最新股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告范文(19篇)

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最新股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告范文(19篇)
時(shí)間:2023-11-02 19:47:18     小編:夢(mèng)幻泡

報(bào)告是一種通過對(duì)具體問題、情況、數(shù)據(jù)或經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行梳理和分析,以書面形式進(jìn)行表達(dá)和陳述的方式。通過報(bào)告的撰寫,我們可以對(duì)所研究、觀察或調(diào)查的情況進(jìn)行全面、系統(tǒng)地總結(jié)和描述,進(jìn)而得出相應(yīng)的結(jié)論和建議。編寫報(bào)告時(shí)要注意遵循學(xué)術(shù)規(guī)范和道德要求,不得抄襲他人的研究成果。范文中的報(bào)告語言準(zhǔn)確嚴(yán)謹(jǐn),邏輯清晰,值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇一

甲方:

法定代表人:

聯(lián)系電話:

乙方:

身份證號(hào):

聯(lián)系電話:

鑒于乙方職位職責(zé)和工作崗位對(duì)甲方的重要性以及將來的貢獻(xiàn),為了_____乙方更好的全身心投入工作,也為了使甲、乙雙方合作進(jìn)一步提高公司經(jīng)濟(jì)效益,經(jīng)雙方友好協(xié)商,雙方同意甲方以公司股份期權(quán)的方式對(duì)乙方的工作進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和_____。為明確雙方的權(quán)利義務(wù),特訂立以下內(nèi)容的協(xié)議:

一、名詞定義

1、股權(quán):指________________有限公司(以下簡稱公司)在工商部門登記的注冊(cè)資本金,總額為人民幣_(tái)__________萬元,一定比例的股權(quán)對(duì)應(yīng)相應(yīng)金額的注冊(cè)資本金。

2、股份期權(quán):指公司對(duì)內(nèi)名義上的股份持有權(quán),股份期權(quán)擁有者不是指甲方在工商注冊(cè)登記的實(shí)際股東,股份期權(quán)的擁有者僅享有參與公司年終凈利潤的分配權(quán),其所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)等其他權(quán)利要等到股份行權(quán)期結(jié)束,其實(shí)際股權(quán)本金已經(jīng)達(dá)到持股比例并轉(zhuǎn)化成為公司實(shí)際股份資本。

3、分紅:指公司按照《中華人民共和國公司法》及公司章程的規(guī)定可分配的稅后凈利潤總額,各股東按所持股權(quán)比例在每年度進(jìn)行分配所得的紅利。

二、協(xié)議標(biāo)的

根據(jù)乙方的工作表現(xiàn),甲方經(jīng)過全體股東會(huì)議一致同意,決定授予乙方_________%的股份期權(quán),期權(quán)的預(yù)備轉(zhuǎn)換期限為_________年。

具體操作為:經(jīng)過雙方同意,乙方所持有的股份期權(quán)資本金為_________萬元,在期權(quán)期限內(nèi)以_________萬/年的形式由乙方所得薪資與紅利轉(zhuǎn)換成實(shí)際股份資本。乙方以每月薪資的_________%(或_________元/月)作為轉(zhuǎn)換實(shí)際股份的原始資金,并將年終紅利的部分資金作為實(shí)際股份資本金年度自動(dòng)轉(zhuǎn)換的不足部分,其余部分直接發(fā)放乙方。

1、乙方取得的股份期權(quán)不變更甲方公司章程,不記載在甲方公司的股東名冊(cè),不做工商變更登記。乙方不得以此股份期權(quán)對(duì)外作為擁有甲方資產(chǎn)與決策權(quán)等的依據(jù)。

2、每年度會(huì)計(jì)結(jié)算終結(jié)后,甲方按照國家公司法和公司章程的規(guī)定計(jì)算出上一年度公司可分配的稅后凈利潤總額。

3、乙方可得分紅為乙方的期權(quán)股份比例乘以可分配的凈利潤總額。

三、行權(quán)方式

1、甲方應(yīng)在每年的月份進(jìn)行上一年度會(huì)計(jì)結(jié)算,得出上一年度稅后凈利潤總額,并將此結(jié)果及時(shí)通知乙方。

2、乙方在每年度的會(huì)計(jì)結(jié)算次月份享受分紅。甲方應(yīng)在確定乙方可得分紅后的_________個(gè)工作日內(nèi),將可得分紅按照自動(dòng)轉(zhuǎn)換股份原始資金的比例,將剩余部分支付給乙方。

3、乙方的可得分紅應(yīng)當(dāng)以人民幣形式支付,除非乙方同意,甲方不得以其它形式支付。

四、協(xié)議期限

1、本協(xié)議的固定期限即為股份期權(quán)的資金自動(dòng)轉(zhuǎn)換期限,乙方在成為實(shí)際股東后的_________年內(nèi),必須在本公司任職且不得轉(zhuǎn)讓本股權(quán)。期限屆滿后股份的轉(zhuǎn)讓須經(jīng)董事會(huì)同意方可轉(zhuǎn)讓。

2、本協(xié)議與甲乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同相互_____,各自履行勞動(dòng)合同約定條款內(nèi)容不影響本協(xié)議所約定的權(quán)利及義務(wù)。若解除勞動(dòng)合同關(guān)系,則本協(xié)議按照當(dāng)時(shí)董事會(huì)議的決定,以本協(xié)議約定的時(shí)間期限進(jìn)行實(shí)際股份資金的返還,當(dāng)年度分紅權(quán)與股份所有權(quán)全部由公司收回。

3、乙方在獲得甲方授予的股份期權(quán)的同時(shí),仍可根據(jù)甲乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同享受甲方給予的其他待遇。

五、權(quán)利義務(wù)

1、甲方應(yīng)當(dāng)如實(shí)計(jì)算年度稅后凈利潤,乙方對(duì)此享有知情權(quán)。

2、甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、足額履行乙方可得分紅。

3、乙方對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容承擔(dān)保密義務(wù),不得向第三人泄露本協(xié)議中乙方所得股份期權(quán)情況以及分紅等情況。

4、若乙方期滿離開甲方公司的,或者依據(jù)第六條變更、解除本協(xié)議的,乙方仍應(yīng)遵守本條的相關(guān)約定。

六、協(xié)議的變更、解除和終止

1、甲方可根據(jù)乙方的工作、崗位等情況協(xié)商,將乙方的股份期權(quán)部分或者全部轉(zhuǎn)化為實(shí)際股權(quán)或增、減部分股權(quán)比例,但雙方應(yīng)協(xié)商一致并明確履行的具體實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。本條款變更必須由乙方全程參與董事會(huì)議的決議并得到乙方許可,方可實(shí)施變更之內(nèi)容。

2、甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致同意的,可以書面形式變更協(xié)議內(nèi)容。

3、甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致同意的,可以另書面形式解除本協(xié)議。

4、乙方違反本協(xié)議義務(wù),給甲方造成損害的,甲方有權(quán)書面通知乙方隨時(shí)解除本協(xié)議。

5、乙方有權(quán)就股份期權(quán)期限內(nèi)的事項(xiàng),書面通知甲方對(duì)本協(xié)議的部分內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商,除非董事會(huì)全體股東同意,否則乙方不能接觸本協(xié)議。

6、甲方公司解散、注銷或者乙方死亡的,本協(xié)議自行終止。

七、違約責(zé)任

1、如甲方違反本協(xié)議約定,遲延支付或者拒絕支付乙方可得分紅的,應(yīng)按可得分紅總額的_________%/日向乙方支付違約金。

2、如乙方違反本協(xié)議約定,甲方有權(quán)視情況相應(yīng)減少或者不予支付乙方可得分紅,并有權(quán)解除本協(xié)議。給甲方造成損失的,乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

八、爭議的解決

因履行本協(xié)議發(fā)生爭議的,雙方首先協(xié)商來解決。如協(xié)商不成則將該爭議提交甲方所在地人民法院裁決。

九、協(xié)議的生效

甲方全體股東一致同意是本協(xié)議的前提。本協(xié)議一式_________份,雙方各持_________份,自雙方簽字或蓋章之日起生效。

甲方(簽字或蓋章):

地址:

簽約時(shí)間:________年_______月_______日

乙方(簽字或蓋章):

地址:

簽約時(shí)間:________年_______月_______日

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇二

甲方:

法定代表人:

地址:

乙方:

地址:

鑒于______________________有限公司(以下簡稱“公司”)長期發(fā)展的考慮,從人力資源開發(fā)的角度,為__________,長效合作,甲乙雙方本著自愿、公平的原則,根據(jù)《公司法》、《_____》及本公司章程的約定、針對(duì)本公司股權(quán)期權(quán)購買、持有、行權(quán)等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議:

一、公司基本狀況及甲方權(quán)限

公司注冊(cè)資本為人民幣:_________萬元,按品牌及公司價(jià)值:_________萬元,其中甲方的出資額為人民幣:_________元,占公司注冊(cè)資本的_________%。甲方授權(quán)當(dāng)乙方在符合本協(xié)議約定的情況下,有權(quán)以優(yōu)惠價(jià)格購買甲方持有的公司(和現(xiàn)金投入比例一致)_________%股權(quán)。

二、股權(quán)認(rèn)購準(zhǔn)備,在_________年_________月_________日前將資金轉(zhuǎn)到公司指定賬戶。

三、準(zhǔn)備期內(nèi)其他事項(xiàng),對(duì)公司員工公布公司股權(quán)情況。

四、股權(quán)認(rèn)購行權(quán)期:乙方持有的股權(quán)認(rèn)購權(quán),自_________年預(yù)備期滿后即進(jìn)入行權(quán)期。行權(quán)期限為_________年。超過本協(xié)議約定的行權(quán)期,乙方仍不認(rèn)購股權(quán)的,乙方喪失認(rèn)購權(quán)。

五、準(zhǔn)備期及行權(quán)期的考核標(biāo)準(zhǔn)

1、甲方在公司履行職務(wù)期間,每年保證投資回報(bào)率不低于_________%。

2、甲方對(duì)乙方的考核分為季度考核與年度考核,乙方如在準(zhǔn)備期和行權(quán)期內(nèi)每年均符合考核標(biāo)準(zhǔn),即具備行權(quán)資格。具體考核辦法、程序可由甲方授權(quán)公司董事會(huì)執(zhí)行。

六、乙方喪失行權(quán)資格的情形

在本協(xié)議約定的行權(quán)期到來之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購權(quán)(包括準(zhǔn)備期及行權(quán)期),乙方出現(xiàn)下列情形之一,即喪失股權(quán)行權(quán)資格:

1、因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)協(xié)議關(guān)系的。

2、喪失勞動(dòng)能力或民事行為能力或者死亡的。

3、刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的。

4、執(zhí)行職務(wù)時(shí),存在違反《公司法》或者《公司章程》及相關(guān)限制性管理要求,損害公司利益的行為。

5、執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為,致使公司利益受到重大損失的。

6、沒有達(dá)到規(guī)定的業(yè)務(wù)指標(biāo)、利潤指標(biāo)、銷售指標(biāo)、_____指標(biāo)、管理成熟度指標(biāo)等,或者經(jīng)公司認(rèn)定對(duì)公司虧損、經(jīng)營業(yè)績下降負(fù)有直接責(zé)任的。

七、行權(quán)價(jià)格

乙方同意在行權(quán)期內(nèi)認(rèn)購股權(quán)的,認(rèn)購價(jià)格為_________元,即每_________%股權(quán)乙方須付甲方認(rèn)購款人民幣:_________萬元。

八、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

乙方同意在行權(quán)期內(nèi)認(rèn)購股權(quán)的,甲乙雙方應(yīng)當(dāng)簽訂正式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,乙方按本協(xié)議約定向甲方支付股權(quán)認(rèn)購款后,乙方成為公司的正式股東,依法享有相應(yīng)的股東權(quán)利。甲乙雙方應(yīng)當(dāng)向工商部門辦理變更登記手續(xù),公司向乙方簽發(fā)股東權(quán)利證書。

九、乙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制性規(guī)定

乙方受讓(即甲乙雙方應(yīng)當(dāng)簽訂正式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議)甲方股權(quán)成為公司股東后,其股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵守以下約定:

1、乙方轉(zhuǎn)讓其股權(quán)時(shí),甲方具有優(yōu)先購買權(quán),即甲方擁有優(yōu)先于公司其他股東及任何外部人員的權(quán)利,轉(zhuǎn)讓價(jià)格如下:

(1)在乙方受讓甲方股權(quán)后,_________年內(nèi)(含3年)轉(zhuǎn)讓該股權(quán)的,股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格依照第七條的規(guī)定執(zhí)行。

(2)在乙方受讓甲方股權(quán)后,_________年以上轉(zhuǎn)讓該股權(quán)的,每_________%股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格依轉(zhuǎn)讓時(shí),公司上一個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表中的每股凈資產(chǎn)狀況為準(zhǔn)。

2、甲方放棄優(yōu)先購買權(quán)的,公司其他股東有權(quán)按前述價(jià)格購買,其他股東亦不愿意購買的,乙方有權(quán)向股東以外的人轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓價(jià)格由乙方與受讓人自行協(xié)商,甲方及公司均不得干涉。

3、甲方及其他股東接到乙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知之日起滿_________日未答復(fù)的,視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

4、乙方不得以任何方式將公司股權(quán)用于設(shè)定抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、交換、還債。乙方股權(quán)如被人民法院依法強(qiáng)制執(zhí)行的,參照《公司法》第七十二的規(guī)定執(zhí)行。

十、關(guān)于聘用關(guān)系的聲明

甲方與乙方簽署本協(xié)議不構(gòu)成甲方或公司對(duì)乙方聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾,公司對(duì)乙方的聘用關(guān)系仍按勞動(dòng)協(xié)議的有關(guān)約定執(zhí)行。

十一、免責(zé)條款

屬于下列情形之一的,甲、乙雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任:

1、甲、乙雙方簽訂本股權(quán)期權(quán)協(xié)議是依照協(xié)議簽訂時(shí)的國家現(xiàn)行政策、法律法規(guī)制定的。如果本協(xié)議履行過程中遇法律、政策等的變化致使甲方無法履行本協(xié)議的,甲方不負(fù)任何法律責(zé)任。

2、本協(xié)議約定的行權(quán)期到來之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購權(quán),公司因破產(chǎn)、解散、注銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照等原因喪失民事主體資格或者不能繼續(xù)營業(yè)的,本協(xié)議可不再履行。

3、公司因并購、重組、改制、分立、合并、注冊(cè)資本增減等原因致使甲方喪失公司實(shí)際控制人地位的,本協(xié)議可不再履行。

十二、爭議的解決

本協(xié)議在履行過程中如果發(fā)生任何糾紛,甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決,協(xié)商不成,任何一方均可向甲方公司所在地的人民法院提起訴訟。

十三、附則

1、本協(xié)議自雙方簽章之日起生效。

2、本協(xié)議未盡事宜由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議,補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。

3、本協(xié)議一式_________份,甲乙雙方各執(zhí)_________份,所在公司保存_________份,_________份具有同等效力。

甲方(簽字或蓋章):

聯(lián)系方式:

簽約日期:_________年_______月_______日

乙方(簽字或蓋章):

身份證號(hào):

聯(lián)系方式:

簽約日期:_________年_______月_______日

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇三

在人民愈發(fā)重視法律的社會(huì)中,合同的使用頻率呈上升趨勢(shì),合同是對(duì)雙方的保障又是一種約束。相信很多朋友都對(duì)擬合同感到非??鄲腊?,下面是小編為大家收集的股權(quán)激勵(lì)合同,歡迎大家分享。

甲方:

地址:

法定代表人:聯(lián)系電話:

乙方:,身份證號(hào):

地址:聯(lián)系電話:

乙方系甲方員工。鑒于乙方以往對(duì)甲方的貢獻(xiàn)和為了激勵(lì)乙方更好的工作,也為了使甲、乙雙方進(jìn)一步提高經(jīng)濟(jì)效益,經(jīng)雙方友好協(xié)商,雙方同意甲方以虛擬股權(quán)的方式對(duì)乙方的工作進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)。為明確雙方的權(quán)利義務(wù),特訂立以下協(xié)議:

一、定義

除非本協(xié)議條款或上下文另有所指,下列用語含義如下:

1.股東是指出資成立公司的自然人或法人,股東享有股權(quán)

2.股權(quán):指xxx公司在工商部門登記的注冊(cè)資本金,總額為人民幣xxx萬元,一定比例的股權(quán)對(duì)應(yīng)相應(yīng)金額的注冊(cè)資本金。

3.虛擬股權(quán)(干股):指某某制品有限公司對(duì)內(nèi)名義上的股權(quán),虛擬股權(quán)擁有者不是指甲方在工商注冊(cè)登記的實(shí)際股東,虛擬股權(quán)的擁有者僅享有參與公司年終凈利潤的分配權(quán),而無所有權(quán)和其他權(quán)利。此虛擬股權(quán)對(duì)內(nèi)、對(duì)外均不得轉(zhuǎn)讓,不得繼承。

4.分紅:指某某制品有限公司按照《中華人民共和國公司法》及公司章程的規(guī)定可分配的稅后凈利潤總額,各股東按所持股權(quán)比例進(jìn)行分配所得的紅利。

二、協(xié)議標(biāo)的

根據(jù)乙方的工作表現(xiàn)(詳見公司章程),甲方經(jīng)過全體股東一致同意,決定授予乙方x%或x萬元的虛擬股權(quán),每股為人民幣一元整。

1、乙方取得的x%的虛擬股權(quán)不變更甲方公司章程,不記載在甲方公司的股東名冊(cè),不做工商變更登記。乙方不得以此虛擬股權(quán)對(duì)外作為擁有甲方資產(chǎn)的依據(jù)。

2、每年度會(huì)計(jì)結(jié)算終結(jié)后,甲方按照公司法和公司章程的規(guī)定計(jì)算出上一年度公司可分配的稅后凈利潤總額。

3、乙方可得分紅為乙方的虛擬股比例乘以可分配的凈利潤總額。

三、協(xié)議的履行

1、甲方應(yīng)在每年的x月份進(jìn)行上一年度會(huì)計(jì)結(jié)算,得出上一年度稅后凈利潤總額,并將此結(jié)果及時(shí)通知乙方。

2、乙方在每年度的x月份享受分紅。甲方應(yīng)在確定乙方可得分紅后的7個(gè)工作日內(nèi),將可得分紅的50%支付給乙方。

3、乙方的可得分紅應(yīng)當(dāng)以人民幣形式支付,除非乙方同意,甲方不得以其它形式支付。

4、乙方可得分紅的其他部分暫存甲方賬戶并按同期銀行利息計(jì),按照下列規(guī)定支付或處理:

a.本合同期滿時(shí),甲、乙雙方均同意不再繼續(xù)簽訂勞動(dòng)合同的,乙方未提取的可得分紅在合同期滿后的三年內(nèi),由甲方按每年x分之一的額度支付給乙方。

b.本合同期滿時(shí),甲方要求續(xù)約而乙方不同意的,乙方未提取的可得分紅的一半由甲方在合同期滿后的五年內(nèi)按均支付;可得分紅的另一半歸屬甲方。

c.乙方提前終止與甲方簽訂的'勞動(dòng)合同或者乙方違反勞動(dòng)合同的有關(guān)規(guī)定或甲方的規(guī)章制度而被甲方解職的,乙方未提取的可得分紅歸屬甲方,乙方無權(quán)再提取。

5.乙方在獲得甲方授予的虛擬股同時(shí),仍可根據(jù)甲乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同享受甲方給予的其他待遇。

四、協(xié)議期限以及與勞動(dòng)合同的關(guān)系

1、乙方在本合同期限內(nèi)可享受此x%虛擬股權(quán)的分紅權(quán)。

本合同期限為年,于年月日開始,并于年月日屆滿;

2、合同期限的續(xù)展:

本合同于到期日自動(dòng)終止,除非雙方在到期日之前簽署書面協(xié)議,續(xù)展本合同期限。

3、本協(xié)議與甲乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同相互獨(dú)立,履行及解除勞動(dòng)合同不影響本協(xié)議所約定的權(quán)利義務(wù)。

4、乙方在獲得甲方授予的虛擬股權(quán)的同時(shí),仍可根據(jù)甲乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同享受甲方給予的其他待遇。

五、協(xié)議的權(quán)利義務(wù)

1、甲方應(yīng)當(dāng)如實(shí)計(jì)算年度稅后凈利潤,乙方對(duì)此享有知情權(quán)。

2、甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、足額支付乙方可得分紅。

3、乙方對(duì)甲方負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),不得有任何損害公司利益和形象的行為。

4、乙方對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容承擔(dān)保密義務(wù),不得向第三人泄露本協(xié)議中乙方所得虛擬股及股數(shù)以及分紅等情況。

5、若乙方離開甲方公司的,或者依據(jù)第六條變更、解除本協(xié)議的,乙方仍應(yīng)遵守本條第3、4項(xiàng)約定。

六、協(xié)議的變更、解除和終止

1、甲方可根據(jù)乙方的工作情況將授予乙方的x%虛擬股權(quán)部分或者全部轉(zhuǎn)化為實(shí)際股權(quán),但雙方應(yīng)協(xié)商一致并另行簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

2、甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致同意的,可以書面形式變更協(xié)議內(nèi)容。

3、甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致同意的,可以書面形式解除本協(xié)議。

4、乙方違反本協(xié)議義務(wù),給甲方造成損害的,甲方有權(quán)書面通知乙方解除本協(xié)議。

5、乙方有權(quán)隨時(shí)通知甲方解除本協(xié)議。

6、甲方公司解散、注銷或者乙方死亡的,本協(xié)議自行終止。

7、本合同于合同到期日終止,除非雙方按四2條規(guī)定續(xù)約;如甲、乙雙方的勞動(dòng)合同終止,本合同也隨之終止。

七、保密義務(wù)

乙方對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容承擔(dān)保密義務(wù),不得向第三人泄露本協(xié)議中乙方所得虛擬股及股數(shù)以及分紅等情況,除非事先征得甲方的許可。

八、違約責(zé)任

1、如甲方違反本協(xié)議約定,遲延支付或者拒絕支付乙方可得分紅的,應(yīng)按可得分紅總額的x%向乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

2、如乙方違反本協(xié)議約定,甲方有權(quán)視情況相應(yīng)減少或者不予支付乙方可得分紅,并有權(quán)解除本協(xié)議。給甲方造成損失的,乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

3、如乙方違反《勞動(dòng)合同》第條,甲方有權(quán)提前解除本合同。

八、爭議的解決

因履行本協(xié)議發(fā)生爭議的,雙方首先應(yīng)當(dāng)爭取友好協(xié)商來解決。如協(xié)商不成,則將該爭議提交甲方所在地人民法院裁決。

九、協(xié)議的生效

甲方全體股東一致同意是本協(xié)議的前提,《股東會(huì)決議》是本協(xié)議生效之必要附件。本協(xié)議一式兩份,雙方各持一份,自雙方簽字或蓋章之日起生效。

公司乙方(簽署)

全體股東(簽署)

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇四

與中國證監(jiān)會(huì)11月15日公布的征求意見稿相比,《管理辦法》在股票來源、激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)股票提法、股東大會(huì)表決等四大方面做了相應(yīng)修改。

取消預(yù)留股份來源。

征求意見稿規(guī)定,用于激勵(lì)的股票可以是公開發(fā)行時(shí)預(yù)留股份;向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行股份;回購公司股份和法律、行政法規(guī)允許的其他方式,而《管理辦法》取消了將公開發(fā)行時(shí)預(yù)留股份作為股票來源的規(guī)定。

權(quán)威人士解釋,上述調(diào)整是因?yàn)樾鹿砂l(fā)行與預(yù)留股份同時(shí)操作的法律依據(jù)不夠充分,也容易在實(shí)踐中發(fā)生一系列具體問題。

對(duì)于目前部分股權(quán)分置改革公司擬采用的,非流通股股東在支付對(duì)價(jià)同時(shí)劃出一部分股票作為激勵(lì)股票來源的做法,《管理辦法》沒有明確規(guī)定。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,非流通股股東的上述做法可以歸到《管理辦法》規(guī)定的股票來源的`兜底條款中,即法律、行政法規(guī)允許的其他方式,但最終如何確定還要看中國證監(jiān)會(huì)的解釋。

獨(dú)立董事要避嫌。

《管理辦法》規(guī)定,股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象包括上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員,以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他員工,但不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事。而此前的征求意見稿并未特別說明獨(dú)立董事不能享受股權(quán)激勵(lì)。

有關(guān)人士解釋,此舉是為了保障獨(dú)立董事的獨(dú)立性。當(dāng)初,引入獨(dú)立董事的目的是規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu),在審議重大事項(xiàng)時(shí),獨(dú)立董事能發(fā)表獨(dú)立意見,如果獨(dú)立董事也成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象,那獨(dú)立性可能會(huì)大打折扣,為了避嫌,《管理辦法》特別指出獨(dú)立董事不能享受股權(quán)激勵(lì)。

與征求意見稿相比,《管理辦法》對(duì)股票激勵(lì)的提法也做了修改,將“股票激勵(lì)”修改為“限制性股票”,并對(duì)第三章內(nèi)容相應(yīng)做了調(diào)整。

權(quán)威人士解釋,限制性股票的提法適應(yīng)了國際通行的規(guī)則,明確了激勵(lì)過程中使用的股票帶有業(yè)績、出售時(shí)間等限制條件,以區(qū)別于一般股票。

表決要求提高。

《管理辦法》指出,上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)需經(jīng)過三道程序,即董事會(huì)通過、證監(jiān)會(huì)無異議、股東大會(huì)通過,而且將股東大會(huì)表決要求由征求意見稿規(guī)定的二分之一提高至三分之二。

業(yè)內(nèi)人士分析,《管理辦法》的制定體現(xiàn)了《公司法》修訂中公司自治的思路,由董事會(huì)制定計(jì)劃、股東大會(huì)加以決策,監(jiān)管部門只是要求在董事會(huì)審議通過后事中備案即可。正是由于自治權(quán)的擴(kuò)大,更需要強(qiáng)調(diào)董事的忠實(shí)與勤勉義務(wù),以保障股東權(quán)益;股東亦應(yīng)更加積極地參與到公司事務(wù)中來,以維護(hù)自身利益。

為何選擇g股公司試點(diǎn)。

對(duì)于為何選擇g公司進(jìn)行試點(diǎn),有關(guān)人士表示,上市公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)證券市場(chǎng)有效性和公司治理水平的要求較高,境內(nèi)上市公司開展股權(quán)激勵(lì)是一項(xiàng)制度創(chuàng)新,因此,比較適合采取先試行、后逐步推開的方式,試行一段時(shí)間后總結(jié)經(jīng)驗(yàn),對(duì)《管理辦法》加以完善,以更穩(wěn)妥地推行該項(xiàng)制度。

同時(shí),考慮到在股權(quán)分置情形下,上市公司股價(jià)往往不能夠反映其經(jīng)營業(yè)績,高管人員的經(jīng)營成果無法通過股價(jià)來體現(xiàn),股權(quán)激勵(lì)難以達(dá)到預(yù)期效果,所以,試行階段只允許已完成股權(quán)分置改革的上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。

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股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇五

住址:__________________

聯(lián)系方式:__________________

乙方:__________________

住址:__________________

聯(lián)系方式:__________________

為了充分調(diào)動(dòng)公司中高級(jí)經(jīng)營管理骨干員工的創(chuàng)業(yè)積極性,______有限公司(以下簡稱“公司”)的歸屬感、榮譽(yù)感,增強(qiáng)公司對(duì)優(yōu)秀敬業(yè)人才的吸引力,根據(jù)公司股東會(huì)有關(guān)決議,決定對(duì)任職公司的中高級(jí)經(jīng)營管理骨干員工進(jìn)行股權(quán)激勵(lì),贈(zèng)與其一定份額的公司股權(quán)?,F(xiàn)雙方就股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)訂立如下協(xié)議:

一、甲方及公司基本狀況

______萬元,甲方的出資額為人民幣_(tái)_____萬元,本協(xié)議簽訂時(shí)甲方占公司注冊(cè)資本的______%,是公司的實(shí)際控制人。甲方出于對(duì)公司長期發(fā)展的考慮,為激勵(lì)人才,留住人才,甲方授權(quán)在乙方在符合本協(xié)議約定條件的情況下,有權(quán)以優(yōu)惠價(jià)格認(rèn)購甲方持有的公司______%股權(quán)。

二、關(guān)于激勵(lì)股權(quán)的特別約定

乙方從公司離職時(shí)則必須按公司章程、股東會(huì)決議以及以下約定進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓:

1、若乙方自______年____月____日起在公司任職主要職能部門主管或公司二級(jí)單位主管(副職以上)崗位未滿6個(gè)月而中途正常離職或被公司正常解職、辭退時(shí),則乙方自動(dòng)喪失其享受公司股權(quán)激勵(lì)的資格,其持有的全部股權(quán)由甲方無條件無償收回。

2、若乙方自______年____月____日起在公司任職主要職能部門主管或公司二級(jí)單位主管(副職以上)崗位滿12個(gè)月(可累計(jì))后正常離職或被甲方正常解職、辭退時(shí),則甲方按公司股權(quán)當(dāng)期實(shí)際價(jià)值半價(jià)回購乙方持有的股權(quán)。

3、若乙方自______年____月____日起在公司主要職能部門主管或公司二級(jí)單位主管(副職以上)崗位滿24個(gè)月(可累計(jì))后正常離職或被公司正常解職、辭退時(shí),則甲方按公司股權(quán)當(dāng)期實(shí)際價(jià)值等值回購乙方持有的股權(quán)。

4、若乙方被公司開除或不經(jīng)公司許可其擅自離職時(shí),則乙方自動(dòng)喪失其享受公司股權(quán)激勵(lì)的資格,其持有的全部股權(quán)由甲方無條件無償收回,并按雙倍的價(jià)格追罰乙方已獲得的股權(quán)激勵(lì)收益,并追究其給公司造成的相關(guān)損失。

5、若乙方被公司免職或者因表現(xiàn)不佳而不能勝任其職務(wù)時(shí),則乙方自動(dòng)喪失其享受公司股權(quán)激勵(lì)的資格,其持有的全部股權(quán)由甲方無條件無償收回。

三、權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)當(dāng)如實(shí)計(jì)算年度凈收益,乙方對(duì)此享有知情權(quán)。

2、甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、足額支付乙方可得分紅。

3、乙方對(duì)甲方負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),不得有任何損害公司利益和形象的行為。

4、乙方對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容承擔(dān)保密義務(wù),不得向第三人泄露本協(xié)議中乙方所得有股份數(shù)以及分紅等情況。

5、乙方作為公司股東,除在股東會(huì)無表決權(quán)外依法享有其他全部股東權(quán)利、承擔(dān)其全部股東義務(wù)。

6、乙方獲得的收益,按國家稅法規(guī)定繳納相關(guān)稅費(fèi)。

7、當(dāng)甲方引進(jìn)戰(zhàn)略投資者進(jìn)行股權(quán)融資時(shí),股份份額按比例自動(dòng)稀釋。

8、股權(quán)激勵(lì)期間,乙方不直接或間接擁有管理、經(jīng)營、控制與公司所從事業(yè)務(wù)相類似或相競爭的業(yè)務(wù);同時(shí)乙方所持有的股權(quán)不得出售、相互或向第三方轉(zhuǎn)讓、對(duì)外擔(dān)保、質(zhì)押或設(shè)置其它第三方權(quán)利等行為,否則,由甲方無條件無償收回。

9、應(yīng)甲方要求,積極無條件的配合甲方出讓或者受讓公司股權(quán)。

四、協(xié)議終止

1、本協(xié)議與國家新公布的政策、法規(guī)相違背時(shí),公司按其任職時(shí)間參照本協(xié)議的約定予以回購其持有的股權(quán)。

2、乙方喪失行為能力時(shí),公司按其任職時(shí)間參照本協(xié)議約定予以回購其持有的股權(quán)。

3、公司解散、注銷或者乙方非公死亡的,本協(xié)議自行終止,甲方視乙方的服務(wù)期回購其股權(quán)。

4、出現(xiàn)不可抗力等情況造成本協(xié)議無法執(zhí)行時(shí)。

5、乙方發(fā)生違法犯罪時(shí)或嚴(yán)重違反公司的規(guī)程給甲方造成重大損失時(shí)。

6、雙方協(xié)商一致同意,以書面形式變更或者解除本協(xié)議。

五、協(xié)議與勞動(dòng)合同的關(guān)系

1、本協(xié)議與甲乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同相互獨(dú)立,履行及解除勞動(dòng)合同不影響本協(xié)議所約定的權(quán)利義務(wù)。

2、乙方在獲得甲方授予股份的同時(shí),仍可根據(jù)甲乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同享受甲方給予的其他待遇。

六、違約責(zé)任

1、如甲方違反本協(xié)議約定,遲延支付或者拒絕支付乙方可得分紅的,應(yīng)按可得分紅總額的______%向乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

2、如乙方違反本協(xié)議約定,甲方有權(quán)視情況相應(yīng)減少或者不予支付乙方可得分紅,并有權(quán)解除本協(xié)議;給甲方造成損失的,乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,賠償范圍包括實(shí)際損失、可得利益損失和維權(quán)所支付的合理費(fèi)用如調(diào)查費(fèi)、差旅費(fèi)、律師費(fèi)等。

3、乙方違反約定,不積極配合甲方收回公司股份時(shí),應(yīng)該向甲方承擔(dān)萬元的懲罰性違約金,同時(shí)還應(yīng)該承擔(dān)甲方為維權(quán)所支付的合理費(fèi)用如調(diào)查費(fèi)、差旅費(fèi)、律師費(fèi)等。

七、爭議的解決

因履行本協(xié)議發(fā)生爭議的,雙方首先應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商,如協(xié)商不成,則可向公司住所地人民法院起訴。

八、附則

1、本協(xié)議由全體股東授權(quán)公司法定代表人作為全體股東代表簽字,經(jīng)甲乙雙方簽字后生效,______式______份,甲方______份、乙方______份;如有未盡事宜,雙方可以補(bǔ)充書面約定。

2、乙方在本協(xié)議之前與甲方或公司簽訂的有關(guān)期(股)權(quán)激勵(lì)等協(xié)議或經(jīng)營骨干激勵(lì)分紅的一切相關(guān)約定隨即自動(dòng)作廢、終止執(zhí)行。

3、本協(xié)議與公司章程、公司股東會(huì)決議具有同等效力。

4、全體股東一致同意是本協(xié)議的前提,《股東會(huì)決議》是本協(xié)議生效之必要附件,本協(xié)議與股東會(huì)決議有沖突時(shí)以《股東會(huì)決議》為準(zhǔn)。

甲方(簽字或蓋章):_______________

____年____月____日

乙方(簽字或蓋章):_______________

____年____月____日

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇六

甲方:

身份證號(hào)碼:

地址:

聯(lián)系電話:

乙方:

身份證號(hào)碼:

地址:

聯(lián)系電話:

甲、乙雙方本著自愿、公平、平等互利、誠實(shí)信用的原則,根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國公司法》、《______章程》、《______股權(quán)期權(quán)激勵(lì)規(guī)定》,甲乙雙方就______股權(quán)期權(quán)購買、持有、行權(quán)等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議:

一、甲方及公司基本狀況。

甲方為______(以下簡稱“公司”)的原始股東,公司設(shè)立時(shí)注冊(cè)資本為人民幣_(tái)_____元,甲方的出資額為人民幣元,本協(xié)議簽訂時(shí)甲方占公司注冊(cè)資本的______%,是公司的實(shí)際控制人。

甲方出于對(duì)公司長期發(fā)展的考慮,為激勵(lì)人才,留住人才,甲方授權(quán)在乙方在符合本協(xié)議約定條件的情況下,有權(quán)以優(yōu)惠價(jià)格認(rèn)購甲方持有的公司______%股權(quán)。

二、股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期。

乙方對(duì)甲方上述股權(quán)的認(rèn)購預(yù)備期共為兩年。

乙方與公司建立勞動(dòng)協(xié)議關(guān)系連續(xù)滿三年并且符合本協(xié)議約定的考核標(biāo)準(zhǔn),即開始進(jìn)入認(rèn)購預(yù)備期。

三、預(yù)備期內(nèi)甲乙雙方的權(quán)利。

在股權(quán)預(yù)備期內(nèi),本協(xié)議所指的公司______%股權(quán)仍屬甲方所有,乙方不具有股東資格,也不享有相應(yīng)的股東權(quán)利。

但甲方同意自乙方進(jìn)入股權(quán)預(yù)備期以后,讓渡部分股東分紅權(quán)給乙方。

乙方獲得的分紅比例為預(yù)備期滿第一年享有公司______%股東分紅權(quán),預(yù)備期第二年享有公司______%股權(quán)分紅權(quán),具體分紅時(shí)間依照《______章程》及公司股東會(huì)決議、董事會(huì)決議執(zhí)行。

四、股權(quán)認(rèn)購行權(quán)期。

乙方持有的股權(quán)認(rèn)購權(quán),自兩年預(yù)備期滿后即進(jìn)入行權(quán)期。

行權(quán)期限為兩年。

在行權(quán)期內(nèi)乙方未認(rèn)購甲方持有的公司股權(quán)的,乙方仍然享有預(yù)備期的股權(quán)分紅權(quán),但不具有股東資格,也不享有股東其他權(quán)利。

超過本協(xié)議約定的行權(quán)期乙方仍不認(rèn)購股權(quán)的,乙方喪失認(rèn)購權(quán),同時(shí)也不再享受預(yù)備期的分紅權(quán)待遇。

股權(quán)期權(quán)持有人的行權(quán)期為兩年,受益人每一年以個(gè)人被授予股權(quán)期權(quán)數(shù)量的二分之一進(jìn)行行權(quán)。

五、乙方的行權(quán)選擇權(quán)乙方所持有的股權(quán)認(rèn)購權(quán),在行權(quán)期間,可以選擇行權(quán),也可以選擇放棄行權(quán)。

甲方不得干預(yù)。

六、預(yù)備期及行權(quán)期的考核標(biāo)準(zhǔn)。

1、乙方被公司聘任為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的,應(yīng)當(dāng)保證公司經(jīng)營管理狀況良好,每年年度凈資產(chǎn)收益率不低于______%或者實(shí)現(xiàn)凈利潤不少于人民幣_(tái)_____萬元或者業(yè)務(wù)指標(biāo)為______。

2、甲方對(duì)乙方的考核每年進(jìn)行一次,乙方如在預(yù)備期和行權(quán)期內(nèi)每年均符合考核標(biāo)準(zhǔn),即具備行權(quán)資格。

具體考核辦法、程序可由甲方授權(quán)公司董事會(huì)執(zhí)行。

七、乙方喪失行權(quán)資格的情形。

在本協(xié)議約定的行權(quán)期到來之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購權(quán)(包括預(yù)備期及行權(quán)期),乙方出現(xiàn)下列情形之一,即喪失股權(quán)行權(quán)資格:

3、刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的;。

5、執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為,致使公司利益受到重大損失的;。

7、不符合本協(xié)議第六條約定的考核標(biāo)準(zhǔn)或者存在其他重大違反公司規(guī)章制度的行為。

甲方:

乙方:

時(shí)間:

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇七

1、根據(jù)______________有限公司(以下簡稱“公司”)的________股東會(huì)決議,公司推出員工持股期權(quán)計(jì)劃,目的是與員工分享利益,共謀發(fā)展,讓企業(yè)發(fā)展與員工個(gè)人的發(fā)展緊密結(jié)合,企業(yè)的利益與員工的利益休戚相關(guān)。

2、截至______年____月____日止,公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為______________。現(xiàn)公司創(chuàng)始股東為了配合和支持公司的員工持股計(jì)劃,自愿出讓股權(quán)以對(duì)受激勵(lì)員工(以下簡稱“激勵(lì)對(duì)象”)進(jìn)行期權(quán)激勵(lì)。激勵(lì)股權(quán)份額為____________。

3、本實(shí)施細(xì)則經(jīng)公司______年___月____日股東會(huì)通過,于______年___月____日頒布并實(shí)施。

1、與公司簽訂了書面的《勞動(dòng)合同》,且在簽訂《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》之時(shí)勞動(dòng)關(guān)系仍然合法有效的員工。

2、由公司股東會(huì)決議通過批準(zhǔn)的其他人員。

3、對(duì)于范圍之內(nèi)的激勵(lì)對(duì)象,公司將以股東會(huì)決議的方式確定激勵(lì)對(duì)象的具體人選。

4、對(duì)于確定的激勵(lì)對(duì)象,公司立即安排出讓股權(quán)的創(chuàng)始股東與其簽訂《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》。

二、關(guān)于激勵(lì)股權(quán)

1、為簽訂《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》,創(chuàng)始股東自愿出讓部分股權(quán)(以下簡稱“激勵(lì)股權(quán)”)以作為股權(quán)激勵(lì)之股權(quán)的來源。

(1)激勵(lì)股權(quán)在按照《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》行權(quán)之前,不得轉(zhuǎn)讓或設(shè)定質(zhì)押;

(2)激勵(lì)股權(quán)在本細(xì)則生效之時(shí)設(shè)定,在行權(quán)之前處于鎖定狀態(tài),但是:

a、對(duì)于行權(quán)部分,鎖定解除進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓;

b、在本細(xì)則適用的全部行權(quán)完畢之后,如有剩余部分,則鎖定解除全部由創(chuàng)始股東贖回。

2、激勵(lì)股權(quán)的數(shù)量由公司按照如下規(guī)則進(jìn)行計(jì)算和安排:

(1)公司股權(quán)總數(shù)為_________。

(2)股權(quán)激勵(lì)比例按照如下方式確定:

3、該股權(quán)在在預(yù)備期啟動(dòng)之后至激勵(lì)對(duì)象行權(quán)之前,其所有權(quán)及相對(duì)應(yīng)的表決權(quán)歸創(chuàng)始股東所有,但是相應(yīng)的分紅權(quán)歸激勵(lì)對(duì)象所享有。

4、該股權(quán)在充分行權(quán)之后,所有權(quán)即轉(zhuǎn)移至激勵(lì)對(duì)象名下。

5、該股權(quán)未得全部行權(quán)或部分行權(quán)超過行權(quán)有效期,則未行權(quán)部分的股權(quán)應(yīng)不再作為激勵(lì)股權(quán)存在。

6、本次股權(quán)激勵(lì)實(shí)施完畢后,公司可以按照實(shí)際情況另行安排新股權(quán)激勵(lì)方案。

三、關(guān)于期權(quán)預(yù)備期

1、對(duì)于公司選定的激勵(lì)對(duì)象,其股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期自以下條件全部具備之后的第一天啟動(dòng):

(3)其他公司針對(duì)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人特殊情況所制定的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)已達(dá)標(biāo);

(4)對(duì)于有特殊貢獻(xiàn)或者才能者,以上標(biāo)準(zhǔn)可得豁免,但須得到公司股東會(huì)的決議通過。

2、在預(yù)備期內(nèi),除公司按照股東會(huì)決議的內(nèi)容執(zhí)行的分紅方案之外,激勵(lì)對(duì)象無權(quán)參與其他任何形式或內(nèi)容的股東權(quán)益方案。

3、激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期為一年。但是,經(jīng)公司股東會(huì)決議通過,激勵(lì)對(duì)象的預(yù)備期可提前結(jié)束或延展。

(1)預(yù)備期提前結(jié)束的情況:

b、公司調(diào)整股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;

c、公司由于收購、兼并、上市等可能控制權(quán)發(fā)生變化;

d、激勵(lì)對(duì)象與公司之間的勞動(dòng)合同發(fā)生解除或終止的情況;

e、激勵(lì)對(duì)象違反法律法規(guī)或/及嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度;

f、在以上a 至c的情況下,《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》直接進(jìn)入行權(quán)階段。在以上d 至f 的情況下,《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》自動(dòng)解除。

(2)預(yù)備期延展的情況:

c、由于激勵(lì)對(duì)象違反法律法規(guī)或公司的規(guī)章制度(以下簡稱“違規(guī)行為”),公司股東會(huì)決議決定暫緩執(zhí)行《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》,在觀察期結(jié)束后,如激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)改正違規(guī)行為,并無新的違規(guī)行為,則《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》恢復(fù)執(zhí)行。

d、上述情況發(fā)生的期間為預(yù)備期中止期間。

四、關(guān)于行權(quán)期

1、在激勵(lì)對(duì)象按照規(guī)定提出了第一次行權(quán)申請(qǐng),則從預(yù)備期屆滿之后的第一天開始,進(jìn)入行權(quán)期。

2、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)必須發(fā)生在行權(quán)期內(nèi)。超過行權(quán)期的行權(quán)申請(qǐng)無效。但是,對(duì)于行權(quán)期內(nèi)的合理的行權(quán)申請(qǐng),創(chuàng)始股東必須無條件配合辦理所有手續(xù)。

3、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)期最短為______個(gè)月,最長為______個(gè)月。

4、如下情況發(fā)生之時(shí),公司股東會(huì)可以通過決議批準(zhǔn)激勵(lì)對(duì)象的部分或全部股權(quán)期權(quán)提前行權(quán):

(1)公司即將發(fā)生收購、兼并或其他可能導(dǎo)致控制權(quán)變更的交易行為;

5、如下情況發(fā)生之時(shí),公司股東會(huì)可以通過決議決定激勵(lì)對(duì)象的部分或全部股權(quán)期權(quán)延遲行權(quán):

(1)由于激勵(lì)對(duì)象個(gè)人原因提出遲延行權(quán)的申請(qǐng);

(4)上述情況發(fā)生的期間為行權(quán)期中止期間。

6、由于激勵(lì)對(duì)象發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》的約定,則公司股東會(huì)可以通過決議決定撤銷激勵(lì)對(duì)象的部分或全部股權(quán)期權(quán)。

五、關(guān)于行權(quán)

1、在《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》進(jìn)入行權(quán)期后,激勵(lì)對(duì)象按照如下原則進(jìn)行分批行權(quán):

(2)激勵(lì)對(duì)象在進(jìn)行第一期行權(quán)后,在如下條件符合的情況下,可以申請(qǐng)對(duì)股權(quán)期權(quán)的____%進(jìn)行行權(quán),公司創(chuàng)始股東應(yīng)無條件配合:

a、自第一期行權(quán)后在公司繼續(xù)工作2年以上;

b、同期間未發(fā)生任何 四-5或 四-6所列明的情況;

c、每個(gè)年度業(yè)績考核均合格;

d、其他公司規(guī)定的條件。

(3)激勵(lì)對(duì)象在進(jìn)行第二期行權(quán)后,在如下條件符合的情況下,可以申請(qǐng)對(duì)股權(quán)期權(quán)其余的____%進(jìn)行行權(quán),公司創(chuàng)始股東應(yīng)無條件配合:

a、在第二期行權(quán)后,在公司繼續(xù)工作2年以上;

b、同期間未發(fā)生任何 四-5或 四-6所列明的情況;

c、每個(gè)年度業(yè)績考核均合格;

d、其他公司規(guī)定的條件。

2、每一期的行權(quán)都應(yīng)在各自的條件成就后____個(gè)月內(nèi)行權(quán)完畢,但是雙方約定延期辦理手續(xù)、或相關(guān)政策發(fā)生變化等不可抗力事件發(fā)生的情況除外。

3、在行權(quán)完畢之前,激勵(lì)對(duì)象應(yīng)保證每年度考核均能合格,否則當(dāng)期期權(quán)行權(quán)順延1年。1年后如仍未合格,則公司股東會(huì)有權(quán)取消其當(dāng)期行權(quán)資格。

4、每一期未行權(quán)部分不得行權(quán)可以選擇部分行權(quán),但是沒有行權(quán)的部分將不得被累計(jì)至下一期。

5、在每一期行權(quán)之時(shí),激勵(lì)對(duì)象必須嚴(yán)格按照《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》的約定提供和完成各項(xiàng)法律文件。公司和創(chuàng)始股東除《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》約定的各項(xiàng)義務(wù)外,還應(yīng)確保取得其他股東的配合以完成激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)。

6、在每次行權(quán)之前及期間,上述 四-4、四-5及四-6的規(guī)定均可以適用。

7、在每一期行權(quán)后,創(chuàng)始股東的相應(yīng)比例的股權(quán)轉(zhuǎn)讓至激勵(lì)對(duì)象名下,同時(shí),公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象辦法證明其取得股權(quán)數(shù)的《股權(quán)證》。該轉(zhuǎn)讓取得政府部門的登記認(rèn)可和公司章程的記載。創(chuàng)始股東承諾每一期的行權(quán)結(jié)束后,在3個(gè)月內(nèi)完成工商變更手續(xù)。

六、關(guān)于行權(quán)價(jià)格

1、所有的股權(quán)期權(quán)均應(yīng)規(guī)定行權(quán)價(jià)格,該價(jià)格的制定標(biāo)準(zhǔn)和原則非經(jīng)公司股東會(huì)決議,不得修改。

2、針對(duì)每位激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)期權(quán)價(jià)格應(yīng)在簽訂《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》之時(shí)確定,非經(jīng)合同雙方簽訂相關(guān)的書面補(bǔ)充協(xié)議條款,否則不得變更。

3、按照公司股東會(huì)______年___月____日股東會(huì)決議,行權(quán)價(jià)格參照如下原則確定:

(3)對(duì)于符合____________條件的激勵(lì)對(duì)象,行權(quán)價(jià)格為________。

七、關(guān)于行權(quán)對(duì)價(jià)的支付

1、對(duì)于每一期的行權(quán),激勵(lì)對(duì)象必須按照《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》及其他法律文件的約定按時(shí)、足額支付行權(quán)對(duì)價(jià),否則創(chuàng)始股東按照激勵(lì)對(duì)象實(shí)際支付的款項(xiàng)與應(yīng)付款的比例完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比例。

2、如激勵(lì)對(duì)象難于支付全部或部分對(duì)價(jià),其應(yīng)在行權(quán)每一期行權(quán)申請(qǐng)之時(shí)提出申請(qǐng)。經(jīng)公司股東會(huì)決議,激勵(lì)對(duì)象可能獲緩、減或免交對(duì)價(jià)的批準(zhǔn)。但是,如果激勵(lì)對(duì)象的申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)或違反了該股東會(huì)決議的要求,則應(yīng)參照上述 七-1條的規(guī)定處理。

八、關(guān)于贖回

1、激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)后,如有如下情況發(fā)生,則創(chuàng)始股東有權(quán)按照規(guī)定的對(duì)價(jià)贖回部分或全部已行權(quán)股權(quán):

(1)激勵(lì)對(duì)象與公司之間的勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生解除或終止的情況;

(3)激勵(lì)對(duì)象的崗位或職責(zé)發(fā)生變化,激勵(lì)對(duì)象為公司所做貢獻(xiàn)發(fā)生嚴(yán)重降低。

2、對(duì)于行權(quán)后兩年內(nèi)贖回的股權(quán),創(chuàng)始股東按照行權(quán)價(jià)格作為對(duì)價(jià)進(jìn)行贖回。對(duì)于行權(quán)后兩年之外贖回的股權(quán),創(chuàng)始股東按照公司凈資產(chǎn)為依據(jù)計(jì)算股權(quán)的價(jià)值作為對(duì)價(jià)進(jìn)行贖回。

3、贖回為創(chuàng)始股東的權(quán)利但非義務(wù)。

4、創(chuàng)始股東可以轉(zhuǎn)讓贖回權(quán),指定第三方受讓激勵(lì)對(duì)象退出的部分或全部股權(quán)。

5、對(duì)于由于各種原因未行權(quán)的激勵(lì)股權(quán),創(chuàng)始股東可以零對(duì)價(jià)贖回。該項(xiàng)贖回不得影響本細(xì)則有效期后仍有效的行權(quán)權(quán)利。

6、除 八-5條的規(guī)定之外,在贖回之時(shí),激勵(lì)對(duì)象必須配合受讓人完成股權(quán)退出的全部手續(xù),并完成所有相關(guān)的法律文件,否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任并向受讓方按照股權(quán)市場(chǎng)價(jià)值支付賠償金。

九、關(guān)于本實(shí)施細(xì)則的其他規(guī)定

1、本實(shí)施細(xì)則的效力高于其他相關(guān)的法律文件,各方并可以按照本細(xì)則的規(guī)定解釋包括《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同》在內(nèi)的其他法律文件。

2、本實(shí)施細(xì)則自生效之日起有效期為_____年,但未執(zhí)行完畢的股權(quán)期權(quán)仍可以繼續(xù)行權(quán)。

3、實(shí)施細(xì)則可按照公司股東會(huì)決議進(jìn)行修改和補(bǔ)充。

4、本實(shí)施細(xì)則為公司商業(yè)秘密,激勵(lì)對(duì)象不得將其泄密,否則應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,并不再享有任何行權(quán)權(quán)利。

5、對(duì)于本實(shí)施細(xì)則,公司擁有最終解釋權(quán)。

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇八

股權(quán)激勵(lì)需首先明確激勵(lì)股權(quán)的性質(zhì)和限制,在確保激勵(lì)效果的同時(shí),對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效防范。股權(quán)乃公司基石,一旦發(fā)生糾紛,嚴(yán)重之時(shí)足以動(dòng)搖公司根基。

二、權(quán)利成熟。

相對(duì)現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)而言,股權(quán)激勵(lì)可以節(jié)省公司的現(xiàn)金支出,同時(shí)具有長效機(jī)制:公司利益與員工從此建立長遠(yuǎn)聯(lián)系,公司業(yè)績的增長對(duì)于員工而言同樣存在未來回報(bào)。基于這種歸屬感,員工更具有做出出色成績的工作內(nèi)心驅(qū)動(dòng)。

三、權(quán)利授予。

虛擬股權(quán)的授予,源自持股股東股權(quán)所對(duì)應(yīng)的收益,只需要公司、持股股東、激勵(lì)對(duì)象簽署一份三方協(xié)議,明確授予激勵(lì)對(duì)象的分紅權(quán)的比例與每期分紅的計(jì)算方式即可。

四、考核機(jī)制。

激勵(lì)股權(quán)授予之后,必須配套考核機(jī)制,避免出現(xiàn)消極怠工,坐等分紅的情形。考核機(jī)制可能因不同崗位而異,有很多計(jì)算細(xì)節(jié),不必在股權(quán)激勵(lì)協(xié)議中詳舉,而是公司與激勵(lì)對(duì)象另外簽署的目標(biāo)責(zé)任書,作為股權(quán)激勵(lì)協(xié)議的附加文件。

五、權(quán)利喪失。

保持公司核心成員穩(wěn)定,實(shí)現(xiàn)公司商業(yè)目標(biāo),是股權(quán)激勵(lì)的主要目的。激勵(lì)股權(quán)的存續(xù)與激勵(lì)對(duì)象的職能具有一致性,在這一點(diǎn)上發(fā)生分歧,公司商業(yè)目標(biāo)無以實(shí)現(xiàn),股權(quán)激勵(lì)理應(yīng)終止。

激勵(lì)股權(quán)喪失之后,需做相應(yīng)善后處理:

普通股權(quán)激勵(lì),實(shí)質(zhì)是附條件的股權(quán)轉(zhuǎn)讓,依據(jù)在轉(zhuǎn)讓協(xié)議中約定的強(qiáng)制回購條款,按照激勵(lì)對(duì)象的認(rèn)購價(jià)格回購,避免離職員工繼續(xù)持有公司股權(quán),影響公司正常經(jīng)營管理;同時(shí)由激勵(lì)對(duì)象配合完成修改公司章程、注銷股權(quán)憑證等變更工商登記事項(xiàng),若僅在公司內(nèi)部處理則不具對(duì)抗第三人的公示效力。

虛擬股權(quán)激勵(lì),實(shí)質(zhì)是激勵(lì)對(duì)象與公司、大股東之間的一份三方協(xié)議,效力局限于內(nèi)部。一旦觸發(fā)協(xié)議中的權(quán)利喪失條件,可以直接停止分配當(dāng)期紅利,按照協(xié)議約定的通知方式單方面解除即可;已經(jīng)分配的紅利,是過去公司對(duì)員工貢獻(xiàn)之認(rèn)可,不宜追回。

混合股權(quán)激勵(lì),實(shí)質(zhì)是由虛擬股權(quán)激勵(lì)向普通股權(quán)激勵(lì)的過渡,尚未完成工商登記,已經(jīng)簽署的內(nèi)部協(xié)議對(duì)公司具有約束力。故而公司與激勵(lì)對(duì)象在簽署相應(yīng)的解除協(xié)議后,退回激勵(lì)對(duì)象已繳認(rèn)購對(duì)價(jià),并停止分紅。

六、權(quán)利比例。

激勵(lì)股權(quán)的授予比例,應(yīng)考慮公司當(dāng)下的需求,預(yù)留公司發(fā)展的空間,同時(shí)注意激勵(lì)成本。

普通股權(quán)激勵(lì)不用公司出錢,甚至可以獲得現(xiàn)金流入,看似成本較低的激勵(lì)方式,實(shí)則在支付公司的未來價(jià)值。

虛擬股權(quán)激勵(lì)雖不直接消耗普通股權(quán),但在激勵(lì)實(shí)施之后,第一期的授予的方式、授予比例、行權(quán)條件等,對(duì)后續(xù)的激勵(lì)多少會(huì)產(chǎn)生標(biāo)桿作用。

第一,要避免水土不服。

水土不服就是作為老板,設(shè)計(jì)的方案一定是自己能都駕馭,如果是“任正非式的老板”,那么設(shè)計(jì)的方案就以分紅為主,年底都能就能兌現(xiàn)分紅。如果是“馬云式的企業(yè)家”,激勵(lì)政策就多以增值權(quán)為主。

第二,能否實(shí)現(xiàn)機(jī)制的流動(dòng)。

這是股權(quán)激勵(lì)制度區(qū)別于薪酬制度最大的不同,薪酬政策是由人力資源部編寫的,他在編寫的過程中沒有征求其他部門的意見,或者很少考慮商業(yè)模式或者其他層次的問題,但是股權(quán)激勵(lì)制度是由董事會(huì)主導(dǎo)并編寫的,這是公司的最高戰(zhàn)略決策部,在制定方案和政策的時(shí)候一定會(huì)通盤考慮公司的經(jīng)營模式、營銷策略、研發(fā)、生產(chǎn),以及售后等等。

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇九

(一)樣本公司選取及數(shù)據(jù)來源

本研究選取20xx-2013年在深滬掛牌上市的a股國有控股上市公司首次股權(quán)激勵(lì)公告日公布的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案為研究對(duì)象,由wind數(shù)據(jù)庫股權(quán)激勵(lì)模塊提供的信息及各公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案整理得到。其中,對(duì)少量信息披露不完全的公司作剔除,最終得到85家國有控股上市公司(其中:深交所45家,上交所40家)累計(jì)公布的94次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。

(二)國有控股上市公司股權(quán)

激勵(lì)方案設(shè)計(jì)存在的主要問題股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施以激勵(lì)方案為依據(jù),因此不合理的方案設(shè)計(jì)會(huì)影響股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施效果?;趯?duì)國有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)方案現(xiàn)狀的統(tǒng)計(jì)分析,本研究提出以下幾個(gè)可能影響目前激勵(lì)效果發(fā)揮的主要問題:

1.激勵(lì)方式以期權(quán)為主且形式過于單一

企業(yè)若想設(shè)計(jì)一套成功的股權(quán)激勵(lì)方案,激勵(lì)方式的選擇尤為重要。對(duì)樣本數(shù)據(jù)的分析可知,國有控股上市公司激勵(lì)方式主要以股票期權(quán)為主(占比69%)且單一激勵(lì)方式占比高達(dá)98%。盡管在歐美國家90%以上的上市公司會(huì)選擇股票期權(quán)方式,但該方式對(duì)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定程度依賴性高,只有在股票市場(chǎng)能充分反應(yīng)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的情況下才能發(fā)揮有效激勵(lì),否則就會(huì)導(dǎo)致激勵(lì)失效或使股東遭受剩余損失。同時(shí)期權(quán)方式下由于外部不可控的股市波動(dòng),激勵(lì)計(jì)劃終止的可能性更大,說明我國資本市場(chǎng)不穩(wěn)定的現(xiàn)狀是影響其順利實(shí)施的重要因素。另外,國有控股上市公司也在逐漸使用限制性股票激勵(lì)方式(占比28%),相比股票期權(quán)激勵(lì)方式,它約束性強(qiáng)且規(guī)避資本市場(chǎng)波動(dòng)的效果更好,但由于其授予或解鎖條件以嚴(yán)格的業(yè)績指標(biāo)為基礎(chǔ),因此一旦業(yè)績指標(biāo)設(shè)置不合理就會(huì)導(dǎo)致激勵(lì)的中斷,從而造成激勵(lì)失效,這都是國有控股上市公司在單一激勵(lì)方式下所不能避免的問題。

2.業(yè)績考核對(duì)財(cái)務(wù)指標(biāo)依賴性較強(qiáng)

從現(xiàn)狀分析來看,國有控股上市公司的業(yè)績考核對(duì)財(cái)務(wù)指標(biāo)依賴性較強(qiáng),具體表現(xiàn)為兩點(diǎn):一是67%的公司只使用財(cái)務(wù)指標(biāo)衡量是否可以行權(quán)或解鎖;二是雖然30%的草案引入了與同行業(yè)或標(biāo)桿企業(yè)的對(duì)比,但其對(duì)比依據(jù)仍然是財(cái)務(wù)指標(biāo)。盡管財(cái)務(wù)指標(biāo)是最直觀、最易取得的數(shù)據(jù),但過分依賴有許多弊端:首先更易誘發(fā)管理層盈余管理行為,由于所有者缺位,國企高管對(duì)公司的控制度遠(yuǎn)大于其他企業(yè),內(nèi)部控制人有更多機(jī)會(huì)操縱激勵(lì)方案財(cái)務(wù)指標(biāo)的制定及會(huì)計(jì)信息的報(bào)告過程,從而輕易獲利;其次,會(huì)導(dǎo)致管理層投資動(dòng)機(jī)不足,因?yàn)樨?cái)務(wù)指標(biāo)更多反映的是過去的短期經(jīng)營成果,難以充分體現(xiàn)高管在公司業(yè)績?cè)鲩L之外的長期努力;同時(shí)由于國企高管任職通常較短,不能享受其長期投資成果,因此共同導(dǎo)致管理層長期投資動(dòng)機(jī)不足。與此同時(shí),從較高的激勵(lì)計(jì)劃終止情況來看,業(yè)績考核指標(biāo)與激勵(lì)方式的配合不當(dāng),也是導(dǎo)致股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃終止的重要原因。

3.激勵(lì)有效期

設(shè)置過短且授予間隔過長目前國有控股上市公司主要以五年為一個(gè)有效期,是國家政策要求的最低限制,相比規(guī)定的十年上限而言,有效期設(shè)置過短。綜合分析其原因,主要和國企高管的行政任命期限有密切聯(lián)系,國企領(lǐng)導(dǎo)人任期一般為三至四年,有的甚至更短,因此如果有效期設(shè)置過長會(huì)使這些領(lǐng)導(dǎo)還未享受激勵(lì)成果便已離任。但這也正是國有控股上市公司方案設(shè)計(jì)的關(guān)鍵問題所在:過分關(guān)注個(gè)別高管的任命周期,而忽略了對(duì)其他人員的長期激勵(lì)。因此本研究若無特殊提示,重點(diǎn)探討非行政任命高管及核心人員的激勵(lì)問題。五年有效期設(shè)計(jì)對(duì)無任期限制的激勵(lì)對(duì)象而言實(shí)則過短,并不利于形成長期激勵(lì),從而背離股權(quán)激勵(lì)的初衷。同時(shí),目前國有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)間隔至少為五年,授予間隔過長導(dǎo)致激勵(lì)強(qiáng)度過低。因此,只有同時(shí)調(diào)整激勵(lì)有效期和授予間隔才能更好促進(jìn)激勵(lì)效果的發(fā)揮。

(一)選擇合適激勵(lì)方式

嘗試混合激勵(lì)國有控股上市公司應(yīng)綜合考慮自身行業(yè)特點(diǎn)、財(cái)務(wù)狀況、外部環(huán)境、激勵(lì)對(duì)象需求等多方面因素,同時(shí)結(jié)合不同激勵(lì)方式的優(yōu)缺點(diǎn),選擇合適的激勵(lì)方式。同時(shí),激勵(lì)方式不應(yīng)僅局限于目前較為常用的股票期權(quán)和限制性股票單一方式,可嘗試混合激勵(lì),比如股票期權(quán)和限制性股票組合、股票期權(quán)和股票增值權(quán)組合等混合模式。同時(shí)每種激勵(lì)方式各有優(yōu)劣,混合激勵(lì)可以揚(yáng)長避短,既能達(dá)到更好的激勵(lì)效果,又能規(guī)避單一激勵(lì)方式下存在的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于國有控股上市公司來說,ceo等高級(jí)管理人員作為國家委派的代表與國有企業(yè)的最大股東——國家的利益聯(lián)系緊密,因此可以選擇股票期權(quán)方式;而對(duì)于其他激勵(lì)對(duì)象,為強(qiáng)化留人力度,可以選擇事先需要現(xiàn)金支付且激勵(lì)與約束并存的限制性股票;對(duì)于那些擁有外籍高管的上市公司,為避免外籍高管不能開立證券賬戶的困擾,可對(duì)其采用股票增值權(quán)激勵(lì)方式。同時(shí)從長遠(yuǎn)發(fā)展角度看,伴隨國企改革深化,激勵(lì)方式從單一走向多元是必然趨勢(shì)。

(二)合理選擇業(yè)績指標(biāo)

完善業(yè)績考核體系如前面所分析,過分依賴財(cái)務(wù)指標(biāo)存在多種弊端。國有控股上市公司在業(yè)績指標(biāo)的選擇上,不能單純以衡量業(yè)績成果的財(cái)務(wù)指標(biāo)為行權(quán)或解鎖標(biāo)準(zhǔn),非財(cái)務(wù)指標(biāo)的引用更能增加對(duì)激勵(lì)對(duì)象的綜合考察,促使激勵(lì)對(duì)象更加注重公司長遠(yuǎn)績效的提升和可持續(xù)發(fā)展。本研究建議國有控股上市公司可參考《規(guī)范通知》的指導(dǎo),建立多角度的業(yè)績考核體系。同時(shí),可根據(jù)不同職責(zé)對(duì)激勵(lì)對(duì)象實(shí)施不同的考核標(biāo)準(zhǔn),例如對(duì)公司可持續(xù)發(fā)展及全體股東負(fù)責(zé)的核心高管,財(cái)務(wù)考核只是其中一個(gè)部分,可更多引入外部權(quán)威機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)指標(biāo)和政府對(duì)企業(yè)的綜合評(píng)價(jià),如eva,因?yàn)閲衅髽I(yè)的發(fā)展不僅以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為唯一目的,更承擔(dān)著許多社會(huì)責(zé)任和發(fā)展任務(wù);而對(duì)于那些核心技術(shù)人員和業(yè)務(wù)骨干,則可以財(cái)務(wù)指標(biāo)來進(jìn)行考核,這樣更有助于他們鎖定工作目標(biāo)從而激發(fā)其工作熱情。

(三)縮短授予間隔

促進(jìn)股權(quán)激勵(lì)常態(tài)化從股權(quán)激勵(lì)執(zhí)行的關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)看,本研究建議競爭性國有控股上市公司可縮短授予間隔,從而促進(jìn)股權(quán)激勵(lì)在國企中的常態(tài)化。這樣做有三點(diǎn)優(yōu)勢(shì),首先目前國企授予間隔一般為五年,這必然會(huì)使激勵(lì)對(duì)象從心理上產(chǎn)生等待時(shí)間越長,風(fēng)險(xiǎn)越大的認(rèn)識(shí),從而降低激勵(lì)效果。但授予間隔的縮短可以很好改善其心理預(yù)期,即實(shí)現(xiàn)目前民營企業(yè)已多執(zhí)行的“小步快跑”方式,通過滾動(dòng)多次推出的方式,每隔一年授予一次,讓股權(quán)激勵(lì)成為公司治理的關(guān)鍵部分。同時(shí)配合國家有關(guān)激勵(lì)總數(shù)量累計(jì)不得超過公司股本總額的10%的規(guī)定,并不會(huì)導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失。其次,縮短授予間隔的同時(shí)其實(shí)拉長了股權(quán)激勵(lì)的有效期。假設(shè)國企設(shè)置授予期為三年,按3:3:4的方式每年授予一次,同時(shí)每次授予按目前要求的最低限執(zhí)行(兩年限制,三年行權(quán)或解鎖),這樣一項(xiàng)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃全部有效期就會(huì)延長至八年,這樣的常態(tài)化授予在激勵(lì)的同時(shí)有較強(qiáng)的約束作用,即任何員工中途任何時(shí)刻想離開企業(yè),都會(huì)覺得有些遺憾,以此增加其離職成本,強(qiáng)化長期留人的作用。第三,授予常規(guī)化能同時(shí)促進(jìn)那些暫未納入激勵(lì)計(jì)劃的員工努力工作,強(qiáng)化其想要從非核心人員轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵娜藛T的愿望,促進(jìn)企業(yè)核心事業(yè)認(rèn)同感的形成,有利于企業(yè)長期發(fā)展。

股權(quán)激勵(lì)在我國國有控股上市公司中起步較晚,很多方面仍處于不斷摸索階段,本研究通過對(duì)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)進(jìn)行現(xiàn)狀分析,得出以下結(jié)論:

1.目前來看

股權(quán)激勵(lì)并不適合壟斷型國有企業(yè),如能設(shè)計(jì)合理可以成為競爭性國有企業(yè)留住人才、提升企業(yè)績效并促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的有效手段。

2.研究提出激勵(lì)方式以期權(quán)為主

且形式過于單一、業(yè)績考核對(duì)財(cái)務(wù)指標(biāo)依賴性較強(qiáng)、激勵(lì)有效期設(shè)置過短且授予間隔過長是目前國有控股上市公司在設(shè)計(jì)中存在的可能影響激勵(lì)效果實(shí)施的關(guān)鍵因素,并認(rèn)為可以從通過選擇合適激勵(lì)方式并嘗試混合激勵(lì)、合理選擇業(yè)績指標(biāo)并完善業(yè)績考核體系同時(shí)縮短授予間隔,促進(jìn)股權(quán)激勵(lì)常態(tài)化三個(gè)方面的改善提高目前激勵(lì)方案的設(shè)計(jì)質(zhì)量。

3.合理設(shè)計(jì)的股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施

仍以完善的法律體系和較為健全的資本市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制為有效前提,企業(yè)和國家必須并肩齊發(fā)才能使股權(quán)激勵(lì)效用更好的發(fā)揮。總之,國有企業(yè)股權(quán)激勵(lì)不能操之過急,要穩(wěn)步推進(jìn)。相信伴隨國企改革步伐的加快、國家政策方面的不斷成熟,國有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的數(shù)量會(huì)逐步提升,最終有效促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部核心事業(yè)認(rèn)同感的建立和企業(yè)價(jià)值最大化的實(shí)現(xiàn)。

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇十

甲方:地址:

法定代表人:聯(lián)系電話:

乙方:身份證號(hào)碼:

地址:聯(lián)系電話:

鑒于:

1、乙方為甲方的員工。

2、乙方自進(jìn)入甲方或分公司分公司或作為甲方的派出代表之日起工作已滿______年,且目前職位為。

3、甲方為了建立現(xiàn)代企業(yè)制度和完善公司治理結(jié)構(gòu),實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)高管人員和業(yè)務(wù)骨干的激勵(lì)與約束,使中高層管理人員的利益與企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展更緊密地結(jié)合,充分調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性,促使決策者和經(jīng)營者行為長期化,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,對(duì)乙方以虛擬股權(quán)的方式進(jìn)行激勵(lì),即甲方授予乙方的虛擬股權(quán),取得該部分虛擬股所對(duì)應(yīng)的分紅權(quán)?,F(xiàn)甲乙雙方本著自愿、公平、平等互利、誠實(shí)信用的原則,根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《______公司章程》就股權(quán)激勵(lì)事宜,特訂立以下協(xié)議,以資共同遵守:

一、定義

除非本協(xié)議條款或上下文另有所指,下列用語含義如下:

1、股權(quán):指______公司在工商部門登記的注冊(cè)資本金,總額為人民幣_(tái)_____萬元,一定比例的股權(quán)對(duì)應(yīng)相應(yīng)金額的注冊(cè)資本金。

2、虛擬股權(quán):指______名義上的股權(quán),虛擬股權(quán)擁有者不是指甲方在工商注冊(cè)登記的實(shí)際股東,虛擬股權(quán)的擁有者僅享有參與公司年終凈利潤的分配權(quán),而無所有權(quán)、股東權(quán)及其他權(quán)利,擁有者不具有股東資格。原則上此虛擬股權(quán)對(duì)內(nèi)、對(duì)外均不得轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與,不得繼承。

3、分紅:指______公司按照《中華人民共和國公司法》及公司章程的規(guī)定可分配的稅后凈利潤總額,各股東按所持股權(quán)比例進(jìn)行分配所得的紅利。

4、凈利潤:指公司年度實(shí)收營業(yè)收入扣除相應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營成本支出(人員工資、購置設(shè)備、原材料、配件、租賃辦公場(chǎng)所、支付水電、物業(yè)等費(fèi)用)、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用以及相關(guān)稅費(fèi)后的余額。

二、協(xié)議標(biāo)的

1、乙方取得的______%的虛擬股權(quán),不變更甲方公司章程,不記載在甲方公司的股東名冊(cè),不做工商變更登記。乙方不得以此虛擬股權(quán)對(duì)外作為擁有甲方資產(chǎn)的依據(jù)。

2、每年度會(huì)計(jì)結(jié)算終結(jié)后,甲方按照公司法和公司章程的規(guī)定計(jì)算出上一年度公司可分配的稅后凈利潤總額。

3、乙方可得分紅為乙方的虛擬股比例乘以可分配的凈利潤總額(含稅)。

三、激勵(lì)方式

乙方認(rèn)購甲方的虛擬股權(quán)后即享有該部分股權(quán)對(duì)應(yīng)的分紅權(quán)。

四、協(xié)議的履行

1、甲方應(yīng)在每年的月份進(jìn)行上一年度會(huì)計(jì)結(jié)算,得出上一年度稅后凈利潤總額,并將此結(jié)果及時(shí)通知乙方。

2、協(xié)議有效期內(nèi),每分一次紅,每最后一個(gè)月自然日______日前,甲方確定乙方當(dāng)此應(yīng)分紅的`數(shù)額,甲方應(yīng)在確定乙方可得分紅后的______個(gè)工作日內(nèi),將可得分紅一次性以人民幣形式支付給乙方。

3、協(xié)議生效后,即可享受分紅權(quán),協(xié)議終止時(shí)不足半年的按照月份比例計(jì)算但本協(xié)議第六條第6款(3)-(7)項(xiàng)約定的情形除外。

4、乙方所得紅利所產(chǎn)生的所有稅費(fèi)由乙方承擔(dān),甲方在實(shí)際發(fā)放時(shí)直接扣除。

5、協(xié)議期滿,甲方收回對(duì)乙方的股權(quán)激勵(lì)及相關(guān)的分紅權(quán),并收回乙方所持有的虛擬股及對(duì)應(yīng)的分紅權(quán)。

五、雙方的權(quán)利義務(wù)

1、甲方應(yīng)當(dāng)如實(shí)計(jì)算年度稅后凈利潤,乙方對(duì)此享有知情權(quán)。

2、甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、足額支付乙方可得分紅。

3、乙方應(yīng)做好本職工作,維護(hù)和管理好客戶或工作人員。

4、乙方應(yīng)實(shí)現(xiàn)甲方年度部門的業(yè)績指標(biāo),為甲方項(xiàng)目提供建議、創(chuàng)意、創(chuàng)新。具體業(yè)績指標(biāo)由甲方乙方雙方統(tǒng)一制定。

5、乙方對(duì)甲方負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),不得有任何損害公司利益和形象的行為。

6、乙方對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容承擔(dān)保密義務(wù),不得向第三人泄露本協(xié)議的內(nèi)容。

7、若乙方離開甲方公司的,或者依據(jù)第七條變更、解除本協(xié)議的,乙方仍應(yīng)遵守本條第5、6款的約定。

六、協(xié)議的變更、解除和終止

1、本協(xié)議有效期屆滿本協(xié)議自行終止。

2、甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致同意的,可以書面形式變更協(xié)議內(nèi)容或以書面形式解除本協(xié)議。

3、乙方違反本協(xié)議義務(wù),給甲方造成損害的,甲方有權(quán)書面通知乙方解除本協(xié)議。

4、乙方有權(quán)隨時(shí)通知甲方解除本協(xié)議。

5、甲方公司解散、注銷的,本協(xié)議自行終止。

6、當(dāng)以下情況發(fā)生時(shí),本協(xié)議自行終止:

(1)因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系的。

(2)喪失勞動(dòng)能力或民事行為能力或者死亡的。

(3)被追究刑事責(zé)任的。

(4)存在違反《公司法》或者《公司章程》《保密協(xié)議》,損害公司利益行為的。

(5)執(zhí)行職務(wù)存在過錯(cuò),致使公司利益受到重大損失的。

(6)連續(xù)2年無法達(dá)到業(yè)績目標(biāo)的;經(jīng)公司認(rèn)定對(duì)公司虧損、經(jīng)營業(yè)績下降負(fù)有直接責(zé)任的。

(7)存在其他重大違反公司規(guī)章制度的行為。

7、因本條第6款(3)-(7)項(xiàng)約定的情形而導(dǎo)致協(xié)議終止的,乙方不享受本協(xié)議約定的當(dāng)期分紅權(quán)權(quán)益。

七、違約責(zé)任

1、如甲方違反本協(xié)議約定,遲延支付或者拒絕支付乙方可得分紅的,應(yīng)按可得分紅總額的______向乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

2、如乙方違反本協(xié)議約定,甲方有權(quán)視情況相應(yīng)減少或者不予支付乙方可得分紅,并有權(quán)解除本協(xié)議。給甲方造成損失的,乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

八、爭議的解決

因履行本協(xié)議發(fā)生爭議的,雙方首先應(yīng)當(dāng)爭取友好協(xié)商。如協(xié)商不成,則將該爭議提交甲方所在地人民法院裁決。

九、協(xié)議的生效

甲方全體股東一致同意是本協(xié)議的前提,《股東會(huì)決議》是本協(xié)議生效之必要附件。本協(xié)議一式兩份,雙方各持一份,自雙方簽字或蓋章之日起生效。

甲方(簽字或蓋章):乙方(簽字或蓋章):

年 月 日年 月 日

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇十一

1、公司贈(zèng)送xx萬元分紅股權(quán)作為激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn),xx以此獲得每年公司年稅后利潤(不含政府補(bǔ)貼和關(guān)聯(lián)公司轉(zhuǎn)移利潤)的分紅收益,自xx年xx月xx日起至公司股份制改造完成日為截止日。原則上干股激勵(lì)部分收益累積后作為今后個(gè)人入股資金,暫時(shí)不進(jìn)行現(xiàn)金分配,在期權(quán)行權(quán)時(shí)一次性以稅后現(xiàn)金分紅形式進(jìn)行購買股份,多退少補(bǔ)。

2、公司授予個(gè)人干股,在未行權(quán)前股權(quán)仍屬原股東所有,授予對(duì)象只享有干股分紅的收益權(quán)本次確定期權(quán)計(jì)劃的期權(quán)數(shù)量為xx萬股,每股為人民幣一元整。

1、干股分紅按照公司的實(shí)際稅后利潤,公司財(cái)務(wù)必須嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)制度,向管理層透明與公開,并指定主要管理人員參與監(jiān)督。每年稅后利潤暫以年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn),最終確認(rèn)在公司股份制改造時(shí)以會(huì)計(jì)師事務(wù)所最終審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

2、期權(quán)行權(quán)在公司改制時(shí)進(jìn)行,并一次性行權(quán),如放棄行權(quán),公司按其所持干股的累積分紅按稅后的現(xiàn)金分紅形式支付其本人。

4、入股人必須是其本人,同時(shí)必須符合公司以下相關(guān)要求;

5、期權(quán)轉(zhuǎn)股手續(xù)與股票流通按照上市公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。如有上市需要,公司進(jìn)行股份制改造時(shí)的增資或引入戰(zhàn)略投資者,則公司在保證其本人現(xiàn)有期權(quán)數(shù)量的基礎(chǔ)上,有權(quán)對(duì)公司股權(quán)進(jìn)行重組,以便保證公司的順利上市。

2、本方案只作為公司內(nèi)部人員的首次激勵(lì)計(jì)劃。

1、承諾絕對(duì)不直接或間接擁有管理、經(jīng)營、控制與本公司所從事業(yè)務(wù)相類似或相競爭的業(yè)務(wù)。

2、保證有關(guān)投入公司的資產(chǎn)(包括技術(shù)等無形資產(chǎn))不存在任何類型或性質(zhì)的抵押、質(zhì)押、債務(wù)或其它形式的第三方權(quán)利。

3、保證不存在任何未經(jīng)披露與任何第三方合作投資情形,也未為投資之目的充當(dāng)任何第三方受托人或代理人。

4、為確保公司上市后的持續(xù)經(jīng)營,本人保證在公司上市的3年內(nèi)不離職,并保證在離職后3年內(nèi)不從事與本人在科博達(dá)工作期間完全相同的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng),無論何時(shí)也不泄露原掌握的商業(yè)秘密。

5、本人同意無論何種原因在公司上市前離職,離職前所持的干股激勵(lì)收益根據(jù)賬面實(shí)際金額,按照稅后現(xiàn)金分紅形式支付給其本人,原授予的干股激勵(lì)由于本人離職自動(dòng)終止,期權(quán)計(jì)劃同時(shí)取消。

8、在公司上市后如有違法行為被公司開除,本人同意按照上述第六條雙方約定的(退還未服務(wù)年限的收益)規(guī)定處理。

10、本人保證所持干股激勵(lì)與期權(quán)不存在出售、相互或向第三方轉(zhuǎn)讓、對(duì)外擔(dān)保、質(zhì)押或設(shè)置其它第三方權(quán)利等行為,否則,本人愿意由公司無條件無償收回。

本人保證不向第三方透露公司對(duì)本人激勵(lì)的任何情況。

2、公司根據(jù)其投資企業(yè)實(shí)際盈利情況確定分紅,若公司分紅用于轉(zhuǎn)增資本,視同其實(shí)際出資,其相關(guān)稅費(fèi)由股東自己承擔(dān)。

3、今后如因上市股權(quán)增發(fā)需要,公司有權(quán)對(duì)股權(quán)進(jìn)行整合,具體股權(quán)整合方案屆時(shí)協(xié)商確定。

任何一方不得違反本協(xié)議,否則必須承擔(dān)由此造成其它方損失。若因一方違反協(xié)議導(dǎo)致本協(xié)議無法履行,其他方有權(quán)終止本協(xié)議。

因不能預(yù)見且發(fā)生后果不能防止或不可避免不可抗力,造成一方使本協(xié)議不能履行或不能完全履行時(shí),可以免于承擔(dān)其他方損失賠償責(zé)任。但遇有不可抗力一方,應(yīng)立即書面通知其他方,并出示有效證明文件。

1、本協(xié)議變更、修改或補(bǔ)充,必須由各方共同協(xié)商一致并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

是企業(yè)為了激勵(lì)和留住核心人才,而推行的一種長期激勵(lì)機(jī)制。有條件的給予激勵(lì)對(duì)象部分股東權(quán)益,使其與企業(yè)結(jié)成利益共同體,從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長期目標(biāo)。

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇十二

(1)進(jìn)一步完善公司的薪酬激勵(lì)體系,使高中級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員和業(yè)務(wù)骨干的利益與公司的利益掛鉤,激勵(lì)他們?yōu)楣緞?chuàng)造長期價(jià)值。

(2)吸引和保留關(guān)鍵技術(shù)人才,增強(qiáng)公司競爭實(shí)力,促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。

(1)公開、公平、公正原則。

(2)激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制相結(jié)合的原則,即個(gè)人的長遠(yuǎn)利益和公司的長遠(yuǎn)利益及價(jià)值增長相聯(lián)系,收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

(3)存量不動(dòng),增量激勵(lì)的原則,即在公司資產(chǎn)保值增值的前提下,在凈資產(chǎn)增值中解決獎(jiǎng)勵(lì)股份的來源問題。

第三條、設(shè)立薪酬與考核委員會(huì)作為公司股權(quán)激勵(lì)方案的執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu),對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),向董事會(huì)及股東大會(huì)匯報(bào)工作。

第四條、薪酬與考核委員會(huì)的主要職責(zé)。

(1)研究對(duì)股權(quán)激勵(lì)人員的考核標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)行考核并提出建議,研究和審查董事與高層管理人員薪酬政策與方案。

(2)制定股權(quán)激勵(lì)方案的具體條款,包括激勵(lì)對(duì)象、獎(jiǎng)勵(lì)基金的提取比例、執(zhí)行方式、個(gè)人分配系數(shù)等。

(3)定期對(duì)股權(quán)激勵(lì)方案進(jìn)行修改和完善,在發(fā)生重大事件時(shí)可以變更或終止股權(quán)激勵(lì)方案。

(1)在公司領(lǐng)取董事酬金的董事會(huì)成員。

(2)高層管理人員。

(3)中層管理人員。

(4)公司專業(yè)技術(shù)骨干人員。

(5)由總裁提名的卓越貢獻(xiàn)人員。

股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的人數(shù)一般不超過公司員工總?cè)藬?shù)的_____%,且不包括獨(dú)立董事,具體人員由公司董事會(huì)確認(rèn)。

第六條、股權(quán)激勵(lì)的授予期設(shè)為_____年,根據(jù)公司發(fā)展?fàn)顩r和個(gè)人業(yè)績每三年重新設(shè)定一次。

第七條、獎(jiǎng)勵(lì)基金提取指標(biāo)確定。

本方案獎(jiǎng)勵(lì)基金的提取以凈資產(chǎn)增值率為指標(biāo),在凈資產(chǎn)增值額中提取獎(jiǎng)勵(lì)基金。

凈資產(chǎn)增值率計(jì)算公式為。

凈資產(chǎn)增值率=×100%。

第八條、獎(jiǎng)勵(lì)基金按照超額累進(jìn)提取。

(1)獎(jiǎng)勵(lì)基金提取的底線標(biāo)準(zhǔn)暫定為_____,即當(dāng)年的凈資產(chǎn)增值率在_____或_____以下時(shí),不予提取獎(jiǎng)勵(lì)基金。

(2)在此基礎(chǔ)上,凈資產(chǎn)增值率在_____以上的增值部分,按_____提取。

(3)凈資產(chǎn)增值率在_____以上的增值部分提取額不足_____萬元的,當(dāng)年提取但不獎(jiǎng)勵(lì),計(jì)入下年度分配。

第九條、獎(jiǎng)勵(lì)基金轉(zhuǎn)換為獎(jiǎng)勵(lì)股份的指標(biāo)為經(jīng)審計(jì)的期末每股凈資產(chǎn)。

第十條、將獎(jiǎng)勵(lì)基金全部轉(zhuǎn)換為股份,形成獎(jiǎng)勵(lì)股份總額。

獎(jiǎng)勵(lì)股份總額=。

第十一條、個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)比例確定。

(1)采取崗位群比例法,將激勵(lì)對(duì)象分為高層(高級(jí)管理人員)、中層(部門經(jīng)理以上管理人員)、技術(shù)層(高級(jí)技術(shù)人才)、骨干層(優(yōu)秀管理人員和業(yè)務(wù)人員)四類。

(2)高層占獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的_____,中層占_____;技術(shù)層占_____,骨干層占_____。

第十二條、每個(gè)崗位群的個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)比例按人數(shù)均分,即。

某崗位群個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)比例=。

第十三條、個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份額度計(jì)算公式。

個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份額度=個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)比例×獎(jiǎng)勵(lì)股份總額。

第十四條、本方案的獎(jiǎng)勵(lì)股份為一次性當(dāng)期獎(jiǎng)勵(lì),股權(quán)激勵(lì)的授予期設(shè)為_____年,崗位群人數(shù)每年核定一次,個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)額根據(jù)所在崗位群獎(jiǎng)勵(lì)比例和人數(shù)增減。

第十五條、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案所稱股份為身股(即虛擬股),享受分紅權(quán)和股價(jià)升值收益,但不享有表決權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、出售權(quán)和繼承權(quán)。身股為公司無償授予,股權(quán)享有人無需出錢購買。

第十六條、股權(quán)享有人在離職后取消身股權(quán),分紅則區(qū)別對(duì)待。

1、退休:股權(quán)享有人退休時(shí)收回身股,可享受當(dāng)年全年的分紅。

2、辭職:自動(dòng)辭職的收回身股,按當(dāng)年工作月數(shù)享受_____的分紅權(quán)。

3、辭退:被解雇或辭退的收回身股,分紅權(quán)立即取消。

第十七條、股權(quán)享有人因升職或成績優(yōu)異獲得高一級(jí)崗位群的股權(quán)激勵(lì),分時(shí)段享受紅利。

第十八條、股權(quán)享有人因工作重大失誤降職、免職的,降低或收回股權(quán)激勵(lì),分時(shí)段享受紅利。

第十九條、公司確定的身股激勵(lì)人員需與公司簽訂股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議書,在明確相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系后股權(quán)生效。

第二十條、股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施因經(jīng)營環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時(shí),可由薪酬與考核委員會(huì)提議變更激勵(lì)約束條件甚至終止該方案,并報(bào)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。

第二十一條、在條件成熟后經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn),可將部分或全部身股轉(zhuǎn)化為銀股(即實(shí)股,享有除分紅權(quán)以外的其他股權(quán)),方案另行制定。

第二十二條、本方案由薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條、本方案自公司董事會(huì)通過后開始實(shí)行。

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇十三

甲方:

乙方:

甲、乙雙方本著自愿、公平、平等互利、誠實(shí)信用的原則,根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司章程》,甲乙雙方就股權(quán)期權(quán)購買、持有、行權(quán)等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議:

甲方為公司(以下簡稱“公司”)的原始股東,公司設(shè)立時(shí)注冊(cè)資本為人民幣元,甲方的出資額為人民幣元,本協(xié)議簽訂時(shí)甲方占公司注冊(cè)資本的%,是公司的實(shí)際控制人。甲方出于對(duì)公司長期發(fā)展的考慮,為激發(fā)人才,留住人才,甲方授權(quán)在乙方在符合本協(xié)議約定條件的情況下,有權(quán)以優(yōu)惠價(jià)格認(rèn)購甲方持有的公司%股權(quán)。

乙方對(duì)甲方上述股權(quán)的認(rèn)購預(yù)備期共為年。乙方與公司建立勞動(dòng)協(xié)議關(guān)系連續(xù)滿年并且符合本協(xié)議約定的考核標(biāo)準(zhǔn),即開始進(jìn)入認(rèn)購預(yù)備期。

乙方持有的股權(quán)認(rèn)購權(quán),自年預(yù)備期滿后即進(jìn)入行權(quán)期。行權(quán)期限為年。在行權(quán)期內(nèi)乙方為認(rèn)購甲方持有的公司股權(quán)的,乙方仍然享有預(yù)備期的股份分紅權(quán),但不具有股東資格,也不享有股東其他權(quán)利。超過本協(xié)議約定的行權(quán)期乙方不認(rèn)購股權(quán)的,乙方喪失認(rèn)購權(quán),同時(shí)也不再享受預(yù)備期的分紅權(quán)待遇。

乙方所持有的股權(quán)認(rèn)購權(quán)、在行權(quán)期間,可以選擇行權(quán),也可以選擇放棄行權(quán)。甲方不得干預(yù)。

1、乙方被公司聘任為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的,應(yīng)當(dāng)保證公司經(jīng)營管理狀況良好,每年年度業(yè)務(wù)指標(biāo)為:。

2、甲方對(duì)乙方的考核每年進(jìn)行一次,乙方如在預(yù)備期和行權(quán)期內(nèi)每年均符合考核標(biāo)準(zhǔn),即具備行權(quán)資格。具體考核辦法、程序可有甲方授權(quán)公司董事會(huì)執(zhí)行。

在本協(xié)議約定的行權(quán)期到來之前或者乙方尚未實(shí)際行使股權(quán)認(rèn)購權(quán)(包括預(yù)備期及行權(quán)期),乙方出現(xiàn)下列情形之一,即喪失股權(quán)行權(quán)資格:

1、因辭職、辭退、解雇、退休、離職等原因與公司解除勞動(dòng)協(xié)議關(guān)系的;

2、喪失勞動(dòng)能力或者民事行為能力或者死亡的;

3、刑事犯罪被追究刑事責(zé)任的;

4、執(zhí)行職務(wù)時(shí),存在違反《公司法》或者公司章程,損害公司利益的行為;

5、執(zhí)行職務(wù)時(shí)的錯(cuò)誤行為,致使公司利益受到重大損失的;

7、不符合本協(xié)議第六條約定的考核標(biāo)準(zhǔn)或者存在其他重大違反公司規(guī)章制度的行為。

乙方同意在行權(quán)期內(nèi)認(rèn)購股權(quán)的,甲乙雙方應(yīng)當(dāng)簽訂正式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,乙方按本協(xié)議約定向甲方支付股權(quán)認(rèn)購款后,乙方成為公司的正式股東,依法享有相應(yīng)的股東權(quán)利。甲乙雙方應(yīng)當(dāng)向工商部門辦理變更登記手續(xù),公司向乙方簽發(fā)股東權(quán)利證書。

乙方受讓甲方股權(quán)成為公司股東后,其股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:

1、乙方轉(zhuǎn)讓其股權(quán)時(shí),甲方具有優(yōu)先購買權(quán),即甲方擁有優(yōu)先于公司其他股東及任何外部人員的權(quán)利,轉(zhuǎn)讓價(jià)格為:

(2)在乙方受讓甲方股權(quán)后三年以上轉(zhuǎn)讓該股權(quán)的,每1%股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格依公司上一個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表中的每股凈資產(chǎn)狀況為準(zhǔn)。

2、甲方放棄優(yōu)先購買權(quán)的,公司其他股東有權(quán)按前述價(jià)格購買,其他股東既不愿意購買的',乙方有權(quán)向股東以外的人轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓價(jià)格由乙方與受讓人自行協(xié)商,甲方及公司均不得干涉。

3、甲方及其他股東接到乙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的,視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

4、乙方不得以任何方式將公司股權(quán)用于設(shè)定抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、交換、還債。乙方股權(quán)如被人民法院依法強(qiáng)制執(zhí)行的,參照《公司法》第七十三條規(guī)定執(zhí)行。

甲方與乙方簽署本協(xié)議不構(gòu)成甲方或公司對(duì)乙方聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾,公司對(duì)乙方的聘用關(guān)系仍按勞動(dòng)協(xié)議的有關(guān)約定執(zhí)行。

屬于下列情形之一的,甲、乙雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任:

3、公司因并購、重組、改制、分立、合并、注冊(cè)資本增減等原因致使甲方喪失公司實(shí)際控制人地位的,本協(xié)議可不再履行。

本協(xié)議在履行過程中如果發(fā)生任何糾紛,甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決,協(xié)商不成,任何一方均可向公司住所地的人民法院日期訴訟。

1、本協(xié)議自雙方簽章之日起生效。

2、本協(xié)議未盡事宜由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議,補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。

3、本協(xié)議一式三份,甲乙雙方各執(zhí)一份,公司保存一份,三分具有同等效力。

以下無正文未簽署頁

甲方(蓋章):乙方(蓋章):

聯(lián)系電話:聯(lián)系電話:

簽訂日期:簽訂日期:

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇十四

股權(quán)激勵(lì)的模式多達(dá)十余種,哪種股權(quán)激勵(lì)模式最適合自己公司,是股權(quán)激勵(lì)的核心問題,它直接決定了股權(quán)激勵(lì)的效果。應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司的實(shí)際情況與公司未來的戰(zhàn)略安排等來確定公司激勵(lì)模式的選擇。下面是小編帶來的20xx企業(yè)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案,雖然效果大,但是要謹(jǐn)慎使用哦。

股權(quán)激勵(lì)方案應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司要求和盡職調(diào)查所得的詳盡情況,按照公司股東的長遠(yuǎn)利益最大化的原則進(jìn)行設(shè)計(jì)。股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)的思路等的不同,會(huì)導(dǎo)致方案內(nèi)容的不同以及激勵(lì)效果的不同。但是,無論是哪一種設(shè)計(jì)方案,都會(huì)涉及八大模塊的內(nèi)容:

股權(quán)激勵(lì)的模式多達(dá)十余種,哪種股權(quán)激勵(lì)模式最適合自己公司,是股權(quán)激勵(lì)的核心問題,它直接決定了股權(quán)激勵(lì)的效果。應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司的實(shí)際情況與公司未來的戰(zhàn)略安排等來確定公司激勵(lì)模式的選擇。

股權(quán)激勵(lì)的目的是對(duì)激勵(lì)對(duì)象予以激勵(lì),達(dá)到長期業(yè)績目標(biāo)與短期業(yè)績目標(biāo)的平衡,與工資薪金的短期激勵(lì)效果相比,股權(quán)激勵(lì)更側(cè)重于企業(yè)長期戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此,在激勵(lì)對(duì)象的選擇上,應(yīng)選擇對(duì)企業(yè)長期戰(zhàn)略目標(biāo)最有價(jià)值的關(guān)鍵員工。

激勵(lì)對(duì)象的選擇應(yīng)堅(jiān)持公司、公正、公開的原則,不能因?yàn)閭€(gè)人好惡而漏選或者多選擇激勵(lì)對(duì)象,這將導(dǎo)致公司的內(nèi)部員工情緒對(duì)立,不利于公司的經(jīng)營。

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是一種需要激勵(lì)成本的計(jì)劃,激勵(lì)成本體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一個(gè)是需要授予激勵(lì)對(duì)象股份或者股票,另一個(gè)是公司或者激勵(lì)對(duì)象需要為授予的股份或者股票支付購股資金。

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股份或者股票的來源包括向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)股票、增資擴(kuò)股、購買公司股票、原有公司的公司轉(zhuǎn)讓股份等等。

激勵(lì)對(duì)象的'購股資金來源包括自籌資金、銀行借款、公司借款、年薪轉(zhuǎn)化或者股東借款等等。在股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)的需要激勵(lì)對(duì)象實(shí)際出資購股的情況下,激勵(lì)對(duì)象的購股資金來源成為一大問題,也是在進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)時(shí)需要慎重考慮的問題,要避免激勵(lì)對(duì)象的支付不能問題。

一般來說,上市公司全部股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過總股本的10%。而對(duì)于國有控股上市公司,還特別規(guī)定了首次實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的股權(quán)數(shù)量原則上應(yīng)控制在總股本的1%以內(nèi)。對(duì)于上市公司而言,非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn),對(duì)任何一名激勵(lì)對(duì)象授予的股權(quán)數(shù)量累計(jì)不得超過總股本的1%??偣杀局缸罱淮螌?shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)公司已發(fā)行的總股本。

在股權(quán)激勵(lì)方案中,行權(quán)條件的設(shè)計(jì)非常重要,其直接關(guān)系到股權(quán)激勵(lì)的效果,也是公司避免股權(quán)激勵(lì)可能存在的種種弊端的手段。關(guān)于等待期的約定、每次變現(xiàn)比例的約定、行權(quán)期間的約定、行權(quán)價(jià)格的確定、績效考核指標(biāo)的確定等都非常重要。其中,對(duì)激勵(lì)對(duì)象的考核一定要與業(yè)績掛鉤,一個(gè)是企業(yè)的整體業(yè)績指標(biāo),一個(gè)是激勵(lì)對(duì)象個(gè)人崗位的業(yè)績考核指標(biāo),兩都要有機(jī)地統(tǒng)一起來。

公司股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)績效考核指標(biāo)的設(shè)置須考慮公司的業(yè)績情況,原則上實(shí)行股權(quán)激勵(lì)后的業(yè)績指標(biāo)(如:每股收益、加權(quán)爭資產(chǎn)收益率和凈利潤增長率等)不應(yīng)低于歷史水平。

公司股權(quán)激勵(lì)方案的績效考核指標(biāo)設(shè)置應(yīng)包含財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)??冃Э己酥笜?biāo)如涉及會(huì)計(jì)利潤,應(yīng)采用按新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則計(jì)算,扣除非經(jīng)常性損益后的凈利益。同時(shí),期權(quán)成本應(yīng)在經(jīng)常性損益中列支。

在需要激勵(lì)對(duì)象出資購買股份或者股票時(shí),股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案應(yīng)該對(duì)激勵(lì)標(biāo)的價(jià)格予以巧妙設(shè)計(jì)。一般而言,一方面激勵(lì)對(duì)象的購股成本應(yīng)當(dāng)?shù)陀谏鐣?huì)公眾或者非股東第三人的購股成本,以體現(xiàn)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)性質(zhì);另一方面,對(duì)于上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃而言,激勵(lì)對(duì)象的購股成本也不能太低,以免侵害社會(huì)公眾股東的利益。

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃作為激勵(lì)對(duì)象的激勵(lì)手段,其與公司給予激勵(lì)對(duì)象的月份工資或者年薪相比,最大的特點(diǎn)就是其長期性,因此,股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案中對(duì)時(shí)間的設(shè)置也是至關(guān)重要的。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的時(shí)間設(shè)置一方面要達(dá)到長期激勵(lì)的目的,激勵(lì)對(duì)象能夠行權(quán)的等待期一般不低于1年;另一方面,股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的時(shí)間設(shè)置也不能太長,以至于激勵(lì)對(duì)象感到激勵(lì)的妖不可及,這樣就會(huì)喪失股權(quán)激勵(lì)的激勵(lì)效果。一般而言,股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期不應(yīng)超過7年。

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案并非從設(shè)計(jì)到實(shí)施一成不變,在實(shí)踐中,因?yàn)閷?shí)行股權(quán)激勵(lì)的公司需要采取進(jìn)一步融資或者配股分紅等行為,這樣股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中約定授予激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)激勵(lì)標(biāo)的的數(shù)量應(yīng)相應(yīng)地進(jìn)行修改,以保持實(shí)質(zhì)上的公平。另外在實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的過程中,如果激勵(lì)對(duì)象發(fā)生辭職,被公司開除或者調(diào)離崗位等等特殊情況情形,則其股權(quán)激勵(lì)的資格以及獲受的數(shù)量均應(yīng)相應(yīng)改變。對(duì)于這些情形,股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)予以事先規(guī)定,以避免因上述特殊情形而產(chǎn)生股權(quán)激勵(lì)糾紛。

綜上,一份完整的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案,一般應(yīng)包括上述八大模塊的內(nèi)容,其中每一個(gè)模塊均需要巧妙地設(shè)計(jì)。

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇十五

為促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)與約束機(jī)制,促進(jìn)公司業(yè)績?cè)鲩L并使公司員工能夠共享公司進(jìn)步成果,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,由董事長提議并經(jīng)董事會(huì)一致通過,公司按照以下方案建立股權(quán)激勵(lì)制度,現(xiàn)將方案主要內(nèi)容列示于下:

本股權(quán)激勵(lì)方案適用于公司全體股東、董事、監(jiān)事、全體在職中高級(jí)管理人員、核心人員及其他經(jīng)董事長提名的公司員工,但獨(dú)立董事不包括在內(nèi)。

擬新成立一家有限合伙企業(yè)用于獲得、持有、出售、運(yùn)作用于股權(quán)激勵(lì)的股份。有限合伙企業(yè)的普通合伙人由公司總經(jīng)理擔(dān)任,全部激勵(lì)對(duì)象為該有限合伙企業(yè)的有限合伙人。該有限合伙僅作為實(shí)現(xiàn)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃而設(shè)立,不從事任何經(jīng)營活動(dòng),不做任何其他用途。

二、激勵(lì)對(duì)象的確定。

1、激勵(lì)對(duì)象及其獲授的股份價(jià)格及數(shù)量上限由董事長提議并報(bào)董事會(huì)經(jīng)全體董事一致通過確定。

2、激勵(lì)對(duì)象的范圍包括公司股東、董事、監(jiān)事、全體在職中高級(jí)管理人員、核心人員及其他董事長根據(jù)具體情況提名的員工。

3、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)每年確定一次,每次確定的激勵(lì)對(duì)象不超過8名,所有被記載為有限合伙人的激勵(lì)對(duì)象在同時(shí)期一共不得超過50名。

4、與公司有全職勞動(dòng)關(guān)系的激勵(lì)對(duì)象從公司離職(無論主動(dòng)還是被動(dòng)),即解除與公司之間的全職勞動(dòng)關(guān)系時(shí),喪失股權(quán)激勵(lì)資格。其所持有的尚未行權(quán)的激勵(lì)股份應(yīng)當(dāng)按照其購買股份的股款金額按照其持有時(shí)間加同期銀行存款利率出售給有限合伙的普通合伙人。其他非與公司具有全職勞動(dòng)關(guān)系的激勵(lì)對(duì)象如欲放棄未行權(quán)的激勵(lì)股份時(shí),其所持有的尚未行權(quán)的激勵(lì)股份應(yīng)當(dāng)按照其購買股份的股款金額按照其持有時(shí)間加同期銀行存款利率出售給有限合伙的普通合伙人。

三、激勵(lì)股份的來源及數(shù)量。

1、激勵(lì)股份自于公司向有限合伙定向增發(fā)。

2、激勵(lì)股份數(shù)量:總計(jì)為_____股,為公司現(xiàn)有全部已發(fā)行股份的_____%。

3、激勵(lì)股份價(jià)格:人民幣_(tái)____元/股。

4、激勵(lì)股份的性質(zhì)為:限制性股份,具體表現(xiàn)為:自獲授之日起_____年內(nèi)不得出售。

5、用于激勵(lì)的股份與其他股份享有同等權(quán)利義務(wù)。

四、有限合伙認(rèn)購股份的資金來源。

1、合伙人認(rèn)購激勵(lì)股份的資金應(yīng)當(dāng)自行籌措,公司不得向其提供資金,亦不得對(duì)其融資提供擔(dān)保。

2、鑒于在本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的前幾年激勵(lì)對(duì)象獲授的股份數(shù)量小于有限合伙認(rèn)購的公司股份數(shù)量,而授予激勵(lì)對(duì)象部分以外的股份由有限合伙企業(yè)的普通合伙人代持,該部分資金暫時(shí)亦由普通合伙人代墊,待后續(xù)激勵(lì)對(duì)象確定后,由普通合伙人釋放(轉(zhuǎn)讓)其獲授部分的股份。

五、激勵(lì)股份的行權(quán)。

1、激勵(lì)股份限售期過后,持有股份的激勵(lì)對(duì)象可以通知有限合伙企業(yè)行權(quán),即在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出售記載于其名下的股份,激勵(lì)對(duì)象每次申請(qǐng)出售的股份數(shù)量不得超過其所持有的全部股份的三分之一。

2、行權(quán)申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)間為每年5月,行權(quán)時(shí)間為每年6月的第一個(gè)交易日,行權(quán)價(jià)格為上一個(gè)交易日的收盤價(jià)。

3、有限合伙將激勵(lì)對(duì)象要求行權(quán)的股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出售后所得的資金應(yīng)當(dāng)在到賬后十個(gè)工作日內(nèi)分配給激勵(lì)對(duì)象。

六、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、中止、終止。

1、經(jīng)公司董事會(huì)一致通過決議,可以變更或終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。但變更或終止不影響已經(jīng)授予激勵(lì)對(duì)象的股份。

2、公司遇到法定情形,可以暫時(shí)中止或終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

3、有限合伙企業(yè)持有的公司股份在二級(jí)市場(chǎng)上釋放完畢時(shí),本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃終止。經(jīng)公司董事會(huì)一致通過決議,亦可向有限合伙另行增發(fā)股份用于股權(quán)激勵(lì)。

1、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃由公司董事會(huì)制定,報(bào)公司股東大會(huì)審議后通過。

2、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的解釋、實(shí)施權(quán)由公司董事會(huì)享有。

3、本計(jì)劃于_____年_____月_____日制定。

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇十六

特別提示:

根據(jù)《浙江xxxx股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的規(guī)定,授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票自授予完成日(2015年11月6日)的12個(gè)月后、24個(gè)月后和36個(gè)月后分三期解鎖,其中第一個(gè)解鎖期將于2016年11月6日屆滿。

本次可申請(qǐng)解鎖的限制性股票數(shù)量為1,120,500股,占公司股本總額的0.2719%。解鎖日即上市流通日為2016年11月7日。

1、2015年9月1日,公司召開董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議,會(huì)議審議通過《浙江xxxx股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下稱“《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》”)及其摘要、《浙江xxxx股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》(以下稱“《考核辦法》”)。

2、2015年9月10日,公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要、《考核辦法》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展和是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。

3、2015年9月10日,公司召開第二屆監(jiān)會(huì)第十三次會(huì)議,對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí),并審議通過《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》、本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。《考核辦法》及《關(guān)于核查激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。

4、2015年9月29日,公司以現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票和獨(dú)立董事征集投票相結(jié)合的方式召開了2015年第一次臨時(shí)股東大會(huì),會(huì)議審議通過了《激勵(lì)計(jì)劃(草案)、《提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜》以及《考核辦法》等議案。5、根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃及股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán),2015年10月16日,公司召開第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議,經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事表決通過了《關(guān)于對(duì)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整的議案》以及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》,確定了本次限制性股票授予日為2015年10月16日,由于8名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購部分或全部其獲授的限制性股票,公司對(duì)授予的限制性股票數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。公司監(jiān)事會(huì)以及獨(dú)立董事均對(duì)此發(fā)表意見。此次調(diào)整后,公司首次激勵(lì)對(duì)象總數(shù)由100名調(diào)整為92名,限制性股票總量由470萬股調(diào)整為437.5萬股,其中首次授予限制性股票數(shù)量由431.5萬股調(diào)整為399萬股,預(yù)留部分的38.5萬股限制性股票本次不授予。

6、2015年11月5日,公司披露了《關(guān)于限制性股票授予完成的公告》,授予股份的上市日期為2015年11月6日。

7、2016年7月12日,公司召開的第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》,決定回購注銷譚亮等4名已離職激勵(lì)對(duì)象所持有的尚未解鎖的限制性股票共計(jì)255,000股,公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象調(diào)整為88名。

8、2016年9月8日,公司召開的第二屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》,決定向9名激勵(lì)對(duì)象授予公司預(yù)留限制性股票38.5萬股,董事會(huì)確定公司激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予日為2016年9月8日。

9、2016年9月8日,公司召開第二屆監(jiān)會(huì)第二十二次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于核查預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單的議案》,對(duì)本次預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。

10、2016年10月28日,公司披露了《關(guān)于預(yù)留限制性股票授予完成的公告》,授予股份的上市日期為2016年10月31日。

11、2016年11月1日,公司第二屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖的議案》,同意88名符合條件的激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)解鎖期解鎖,解鎖的限制性股票數(shù)量為1,120,500股,占公司股本總額的0.2719%。

1,120,500股,占公司股本總額的0.2719%。

二、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的解鎖安排及考核條件。

公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票分三期解鎖,在解鎖期內(nèi)滿足解鎖條件的,激勵(lì)對(duì)象可以申請(qǐng)股票解除鎖定并上市流通。解鎖安排和公司業(yè)績考核條件如下表所示:

解鎖安排解鎖時(shí)間公司業(yè)績考核條件解鎖比例。

第一次解鎖。

第二次解鎖。

第三次解鎖。

三、激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一個(gè)解鎖期解鎖條件達(dá)成情況。

序號(hào)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一個(gè)解鎖期解鎖條件是否達(dá)到解鎖條件的說明。

公司未發(fā)生如下任一情形:

(2)最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以公司未發(fā)生前述情形,滿足解鎖條件。

行政處罰;。

(3)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。

激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形:

(1)最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;。

(2)最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的;。

(3)存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。

(4)董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的情形。

激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形,滿足解鎖條件。

公司2015年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入。

799,809,505.95元,較2014年增長15.88%,高于15%的考核指標(biāo);公司2015年實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤90,841,614.77元,較2014年增長12.38%,高于12%的考核指標(biāo);因此,2015年業(yè)績實(shí)現(xiàn)滿足解鎖條件。

鎖定期內(nèi),歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。

公司年、年、2014年三年歸屬于公司股東扣除非經(jīng)常性損益的平均凈利潤為77,617,683.60元,2015年實(shí)現(xiàn)歸屬于公司股東扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為90,841,614.77元,高于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平,滿足解鎖條件。

根據(jù)《浙江xxxx股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》,激勵(lì)對(duì)象只有在對(duì)應(yīng)解鎖期的上一年度績效考核為“待改進(jìn)”及以上,才能全部或部分解鎖當(dāng)期限制性股票。

2015年度,88名激勵(lì)對(duì)象績效考核為優(yōu)秀或良好,滿足解鎖條件。

綜上所述,董事會(huì)認(rèn)為已滿足限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一個(gè)解鎖期解鎖條件。董事會(huì)認(rèn)為本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃不存在差異,也不存在《管理辦法》及公司股權(quán)激勵(lì)方案中規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象或不能解除限售股份情形。

四、本次限制性股票第一次解鎖股份的上市流通安排。

1、本次限制性股票第一次解鎖股份解鎖日即上市流通日為2016年11月7日。

2、本次可申請(qǐng)解鎖的限制性股票數(shù)量為1,120,500股,占公司股本總額的0.2719%。

3、本次申請(qǐng)解鎖的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為88位。

4、各激勵(lì)對(duì)象本次限制性股票解鎖股份可上市流通情況如下:

序號(hào)姓名職務(wù)現(xiàn)持有限制性。

注:根據(jù)《公司法》等有關(guān)法規(guī)的規(guī)定,激勵(lì)對(duì)象中的公司董事、高級(jí)管理人員(江瀾、李俊洲、章冬友、尤加標(biāo))所持限制性股票解除限售后,其所持公司股份總數(shù)的25%為實(shí)際可上市流通股份,剩余75%股份將繼續(xù)鎖定。

五、董事會(huì)薪酬及考核委員會(huì)關(guān)于對(duì)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象第一期解鎖的核實(shí)意見公司薪酬與考核委員會(huì)對(duì)公司的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、解鎖條件滿足情況以及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查,認(rèn)為:本次可解鎖激勵(lì)對(duì)象資格符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄1-3號(hào)》及公司《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等的相關(guān)規(guī)定,在考核年度內(nèi)均考核合格,且符合其他解鎖條件,可解鎖的激勵(lì)對(duì)象的資格合法、有效。

六、獨(dú)立董事對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

經(jīng)核查公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、第一個(gè)解鎖期解鎖條件滿足情況以及激勵(lì)對(duì)象名單,我們認(rèn)為:本次董事會(huì)關(guān)于同意公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖的決定符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等的相關(guān)規(guī)定,激勵(lì)對(duì)象符合解鎖資格條件,其作為本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。

七、監(jiān)事會(huì)對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見。

公司于2016年11月1日召開的第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查,監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司88位激勵(lì)對(duì)象解鎖資格合法有效,滿足公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件,同意公司向激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行解鎖。

北京xx律師事務(wù)所對(duì)本次解鎖出具了法律意見書,認(rèn)為:xx本次解鎖事宜的各項(xiàng)解鎖條件均已成就,且本次解鎖事宜已根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的規(guī)定履行了必要的程序,據(jù)此,xx可在董事會(huì)確認(rèn)相關(guān)激勵(lì)對(duì)象的解鎖申請(qǐng)后辦理符合解鎖條件的限制性股票的解鎖事宜。

特此公告。

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇十七

為提高公司的經(jīng)濟(jì)效益水平和市場(chǎng)競爭能力,吸引和保持一支高素質(zhì)的經(jīng)營管理隊(duì)伍,創(chuàng)造一個(gè)激勵(lì)員工實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的工作環(huán)境,倡導(dǎo)以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向的經(jīng)營理念,提高自主管理水平,鼓勵(lì)經(jīng)營管理者為公司長期服務(wù),并分享公司的發(fā)展成果,依據(jù)《中華人民共和國公司法》,并參照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,特制定本激勵(lì)方案。

1、公開、公平、公正原則。

2、激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制相結(jié)合原則。

3、存量配送,增量激勵(lì)的原則,即在公司資產(chǎn)保值增值的前提下,只有在凈資產(chǎn)增值的前提下,激勵(lì)股份才可提取獎(jiǎng)勵(lì)基金。

設(shè)立股權(quán)考核與管理委員會(huì)作為公司股權(quán)激勵(lì)方案的執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu),對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),向董事會(huì)及股東全會(huì)匯報(bào)工作。

由公司提名與薪酬委員會(huì)根據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)在可選范圍內(nèi)確定具體人員名單,報(bào)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。

(一)確定標(biāo)準(zhǔn):

1、在公司的歷史發(fā)展中作出過突出貢獻(xiàn)的人員;

2、公司未來發(fā)展亟需的人員;

3、年度工作表現(xiàn)突出的人員;

4、其他公司認(rèn)為必要的標(biāo)準(zhǔn)。

(二)激勵(lì)對(duì)象:

1、董事;

2、高級(jí)管理人員;

3、公司核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員;

4、公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他員工。

(三)不得成為激勵(lì)對(duì)象的:

2、最近3年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;

3、最近3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的;

4、具有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。

(一)股票期權(quán)。

1、股票期權(quán)是指上市公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。

激勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購買上市公司一定數(shù)量的股份,也可以放棄該種權(quán)利。

股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于1年。

3、定價(jià)。

上市公司在授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)確定行權(quán)價(jià)格或行權(quán)價(jià)格的確定方法。行權(quán)價(jià)格不應(yīng)低于下列價(jià)格較高者:

(1)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤價(jià);

(2)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià)。

4、授予股權(quán)期權(quán)的限制。

上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán):

(1)定期報(bào)告公布前30日;

(2)重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日;

(3)其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。

(二)限制性股票。

1、限制性股票是指上市公司按照預(yù)先確定的條件授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的本公司股票,激勵(lì)對(duì)象只有在工作年限或業(yè)績目標(biāo)符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定條件的,才可出售限制性股票并從中獲益。

2、定價(jià)。

如果標(biāo)的股票的來源是增量,即通過定向增發(fā)方式取得股票,其實(shí)質(zhì)屬于定向發(fā)行,則參照現(xiàn)行《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中有關(guān)定向增發(fā)的定價(jià)原則和鎖定期要求確定價(jià)格和鎖定期,同時(shí)考慮股權(quán)激勵(lì)的激勵(lì)效應(yīng)。

(1)發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前_____個(gè)交易日公司股票均價(jià)的_____%;

(2)自股票授予日起_____個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,激勵(lì)對(duì)象為控股股東、實(shí)際控制人的,自股票授予日起_____個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

若低于上述標(biāo)準(zhǔn),則需由公司在股權(quán)激勵(lì)草案中充分分析和披露其對(duì)股東權(quán)益的攤薄影響,提交董事會(huì)討論決定。

3、授予股票限制:

上市公司以股票市價(jià)為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價(jià)格的,在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票:

(1)定期報(bào)告公布前_____日;

(2)重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后_____個(gè)交易日;

(3)其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后_____個(gè)交易日。

(三)股票增值權(quán)。

是指公司授予激勵(lì)對(duì)象的一種權(quán)利,激勵(lì)對(duì)象可以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)獲得規(guī)定數(shù)量及一定比例的股票股價(jià)上升帶來的收益,但不擁有這些股票的所有權(quán)、表決權(quán)、配股權(quán),用于股票增資權(quán)者不參與公司分紅。

(四)經(jīng)營者持股。

是指對(duì)管理層持有一定數(shù)量的本公司股票并進(jìn)行一定期限的鎖定。激勵(lì)對(duì)象在擁有公司股票后,成為自身經(jīng)營企業(yè)的股東,與企業(yè)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),共享收益,擁有相應(yīng)的表決權(quán)和分配權(quán),并承擔(dān)公司虧損和股票降價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。

(五)員工持股計(jì)劃。

是指由公司內(nèi)部員工個(gè)人出資認(rèn)購本公司部分股權(quán),并委托公司進(jìn)行集中管理的產(chǎn)權(quán)組織形式。

(六)管理層收購。

是指公司的管理者或經(jīng)理層(個(gè)人或集體)利用借貸所融資本購買本公司的股份(或股權(quán)),從而改變公司所有者結(jié)構(gòu)、控制權(quán)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu),實(shí)現(xiàn)持股經(jīng)營。將激勵(lì)主體與客體合二為一,從而實(shí)現(xiàn)了被激勵(lì)者與企業(yè)利益、股東利益完整的統(tǒng)一。

(七)虛擬股權(quán)。

是指公司授予激勵(lì)對(duì)象一種虛擬的股票,激勵(lì)對(duì)象可以依據(jù)被授予“虛擬股票”的數(shù)量參與公司的分紅并享受股價(jià)升值收益,但不享有所有權(quán)、表決權(quán),不能轉(zhuǎn)讓和出售,在離開企業(yè)時(shí)自動(dòng)失效。

(八)業(yè)績股票。

根據(jù)激勵(lì)對(duì)象是能夠完成并達(dá)到了公司事先規(guī)定的業(yè)績指標(biāo),由公司授予其一定數(shù)量的股票或提取一定的獎(jiǎng)勵(lì)基金購買公司股票。

(九)延期支付。

也稱延期支付計(jì)劃,指公司將部分年度獎(jiǎng)金、股權(quán)激勵(lì)收入按當(dāng)日公司股票市場(chǎng)價(jià)格折算成股票數(shù)量,存入公司為管理層人員單獨(dú)設(shè)立的延期支付賬戶。在一定期限后,再以公司股票行使或根據(jù)期滿時(shí)股票市值以現(xiàn)金方式支付給激勵(lì)對(duì)象。

(十)賬面價(jià)值增值權(quán)。

具體分為購買型和虛擬型兩種。購買型是指激勵(lì)對(duì)象在期初按每股凈資產(chǎn)值實(shí)際購買一定數(shù)量的公司股份,在期末再按每股凈資產(chǎn)期末值回售公司。虛擬型是一種模擬認(rèn)購權(quán)方式,指激勵(lì)對(duì)象在期初不需支出資金,公司授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的名義股份,在期末根據(jù)公司每股凈資產(chǎn)的增量和名義股份的數(shù)量來計(jì)算激勵(lì)對(duì)象的收益,并據(jù)此向激勵(lì)對(duì)象支付現(xiàn)金。

1、本部分?jǐn)?shù)量由公司董事會(huì)擬定,如可由公司大股東劃撥或董事會(huì)決定的其他途徑(定向增發(fā)等)來選取股權(quán)進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)。

本方案獎(jiǎng)勵(lì)資金的提取以凈資產(chǎn)增值率為指標(biāo),在凈資產(chǎn)增值額中提取獎(jiǎng)勵(lì)資金,凈資產(chǎn)增值率計(jì)算公式為:

凈資產(chǎn)增值率=(期末凈資產(chǎn)-期初凈資產(chǎn))/期初凈資產(chǎn)×100%。

以上公式中所有數(shù)據(jù)以經(jīng)過審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表為準(zhǔn)。

1、獎(jiǎng)勵(lì)基金提取的底線標(biāo)準(zhǔn)暫定為_____,即當(dāng)年的凈資產(chǎn)增值率在_____或_____以下時(shí),滾入下年度分配。

2、在此基礎(chǔ)上,凈資產(chǎn)增值率在_____以上的增值部分,按_____提取。

3、凈資產(chǎn)增值率在_____以上的增值部分提取額不足__________元的,當(dāng)年提取但不獎(jiǎng)勵(lì),滾入下年度分配。

獎(jiǎng)勵(lì)基金轉(zhuǎn)換為獎(jiǎng)勵(lì)股份的指標(biāo)為經(jīng)審計(jì)的期末每股凈資產(chǎn)。

獎(jiǎng)勵(lì)股份總額=獎(jiǎng)勵(lì)基金總額/期末每股凈資產(chǎn)。

(一)對(duì)于一般的上市公司,存在下列情形之一的,不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃:

2、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰;

3、經(jīng)認(rèn)定的其他情形。

(二)對(duì)于激勵(lì)對(duì)象,存在以下任一情形,不得適用股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃:

1、近三年內(nèi)被交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;

2、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的;

3、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的;

4、公司董事局認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。

1、上市公司發(fā)生《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定的重大事件,應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù),在履行信息披露義務(wù)期間及履行信息披露義務(wù)完畢后30日內(nèi),不得推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。

2、上市公司提出增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)動(dòng)議至上述事項(xiàng)實(shí)施完畢后30日內(nèi),上市公司不得提出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債實(shí)施完畢指所募集資金已經(jīng)到位;資產(chǎn)注入實(shí)施完畢指相關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)辦理完畢。

3、公司披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案至股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后30日內(nèi),上市公司不得進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。

上市公司董事會(huì)審議通過撤銷實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃決議或股東大會(huì)審議未通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的,自決議公告之日起6個(gè)月內(nèi),上市公司董事會(huì)不得再次審議和披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。

激勵(lì)對(duì)象在獲得公司股份后,根據(jù)公司的服務(wù)年限來確定是由公司有償回購、還是無償收回、或上市后賣出。

1、激勵(lì)對(duì)象因主動(dòng)離職或被解聘離開公司的,可以繼續(xù)持有公司股份、亦可選擇不斷繼續(xù)持有公司股份;因犯非嚴(yán)重錯(cuò)誤而被解雇離開公司的,必須按本《方案》規(guī)定,由公司回購股份;因重大錯(cuò)誤導(dǎo)致企業(yè)嚴(yán)重受損、嚴(yán)重瀆職、觸犯國家刑法等,必須辭退并按本《方案》規(guī)定由公司收回股份。

2、如果激勵(lì)對(duì)象離開公司,按本《方案》規(guī)定可繼續(xù)持有已行權(quán)的激勵(lì)股份的,按與公司有關(guān)協(xié)議及本《方案》規(guī)定執(zhí)行;未行權(quán)的部分自動(dòng)失效。

3、公司上市后已行權(quán)的激勵(lì)股份轉(zhuǎn)成可流通的股票。

回購價(jià)格以上一年度經(jīng)審計(jì)的每股賬面凈資產(chǎn)為準(zhǔn)。

股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施時(shí)經(jīng)營環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時(shí),可由薪酬與考核會(huì)議提出變更激勵(lì)約束條件甚至終止該方案,并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

可能的情況變化如下:

1、市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生不可預(yù)測(cè)的重大變化,嚴(yán)重影響公司經(jīng)營;

2、因不可抗力對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生重大影響;

4、其他董事會(huì)認(rèn)為的重大變化。

本方案由公司負(fù)責(zé)擬訂、修改和解釋,由公司董事會(huì)、股東會(huì)審議通過后實(shí)施。

本方案由公司負(fù)責(zé)解釋、組織實(shí)施。

_________________公司。

_______年___月___日。

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇十八

鑒于a公司(以下簡稱“公司”)擬授予公司董事(不含獨(dú)立董事)、高級(jí)管理人員、公司及其子公司經(jīng)營管理骨干和核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員(以下簡稱“激勵(lì)對(duì)象”)300萬份股票期權(quán),每份股票期權(quán)擁有在計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日以行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購買一股公司股票的權(quán)利,公司為保證首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核無異議并經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后能夠得以順利實(shí)施,現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況,制訂本辦法。

(一) 考核目的

為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu),形成良好均衡的價(jià)值分配體系,建立和完善公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、經(jīng)營骨干和核心技術(shù)人員績效評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)約束機(jī)制,激勵(lì)公司董事、高級(jí)管理人員、經(jīng)營骨干和核心技術(shù)人員誠信勤勉地開展工作,保證公司業(yè)績穩(wěn)步提升,確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),做大做強(qiáng)公司,努力實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化的目標(biāo),保證公司實(shí)施的300萬份股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利進(jìn)行。

(二) 考核原則

考核評(píng)價(jià)必須堅(jiān)持公平、公正、公開的原則,嚴(yán)格按照本辦法和考核對(duì)象的工作業(yè)績進(jìn)行評(píng)價(jià),實(shí)現(xiàn)期權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)與本人工作業(yè)績、工作態(tài)度緊密結(jié)合。

(三) 適用范圍

本考核辦法適用于公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的`公司董事、高級(jí)管理人員、公司及其子公司經(jīng)營管理骨干和核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員。

(一) 考核組織與執(zhí)行機(jī)構(gòu)

1. 公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和審核考核工作。

2. 薪酬與考核委員會(huì)工作小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施考核工作。

3. 監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí)。

4.公司總經(jīng)理辦公室、公司財(cái)務(wù)部、人力資源部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)相關(guān)考核數(shù)據(jù)的整理和提供,并對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性負(fù)責(zé)。

5.董事會(huì)負(fù)責(zé)本辦法的審批。

(二) 考核對(duì)象

1. 公司董事;

2. 公司高級(jí)管理人員;

3.公司經(jīng)營管理骨干和核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員;

4.公司子公司管理團(tuán)隊(duì)及核心人員。

(三) 考核內(nèi)容

1. 職業(yè)素質(zhì)與能力、職業(yè)道德、工作態(tài)度、工作影響力;

2. 團(tuán)隊(duì)精神和領(lǐng)導(dǎo)力;

3. 工作業(yè)績。

(四) 考核辦法

由被考核對(duì)象的直接上級(jí)、直接下級(jí)及相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)分,分值比例分別按直接上級(jí)50%,直接下級(jí)與相關(guān)人員各按25%的權(quán)重進(jìn)行計(jì)算。

總經(jīng)理負(fù)責(zé)考核并將考核結(jié)果報(bào)公司董事會(huì)審定。

考核評(píng)分辦法具體如下:

1. 職業(yè)素質(zhì)與能力、職業(yè)道德、工作態(tài)度、工作影響力(15 分)

考核期間內(nèi)被考核對(duì)象工作過程中所表現(xiàn)出的職業(yè)素質(zhì)與能力、職業(yè)道德、工作態(tài)度、和對(duì)周圍員工及利益相關(guān)者所展現(xiàn)出的工作熱情和感染力,考核期間內(nèi)被考核對(duì)象的工作過程和工作成果。

2. 團(tuán)隊(duì)精神和領(lǐng)導(dǎo)力(15 分)

務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)。

3. 業(yè)績(70 分)

a、 定量業(yè)績:按經(jīng)營責(zé)任制目標(biāo)管理考評(píng)成績(指標(biāo)業(yè)績與經(jīng)營責(zé)任制目標(biāo)管理成績相結(jié)合)。

b 、定性業(yè)績:崗位管理控制點(diǎn)(崗位職責(zé))、個(gè)人工作計(jì)劃、考核期內(nèi)被考核對(duì)象工作過程中所表現(xiàn)出的職業(yè)道德、工作態(tài)度和工作能力、考核期內(nèi)被考核對(duì)象的工作過程和工作成果。

4. 創(chuàng)新及超額工作加分

考核期間有明顯的工作創(chuàng)新或完成工作量較大的超額工作,經(jīng)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)確認(rèn),獲得額外加分,數(shù)值一般不超過5 分。

5. 重大失誤和違紀(jì)減分

工作期間激勵(lì)對(duì)象及下屬發(fā)生重大差錯(cuò)、失誤或未能盡職給公司造成重大經(jīng)濟(jì)及其他損失或收受回扣、非法侵占等重大違紀(jì)行為應(yīng)予減分,直至取消業(yè)績分?jǐn)?shù)。

6.考核結(jié)果等級(jí)劃分

85 分(含)以上的,考核結(jié)果為a 級(jí);

70 分-84 分,考核結(jié)果為b 級(jí);

60 分-69 分,考核結(jié)果為c 級(jí);

59 分(含)以下的,考核結(jié)果為d 級(jí)。

(五) 考核程序

1. 考核流程

每位激勵(lì)對(duì)象的具體考核辦法由公司董事長和總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織審核制定后報(bào)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審核、備案。

公司董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理及其他公司高級(jí)管理人員依據(jù)年初制定的各管理層級(jí)的《績效管理辦法》和《個(gè)人工作計(jì)劃》及部門《年度工作目標(biāo)計(jì)劃》,報(bào)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審核、備案。

公司經(jīng)營管理骨干和核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員、子公司管理團(tuán)隊(duì)及核心人員年初依據(jù)各崗位制度《個(gè)人工作計(jì)劃》和各公司《年度工作目標(biāo)計(jì)劃表》,提交公司總經(jīng)理組織審核后,報(bào)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審核、備案。

考核對(duì)象每月應(yīng)根據(jù)公司制定的《》規(guī)定,依據(jù)本崗位的管理控制點(diǎn),認(rèn)真填寫《月度工作計(jì)劃/總結(jié)》(月度計(jì)劃系年度計(jì)劃的指標(biāo)分解),報(bào)各公司人力資源部備案。

在考評(píng)年度結(jié)束后次年初,考核工作小組綜合每季考評(píng)結(jié)果和有關(guān)數(shù)據(jù),最后匯總激勵(lì)對(duì)象的得分情況,并對(duì)其予以核查、分析,確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年的考核成績,形成績效考核報(bào)告上報(bào)薪酬與考核委員會(huì)。

2. 工作目標(biāo)調(diào)整

根據(jù)公司實(shí)際情況的變化和工作的需要,調(diào)整年初制定的年度工作目標(biāo)計(jì)劃時(shí)須經(jīng)直接上級(jí)審核后在薪酬與考核委員會(huì)備案。

董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)在審核確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象最終的個(gè)人績效表現(xiàn)時(shí),可對(duì)受客觀環(huán)境變化等因素影響較大的考核指標(biāo)和考核結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。

3. 考核工作組織

薪酬與考核委員會(huì)工作小組負(fù)責(zé)具體考核操作,統(tǒng)一制作表格,參與評(píng)分,考核結(jié)果保存,統(tǒng)一輸入電腦。被考核對(duì)象對(duì)所有考核項(xiàng)目進(jìn)行自評(píng),自評(píng)只用于對(duì)比最后得分,不計(jì)入總分。薪酬與考核委員會(huì)工作小組對(duì)考核數(shù)據(jù)統(tǒng)一匯總并折算。

薪酬與考核委員會(huì)工作小組負(fù)責(zé)對(duì)最后得分進(jìn)行核查、分析、形成績效考核報(bào)告上報(bào)薪酬與考核委員會(huì),由薪酬與考核委員會(huì)審核。

(六)考核期限

按公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定需進(jìn)行考核的期限。

1.本辦法下的考核結(jié)果作為首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)依據(jù)。即激勵(lì)對(duì)象在本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核達(dá)到c 級(jí)以上(包括c 級(jí))時(shí)為考核合格方可行權(quán),如激勵(lì)對(duì)象考核結(jié)果為d 級(jí),則為考核不合格。

2.以上考核結(jié)果也可作為公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行其他獎(jiǎng)勵(lì)和職務(wù)變動(dòng)的參考依據(jù)。

1.被考核者有權(quán)了解自己的考核結(jié)果,董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作小組應(yīng)

在考核結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)向被考核者通知考核結(jié)果。

2.對(duì)于考核結(jié)果如有不同意見,激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在考核結(jié)果通知其后的三個(gè)工作日內(nèi),書面填寫《考核申訴表》向董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作小組提起申訴。由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作小組會(huì)同有關(guān)部門對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行調(diào)查、整理調(diào)查記錄、提出處理建議,報(bào)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)決定作出最終決定,該決定即為激勵(lì)對(duì)象的最終考核結(jié)果。全部申訴程序,應(yīng)在考核完成二周內(nèi)結(jié)束。

3.完成績效考核后,考核結(jié)果作為保密資料歸檔保存。

1.本辦法由董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂、解釋及修訂。

2.本辦法自審議通過之日起開始實(shí)施。

3.董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織和審核本辦法規(guī)定的各項(xiàng)考核工作。

4.董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)考核工作小組(股票期權(quán)激勵(lì)考核辦公室)負(fù)責(zé)具體實(shí)施考核工作。

5.公司證券部、人力資源部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)協(xié)助相關(guān)考核工作,包括相關(guān)考核數(shù)據(jù)的搜集和提供。相關(guān)部門應(yīng)積極配合并對(duì)提供數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性負(fù)責(zé)。

股權(quán)激勵(lì)研究報(bào)告篇十九

股權(quán)激勵(lì)作為重點(diǎn)面對(duì)企業(yè)高級(jí)管理人員和關(guān)鍵員工的一種長期激勵(lì)機(jī)制,它并不是一個(gè)孤立的封閉的系統(tǒng),應(yīng)該把它放到企業(yè)的薪酬分配制度、人力資源管理環(huán)境乃至公司治理的`框架下去審視和把握。為此,要建立科學(xué)有效并符合企業(yè)特點(diǎn)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,有必要事先對(duì)以下方面進(jìn)行檢查和完善:

"績效考核"和"業(yè)績條件",對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的公正性和有效性的保障作用和監(jiān)管層對(duì)此的重視。

績效考核至少在兩個(gè)環(huán)節(jié)影響股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,第一,在"限制性股票"或"股票期權(quán)"的授予環(huán)節(jié),績效考核將是對(duì)被激勵(lì)對(duì)象的獲授資格和獲授數(shù)量進(jìn)行確定的重要依據(jù);第二,在"限制性股票"或"股票期權(quán)"的兌現(xiàn)或行權(quán)環(huán)節(jié),能否達(dá)到一定的業(yè)績條件將是被激勵(lì)對(duì)象能否兌現(xiàn)收益和在多大程度上兌現(xiàn)收益的判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。

應(yīng)當(dāng)說,以追蹤股東價(jià)值為特征的股權(quán)激勵(lì)機(jī)制本身是含有內(nèi)在的績效考核機(jī)制的,即:被激勵(lì)對(duì)象的收益通過股權(quán)/股票價(jià)值的增長來衡量和體現(xiàn),而股權(quán)/股票價(jià)值又是股東價(jià)值的體現(xiàn)--這也是股權(quán)激勵(lì)的魅力所在。但這種內(nèi)在的績效考核機(jī)制并不能取代外部的績效管理體系。

這是由于:第一,股票價(jià)格有時(shí)并不一定能真實(shí)反映績效和股東價(jià)值,受證券市場(chǎng)的有效性的影響和內(nèi)部人為操縱(例:美國的安然、世通事件)的影響,股票價(jià)格經(jīng)常會(huì)偏離真實(shí)的績效表現(xiàn),這就需要并行的績效管理體系來進(jìn)行檢查和糾偏;第二,被激勵(lì)對(duì)象的收入體現(xiàn)為獲授權(quán)益的數(shù)量乘以單位權(quán)益的增值,即便單位權(quán)益的增值可以通過市場(chǎng)本身體現(xiàn)出來,但授予權(quán)益的數(shù)量在不同被激勵(lì)對(duì)象之間的分配的公平性則應(yīng)當(dāng)通過績效考核來有所體現(xiàn);第三,以設(shè)置不同績效門檻作為調(diào)節(jié)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的生效、中止或調(diào)整的"閥門"有利于保證股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的安全性。

更重要的是,長期激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)通過績效管理體系與公司戰(zhàn)略目標(biāo)對(duì)接,使長期激勵(lì)計(jì)劃成為公司戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的助推器。

通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃形成的收益--長期激勵(lì)收益將成為被激勵(lì)對(duì)象薪酬包中的一個(gè)重要組成部分,為此,在設(shè)計(jì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)原有的薪酬結(jié)構(gòu)進(jìn)行重新審視并作出必要的調(diào)整,形成新的合理的薪酬結(jié)構(gòu)。

要回答這些問題,就要對(duì)公司整體的薪酬策略進(jìn)行重新審視,對(duì)市場(chǎng)的薪酬數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和研究,對(duì)新的薪酬結(jié)構(gòu)和薪酬水平對(duì)公司的影響作必要的測(cè)算。

設(shè)計(jì)合理的股權(quán)激勵(lì)方案同樣需要崗位管理體系的支持,崗位管理體系是企業(yè)人力資源管理體系的基石,包含眾多內(nèi)容,這里的崗位管理體系主要指崗位職責(zé)的澄清和崗位價(jià)值的衡量,在人力資源管理領(lǐng)域,通常稱為工作分析和崗位評(píng)估。

崗位評(píng)估結(jié)果可以應(yīng)用在長期激勵(lì)計(jì)劃的授予方案制訂上,首先,崗位評(píng)估可以幫助企業(yè)甄別什么是企業(yè)最需要加以長期激勵(lì)的崗位或崗位群;其次,崗位評(píng)估可以幫助企業(yè)合理分配在這些崗位上的激勵(lì)力度。例如:股票期權(quán)在授予的當(dāng)時(shí),被授予人并沒有直接的利益可以兌現(xiàn),而只是擁有了一種收益的機(jī)會(huì),這種收益機(jī)會(huì)的大小(授予數(shù)量)應(yīng)該與崗位價(jià)值聯(lián)系起來,也就是崗位價(jià)值越高、對(duì)公司績效影響越顯著的崗位,應(yīng)當(dāng)被授予更多的期權(quán)。而工作分析既是崗位評(píng)估的基礎(chǔ)之一,同時(shí)又是確定績效指標(biāo)的依據(jù)。

股權(quán)激勵(lì)事關(guān)公司資本結(jié)構(gòu)變動(dòng)和公眾股東的利益,與一般的薪酬方案不同,它需要更加嚴(yán)格的審議和決策機(jī)制,獨(dú)立董事、薪酬委員會(huì)在其中應(yīng)發(fā)揮更加積極的作用。上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃除了要尋求股東大會(huì)特別決議的批準(zhǔn)之外,公司外部的律師、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和咨詢機(jī)構(gòu)的意見和建議也應(yīng)得到充分的利用和重視。

此外,在設(shè)計(jì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí),對(duì)其可能對(duì)公司造成的潛在的財(cái)務(wù)影響也應(yīng)進(jìn)行必要的估算以幫助股東進(jìn)行全面判斷,雖然在試行辦法中對(duì)這一點(diǎn)并未作強(qiáng)制性的要求,但從美國和香港的經(jīng)驗(yàn)看,對(duì)這一點(diǎn)的要求將越來越嚴(yán)格,據(jù)悉,中國財(cái)政部也正在就股票期權(quán)的相關(guān)會(huì)計(jì)處理方法征求意見。

綜上,本文認(rèn)為,股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃本身的設(shè)計(jì)無疑是至關(guān)重要的,但如果上市公司對(duì)此沒有一個(gè)通盤的考慮和配套制度上的保障和支持,貿(mào)然實(shí)施股權(quán)激勵(lì)將可能達(dá)不到理想的效果甚至是有風(fēng)險(xiǎn)的,美國的安然、世通,中國的伊利、健力寶都是前車之鑒。

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