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根據(jù)私募基金募集行為管理辦法規(guī)定篇一
乙方: ___________
甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商,本著平等互利、互助合作的意愿達成本協(xié)議,并鄭重聲明共同遵守。
一、甲方委托乙方代理操作甲方所出資金額用于投資資本市場(股票、基金、期貨、風投等),由乙方全權(quán)管理,在操作上具有完全獨立的決策和執(zhí)行空間。
二、甲方出資金額封閉期為一年,起始時間________截止時間________。
三、甲方出資金額為________元人民幣。
四、風險承擔:風險由乙方承擔,甲方不必承擔風險。
五、利益分配:甲方將獲取年利潤收入____%。
六、協(xié)議的終止:甲方所出資金額封閉期為____年,為便于乙方操作和安全啟動交易,資金從簽約日期起____年內(nèi)禁止出金,半年后如非甲、乙方本人身體健康方面的原因,應盡可能的不出金;如果由于某種特殊原因必須終止合同的,則按照事情真實情況而再行商談,可作考慮。
七、協(xié)議一式二份,甲、乙雙方各執(zhí)一份,協(xié)議條款自簽訂起生效,未盡事宜,雙方本著友好的態(tài)度協(xié)商解決。
八、為了盡量保證投資安全,出資方和管理方責任人應互換身份證復印件和出示近照。
甲方(簽字):___________
______年___月___日
乙方(簽字):___________
______年___月___日
根據(jù)私募基金募集行為管理辦法規(guī)定篇二
第一章:總則
第一條、為規(guī)范公司的行為,保障公司股東的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱公司法)和有關(guān)法律、法律規(guī)定,結(jié)合公司的實際情況,特制訂本章程。
第二條、各方本著平等互利、風險共擔、友好協(xié)商的原則,同意共同設(shè)立本公司。本公司適應當代資產(chǎn)管理形勢需要,在基金發(fā)起設(shè)立、投資管理、財富管理、另類資產(chǎn)(含不良資產(chǎn))處置、金融教育培訓等領(lǐng)域開展業(yè)務,力爭發(fā)展成為國內(nèi)以及全球具有較強影響力的資產(chǎn)管理者。
第三條、本公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理等均具有約束力。
第四條、股東按照公司法的規(guī)定享有相應權(quán)利并承擔相應的義務。
第二章:公司名稱、住所、組織形式和法定代表人
第五條、公司名稱:xx公司。
第六條、公司住所:。
第七條、公司法定代表人:公司的法定代表人由董事長擔任。
第八條、公司組織形式:有限責任公司。
第三章:公司經(jīng)營期限和經(jīng)營范圍
第九條、公司經(jīng)營期限:________年。
第十條、公司經(jīng)營范圍:等。本公司最終經(jīng)營范圍以商行政機關(guān)核準的經(jīng)營范圍為準。
第四章:公司注冊資本、出資方式和出資額
第十一條、股東名稱或姓名(排名不分先后)法人股東、_、_、。
第十二條、公司注冊資本為x人民幣。
第十三條、各股東均以人民幣現(xiàn)金出資。各股東出資形式、出資額、出資比例如下:
第十四條、各方繳付出資后,應由注冊會計師驗資,并出具驗資報告。
第十五條、公司成立后根據(jù)驗資報告向已繳付出資的股東出具出資證明書。出資證明書包括以下事項:公司名稱、公司成立時間、注冊資本總額、股東名稱或姓名、出資時間和繳納的數(shù)額、出資的累計數(shù)額、出資證明書的編號及簽發(fā)時間。出資證明書由公司董事長簽名并加蓋公司公章。
第十六條、股東責任承擔和分紅比例:公司每個股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任。股東按照實繳出資比例分取紅利。
第五章:公司組織結(jié)構(gòu)
第十七條、股東會由全部股東組成,是公司的權(quán)力機構(gòu)。股東會行使下列職權(quán):
(一)決定公司的經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍;
(二)選舉和更換非由股東委派的董事及非由職代表擔任的董事、監(jiān)事,決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;
(三)審議批準董事會的報告;
(四)審議批準監(jiān)事的報告;
(五)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;
(六)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;
(七)對公司增加或者減少注冊資本作出決議;
(八)對公司發(fā)行債券作出決議;
(九)對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)作出決議;
(十)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;(十
一)修改公司章程;(十
二)對公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔保事宜作出決議;(十
三)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的,可以不召開股東會會議,直接作出決定,并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。風險提示:
公司的出資情況千差萬別,如果由于某些特殊情況不能完全按照出資比例行使表決權(quán),或者股份出資比例特殊,比如各占50%將導致表決權(quán)無法行使。如果有這些情況,股東出資人可以在公司章程中約定不按照出資比例行使表決權(quán),賦予某些特定股東特別表決權(quán),或者在無法表決時按照特定比例通過表決或者特定股東直接決定。
比如在章程中約定股東不按持股比例行使表決權(quán),由一方持有較多表決權(quán)或者股東會普通決議需半數(shù)以上(含半數(shù))表決權(quán)通過來解決。當然,在公司章程對股東行使表決權(quán)的方式?jīng)]有明確規(guī)定時,應依照公司法的規(guī)定按照出資比例行使表決權(quán)。
第十八條、股東會會議由股東按照認繳的出資比例行使表決權(quán)。股東會所作出的決議,應由代表三分之二以上表決權(quán)的股東表決通過。股東會應當對所議事項的決定作出會議記錄,出席會議的股東應當在會議記錄上簽名。
第十九條、公司設(shè)董事會,董事會由______名董事組成,董事由股東委派。每個股東最多可委派一人。因公司增加注冊資本導致公司股東人數(shù)超過名的,將由每個股東推薦一名公司董事候選人,經(jīng)股東會選舉產(chǎn)生董事會。公司董事會成員中可以有職代表董事,職代表董事由職選舉或者民主推薦產(chǎn)生。
第二十條、董事任期________年,董事任期屆滿,經(jīng)股東繼續(xù)委派或者股東會選舉可連任。股東有權(quán)在董事任期內(nèi)更換其委派的董事。
第二十一條、董事會設(shè)董事長一人。董事長由董事會選舉產(chǎn)生。董事長依照本章程和公司法的規(guī)定行使職權(quán)。
第二十二條、董事會對股東會負責,行使下列職權(quán):
(一)召集股東會會議,并向股東會報告作;
(二)執(zhí)行股東會的決議;
(三)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;
(四)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;
(五)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;
(六)制訂公司增加或者減少注冊資本的方案;
(七)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;
(八)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置;
(九)決定聘任或者解聘公司投資決策委會委員、總經(jīng)理,并根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任或者解聘副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、法律總監(jiān)等高級;
(十)針對公司發(fā)展需要,制定公司的各項制度和規(guī)章;(十
一)制訂公司章程的修訂案;(十
二)制定公司職資、福利、獎懲制度;(十
三)制定公司任意公積金的提取方案;(十
四)管理公司信息披露事項;(十
五)法律、法規(guī)、公司章程和股東會授予的其他職權(quán)。
第二十三條、董事按照公司法的規(guī)定享有相應權(quán)利并承擔相應的義務。風險提示:
公司法規(guī)定股東會的召集權(quán)在董事會,當董事會或董事長不履行法定職責時,為了避免公司運營遭受影響,損害股東權(quán)益,應當在章程中賦予符合一定條件的股東,在特殊情況下有直接召集股東會的權(quán)利??勺鋈缦乱?guī)定:
如果董事會違反本章程規(guī)定,拒絕召集股東會,或不履行職責時,持有公司10%(比例可以根據(jù)公司具體情況酌定)以上的股東,享有不通過董事會自行召集股東會的權(quán)利
股東自行召集的股東會由參加會議的出資最多的股東主持。
第二十四條、董事會會議由董事長召集并主持;董事長不能履行或不履行職務時,經(jīng)由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。
第二十五條、董事會決議的表決,實行一人一票。董事會所作出的決議,應當由參加會議的三分之二以上的董事表決通過。公司董事長對董事會作出的決議具有否決權(quán)。
第二十六條、董事會決議應當制作會議記錄,出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。
第二十七條、公司董事會設(shè)秘書一名,由董事長征求意見后予以任命。
第二十八條、董東會的議事規(guī)則另行規(guī)定,作為公司章程的附件。
第二十九條、公司設(shè)監(jiān)事_____人,由職代表擔任。監(jiān)事任期________年。監(jiān)事的職權(quán)依照公司法的規(guī)定。
第三十條、監(jiān)事依照公司法的規(guī)定享有相應的權(quán)利并承擔相應的義務。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。
第三十一條、董事長可以根據(jù)公司經(jīng)營需要,聘任若干名總裁組成總裁委員會??偛梦瘑T會主要幫助公司對總體戰(zhàn)略進行指導、協(xié)助公司拓展業(yè)務、對公司經(jīng)營進行督導??偛梦瘑T會主任實行總裁________年一度的輪值制度,具體順序由總裁委員會商定。
第三十二條、公司設(shè)總經(jīng)理1名,由董事長提名,董事會聘任或者解聘??偨?jīng)理對董事會負責,主持公司日常經(jīng)營作??偨?jīng)理行使下列職權(quán):
(一)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理作,組織實施董事會決議;
(二)組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案;
(三)擬定公司內(nèi)部管理機構(gòu)方案;
(四)擬定公司的基本管理制度;
(五)制定公司的具體規(guī)章;
(六)提請聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、法律總監(jiān);
(七)決定聘任或者解聘除由董事會決定聘任或解聘以外的負責管理人員;
(八)董事會授予的其它職權(quán)??偨?jīng)理列席董事會會議。其他人員列席董事會會議由董事長決定。
第三十三條、公司副總經(jīng)理分管各業(yè)務領(lǐng)域板塊。公司高級管理人員按照公司法和本章程的規(guī)定履行相應的職責,享有相應的權(quán)利承擔相應的義務。
第三十四條、公司設(shè)立投資決策委員會,負責對投資項目、投資方案、退出方案等事項進行審議和決策。
第三十五條、投資決策委員會會議作出的決議,應當經(jīng)參會委員中的三分之二以上同意方為通過。對投資決策委員會會議作出的決議,投資決策委員會主席具有否決權(quán)。投資決策委員會會議作出的決議,應當報股東會及董事會備案。
第三十六條、投資決策委員會委員規(guī)模由董事會確定。投資決策委員會主席由董事長擔任。投資決策委員會委員由董事長提名,經(jīng)出席董事會三分之二以上董事同意后委任。
第三十七條、投資決策委員會委員任期________年;在每個任期內(nèi),委員更換須經(jīng)董事會批準,繼任者的任期為前任任期的剩余任期。
第三十八條、投資決策委員會有權(quán)決定與公司以外主體及關(guān)聯(lián)主體成立合作子公司或者采取其他合作方式,并有權(quán)決定股權(quán)比例、利潤分成比例等,相關(guān)決議報董事會備案。
第三十九條、投資決策委員會作規(guī)則由投資決策委員會另行制訂,經(jīng)董事會批準后實施,并作為公司章程的附件。
第四十條、經(jīng)董事會批準,公司可設(shè)立咨詢委員會;咨詢委員會委員由董事長聘任,相關(guān)待遇經(jīng)董事長提出后由董事會批準。咨詢委員會的組成及議事規(guī)則另行規(guī)定,并作為公司章程的附件。
第六章:公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓
第四十一條、股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其部分或全部股權(quán)。
第四十二條、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資,應當經(jīng)過其他股東過半數(shù)同意。
第四十三條、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資,應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿____日未答復的,視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的,視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。
第四十四條、股東依法轉(zhuǎn)讓其出資后,由公司將受讓人的姓名、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊。
第四十五條、公司存續(xù)期內(nèi),經(jīng)股東會同意,公司可以增加注冊資本。增加的公司股本可由股東認購,也可由股東以外的其他人認購。出現(xiàn)下列情形之一時,經(jīng)全體股東一致同意,公司應當增加注冊資本:
(一)公司管理規(guī)模擴大,公司所對應出資數(shù)額增加的;
(二)公司從事其他業(yè)務需要的;
(三)中國相關(guān)法律法規(guī)或主管部門要求的;
(四)根據(jù)公司發(fā)展需要,確需增加注冊資本的。公司增加注冊資本,應當考慮原始股東的利益。
第四十六條、認購公司新增出資的新股東或公司股權(quán)受讓方,應當認可公司章程,承諾遵守其規(guī)定。
第四十七條、股東依法轉(zhuǎn)讓其股權(quán)或公司新增股東后,公司應當注銷原股東的出資證明書,向新股東簽發(fā)出資證明書,并相應修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。
第七章:公司財務會計
第四十八條、公司財務會計作按照中華人民共和國財政部制定的有關(guān)會計制度辦理。公司會計年度采用公歷制,自每年____月____日起至____月3____日止為一個會計年度。公司應在每一個會計年度頭三個月內(nèi)依法編制上一個會計年度的財務會計報告,并依法審計。
第四十九條、公司分配當年稅后利潤時,應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的,可以不再提取。公司提取任意公積金應經(jīng)股東會批準。
第五十條、公司存在累計虧損時,在虧損被彌補之前不得進行利潤分配。
第五十一條、公司彌補虧損和提取公積金后剩余稅后利潤,經(jīng)公司股東大會批準后可以分紅,由股東按照實繳出資比例分配紅利。
第五十二條、公司實行勞動合同制和聘任制。公司根據(jù)國家勞動法律法規(guī),依法與職簽訂勞動合同,建立勞動關(guān)系;依法建立和完善勞動規(guī)章制度,規(guī)范用行為,為職xx辦理各類法定社會保險和公積金,維護雙方的合法權(quán)益。
第九章:風險控制和激勵機制
第五十三條、公司應當在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責分配、業(yè)務流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的風險控制機制。公司在經(jīng)營管理過程中,應當建立完善的內(nèi)控體系,實行嚴格的內(nèi)部控制與流程管理,保證公司資產(chǎn)安全、經(jīng)營管理合法合規(guī)、財務報告及相關(guān)信息真實完整,嚴格防范滋生內(nèi)外部風險。
第五十四條、公司應當建立有競爭力的激勵機制,具體激勵制度另行規(guī)定。
第十章:附則
第五十五條、股東應當在公司章程上簽字或蓋章。本章程經(jīng)全體股東討論通過,在公司注冊后生效。
第五十六條、除本章程另有規(guī)定和按上下文無歧義外,本章程中所稱以上、以內(nèi),均含本數(shù);超過不含本數(shù)。
第五十七條、本章程未盡事宜,由各方協(xié)商處理,或者按國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。本章程所有條款的標題僅為查閱方便,在任何情況下均不得被解釋為本章程之組成部分,或構(gòu)成對其所指示之條款的限制。______公司________年____月____日
根據(jù)私募基金募集行為管理辦法規(guī)定篇三
第一章?總則
第一條?為了進一步規(guī)范本公司基金產(chǎn)品的宣傳與推介,使本公司的基金產(chǎn)品能夠符合在社會上進行推廣的條件,我司現(xiàn)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,制定本管理辦法。
第二章?具體管理辦法
第二條?我司不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。
第三條?我司不得在宣傳、推介私募基金產(chǎn)品時候,向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
第四條?我司采取自行銷售私募基金方式的,應當采取問卷調(diào)查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書,由投資者簽字確認。
采取委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的,我司應當采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引,根據(jù)基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的要求制定。
第五條?我司自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金,應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級,向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。
第六條?投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷,如實承諾資產(chǎn)或者收入情況,并對其真實性、準確性和完整性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的,應當承擔相應責任。
第七條?投資者應當確保投資資金來源合法,不得非法匯集他人資金投資私募基金。
第三章?附則
第八條?本管理辦法的內(nèi)容如與國家有關(guān)部門頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件有沖突的或本辦法未盡事宜,按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。
第九條?本管理辦法自頒布之日起生效。
第十條?本管理辦法由市場營銷部負責實施和解釋。
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