

20xx年，項(xiàng)目部全面完成計(jì)劃安排的5項(xiàng)工作，各項(xiàng)工作完成情況如下：

1、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系：

項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)體系主要決策人：xx

項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)體系現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人：xx

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理職能部負(fù)責(zé)人：xx，及工程部所有成員，包括現(xiàn)場(chǎng)總包及監(jiān)理人員，共計(jì)18人。

項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告小組成員：監(jiān)理總監(jiān)及總包安質(zhì)負(fù)責(zé)人及各專業(yè)安全施工負(fù)責(zé)人。

項(xiàng)目?jī)?nèi)部審計(jì)職能部門負(fù)責(zé)人：xx、及行政部所有人員共計(jì)5人。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人：xx及行政部所有人員共計(jì)3人。

（1）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”

1）第一道防線：所有項(xiàng)目職能部門。其中，風(fēng)險(xiǎn)管理職能部（工程部）及內(nèi)部審計(jì)職能部門（項(xiàng)目黨群部）是第一道防線的核心。部門一線員工是項(xiàng)目的窗口，也是最先與風(fēng)險(xiǎn)源接觸的群體，在日常業(yè)務(wù)中負(fù)有及時(shí)識(shí)別、上報(bào)與初步管理風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)，是事前控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。

2）第二道防線：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（項(xiàng)目部行政部）及風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門（工程部）。這兩個(gè)部門主要負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)與規(guī)劃，并對(duì)第一道防線的風(fēng)險(xiǎn)管理工作、內(nèi)部控制開(kāi)展情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，同時(shí)承擔(dān)重大風(fēng)險(xiǎn)的核心管理與組織職責(zé)，是事中控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。

要業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、合理性和風(fēng)險(xiǎn)可控性進(jìn)行審計(jì)、對(duì)經(jīng)營(yíng)管理者進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、對(duì)企業(yè)信息系統(tǒng)有效性進(jìn)行審計(jì)、對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)等，是事后控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，也是最后一道防線。

此外，項(xiàng)目部總經(jīng)理及副總經(jīng)理負(fù)有識(shí)別、分析、監(jiān)視和管理企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)，同時(shí)統(tǒng)籌管理和監(jiān)督三道防線的有效運(yùn)行，是推動(dòng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施、改進(jìn)并立于三道防線之上的關(guān)鍵所在。

（2）科學(xué)制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)整體方案

要充分認(rèn)識(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與實(shí)施的必要性、重要性和長(zhǎng)期性。推行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與實(shí)施工作，是落實(shí)上海公司“體系化、規(guī)范化、指標(biāo)化”安全生產(chǎn)管理思路的具體體現(xiàn)，項(xiàng)目部充分認(rèn)識(shí)體系建設(shè)與實(shí)施工作的重要性和長(zhǎng)期性，要將體系建設(shè)與實(shí)施作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作任務(wù)來(lái)抓，同時(shí)要把安全生產(chǎn)管理規(guī)范化、指標(biāo)化工作和體系建設(shè)實(shí)施工作有效地結(jié)合起來(lái)，共同促進(jìn)。

（3）落實(shí)責(zé)任，配臵資源，做好體系建設(shè)與實(shí)施的策劃

明確職責(zé)。項(xiàng)目部各“一把手”是體系建設(shè)實(shí)施工作的第一責(zé)任人。第一責(zé)任人必須親自組織并定期檢查督促，保證體系建設(shè)與實(shí)施工作的順利開(kāi)展。按照體系管理要素和功能，明確分工，密切合作。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系是一個(gè)系統(tǒng)性極強(qiáng)的管理體系，體系要素內(nèi)容相互關(guān)聯(lián)較多，應(yīng)根據(jù)體系管理要素的主要功能，明確牽頭部門和配合部門并密切配合，共同協(xié)調(diào)完成體系建設(shè)與實(shí)施工作。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十二

第一條為加強(qiáng)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)商業(yè)銀行安全穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》，制定本指引。

第二條在中華人盡共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的中資商業(yè)銀行、外資獨(dú)資銀行、中外合資銀行和外國(guó)銀行分行適用本指引。

在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司，貨幣經(jīng)紀(jì)公司、郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)以及經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)參照本指引執(zhí)行。

第三條本指引所稱法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守。

本指引所稱合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。本指引所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

本指引所稱合規(guī)管理部門，是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團(tuán)隊(duì)或崗位。

第四條合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的一致性。

第五條商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)于確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

第六條商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，并將合規(guī)文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)全過(guò)程。

合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，在全行推行誠(chéng)信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。

第七條銀監(jiān)會(huì)依法對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施監(jiān)管，檢查和評(píng)價(jià)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。

第八條商業(yè)銀行應(yīng)建立與其經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括以下基本要素：

（一）合規(guī)政策；

（二）合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源；

（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程；

（五）合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。

第九條商業(yè)銀行的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，并對(duì)合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定，至少應(yīng)包括：

（一）合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)；

（三）合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；

（五）合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)部審計(jì)部門等其他部門之間的協(xié)作關(guān)系；

（六）設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則。

第十條董事會(huì)應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任，履行以下合規(guī)管理職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施；

（四）商業(yè)銀行章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十一條負(fù)責(zé)日常監(jiān)督商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)應(yīng)通過(guò)與合規(guī)負(fù)責(zé)人單獨(dú)面談和其他有效途徑，了解合規(guī)政策的實(shí)施情況和存在的問(wèn)題，及時(shí)向董事會(huì)或高級(jí)管理層提出相應(yīng)的意見(jiàn)和建議，監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施。

第十二條監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。第十三條高級(jí)管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下合規(guī)管理職責(zé)：

（三）任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性；

（七）及時(shí)向董事會(huì)或其下設(shè)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告任何重大違規(guī)事件；

（八）合規(guī)政策規(guī)定的其他職責(zé)。

第十四條合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理，監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé)，定期向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得分管業(yè)務(wù)條線。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況、已識(shí)別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等。

第十五條商業(yè)銀行應(yīng)建立對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度。商業(yè)銀行的績(jī)效考核應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。

第十六條商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問(wèn)責(zé)制度，嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施，及時(shí)改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理流程，適時(shí)修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。

第十七條商業(yè)銀行應(yīng)建立誠(chéng)信舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑的行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人。

第十八條合規(guī)管理部門應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：

（九）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。

第十九條商業(yè)銀行應(yīng)為合規(guī)管理部門配備有效履行合規(guī)管理職能的資源。合規(guī)管理人員應(yīng)具備與履行職責(zé)相匹配的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)技能和個(gè)人素質(zhì)。

商業(yè)銀行應(yīng)定期為合規(guī)管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓(xùn)，尤其是在正確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展及其對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的影響等方面的技能培訓(xùn)。

第二十條商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任。

商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模設(shè)立相應(yīng)的合規(guī)管理部門。

各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。

第二十一條商業(yè)銀行應(yīng)建立合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機(jī)制。

第二十二條商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計(jì)職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門定期的獨(dú)立評(píng)價(jià)。內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)。

內(nèi)部審計(jì)方案應(yīng)包括合規(guī)管理職能適當(dāng)性和有效性的審計(jì)評(píng)價(jià)，內(nèi)部審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)包括對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。

商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計(jì)部門在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)性測(cè)試方面的職責(zé)。內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)隨時(shí)將合規(guī)性審計(jì)結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人。第二十三條商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的要素、格式和頻率。

第二十四條商業(yè)銀行境外分支機(jī)構(gòu)或附屬機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理職能，合規(guī)管理職能的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)符合當(dāng)?shù)氐姆珊捅O(jiān)管要求。

第二十五條董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)。

商業(yè)銀行應(yīng)確保任何合規(guī)管理部門工作的外包安排都受到合規(guī)負(fù)責(zé)人的適當(dāng)監(jiān)督，不妨礙銀監(jiān)會(huì)的有效監(jiān)管。

第二十六條商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會(huì)備案。

商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照重大事項(xiàng)報(bào)告制度的規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第二十七條商業(yè)銀行任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定報(bào)告銀監(jiān)會(huì)。商業(yè)銀行在合規(guī)負(fù)責(zé)人離任后的十個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告離任原因等有關(guān)情況。

第二十八條銀監(jiān)會(huì)應(yīng)定期對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)報(bào)告作為分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

第二十九條銀監(jiān)會(huì)應(yīng)根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)報(bào)告，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、范圍和深度，檢查的主要內(nèi)容包括：

（二）商業(yè)銀行董事會(huì)和高級(jí)管理層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用；

（三）商業(yè)銀行績(jī)效考核制度、問(wèn)責(zé)制度和誠(chéng)信舉報(bào)制度的適當(dāng)性和有效性；

（四）商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性。第三十條本指引由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第三十一條本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十三

在六月份我們按照魏家地煤礦的要求，對(duì)全隊(duì)的各崗位工進(jìn)行《危險(xiǎn)源辨識(shí)卡》持證人員考試，有95%以上的員工都取得了很好的成績(jī)，《危險(xiǎn)源辨識(shí)卡》考試再次讓職工細(xì)讀和實(shí)背辨識(shí)卡的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，提高職工按照標(biāo)準(zhǔn)和措施作業(yè)的態(tài)度，嚴(yán)防事故的發(fā)生。告知牌的懸掛時(shí)刻提醒各工種按章作業(yè)，及作業(yè)時(shí)的隱患和預(yù)防的措施。

一是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控告知管理工作。為進(jìn)一步推進(jìn)實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系工作，“安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的成員都會(huì)準(zhǔn)確的在下一班班前會(huì)前，將工作面的存在的風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)到隊(duì)上，值班人員認(rèn)真的做好記錄，分析下一班工作任務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)，每一個(gè)工種、每一個(gè)崗位、每一道工序中存在的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的措施。在班前會(huì)上告知跟班隊(duì)長(zhǎng)、班長(zhǎng)和員工要清楚自己作業(yè)范圍內(nèi)可能在“人機(jī)環(huán)管”方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，管理標(biāo)準(zhǔn)和措施，提高現(xiàn)場(chǎng)管理人員和員工的預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)的能力。

二是規(guī)范員工行為。我們通過(guò)規(guī)范班前禮儀、班前宣誓、排隊(duì)進(jìn)浴池、排隊(duì)通過(guò)文化長(zhǎng)廊、入井前觀看安全動(dòng)態(tài)，集體入井、乘罐、文明乘座人車和大巷排隊(duì)行走等行為，避免入井到工作面前發(fā)生的各類事故。

三是持卡上崗。我們對(duì)各工種發(fā)放《危險(xiǎn)源辨識(shí)卡》，達(dá)到每人一卡和每人多卡的`現(xiàn)象，告知員工工作區(qū)域的存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，使員工班前預(yù)想、班中預(yù)控，使員工知道重大危險(xiǎn)源的防范措施，防止事故的發(fā)生。

四是作業(yè)前安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控確認(rèn)管理。在到達(dá)工作面后，由跟班隊(duì)長(zhǎng)和班長(zhǎng)對(duì)工作面作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)，各崗位工對(duì)本崗位內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)，工作過(guò)程中對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)進(jìn)行確認(rèn)，查出隱患及時(shí)處理，防止事故的發(fā)生。

一是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理。對(duì)每一項(xiàng)工程開(kāi)工前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在工作中每班進(jìn)行每班進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)各個(gè)隱患源進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)，有重點(diǎn)針對(duì)性的做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)防工作。

二是責(zé)任到人，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理。對(duì)查出的危險(xiǎn)源，按照特別重大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)等級(jí)進(jìn)行劃分。風(fēng)險(xiǎn)查處后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，制定風(fēng)險(xiǎn)源的責(zé)任人，制定處理風(fēng)險(xiǎn)的措施和標(biāo)準(zhǔn)。

三是認(rèn)真落實(shí)隱患整改通知。我們每天有專人負(fù)責(zé)整理上級(jí)部門下發(fā)的《安全風(fēng)險(xiǎn)隱患整改通知單》，并根據(jù)內(nèi)容形成書面材料，按照限期整改日期，由值班人員布置，驗(yàn)收員跟蹤落實(shí)銷號(hào)，升井后及時(shí)匯報(bào)，上臺(tái)帳注明隱患整改情況，確保隱患整改落實(shí)到實(shí)處，對(duì)于完不成隱患整改的個(gè)人和班組，則進(jìn)行嚴(yán)厲的考核，在整改期限內(nèi)繼續(xù)跟蹤落實(shí)整改。

隊(duì)上對(duì)“安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理小組”成員的入井時(shí)間、入井次數(shù)和排查內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，要求小組成員，每次排查路線要100%覆蓋全工作面，檢查做到不留死角、考核不留情面。

一、重點(diǎn)工作。

1、2103綜放面末采管理，加強(qiáng)頂板管理。

2、2103工作面施工回撤通道。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十四

20xx年10月下旬，我來(lái)到xx小額貸款公司。按照安排，分配到了公司風(fēng)險(xiǎn)控制部工作。

風(fēng)控部的主要職能是對(duì)信貸部提供的每筆貸款業(yè)務(wù)，進(jìn)行審查，同時(shí)撰寫風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，分析貸款企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況。著重從經(jīng)營(yíng)和法律角度來(lái)判斷可能出現(xiàn)的違約情況，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)能力。并及時(shí)對(duì)貸款申請(qǐng)人實(shí)施回訪制度，跟蹤收集貸款申請(qǐng)人的貸后會(huì)計(jì)報(bào)表，做好貸后管理。

在近兩個(gè)月的工作中，感謝領(lǐng)導(dǎo)和同事們對(duì)我的關(guān)心指導(dǎo)和熱情幫助。我著重學(xué)習(xí)了本公司和風(fēng)控部的規(guī)章制度和相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，并在部門領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，進(jìn)行了一些業(yè)務(wù)的初步嘗試。在財(cái)務(wù)、法律方面遇到難題時(shí)，我會(huì)主動(dòng)地向他們請(qǐng)教，他們也會(huì)及時(shí)的給我指導(dǎo)。通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)和總結(jié)，使得自己對(duì)本部門的工作性質(zhì)、業(yè)務(wù)內(nèi)容和工作規(guī)則有了一定的了解和認(rèn)識(shí)。在工作期間能認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)布置的任務(wù)，遵守紀(jì)律、關(guān)心集體、團(tuán)結(jié)同志。

經(jīng)過(guò)這一段時(shí)間的工作，看到了自己在理論和實(shí)踐操作上的不足之處。如在撰寫風(fēng)控報(bào)告時(shí)，由于缺乏相關(guān)專業(yè)知識(shí)，很難對(duì)貸款企業(yè)的`財(cái)務(wù)信息做出透徹分析；對(duì)《物權(quán)法》、《擔(dān)保法》、《合同法》等法律法規(guī)中的相關(guān)法律條款不能做到熟練的綜合運(yùn)用；對(duì)很多事情考慮的不夠具體全面。這都要在今后的工作中，更多地向公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們虛心請(qǐng)教和學(xué)習(xí)。同時(shí)，克服自身困難，善于發(fā)現(xiàn)自己的缺點(diǎn)并及時(shí)改正。

強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的能力，為公司的加快發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十五

風(fēng)險(xiǎn)管理部xx的工作，要更多的體現(xiàn)服務(wù)職能（為客戶做了什么、為前臺(tái)部門做了什么，為全行做了什么），體現(xiàn)培訓(xùn)職能（創(chuàng)新培訓(xùn)方式），體現(xiàn)監(jiān)督指導(dǎo)職能（加大聯(lián)動(dòng)模式）。

以精細(xì)管理提升制度執(zhí)行力，以創(chuàng)新模式提升風(fēng)險(xiǎn)管控力、以溝通交流提升工作戰(zhàn)斗力，以文化引領(lǐng)提升團(tuán)隊(duì)凝聚力。

按照總行風(fēng)險(xiǎn)管理部的指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合xx的實(shí)際，對(duì)內(nèi)設(shè)團(tuán)隊(duì)的相關(guān)職能進(jìn)一步細(xì)分，將原有五大中心重新設(shè)置為集中作業(yè)中心（清算中心和出納中心）、xx風(fēng)險(xiǎn)控制中心和xx質(zhì)量管理中心，并分別指定相應(yīng)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員履行相關(guān)管理職責(zé)。建立一套精干的xx管理體系及科學(xué)的xx管理模式，達(dá)到“流程順暢、風(fēng)險(xiǎn)可控”的工作目標(biāo)，提高分行xx管理能力，有效發(fā)揮xx管理的支持保障作用。

編制分行風(fēng)險(xiǎn)管理部管理手冊(cè)，通過(guò)闡述風(fēng)險(xiǎn)管理部部門文化和警訓(xùn)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理部部門定位和職責(zé)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理部部門架構(gòu)、輪崗機(jī)制和考核機(jī)制等八方面的要求，科學(xué)規(guī)范的建立一支高效的xx團(tuán)隊(duì)，提高組織機(jī)構(gòu)整體運(yùn)作和執(zhí)行能力，更好的為前臺(tái)經(jīng)營(yíng)部門和客戶服務(wù)。

根據(jù)學(xué)什么補(bǔ)什么的要求，各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管，并嚴(yán)格執(zhí)行。

（一）培訓(xùn)+考核，提高員工業(yè)務(wù)知識(shí)水平，規(guī)范員工操作行為。一是改變對(duì)管理人員（中心主管和xx主管）的培訓(xùn)模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內(nèi)容，用圖片代替文字，用圖表代替數(shù)字，使枯燥的內(nèi)容變得直觀易懂，提高員工的業(yè)務(wù)認(rèn)知度。

（二）監(jiān)督檢查+跟蹤規(guī)范，促使?fàn)I業(yè)機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一，員工操作驅(qū)于規(guī)范。

改變檢查模式，加大后續(xù)問(wèn)題整改和跟蹤檢查的力度，做到現(xiàn)場(chǎng)告知、原因分析、持續(xù)跟蹤、落實(shí)整改一條龍的檢查方式。

改善監(jiān)督方式，事后監(jiān)督崗做好賬務(wù)監(jiān)督的同時(shí)，開(kāi)展每周一個(gè)業(yè)務(wù)種類，討論業(yè)務(wù)操作、憑證擺放等，逐步將全行業(yè)務(wù)統(tǒng)一、規(guī)范。

（三）風(fēng)險(xiǎn)刊物+數(shù)據(jù)分析，努力提高營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)和xx人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。為機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展、組織規(guī)劃、人員調(diào)配、機(jī)具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業(yè)務(wù)等方面起到一定的指導(dǎo)作用。

（四）科技+業(yè)務(wù)，省時(shí)省力，改善客戶及員工業(yè)務(wù)辦理時(shí)效。加大與科技部門的合作，深入網(wǎng)點(diǎn)一線，用風(fēng)險(xiǎn)管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業(yè)務(wù)優(yōu)化和便捷方式的開(kāi)發(fā)，旨在進(jìn)一步提高客戶服務(wù)能力和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的防范。

一季度開(kāi)展各條線部門問(wèn)題的對(duì)照梳理，由各業(yè)務(wù)主管對(duì)照問(wèn)題匯總，查找本中心或委派行存在的問(wèn)題并加以整改；二季度“人人挖遺漏，處處防風(fēng)險(xiǎn)”的百條風(fēng)險(xiǎn)建議活動(dòng)，組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)，組織評(píng)選“慧眼獎(jiǎng)”，涌現(xiàn)有一些有價(jià)值的防風(fēng)險(xiǎn)建議。三季度xx主管案例大會(huì)演，對(duì)實(shí)際工作中發(fā)生的具體案例進(jìn)行生動(dòng)形象的剖析，以點(diǎn)促面，進(jìn)一步加強(qiáng)“合規(guī)文化”建設(shè)，切實(shí)強(qiáng)化員工工作責(zé)任意識(shí)、制度執(zhí)行意識(shí)和內(nèi)控主動(dòng)意識(shí)；四季度舉辦業(yè)務(wù)主管座談會(huì)，對(duì)全年風(fēng)險(xiǎn)性業(yè)務(wù)差錯(cuò)進(jìn)行逐一分析討論。

踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個(gè)過(guò)程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位，在綜合統(tǒng)計(jì)崗位上，領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認(rèn)識(shí)到，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對(duì)我而言全新的工作，提供給我一個(gè)全新的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，在xx優(yōu)良的成長(zhǎng)環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識(shí)，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運(yùn)行規(guī)律，把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運(yùn)用到實(shí)際工作崗位工作中。

進(jìn)入xx銀行半年多時(shí)間來(lái)，在領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下，本人抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作，積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、掌握操作技能、適應(yīng)工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個(gè)過(guò)程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位，在綜合統(tǒng)計(jì)崗位上，領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認(rèn)識(shí)到，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對(duì)我而言全新的工作，提供給我一個(gè)全新的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，在xx優(yōu)良的成長(zhǎng)環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識(shí)，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運(yùn)行規(guī)律，把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運(yùn)用到實(shí)際工作崗位工作中。

風(fēng)險(xiǎn)管理部是負(fù)責(zé)xx支行全面風(fēng)險(xiǎn)管理政策的落實(shí)，監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)和控制的綜合管理部門，是風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控的日常管理職責(zé)部門。本人任職的綜合統(tǒng)計(jì)崗，主要負(fù)責(zé)對(duì)本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)分類的統(tǒng)計(jì)、分析和管理;負(fù)責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)管理、分析。

在實(shí)際工作中，本人主要完成以下幾個(gè)方面的：信貸手工臺(tái)帳的錄入與核對(duì)，對(duì)實(shí)際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細(xì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時(shí)準(zhǔn)確的獲得各項(xiàng)信貸統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù);對(duì)xx支行運(yùn)行的老信貸系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和管理，對(duì)各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報(bào)表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及分析;提供xx行各項(xiàng)信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細(xì)，完成四級(jí)分類和五級(jí)分類的統(tǒng)計(jì)工作和分析工作;月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計(jì)財(cái)處、公司部、個(gè)金部提供同業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的詳細(xì)數(shù)據(jù);月度、季度、年度，獨(dú)立的或配合辦公室、計(jì)財(cái)處等部門對(duì)外提供各項(xiàng)信貸數(shù)據(jù)報(bào)表。此外，我行新設(shè)了信息安全員一崗，本人即任風(fēng)險(xiǎn)管理部信息安全員，負(fù)責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護(hù)。

正是由于以上的認(rèn)識(shí)，本人在過(guò)去的半年時(shí)間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的完成了本職的統(tǒng)計(jì)工作，做到了及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映xx支行信貸業(yè)務(wù)情況。認(rèn)真的完成了信息安全員的工作，做好了信息安全的日常維護(hù)并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習(xí)慣和工作方法，近來(lái)的工作使本人越來(lái)越深刻的認(rèn)識(shí)到良好的工作習(xí)慣是互通的，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。

風(fēng)險(xiǎn)管理部綜合統(tǒng)計(jì)崗是一個(gè)需要責(zé)任心與耐心的崗位，通過(guò)半年多的學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我堅(jiān)信能勝任崗位并做出成績(jī);在今后的工作中，我也將繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的xx一員。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十六

法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作已進(jìn)行到內(nèi)部整改階段，8月8日，公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組按工作計(jì)劃、對(duì)照《法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作考核得分表（修訂稿）》進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)整改工作。

自評(píng)嚴(yán)格按照8個(gè)a要素125個(gè)子要素進(jìn)行，力爭(zhēng)做到每一項(xiàng)都有支撐材料?，F(xiàn)將自評(píng)整改情況總結(jié)如下：

第一,通過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì)、專題會(huì)、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門看板等形式,對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意義及要求、工作目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、人員分工、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、工作動(dòng)態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開(kāi)專題會(huì)8次，報(bào)送集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理簡(jiǎn)報(bào)共10期,宣傳稿件7份。

第二,共進(jìn)行了5次集中培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要有法律基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)、合同法及檔案管理培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及全員培訓(xùn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室于6月13日開(kāi)始按批次組織法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化答卷，共398份。7月3日法務(wù)專員到蕪湖公司進(jìn)行培訓(xùn)。

第一，下發(fā)《關(guān)于成立法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》，成立法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，掛靠在財(cái)務(wù)部。制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作目標(biāo)，明確法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室的主要職責(zé)。

第二，招聘有資質(zhì)的專職人員，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

第三，設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，為法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供資金保障。

第四，法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室制定工作計(jì)劃8份，相關(guān)人員按照工作計(jì)劃時(shí)間節(jié)點(diǎn)逐步開(kāi)展好各項(xiàng)工作。

第五，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送制度，各部門按月報(bào)送法律風(fēng)險(xiǎn)信息。

第一，參照?qǐng)?zhí)行xx集團(tuán)《三重一大管理辦法》、《法律事務(wù)參與重大事項(xiàng)決策管理辦法》，明確重大事項(xiàng)范圍。

第二，4月下旬，法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)照《貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度檢查的主要內(nèi)容》，逐項(xiàng)認(rèn)真地進(jìn)行自查，形成總結(jié)，上報(bào)集團(tuán)。

第三，法務(wù)專員逐步參與公司重大事項(xiàng)，針對(duì)公司重大事項(xiàng)及時(shí)出具法律意見(jiàn)書。

第一，參照《xx集團(tuán)規(guī)章制度管理規(guī)定》，規(guī)范公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。

第二，上半年修改制定8項(xiàng)規(guī)章制度，全部由法務(wù)專員進(jìn)行合法性、合規(guī)性審查；對(duì)涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會(huì)委員進(jìn)行討論。新制定的制度按照規(guī)定程序進(jìn)行公示、宣傳。

第三，對(duì)公司現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進(jìn)行整理，建立目錄。

第一,成立合同評(píng)審小組，制定《合同評(píng)審辦法》，對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審，并在合同評(píng)審表上簽字。法務(wù)專員審查合同條款和合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項(xiàng)的合法性；審查合同文本是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進(jìn)行登記。

第三，建立客戶信用檔案，根據(jù)客戶回款情況對(duì)11家客戶進(jìn)行分級(jí)。

第四，修改完善合同文本，《工礦產(chǎn)品購(gòu)銷合同》增加3項(xiàng)違約條款和協(xié)定管轄法院條款。

第五，加強(qiáng)合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢和管理。

第一，成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的日常活動(dòng)。

第三，為加強(qiáng)公司商業(yè)秘密的保護(hù)，維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和合法權(quán)益,做好公司商業(yè)秘密等級(jí)評(píng)定與管理工作，進(jìn)一步規(guī)范公司商業(yè)秘密管理制度,制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評(píng)定辦法》。

第四，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)測(cè)。下發(fā)《關(guān)于鼓勵(lì)員工申報(bào)專利的通知》，對(duì)申報(bào)專利的員工予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第五，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理，產(chǎn)品工程部補(bǔ)充3份查新記錄，3份研發(fā)記錄。

第六，每項(xiàng)專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內(nèi)資料按時(shí)間順序存檔。xx年共申報(bào)4項(xiàng)專利。

第七,與高級(jí)技術(shù)人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)有重大影響的信息的勞動(dòng)者簽訂9份競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。

第一，建立糾紛案件檔案，對(duì)案件處理情況進(jìn)行追蹤建立糾紛案件臺(tái)賬，加強(qiáng)糾紛案件管理。

第二，完善法律風(fēng)險(xiǎn)信息管理流程。每個(gè)部門確定一名法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送人員，建立法律風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬。

第三，目前公司沒(méi)有涉訴經(jīng)濟(jì)糾紛案件。

第一，3月29日上午分別對(duì)行政人事部的勞動(dòng)合同檔案整理、文件檔案整理、財(cái)務(wù)部費(fèi)用設(shè)立、產(chǎn)品工程部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案整理情況、采購(gòu)部的合同整理情況進(jìn)行了檢查和落實(shí)。

5月10日法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)公司8個(gè)部門法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)展情況進(jìn)行自查，針對(duì)存在問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)提出整改意見(jiàn)。

6月7日法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室召開(kāi)整改會(huì)議，針對(duì)集團(tuán)檢查情況，制定28項(xiàng)整改措施。

第二，按規(guī)定同8個(gè)部門經(jīng)理簽定《法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)責(zé)任書》。

xxxx安全（2013年12月）2013年，xxxxx認(rèn)真貫徹總公司安全生產(chǎn)工作部署，堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”方針，緊密圍繞總公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)開(kāi)展工作，以總公司安......

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十七

通過(guò)對(duì)xx副行長(zhǎng)在省分行案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件防控專題會(huì)議上講話深入學(xué)習(xí)，對(duì)于最近發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和案件，暴露出的我們?cè)诠ぷ魃纤枷胝J(rèn)識(shí)上還沒(méi)有完全到位、工作措施上海不夠細(xì)和實(shí)、內(nèi)控管理上的重大缺陷，員工行為的不夠敏感、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)案件揭露能力的不夠強(qiáng)、對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)和處置不夠有力這幾個(gè)方面我們得進(jìn)行深刻的反思。通過(guò)學(xué)習(xí)，我認(rèn)識(shí)到，我們?cè)诠ぷ髦斜仨殨r(shí)刻保持清醒的認(rèn)識(shí)，不可掉以輕心，需進(jìn)一步增強(qiáng)危機(jī)意識(shí)、增強(qiáng)對(duì)新情況、新問(wèn)題的敏感性和預(yù)判力，摒棄各種麻痹大意的思想和錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，時(shí)刻保持警惕，有效遏制各類風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生。對(duì)于以上存在問(wèn)題，經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)與思考，本人覺(jué)得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實(shí)效性。

案件防控工作教育活動(dòng)，首要解決的就是一個(gè)人的意識(shí)問(wèn)題，應(yīng)該使大家認(rèn)識(shí)到，制度并不是用來(lái)看的，而是用來(lái)指導(dǎo)實(shí)際工作的。特別是案件專項(xiàng)治理的典型案例，對(duì)每一位員工應(yīng)該是有很強(qiáng)的.震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對(duì)自身的愛(ài)護(hù)，也是對(duì)他人的負(fù)責(zé)。在這個(gè)方面，應(yīng)該將本項(xiàng)工作深入持久的開(kāi)展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動(dòng)上自覺(jué)。

要加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對(duì)于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià)，讓其有切身之痛，嚴(yán)重的更應(yīng)嚴(yán)肅處理至開(kāi)除。

道德風(fēng)險(xiǎn)是各項(xiàng)案件發(fā)生的一個(gè)重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無(wú)不有作案人長(zhǎng)期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問(wèn)題，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。我們要通過(guò)工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，來(lái)防范道德風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。比如，在工作機(jī)制方面，可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。

加強(qiáng)制度建設(shè)，重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格操作流程，把對(duì)員工思想排查工作納入議事日程；并做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛(ài)崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng)，伴隨于身邊。

銀行信貸在銀行業(yè)務(wù)高速發(fā)展的背景下，日益激烈的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、客戶對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)的不滿和期望，以及網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)效率低下等各種風(fēng)險(xiǎn)因素都迫切要求銀行業(yè)對(duì)現(xiàn)有內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)積極進(jìn)行防控。郵儲(chǔ)銀行為全面提升內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，提高綜合競(jìng)爭(zhēng)力，認(rèn)真學(xué)習(xí)現(xiàn)代銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，從穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)出發(fā)，從為城鄉(xiāng)居民提供基礎(chǔ)金融服務(wù)和從事低風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)業(yè)務(wù)起步，通過(guò)不斷加強(qiáng)銀行內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，逐步拓展新業(yè)務(wù)提高經(jīng)濟(jì)效益。

根據(jù)隊(duì)伍的現(xiàn)狀，確定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的防控重點(diǎn)和方向，確定培訓(xùn)對(duì)象和內(nèi)容，制定和落實(shí)好培訓(xùn)計(jì)劃，積極引進(jìn)商業(yè)銀行先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)理念、管理理念。改善員工的知識(shí)和專業(yè)結(jié)構(gòu)，全面提高員工整體素質(zhì)，使其逐步適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行的發(fā)展需要。最大限度降低風(fēng)險(xiǎn)，主要采取了以下幾方面措施：

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的最終目標(biāo)是要實(shí)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)自主內(nèi)部控制功能的提升，把推進(jìn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控作為提高員工滿意度和客戶滿意度，提高網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)銷服務(wù)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，乃至撬動(dòng)全行內(nèi)部安全意識(shí)，實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)的重中之重的工作來(lái)抓。作為對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)容、步驟、目標(biāo)和要求都進(jìn)行明確，為降低內(nèi)部防控風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)。

2、堅(jiān)持原則。

堅(jiān)持優(yōu)化布控、提高效益原則。本著“穩(wěn)定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)”的思路，合理調(diào)整內(nèi)部安全意識(shí)，提高網(wǎng)點(diǎn)的創(chuàng)效能力。根據(jù)不同的區(qū)域和經(jīng)濟(jì)條件，加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)和自助網(wǎng)點(diǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行建設(shè)，各部門要對(duì)自身的安全問(wèn)題執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查、監(jiān)督和評(píng)價(jià)考核，對(duì)執(zhí)行不力的要嚴(yán)肅追究責(zé)任，以確保內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的質(zhì)量和效果，通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)形象建設(shè)工作促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)全方位功能的提升。

3、建立機(jī)制。

控制銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是為了更好的為客戶提供服務(wù)，增加產(chǎn)品銷售，但如果不重視內(nèi)控制度建設(shè)、規(guī)章制度的落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)理念的教育，甚至以犧牲風(fēng)險(xiǎn)來(lái)增加服務(wù)的便利性，則有可能導(dǎo)致轉(zhuǎn)型的失敗。因此，加強(qiáng)員工思想道德教育和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，狠抓制度落實(shí)和按章操作，建立并完善機(jī)制。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十八

按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展。現(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：

以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程。

按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門以及配送中心合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中，內(nèi)控各部門人員都能夠合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。

1、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理。

針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn)，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。

2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。

3、合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。

在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇十九

為能夠使安全風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作得到有效落實(shí)，公司將安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入公司每周一黨政聯(lián)席會(huì)議議程，由安全風(fēng)險(xiǎn)管理專職人員匯報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)情況和存在的問(wèn)題，針對(duì)工作開(kāi)展中的問(wèn)題，參會(huì)人員共同探討，分別交換意見(jiàn)，確定最終解決方案。并結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)管理推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員各自工作實(shí)際，劃定任務(wù)，明確職責(zé)，形成任務(wù)到人、責(zé)任到人、層級(jí)負(fù)責(zé)、嚴(yán)抓落實(shí)的良好局面，為工作的開(kāi)展奠定了基礎(chǔ)。

1、開(kāi)展事故案例警示教育。結(jié)合鐵路總公司通報(bào)的作業(yè)人員責(zé)任死亡較大事故，制定事故案例警示教育內(nèi)容，組織干部職工學(xué)習(xí)“xx（20xx）96號(hào)”《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)近勞動(dòng)安全工作的通知》及xx（20xx）94號(hào)《污水提升站、化糞池等集污設(shè)備維修安全操作規(guī)程》，充分利用班前點(diǎn)名會(huì)、職工學(xué)習(xí)會(huì)、安全“警示室”等，明確各級(jí)干部的監(jiān)控責(zé)任和職工崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并在污水提升站、化糞池等集污設(shè)備等維修作業(yè)中認(rèn)真貫徹落實(shí)。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲(chǔ)水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲(chǔ)藏室、冷庫(kù)等有限空間作業(yè)技術(shù)要求和管理程序。

技術(shù)”“安全管理理論與方法”“安全文化建設(shè)”三個(gè)培訓(xùn)課件，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實(shí)際情況，引導(dǎo)干部職工樹立安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，正確識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，熟練掌握現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制技巧，提高職工現(xiàn)場(chǎng)處置能力。

3、新工崗前培訓(xùn)教育。對(duì)新分到我公司的5名大學(xué)生、33名高職畢業(yè)生，在公司培訓(xùn)基地，分兩期對(duì)新職人員進(jìn)行崗前安全培訓(xùn)。勞人部針對(duì)新職培訓(xùn)工作，提前入手，精心準(zhǔn)備，找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn)、確定培訓(xùn)內(nèi)容，從安全部、勞人部等相關(guān)業(yè)務(wù)部室，抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識(shí)強(qiáng)、專業(yè)功底硬的人員，擔(dān)當(dāng)授課老師，采取多種形式，保證培訓(xùn)效果，避免走形式、走過(guò)場(chǎng)，做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉，促進(jìn)新工的盡快成長(zhǎng)和成才。同時(shí)找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn)、制訂“一人一案”的培訓(xùn)計(jì)劃，尤其要增強(qiáng)預(yù)算編制、電器維管、集中控制等關(guān)鍵崗位適應(yīng)性實(shí)踐鍛煉，鼓勵(lì)新接收職工考取國(guó)家認(rèn)證資格，采取多種形式，保證培訓(xùn)效果。對(duì)于實(shí)習(xí)期滿達(dá)不到崗位標(biāo)準(zhǔn)要求的不予定職。環(huán)節(jié)，確保人員、設(shè)備安全。

4、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務(wù)能力，強(qiáng)化干部下現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)水平，公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項(xiàng)重點(diǎn)工作來(lái)抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署，結(jié)合每名干部崗位工作的實(shí)際情況，著重從政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面，制訂干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃，突出干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果，增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性，每周按計(jì)劃通過(guò)政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓(xùn)學(xué)習(xí)。同時(shí)，由公司勞人部、紀(jì)律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”

檢查督導(dǎo)小組，不定期、不定點(diǎn)的對(duì)各部室、各車間干部提素計(jì)劃落實(shí)情況督導(dǎo)檢查，并通過(guò)對(duì)相關(guān)人員培訓(xùn)結(jié)果提問(wèn)，達(dá)不到要求車間或者個(gè)人，所有培訓(xùn)工作推到重來(lái)，并納入月度考核，保證了干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃的有效落實(shí)，提高干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果，增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性。

1、針對(duì)公司生產(chǎn)任務(wù)種類多、日常作業(yè)流動(dòng)分散、作業(yè)面廣等突出特點(diǎn)，組織專業(yè)人員對(duì)管內(nèi)在建工程、房建、供水、物業(yè)、鍋爐等重點(diǎn)部位進(jìn)行“地毯式”梳理匯總，廣泛收集近年來(lái)發(fā)生的安全問(wèn)題及違章違紀(jì)情況，圍繞人員、設(shè)備、管理三大要素，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，初步確定15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源，83個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過(guò)深入一線，組織車間、班組干部職工從思想認(rèn)識(shí)、人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)等方面進(jìn)行探討分析，部學(xué)研判風(fēng)險(xiǎn)源，最終確定15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)和難點(diǎn)，按照安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)逐項(xiàng)確立72個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)全覆蓋。

2、將各類安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照人為因素、技術(shù)因素、自然條件因素等產(chǎn)生原因進(jìn)行梳理分類，綜合評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)概率、風(fēng)險(xiǎn)范圍和嚴(yán)重程度，并分別制定針對(duì)性卡控措施和應(yīng)急處置措施281條，將風(fēng)險(xiǎn)管理全面融入既有安全制度，從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個(gè)方面，修訂完善安全管理制度、辦法，找準(zhǔn)了安全風(fēng)險(xiǎn)管理的切入點(diǎn)。

3、進(jìn)一步完善安全問(wèn)題報(bào)告制度，明確各部門的響應(yīng)人員、時(shí)限、流程及應(yīng)對(duì)方案，嚴(yán)格規(guī)范報(bào)告程序，嚴(yán)肅報(bào)告紀(jì)律，堅(jiān)決消除瞞報(bào)、遲報(bào)現(xiàn)象。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問(wèn)題納入《安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題庫(kù)》，并根據(jù)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定，適時(shí)啟動(dòng)相關(guān)應(yīng)急預(yù)案。

1、公司根據(jù)實(shí)際工作情況，確定月度重點(diǎn)工作項(xiàng)目，從客車上水、鍋爐焚火、物業(yè)管理、基建工程、高鐵設(shè)備、交通安全、消防安全等重點(diǎn)工作，制定公司月度安全風(fēng)險(xiǎn)源（點(diǎn)）控制表予以下發(fā)，各車間根據(jù)公司安全風(fēng)險(xiǎn)源控制點(diǎn)，結(jié)合車間生產(chǎn)任務(wù)，分別制定車間安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制表和控制措施，下發(fā)到班組貫徹落實(shí)，并通過(guò)公司各級(jí)檢查人員下現(xiàn)場(chǎng)檢查和跟班作業(yè)檢查，強(qiáng)化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和安全卡控措施落實(shí)，確保各項(xiàng)安全措施落到實(shí)處。

2、針對(duì)季節(jié)更替、工程改造、設(shè)備更新、業(yè)務(wù)變更等內(nèi)外部條件的變化和運(yùn)輸生產(chǎn)的新情況、新問(wèn)題，及時(shí)分析研判安全風(fēng)險(xiǎn)的變化，動(dòng)態(tài)調(diào)整“月度安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制表”中的控制點(diǎn)和控制措施，補(bǔ)充修訂風(fēng)險(xiǎn)和控制措施，時(shí)刻保持把握安全風(fēng)險(xiǎn)源的高度敏感性，確保安全風(fēng)險(xiǎn)管理及時(shí)跟進(jìn)發(fā)展變化的安全形勢(shì)。

員崗位職責(zé)，明確各崗位工作職責(zé)范圍，將責(zé)任落實(shí)到各生產(chǎn)崗位和各作業(yè)環(huán)節(jié)。最后從各崗位工作標(biāo)準(zhǔn)、流程修訂上入手，通過(guò)修訂管理崗位量化指標(biāo)和作業(yè)崗位“安全風(fēng)險(xiǎn)提示卡”，使每個(gè)干部職工都清楚自己的'職責(zé)，都知道按什么程序去做，應(yīng)當(dāng)達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)。截止目前，完成安全職責(zé)316個(gè)，其中公司層面1個(gè)，公司領(lǐng)導(dǎo)9個(gè)，部室14個(gè)，部室管理崗位87個(gè)，車間31個(gè)，車間管理崗位174個(gè)；完成工作標(biāo)準(zhǔn)270個(gè)，其中公司領(lǐng)導(dǎo)9個(gè)，部室管理崗位87個(gè)，車間管理崗位174個(gè)；完成工作流程94個(gè)，其中公司層面40個(gè)，各部門54個(gè)。完成31個(gè)作業(yè)崗位標(biāo)準(zhǔn)流程修訂，形成“xx生產(chǎn)崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、流程(指導(dǎo)書)”1份。

2、應(yīng)急預(yù)案公布。一是公布《xx暴風(fēng)雨雪霧等惡劣天氣應(yīng)急預(yù)案》、《xx地震災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案》、《xx交通安全應(yīng)急預(yù)案管理辦法》、《xx建筑施工安全事故應(yīng)急預(yù)案》、《xx處置群體性突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xx火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案》、《xx食品衛(wèi)生突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xx雨雪天氣小區(qū)道路掃雪鏟冰應(yīng)急預(yù)案》、《xx林業(yè)消防應(yīng)急預(yù)案》、《xx物業(yè)高層消防應(yīng)急預(yù)案》、《xx電梯救援應(yīng)急預(yù)案》、《xx生產(chǎn)、生活供水突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xx防洪應(yīng)急預(yù)案》、《xx鍋爐安全事故應(yīng)急處置與救援預(yù)案》、《xx破壞性地震應(yīng)急預(yù)案》16個(gè)，以提高非正常情況下的應(yīng)急反應(yīng)能力和應(yīng)急處置水平，防止次生、衍生事故的發(fā)生。二是公布《xx物業(yè)高層給水機(jī)電設(shè)備維修使用管理辦法》、《吸污車使用管理辦法》2個(gè)，規(guī)范設(shè)備維修使用行為，提高設(shè)備運(yùn)用能力。

3、完善規(guī)章制度。一是完善《給水運(yùn)營(yíng)管理細(xì)則》，規(guī)范給水運(yùn)營(yíng)管理，降低設(shè)備故障率，提高運(yùn)營(yíng)設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)故障處置能力，縮短維修、搶修時(shí)間，節(jié)約維修成本，確保給水設(shè)備安全、可靠運(yùn)行。二是完善《鐵路土地管理暫行辦法》，規(guī)范鐵路用地管理，確保鐵路運(yùn)輸安全和鐵路土地權(quán)益不受侵害。三是完善《鐵路土地租賃管理辦法》，規(guī)范鐵路土地租賃行為，確保鐵路土地不產(chǎn)生糾紛問(wèn)題。四是完善《職工調(diào)轉(zhuǎn)管理辦法》，規(guī)范職工調(diào)轉(zhuǎn)程序，更好的服務(wù)于公司安全生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)發(fā)展。五是完善《勞保、工具用品管理辦法》，規(guī)范勞保、工具用品管理行為，提高職工愛(ài)護(hù)勞保、工具用品的主人翁意識(shí)，確保一線生產(chǎn)任務(wù)順利進(jìn)行。六是完善《屋裂縫觀測(cè)標(biāo)志制作標(biāo)準(zhǔn)及觀測(cè)要求》，規(guī)范房屋設(shè)備病害觀測(cè)標(biāo)志制作要求，為正確判斷房屋設(shè)備加固整治病害提供準(zhǔn)確依據(jù)。七是完善《關(guān)于下發(fā)“教練式檢查、積分式考核、擔(dān)保式返獎(jiǎng)”安全管理實(shí)施辦法（試行）》，規(guī)范干部職工日常工作方式，激勵(lì)干部職工履行崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任的積極性。八是完善《xx關(guān)于印發(fā)超限超重貨物運(yùn)輸（保障）管理辦法（試行）》、規(guī)范我公司超限超重貨物運(yùn)輸（保障）管理，確保超限超重貨物運(yùn)輸絕對(duì)安全。九是完善《xx房產(chǎn)租賃管理辦法》，有效落實(shí)精細(xì)化管理，規(guī)范公司房產(chǎn)租賃管理工作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益。

存在的主要問(wèn)題：一是重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)卡控沒(méi)有得到有效落實(shí)，如井溝清掏、表井抄表作業(yè)有害氣體控制措施沒(méi)有得到認(rèn)真執(zhí)行，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，提問(wèn)作業(yè)人員，對(duì)基本的控制程序認(rèn)識(shí)不清。二是個(gè)別車間對(duì)公司發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制不能及時(shí)下發(fā)到班組，造成班組對(duì)現(xiàn)場(chǎng)控制不能得到有效落實(shí)執(zhí)行。

整改措施：一是加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)推進(jìn)計(jì)劃安排，組織人員分批參加培訓(xùn)，提高人員意識(shí)。二是加大考核力度，重點(diǎn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作問(wèn)題突出的部室、車間以及人員納入月度考核、干部履責(zé)考核，強(qiáng)化人員責(zé)任意識(shí)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇二十

交易風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于企業(yè)的日常交易，包括用外幣向供應(yīng)商采購(gòu)，以及將產(chǎn)品銷售給客戶。

外幣折算風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表，尤其是資產(chǎn)負(fù)債表的資產(chǎn)和負(fù)債會(huì)計(jì)折算時(shí)產(chǎn)生的波動(dòng)。

主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的地理位置和活動(dòng)是外匯風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要決定因素。

2簡(jiǎn)述降低利率風(fēng)險(xiǎn)的方法。

降低利率風(fēng)險(xiǎn)的常見(jiàn)方法包括：（1）平滑法，維持固定利率借款與浮動(dòng)利率借款的平衡；（2）匹配法，使具有共同利率的.資產(chǎn)和負(fù)債相匹配；（3）遠(yuǎn)期利率協(xié)議；（4）現(xiàn)金余額集中；（5）利率期貨；（6）利率期權(quán)；（7）利率互換。

3簡(jiǎn)述企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

4簡(jiǎn)述控制環(huán)境要素的主要內(nèi)容。

5簡(jiǎn)述股利分配政策的種類及各種政策特點(diǎn)。

6簡(jiǎn)述制定財(cái)務(wù)戰(zhàn)略時(shí)，限制股東價(jià)值最大化的因素。

7甲公司為國(guó)內(nèi)大型基建公司，現(xiàn)在考慮承接一項(xiàng)在非洲坦桑尼亞的未經(jīng)開(kāi)發(fā)山區(qū)進(jìn)行大型橋梁工程，公司董事會(huì)認(rèn)定該工程有三大風(fēng)險(xiǎn)：（1）由于地勢(shì)險(xiǎn)峻，容易造成嚴(yán)重的意外傷亡事故（2）該合同以當(dāng)?shù)刎泿沤Y(jié)算，而當(dāng)?shù)刎泿诺膮R率近月來(lái)大幅波動(dòng)（3）工程可能延誤，甲公司需為此承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

要求：列舉及說(shuō)明四種常見(jiàn)的管理風(fēng)險(xiǎn)的策略，對(duì)甲公司上述三項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)各提供一個(gè)合適的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，并說(shuō)明原因。

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