通過總結(jié)，我們可以總結(jié)出一些有價值的經(jīng)驗和教訓(xùn)，供自己和他人參考。寫一篇完美的總結(jié)需要準(zhǔn)確把握總結(jié)的對象和范圍。以下是小編精心挑選的一些總結(jié)范文，讓我們一起來看看吧，相信能給我們寫作帶來一些啟發(fā)和思考。
證券公司年終工作總結(jié)篇一
20____年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作?，F(xiàn)將一年工作總結(jié)如下：
1、20____年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解。
證券公司年終工作總結(jié)篇二
20____年的稅改給20____年的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這一年的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團(tuán)隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年后的兩個月，我承認(rèn)我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著____年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了現(xiàn)在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進(jìn)行著營銷團(tuán)隊的管理工作。
首先，從____年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內(nèi)開展的，而且營業(yè)部還制定了對營銷團(tuán)隊開發(fā)客戶的獎勵方案，對銀行網(wǎng)點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù)。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數(shù)共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后，與經(jīng)理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進(jìn)行現(xiàn)金獎勵。其中，獎勵的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。
因為客戶經(jīng)理的離職，我去了農(nóng)行進(jìn)行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內(nèi)心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準(zhǔn)，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。
服務(wù)部新入一名營銷代表，培訓(xùn)工作開始了。除了每天下午對她進(jìn)行基礎(chǔ)培訓(xùn)之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當(dāng)中，讓她正真意義上的理解自己的`工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作。后來，我還單獨帶她進(jìn)駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。
應(yīng)全營業(yè)部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易。開始時，只是采取閉市后教學(xué)的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進(jìn)展很慢。后來經(jīng)過與營業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實戰(zhàn)室”，選在每天開市時間進(jìn)行真實環(huán)境的培訓(xùn)，充分的調(diào)動了客戶的積極性。目前，所有的培訓(xùn)工作仍然在繼續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。
證券公司年終工作總結(jié)篇三
即將過去的20xx年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近xx點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。
第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的.產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20xx萬理財產(chǎn)品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護(hù)好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。
證券公司年終工作總結(jié)篇四
3、產(chǎn)品銷售：權(quán)益類產(chǎn)品銷售350萬元、固定收益產(chǎn)品銷售760萬元;。
4、融資融券開戶數(shù)12戶，交易賬戶：xx戶;。
5、開發(fā)商品期貨賬戶：xx戶。
第三，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)中缺少業(yè)務(wù)知識，欠缺項目操作經(jīng)驗，有些很好的客戶資源，但自己卻不能很好的有針對性的策劃合作方案。
針對以上不足，我將朝著以下幾個方向進(jìn)行努力改進(jìn)：
第三，勤練內(nèi)功，加強學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)水平，提高自己解決實際問題的.能力，獲得客戶的信賴。
1、新增有效開戶數(shù)：50戶;。
2、總資產(chǎn)與去年末相比增加500萬元以上，新開戶增加資產(chǎn)至少300萬元;。
3、產(chǎn)品銷售：權(quán)益類產(chǎn)品銷售300萬元、固定收益產(chǎn)品銷售500萬元;。
4、開通融資融券賬戶：xx戶;。
5、開發(fā)商品期貨賬戶：xx戶。
我覺得證券從業(yè)者與股票一樣，隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕松點，壓力小點，而行情走的時候，就是我們工作冬天來臨的時候，業(yè)務(wù)開展艱難，很容易產(chǎn)生放棄的念頭，而這時候我們就要付出加倍的努力，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。
現(xiàn)在社會是創(chuàng)新的社會、變革的社會，移動互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)融入進(jìn)我們生活，互聯(lián)網(wǎng)金融、社區(qū)銀行如雨后春筍般出現(xiàn)，迅速發(fā)展。證券行業(yè)同樣處在創(chuàng)新發(fā)展時期，創(chuàng)新產(chǎn)品及服務(wù)不斷推出，比如股指期貨、融資融券、股權(quán)質(zhì)押回購、新三板、固定收益理財?shù)?。這些業(yè)務(wù)成為新的利潤增長點，也是開發(fā)和維護(hù)客戶的重要工具。
空閑之余我常常在思考要以何種姿態(tài)來面對變革，是防守還是進(jìn)攻?回顧過去，一些成立很長時間，曾經(jīng)非常優(yōu)秀的大公司，短時間就被超越，甚至有的已經(jīng)倒掉了。從開始從事證券工作到現(xiàn)在已經(jīng)有4年多時間了，期間明白了很多道理，也認(rèn)識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業(yè)又會去做什么?我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的機會!機遇和挑戰(zhàn)并存，進(jìn)攻是最好的防守。提醒自己需要時刻樹立危機意識，意識轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為，在行動中提醒自己在做什么，做的對不對，做的是否到位，怎么樣才能取得更好的效果。我思考了很多，嘗試按照新的工作要求去改變一些態(tài)度、方式和思路，也有過掙扎，希望自己可以實現(xiàn)一些突破。
創(chuàng)新業(yè)務(wù)對我亦是一次全新的開始，
有很多專業(yè)知識和業(yè)務(wù)技巧需要學(xué)習(xí)。雖然是很大的挑戰(zhàn)，但是我有信心和勇氣去做好它。
在接下來的工作中：
三、做到更加努力，爭取在新的一年里各項業(yè)務(wù)都能有所進(jìn)步，特別是創(chuàng)新業(yè)務(wù)要有突破。
證券公司年終工作總結(jié)篇五
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一年來，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務(wù)兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。
一、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機制需要的人事勞資制度。今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進(jìn)一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。
二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。
從年初開始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務(wù)1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、**。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強化內(nèi)部管理。
根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴(yán)肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的.檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定**人次，罰款****元。昆按章獎勵**人次，****元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。
在強化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計，發(fā)昆現(xiàn)問題9條，并進(jìn)行了處理。審計結(jié)束后，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報表。
四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯。
在辦公室今年的工作中，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達(dá)的各項任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營的正常運行；在對內(nèi)工作方面，我們以及時昆服務(wù)為工作目標(biāo)，在文件報刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗，由于領(lǐng)導(dǎo)得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。
五、辦公規(guī)范化，工作程序化，圓滿完成工作任務(wù)
證券公司年終工作總結(jié)篇六
自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過x年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結(jié)一年來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報。
真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的xx行，我都會與銀行負(fù)責(zé)人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵指導(dǎo)。我的團(tuán)隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進(jìn)入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領(lǐng)導(dǎo)x總適時的`說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目，把理論知識基礎(chǔ)夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導(dǎo)實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團(tuán)隊奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)x年的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!
最后用xx的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司年終工作總結(jié)篇七
xx年已經(jīng)過去，回首過去，xx年是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團(tuán)隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到__路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了，團(tuán)隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從電話營銷團(tuán)隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團(tuán)隊內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團(tuán)隊最大的'弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊近15人的團(tuán)隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點合作時間最久，關(guān)系處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步。
此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。
離這個目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團(tuán)隊的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣；另外團(tuán)隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團(tuán)隊所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機會。
因為周例會都是安排在團(tuán)隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團(tuán)隊表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團(tuán)隊的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制。
通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊的凝聚力。
在團(tuán)隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊一定要經(jīng)常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊自身做了一次招聘，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當(dāng)時團(tuán)隊簽約的有十多個，實習(xí)的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊最多人數(shù)達(dá)到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團(tuán)隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊，對團(tuán)隊的要求勢必更加嚴(yán)格。
對于自身的發(fā)展來說，xx年更多的偏向了團(tuán)隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初達(dá)到了，在xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。
如果說xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的，不要像去年這樣狼狽，一定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由。
證券公司年終工作總結(jié)篇八
我營業(yè)部以打造“一流的服務(wù)質(zhì)量、一流的管理水平、一流的人才團(tuán)隊、一流的工作績效”為總體目標(biāo)，以“打造金融服務(wù)文明形象、展示金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)格”為主題，積極開展東陽市市級“青年文明”創(chuàng)建活動。具體工作總結(jié)如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)。
在__年，我司業(yè)務(wù)部使用了金藝金融服務(wù)終端、金藝“投資堂”手機卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務(wù)產(chǎn)品。并以大型投資報告、股東學(xué)校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務(wù)品牌，提高投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度和忠誠度。
2、增強業(yè)務(wù)意識，實現(xiàn)一流管理。
有效的組織結(jié)構(gòu)是創(chuàng)作活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)作成功的重要保證。為了明確創(chuàng)建活動的目的和職責(zé)，成立了銷售部創(chuàng)建“青年文明”領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)完善團(tuán)支部工作機制，切實夯實團(tuán)支部工作基礎(chǔ)，提高團(tuán)組織凝聚力和戰(zhàn)斗力。
3、注重素質(zhì)教育培養(yǎng)一流人才。
以“生活會”的形式，傾聽員工心聲，了解員工的思想動態(tài)，結(jié)合重要日子，以培訓(xùn)交流的形式，加強對員工的思想政治教育，加強青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。例如，3月份，我們開展了以關(guān)愛婦女兒童為重點的三八婦女節(jié)外聯(lián)活動，4月份，我們組織了以加強愛國主義教育和繼承革命傳統(tǒng)為主題的清明掃墓活動。
證券公司年終工作總結(jié)篇九
自xxx年x月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么xxx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報。
真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸。說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸。很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好。利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的`股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力；最后是把握好服務(wù)的〝度〞，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意。實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持。團(tuán)隊的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負(fù)責(zé)人。理財經(jīng)理。前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任xx。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵指導(dǎo)。我的團(tuán)隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進(jìn)入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目，把理論知識基礎(chǔ)夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導(dǎo)實踐，實踐深化理論；其次做到博采眾長，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團(tuán)隊奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇。勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)！最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司年終工作總結(jié)篇十
20xx年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實現(xiàn)三家營業(yè)部的集中交易。公司派我負(fù)責(zé)這個項目的工程實施。當(dāng)時也沒有做過集中交易，更談不上經(jīng)驗了。當(dāng)時只能一邊實施，一邊摸索經(jīng)驗。往返于三家營業(yè)部之間，搭建測試環(huán)境，仔細(xì)的測試，在測試中發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。歷時一個多月的時間，系統(tǒng)終于順利上線。在此次工程中，學(xué)到了不少東西，也積累了不少經(jīng)驗，為做以后的集中交易奠定了基礎(chǔ)。之后，負(fù)責(zé)中關(guān)村證券b股集中交易，因為以前做過好幾個類似工程，所以做起來比較得心應(yīng)手。用了兩周時間，十幾家營業(yè)部全部上線，系統(tǒng)運行正常。
從前年開始，公司意識到我們柜臺軟件版本不統(tǒng)一，給升級和維護(hù)造成很大的麻煩?？偣緵Q定對柜臺的版本進(jìn)行統(tǒng)一。我負(fù)責(zé)做了國都阜外營業(yè)部，中信白家莊營業(yè)部，金信北京營業(yè)部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區(qū)柜臺軟件的版本的統(tǒng)一。
由于券商的需要，公司適時推出了針對區(qū)域集中的產(chǎn)品kb32柜臺軟件系統(tǒng)。三月份，我負(fù)責(zé)漢唐證券的區(qū)域集中。由于軟件剛剛推出，還存在著一些問題。所以這一段時間的維護(hù)量是比較大的。四月底，我公司簽的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區(qū)域集中項目。我主要負(fù)責(zé)漢唐證券的區(qū)域集中項目。先后完成了漢唐南京營業(yè)部，漢唐蚌埠營業(yè)部，漢唐湛江營業(yè)部(兩家營業(yè)部，四家服務(wù)部)，漢唐茂名營業(yè)部，漢唐佛山營業(yè)部的區(qū)域集中。工作中比較仔細(xì)，使得系統(tǒng)上線都比較順利，沒有什么問題，也得到了漢唐證券總部的認(rèn)可。八月份調(diào)回北京負(fù)責(zé)日常維護(hù)工作，安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開始做區(qū)域集中。先給銀河天津石家莊營業(yè)部升級到kb32。然后實施北京三家營業(yè)部(銀河北京月壇營業(yè)部，銀河北京天壇營業(yè)部，銀河北京西直門營業(yè)部)的區(qū)域集中。做完銀河北京地區(qū)的區(qū)域集中后，公司派我到天津?qū)嵤┨旖虻貐^(qū)三家營業(yè)部(銀河天津云景營業(yè)部，銀河天津大連道營業(yè)部，銀河黑龍江路營業(yè)部)的區(qū)域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。
在過去的一年中在各方面都有了一定的進(jìn)步。通過平時做工程和售后服務(wù)工作，增加了很多經(jīng)驗，證券行業(yè)的實時性很強，需及時、準(zhǔn)確找到問題的所在。在所做的工程和維護(hù)中基本上及時解決了客戶的問題。在所做的工程和售后維護(hù)過程中保持著很強的責(zé)任心、認(rèn)真謹(jǐn)慎的工作態(tài)度和良好的心態(tài)。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時完成公司交給的任務(wù)。按照公司的要求保持24小時不關(guān)手機，不管是在工作時間內(nèi)或是在休息的時候都能夠?qū)蛻暨M(jìn)行電話維護(hù)或是上門維護(hù)服務(wù)，和客戶的關(guān)系相處的很融洽，得到了客戶的認(rèn)可。有著很強的團(tuán)隊精神，協(xié)助其他同事完成一些工程項目。在工作當(dāng)中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發(fā)事件的能力，和程序方面的水平。今后還要不斷的加強學(xué)習(xí)，提高技術(shù)和業(yè)務(wù)水平，更好的服務(wù)于客戶，爭取更大的進(jìn)步，為公司做出更大的貢獻(xiàn)?；貞涍^去，看今朝，展望未來，相信通過我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會更好。
證券公司年終工作總結(jié)篇十一
回顧過去的20××年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實領(lǐng)導(dǎo)安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認(rèn)識有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長，服務(wù)意識、風(fēng)險意識有新的增強。現(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：
進(jìn)入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時時不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強政治理論學(xué)習(xí)。半年來會同全體公司員工堅持理論學(xué)習(xí)，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時的業(yè)余時間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應(yīng)用能力。第三，加強修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
自進(jìn)入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復(fù)印、掃描等等。
通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深刻，同時，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時，我也認(rèn)識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會繼續(xù)加強學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司年終工作總結(jié)篇十二
__年已經(jīng)遠(yuǎn)離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學(xué)生時代走出了大學(xué)校門到公司實習(xí)，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學(xué)生光環(huán)的學(xué)生到一個必須負(fù)起工作職責(zé)的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的在幫助下，我們很快認(rèn)識到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務(wù)的方法。并在不斷在工作中學(xué)習(xí)和積累，以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上，努力在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上也有所突破。
__年是營業(yè)部建設(shè)的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進(jìn)步，完成了一個人生重要的轉(zhuǎn)折。
在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認(rèn)真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經(jīng)驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認(rèn)識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應(yīng)該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當(dāng)總部指導(dǎo)我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當(dāng)然的固有思維，自己認(rèn)為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認(rèn)真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來。
我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題，由于對外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學(xué)習(xí)，也許這方面的改進(jìn)比較慢，但我會在這方面付出我的努力。
營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點，我覺得我應(yīng)該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應(yīng)該先從自己本職工作開始學(xué)習(xí)，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責(zé)任，通過前段時間的系統(tǒng)建設(shè)，我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗，這方面我會細(xì)心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經(jīng)驗的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應(yīng)該從以下方面入手：
1.認(rèn)真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當(dāng)一旦發(fā)生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。
2.從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗，來彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。
3.營業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。
作為證券行業(yè)從業(yè)人員，要對基本的證券知識有所掌握，這樣才能在有客戶打來資訊電話時，能盡快把幫客戶解決問題，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機炒股軟件的使用，作為計算機和金融專業(yè)的學(xué)科交匯，我有責(zé)任盡快熟悉這兩項業(yè)務(wù)，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進(jìn)而提高業(yè)績和工作效率。我應(yīng)該從以下方面入手：
1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識，多從網(wǎng)站和報紙上瀏覽證券行業(yè)知識。
2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機炒股軟件財神通的使用，查看總部的培訓(xùn)文檔，盡快熟悉這部分業(yè)務(wù)。
證券公司年終工作總結(jié)篇十三
即將過去的20xx年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近xx點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。
第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20xx萬理財產(chǎn)品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護(hù)好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
證券公司年終工作總結(jié)篇十四
時光飛逝,猶如白駒過隙。在即將過去的,證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。xx的大廈不是一天建成的,發(fā)揮眾人的智慧,把個人正確思想,那就是崛起xx證券的精神和信心,變成群體的思維,落實于群體行為,從而把個體事業(yè),變?yōu)榧w的追求。
我主要的工作如下:。
1、近一年來,隨著市場競爭壓力的加劇,來營業(yè)部談費率、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多,我因為身處前臺,所以接觸了很多這樣的客戶,和客戶談費率、套近乎,這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分,在與這樣客戶的交談中,我深知攻城為下、攻心為上的策略,與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的.關(guān)鍵,對于一些市值較大,需求較為復(fù)雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的,我即盡人之所能事,通過自己的努力,通過同事們的幫助,對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識。
2、在縣城拓展客戶,尋找營業(yè)部的下線,先后到xx、xx苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人,最后在xx發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人。
3、手機營銷的工作,自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風(fēng)行動以來,我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機,以配合總部的這次營銷行動,最后成功的營銷了xx客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。
4、短信咨詢的工作,因公司在移動平臺的使用上,耗資巨大,總部已察覺此問題,長此以往要做冤大頭,遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺,改用由移動研發(fā)的經(jīng)濟(jì)實用新型的次一代短信工具―移動飛信。當(dāng)然,要想發(fā)飛信,就得加飛信!客服部在一段時間內(nèi)完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作,本人認(rèn)真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。
5、本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作?！白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人員中常聽到的話,的確也是如此!我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為,每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個股的推薦,對營業(yè)部qq群的維護(hù)?？蛻羲絽⒉畈积R,有的口味重,有的口味淡,真是眾口難調(diào)!做好這項工作還是要多加強學(xué)習(xí),積累經(jīng)驗,把自己水平提高是硬道理啊!
6、與客戶建立長久的合作感情,客戶是我們的生活的源泉,是我們公司事業(yè)長青之樹的根基,為了這一點,我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作,雖然有時候客戶給我們冷臉看,但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰,正是因為這樣,一些客戶和我們成為了忘年交。
7、配合電腦部做好機房測試工作,機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱,機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證,所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影,因為我在做測試。
8、最近行情比較活躍,董事長號召我們要走出去,要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳,搞營銷。我隨他們先后走訪了xx小區(qū)、xx小區(qū)、xx小區(qū)、xx公園等地,從這些活動中認(rèn)識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司,才能收到事半功倍的效果。
千里之行,始于足下。我相信在董事長大視野、大發(fā)展、大開放思路的指引下,只要我們腳踏實地、夯實實務(wù)、勤于學(xué)習(xí),我們必將站上勝利的巔峰。
證券公司年終工作總結(jié)篇十五
首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對證券有了更加深刻而清晰的，。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的'進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來的工作如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和。
我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶風(fēng)險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。
這項工作開展的時間很長，為貫徹證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶日常管理的通知》的，落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新，我們了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進(jìn)行標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
公司每將進(jìn)行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年的星級評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)的平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。
證券公司年終工作總結(jié)篇十六
時光飛逝，猶如白駒過隙。在即將過去的20××年，證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰(zhàn)?！痢恋拇髲B不是一天建成的，發(fā)揮眾人的智慧，把個人正確思想，那就是崛起××證券的精神和信心，變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。
20××年我主要的工作，如下：
1.近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費率、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵，對于一些市值較大，需求較為復(fù)雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助，對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識。
2.在縣城拓展客戶，尋找營業(yè)部的下線，先后到××、××苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人，最后在××發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人。
3.手機營銷的工作，自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風(fēng)行動以來，我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以配合總部的這次營銷行動，最后成功的營銷了××客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。
4.短信咨詢的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已察覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動研發(fā)的經(jīng)濟(jì)實用新型的次一代短信工具—移動飛信。當(dāng)然，要想發(fā)飛信，就得加飛信!客服部在一段時間內(nèi)完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作，本人認(rèn)真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。
5.本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作?！白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人員中常聽到的話，的確也是如此!我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個股的推薦，對營業(yè)部qq群的維護(hù)?？蛻羲絽⒉畈积R，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調(diào)!做好這項工作還是要多加強學(xué)習(xí)，積累經(jīng)驗，把自己水平提高是硬道理啊!
6.與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)長青之樹的根基，為了這一點，我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的'熱情去融化客戶心中的那塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。
7.配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱，機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證，所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影，因為我在做測試。
8.最近行情比較活躍，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了××小區(qū)、××小區(qū)、××小區(qū)、××公園等地，從這些活動中認(rèn)識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事長大視野、大發(fā)展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實地、夯實實務(wù)、勤于學(xué)習(xí)，我們必將站上勝利的巔峰。
證券公司年終工作總結(jié)篇十七
打工無歲月!總覺得還沒來得及細(xì)細(xì)揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受，2017年已經(jīng)進(jìn)入尾聲了，當(dāng)我細(xì)細(xì)回顧年回首這一年走過的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。2017年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代。
而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責(zé)任和擔(dān)子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經(jīng)成為過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和批評指導(dǎo)下。愛崗守業(yè)，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責(zé)。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉(zhuǎn)變了很多，思考的更多。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進(jìn)的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領(lǐng)導(dǎo)的指引下和同事的幫助下，學(xué)會了如何做好本職的那些工作，懂得了應(yīng)該品味的人生滋味。在此，我向2017年關(guān)心和幫助過我的各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁道一聲：謝謝!現(xiàn)在，我向領(lǐng)導(dǎo)作2017 年度
述職報告
，請予審議?！?/p>(一)溝通不夠
人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認(rèn)為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認(rèn)真去想過。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經(jīng)歷太淺、個人性格有關(guān)。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維
不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹(jǐn)慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來這是件好事，但是卻會產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。
三、今后提高工作水準(zhǔn)的舉措
2017年即將遠(yuǎn)去，面對2017年的工作，新的各項工作給我?guī)淼氖敲造F和無限遐想。在這里，我從個人的角度談?wù)勛约?017年要為工作的努力：
一：蛻變
任何改變對于一個人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態(tài)度、方式或思路。在這方面，我認(rèn)為自己已經(jīng)在慢慢嘗試和接受新的轉(zhuǎn)變，例如與各個部門、同事間的的工作配合，工作流程、方法的采納等，但是仍然存在不足的地方。我的成長、工作和生活經(jīng)歷讓我習(xí)慣性的去一個人完成某項事件或任務(wù)，這樣的結(jié)果會有兩種：要么順利完結(jié)，要么被遇到的困難打到。因為一個人的能力、精力畢竟是有限的，而對自己尚在不具備成熟處理問題的條件下，個人的力量就更顯單薄了。
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如何多爭取定單，促進(jìn)公司的發(fā)展。意識轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為。寫出來分析是對自己的警示，提醒自己需要樹立深刻的危機意識，認(rèn)識到問題是蛻變的第一步。其次就是行動，在行動中時刻提醒自己在做什么，問問自己做的對不對，做的是否到位，怎么樣才能做得更好。
二：提高
公司的發(fā)展形勢的客觀原因不用過多描述，因為任何公司的發(fā)展都要經(jīng)歷這樣那樣的曲折道路，我想有部分來自自身原因，說明從我們工作人員自身還有需要改進(jìn)和加強的地方。這要求勤練內(nèi)功，提高個人的專業(yè)知識和操作技巧，保證質(zhì)量。對于我們一個后臺員來說，勤練內(nèi)功和提高專業(yè)知識、技巧更是必要的。
三：發(fā)揚
有時候覺得自己很幸運能從事證券這個行業(yè)，從開始工作到現(xiàn)在已經(jīng)有近4年的時間了，期間明白了很多道理也認(rèn)識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業(yè)又會去做什么呢?想來想去，自己對這個行業(yè)不舍的原因之一就是結(jié)識了許多真心幫助我的朋友。我想對于自己從事工作領(lǐng)域來說，我的工作重心將是繼續(xù)做好各項工作。保持和發(fā)揚與他們良好溝通的渠道，主動積極的提出問題和解決問題。這是一項持續(xù)性的工作，同樣也容不得絲毫的怠慢。
最后我要感謝各位局領(lǐng)導(dǎo)給我這個機會，同時給予我的工作重?fù)?dān)，讓我在2017年經(jīng)歷了更多，我也不可能完美的總結(jié)過去的一年;我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的能力!其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事，是他們身體力行的幫助和一如既往的支持，讓我一步一步的走到了今天。
過去的一年，讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人，以友善之心面對自己從事的每一件小事，對待每一個同事，要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。最后提前祝大家元旦快樂，相信你們的明天會更加美好!
證券公司年終工作總結(jié)篇十八
最近確實太忙了，每天都有不少人來開戶，白天忙一天，晚上還要開會和學(xué)習(xí)，所以就把工作總結(jié)的事給耽擱了！前人好用時光荏苒，歲月飛馳來形容時光的匆匆，是的，時間過的真快，一眨眼，元旦就要來了，新年也快到了，回顧這一年多的歷程，中間的艱辛和歡樂還歷歷在目，工作中的點點滴滴都能在業(yè)績中找到。一年多的時間說短也不短，說長也不長，但如果在這段時間內(nèi)，有一些重大的事情發(fā)生，那么這一年就會顯得特別難忘和重要。08到09，雖然我進(jìn)入公司的時間并不長，但卻經(jīng)歷了08年令人談股色變的大熊市、經(jīng)濟(jì)危機以及09年的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和新股的連續(xù)發(fā)行。在這樣的行情中，個人最容易得到成長，仔細(xì)回顧一下工作中的點點滴滴，我認(rèn)為要想把工作做好，要想使自己有一個長遠(yuǎn)的發(fā)展方向，需要做到以下幾點。
我剛進(jìn)入公司的時候，是08年的6月份，正是股票開始大跌的時候，當(dāng)時什么也不懂，開戶炒股的人也少，也沒有銀行網(wǎng)點可以去，只知道整天帶著開戶資料到處跑，（那時候還允許非現(xiàn)場開戶），每天上午開完早禮，我就和部門其他員工一起領(lǐng)著手提袋分頭行動。當(dāng)時天氣剛進(jìn)入三伏天，最高氣溫高達(dá)40度，我經(jīng)常在太陽下穿梭于各個大街小巷和各個高層寫字樓，當(dāng)時我們那一批新員工大概有30、40個人，而每天下午回到公司后，我發(fā)現(xiàn)，我差不多總是開戶最多的一個。其實我認(rèn)識的人并不多，股票一點也不懂，甚至連什么叫k線都不知道，跟我同時來的有2個女孩，我們是好朋友，她們的股票知識都比我知道的多，但我卻把她們遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋在了后頭，她們會經(jīng)常問我怎么做的，我總是笑笑，其實她們不知道當(dāng)她們中午在空調(diào)下休息的時候，我卻總是在大太陽下找人開戶和找銀行。雖然當(dāng)時開戶的人不少，但多數(shù)是空戶，因為在那樣的行情中很少有人會把錢危險地投入股票市場，有一段時間我感到很迷茫，不過還好，去年10月份考試過后，營業(yè)部進(jìn)行了改革重組，重組后我有了自己的第一個銀行網(wǎng)點，當(dāng)時心里特別激動，心想有了網(wǎng)點以后，工作應(yīng)該好做多了，但是我錯了，單邊下跌的市場中，很少有人去眷顧股票市場，雖然每天都兢兢業(yè)業(yè)的呆在銀行，但業(yè)績卻沒有起色，幸運的是我沒有放棄，心想現(xiàn)在正是積累客戶的好時候，等來年行情好了，收獲肯定會不小，就這樣從早上9點到下午5點，我都守在銀行，為了積累更多的客戶資源，在銀行，我從來沒有坐過凳子，我知道我一坐凳子就想睡覺，一坐凳子，疼痛的雙腿和雙腳就不想再動。今年10.1之前的那段時間我的生活一直過的非常簡單，每天下午5點從銀行走，，6點之前回到公司，然后開始整理資料，然后再開始打電話，每天晚上都是10點半左右才回到住的地方，隨便吃點東西，洗洗涮涮就睡覺！雖然日子過的有點清苦，偶爾也有點累，但卻非常充實，工作起來也非常有勁，因為我堅信付出總會有回報，終于過完春節(jié)后，我的業(yè)績有了突飛猛進(jìn)的增長，收入也一下子躍進(jìn)了公司的中上等水平，呵呵，成功的`喜悅來自于堅持不解的努力背后！
其實，我是一個非常靦腆的人，記得在初三畢業(yè)典禮上，我們班主任曾對我說，“陳麗然，你知道我們班男生剛才在打賭你有沒有跟我們班的任何一個男孩說過一句話？”，聽完班主任的話，我的臉立馬就紅了，最后班主任語重心長地對我說，“麗然，你是一個很勤奮，很好學(xué)，很有上進(jìn)心的好學(xué)生，但你太靦腆了，如果你以后能學(xué)的開朗一點，多和其他人，尤其是男生多交往交往，將來你在工作上，肯定會特別優(yōu)秀”，謝謝班主任對我的諄諄教導(dǎo)，我沒有辜負(fù)他的期望，雖然在剛進(jìn)公司的時候我還非常靦腆，但我敢于嘗試，在一天一天的磨練中，我與他人的交流能力得到了極大的提升，現(xiàn)在每天都有客戶給我介紹客戶，其中有幾個客戶已經(jīng)給我介紹了10幾個客戶了，其實我總結(jié)了，只要你敢于去說，真誠的去對待對方，那么你們的關(guān)系就會非常好，我們經(jīng)理曾經(jīng)給我說過一句話，“要始終站在對方的立場替自己考慮”，這句話或許將在我的工作生涯中影響我的一生。
當(dāng)初來公司面試的時候，其實我也在等著另一家上市證券公司的消息，本來已經(jīng)想好了，如果先前的公司有消息，我就不再考慮現(xiàn)在我們的公司了，但是當(dāng)我第一次參加完每周一次的早禮后，我就決定不走了，決定以后就留在這好好干，我們營業(yè)部的時總是一個很低調(diào)，但很注重員工學(xué)習(xí)和長遠(yuǎn)發(fā)展的人，他的一言一行對我都有很大的激勵，去年7月—10月期間，正是股市大蕭條的時候，當(dāng)時時總就有了一個大膽的構(gòu)想，員工全體封閉學(xué)習(xí)三個月，請老師來給我們輔導(dǎo)，他說到做到，結(jié)果我們真的封閉了3個月，10月份的那場考試，我們幾乎100%的員工都取得了證券從業(yè)資格證，后來公司又組織了基金學(xué)習(xí)小組等等，踏著公司的節(jié)拍，再加上自己的努力，我已經(jīng)順利取得了基金從業(yè)資格證和分析師資格證，接下來，我要做的就是取得承銷資格證和期貨從業(yè)資格證，公司現(xiàn)在又要求3年內(nèi)考過研究生，呵呵，雖然有點壓力，但學(xué)習(xí)的動力沒有絲毫的退讓，俗話說，活動老，學(xué)到老，一個人如果能時刻保持學(xué)習(xí)的激情，可謂人生一大樂事，在競爭日益激烈的經(jīng)濟(jì)浪潮中，我知道我只有保持學(xué)習(xí)的勁頭，才能在以后的工作中做的更好！
“做最具責(zé)任感的理財專家”是公司的口號，也是我的奮斗目標(biāo)，我一直認(rèn)為，無論做哪行哪業(yè)，我都要做到最好做到極致，做到使客戶挑不出你的任何毛病，做到隨時隨地都能使客戶對我們的服務(wù)感到滿足！在證券市場，業(yè)務(wù)知識能力和技術(shù)分析水平是必須具備的兩個要素，雖然，賣產(chǎn)品重要的就是賣自己，但是如果你同時具備了一定的業(yè)務(wù)知識能力，那么你就會顯得更加專業(yè)，你的工作也會如虎添翼，工作起來會更加順手，業(yè)績也會提升的更快。
一個人要想往高層發(fā)展，要想在一個行業(yè)長久的更好發(fā)展下去，就必須具備一定的管理能力、團(tuán)隊精神和人脈關(guān)系。證券市場屬于金融市場，屬于服務(wù)行業(yè)，在以業(yè)績?yōu)橹蔚念I(lǐng)域里，如果你有了好的人脈，你的工作可能就會非常輕松和順利。同時，當(dāng)你向高層發(fā)展的時候，你還必須要有駕馭市場和處理解決各種問題的能力，你要知道，一個人可能走的很快，但一群人會走的更遠(yuǎn)！你的團(tuán)隊必須要有好的團(tuán)隊精神。
銀行網(wǎng)點，轉(zhuǎn)介紹，社區(qū)宣傳是三種比較傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)開發(fā)模式，但是在傭金戰(zhàn)越來越激烈的證券市場，服務(wù)無疑成為未來的核心競爭點，這就要求我們也必須尋求新的業(yè)務(wù)突破點，qq群的建立正是在尋求這個突破點的時候形成的，自從它建立一個多月以來，我已經(jīng)足不出戶就成功開發(fā)了20多個客戶。同時，在新股頻繁發(fā)行和上市的時候，我們必須要有敏銳的市場嗅覺，尋找有業(yè)績支撐的潛力股和受益股，努力使客戶降低投資風(fēng)險，獲得盡可能多的收益！
學(xué)習(xí)，使人向上；工作，使人充實；休閑，使人輕松；交際，使人開朗；友誼，使人開心；“叮鈴鈴，叮鈴鈴，叮鈴鈴”6點30起床的鬧鐘響了，“呼啦啦，呼啦啦，呼啦啦”外面的風(fēng)聲也響起來了，“咚，咚，咚”新年的鐘聲也越來越近了，祝大家元旦快樂，開開心心，每天都有好心情！
起床了，起床了，新的一天開始了。
證券公司年終工作總結(jié)篇十九
回顧過去的20xx年，自x月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實領(lǐng)導(dǎo)安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認(rèn)識有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長，服務(wù)意識、風(fēng)險意識有新的增強?，F(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：
進(jìn)入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時時不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強政治理論學(xué)習(xí)。一年來會同全體公司員工堅持理論學(xué)習(xí)，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時的業(yè)余時間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應(yīng)用能力。第三，加強修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
自進(jìn)入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，x月至x月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到x月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶x個，客戶總資產(chǎn)x萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復(fù)印、掃描等等。
通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深刻，同時，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時，我也認(rèn)識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到x月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會繼續(xù)加強學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
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