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上市保薦業(yè)務(wù)篇一
1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下哪些情形時(shí)，會(huì)導(dǎo)致其不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問()
a.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
b.最近36個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
d.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
答案：bcd
(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;
(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
2.以下屬于公司反收購策略中的管理層防衛(wèi)策略的有()
a.金降落傘策略
b.積極向其股東宣傳反收購的思想
c.毒九策略
d.自衣騎士策略
e.管理層收購
答案：ab
解析：管理層防衛(wèi)策略包括金降落傘策略、銀降落傘策略和積極向其股東宣傳反收購的思想策略。管理層收購屬于股票交易策略。
3.具有以下情形之一，不得收購上市公司的是()
a.收購人為法人，負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，該債務(wù)尚未到期
b.收購人為法人，最近2年有嚴(yán)重的證券市場失信行為
d.收購人為法人，最近3年涉嫌有重大違法行為
答案：bcd
解析：a，根據(jù)規(guī)定，“收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)”不得收購上市公司，債務(wù)尚未到期不影響。
4.以下情形，可認(rèn)定為上市公司收購方的一致行動(dòng)人的是()
a.某上市公司股東甲和乙，乙為甲公司的董事，甲與乙
b.為上市公司某自然人股東收購上市公司提供借款的非銀行法人
d.持有上市公司股東乙35%股權(quán)的法人單位，對乙有重大影響
e.投資者甲與乙存在合伙關(guān)系
答案：abcde
解析：a，在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，與投資者持有同一上市公司股份;b，銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排;c，持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份。d，投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響：e，投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系為一致行動(dòng)人。
5.以下構(gòu)成一致行動(dòng)人的有()
a.投資者之間存在合作關(guān)系
b.甲公司的董事在乙公司當(dāng)總經(jīng)理，甲乙為一致行動(dòng)人
c.持有投資者5%股份自然人股東的直系親屬
d.甲公司的監(jiān)事在乙公司擔(dān)任董事
答案：abd
上市保薦業(yè)務(wù)篇二
(1993年12月29日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂根據(jù)2013年12月28日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法〉等七部法律的決定》第三次修正)
第一章總則
第一條為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。
第二條本法所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。
第三條公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
第四條公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
第五條公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。
公司的合法權(quán)益受法律保護(hù)，不受侵犯。
第六條設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。符合本法規(guī)定的設(shè)立條件的，由公司登記機(jī)關(guān)分別登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司;不符合本法規(guī)定的設(shè)立條件的，不得登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。
公眾可以向公司登記機(jī)關(guān)申請查詢公司登記事項(xiàng)，公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提供查詢服務(wù)。
第七條依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。
公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。
公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
第八條依照本法設(shè)立的有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣。
依照本法設(shè)立的股份有限公司，必須在公司名稱中標(biāo)明股份有限公司或者股份公司字樣。
第九條有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合本法規(guī)定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)符合本法規(guī)定的有限責(zé)任公司的條件。
有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼。
第十條公司以其主要辦事機(jī)構(gòu)所在地為住所。
上市保薦業(yè)務(wù)篇三
委托人：________股份有限公司（下簡稱“甲方”）
受委人：____________律師事務(wù)所（下簡稱“乙方”）
一、乙方受甲方的委托，指派__________律師、__________律師和__________律師組成工作小組，完成甲方委托的法律事務(wù)。
二、甲方委托乙方的事務(wù)如下：
1．就甲方股份制改造和資產(chǎn)重組提供法律咨詢，并起草相關(guān)法律文件；
3．協(xié)助主承銷商對甲方進(jìn)行輔導(dǎo)并根據(jù)工作需要參加中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)會(huì)；
4．出具股票公開發(fā)行與上市的法律意見書和律師工作報(bào)告；
5．參與股票公開發(fā)行與上市相關(guān)的其他法律業(yè)務(wù)。
三、乙方應(yīng)本著實(shí)事求是和勤勉盡責(zé)精神的'原則對甲方提供的全部材料及事實(shí)說明等有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行盡職審核。
四、甲方應(yīng)全面、真實(shí)地向乙方律師提供有關(guān)文件資料；乙方應(yīng)嚴(yán)格保守在提供本合同所述法律服務(wù)過程中所接觸或了解到的甲方的商業(yè)信息或秘密。
五、乙方保證按照甲方及主承銷商所要求的期限完成其所負(fù)責(zé)的法律文書和事務(wù)。
六、律師費(fèi)與實(shí)際費(fèi)用的支付辦法：
甲方同意向乙方支付律師費(fèi)和實(shí)際費(fèi)用工共計(jì)人民幣_(tái)_____萬元。該等費(fèi)用分兩期支付，在本合同簽署后____日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣_(tái)_____萬元，其余費(fèi)用人民幣_(tái)_____萬元甲方應(yīng)于乙方出具正式法律意見書后______日內(nèi)支付給乙方。
上述實(shí)際費(fèi)用是指乙方在向甲方提供本合同約定法律服務(wù)過程中所發(fā)生的實(shí)際差旅、交通與長途電話等費(fèi)用。
七、如乙方無故終止合同，律師費(fèi)應(yīng)退還給甲方。如甲方無故終止合同，乙方收取的律師費(fèi)不予退還。
八、本合同自甲、乙雙方簽字或蓋章之日起生效。
九、本合同未盡事宜由雙方另行友好協(xié)商確定。
十、本合同一式兩份，甲、乙雙方各持一份，每份具有同等法律效力。
甲方：__________股份有限公司（蓋章）
授權(quán)代表：（簽字）__________________
簽訂日期：________年______月______日乙方：____________律師事務(wù)所（蓋章）
授權(quán)代表：（簽字）__________________
簽訂日期：________年______月______日
上市保薦業(yè)務(wù)篇四
委托人：________(下簡稱“甲方”)
受委人：____________(下簡稱“乙方”)
甲方為進(jìn)行資產(chǎn)重組及申請其a種股票公開發(fā)行與上市，特鄭重委托乙方擔(dān)任其專項(xiàng)法律顧問，并辦理該項(xiàng)工作中的有關(guān)法律事務(wù);乙方將對甲方股票公開發(fā)行及上市的有關(guān)法律問題出具法律意見書、律師工作報(bào)告及其他有關(guān)法律文件，以確認(rèn)甲方股票發(fā)行及上市的合法性。
為此，雙方特達(dá)成如下合同條款，以共同遵照執(zhí)行：
一、乙方受甲方的委托，指派__________律師、__________律師和__________律師組成工作小組，完成甲方委托的法律事務(wù)。
二、甲方委托乙方的事務(wù)如下：
1.就甲方股份制改造和資產(chǎn)重組提供，并起草相關(guān)法律文件;
3.協(xié)助主承銷商對甲方進(jìn)行輔導(dǎo)并根據(jù)工作需要參加中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)會(huì);
4.出具股票公開發(fā)行與上市的法律意見書和律師工作報(bào)告;
5.參與股票公開發(fā)行與上市相關(guān)的其他法律業(yè)務(wù)。
三、乙方應(yīng)本著實(shí)事求是和勤勉盡責(zé)精神的原則對甲方提供的全部材料及事實(shí)說明等有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行盡職審核。
四、甲方應(yīng)全面、真實(shí)地向乙方律師提供有關(guān)文件資料;乙方應(yīng)嚴(yán)格保守在提供本合同所述法律服務(wù)過程中所接觸或了解到的甲方的商業(yè)信息或秘密。
五、乙方保證按照甲方及主承銷商所要求的期限完成其所負(fù)責(zé)的法律文書和事務(wù)。
六、與實(shí)際費(fèi)用的支付辦法：
甲方同意向乙方支付律師費(fèi)和實(shí)際費(fèi)用工共計(jì)人民幣_(tái)_____萬元。該等費(fèi)用分兩期支付，在本合同簽署后____日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣_(tái)_____萬元，其余費(fèi)用人民幣_(tái)_____萬元甲方應(yīng)于乙方出具正式法律意見書后______日內(nèi)支付給乙方。
上述實(shí)際費(fèi)用是指乙方在向甲方提供本合同約定法律服務(wù)過程中所發(fā)生的實(shí)際差旅、交通與長途電話等費(fèi)用。
七、如乙方無故終止合同，律師費(fèi)應(yīng)退還給甲方。如甲方無故終止合同，乙方收取的律師費(fèi)不予退還。
八、本合同自甲、乙雙方簽字或蓋章之日起生效。
九、本合同未盡事宜由雙方另行友好協(xié)商確定。
十、本合同一式兩份，甲、乙雙方各持一份，每份具有同等法律效力。
甲方：__________股份有限公司(蓋章)
授權(quán)代表：(簽字)__________________
簽訂日期：________年______月______日
乙方：____________律師事務(wù)所(蓋章)
授權(quán)代表：(簽字)__________________
簽訂日期：________年______月______日
上市保薦業(yè)務(wù)篇五
導(dǎo)語：上市公司與私募基金合作投資事項(xiàng)信息披露業(yè)務(wù)指引的內(nèi)容你知道嗎?下面是百分網(wǎng)小編整理的相關(guān)法律條文，需要了解的小伙伴們可以一起來看看喲。
第一條 為了規(guī)范上市公司與私募基金合作投資事項(xiàng)的信息披露行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”)等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。
第二條 本指引所稱私募基金，是指以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。
(二)上市公司認(rèn)購私募基金發(fā)起設(shè)立的投資基金份額;
(五)本所規(guī)定的其他合作投資事項(xiàng)。
第四條 上市公司與私募基金發(fā)生合作投資事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露投資協(xié)議或合作協(xié)議的主要條款，充分披露私募基金等相關(guān)主體與上市公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系及其他利益關(guān)系，并按照規(guī)定披露相關(guān)權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)。
第五條 上市公司應(yīng)當(dāng)充分披露與私募基金合作投資事項(xiàng)中的不確定性因素及可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)披露合作進(jìn)展情況。
上市公司與私募基金合作投資事項(xiàng)籌劃和實(shí)施過程中，不得以操縱上市公司股價(jià)為目的選擇性披露信息。
第六條 上市公司與私募基金合作投資事項(xiàng)中的參與方及其他知情人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)上市公司股票買賣的規(guī)定，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場或其他違法行為。
第七條 上市公司與私募基金發(fā)生合作投資事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求披露合作投資事項(xiàng)的具體模式、主要內(nèi)容、相關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系和利益安排，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并按分階段披露原則及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的重大進(jìn)展。
(七)其他有助于投資者了解投資基金情況的重要事項(xiàng)。
(一)上市公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員;
(二)持有上市公司5%以上股份的股東;
(四)本所規(guī)定的其他主體。
(二)投資基金發(fā)生重大變更事項(xiàng);
(四)其他對上市公司具有重要影響的進(jìn)展情況。
(四)其他有助于投資者了解合作協(xié)議情況的重要事項(xiàng)。
(一)完成合作協(xié)議約定的各項(xiàng)主要措施和計(jì)劃安排;
(二)依據(jù)合作協(xié)議籌劃對公司有重大影響的事項(xiàng);
(三)合作協(xié)議發(fā)生重大變更;
(四)合作事項(xiàng)提前終止;
(五)其他對上市公司具有重要影響的進(jìn)展情況。
第十三條 私募基金持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到5%以上的，相關(guān)信息披露義務(wù)人除應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等法律法規(guī)以及本所《股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露是否與上市公司存在本指引第三條規(guī)定的合作投資事項(xiàng)。
第十四條 私募基金作為上市公司股東在股東大會(huì)召開前提出臨時(shí)議案，或提議召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》和中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》規(guī)定的程序要求，并依法履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)，不得先于指定媒體發(fā)布重大信息，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等其他形式代替信息披露或泄漏未公開重大信息。
第十五條 上市公司與私募基金同時(shí)存在本指引第三條規(guī)定的兩個(gè)及以上合作投資事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)就各合作投資事項(xiàng)分別按照前述規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
(三)上市公司、私募基金與標(biāo)的資產(chǎn)之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益關(guān)系等情況。
第十七條 上市公司與私募基金合作投資事項(xiàng)的相關(guān)公告披露前后，上市公司股票及衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)或存在內(nèi)幕交易嫌疑的，上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所要求提交內(nèi)幕信息知情人名單。
本所在交易核查中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)行為的，將提請中國證監(jiān)會(huì)依法查處。
第十八條 上市公司與私募基金管理人發(fā)生本指引規(guī)定的合作投資事項(xiàng)的，視同為上市公司與私募基金的合作投資事項(xiàng)，適用本指引的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
第十九條 上市公司與證券公司、基金管理公司、期貨公司以及證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等專業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同設(shè)立投資基金或簽訂合作協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)參照適用本指引的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，法律、法規(guī)、部門規(guī)章或者本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。
第二十條 以資金管理、投資理財(cái)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等投融資活動(dòng)為日常經(jīng)營業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行、證券公司等金融類上市公司，可免于按本指引履行信息披露義務(wù)。其涉及本指引規(guī)定的合作投資事項(xiàng)的，按《股票上市規(guī)則》的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)披露，上市公司自愿按本指引披露的除外。
第二十一條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條 本指引自發(fā)布之日起施行
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