方案在各個領(lǐng)域都有著重要的作用，無論是在個人生活中還是在組織管理中，都扮演著至關(guān)重要的角色。通過制定方案，我們可以有條不紊地進(jìn)行問題的分析和解決，避免盲目行動和無效努力。以下是我給大家收集整理的方案策劃范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
合規(guī)審計制度 內(nèi)部審計工作方案篇一
2015年6月5日— 2015年9月30日.
全行所有員工.
本次“四掃”工作的重點(diǎn)對象為園區(qū)、農(nóng)村、街道、商戶等.
為明確分工,確保“四掃”不留死角,營銷分片如下:
八一支行:手拖居委會、埂頭村委會、公園居委會及片區(qū)村委會等
昌南新城支行:昌南居委會、彭家村委會、西邊山居委會
府前支行:府前路居委會
銀三角:蓮南居委會及片區(qū)村委會等
其他網(wǎng)點(diǎn):網(wǎng)點(diǎn)所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)范圍(含街道商戶、轄內(nèi)企業(yè)及農(nóng)戶).
1、為突出重點(diǎn),明確目標(biāo),本次“四掃”工作分兩個階段.
第一階段,主要任務(wù)是“掃園”和“掃村”,要求在6月底前完成.
第二階段,主要任務(wù)是“掃街”和“掃戶”,要求在9月底前完成.
合規(guī)審計制度 內(nèi)部審計工作方案篇二
第一條為進(jìn)一步貫徹落實風(fēng)險為本的管理方法，促進(jìn)全行有效履行反洗錢義務(wù)，提高反洗錢水平，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《江西省金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部審計工作指導(dǎo)意見》等有關(guān)反洗錢法律法規(guī)規(guī)章，并結(jié)合我行實際，特制定本工作方案。
第二條本方案所稱反洗錢內(nèi)部審計，是指本行審計部門根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本行反洗錢工作的有關(guān)規(guī)定，對全行的反洗錢制度建設(shè)、執(zhí)行情況和相關(guān)部門、崗位反洗錢工作履職情況進(jìn)行的專門、獨(dú)立、客觀的監(jiān)督和評價等活動。
第三條 景德鎮(zhèn)農(nóng)商銀行稽核監(jiān)察部為我行反洗錢內(nèi)部審計部門。
第四條 景德鎮(zhèn)農(nóng)商銀行反洗錢內(nèi)部審計應(yīng)遵循“獨(dú)立性、客觀性、風(fēng)險為本”的原則。獨(dú)立性原則是指堅持機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)上的獨(dú)立性，由稽核監(jiān)察部開展反洗錢內(nèi)部審計，與反洗錢部門開展的反洗錢檢查相互獨(dú)立;客觀性原則是指應(yīng)以事實為基礎(chǔ)，以反洗錢法律法規(guī)和規(guī)章為依據(jù)，實事求是地反映審計過程與結(jié)果;風(fēng)險為本原則是指應(yīng)以風(fēng)險為導(dǎo)向開展反洗錢內(nèi)部審計，將重要風(fēng)險環(huán)節(jié)作為內(nèi)部審計的重點(diǎn)。
第五條 反洗錢內(nèi)部審計的目標(biāo)是促進(jìn)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度和操作規(guī)程;評價本行反洗錢內(nèi)部控制的健全性和有效性;促使全行各業(yè)務(wù)條線反洗錢工作有效開展并形成整體合力;逐步提高預(yù)防、監(jiān)測洗錢風(fēng)險的能力，從而降低經(jīng)營風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險，增加銀行的價值。
第六條 稽核監(jiān)察部每年至少應(yīng)對總部及其分支機(jī)構(gòu)開展1次反洗錢內(nèi)部審計(稽核)，每年不少于20%的審計面。
反洗錢內(nèi)部審計應(yīng)納入年度審計項目計劃，統(tǒng)籌安排。
第七條 稽核監(jiān)察部在開展反洗錢內(nèi)部審計時，有權(quán)及時、全面了解本行反洗錢工作相關(guān)的經(jīng)營管理信息，并就有關(guān)問題向?qū)徲媽ο蠛拖嚓P(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。
第八條 內(nèi)部審計人員應(yīng)當(dāng)遵守保密和回避制度，保守反洗錢內(nèi)部審計工作中知悉的有關(guān)秘密，主動回避與個人存在利害沖突的審計項目。
第九條內(nèi)部審計以風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬂砟顬榛A(chǔ)，采取現(xiàn)場審計形式開展反洗錢內(nèi)部審計工作。
第十條 內(nèi)部審計包括常規(guī)內(nèi)部審計和特殊內(nèi)部審計，審計方式為全面審計或?qū)ｍ棇徲嫛?/p>
全面審計是指對反洗錢審計內(nèi)容進(jìn)行全部審計的內(nèi)部審計工作;
專項審計是指對反洗錢審計內(nèi)容中的某一項或幾項執(zhí)行情況進(jìn)行的內(nèi)部審計工作。
第十一條 反洗錢內(nèi)部審計包括但不限于以下內(nèi)容：
(一)反洗錢組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況;
(二)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況;
(三)反洗錢宣傳和培訓(xùn)情況;
(四)客戶身份識別、持續(xù)識別情況;
(五)客戶洗錢風(fēng)險等級劃分情況;
(六)客戶身份資料及交易記錄保存情況;
(七)大額和可疑交易報告情況;
(八)可疑交易人工識別情況;
(十一)反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員部門的履職情況及內(nèi)部考核情況;
(十二)其他重要事項。
第十二條 內(nèi)部審計方法主要有談話(與負(fù)責(zé)人、反洗錢聯(lián)絡(luò)員或重要崗位員工)、查閱反洗錢檔案(反洗錢日志、反洗錢內(nèi)控制度、客戶身份資料、大額及可疑交易記錄、非現(xiàn)場監(jiān)管報表、反洗錢培訓(xùn)宣傳記錄、會議紀(jì)要等等)、查閱客戶身份識別及重新識別記錄(傳票、客戶身份信息基本臺賬)、重點(diǎn)客戶資料抽查(交易量及資金量客戶排名考前的客戶)、進(jìn)行反洗錢調(diào)查問卷(反洗錢業(yè)務(wù)考試)等。
第十三條 稽核監(jiān)察部可以根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本行的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合反洗錢工作的實際，創(chuàng)新審計方式方法，確定審計內(nèi)容。
第三章審計準(zhǔn)備
第十四條稽核監(jiān)察部應(yīng)了解和分析本級及下級機(jī)構(gòu)反洗錢工作情況，根據(jù)風(fēng)險導(dǎo)向確定內(nèi)部審計對象。
第十五條 開展反洗錢內(nèi)部審計應(yīng)當(dāng)立項，并制定工作方案，經(jīng)有權(quán)人批準(zhǔn)后組織實施。
第十六條 在反洗錢內(nèi)部審計實施前應(yīng)成立反洗錢內(nèi)部審計組，成員包括組長、主審人和審計人員。根據(jù)實際情況，可在審計組下成立若干審計小組，每個審計小組成員不得少于2人。
(一)主持進(jìn)場會談和離場會談;
(二)負(fù)責(zé)組織、實施審計工作;
(三)確認(rèn)現(xiàn)場檢查結(jié)果;
(四)決定反洗錢內(nèi)部審計中的其他重要事項。
第十八條主審人的職責(zé)如下：
(一)決定現(xiàn)場檢查進(jìn)度;
(二)組織起草《現(xiàn)場檢查報告》和《現(xiàn)場檢查意見書》等檢查文書;
(三)管理被查單位提供的業(yè)務(wù)檔案和有關(guān)資料;
(四)決定現(xiàn)場審計組織和實施中的其他有關(guān)事項。
第十九條審計人員按照分工具體實施反洗錢內(nèi)部審計工作。
第二十條審計部門開展反洗錢內(nèi)部審計應(yīng)制作《審計通知書》一式兩份，一份交由被審計單位，一份由稽核監(jiān)察部留存。
第二十一條審計組實施反洗錢內(nèi)部審計前，應(yīng)對審計組成員進(jìn)行專項培訓(xùn)，要求審計組成員掌握現(xiàn)場審計實施方案、現(xiàn)場審計要求和被查單位有關(guān)情況，遵守工作紀(jì)律等。
第四章現(xiàn)場審計實施
第二十二條審計組實施現(xiàn)場審計時，應(yīng)向被審計單位出示《審計通知書》，按《審計通知書》確定的時間進(jìn)駐被審計單位。
第二十三條 被審計單位應(yīng)當(dāng)積極配合審計組的工作，并提供有關(guān)材料和必要的工作條件。被審計單位應(yīng)當(dāng)對其提供材料的真實性負(fù)責(zé)。
(二)聽取被審計單位的反洗錢工作介紹。
第二十五條審計組調(diào)閱被審計單位憑證等資料應(yīng)填制《審計調(diào)閱資料清單》一式兩份，一份交被審計單位，一份由審計組留存。現(xiàn)場審計結(jié)束后，審計組應(yīng)將調(diào)閱資料退回被審計單位，并由調(diào)閱人和收回人簽字確認(rèn)。
第二十六條 在進(jìn)行反洗錢內(nèi)部審計時，每次審計的抽樣量不得低于2個月的業(yè)務(wù)量。
第二十七條審計人員進(jìn)行現(xiàn)場審計時，應(yīng)對審計工作進(jìn)行記錄，編制《工作底稿》。
審計人員應(yīng)對所編制的《工作底稿》的真實性負(fù)責(zé)。
第二十八條審計組應(yīng)就審計中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行取證。取證材料包括被審計單位有關(guān)憑證、報表和反洗錢工作檔案等原件、復(fù)印件或照片。證據(jù)復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋被審計單位公章，被審計單位拒絕簽字或者蓋章的，審計人員應(yīng)當(dāng)在有關(guān)證據(jù)上注明原因并由審計組長簽字確認(rèn)。
第二十九條主審人應(yīng)組織審計人員對有關(guān)審計內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核、綜合分析，制作《事實確認(rèn)書》，經(jīng)審計組組長審核并簽字確認(rèn)后送交被審計單位。
被審計單位應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)，以書面形式對《事實確認(rèn)書》所述事實進(jìn)行確認(rèn)或提出異議。
被審計單位對《事實確認(rèn)書》所述事實沒有異議的，應(yīng)加蓋公章和主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn);被審計單位有異議的，應(yīng)提交說明材料及證據(jù)，審計組應(yīng)予以核實。被審計單位超過時限未反饋意見的，不影響審計組根據(jù)證據(jù)對有關(guān)事實的認(rèn)定。
第五章審計處理
第三十條審計組應(yīng)當(dāng)在核實審計事實并確認(rèn)審計程序符合有關(guān)規(guī)定后，根據(jù)被審計單位的反饋意見，撰寫反洗錢內(nèi)部審計報告。
第三十一條稽核監(jiān)察部應(yīng)當(dāng)將反洗錢內(nèi)部審計報告及時向行領(lǐng)導(dǎo)或反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組報告，同時報送反洗錢部門;如開展的是反洗錢特殊內(nèi)部審計，還應(yīng)將審計報告于內(nèi)部審計結(jié)束后15個工作日內(nèi)報當(dāng)?shù)厝嗣胥y行。
第三十二條 在進(jìn)行反洗錢內(nèi)部審計中，認(rèn)定被審計單位存在違反反洗錢有關(guān)法律法律和規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)提出處罰依據(jù)、整改意見和處罰建議，要求被審計單位對存在問題在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。
第三十三條 稽核監(jiān)察部有權(quán)對被審計單位或部門對反洗錢內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督。
第三十四條 稽核監(jiān)察部應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定將審計中發(fā)現(xiàn)的涉嫌洗錢犯罪的線索報上級機(jī)構(gòu)，并通報給相關(guān)主管部門，由主管部門負(fù)責(zé)處理。
第三十五條 反洗錢內(nèi)部審計工作結(jié)束后，審計人員應(yīng)將審計過程中的所有資料按照本行有關(guān)規(guī)定立卷歸檔，妥善保管。
第三十六條 稽核監(jiān)察部應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束前的10個工作日內(nèi)將本年度反洗錢內(nèi)部審計情況報告上級審計部門。
第七章附則
第三十七條 本方案所列審計文書的格式范本，由稽核監(jiān)察部結(jié)合反洗錢審計工作的實際需要自行制定。
第三十八條 本方案由景德鎮(zhèn)農(nóng)商銀行負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條 本方案自下文之日起執(zhí)行。
合規(guī)審計制度 內(nèi)部審計工作方案篇三
為深入貫徹“”會議精神，認(rèn)真落實《英山縣中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(20xx-20xx)》關(guān)于“加強(qiáng)教育經(jīng)費(fèi)使用管理，嚴(yán)格執(zhí)行國家財政資金管理法律制度和財經(jīng)紀(jì)律，加強(qiáng)對教育經(jīng)費(fèi)投入和使用的監(jiān)督檢查和審計”的要求，全面加強(qiáng)中小學(xué)校財務(wù)管理，現(xiàn)就縣教育局20xx年工作要點(diǎn)中“規(guī)范財務(wù)管理，建立完善的內(nèi)審和監(jiān)管機(jī)制”機(jī)制安排，特制訂本審計工作實施方案。
一、指導(dǎo)思想
以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以規(guī)范管理、服務(wù)指導(dǎo)為宗旨，依據(jù)教育部《教育系統(tǒng)內(nèi)部審計工作規(guī)定》要求，堅持客觀公正、實事求是的原則，對學(xué)校財務(wù)收支的真實性、合法性、效益性進(jìn)行依法審計，客觀公正地評價學(xué)校負(fù)責(zé)人及財會人員在學(xué)校財務(wù)管理工作中的業(yè)績及不足之處，并提出整改意見。進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)校財務(wù)管理，促進(jìn)學(xué)校規(guī)范財務(wù)收支行為。
二、審計對象和范圍
鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小學(xué)(完全小學(xué)以上)、縣直學(xué)校及高中20xx年度財務(wù)收支情況(會計年度區(qū)間：xx個月，并與20xx年度財務(wù)收支審計的會計區(qū)間銜接)，包括學(xué)校食堂和附屬幼兒園、學(xué)前班經(jīng)費(fèi)收支及學(xué)校往來款項結(jié)算情況，以及學(xué)校各項財務(wù)管理制度建立和和情況，必要時追溯延伸到以前年度。
三、審計內(nèi)容
1、全面了解被審計學(xué)校的基本情況，摸清家底，掌握學(xué)校資產(chǎn)和負(fù)債的真實情況。
2、審計20xx年度財務(wù)收支情況。查看學(xué)校是否嚴(yán)格按照國家有關(guān)政策規(guī)定組織各項收入，各項收費(fèi)是否嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定的收費(fèi)范圍和標(biāo)準(zhǔn);各項支出是否嚴(yán)格執(zhí)行國家及上級主管部門有關(guān)財務(wù)規(guī)章制度規(guī)定的開支范圍和開支標(biāo)準(zhǔn)。查看學(xué)校的各項收支會計處理是否合法、合理，會計核算是否合規(guī)，有無虛列虛報、違反規(guī)定發(fā)放錢物和其他違紀(jì)違規(guī)問題;查看各類專項資金的核算是否合規(guī)，是否?？顚Ｓ?。
3、審計20xx年度食堂財務(wù)情況。查看學(xué)校食堂材料物品的成本核算是否規(guī)范，充刷卡額是否全額納入賬上核算，伙食收入和營養(yǎng)補(bǔ)助資金的會計處理是否規(guī)范。
4、審計20xx年年終工資兌現(xiàn)的落實情況。
5、檢查學(xué)校財務(wù)管理制度的建立和執(zhí)行情況，以及遵守財經(jīng)法規(guī)制度情況;查看學(xué)校收支預(yù)算計劃和化債目標(biāo)方案。
四、組織實施
為順利完成審計工作任務(wù)，成立兩個審計小組，分別由胡衛(wèi)東、陳世平為審計小組組長，審計人員根據(jù)工作需要從教育系統(tǒng)兼職內(nèi)審員中抽調(diào)，具體人員臨時通知。各審計小組負(fù)責(zé)組織實施審計的各項具體工作，分校出具審計報告。對審計查出的問題限期督促整改落實。
五、工作紀(jì)律及要求
1、各學(xué)校要做好審計相關(guān)的準(zhǔn)備工作，并按時接受審計;為審計小組提供必要的工作條件，確保審計工作順利進(jìn)行。
2、審計小組在實施審計前，先下發(fā)審計通知書，審計結(jié)束后按規(guī)范要求編制審計工作底稿，及時出具審計報告。全部審計工作結(jié)束后，應(yīng)將相關(guān)資料整理匯總，寫出書面報告材料。
3、審計人員在審計過程中必須按照客觀公正、實事求是的原則，堅持規(guī)范審計與服務(wù)指導(dǎo)相結(jié)合。嚴(yán)格執(zhí)行《教育系統(tǒng)內(nèi)部審計工作規(guī)定》的內(nèi)部審計工作程序，嚴(yán)守審計工作紀(jì)律。
4、審計工作期間，必須嚴(yán)格遵守中央“八項規(guī)定”、“六項禁令”的有關(guān)要求。
六、審計時間及安排
審計工作從20xx年3月下旬開始，分組分階段進(jìn)行，具體到校時間以書面內(nèi)審?fù)ㄖ獣械膶徲嫊r間為準(zhǔn)。
3月完成溫泉小學(xué)、特教學(xué)校的年度財務(wù)收支審計;
xx月份匯總整理全縣審計工作情況。
合規(guī)審計制度 內(nèi)部審計工作方案篇四
按照黨的十八大會議精神和中央政治局關(guān)于“八項規(guī)定”要求，堅持“積極穩(wěn)妥、量力而行、提高質(zhì)量、防范風(fēng)險”的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計原則，充分發(fā)揮審計在監(jiān)督、考核、管理和任用領(lǐng)導(dǎo)干部，促進(jìn)其正確履行職責(zé)，加強(qiáng)廉政建設(shè)和懲治腐敗等方面的重要作用。
進(jìn)一步貫徹黨的十八大提出的完善權(quán)力制約和監(jiān)督機(jī)制的要求，以增強(qiáng)黨的執(zhí)政能力，加強(qiáng)對權(quán)力的制約和監(jiān)督，正確評價領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任的情況，促進(jìn)各級領(lǐng)導(dǎo)干部依法行政，樹立科學(xué)的發(fā)展觀和正確的政績觀，加強(qiáng)干部隊伍建設(shè)和廉政建設(shè)為目標(biāo)。重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)干部在落實科學(xué)發(fā)展觀，推動全縣經(jīng)濟(jì)社會科學(xué)發(fā)展，遵守有關(guān)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)，貫徹執(zhí)行黨和國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)工作的方針政策和決策部署，制定和執(zhí)行重大經(jīng)濟(jì)決策以及與領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任有關(guān)的管理決策等活動情況。當(dāng)前特別要關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)干部落實中央“八項規(guī)定”，貫徹落實國務(wù)院《若干意見》，在贛南蘇區(qū)振興發(fā)展工作中廉潔從政的情況。
根據(jù)縣委組織部的委托，積極穩(wěn)妥地搞好領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。審計方式為領(lǐng)導(dǎo)干部任中審計和離任審計。如果離任審計數(shù)量較多，則不安排任中審計，如果離任審計數(shù)量較少，則按照組織部要求，有計劃地安排部分領(lǐng)導(dǎo)干部任中審計。
審計內(nèi)容：一是以財政預(yù)算執(zhí)行和財務(wù)收支審計為主要途徑，重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)干部所在部門、單位的內(nèi)部控制制度是否完善;二是上級各項方針政策是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行，特別是貫徹落實蘇區(qū)振興發(fā)展有關(guān)政策是否堅決、有力;三是部門、單位內(nèi)部是否堅持科學(xué)民主決策;四是領(lǐng)導(dǎo)干部對本部門、本單位各項財政性資金支出是否真實合法、支出結(jié)構(gòu)是否合理、專項資金是否合法合規(guī)并有效利用。五是“三公”經(jīng)費(fèi)的支出是否得到有效地控制等。揭示領(lǐng)導(dǎo)干部所在單位財政財務(wù)收支中不真實、不合法、資金使用效益差、違反領(lǐng)導(dǎo)干部廉政規(guī)定和其他違法違紀(jì)的問題。著重從制度層面發(fā)現(xiàn)問題、提出建議、規(guī)范管理，不斷提高財政資金管理水平和使用效益，推進(jìn)公共財政體制的建立和完善。
(一)認(rèn)真做好審前的調(diào)查工作。了解被審計的領(lǐng)導(dǎo)干部單位的基本情況和被審計的領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟(jì)職責(zé)有關(guān)的情況，聽取紀(jì)檢、組織、監(jiān)察、人事等有關(guān)部門的意見，收集相關(guān)資料。
(二)制定切實可行的審計方案。在審計調(diào)查的基礎(chǔ)上，明確審計目標(biāo)、審計范圍、審計重點(diǎn)、審計要求、審計組織、審計方式、延伸審計單位、其他審計事項等，制定切實可行的審計方案。
(三)組成精干的審計組。挑選業(yè)務(wù)精通、有責(zé)任心、事業(yè)感，敢于碰硬，敢于堅持原則的審計人員任審計組長，實行審計組長負(fù)責(zé)制，認(rèn)真負(fù)責(zé)地完成自己所擔(dān)負(fù)的領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計任務(wù)。
(四)認(rèn)真履行審計程序。嚴(yán)格按照《中華人民共和國審計法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。堅持公平、公正、實事求是的原則，做好審計進(jìn)點(diǎn)前的公示，變閉門審計為開門審計，實行“一談二會三制”：即背靠背，個別談話、進(jìn)點(diǎn)時召開座談會和要情分析會、審計項目三級復(fù)核制度，認(rèn)真負(fù)責(zé)地出具審計結(jié)果
報告
。(五)提高審計評價質(zhì)量。審計評價應(yīng)堅持明確具體和實事求是的原則，以領(lǐng)導(dǎo)干部主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況、黨和國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)政策和決策部署落實情況、重大經(jīng)濟(jì)活動決策和執(zhí)行情況、經(jīng)濟(jì)事務(wù)管理情況、個人廉潔自律等情況為重點(diǎn)，嚴(yán)格區(qū)分現(xiàn)任和歷史責(zé)任、直接責(zé)任與間接責(zé)任、主觀責(zé)任、工作失誤與瀆職及貪贓枉法的界限，客觀、真實、準(zhǔn)確地評價領(lǐng)導(dǎo)干部的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
(六)充分發(fā)揮全縣領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計聯(lián)席會議的作用。充分利用紀(jì)檢、組織、監(jiān)察、人事等部門信息資源，經(jīng)常向聯(lián)席會議匯報情況，征求意見，取得相關(guān)部門的理解、關(guān)心和支持，及時通報領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計的情況，與有關(guān)部門一起研究和解決領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計工作中出現(xiàn)的問題，為經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計的順利進(jìn)行和妥善處理各種問題打好基礎(chǔ)。
合規(guī)審計制度 內(nèi)部審計工作方案篇五
領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計的目的，是為了客觀公正地評價干部在管理職責(zé)范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動中業(yè)績和對存在問題應(yīng)負(fù)的責(zé)任，促使領(lǐng)導(dǎo)干部全面履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任意識，強(qiáng)化內(nèi)部管理，遵守國家財經(jīng)法規(guī)，增強(qiáng)紀(jì)律觀念，促進(jìn)廉政建設(shè)，并為組織、人事部門提供考察和使用干部依據(jù)，以促進(jìn)加強(qiáng)干部管理。
根據(jù)組織部的要求,此次審計主要對原總務(wù)處處長葉鳴離任及原教務(wù)處處長汪小飛調(diào)任，原藝術(shù)學(xué)院院長左鐵峰辭任的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。
被審計負(fù)責(zé)人任職在三年以上的，對其經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計以近三年的情況為主，必要時可延伸審計至任職期間的其他年度;任期在三年或三年以下的，對其經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計以任職期間的情況為主。具體范圍以下發(fā)的審計通知書內(nèi)容為準(zhǔn)。
根據(jù)工作要求，決定成立由黃先進(jìn) 、汪進(jìn)團(tuán)、唐瑩瑩、張翔組成的審計組，其中黃先進(jìn)任組長，汪進(jìn)團(tuán)副任組長。
1.依法依規(guī)履行經(jīng)濟(jì)管理職責(zé)情況;
3.內(nèi)控制度的健全和執(zhí)行情況的審核;
4.各類經(jīng)費(fèi)收支情況的審核;
5.債權(quán)債務(wù)清理情況的審核;
8.本人遵守財經(jīng)法規(guī)、廉潔自律情況(有無“小金庫”，賬外賬)
9.需要審計的其他事項。
抽查法、核對法、審計分析法、審計盤點(diǎn)法和問卷調(diào)查法
報送審計
八、時間要求
2020年9月25日至2020年11月10日完成。
合規(guī)審計制度 內(nèi)部審計工作方案篇六
作為一名剛要進(jìn)入教學(xué)崗位的新教師，我很榮幸地接任初一(2)班的班主任工作，面對這些對未來滿懷憧憬、滿懷希望、渴望知識、追求新奇的初一新生，我的想法是：為了使學(xué)生能夠在上塘中學(xué)學(xué)習(xí)的三年時間里，學(xué)到更多的本領(lǐng)，發(fā)展自己的個性，提高個人的'素質(zhì)，我將盡我最大的努力，教導(dǎo)這批學(xué)生認(rèn)識自己、提高自己。在軍訓(xùn)的時候我就向他們闡述了未來三年的預(yù)想，“三年我們要風(fēng)風(fēng)雨雨一起度過，這三年將會是怎樣的三年，我不得而知。也許是和風(fēng)細(xì)雨春暖花開的三年，也許是雷霆萬鈞電閃雷鳴的三年，也許是細(xì)雨綿綿，波瀾不驚的三年。但我將始終把學(xué)生的成長放在工作中的首位，當(dāng)一位稱職的船長，帶領(lǐng)初一(2)班這條大船平穩(wěn)地行駛在知識的海洋中。另外，我校的學(xué)生城鄉(xiāng)結(jié)合，各個方面參差不齊，管理是有一定難度的。因此，做好新初一的班主任工作至關(guān)重要，如果能夠把握好這一環(huán)節(jié)，對以后工作的開展將起到事半功倍的效果。
1、認(rèn)真學(xué)習(xí)新課程背景下的教改精神，更新自己的教育教學(xué)理念，掌握班主任工作的藝術(shù)，結(jié)合具體情況，實施愛的教育。
2、充分依靠學(xué)生，組織學(xué)生，調(diào)動他們的積極性、創(chuàng)造性，創(chuàng)建一個和諧的班集體。
3、堅持抓常規(guī)教育，并利用一切有利因素，促使學(xué)生在紀(jì)律、學(xué)習(xí)等方面有更進(jìn)一步的提高。
我班共有學(xué)生48人。其中男生28人，女生20人。本學(xué)期我班的基本目標(biāo)是：建立一支有進(jìn)取心、能力較強(qiáng)的班干部隊伍，全體同學(xué)都能樹立明確的學(xué)習(xí)目的，形成良好的學(xué)習(xí)風(fēng)氣;培養(yǎng)學(xué)生良好的行為規(guī)范，弘揚(yáng)正氣，逐步形成守紀(jì)、進(jìn)取、勤奮的班風(fēng)。
1、班級工作計劃
要以全國少工委頒布的“加強(qiáng)少先隊思想道德教育和深化體驗教育的意見”為基礎(chǔ)內(nèi)容，根據(jù)學(xué)校德育工作計劃的安排，引導(dǎo)少年兒童開展各項實踐活動。要加強(qiáng)對少年兒童思想品德教育和創(chuàng)新精神與實踐能力的培養(yǎng)，面向全體學(xué)生，促進(jìn)學(xué)生全面發(fā)展。活動之前要制定好計劃，明確活動要求，設(shè)計好活動并扎扎實實地組織實施，力求取得主題教育的最大效應(yīng)。班主任與學(xué)生一起確定好本學(xué)期各項活動的主題，組織和指導(dǎo)學(xué)生開展靈活多樣、富有情趣的課內(nèi)外活動，如主題班會活動、校園文化活動、社會實踐活動等。
2、營造向上氛圍
根據(jù)各年級學(xué)生的年齡特點(diǎn)，努力營造平等、圍結(jié)、和諧、進(jìn)取的班級氛圍。
(1)制定班級公約、班風(fēng)，給自己班級、小隊取個新名字，創(chuàng)作班歌等。
(2)布置教室環(huán)境。如設(shè)立“袖珍圖書角”、“衛(wèi)生角”、“金色童年”、“我們在這里成長”等文化背景。
(3)讓學(xué)生參與班級管理，培養(yǎng)學(xué)生的組織能力和責(zé)任心，使每個學(xué)生都有成功的機(jī)會和成就感。培養(yǎng)學(xué)生的參與意識，提供顯示學(xué)生才華的機(jī)會，在潛移默化中逐漸形成自理自治能力，體現(xiàn)學(xué)生的主體地位，發(fā)掘創(chuàng)新精神。
3、班干部培養(yǎng)工作計劃
初中階段是一個人生的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。一切事情都主張讓同學(xué)能夠嘗試獨(dú)立完成，這是培養(yǎng)學(xué)生能力的一個有效途徑。學(xué)生干部需要根據(jù)班級情況自主制定班級管理規(guī)劃，自己完成發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的步驟，不能夠凡事都等待老師的處理。班級學(xué)生干部是班主任的左右手。要認(rèn)真選拔班干部，同時要精心培養(yǎng)班干部。第一，幫助班干部樹立威信;第二，鼓勵班干部大膽工作，指點(diǎn)他們工作方法;第三，嚴(yán)格要求班干部在知識、能力上取得更大進(jìn)步，在紀(jì)律上以身作則，力求從各方面給全班起到模范帶頭作用，亦即“以點(diǎn)帶面”;第四，培養(yǎng)班干部團(tuán)結(jié)協(xié)作的精神，要能夠通過班干部這個小集體建立正確、健全的輿論，帶動整個班集體開展批評與自我批評，形成集體的組織性、紀(jì)律性和進(jìn)取心，亦即“以面帶面”?？傊鳛榘喔刹糠彩乱陨碜髫?zé)，時刻關(guān)心班級，使整個班級形成一種良好的自主管理模式。
1、加強(qiáng)常規(guī)檢查評比
在上學(xué)期的基礎(chǔ)上，本學(xué)期將不斷完善《班主任工作考核細(xì)則》，并繼續(xù)開展各項常規(guī)檢查評比活動，每天公布檢查結(jié)果。班主任要切實從班級自身出發(fā)，加強(qiáng)宣傳發(fā)動，指導(dǎo)訓(xùn)練，將各項常規(guī)工作抓細(xì)抓實，力爭主動、科學(xué)、民主管理班級，切實抓好班風(fēng)班貌建設(shè)。同時認(rèn)真抓好班隊課、夕會課等，并經(jīng)常開展形式多樣、生動活潑的班隊活動，使班主任工作的管理更合理化、規(guī)范化、藝術(shù)化。
2、加強(qiáng)教學(xué)常規(guī)的檢查評比。
本學(xué)期，圍繞“規(guī)范秩序”的學(xué)校工作思路，加強(qiáng)對教學(xué)常規(guī)的檢查，要求班主任協(xié)助個人可教師做好教學(xué)常規(guī)的宣傳、指導(dǎo)、訓(xùn)練工作。
【本文地址：http://mlvmservice.com/zuowen/3358960.html】
