隨著社會一步步向前發(fā)展，報告不再是罕見的東西，多數(shù)報告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫的。報告對于我們的幫助很大，所以我們要好好寫一篇報告。下面是我給大家整理的報告范文，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對大家能夠有所幫助。
評估報告篇一
(一)加強領(lǐng)導(dǎo)，形成齊抓共管工作合力。全公司各級黨組織把黨員教育培訓(xùn)作為加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)、先進性和純潔性建設(shè)和學(xué)習(xí)型、服務(wù)型、創(chuàng)新型黨組織建設(shè)的重要任務(wù)，認真研究部署，全力抓好落實。公司黨委成立了黨員教育培訓(xùn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，形成了黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨辦牽頭抓總、各級黨組織分工負責的黨員教育培訓(xùn)工作機制。建立了黨員教育培訓(xùn)工作聯(lián)席會議制度，領(lǐng)導(dǎo)小組每季度開一次碰頭會、每半年開一次工作匯報會、每年召開一次工作協(xié)調(diào)會，集中解決黨員教育培訓(xùn)中出現(xiàn)的各種問題，研究部署下一階段黨員教育培訓(xùn)工作。對基層黨組織落實黨員培訓(xùn)情況進行督查指導(dǎo)，真正形成了分級負責、齊抓共管的強大合力。基層黨組織認真履行工作職責，逐級成立組織機構(gòu)，制定教育培訓(xùn)計劃，深入開展學(xué)習(xí)型黨組織創(chuàng)建活動，切實抓好抓實黨員日常教育，使黨員教育培訓(xùn)工作制度化、規(guī)范化、常態(tài)化。
(二)狠抓落實，夯實黨員教育培訓(xùn)基礎(chǔ)。在黨員教育培訓(xùn)工作中，我們著重狠抓了四個落實:一是落實培訓(xùn)計劃。每年年初，公司黨委組織人員深入基層對黨員教育培訓(xùn)情況進行深入調(diào)研，摸清了基層黨員教育培訓(xùn)情況，結(jié)合調(diào)研情況有針對性制定多年全公司黨員培訓(xùn)工作計劃。對培訓(xùn)的任務(wù)、目的、方式、內(nèi)容及組織領(lǐng)導(dǎo)等作出了具體的要求和安排。特別是對基層黨組織的“三會一課”的主要內(nèi)容、操作程序和有關(guān)要求進行了進一步的規(guī)范和細化，使之一目了然，便于基層黨組織照章行事。二是落實培訓(xùn)職責。我們對培訓(xùn)職責進行了明確。公司黨辦負責制定全公司黨員教育培訓(xùn)的規(guī)劃、指導(dǎo)督促和檢查;基層黨組織具體負責實施。三是落實培訓(xùn)資金。為了保證黨員培訓(xùn)工作的順利進行，資金從黨費專戶列支，確保黨員培訓(xùn)經(jīng)費足額，保證了培訓(xùn)工作的有效開展。四是落實培訓(xùn)任務(wù)。把黨員培訓(xùn)工作納入基層黨組織工作要點，作為黨建工作年度目標考評內(nèi)容，定期檢查。各基層黨組織也把培訓(xùn)任務(wù)和內(nèi)容落實到人，制定了培訓(xùn)責任目標，把培訓(xùn)日程安排細化到天，保證培訓(xùn)任務(wù)的順利完成。
(三)強化措施，拓寬黨員教育培訓(xùn)途徑。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨員教育管理工作條例》，適應(yīng)新時代黨員隊伍建設(shè)需要，突出政治功能，切實抓好習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想教育培訓(xùn)，全面落實政治理論教育、政治教育和政治訓(xùn)練、黨章黨規(guī)黨紀教育、黨的宗旨教育、革命傳統(tǒng)教育、形勢政策教育、知識技能教育等方面基本任務(wù)，把黨性教育和理想信念教育貫穿始終，堅持集體培訓(xùn)與個人自學(xué)相結(jié)合、輔導(dǎo)培訓(xùn)與座談交流相結(jié)合、理論教育與實踐鍛煉相結(jié)合、“走出去”學(xué)習(xí)與“請進來”授業(yè)相結(jié)合，不斷把教育培訓(xùn)工作引向深入。各級黨組織切實用好“共產(chǎn)黨員”教育平臺、“學(xué)習(xí)強國”學(xué)習(xí)平臺等載體，通過理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)、“三會一課”、主題黨日等，抓實集體學(xué)習(xí)。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部定期為基層黨員講黨課。引導(dǎo)黨員根據(jù)自身實際和工作需要，利用業(yè)余時間開展自學(xué)。堅持民主生活會和組織生活會、民主評議黨員、談心談話等制度，認真開展批評和自我批評，咬耳扯袖、紅臉出汗，讓黨的組織生活真正起到教育提高黨員的作用。通過黨員佩戴黨徽上崗，設(shè)立黨員、勞模創(chuàng)新工作室及示范崗、責任區(qū)，爭創(chuàng)先鋒班組和創(chuàng)新班組，舉辦崗位練兵、技術(shù)比武、導(dǎo)師帶徒、獻計獻策等活動，引導(dǎo)黨員立足崗位、創(chuàng)先爭優(yōu)。鼓勵和引導(dǎo)黨員參與結(jié)對幫扶、志愿服務(wù)等，為黨員搭建實踐鍛煉平臺。
(四)完善制度，健全黨員教育培訓(xùn)機制。健全領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機制。公司黨委會定期研究部署黨員教育培訓(xùn)工作，要求黨員教育聯(lián)系會議成員單位定期溝通情況，協(xié)調(diào)制定培訓(xùn)計劃，解決突出問題，做到統(tǒng)籌規(guī)劃、上下聯(lián)動、綜合管理。健全黨員教育管理責任制。公司黨辦履行牽頭抓總職責，通過深入基層督查指導(dǎo)，及時掌握了解黨員教育培訓(xùn)情況，督促基層認真落實黨組織生活、黨員目標管理、民主評議黨員、創(chuàng)先爭優(yōu)等黨員教育管理制度，不斷拓寬教育培訓(xùn)渠道，切實做到常抓不懈、持之以恒，避免時緊時松現(xiàn)象。
當前我公司黨員教育培訓(xùn)工作雖然取得了一定的成績,但也存在著許多問題，其主要有：一是部分黨員消極對待教育培訓(xùn)。由于是生產(chǎn)企業(yè)，平時職工上班實行倒班制，人員少，加上生產(chǎn)任務(wù)緊，相對比較辛苦，個別黨員教育培訓(xùn)積極性不高。二是培訓(xùn)規(guī)模不大。組織開展黨員培訓(xùn)方式還比較簡單，以會代訓(xùn)多，通過邀請專家講座、組織外出參觀考察、舉辦短期培訓(xùn)班等方式進行培訓(xùn)次數(shù)較少，且規(guī)模不大。黨員干部遠程教育平臺沒有充分利用起來。三是培訓(xùn)內(nèi)容安排不科學(xué)。在培訓(xùn)內(nèi)容的安排上還缺乏系統(tǒng)性、科學(xué)性。傳統(tǒng)內(nèi)容多，對新技術(shù)、新政策研究不深、不透，缺乏時代性與實用性。
(一)加強領(lǐng)導(dǎo)，明確責任。一方面要明確各基礎(chǔ)黨組織領(lǐng)導(dǎo)責任。要根據(jù)上級部署，作出年度黨員教育培訓(xùn)的計劃，組織實施各項工作運行制度，做好組織指導(dǎo)和督促檢查工作。另一方面是明確基層黨組織直接責任?；鶎訂挝稽h組織要結(jié)合自身實際，負責具體安排落實，調(diào)動廣大黨員參與的積極性，扎實開展黨員教育的各項活動，保證黨員教育的質(zhì)量和覆蓋面。
(二)統(tǒng)籌兼顧，緊跟時代步伐。根據(jù)時代特點，把加強黨性教育、政治理論指導(dǎo)與開展科技、經(jīng)濟、法律等教育相結(jié)合，把開展培訓(xùn)與解決黨員生產(chǎn)生活實際問題相結(jié)合，使他們感受到黨組織的溫暖，增強干事創(chuàng)業(yè)的信心，激發(fā)自我教育的積極性、主動性。
(三)健全制度，形成長效機制。要健全黨員日常管理機制。主動進入黨員的各項社會活動之中，實施跟蹤教育、管理與監(jiān)督。要健全黨員激勵約束機制。注重營造良好的文化環(huán)境和輿論氛圍，使黨員保持黨性的行為獲得正面評價和輿論支持，違背黨性的行為得到有效監(jiān)督和及時糾正。
(四)創(chuàng)新方法，切實增強實效。要采取科學(xué)、靈活、多樣的教育培訓(xùn)形式，有效增強教育培訓(xùn)效果。充分利用和發(fā)揮遠程教育快捷、方便、靈活、實用的優(yōu)勢，盡快讓這一最新、最靈活、最便捷的教育方式為黨員所接受。同時，通過立典型，樹榜樣，使廣大黨員在典型的帶動下奮發(fā)工作，銳意進取。
(五)注重實效，加強學(xué)風建設(shè)。要認真落實黨中央關(guān)于加強學(xué)風建設(shè)的要求，加強指導(dǎo)和監(jiān)督，嚴肅工作紀律，力戒形式主義、官僚主義，防止教育培訓(xùn)表面化、程式化、庸俗化，防止學(xué)用脫節(jié)、空洞說教，防止不分層次對象“一刀切”、“一鍋煮”，防止檢查過多、過度留痕。
評估報告篇二
近年來，我們按照加強黨員干部教育培訓(xùn)的有關(guān)要求，以理想信念教育為主線，以提高黨員干部素質(zhì)，增強基層黨組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力，發(fā)揮好黨組織和黨員干部作用為目的，不斷解放思想，開拓創(chuàng)新，積極開展形式多樣的教育培訓(xùn)活動，使縣直的黨員干部教育培訓(xùn)工作，取得了較好的效果，現(xiàn)將培訓(xùn)工作匯報如下：
黨工委現(xiàn)有直屬黨總支x個，支部xxx個，黨員xxxx名。其中黨政機關(guān)支部xx個，事業(yè)單位支部xx個，公有制企業(yè)支部xx個;現(xiàn)有黨政機關(guān)在職黨員xx名、事業(yè)單位在職黨員xx名、企業(yè)在職黨員xx名、離退休、內(nèi)退黨員xx名、其它黨員49名;女黨員369名、少數(shù)民族黨員4名。
近幾年來，我們不斷加大對黨員干部的教育管理力度，在縣直機關(guān)黨員干部中相繼開展了理想信念、 致富思源，富而思進 、 學(xué)黨章、正黨風、守黨紀 、 三個代表 重要思想等主題教育活動，建立健全了黨的組織生活制度、三會一課制度、黨員干部定期學(xué)習(xí)制度、民主生活會制度、民主評議黨員制度、流動黨員管理制度，實行以崗定責、不斷強化黨員目標責任管理。這些活動的開展、制度的建立健全，從根本上加強了對黨員干部的教育管理，使縣直黨員教育管理基本步入了制度化、規(guī)范化的軌道，為發(fā)揮黨員的先鋒模范作用，推動全縣經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展提供了堅強的組織保證。
(一)堅持以上好黨課為主，創(chuàng)新教育培訓(xùn)管理機制。
我們把提高黨員的政治業(yè)務(wù)素質(zhì)，作為新時期黨的建設(shè)的一項戰(zhàn)略任務(wù)。始終把黨員干部的教育培訓(xùn)作為加強黨員教育管理的治本之策，長久之計，在培訓(xùn)方式上，采取以上黨課為主，充分發(fā)揮基層教育陣地的作用，采取分級負責、分級教育管理的辦法。在培訓(xùn)內(nèi)容上，突出鄧小平理論、三個代表 重要思想、理想信念、宗旨觀念、法律法規(guī)和黨員教育管理知識等。在培訓(xùn)陣地上，充分利用縣委黨校、基層黨員活動室、黨員電化教育等。在黨員教育管理機制上，推行黨員目標管理，認真落實黨建工作責任制。黨工委每年集中組織大型黨課4次，舉辦入黨積極分子培訓(xùn)班兩期，教育培訓(xùn)黨員干部和入黨積極分子1200多人次。
(二)健全各項制度，規(guī)范教育管理行為。
在加強黨員教育管理工作中，我們注重建立和完善黨員教育管理工作各項制度，堅持用制度來規(guī)范黨員教育管理的行為。從日常教育管理，組織關(guān)系轉(zhuǎn)移、流動黨員、下崗黨員、離退休黨員管理，不合格黨員和違紀黨員的處理、責任追究等各方面進行了規(guī)范，各基層黨總支、支部也結(jié)合各自實際，制訂了相應(yīng)的黨員教育管理制度。同時，我們還就黨內(nèi)組織制度，黨員定期學(xué)習(xí)制度，三會一課制、民主生活會、民主評議黨員等各項制度進行了修訂和完善，各基層黨支部能夠堅持一周集中一次以上學(xué)習(xí)，每月正常組織一次以上活動，一年召開一次民主生活會、開展一次民主評議活動。各項制度的建立健全，進一步規(guī)范了黨員教育管理工作。
(三)扎實開展黨建活動，豐富教育管理內(nèi)容。
我們本著將黨員教育管理融入黨建活動之中，以開展深入扎實的黨建系列活動來不斷豐富黨員教育管理內(nèi)容。幾年來，我們堅持面向機關(guān)廣大黨員，服從服務(wù)于全縣中心工作，相繼組織開展了 我為黨旗添光彩 和 解放思想找差距、干事創(chuàng)業(yè)促發(fā)展 等簽名活動，每年還要在縣直基層黨組織及黨員中開展評選先進基層黨組織和優(yōu)秀共產(chǎn)黨員活動。通過樹立典型，弘揚正氣，促使廣大黨員以更大的熱情投身工作，為黨員教育管理拓寬了新的空間，更好地激發(fā)了基層黨組織和黨員活力。
(四)健全黨建責任體系，強化教育管理職責。
我們把加強領(lǐng)導(dǎo)作為黨員教育管理工作的關(guān)鍵，認真貫徹 黨要管黨 和 從嚴治黨 的方針，在深入開展 三級聯(lián)創(chuàng) 的基礎(chǔ)上，建立和完善了黨員教育管理工作目標責任制，切實履行好黨員教育管理工作責任、狠抓落實。
一是落實黨建及黨員教育管理責任制。經(jīng)常研究并督促檢查，隨時掌握黨員思想狀況，有針對性地做好思想政治工作，將黨員教育管理常抓不懈、持之以恒，避免時緊時松的現(xiàn)象;
二是強化教育管理。在對黨員教育管理中，嚴格制度，在明確教育對象、教育時間、教育內(nèi)容的同時，建立健全黨組織生活、黨員目標管理、民主評議黨員、爭先創(chuàng)優(yōu)等黨員教育管理制度，并在實踐中不斷探索、不斷完善，從制度上強化了黨員教育、管理、監(jiān)督工作;
三是注重培養(yǎng)隊伍。通過及時的調(diào)整充實，組織外出參觀學(xué)習(xí)，培養(yǎng)鍛煉了一批政治強、業(yè)務(wù)精、作風正的黨務(wù)工作者隊伍，為做好黨員教育培訓(xùn)管理工作提供了有力的保證。
我們黨員教育管理工作，經(jīng)過各級黨組織的共同努力，總體上看，已步入了制度化、規(guī)范化的軌道，黨員教育管理工作躍上了一個新臺階，提高到了一個新的水平，但也存在一些不容忽視的問題和薄弱環(huán)節(jié)。
一是一些黨員宗旨觀念和模范作用淡化，黨員的先鋒模范作用發(fā)揮得不明顯，有的甚至混同于一般群眾。
二是有些黨員參加組織生活不積極，開展集體活動難。
三是黨員教育管理的實效性和針對性不強，形式還不夠靈活。
分析存在這些問題的原因，一是黨員教育管理的工作模式、思想觀念、工作方法不能適應(yīng)新形勢的需要。二是部分單位對黨建工作重視程度不夠，不能很好地處理好業(yè)務(wù)工作與黨建工作關(guān)系，制約了黨建工作的開展，黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用沒有得到很好的發(fā)揮，黨員教育管理工作還存在薄弱環(huán)節(jié).
1、以 三個代表 重要思想為主線，全面加強黨員教育管理工作。要進一步加強黨員的理論教育，以 三個代表 重要思想為主線，用科學(xué)的理論武裝廣大黨員的頭腦，引導(dǎo)他們樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，堅定共產(chǎn)主義理想信念，從根本上增強貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策的自覺性和堅定性，使每個黨員在思想和行動上解決能否代表、如何代表的問題。
2、要改進黨員干部教育培訓(xùn)方式，制訂長遠的培訓(xùn)規(guī)劃和年度計劃。適應(yīng)當前形勢和發(fā)展的需要，準確掌握黨員的思想動態(tài)，改進培訓(xùn)方式，利用豐富多彩、靈活多樣的教育形式，加強黨員教育的針對性，增強培訓(xùn)的實效性。
3、樹立先進典型，發(fā)揮榜樣力量。采取以點帶面的方法，從各條戰(zhàn)線、各個行業(yè)挖掘先進黨員的典型，總結(jié)典型經(jīng)驗。同時加大宣傳力度，宣傳先進黨組織和先進人物的典型事跡，使全體黨員在典型的帶動下奮發(fā)工作，銳意進取，為加快我縣全面建設(shè)小康社會的步伐做出自己應(yīng)有的貢獻。
評估報告篇三
為推動行業(yè)反洗錢工作經(jīng)驗交流，協(xié)會面向會員單位征集反洗錢實踐案例，銀行、保險、消費金融、第三方支付、金融科技等領(lǐng)域的會員積極投稿，較好反映了互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域反洗錢工作取得的新成果，為此協(xié)會匯編相關(guān)案例，形成系列專題陸續(xù)推出。
近年來，為適應(yīng)國內(nèi)外反洗錢和反恐怖融資日益嚴峻的形勢，中國人民銀行按照fatf組織反洗錢國際監(jiān)管標準，逐年提升監(jiān)管要求，將反洗錢監(jiān)管要求從“規(guī)則為本”向“風險為本”逐步轉(zhuǎn)變，并在反洗錢監(jiān)督管理相關(guān)制度中，引導(dǎo)和鼓勵金融機構(gòu)提高反洗錢有效性和合規(guī)性。
度小滿金融本著 “精于科技、值得信賴”的核心價值觀，基于監(jiān)管要求及圍繞業(yè)務(wù)風險，以風險為導(dǎo)向，專注于智能決策和分析，結(jié)合多年服務(wù)金融客戶服務(wù)的經(jīng)驗以及反洗錢的實踐，不斷完善風險管理機制及反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)。度小滿金融指定法規(guī)內(nèi)控部作為度小滿金融層面反洗錢牽頭管理部門，負責統(tǒng)籌度小滿金融的反洗錢管理工作，并集中對交易進行監(jiān)測分析，同時為有效履行反洗錢義務(wù)，按照風險為本的方法，采用各反洗錢義務(wù)主體分別建設(shè)反洗錢體系及風險管理策略的方式，對洗錢風險進行有效控制及全程管理，有效防范洗錢風險。
01風險管理架構(gòu)
目前，度小滿金融建立反洗錢集中共享中心，根據(jù)各個子公司的需求及度小滿金融整體反洗錢發(fā)展策略、風險偏好，為各個業(yè)務(wù)板塊提供集中的戶風險等級劃分、可疑交易監(jiān)測、盡職調(diào)查等服務(wù)。各反洗錢義務(wù)主體則根據(jù)本機構(gòu)業(yè)務(wù)的特性，合理規(guī)劃本機構(gòu)反洗錢工作的日常管理要求及需反洗錢集中共享中心提供的服務(wù)。通過集中共享中心的模式，理清風險管理條線與理財、信貸和支付不同業(yè)務(wù)板塊所承擔的不同的反洗錢職能邊界。在滿足監(jiān)管合規(guī)要求的同時，這種模式具備可擴展性，能夠快速適應(yīng)未來度小滿金融業(yè)務(wù)進一步擴展的情況。同時，各反洗錢義務(wù)主體在度小滿金融的指導(dǎo)下，在管理層建立獨立的反洗錢管理架構(gòu)、風險管理政策和程序，使得反洗錢工作能夠自上而下地有效開展。
02風險管理策略
根據(jù)《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)》等文件要求，結(jié)合其他相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，建立洗錢和恐怖融資風險管理策略。一是建立制度和機制。目前已制定《反洗錢反恐怖融資管理辦法》及相關(guān)操作指引，內(nèi)容涉及名單監(jiān)控、可疑交易監(jiān)測、客戶身份識別和交易記錄保存、客戶風險分級管理及產(chǎn)品洗錢風險評估、獎懲措施及內(nèi)部審計等，逐步建立規(guī)范完善的風險防控機制。二是制定風險防控策略。風險防控策略調(diào)整是一個長期過程，通過積極參加監(jiān)管培訓(xùn)、學(xué)習(xí)行業(yè)最佳實踐等方式，不斷調(diào)整優(yōu)化反洗錢方面的風險防控策略。三是搭建反洗錢系統(tǒng)。以風險為導(dǎo)向，金融科技為手段，從數(shù)據(jù)入手，建立涵蓋客戶身份、交易環(huán)境及風險狀況的反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)。
03風險管理文化
全面推進洗錢風險管理文化建設(shè)工作，分主體、分層次定期開展洗錢風險管理文化的培訓(xùn)，促進全體員工樹立洗錢風險管理意識，營造主動管理、合規(guī)經(jīng)營的良好文化氛圍。
度小滿金融反洗錢系統(tǒng)，在滿足合規(guī)的前提下，以風險為中心，結(jié)合移動支付業(yè)務(wù)的特點，充分利用大數(shù)據(jù)和機器學(xué)習(xí)來實現(xiàn)智能化反洗錢。在搭建好現(xiàn)有的支付業(yè)務(wù)的反洗錢模型之外，逐步覆蓋信貸、保險、基金等業(yè)務(wù)，同時對相關(guān)領(lǐng)域上游洗錢行為進行摸排和挖掘，隨時對于新型犯罪保持關(guān)注。職能反洗錢系統(tǒng)建設(shè)主要集中在可疑交易監(jiān)測、客戶風險評級、名單監(jiān)控及客戶身份識別等方面。
01可疑交易監(jiān)測分析系統(tǒng)
可疑交易識別是發(fā)現(xiàn)和追蹤涉嫌洗錢線索的有效途徑，是我國反洗錢領(lǐng)域的核心問題。由于現(xiàn)代金融體系越來越復(fù)雜，金融創(chuàng)新產(chǎn)品層出不窮，不法分子的洗錢行為呈現(xiàn)出高度的“技術(shù)化”，給可疑交易識別帶來了極大的挑戰(zhàn)。對此，度小滿金融利用大數(shù)據(jù)和人工智能等金融科技技術(shù)，提高可疑交易識別的效率和質(zhì)量。
基于監(jiān)管要求、結(jié)合現(xiàn)有業(yè)務(wù)場景、同時參考中國人民銀行發(fā)布的《關(guān)于進一步完善銀行業(yè)洗錢類型分析工作的通知》中可疑交易類型和知識點對照表，設(shè)計100+維度的特征庫，引入模型建設(shè)工具，支持數(shù)據(jù)海量輸入、處理、輸出、模型訓(xùn)練的全流程閉環(huán)，通過各種數(shù)據(jù)源、組件、算法，把成百上千個分類準確率較低的樹模型組合起來，成為一個準確率很高的模型，并不斷迭代實現(xiàn)機器學(xué)習(xí)模型的不斷優(yōu)化，做出最好分類結(jié)果。同時結(jié)合典型洗錢案例以及監(jiān)管機構(gòu)風險提示和指引，設(shè)置了20+監(jiān)控規(guī)則，可以有效識別：疑似涉毒、疑似地下錢莊、疑似非法集資、疑似賭博、疑似套現(xiàn)等異常交易，最大限度監(jiān)控及降低洗錢風險，節(jié)省大量人力成本的同時有效監(jiān)控分析可疑交易并上報監(jiān)管，滿足合規(guī)需求。
02客戶風險分級管理系統(tǒng)
基于監(jiān)管對客戶風險評級中風險指標的要求及規(guī)范，結(jié)合現(xiàn)有業(yè)務(wù)的客戶情況(包含自然人客戶及非自然人客戶)，將客戶風險評級分為動態(tài)因子和靜態(tài)因子。靜態(tài)因子目前主要為客戶基本信息，包含客戶信息、地域情況及職業(yè)/行業(yè);動態(tài)因子是通過交易記錄對客戶風險進行評估，主要評估維度包括異常交易時間，異地交易，交易集中度等，通過對指標進行權(quán)重分配，在部分動態(tài)風險指標中，采用排秩的方式進行指標賦值，最終通過動態(tài)及靜態(tài)指標的綜合得分，最終確定客戶風險等級。同時客戶風險評級系統(tǒng)將客戶風險等級為中高分險以上及評級分數(shù)變化較大的客戶推送至反洗錢任務(wù)處理臺(“加強盡職調(diào)查”、“重新識別”“人工確認”)。由盡調(diào)崗對客戶基本情況、客戶經(jīng)營交易情況進行調(diào)查，并開展客戶交易持續(xù)監(jiān)控。
03監(jiān)控名單庫
為確保名單庫能夠及時進行更新和維護。從系統(tǒng)層面對命中名單進行了分類，對命中涉恐類、犯罪類等高風險類別在不涉及資金交易的用戶注冊階段即進行名單監(jiān)測，對命中人員直接拒絕其注冊申請，將名單內(nèi)人員攔截在了公司服務(wù)體系之外，有利于及時發(fā)現(xiàn)和處理高風險類別任務(wù)，降低不法分子利用公司產(chǎn)品進行非法活動的風險。
04戶身份識別
按照《支付機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》以及《非銀行支付機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對個人支付賬戶進行了 i、 ii、iii類分類。為客戶開立支付賬戶的，實行實名制管理，登記并采取有效措施驗證客戶身份基本信息。同時在開戶環(huán)節(jié)進行制裁名單、恐怖融資名單、政要名單等“黑名單”校驗，并根據(jù)內(nèi)部風險策略，進行拒絕準入、經(jīng)管理層審批后準入、確認高風險等差異化管理，并定期對存量客戶進行持續(xù)識別并開展差異化策略處置。
05動態(tài)調(diào)整反洗錢監(jiān)測標準
根據(jù)行業(yè)特點、本機構(gòu)實際情況建立符合反洗錢法律法規(guī)的反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)，并根據(jù)人員崗位配置了合理的系統(tǒng)權(quán)限。目前反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)能較好地支持反洗錢管理工作，后續(xù)將嚴格依照監(jiān)管要求，參照監(jiān)管機構(gòu)定期發(fā)布的反洗錢風險提示等，不斷積累真實、準確、連續(xù)、完整的內(nèi)外部數(shù)據(jù)，結(jié)合客戶、業(yè)務(wù)和洗錢風險變化情況及時調(diào)整模型策略，確保監(jiān)測標準能夠有效監(jiān)控洗錢風險。
鑒于當前反洗錢和反恐怖融資工作面臨的嚴峻形勢，以及反洗錢工作的重要性，度小滿金融將高度重視反洗錢管理工作，嚴格執(zhí)行反洗錢政策法規(guī)，全面貫徹人民銀行反洗錢工作要求，向全局化、系統(tǒng)化、穿透式轉(zhuǎn)變，不斷提升全員反洗錢意識、優(yōu)化系統(tǒng)監(jiān)控、加大資源投入、加強反洗錢治理、健全和完善反洗錢內(nèi)控制度管理體系，提升反洗錢管理水平和風險控制能力，逐步落實“風險為本”的原則和理念。
評估報告篇四
按照“不忘初心、牢記使命”主題教育的安排，我們緊緊圍繞守初心、擔使命，找差距、抓落實的總要求，堅持將學(xué)習(xí)教育、調(diào)查研究、檢視反思、整改落實四項重點措施貫穿始終，實現(xiàn)了主題教育理論學(xué)習(xí)有收獲、思想政治受洗禮、干事創(chuàng)業(yè)敢擔當、為民服務(wù)解難題、清正廉潔作表率目標?，F(xiàn)將自查評估報告如下。
“不忘初心、牢記使命”主題教育啟動以來，我們認真落實中央和省委的部署要求，按照“不劃階段、不分環(huán)節(jié)”的要求，以深化理論學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)，以抓實調(diào)查研究為載體，以深入檢視問題為契機，以狠抓整改落實為驅(qū)動，切實把學(xué)習(xí)教育、調(diào)查研究、檢視問題、整改落實四項重點措施，取得了較好的成效。
(一)以深化理論學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)。我們按照主題教育集中學(xué)習(xí)研討活動《方案》安排，堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，把開展主題教育作為一項重大政治任務(wù)，以高度負責的精神抓好主題教育，努力做到學(xué)在深處、干在實處、走在前列。組織班子成員每周利用半天時間，集中做到會議室，沉下身、靜下心來學(xué)思踐悟。深入學(xué)習(xí)了習(xí)近平總書記在“不忘初心、牢記使命”主題教育工作會議、中央政治局第十五次集體學(xué)習(xí)、中央和國家機關(guān)黨的建設(shè)工作會議和在內(nèi)蒙古考察并指導(dǎo)開展“不忘初心、牢記使命”主題教育時的重要講話精神，認真學(xué)習(xí)了黨章黨規(guī)和黨史、新中國史，學(xué)習(xí)了《習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想學(xué)習(xí)綱要》《習(xí)近平關(guān)于“不忘初心、牢記使命”重要論述選編》。堅持圍繞堅定理想信念，永葆對黨的忠誠心;樹牢根本宗旨，永葆對人民的感恩心;敢于擔當斗爭，永葆對事業(yè)的進取心;嚴守紀律規(guī)矩，永葆對法紀的敬畏心四個專題，每半個月開展一次集中研討，組織大家結(jié)合各自思想和工作實際，談?wù)J識體會、找差距不足、提改進措施，讓大家在交流中共同提升，實現(xiàn)理論學(xué)習(xí)入心入腦，切實提高了思想認識，打牢了理論根基，做到了真學(xué)真懂真信真用。
(二)以抓實調(diào)查研究為載體。堅持從主題教育一開始就突出問題導(dǎo)向，緊密結(jié)合落實中央部署、省委要求和當前正在做的工作，制定《班子“不忘初心、牢記使命”主題教育調(diào)查研究工作方案》，組織班子成員重點圍繞中央和省委專項整治8個方面內(nèi)容，聚焦巡視反饋問題，單位自身查擺突出問題，干部群眾反映集中問題，帶頭確定一個課題。堅持改進作風，把克服官僚主義和形式主義作為主線，發(fā)揚求真務(wù)實的精神、大興求真務(wù)實之風，堅持深入基層、深入群眾，多層次、全方位、廣渠道地了解實際情況，實實在在了解情況、指導(dǎo)工作。積極做好調(diào)研“后半篇文章”，在實地調(diào)研的基礎(chǔ)上，及時匯總梳理調(diào)研發(fā)現(xiàn)的問題、聽到的意見，作出綜合研判，切實分析透徹問題癥結(jié)，提出解決問題、改進工作的思路舉措。目前，班子成員已開展調(diào)研x次，帶頭解決問題x項。
(三)以深入檢視問題為契機。堅持從主題教育一開始就要抓好檢視問題，聚焦思想、政治、能力、作風和廉政方面存在的突出問題進行檢視。堅持聚焦思想、政治、能力、作風和廉政方面存在的突出問題進行檢視，重點開展好“五對照五檢視”，把自已擺進去、把責任擔起來，發(fā)揚自我革命精神,堅持刀刃向內(nèi)、敢于刮骨療毒、敢于壯士斷腕，把問題查出來、把癥結(jié)找出來。按照習(xí)近平總書記關(guān)于“四個對照”、“四個找一找”的要求，對在學(xué)習(xí)研討中查擺的問題、對照黨章黨規(guī)找出的問題、調(diào)研發(fā)現(xiàn)的問題、群眾反映的問題、對照黨章黨規(guī)找出的問題等，進行系統(tǒng)梳理，全部建立了問題整改臺賬。召開了班子成員檢視問題專題分析會，班子成員暢所欲言，共同查找問題x條。組織班子成員結(jié)合各自工作實際和前期學(xué)習(xí)教育、調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)問題深入開展個人檢視問題，形成檢視問題材料x篇，查找問題x項，有針對性的進行了梳理匯總，為下步整改奠定了堅實的基礎(chǔ)。在學(xué)習(xí)調(diào)研基礎(chǔ)上，組織x名班子成員率先講專題黨課，主要領(lǐng)導(dǎo)同志帶頭講，其他班子成員到分管領(lǐng)域講。突出針對性，緊密結(jié)合學(xué)習(xí)和調(diào)研成果，將存在的差距和不足，講指導(dǎo)實踐、推動改進工作的思路措施，講悟初心、擔使命的感悟，推進了主題教育深入開展。
(四)以狠抓整改落實為驅(qū)動。認真按照中央和省委要求，堅持邊學(xué)邊改、立查立改，以整改落實成果檢驗主題教育實效。及時制定方案。堅持把“改”字貫穿始終，注重將學(xué)習(xí)教育、調(diào)查研究和檢視反思發(fā)現(xiàn)的問題納入其中，及時制度《“不忘初心、牢記使命”主題教育專項整治工作方案》，明確整改任務(wù)。召開專項整治工作推進會議，對調(diào)研發(fā)現(xiàn)的問題、群眾反映的問題、自身查找的問題、上級點出的問題列出清單、建立臺賬，逐條研究制定具體的解決辦法和整改措施，能夠當下改的，立行立改、即知即改;一時解決不了的，緊盯不放，明確階段目標，持續(xù)推動整改，完成了形式主義、官僚主義治理，深入查找、不敢擔當，畏手畏腳、不敢碰硬等x個問題的整改，確保問題整改全部落實落地。
雖然主題教育學(xué)習(xí)教育、調(diào)查研究、檢視反思、整改落實取得了一定的成效，但還存在一些問題需要改進，如有的班子的黨員干部特別是主要領(lǐng)導(dǎo)仍有思想顧慮，查擺問題有畏難情緒;有的個別基層單位存在等、靠、拖等現(xiàn)象;個別單位結(jié)合實際不緊密，生搬硬套，左右一個樣，上下一般粗，實踐成果少，特色不突出，等等。
按照省委主題教育領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的有關(guān)要求，結(jié)合工作實際，下一步重點做好以下幾個方面工作。
一要召開好專題民主生活會。會前要精心做好各項準備工作，把收集的意見梳理好、分析，把談心談話活動談充分、談透徹，對照檢查材料要開門見山、直奔主題，重點突出、內(nèi)容實在，班子成員都要自己動手撰寫對照檢查材料。民主生活會上要以整風精神開展批評和自我批評，針對查擺出來的問題，無論是班子的還是個人的，都要制定整改任務(wù)書、時間表，實行一把手負責制，扎實整改落實，并在一定范圍內(nèi)進行公示。
二要突出活動特色推進分類指導(dǎo)。要加大對活動開展的指導(dǎo)力度，要沉下身子，具體指導(dǎo)、現(xiàn)場辦公，切實幫助各級黨組織解決活動開展過程中遇到的問題。要重點做好第二批主題教育的謀劃部署和跟進指導(dǎo)工作，確保第二批主題教育取得實效。
三要及時總結(jié)好做法好經(jīng)驗。要及時總結(jié)主題教育取得的經(jīng)驗，注重挖掘和發(fā)現(xiàn)在主題教育中出現(xiàn)的新經(jīng)驗、新做法的提煉完善，將主題教育期間的一些好做法用制度的形式固定下來，長久的堅持下去，確保主題教育取得實實在在的成效。
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