全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告(通用5篇)

在現(xiàn)在社會(huì)，報(bào)告的用途越來越大，要注意報(bào)告在寫作時(shí)具有一定的格式。報(bào)告幫助人們了解特定問題或情況，并提供解決方案或建議。下面是小編給大家?guī)淼膱?bào)告的范文模板，希望能夠幫到你喲!

全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告 銀行全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任落實(shí)情況工作報(bào)告篇一

1、兩集中、兩到位的內(nèi)涵

兩集中即各職能部門的行政審批職能向一個(gè)科室集中，成立集中行使行政許可職能的行政許可科;行政許可科向市行政服務(wù)中心集中，成建制進(jìn)入中心。兩到位即各部門審批項(xiàng)目進(jìn)中心到位，中心窗口是部門實(shí)施行政許可的唯一窗口;部門對(duì)窗口工作人員授權(quán)到位，行政許可科負(fù)責(zé)人帶隊(duì)進(jìn)駐中心，窗口實(shí)行首席代表制。

2、兩集中、兩到位的法律和政策依據(jù)

《行政許可法》第25條規(guī)定：經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，省、自治區(qū)、直轄市人民政府根據(jù)精簡、統(tǒng)一、效能的原則，可以決定一個(gè)行政機(jī)關(guān)行使有關(guān)行政機(jī)關(guān)的行政許可權(quán)，即相對(duì)集中行使許可權(quán);第26條規(guī)定：行政許可需要行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)的多個(gè)機(jī)構(gòu)辦理的，該行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)確定一個(gè)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一受理行政許可申請，統(tǒng)一送達(dá)行政許可決定。實(shí)行兩集中、兩到位，與這兩個(gè)法律條文的精神是一致的。中共安徽省委關(guān)于貫徹落實(shí)黨的xx屆六中全會(huì)精神、努力構(gòu)建和諧安徽的意見以及王金山省長在省政府第五次廉政工作會(huì)議上的講話都要求探索相對(duì)集中行政審批權(quán)，全面落實(shí)首席代表制。

3、省內(nèi)外成功的經(jīng)驗(yàn)

x年7月1日《行政許可法》實(shí)施后，當(dāng)年下半年四川眉山市在不增加機(jī)構(gòu)、編制、人員的情況下，進(jìn)行了市級(jí)機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政許可權(quán)職能歸并，在全國率先設(shè)立行政許可科，他們這種做法已在四川全省推廣，成為全國審批制度改革戰(zhàn)線上的一面旗幟。浙江象山縣x年5月份推行行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政許可職能歸并改革，同年6月底全部完成職能歸并工作，目前已形成象山經(jīng)驗(yàn)。我省蕪湖市于x年7月份在全省率先推行兩集中、兩到位改革，巢湖、黃山、滁州等市已在部分單位開展了試點(diǎn)，且都已取得了良好的效果。

4、我市推行兩集中、兩到位的必要性

市行政服務(wù)中心成立以來，經(jīng)過近六年的探索和實(shí)踐，在方便企業(yè)和群眾辦事、優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)等方面做了一些工作，但與市領(lǐng)導(dǎo)的要求和群眾的期盼相比還有一定差距，存在項(xiàng)目兩頭受理、窗口授權(quán)不到位、即辦件比例過低等問題，今年元月份，市規(guī)劃局行政審批中心首家成建制進(jìn)中心;5月9日，市藥監(jiān)局在中心窗口第一家實(shí)行首席代表制，為下一步推行兩集中、兩到位作了償試，使窗口不再是收發(fā)室、掛號(hào)室，而是辦理室、診療室，極大地提高了窗口辦事能力。應(yīng)該說，推行兩集中、兩到位，是加快政府職能轉(zhuǎn)變，深化行政管理體制改革的重要舉措，是《行政許可法》便民、高效原則的具體細(xì)化，有利于整合行政資源、提高行政效能，有利于減少審批環(huán)節(jié)，真正方便群眾辦事，有利于推進(jìn)廉政建設(shè)、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。

1、出臺(tái)工作

方案

對(duì)市行政服務(wù)中心起草的實(shí)施方案召開黨政聯(lián)席會(huì)議進(jìn)行審定后，以市委、市政府聯(lián)合發(fā)文的形式發(fā)布實(shí)施;同時(shí)，成立以市長為組長，常務(wù)副市長、紀(jì)委書記、組織部長為副組長的高規(guī)格領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，從市法制辦、編辦、監(jiān)察局、行政服務(wù)中心等部門抽調(diào)人員辦公，用三個(gè)月左右時(shí)間，全面完成這項(xiàng)改革任務(wù)。

2、召開動(dòng)員大會(huì)，進(jìn)行全面部署

市委、市政府召開全市推行兩集中、兩到位工作動(dòng)員大會(huì)，市領(lǐng)導(dǎo)作動(dòng)員報(bào)告和重要講話，各有關(guān)部門黨政主要負(fù)責(zé)人和中層以上干部等參加會(huì)議。

3、采取三種形式，設(shè)立許可科室

一是撤一建一。行政許可職能由二個(gè)及二個(gè)以上科室承擔(dān)的部門，其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及工作職能應(yīng)進(jìn)行分類、歸并、調(diào)整，撤消一個(gè)原有科室，單獨(dú)設(shè)立行政許可科。

二是并一建一。因工作性質(zhì)特殊，撤消一個(gè)原有科室確有困難的，可在合并原有科室的基礎(chǔ)上(保留原有科室名稱)，單獨(dú)設(shè)立行政許可科。

三是掛牌。行政許可職能由一個(gè)科室承擔(dān)，或者行政許可辦件量少的部門，單設(shè)行政許可科確有困難的，可在原有科室掛行政許可科牌子。

4、刻制行政審批專用章，許可科成建制進(jìn)中心

各部門設(shè)立的行政許可科，代表本機(jī)關(guān)承辦行政許可事項(xiàng)，原則上成建制進(jìn)駐市行政服務(wù)中心，把行政許可項(xiàng)目全部納入窗口集中辦理。為保證向窗口授權(quán)到位，即保證窗口審批、蓋章、完成文書、證照制作三到位，各窗口由市政府辦公室統(tǒng)一刻制與原單位相同的印章，實(shí)行一印兩模，用編碼加以區(qū)別，交各行政許可科保管使用，并制定相應(yīng)的印章使用和管理辦法，保證機(jī)關(guān)印章和窗口印章不混用、換用。

5、組織檢查驗(yàn)收，適時(shí)修訂三定方案

由市紀(jì)委、市監(jiān)察局牽頭，會(huì)同市行政服務(wù)中心、市法制辦、市編辦組成檢查驗(yàn)收小組，對(duì)各單位的推行兩集中、兩到位工作情況開展專項(xiàng)檢查，檢查情況向市委、市政府匯報(bào)。市編辦將根據(jù)各單位運(yùn)行情況，適時(shí)修訂三定方案，下達(dá)確認(rèn)文件。

一是思想認(rèn)識(shí)問題。推行兩集中、兩到位是一項(xiàng)全新的工作，是政府部門在新形勢下實(shí)施的一場自我革命，說到底是權(quán)力分工和利益的調(diào)整，行政部門和公務(wù)員能否更新觀念，形成共識(shí)是這項(xiàng)改革成敗的關(guān)鍵。

二是圖形式走過場問題。各部門自身制定的工作方案如不夠細(xì)化，就難以落實(shí)，對(duì)窗口授權(quán)不到位，就會(huì)造成回局簽批現(xiàn)象，這樣還是穿新鞋走老路。

三是中心場地問題。各部門行政許可科成建制進(jìn)中心，對(duì)中心辦公場地面積和辦公形式都提出了新的要求，要有合適的場地才能利于工作的開展，必須加強(qiáng)中心硬件建設(shè)。

四是上下業(yè)務(wù)對(duì)口問題。這項(xiàng)改革實(shí)施后，行政部門上下級(jí)內(nèi)設(shè)處室之間的對(duì)口關(guān)系將被打破，條條下達(dá)的習(xí)慣能否作出相應(yīng)調(diào)整，特別是條管的上級(jí)部門會(huì)不會(huì)支持這些改革等等，也會(huì)影響改革的順利進(jìn)行。

五是收費(fèi)銀行設(shè)立和中心運(yùn)行費(fèi)用問題。行政許可項(xiàng)目向中心集中后，為做到便民、利民，繳費(fèi)必須在中心，中心必須設(shè)立收費(fèi)窗口，由于中心與市中行有合作協(xié)議，但市中行又不是非稅收入定點(diǎn)銀行，哪家銀行在中心設(shè)立收費(fèi)窗口難以確定。兩集中、兩到位工作完成后，中心工作人員將達(dá)到200人左右，工作經(jīng)費(fèi)將顯著增加，中心打算實(shí)行朝九晚五作息制度，交通費(fèi)、中餐費(fèi)補(bǔ)貼需財(cái)政納入預(yù)算。

1、提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想。部門行政職能歸并、撤并設(shè)立行政許可科是這次改革的核心，行政許可科統(tǒng)一進(jìn)行政服務(wù)中心是這項(xiàng)改革的關(guān)鍵，各部門要在市委、市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，切實(shí)按照工作方案中的歸并原則、工作任務(wù)和和時(shí)間安排，高標(biāo)準(zhǔn)完成各項(xiàng)任務(wù)，要?jiǎng)?wù)必做到令出即行。

2、認(rèn)真研究，精心組織。各部門要在全面梳理行政職能的基礎(chǔ)上，重新界定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)權(quán)限，提出切實(shí)可行、符合要求的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整方案;在具體實(shí)施中，要做到工作不斷、秩序不亂。

3、嚴(yán)明紀(jì)律，確保政令暢通。紀(jì)檢監(jiān)察和組織部門要專門發(fā)出文件，對(duì)執(zhí)行市委、市政府要求不力的部門采取強(qiáng)有力的組織措施，對(duì)拒不服從調(diào)整的部門和人員要進(jìn)行處理，為這次改革提供保證。

4、明確分工，協(xié)同配合。兩集中、兩到位工作涉及部門較多，主要牽頭責(zé)任部門為市編辦、市法制辦和市行政服務(wù)中心，市編辦主要任務(wù)是負(fù)責(zé)行政許可內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的職能整合歸并和機(jī)構(gòu)調(diào)整等事項(xiàng)的審核、審批;市法制辦主要任務(wù)是負(fù)責(zé)行政許可項(xiàng)目的清理、審核、公布等事項(xiàng);市行政服務(wù)中心負(fù)責(zé)各部門的行政許可科進(jìn)駐窗口辦公等事項(xiàng)。各部門必須密切配合，各司其職，在市委、市政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，確保兩集中、兩到位工作有序向前推進(jìn)，順利圓滿完成這些改革任務(wù)。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告 銀行全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任落實(shí)情況工作報(bào)告篇二

2020年以來，在*委、*政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，局黨組堅(jiān)持“黨要管黨、從嚴(yán)治黨”的方針，始終把加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作作為重大政治任務(wù)，把落實(shí)主體責(zé)任作為重要舉措，黨建領(lǐng)航，著力構(gòu)建科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的落實(shí)主體責(zé)任制度體系，實(shí)現(xiàn)干部清正、形象清廉的政治生態(tài)環(huán)境，較好的推動(dòng)了各項(xiàng)工作有序開展。現(xiàn)將工作情況報(bào)告如下。

（一）落實(shí)黨組主體責(zé)任。年初，研究制定了《2020年落實(shí)全面從嚴(yán)治黨工作

方案

（二）強(qiáng)化“一把手”責(zé)任?！耙话咽帧睅ь^履行主體責(zé)任，做到重要工作親自部署，重大問題親自過問，重點(diǎn)環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)，重要案件親自督辦，樹牢黨建責(zé)任觀念，把抓好黨建作為自己的“主業(yè)”、主責(zé)，帶動(dòng)其他班子成員積極抓好主副業(yè)。

（三）強(qiáng)化班子成員“一崗雙責(zé)”。班子成員嚴(yán)格按照“一崗雙責(zé)”的要求，自覺將黨風(fēng)廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)工作結(jié)合起來，積極負(fù)起指導(dǎo)責(zé)任，制定個(gè)人年度黨風(fēng)廉政建設(shè)工作重點(diǎn)和具體措施，把廉政建設(shè)納入個(gè)人年度工作規(guī)劃，對(duì)分管的工作不僅管業(yè)務(wù)，還要管黨風(fēng)，班子成員與各單位一一簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，形成了上下貫通、層層負(fù)責(zé)反腐倡廉責(zé)任體系。

（四）強(qiáng)化普通黨員責(zé)任。通過主題黨日、黨員評(píng)議等方式，將全面從嚴(yán)治黨要求落實(shí)到每個(gè)支部、落實(shí)到每名黨員，讓每個(gè)黨員既是受益者，更是實(shí)踐者，將從嚴(yán)治黨的要求落實(shí)到每個(gè)領(lǐng)域、每個(gè)環(huán)節(jié)。

（一）開展理想信念和黨性教育。積極創(chuàng)建學(xué)習(xí)型機(jī)關(guān)，堅(jiān)持每周機(jī)關(guān)集體學(xué)習(xí)，每月局黨組理論中心組學(xué)習(xí)，做到有

計(jì)劃

（二）組織警示教育月活動(dòng)。為貫徹落實(shí)全縣領(lǐng)導(dǎo)干部警示教育大會(huì)精神，局黨組迅速召開動(dòng)員會(huì)議，在全縣組織開展精神教育活動(dòng)，組織召開專題民主生活會(huì)、組織生活會(huì)，組織觀看廉政教育專題片，適時(shí)為黨員干部敲響反腐倡廉警鐘，教育系統(tǒng)全體干部職工以案為鑒，警鐘長鳴，進(jìn)一步嚴(yán)明政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，筑牢拒腐防變思想政治道德防線。

（三）加強(qiáng)意識(shí)形態(tài)陣地建設(shè)。充分發(fā)揮電視、報(bào)刊、宣傳欄、微信公眾號(hào)等宣傳導(dǎo)向作用，確保意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域健康向上環(huán)境總體平穩(wěn)，為良性發(fā)展奠定思想基礎(chǔ)。

（四）開展四德機(jī)關(guān)建設(shè)。圍繞四德內(nèi)容，從基層選樹一批先進(jìn)典型，通過“四德榜”公示，舉辦“道德講堂”，大力宣傳工程建設(shè)中涌現(xiàn)出的模范事跡，形成了倡文明新風(fēng)、樹形象的良好氛圍。嚴(yán)抓家風(fēng)家訓(xùn)建設(shè)，倡導(dǎo)和督促黨員干部尤其是一把手和班子成員自覺樹好家風(fēng)，弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，做到廉潔修身、廉潔齊家。

（一）建立紀(jì)律監(jiān)督體系。成立局作風(fēng)監(jiān)督檢查工作組，適時(shí)對(duì)工程建設(shè)及機(jī)關(guān)建設(shè)進(jìn)行日常監(jiān)督，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，改進(jìn)工作作風(fēng)，建立良好的工作秩序。

（二）健全完善廉政制度。編制了《管理制度匯編》，對(duì)工程管理辦公室內(nèi)部職責(zé)、內(nèi)部制度、質(zhì)量管理、安全管理等4方面內(nèi)容進(jìn)行匯編成冊，共梳理規(guī)章制度**項(xiàng)。制定了《廉政責(zé)任制度》、《廉政自律六不準(zhǔn)制度》、《廉政建設(shè)管理制度》、《廉政管理考核制度》等制度，進(jìn)一步健全廉政約束機(jī)制，不斷建立健全廉政制度，有效約束權(quán)力運(yùn)行。

（三）落實(shí)“三重一大”制度。堅(jiān)持重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額資金的使用，必須經(jīng)黨組集體討論決定，主動(dòng)接受縣紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督，認(rèn)真履行“三重一大”報(bào)告制度，嚴(yán)格決策程序。

（四）組織述責(zé)述廉會(huì)議。為進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)黨員干部的日常監(jiān)督，按照述責(zé)述廉“分級(jí)聯(lián)述”工作要求，組織召開了述責(zé)述廉會(huì)議，會(huì)議堅(jiān)持客觀公正、實(shí)事求是，加強(qiáng)監(jiān)督、注重預(yù)防，改革創(chuàng)新、務(wù)求實(shí)效的原則，突出問題導(dǎo)向，強(qiáng)化責(zé)任傳遞，注重抓早抓小、防微杜漸，懲前毖后、治病救人，最大限度關(guān)心、教育和保護(hù)干部。

（五）嚴(yán)格廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)控機(jī)制工作實(shí)施方案》，根據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程，全面排查重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，每名機(jī)關(guān)干部分別開展自查，上報(bào)了個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)防控臺(tái)賬。督促廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況，切實(shí)將廉政風(fēng)險(xiǎn)防患于未然，建立起懲防兼顧，以防為主的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

（六）做好巡視巡察整改工作。認(rèn)真對(duì)照省巡視市巡察、縣委第九輪巡察發(fā)現(xiàn)的共性問題，主動(dòng)認(rèn)領(lǐng)涉及問題，制定整改落實(shí)清單，明確措施及完成時(shí)限，帶頭整改落實(shí)，推動(dòng)巡視巡察意見全面落實(shí)、切實(shí)整改、取得實(shí)效。

下一步，縣局黨組將堅(jiān)持以習(xí)新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，按照縣委和縣政府黨組、縣紀(jì)委監(jiān)委部署要求，在深入學(xué)習(xí)貫徹黨的__精神上下功夫，不斷提高貫徹落實(shí)的自覺性、堅(jiān)定性；在強(qiáng)化政治建設(shè)上下功夫，嚴(yán)格日常管理監(jiān)督，加強(qiáng)黨建工作與業(yè)務(wù)工作深度融合，進(jìn)一步推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨工作向縱深發(fā)展；在全面提升服務(wù)水平上下功夫，充分發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、審核把關(guān)、參謀助手等職責(zé)，牢固樹立系統(tǒng)觀念，始終保持一股拼勁韌勁，在縣委、縣政府部署的重點(diǎn)工作、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上集中發(fā)力，為我縣“十四五”時(shí)期高質(zhì)量發(fā)展作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告 銀行全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任落實(shí)情況工作報(bào)告篇三

第一條 為規(guī)范公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行，提高經(jīng)營管理水平，按照《公司法》、《會(huì)計(jì)法》及中國人民銀行相關(guān)規(guī)定并結(jié)合公司經(jīng)營和管理實(shí)際，制定本制度。

第二條 本制度所稱公司風(fēng)險(xiǎn)，指未來的不確定性對(duì)公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響。公司風(fēng)險(xiǎn)一般可分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等;也可以能否為公司帶來盈利等機(jī)會(huì)為標(biāo)志，將風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)(只有帶來損失一種可能性)和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)(帶來損失和盈利的可能性并存)。

第三條 本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)管理，指公司圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在公司管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。

第四條 本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程包括以下主要工作：

(一)收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息;

(二)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;

(三)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略;

(四)提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案;

(五)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)。

第五條 本制度所稱內(nèi)部控制系統(tǒng)，指圍繞風(fēng)險(xiǎn)管理策略目標(biāo)，針對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程，通過執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。

第六條 公司開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，注重防范和控制風(fēng)險(xiǎn)可能給公司造成損失和危害，把機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)視為公司的特殊資源，通過對(duì)其管理，為公司創(chuàng)造價(jià)值，促進(jìn)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第七條 公司本著從實(shí)際出發(fā)，務(wù)求實(shí)效的原則，以對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件(指重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的事實(shí))的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點(diǎn)，積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

第二章 風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、原則與框架

第八條本制度旨在公司為實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證：

2. 確保法律法規(guī)的遵循。

3. 提高公司經(jīng)營的效益及效率。

4. 確保公司建立針對(duì)各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃，使其不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失。

第九條公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。

(一) 健全性：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在風(fēng)險(xiǎn)管理的空白或漏洞。

(二) 合理性：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。

(三) 制衡性：公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，一線業(yè)務(wù)運(yùn)作與二線管理支持適當(dāng)分離。

(四) 獨(dú)立性：承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其他部門。

第十條公司的風(fēng)險(xiǎn)管理通常應(yīng)涵蓋經(jīng)營活動(dòng)中所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括公司戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、市場運(yùn)營、業(yè)務(wù)運(yùn)營、財(cái)務(wù)、內(nèi)部審計(jì)、法律事務(wù)、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質(zhì)量等各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程。

第十一條公司內(nèi)控制度及風(fēng)險(xiǎn)管理除涵蓋對(duì)經(jīng)營活動(dòng)各環(huán)節(jié)的控制及風(fēng)險(xiǎn)管理外，還包括貫穿于經(jīng)營活動(dòng)各環(huán)節(jié)之中的各項(xiàng)管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票據(jù)領(lǐng)用管理、預(yù)算管理、資產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、職務(wù)授權(quán)及代理制度、定期溝通制度及信息披露管理制度的管理制度等。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

第十二條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系由公司總裁辦公會(huì)、審計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律顧問、各部門內(nèi)設(shè)的有風(fēng)險(xiǎn)職能的部門或崗位構(gòu)成。

第十三條總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)提出公司經(jīng)營管理過程中防范風(fēng)險(xiǎn)的指導(dǎo)意見，審定公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度;對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力及水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的建議。

第十四條 審計(jì)部獨(dú)立于公司各部門,負(fù)責(zé)協(xié)助公司識(shí)別和評(píng)價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)問題，幫助公司改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制系統(tǒng);通過評(píng)價(jià)控制的效率與效果、促進(jìn)其持續(xù)改善等工作，幫助公司維持有效的控制系統(tǒng);評(píng)價(jià)公司治理過程并提出改進(jìn)公司治理的恰當(dāng)建議，履行檢查與評(píng)價(jià)、咨詢與服務(wù)的職能。

第十五條風(fēng)險(xiǎn)管理部，全面負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)控體系，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)，并監(jiān)督執(zhí)行情況;負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理，對(duì)公司經(jīng)營管理活動(dòng)中的各類風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的事前評(píng)估和過程監(jiān)控，有效化解和降低公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。

第十六條 法律顧問承擔(dān)公司的政策法律事務(wù)，為領(lǐng)導(dǎo)決策和公司業(yè)務(wù)開展提供法律參考意見;審核相關(guān)法律文書及合同，防范法律風(fēng)險(xiǎn);負(fù)責(zé)牽頭處理公司訴訟事務(wù)和經(jīng)濟(jì)糾紛事務(wù)，代表公司對(duì)外處理相關(guān)法律事務(wù)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。

第十七條 公司各部門負(fù)責(zé)人為風(fēng)險(xiǎn)控制的第一責(zé)任人，履行風(fēng)險(xiǎn)控制職能，執(zhí)行具體的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立部門內(nèi)權(quán)責(zé)明確、相互制衡的崗位職責(zé)和部門內(nèi)全面、合理的風(fēng)控制度，并針對(duì)業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)制定業(yè)務(wù)操作流程。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

第十八條 公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理綜合信息的收集與積累機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理綜合信息包括與風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)、政策法規(guī)、市場狀況、技術(shù)革新、公司資源、財(cái)務(wù)狀況、人力配置、管理措施、工具應(yīng)用、信息報(bào)告等方面的信息。公司及各部門應(yīng)廣泛地、持續(xù)不斷地收集與公司風(fēng)險(xiǎn)及管理相關(guān)的信息，并送交風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行整理和修訂，以建設(shè)和更新公司的風(fēng)險(xiǎn)管理綜合信息庫。

第十九條 公司對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟。

第二十條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由公司組織各部門實(shí)施。

第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是指查找公司各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行明確的定義描述，分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等。

析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談等。定量方法可采用統(tǒng)計(jì)推論(如集中趨勢法)、計(jì)算機(jī)模擬(如蒙特卡羅分析法)、事件樹分析、壓力測試等。

第二十三條 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)估時(shí)，統(tǒng)一制定各風(fēng)險(xiǎn)的度量單位和風(fēng)險(xiǎn)度量模型，并通過測試等方法，確保評(píng)估系統(tǒng)的假設(shè)前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和定量評(píng)估程序的合理性和準(zhǔn)確性。要根據(jù)環(huán)境的變化，定期對(duì)假設(shè)前提和參數(shù)進(jìn)行復(fù)核和修改，并將定量評(píng)估系統(tǒng)的估算結(jié)果與實(shí)際效果對(duì)比，據(jù)此對(duì)有關(guān)參數(shù)進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。

第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系分析，以便發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險(xiǎn)之間的自然對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的正負(fù)相關(guān)性等組合效應(yīng)，從風(fēng)險(xiǎn)策略上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)一集中管理。

第二十五條 在評(píng)估多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和對(duì)目標(biāo)的影響程度的評(píng)估，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較，初步確定對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的管理優(yōu)先順序和策略。

第二十六條 公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期或不定期實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，以便對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評(píng)估。

第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理策略

第二十七條 本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)管理策略，指公司根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。

第二十八條 一般情況下，對(duì)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、運(yùn)營和法律風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)控制等方法。對(duì)能夠通過金融手段進(jìn)行理財(cái)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，可以采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确椒ā?/p>

第二十九條 根據(jù)不同業(yè)務(wù)特點(diǎn)統(tǒng)一確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度，即公司愿意承擔(dān)哪些風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)的最低限度和不能超過的最高限度，并據(jù)此確定風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警線及相應(yīng)采取的對(duì)策。確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度，要正確認(rèn)識(shí)和把握風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡，防止和糾正忽視風(fēng)險(xiǎn)，片面追求收益而不講條件、范圍，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)越大、收益越高的觀念和做法;同時(shí)，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風(fēng)險(xiǎn)而放棄發(fā)展機(jī)遇。

第三十條 公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)與收益相平衡的原則以及各風(fēng)險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖上的位置，進(jìn)一步確定風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)選順序，明確風(fēng)險(xiǎn)管理成本的資金預(yù)算和控制風(fēng)險(xiǎn)的組織體系、人力資源、應(yīng)對(duì)措施等總體安排。

第三十一條 定期總結(jié)和分析已制定的風(fēng)險(xiǎn)管理策略的有效性和合理性，結(jié)合實(shí)際不斷修訂和完善。其中，重點(diǎn)檢查依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)警線實(shí)施的結(jié)果是否有效，并提出定性或定量的有效性標(biāo)準(zhǔn)。

第六章 風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控報(bào)告與預(yù)警

第三十二條 公司建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和預(yù)警制度。通過有效的溝通和反饋，使公司領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，相應(yīng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理政策和管理措施。

第三十三條 風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)各部門的經(jīng)營計(jì)劃、方案的實(shí)施進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)對(duì)各類信息進(jìn)行記錄、匯總、分析和處理，并保留風(fēng)險(xiǎn)管理記錄。各部門或崗位向風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)送本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況。各部門所有涉及風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)資料必須向風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)備，或向風(fēng)險(xiǎn)管理部開放信息系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)管理部有權(quán)檢查原始資料。

第三十四條 公司的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告分為定期風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和不定期的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。定期風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是對(duì)一個(gè)階段公司經(jīng)營發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)和糾正的情況進(jìn)行的匯總報(bào)告;不定期專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是對(duì)監(jiān)控中或風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)隱患問題進(jìn)行的專項(xiàng)報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告要按照規(guī)定的報(bào)告程序報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門和履行垂直管理職責(zé)的管理部門。

第三十五條 在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部可以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可進(jìn)行重點(diǎn)審計(jì)或組織專項(xiàng)審計(jì)。對(duì)其它不屬于審計(jì)監(jiān)察部職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理部可以向公司有關(guān)部門提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。

(一) 建立財(cái)務(wù)預(yù)警系統(tǒng)：公司的財(cái)務(wù)中心，通過設(shè)置并觀察一些敏感性財(cái)務(wù)指標(biāo)的變化，對(duì)可能或?qū)⒁媾R的財(cái)務(wù)危機(jī)實(shí)現(xiàn)進(jìn)行預(yù)測預(yù)報(bào)。

(二) 建立經(jīng)營管理預(yù)警系統(tǒng)：公司的經(jīng)營管理人員，根據(jù)各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)特有的性質(zhì)來設(shè)計(jì)不同的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，徹底掌握風(fēng)險(xiǎn)的來源和可能的影響。

(三) 建立風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)。各部門有責(zé)任及時(shí)、無保留地向公司風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的真實(shí)信息。

1、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)包括信息的采集、存儲(chǔ)、加工、分析、測試、傳遞、報(bào)告、披露等。

2、公司須采取措施確保向風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)量化值的一致性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、可用性和完整性。對(duì)輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得更改。

3、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)能夠進(jìn)行對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量和定量分析、定量測試;能夠?qū)崟r(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)矩陣和排序頻譜、重大風(fēng)險(xiǎn)和重要業(yè)務(wù)流程的監(jiān)控狀態(tài);能夠?qū)Τ^風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警上限的重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施信息報(bào)警;能夠滿足風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部信息報(bào)告制度和公司對(duì)外信息披露管理制度的要求。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)須實(shí)現(xiàn)信息在各部門之間的集成與共享，既能滿足單項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，也能滿足公司整體和各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理綜合要求。

5、公司確保風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行和安全，并根據(jù)實(shí)際需要不斷進(jìn)行改進(jìn)、完善或更新。

第七章 風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案

第三十七條 公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)或每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。方案一般需要包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對(duì)措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理工具(如：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理、損失事件管理等)。

第三十八條 制定風(fēng)險(xiǎn)解決的內(nèi)控方案，滿足合規(guī)的要求，堅(jiān)持經(jīng)營戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)策略一致、風(fēng)險(xiǎn)控制與運(yùn)營效率及效果相平衡的原則，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點(diǎn)，采取相應(yīng)的控制措施。

第三十九條 公司制定內(nèi)控措施，一般至少包括以下內(nèi)容：

(九) 建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。主要包括：授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會(huì)計(jì)記錄、財(cái)產(chǎn)保管和稽核檢查等職責(zé)。對(duì)內(nèi)控所涉及的重要崗位可設(shè)置一崗雙人、雙職、雙責(zé)，相互制約;明確該崗位的上級(jí)部門或人員對(duì)其采取的監(jiān)督措施和應(yīng)負(fù)的監(jiān)督責(zé)任;將該崗位作為內(nèi)部審計(jì)的重點(diǎn)等。

第四十條公司建立靈敏高效的危機(jī)處理和應(yīng)急管理機(jī)制，以降低風(fēng)險(xiǎn)損失。對(duì)新出現(xiàn)的、缺乏風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案的重大風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)立即與公司相關(guān)部門協(xié)調(diào)，組織人員研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，并報(bào)公司總裁辦公會(huì)審批后實(shí)施。

(一) 第一時(shí)間成立危機(jī)處理小組，該小組應(yīng)由公司總裁或副總裁擔(dān)任組長。小組成員至少應(yīng)包括：發(fā)生危機(jī)單位的第一負(fù)責(zé)人，公司法律顧問、財(cái)務(wù)中心、總裁辦公會(huì)成員、人力資源部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等部門負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)人員，小組應(yīng)配備小組秘書及后勤保障人員。公司董事會(huì)應(yīng)授權(quán)危機(jī)處理小組為處理危機(jī)事件的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，有權(quán)調(diào)動(dòng)公司可用資源，有權(quán)獨(dú)立代表公司作出聲明、承諾或妥協(xié)。

(二)危機(jī)處理小組應(yīng)及時(shí)根據(jù)現(xiàn)有的資料和情報(bào)，以及企業(yè)擁有或可支配的資源來制訂危機(jī)處理計(jì)劃。計(jì)劃必須體現(xiàn)出危機(jī)處理目標(biāo)、程序、組織、人員及分工、后勤保 障、行動(dòng)時(shí)間表以及各個(gè)階段要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，同時(shí)還應(yīng)包括社會(huì)資源的調(diào)動(dòng)和支配、費(fèi)用控制和實(shí)施責(zé)任人及其目標(biāo)。計(jì)劃制訂完成并獲通過后，應(yīng)立即開始進(jìn)行物 質(zhì)資源調(diào)配和準(zhǔn)備，展開全面的危機(jī)處理行動(dòng)。

(三)危機(jī)應(yīng)按如下程序處理：

1. 對(duì)于尚未造成社會(huì)影響的事件，在對(duì)危機(jī)事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查了解和核實(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律和公理，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進(jìn)一步惡化。

2. 對(duì)于已造成社會(huì)影響的事件，應(yīng)保持與社會(huì)各方的良好溝通，及時(shí)披露事實(shí)真相，以有助于對(duì)事件做出客觀公正的報(bào)道和評(píng)價(jià)。

3. 在處理過程中，應(yīng)處理好與危機(jī)事件對(duì)方當(dāng)事人的關(guān)系，及時(shí)按撫，避免出現(xiàn)糾紛。

4. 在事件處理的全過程，危機(jī)處理小組均應(yīng)與當(dāng)?shù)卣⒈O(jiān)管機(jī)構(gòu)保持緊密聯(lián)系，及時(shí)通報(bào)事件進(jìn)展。

(四) 危機(jī)事件處理完成后，危機(jī)處理小組應(yīng)及時(shí)提交總結(jié)報(bào)告，如實(shí)反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結(jié)果、責(zé)任認(rèn)定、反映的問題等，并提出整改建議或意見，以避免新的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)發(fā)生。

第四十二條 對(duì)因決策失誤、管理失職、行為失當(dāng)?shù)仍蛑率构境霈F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)，并造成有形或無形損失的責(zé)任人及部門負(fù)責(zé)人，公司應(yīng)追究其直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第四十三條 公司按照各部門的職責(zé)分工，認(rèn)真組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，確保各項(xiàng)措施落實(shí)到位。

第八章 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)

第四十四條 公司以重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、關(guān)鍵控制活動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風(fēng)險(xiǎn)控制自我評(píng)估等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時(shí)加以改進(jìn)。

第四十六條 公司各部門定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其檢查、檢驗(yàn)報(bào)告及時(shí)報(bào)送公司風(fēng)險(xiǎn)管理部。

第四十七條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理部定期對(duì)各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)，要根據(jù)本制度第三十條要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行評(píng)估，對(duì)跨部門的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評(píng)價(jià)和建議報(bào)告，及時(shí)報(bào)送公司總裁或其委托分管風(fēng)險(xiǎn)管理工作的高級(jí)管理人員。

第四十八條 公司審計(jì)部至少每年一次對(duì)包括風(fēng)險(xiǎn)管理部在內(nèi)的各部門能否按照有關(guān)規(guī)定開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其工作效果進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告直接報(bào)送總裁辦公會(huì)及董事會(huì)。此項(xiàng)工作也可結(jié)合年度審計(jì)、任期審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)工作一并開展。

第九章 風(fēng)險(xiǎn)管理文化

第四十九條 公司須注重建立具有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的公司文化，促進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平、員工風(fēng)險(xiǎn)管理素質(zhì)的提升，保障公司風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第五十條 風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)須融入公司文化建設(shè)全過程。大力培育和塑造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)轉(zhuǎn)化為員工的共同認(rèn)識(shí)和自覺行動(dòng)，促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

第五十一條 公司在內(nèi)部各個(gè)層面營造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍。從董事會(huì)開始高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育，總裁負(fù)責(zé)培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的日常工作。高級(jí)管理人員須在培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)成為培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的骨干。

第五十二條 大力加強(qiáng)員工法律素質(zhì)教育，制定員工道德誠信準(zhǔn)則，形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。對(duì)于不遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準(zhǔn)則的行為，嚴(yán)肅查處。

第五十三條 公司全體員工尤其是各級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)操作人員須通過多種形式，努力傳播公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化，牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)無處不在、風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不在、嚴(yán)格防控純粹風(fēng)險(xiǎn)、審慎處置機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、崗位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任重大等意識(shí)和理念。

第五十四條 風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)與薪酬制度和人事制度相結(jié)合，有利于增強(qiáng)各級(jí)管理人員特別是高級(jí)管理人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，防止盲目擴(kuò)張、片面追求業(yè)績、忽視風(fēng)險(xiǎn)等行為的發(fā)生。

第五十五條 建立重要管理及業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度。采取多種途經(jīng)和形式，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理念、知識(shí)、流程、管控核心內(nèi)容的培訓(xùn)，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理人才，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

第十章 附則

第五十六條 本制度由公司總裁辦公會(huì)組織制定并負(fù)責(zé)解釋。

第五十七條 本制度自印發(fā)之日起施行。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告 銀行全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任落實(shí)情況工作報(bào)告篇四

一、脫貧攻堅(jiān)成效鞏固情況

__村現(xiàn)有脫貧戶263戶957人，20__年脫貧不穩(wěn)定戶20戶50人，邊緣易致貧戶7戶23人，20__年10月脫貧不穩(wěn)定戶和邊緣易致貧戶已全部消除風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)有脫貧戶均穩(wěn)定脫貧，無返貧風(fēng)險(xiǎn)和新增貧困人口。20__年脫貧戶醫(yī)療保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋率達(dá)100%。脫貧戶在校學(xué)生195人，均按照控輟保學(xué)相關(guān)政策要求進(jìn)行全面監(jiān)控，目前村內(nèi)在校生無人輟學(xué)。脫貧戶中現(xiàn)有勞動(dòng)力人口744人，其中穩(wěn)定務(wù)工599人，從事務(wù)農(nóng)及其他經(jīng)營性活動(dòng)115人，30人待業(yè)(在家?guī)Ш⒆?，就業(yè)服務(wù)實(shí)現(xiàn)全覆蓋。共完成農(nóng)村危房改造247套、宜居農(nóng)房改造153套，全村農(nóng)戶均有安全穩(wěn)固住房。

二、產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況

__村現(xiàn)有農(nóng)業(yè)合作社5個(gè)，均在村內(nèi)建立并有效運(yùn)轉(zhuǎn)，效益良好，共解決本村60人有效務(wù)工。__村現(xiàn)引進(jìn)倘浩水產(chǎn)養(yǎng)殖有限公司、昆明金水優(yōu)農(nóng)牧業(yè)有限公司、云南金獐子養(yǎng)殖有限公司，共投入1500余萬元建立養(yǎng)殖基地;引進(jìn)美地峻山旅游開發(fā)有限公司合作開發(fā)__文化旅游項(xiàng)目。__村20__年村集體經(jīng)濟(jì)收入共20.5萬，其中光伏收益17萬、村集體收益2萬、榨油產(chǎn)收益1.5萬，相較20__年提高18.5萬元。

三、生態(tài)環(huán)境治理情況

__村已建立垃圾集中處理體制，對(duì)各小組垃圾集中收集、統(tǒng)一處理，村內(nèi)已配備垃圾池8個(gè)，標(biāo)準(zhǔn)化垃圾桶46個(gè)，垃圾箱5個(gè)，確保村內(nèi)垃圾能夠有效處理;實(shí)現(xiàn)人畜分離的共125戶，全村農(nóng)戶共657戶，達(dá)全村占比的19%目前村內(nèi)畜禽糞回收利用率達(dá)到20%;村內(nèi)共10個(gè)公廁，無害化處理戶廁25戶;庭院內(nèi)內(nèi)無畜禽養(yǎng)殖的農(nóng)戶達(dá)200戶左右，占全村比例的33.4%;通過村內(nèi)持續(xù)整治和宣傳，當(dāng)前本村庭院干凈整潔的農(nóng)戶已超過全村農(nóng)戶的80%。村內(nèi)種有蘋果、李子、桃、梨、車?yán)遄拥裙麡?，種有竹子、松樹等綠化樹，村莊綠化效果明顯提升，村內(nèi)公共環(huán)境干凈整潔有序。

四、鄉(xiāng)風(fēng)文明保障情況

__村已建立小組活動(dòng)室5個(gè)，所有場所均對(duì)村民開放，各項(xiàng)管理制度健全并上墻，并派有專人定期清掃;村委會(huì)設(shè)立農(nóng)家書屋1間，現(xiàn)有書籍1000余冊，均向村民開放使用__村已建立公共文化服務(wù)站一個(gè)，有圖書室、電子閱覽室、乒乓球場、籃球場等設(shè)施。制定了農(nóng)村綜合性公共文化服務(wù)管理制度，包括公共場地使用、電子閱覽室使用、圖書借閱等方面。成立了紅白理事會(huì)，制定了詳細(xì)、成熟的紅白事管理制度，落實(shí)度達(dá)100%。將符合標(biāo)準(zhǔn)的群眾已全部申報(bào)最低生活保障，困難群眾249戶327人已被納入最低生活保障，實(shí)現(xiàn)了入保率達(dá)100%。__村現(xiàn)有殘疾人87人，困難、重度殘疾人和精神病人均已被納入殘疾人補(bǔ)助以及最低生活保障，實(shí)現(xiàn)了保障率達(dá)100%。家庭困難、身患?xì)埣驳膶W(xué)生2人，已通過發(fā)放補(bǔ)助、送教上門的方式進(jìn)行了幫扶，實(shí)現(xiàn)了義務(wù)教育階段入學(xué)率達(dá)100%。

五、社會(huì)治理情況

__村設(shè)立黨總支部1個(gè)，下設(shè)3個(gè)黨支部，支部內(nèi)制定了黨員先鋒責(zé)任制，設(shè)立了黨員先鋒責(zé)任崗，制定“黨員聯(lián)系戶”制度，黨員定點(diǎn)聯(lián)系幫扶困難群眾，組織陣地戰(zhàn)斗堡壘作用突出，黨員帶頭發(fā)揮作用明顯。制定了村規(guī)民約，在各個(gè)小組內(nèi)粘貼，并安排村民小組長在各組做好宣傳，知曉率達(dá)100%。設(shè)立了黨務(wù)、村務(wù)、財(cái)務(wù)、其它事項(xiàng)、長期事項(xiàng)公示欄，在各小組活動(dòng)室也均設(shè)立了公示欄，公示公開制度健全，村上的所有決策事項(xiàng)均按照工作要求及時(shí)進(jìn)行公示公開，保證了群眾的知情權(quán)，接受村民的監(jiān)督，讓各項(xiàng)工作在陽光下開展。凡屬黨務(wù)、村務(wù)中的“三中一大”事項(xiàng)，村支兩委100%嚴(yán)格落實(shí)“四議兩公開”制度，保障決策民主性和準(zhǔn)確性。

六、下一步工作重點(diǎn)

下一步，__村將依托鄉(xiāng)村振興示范村的建設(shè)，堅(jiān)持“點(diǎn)線面結(jié)合，示范引領(lǐng)、梯次推進(jìn)、整體提升”的思路，以農(nóng)旅結(jié)合發(fā)展為主線，全面促進(jìn)一、二、三產(chǎn)融合發(fā)展。

一是實(shí)施萬畝小雜糧產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目，對(duì)景區(qū)內(nèi)7000畝土地進(jìn)行深耕，新建農(nóng)耕道路10公里，設(shè)置70個(gè)地膜回收池，科學(xué)地對(duì)土地進(jìn)行綜合整治，促進(jìn)土地節(jié)約、集約化利用，提高土地的利用率和產(chǎn)出率;同時(shí)引進(jìn)先進(jìn)的農(nóng)產(chǎn)品加工生產(chǎn)線，對(duì)紅土地百花菜籽油廠及紅土金蕎加工廠進(jìn)行體質(zhì)增效，提高農(nóng)產(chǎn)品附加值，延長產(chǎn)業(yè)鏈，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、生活條件和生態(tài)環(huán)境，建成紅土地特色良種繁育基地和農(nóng)產(chǎn)品加工中心，預(yù)計(jì)投入資金708.33萬元。

二是實(shí)施__鄉(xiāng)村旅游基礎(chǔ)設(shè)施配套建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)錦繡園、老龍樹、紅土大觀、樂譜凹、螺螄灣5個(gè)觀景平臺(tái)，景點(diǎn)配備統(tǒng)一樣式的垃圾箱58個(gè)，在觀景平臺(tái)周圍3米范圍內(nèi)恢復(fù)種植常年青綠植，套種季節(jié)性花卉，復(fù)綠面積3060㎡;各景點(diǎn)及進(jìn)入景區(qū)的道路口設(shè)置統(tǒng)一樣式的標(biāo)識(shí)標(biāo)牌(含景點(diǎn)標(biāo)識(shí)、路線標(biāo)識(shí)等)共10塊;在上花石頭、落霞溝等人員密集區(qū)域，設(shè)置洗手臺(tái)4個(gè)，建設(shè)文化宣傳長廊1003米。完善旅游基礎(chǔ)設(shè)施，提高景區(qū)服務(wù)質(zhì)量和旅游體驗(yàn)，增強(qiáng)游客吸引力，同時(shí)促進(jìn)旅游業(yè)帶動(dòng)當(dāng)?shù)胤?wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)融合發(fā)展，實(shí)現(xiàn)紅土地旅游產(chǎn)業(yè)的品牌化、集群化、融合化和智慧化，項(xiàng)目預(yù)計(jì)投入資金959.43萬元。

三是實(shí)施人居環(huán)境建設(shè)項(xiàng)目，在全村新建衛(wèi)生公廁7個(gè)，每個(gè)30平方米;安裝路燈260盞;安裝大型垃圾收儲(chǔ)箱52個(gè)。通過開展人居環(huán)境建設(shè)，補(bǔ)齊__村公共服務(wù)及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的短板，提升__村的公共服務(wù)水平，項(xiàng)目預(yù)計(jì)投入資金200.00萬元。

四是實(shí)施三個(gè)小組污水處理項(xiàng)目，新建管網(wǎng)20272m，檢查井675座，氧化塘1740平米，對(duì)污水管道進(jìn)行建設(shè)，增加給排水管網(wǎng)建設(shè)，對(duì)農(nóng)戶生活用水進(jìn)行收集，建設(shè)氧化塘等處理設(shè)施，以提高村莊基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)能力，打造良好的村容村貌，項(xiàng)目預(yù)計(jì)投入資金1233.85萬元。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告 銀行全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任落實(shí)情況工作報(bào)告篇五

下面是小編為大家整理的,供大家參考。

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區(qū)xx局自成立以來，努力踐行為人民服務(wù)的宗旨，堅(jiān)持把黨的政治建設(shè)擺在首位，從嚴(yán)從實(shí)，將全面從嚴(yán)治黨向縱深推進(jìn)，為我區(qū)xx工作的高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)政治保障和紀(jì)律保證。

一、工作情況

自組建以來，在區(qū)委、區(qū)紀(jì)委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，xx局嚴(yán)明各項(xiàng)政治規(guī)矩和政治紀(jì)律，牢固樹立抓好黨建是最大的政績，把落實(shí)全面從嚴(yán)治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任作為重要政治任務(wù)，一以貫之堅(jiān)持“嚴(yán)”的主基調(diào)。

（一）嚴(yán)把制度關(guān)，責(zé)任鏈條更緊。一方面明制度于前。仁圣之本，在乎制度而已。以巡察整改為契機(jī)，全面排查制度漏洞，嚴(yán)密完善制度設(shè)計(jì)，制定黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制、網(wǎng)絡(luò)意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制實(shí)施細(xì)則和全面從嚴(yán)治黨黨組主體責(zé)任清單，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，建立健全財(cái)務(wù)管理、采購和固定資產(chǎn)管理、服務(wù)大廳接待值班、工作考勤等一系列管理制度，通過完善建章立制，尤其注重財(cái)經(jīng)制度和“三重一大”制度的規(guī)范與完善，堅(jiān)持用制度管人、管事，加大源頭防腐力度。另一方面重執(zhí)行于后。制度的生命力在于執(zhí)行，不說在嘴上，不掛在墻上，不寫在紙上，而是要立說立行、嚴(yán)格執(zhí)行。將全面從嚴(yán)治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)納入到考核中，緊盯責(zé)任制任務(wù)分解，與業(yè)務(wù)工作做到同部署、同組織、同檢查、同考核。每年至少兩次專題研究全面從嚴(yán)治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，定期系統(tǒng)排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，聽取各科室、各單位黨風(fēng)廉政建設(shè)工作情況匯報(bào)，及時(shí)調(diào)整階段工作重點(diǎn)。認(rèn)真執(zhí)行廉政談話制度，黨組書記與班子成員、班子成員與分管科室及單位負(fù)責(zé)人每年至少談話一次，做到坦誠談、深入談、有效談，對(duì)思想問診，對(duì)工作體檢，對(duì)問題治療。黨組嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”制度，根據(jù)要求，邀請派駐組參加，詳細(xì)匯報(bào)每一項(xiàng)需上會(huì)事項(xiàng)，嚴(yán)以用權(quán)、嚴(yán)以用錢。

（二）嚴(yán)守思想門，黨性教育更強(qiáng)。堅(jiān)持把黨風(fēng)廉政建設(shè)的宣傳教育擺在重要位置，建立健全廉政教育機(jī)制。結(jié)合“不忘初心、牢記使命”、黨史學(xué)習(xí)教育，利用黨組中心組（擴(kuò)大）學(xué)習(xí)會(huì)、主題黨日活動(dòng)、黨課等形式常態(tài)化開展廉政教育，深入學(xué)習(xí)《黨章》《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》等黨紀(jì)法規(guī)，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)十九屆中央紀(jì)委六次全會(huì)精神。開展支部結(jié)對(duì)共建，邀請?jiān)盒Ｋ颊n教授開展專題教育，促進(jìn)黨建和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作更高質(zhì)量、更有特色。在全區(qū)開展“微黨課”授課和“最美黨員”評(píng)選活動(dòng)等，弘揚(yáng)主旋律和正能量。拍攝主題紀(jì)錄片和宣傳片，彰顯優(yōu)秀黨員的黨性和作風(fēng)，堅(jiān)定“聽黨話、跟黨走”的決心。在重要節(jié)日前開展廉政教育，以案示警、以案明紀(jì)，強(qiáng)化不敢腐的震懾，扎緊不能腐的籠子，筑牢不想腐的堤壩。黨員每月進(jìn)行學(xué)習(xí)心得分享，交流分享對(duì)黨史、對(duì)全面從嚴(yán)治黨的內(nèi)涵理解和感悟，認(rèn)真開展思想政治教育、廉政教育、黨紀(jì)法規(guī)教育，加強(qiáng)單位黨風(fēng)廉政建設(shè)工作氛圍。

（三）嚴(yán)密監(jiān)督網(wǎng)，作風(fēng)建設(shè)更實(shí)。堅(jiān)持把全面從嚴(yán)治黨作為“壓艙石”，把全面履行職能作為“動(dòng)力源”。黨組書記為第一責(zé)任人，對(duì)全面從嚴(yán)治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)總責(zé)，班子成員嚴(yán)格落實(shí)一崗雙責(zé)要求，管好分管科室全面從嚴(yán)治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。主要領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)持帶領(lǐng)班子以“四不兩直”方式檢查基層單位作風(fēng)建設(shè)和重點(diǎn)工作推進(jìn)情況，定期調(diào)研指導(dǎo)基層單位黨風(fēng)廉政建設(shè)相關(guān)工作；
以黨員標(biāo)準(zhǔn)和各項(xiàng)紀(jì)律嚴(yán)格要求全局黨員，對(duì)“四風(fēng)”問題敢抓敢管，及時(shí)研究解決，督促整改落實(shí)，杜絕“失之于寬、失之于軟”的問題。以巡察整改為契機(jī)，在全面完成巡察整改任務(wù)清單中問題整改的同時(shí)，堅(jiān)持把巡察整改與持續(xù)改進(jìn)作風(fēng)、改進(jìn)工作、提高黨建科學(xué)化水平緊密結(jié)合、統(tǒng)籌推進(jìn)。創(chuàng)新機(jī)關(guān)駐街工作機(jī)制，擬定并強(qiáng)化落實(shí)實(shí)施方案，局各業(yè)務(wù)科室、直屬單位與社區(qū)建立“一對(duì)一”結(jié)對(duì)聯(lián)系機(jī)制，開展常態(tài)化駐街工作，進(jìn)一步強(qiáng)化全系統(tǒng)人員的作風(fēng)建設(shè)，形成機(jī)關(guān)與基層一線的工作合力。施行中心任務(wù)掛圖作戰(zhàn)模式，把每年年初制定的年度重點(diǎn)工作細(xì)化分解，制成作戰(zhàn)圖并上墻，進(jìn)度每月可查、工作每項(xiàng)可見，相互監(jiān)督、有序推進(jìn)，激勵(lì)全員奮進(jìn)力量。

二、存在問題

（一）廉政研究有待深入?！耙荒甏蚧A(chǔ)、兩年抓規(guī)范、三年見成效”的基礎(chǔ)期已經(jīng)圓滿結(jié)束，我局內(nèi)部建設(shè)基本完善，黨風(fēng)廉政建設(shè)的常規(guī)工作也已走上正軌，但目前的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作不足以滿足xx工作現(xiàn)代化高質(zhì)量發(fā)展要求。隨著人員隊(duì)伍的不斷壯大，工作內(nèi)容的不斷拓展，工作標(biāo)準(zhǔn)的不斷提高，黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查要求隨之增加，范圍隨之?dāng)U大，尤其要注意到在公務(wù)接待、人員慰問等方面可能存在超標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)；
合同簽訂、公章使用可能存在不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)等。

（二）基層指導(dǎo)有待加強(qiáng)。目前黨總支下有x個(gè)支部，人員的不斷充實(shí)，指導(dǎo)基層黨風(fēng)廉政建設(shè)的工作量明顯增加。但人少事多的客觀情況依然存在，尤其在基層重業(yè)務(wù)工作的情況時(shí)有發(fā)生，各支部黨風(fēng)廉政建設(shè)工作情況參差不齊，黨組對(duì)基層黨風(fēng)廉政建設(shè)工作書面要求多，指導(dǎo)方法少。同時(shí)，黨組成員對(duì)各自分管領(lǐng)域黨風(fēng)廉政工作主動(dòng)謀劃少、思考不足、辦法不多，按部就班落實(shí)文件多，分析評(píng)估、提出對(duì)策建議少，強(qiáng)化工作措施不夠。

（三）監(jiān)管落實(shí)有待完善。在廉政談話方面，表現(xiàn)在重關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，不重全過程；
重工作層面，不重作風(fēng)層面；
重殷切期望，不重耳提面命。在日常管理方面，有的黨組成員對(duì)分管領(lǐng)域干部工作上提要求多，思想上交流少，對(duì)存在的苗頭性問題也不愿說破和及時(shí)處置，習(xí)慣于交給主要領(lǐng)導(dǎo)處置，存在監(jiān)管不到位的現(xiàn)象。在監(jiān)督整改方面，有的黨員干部存在“老好人”思想，對(duì)待小事情、小問題睜一只眼閉一只眼，欠缺預(yù)見性和必要的警惕意識(shí)，審核把關(guān)不嚴(yán)，沒有嚴(yán)格要求自己和他人。

（四）宣傳教育有待豐富。雖然廉政教育經(jīng)常性開展，但仍有部分同志廉政學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng)，認(rèn)為黨風(fēng)廉政教育和反腐敗斗爭學(xué)習(xí)不是業(yè)務(wù)知識(shí)，非必要學(xué)習(xí)內(nèi)容，沒有硬性指標(biāo)，出現(xiàn)敷衍學(xué)、被動(dòng)學(xué)的情況，無法達(dá)到預(yù)期學(xué)習(xí)效果，廉政教育成果無法運(yùn)用到日常工作中。另外廉政教育多以說教式為主，拘泥于集中學(xué)習(xí)、上廉政黨課、觀看警示教育片為主，缺乏創(chuàng)新性，缺少引導(dǎo)學(xué)，一定程度上影響了黨員干部學(xué)習(xí)的積極性。

（五）作風(fēng)建設(shè)有待強(qiáng)化。有的同志面對(duì)矛盾問題不敢動(dòng)真碰硬，研究工作創(chuàng)新主動(dòng)意識(shí)不強(qiáng)，下村走訪調(diào)研不能真正深入下沉到一線的現(xiàn)象依舊存在，離用心用情用力踐行“以服務(wù)對(duì)象為中心”的黨員宗旨意識(shí)還有差距。有的同志習(xí)慣趕工、應(yīng)付工作，遇到難點(diǎn)問題、棘手事項(xiàng)出現(xiàn)畏難情緒，偶有推諉現(xiàn)象。

（六）成果轉(zhuǎn)化有待增強(qiáng)。經(jīng)歷巡察整改，xx系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作更加完善，但全面從嚴(yán)治黨的成果轉(zhuǎn)化為大局發(fā)展動(dòng)能的程度還不夠，部分黨員干部的自我約束和銳意進(jìn)取的意識(shí)不強(qiáng)，提前謀劃的能力不足，缺乏縱覽全局的眼光，沒有將全面從嚴(yán)治黨貫穿自己工作的始終。

三、下步打算

今年是黨的二十大召開之年，是政治大年，我們將保持好以制度和紀(jì)律管人管事管錢的常態(tài)，把紀(jì)律規(guī)矩挺在前邊，堅(jiān)持把廉政之風(fēng)、廉政之制、廉政之責(zé)全面貫穿在工作的全過程。

（一）事務(wù)系統(tǒng)堅(jiān)持從嚴(yán)從實(shí)，黨建業(yè)務(wù)同頻共振。全系統(tǒng)要立足xx工作發(fā)展大局，持續(xù)鞏固黨史學(xué)習(xí)教育成果，充分挖掘我區(qū)紅色資源，以初心使命砥礪黨員，用理想信念固本培元，實(shí)現(xiàn)黨員干部“四個(gè)意識(shí)”進(jìn)一步樹牢，“四個(gè)自信”日益堅(jiān)定，“兩個(gè)維護(hù)”更加自覺。要充分發(fā)揮制度優(yōu)勢和制度權(quán)威，堅(jiān)持制度管理，標(biāo)本兼治。以黨章為根本遵循，健全完善現(xiàn)有制度體系，嚴(yán)格落實(shí)《2022年度落實(shí)全面從嚴(yán)治黨黨組主體責(zé)任清單》。要建設(shè)一支高素質(zhì)干部隊(duì)伍，為全面從嚴(yán)治黨向縱深推進(jìn)、向基層延伸提供組織優(yōu)勢，筑牢組織根基，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐。

（二）領(lǐng)導(dǎo)班子堅(jiān)持親抓親管，一崗雙責(zé)全面到位。班子成員根據(jù)分工，對(duì)分管領(lǐng)域和職責(zé)范圍內(nèi)的全面從嚴(yán)治黨工作按照“一崗雙責(zé)”要求全面落實(shí)到位。堅(jiān)持定期研究、布置、檢查和報(bào)告分管范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作情況。把黨風(fēng)廉政建設(shè)要求融入到分管業(yè)務(wù)中，積極指導(dǎo)分管科室研究制定加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的具體措施，做好工作布置、專題調(diào)研，堅(jiān)持經(jīng)常性檢查與重點(diǎn)督查相結(jié)合。加強(qiáng)對(duì)分管領(lǐng)域黨員干部經(jīng)常性教育，堅(jiān)持談話提醒“紅臉出汗”常態(tài)化，每年對(duì)分管科室負(fù)責(zé)人廉政談話不少于2次，崗位變動(dòng)、工程建設(shè)、敏感工作及時(shí)開展廉政談話，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控。

（三）中層干部強(qiáng)化齊抓共管，責(zé)任傳導(dǎo)落到末端。各科室負(fù)責(zé)人要有中流砥柱、中堅(jiān)力量的自覺意識(shí)，確保領(lǐng)導(dǎo)班子從嚴(yán)治黨的要求一以貫之、落到末端。要把帶頭開拓創(chuàng)新、攻克難關(guān)作為抓好作風(fēng)建設(shè)的重要舉措，把提高對(duì)服務(wù)對(duì)象的保障水平和服務(wù)質(zhì)量作為加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的必然要求。要堅(jiān)持業(yè)務(wù)工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)齊部署、齊推進(jìn)；
堅(jiān)持以身作則，引導(dǎo)科室成員敬畏規(guī)矩、遵守規(guī)定、廉潔自律。對(duì)不守紀(jì)律、不守規(guī)矩的人和事，敢于斗爭、嚴(yán)肅批評(píng)，協(xié)助黨組班子織密基層監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。

（四）全體黨員堅(jiān)守初心使命，自覺砥礪黨性修養(yǎng)。牢固樹立和踐行“以人民為中心”的宗旨意識(shí)和“以服務(wù)對(duì)象為中心”的發(fā)展理念，求真務(wù)實(shí)、擔(dān)當(dāng)實(shí)干。全體黨員要讀原著、學(xué)原文、悟原理，做到重點(diǎn)學(xué)、堅(jiān)持學(xué)、自主學(xué)，融合理論學(xué)習(xí)、參觀學(xué)習(xí)等多種形式，夯實(shí)自身廉潔從政的思想道德基礎(chǔ)，筑牢拒腐防變的思想道德防線。全系統(tǒng)黨員要明大德、守公德、嚴(yán)私德，清清白白做人、干干凈凈做事，做到克己奉公、以儉修身，永葆清正廉潔的政治本色。

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