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受處分人員回訪談話提綱篇一
(一)全面從嚴治黨，是中國共產(chǎn)黨人勇于自我革命的偉大壯舉
黨的十八大以來，黨中央以刮骨療毒、重典治亂的勇氣向黨內(nèi)頑瘴痼疾開刀，以一系列抓鐵有痕、踏石留印的舉措彰顯了我們黨鮮明的自我革命精神。全面從嚴治黨，重在全面，要在嚴政治、嚴思想、嚴組織、嚴作風(fēng)、嚴紀律、嚴制度、嚴反腐上著力，堅決遏制腐敗蔓延勢頭和驕奢萎靡之氣，使黨的肌體更加健康。全面從嚴治黨，關(guān)鍵在于吏治，要把“四風(fēng)”問題徹底扭轉(zhuǎn)，解決黨員干部宗旨意識不強，吃拿卡要，庸懶散浮拖，亂作為、慢作為、不作為，拉關(guān)系、跑后門、立山頭等問題，從而營造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。全面從嚴治黨要旗幟鮮明講政治，牢固樹立“四個意識”，堅決維護以習(xí)近平同志為核心的黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。全面從嚴治黨，永遠在路上，不能有任何喘口氣、歇歇腳的念頭，必須繼續(xù)保持零容忍的態(tài)度，堅持深化正風(fēng)反腐工作。
(二)全面從嚴治黨，是廣大人民群眾對黨委政府的殷切期盼
一個地方政治生態(tài)好不好，黨員干部作風(fēng)問題突不突出，剛受到處分，我的思想包袱很重，感覺在單位抬不起頭來。后來紀委同志找我談話，給予我?guī)椭屛医忾_了心結(jié)。我要以優(yōu)異的工作實績報答組織的關(guān)心和包容……”在都勻市歸蘭水族鄉(xiāng)潘硐村，沖鋒在脫貧攻堅的第一線的市扶貧局干部王某話語中充滿了感激。20x年,xx因違紀被給予留黨察看一年、行政撤職處分。在處分決定下達一個月之后，市紀委相關(guān)人員對他開展了回訪教育，幫助其提高認識和改正錯誤。后來，王某被抽調(diào)到市扶貧局工作，因為在工作中踏實肯干、作風(fēng)樸實，得到了局領(lǐng)導(dǎo)和同事們的一致好評，還在對口支持人才培訓(xùn)專題研修班培訓(xùn)中被評為優(yōu)秀學(xué)員之一。
今年以來，xxx紀委監(jiān)委穩(wěn)步推進對違紀干部的回訪教育幫帶，共開展回訪教育xxx人次，使一批像xxx某這樣受過處分的干部知錯改錯，跌倒后又重新站起來。
“有的黨員干部在被處分后不能正確對待，對工作和生活失去信心;有的單位對違紀干部顧慮較多，信任度下降……這些問題必須正視，予以解決?！鼻现菁o委監(jiān)委相關(guān)負責(zé)人表示。
黔南州堅持把回訪教育作為案件審理工作的一項重要內(nèi)容,要求全州各級紀檢監(jiān)察機關(guān)認真抓好紀律處分的“后續(xù)工程”，建立對受處分黨員干部的回訪教育制度，每年至少集中開展一次，并對所有受處分黨員干部的回訪教育要做到“全覆蓋”。通過年初制定回訪教育實施計劃和工作程序，明確回訪教育的對象、方法、步驟、時間安排等，并結(jié)合受處分人所犯錯誤的性質(zhì)和處分檔次，確定回訪教育的重點對象和重點工作。同時，將回訪教育延伸為暖心談話，讓受處分人員真心感受到組織的關(guān)心和溫暖，真正放下思想包袱，輕裝前行。
“‘懲前毖后’是手段、是方法，‘治病救人’才是最終目標(biāo)?！鼻现菁o委監(jiān)委相關(guān)負責(zé)同志表示，通過回訪教育，讓受處分的干部感受組織關(guān)懷的同時，讓他們認清自己存在問題，努力改正錯誤，變壓力為動力，推動工作再上新臺階。
受處分人員回訪談話提綱篇二
本人因違紀被處于黨內(nèi)嚴重警告處分，對于該處分本人虛心接受，這是對我自己過去工作的一種鞭策，也是對自己今后工作的一個提醒，本人將引以為戒，讓自己踏實工作，絕不重蹈覆轍。近期我一直在深刻反省反思，自查自糾，剖析自身存在的問題。
第一、學(xué)習(xí)不夠深入，自己在政治站位上不夠高，政治理論學(xué)習(xí)不透。平時對黨紀等規(guī)章制度學(xué)習(xí)沒有很重視，總以為違紀之事不會發(fā)生在自己身上，認識程度不夠高。就是因為自己缺乏深入的學(xué)習(xí)，導(dǎo)致自己平時思想放松了警惕，最終受到了自己應(yīng)有的處理。
第二、平常工作中嚴于律己不夠徹底，放松了警惕、放低了要求，對黑惡勢力認識不夠充分，平時工作中認為只要把社區(qū)管理好、社區(qū)和諧穩(wěn)定就是工作目標(biāo)，沒有認識到黑惡勢力潛在的危害性，沒有在其小其早的情況下扼斷其成長，讓其慢慢滋生壯大，給社會平安穩(wěn)定帶了威脅，作為一名公安民警和中共黨員，沒有能早發(fā)現(xiàn)早報告，甚至礙于平常工作中人情面目沒能嚴格依法依規(guī)定處理，導(dǎo)致自己違法了黨紀。
第三、在遵紀守紀上自己缺乏一定的敬畏心理，單位上平常也組織學(xué)習(xí)了黨紀規(guī)章，但自己總認為違紀之事輪不到自己，離自己很遠，導(dǎo)致自己戒備心理不強，自己平時埋頭于瑣碎的日常工作，黨紀規(guī)章的約束平常沒有注重，畏懼心不強，俗話說千里之堤、潰于蟻穴，最終導(dǎo)致自己違紀事件的發(fā)生。。
今后，我將深刻接受教訓(xùn)，知恥而后勇，始終以一名共產(chǎn)黨員標(biāo)員和人民警察標(biāo)準嚴格要求自己，加強政治理論和黨規(guī)黨紀學(xué)習(xí)，讓學(xué)習(xí)深入到平常工作和生活當(dāng)中，謹記自己身為黨員和警察的先鋒模范作用，樹立全心全意為人民服務(wù)的宗旨，堅決做到遵紀守法，擔(dān)當(dāng)盡責(zé)，清正廉潔，管住嘴、管住心、管住身，堅決不參與、堅決不包庇、不放縱任何違法行為。
【篇五】黨內(nèi)警告處分后談心談話內(nèi)容
時間：地點：xx村黨員活動室
主持人：xxx記錄人：xxx
出席人：黨員等62位
列席人：鎮(zhèn)工作人員
會議內(nèi)容：
主持人：今天召開黨員大會主要是討論對xxx、xxx兩位黨員違反計生處分。下面由支委xxx宣讀中共xx村支部委員會關(guān)于xxx、xxx兩位違反計生黨紀處分的報告
xxx：xxx，男，漢族，xxxx年xx月xx日出生，xx村人，高中文化，xxxx年xx月xx日加入中國共產(chǎn)黨。xxx與xxx(xxxx年xx月xx日出生)于xxxx年xx月xx日辦理結(jié)婚登記手續(xù)，xxxx年xx月xx日生育第一胎男，xxxx年xx月xx日政策外生育第二胎女。屬于多生育一個子女，違反了人口與計劃生育有關(guān)法律法規(guī)，造成多生育一個子女的事實。
xxx，男，漢族，xxxx年xx月xx日出生，xx村人，大學(xué)專科文化，xxxx年xx月xx日加入中國共產(chǎn)黨，xx黨支部黨員。xxx與xxx(xxxx年xx月xx日出生)于xxxx年xx月xx日辦理結(jié)婚登記手續(xù)，xxxx年xx月xx日生育第一胎男，xxxx年xx月xx日政策外生育第二胎男。屬于多生育一個子女，違反了人口與計劃生育有關(guān)法律法規(guī)，造成多生育一個子女的事實。
xxx、xxx兩人身為黨員，違反計生政策，其行為在社會上造成惡劣影響，妨礙了社會管理秩序。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》第一百六十六條和中共xx市紀律檢查委員會《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于違反計劃生育政策黨員黨紀處分的暫行規(guī)定〉的通知》等有關(guān)規(guī)定。經(jīng)鎮(zhèn)黨委會研究，并報xxx紀委批復(fù)，決定給予xxx、xxx開除黨籍處分。
【篇六】黨內(nèi)警告處分后談心談話內(nèi)容
今年4月以來，灃西新城隨著托管轄區(qū)街鎮(zhèn)后，查處的違紀違規(guī)案件和受處分人員數(shù)量明顯增多，新城紀委按照懲前毖后、治病救人方針，加強受處分人員的回訪教育工作，累計回訪18人，有效檢驗執(zhí)紀審查質(zhì)量，幫助受處分人員消除思想包袱。
當(dāng)前，一些紀檢組織采取集中座談和面對面回訪相結(jié)合的方式，對目前尚在處分影響期內(nèi)的黨員干部進行回訪教育。回訪教育通過訪、談、查、教等方式進行。訪，即對受處分黨員進行回訪，全面掌握受處分黨員干部的現(xiàn)實工作表現(xiàn)以及思想動態(tài)，幫助其卸掉思想"包袱"。談，即與受處分黨員所在單位黨組織負責(zé)人進行座談，了解所在單位對受處分黨員的總體評價，看處分決定是否執(zhí)行到位。查，即檢查談心談話記錄，看教育幫帶人知否真心幫教、談話記錄是否齊全。教，即對受處分黨員進行黨規(guī)黨紀教育，與受處分黨員一起重溫入黨誓詞，喚醒黨員意識。筆者認為，要讓受處分干部卸下包袱，須做好以下方面。
一方面回訪人員應(yīng)該"對癥下藥"定制回訪教育方案。通過面對面談心了解受處分人員對自己所犯錯誤的思想認識及改正情況，幫助其正確認識自己所犯的錯誤，分析根源和危害，做到以理服人、以情感人、以心暖人、力解思想"疙瘩"，做好疏導(dǎo)工作，使其盡快實現(xiàn)思想轉(zhuǎn)化，以嶄新的面貌投入到工作崗位中。另一方面，要強化法紀教育，針對受處分人員的錯誤事實、違紀特點、性質(zhì)以及紀檢部門處理所依據(jù)的相關(guān)黨紀條規(guī)內(nèi)容，與其所在單位主要領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門人員進行溝通，宣傳講解有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)政策，使回訪教育和警示教育相結(jié)合，達到既幫助回訪教育對象，又教育警示一片的執(zhí)紀效果。
此外，還要通過回訪對受處分人員崗位設(shè)置、日常工作、年終績效考核發(fā)放等方面是否嚴格按照相關(guān)紀律規(guī)定執(zhí)行情況進行了解，對其所在單位明確要求，不能給予受處分人員不公正待遇，從而切實維護受處分人員的權(quán)利。同時，建立回訪教育臺賬，對回訪對象的思想情況、工作表現(xiàn)和改正錯誤的情況歸納整理，及時存入案件檔案，使回訪工作"有跡可循"。
受處分人員回訪談話提綱篇三
紀委人員：根據(jù)組織安排，今天我代表組織與你談話。首先，請你匯報一下今年以來的思想動態(tài)、工作情況。
受處分人員：受到處分后，我深刻意識到了自己的錯誤，對照黨章認真反省了自己，在工作和學(xué)習(xí)上對自己更加嚴格要求，時刻牢記黨員的責(zé)任和義務(wù)，以此次處分為警示，堅決不再犯類似錯誤。
紀委人員：受處分人員同志，以后匯報思想情況要經(jīng)?；_保組織及時了解和掌握你的思想動態(tài)和工作情況。下面，我和你一道重溫入黨誓詞。
我志愿加入中國共產(chǎn)黨，擁護黨的綱領(lǐng)，遵守黨的章程，履行黨員義務(wù)，執(zhí)行黨的決定，遵守黨的紀律，保守黨的秘密，對黨忠誠，積極工作，為共產(chǎn)主義奮斗終身，隨時準備為黨和人民犧牲一切，永不叛黨。
(紀委人員念一句，受處分人員跟一句)
紀委人員：好的，重溫了入黨誓詞，我們要不忘初心，常思"當(dāng)初入黨為什么、如今在黨做什么、今后為黨留什么"，時刻嚴格按照優(yōu)秀黨員的標(biāo)準要求自己。
受處分人員：好的，書記，我堅決銘記在心。
紀委人員：接下來，我和你一起學(xué)習(xí)《黨章》的部分章節(jié)。我們先學(xué)第一章的第三條、第四條，黨員的八項權(quán)利和八項義務(wù)：(紀委人員領(lǐng)學(xué))
"第三條黨員必須履行下列義務(wù)：
(一)認真學(xué)習(xí)克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論、"三個代表"重要思想、科學(xué)發(fā)展觀、習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，學(xué)習(xí)黨的路線、方針、政策和決議，學(xué)習(xí)黨的基本知識，學(xué)習(xí)科學(xué)、文化、法律和業(yè)務(wù)知識，努力提高為人民服務(wù)的本領(lǐng)。
(二)貫徹執(zhí)行黨的基本路線和各項方針、政策，帶頭參加改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)，帶動群眾為經(jīng)濟發(fā)展和社會進步艱苦奮斗，在生產(chǎn)、工作、學(xué)習(xí)和社會生活中起先鋒模范作用。
(三)堅持黨和人民的利益高于一切，個人利益服從黨和人民的利益，吃苦在前，享受在后，克己奉公，多做貢獻。
(四)自覺遵守黨的紀律，首先是黨的政治紀律和政治規(guī)矩，模范遵守國家的法律法規(guī)，嚴格保守黨和國家的秘密，執(zhí)行黨的決定，服從組織分配，積極完成黨的任務(wù)。
(五)維護黨的團結(jié)和統(tǒng)一，對黨忠誠老實，言行一致，堅決反對一切派別組織和小集團活動，反對陽奉陰違的兩面派行為和一切陰謀詭計。
(六)切實開展批評和自我批評，勇于揭露和糾正違反黨的原則的言行和工作中的缺點、錯誤，堅決同消極腐敗現(xiàn)象作斗爭。
(七)密切聯(lián)系群眾，向群眾宣傳黨的主張，遇事同群眾商量，及時向黨反映群眾的意見和要求，維護群眾的正當(dāng)利益。
(八)發(fā)揚社會主義新風(fēng)尚，帶頭實踐社會主義核心價值觀和社會主義榮辱觀，提倡共產(chǎn)主義道德，弘揚中華民族傳統(tǒng)美德，為了保護國家和人民的利益，在一切困難和危險的時刻挺身而出，英勇斗爭，不怕犧牲。
第四條黨員享有下列權(quán)利：
(一)參加黨的有關(guān)會議，閱讀黨的有關(guān)文件，接受黨的教育和培訓(xùn)。
(二)在黨的會議上和黨報黨刊上，參加關(guān)于黨的政策問題的討論。
(三)對黨的工作提出建議和倡議。
(四)在黨的會議上有根據(jù)地批評黨的任何組織和任何黨員，向黨負責(zé)地揭發(fā)、檢舉黨的任何組織和任何黨員違法亂紀的事實，要求處分違法亂紀的黨員，要求罷免或撤換不稱職的干部。
(五)行使表決權(quán)、選舉權(quán)，有被選舉權(quán)。
(六)在黨組織討論決定對黨員的黨紀處分或作出鑒定時，本人有權(quán)參加和進行申辯，其他黨員可以為他作證和辯護。
(七)對黨的決議和政策如有不同意見，在堅決執(zhí)行的前提下，可以聲明保留，并且可以把自己的意見向黨的上級組織直至中央提出。
(八)向黨的上級組織直至中央提出請求、申訴和控告，并要求有關(guān)組織給以負責(zé)的答復(fù)。
黨的任何一級組織直至中央都無權(quán)剝奪黨員的上述權(quán)利。
"然后，學(xué)習(xí)第六章的第三十六條，黨的各級干部必須具備的基本條件(紀委人員領(lǐng)學(xué))
"第三十六條黨的各級領(lǐng)導(dǎo)干部必須信念堅定、為民服務(wù)、勤政務(wù)實、敢于擔(dān)當(dāng)、清正廉潔，模范地履行本章程第三條所規(guī)定的黨員的各項義務(wù)，并且必須具備以下的基本條件：
(一)具有履行職責(zé)所需要的克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論、"三個代表"重要思想、科學(xué)發(fā)展觀的水平，帶頭貫徹落實習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，努力用克思主義的立場、觀點、方法分析和解決實際問題，堅持講學(xué)習(xí)、講政治、講正氣，經(jīng)得起各種風(fēng)浪的考驗。
(二)具有共產(chǎn)主義遠大理想和中國特色社會主義堅定信念，堅決執(zhí)行黨的基本路線和各項方針、政策，立志改革開放，獻身現(xiàn)代化事業(yè)，在社會主義建設(shè)中艱苦創(chuàng)業(yè)，樹立正確政績觀，做出經(jīng)得起實踐、人民、歷史檢驗的實績。
(三)堅持解放思想，實事求是，與時俱進，開拓創(chuàng)新，認真調(diào)查研究，能夠把黨的方針、政策同本地區(qū)、本部門的實際相結(jié)合，卓有成效地開展工作，講實話，辦實事，求實效。
(四)有強烈的革命事業(yè)心和政治責(zé)任感，有實踐經(jīng)驗，有勝任領(lǐng)導(dǎo)工作的組織能力、文化水平和專業(yè)知識。
(五)正確行使人民賦予的權(quán)力，堅持原則，依法辦事，清正廉潔，勤政為民，以身作則，艱苦樸素，密切聯(lián)系群眾，堅持黨的群眾路線，自覺地接受黨和群眾的批評和監(jiān)督，加強道德修養(yǎng)，講黨性、重品行、作表率，做到自重、自省、自警、自勵，反對形式主義、官僚主義、享樂主義和奢靡之風(fēng)，反對任何濫用職權(quán)、謀求私利的行為。
(六)堅持和維護黨的民主集中制，有民主作風(fēng)，有全局觀念，善于團結(jié)同志，包括團結(jié)同自己有不同意見的同志一道工作。"最后，學(xué)習(xí)第七章第三十九條、第四十條，黨的紀律(紀委人員領(lǐng)學(xué))
"第三十九條黨的紀律是黨的各級組織和全體黨員必須遵守的行為規(guī)則，是維護黨的團結(jié)統(tǒng)一、完成黨的任務(wù)的保證。黨組織必須嚴格執(zhí)行和維護黨的紀律，共產(chǎn)黨員必須自覺接受黨的紀律的約束。
第四十條黨的紀律主要包括政治紀律、組織紀律、廉潔紀律、群眾紀律、工作紀律、生活紀律。
堅持懲前毖后、治病救人，執(zhí)紀必嚴、違紀必究，抓早抓小、防微杜漸，按照錯誤性質(zhì)和情節(jié)輕重，給以批評教育直至紀律處分。運用監(jiān)督執(zhí)紀"四種形態(tài)"，讓"紅紅臉、出出汗"成為常態(tài)，黨紀處分、組織調(diào)整成為管黨治黨的重要手段，嚴重違紀、嚴重觸犯刑律的黨員必須開除黨籍。
黨內(nèi)嚴格禁止用違反黨章和國家法律的手段對待黨員，嚴格禁止打擊報復(fù)和誣告陷害。違反這些規(guī)定的組織或個人必須受到黨的紀律和國家法律的追究。"紀委人員：剛才，我們一起學(xué)習(xí)了《黨章》中的黨員義務(wù)、黨員權(quán)利、黨的各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)具備的基本條件以及黨的紀律。你要按照《黨章》的規(guī)定，在日常工作、生活中強化執(zhí)行到位。
受處分人員：好的，我一定做到。
紀委人員：這里有一段論述，我們一起來學(xué)習(xí)一下。
"把黨的紀律立起來，嚴起來，執(zhí)行到位，重點強化政治紀律和組織紀律，帶動廉潔紀律、群眾紀律、工作紀律、生活紀律嚴起來。
我們黨自成立之日起就注重加強紀律建設(shè)，紀律嚴明是黨的政治優(yōu)勢。黨的十九大總結(jié)歷史經(jīng)驗，尤其是十八大以來紀律建設(shè)成果，將紀律建設(shè)納入黨的建設(shè)總
體布局，把六項紀律載入黨章，紀律體系更加完備，全面從嚴治黨的尺子越來越清晰。
要完善紀律規(guī)定，加快形成覆蓋黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)的黨內(nèi)法規(guī)制度體系。要嚴肅查處七個有之問題，及時將政治上的兩面人從黨內(nèi)辨別出來，清除出去，嚴防黨內(nèi)形成利益集團攫取政治權(quán)力，堅決維護黨中央的權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。
要加強紀律教育，用身邊人身邊事開展警示教育，用典型案例當(dāng)頭棒喝，舉一反三，以案明紀，使鐵的紀律轉(zhuǎn)化為日常習(xí)慣和自覺遵循。"紀委人員：受處分人員同志受黨教育多年，已經(jīng)深刻認識到了所犯錯誤，今后要向優(yōu)秀的前輩學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)他們?nèi)娜鉃槿嗣穹?wù)的工作作風(fēng)，踏實奮進。
受處分人員：好的書記，我一定牢記組織的教導(dǎo)，今后嚴格約束自己，在工作中認真負責(zé)，在學(xué)習(xí)上緊跟組織的步伐，踏實走好每一步路。
紀委人員：那好，今天就先到這里，有什么思想動態(tài)及時向組織匯報。
受處分人員：好的。
受處分人員回訪談話提綱篇四
第一章總則
第一條[制定依據(jù)]為了規(guī)范私募投資基金(以下簡稱私募基金)的募集行為，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，保護投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條[適用范圍]私募基金管理人、在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)(以下統(tǒng)稱募集機構(gòu))及其從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集資金的行為適用本辦法。
在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會)辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)(以下簡稱基金銷售機構(gòu))可以從事私募基金的募
集活動，其他任何機構(gòu)和個人不得從事私募基金的募集活動。
本辦法所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)，辦理基金份額(權(quán)益)認/申購(認繳)、贖回(退出)等活動。
第三條[基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)]基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)就其參與私募基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用本辦法。
本辦法所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機構(gòu)，為私募基金募集機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)。前述基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》的相關(guān)規(guī)定。
第四條[從業(yè)人員]從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
第五條[行業(yè)自律]中國基金業(yè)協(xié)會依照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定及中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金募集活動實施自律管理。
第二章一般規(guī)定
第六條[管理人的責(zé)任]私募基金管理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同的受托責(zé)任，應(yīng)當(dāng)
履行合理的注意義務(wù)，并承擔(dān)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān)責(zé)任。
私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報告與信息披露義務(wù);私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
第七條[基金銷售機構(gòu)的責(zé)任]基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本辦法的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務(wù)，合理的注意義務(wù)，承擔(dān)特定對象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責(zé)任。
基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進行交易等違法活動。
第八條[基金銷售協(xié)議]私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確管理人、基金銷售機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分，并由基金銷售機構(gòu)負責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。
第九條[合理的注意義務(wù)]任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進行拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準。募集機構(gòu)應(yīng)對投資者盡到合理的注意義務(wù)，包括但不限于：
(一)確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金;
(二)在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。
任何機構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。
第十條[保密義務(wù)]募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。
第十一條[投資者資料保存義務(wù)]募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第十二條[募集專用賬戶開立]私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機構(gòu)聯(lián)名開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金。本辦法所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產(chǎn)。
監(jiān)督機構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵私募基金管理人與在中國基金業(yè)協(xié)會辦理登記的監(jiān)督機構(gòu)聯(lián)名開立募集結(jié)算資金專用賬戶。
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等大型機構(gòu)自行募集私募
基金的，可以以自身名義開立募集結(jié)算資金專用賬戶，但須向中國基金業(yè)協(xié)會報告相關(guān)風(fēng)控制度。
第十三條[對募集專用賬戶的監(jiān)督]私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機構(gòu)負責(zé)對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗錢義務(wù)履職、責(zé)任劃分及保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。
第十四條[資金安全]涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
第三章特定對象調(diào)查
第十五條[公開宣傳信息]募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。
募集機構(gòu)應(yīng)確保前述信息真實、準確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。
第十六條[向特定對象推介]募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象推介私募基金，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。
第十七條[特定對象調(diào)查程序]募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象調(diào)查程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準。
投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進行投資者風(fēng)險評估。投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進行重新評估。
第十八條[調(diào)查問卷內(nèi)容]募集機構(gòu)設(shè)計投資者風(fēng)險調(diào)查問卷時應(yīng)建立科學(xué)有效的評估方法，確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：
(一)投資者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息;
(二)財務(wù)狀況，其中個人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機構(gòu)投資者財務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息;
(三)投資知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金風(fēng)險的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息;
(四)投資經(jīng)驗，包括投資期限、實際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)
量、參與投資的金融市場情況等;
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