時間流逝得如此之快，前方等待著我們的是新的機遇和挑戰(zhàn)，是時候開始寫計劃了。我們在制定計劃時需要考慮到各種因素的影響，并保持靈活性和適應(yīng)性。下面是小編整理的個人今后的計劃范文，歡迎閱讀分享，希望對大家有所幫助。
基金機構(gòu)銷售工作計劃篇一
關(guān)于基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓(xùn)這個知識點大家有了解多少呢?下面考試網(wǎng)小編就為大家來整理。
第一，基金銷售機構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應(yīng)聘人員。
第二，基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立員工培訓(xùn)制度，通過培訓(xùn)、考試等方式，確保員工理解和掌握相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度。
第三，基金銷售機構(gòu)應(yīng)加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄。
第四，基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機制。
第五，基金銷售機構(gòu)對于通過基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。
第六，基金銷售機構(gòu)對于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應(yīng)參照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。
第七，基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員的.銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。
第八，基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。
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基金機構(gòu)銷售工作計劃篇二
為了規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，2013年6月，中國證監(jiān)會修訂了《證券投資基金銷售管理辦法》。其中規(guī)定：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。下面考試網(wǎng)小編為大家整理了基金從業(yè)考試知識點：銷售機構(gòu)準(zhǔn)入條件。
(2)財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;
(8)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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基金機構(gòu)銷售工作計劃篇三
導(dǎo)語：基金銷售機構(gòu)，是指依法辦理基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)。
1.具備《規(guī)定》所列示的各項基金銷售業(yè)務(wù)功能，能夠履行法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)責(zé)任人的義務(wù)。
2.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的'監(jiān)控核對機制，保障基金投資人資金流動的安全性。
3.具備基金銷售費率的監(jiān)控機制，防止不正當(dāng)競爭。
4.支持基金銷售適用性原則的運用。
5.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制。
6.能夠為中國證監(jiān)會提供監(jiān)控基金交易、資金安全及其他銷售行為所需的信息。
指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)，分為自助式和輔助式兩種類型。
2.自助式前臺系統(tǒng)。
3.后臺管理系統(tǒng)
主要實現(xiàn)對前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理。
4.監(jiān)管系統(tǒng)信息報送
5.信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。
基金機構(gòu)銷售工作計劃篇四
獨立基金銷售機構(gòu)取得銷售牌照應(yīng)具備的條件有哪些你知道嗎?下面是小編為大家?guī)淼年P(guān)于獨立基金銷售機構(gòu)取得銷售牌照應(yīng)具備的條件，歡迎閱讀。
1、《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號，2013-3-15)(以下簡稱《基金銷售辦法》)
2、《關(guān)于實施證券投資基金銷售管理辦法的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2013]19號)(以下簡稱《實施規(guī)定》)
答：根據(jù)《基金銷售辦法》規(guī)定，獨立基金銷售機構(gòu)注冊資本或出資不低于人民幣2000萬元，且必須為實繳貨幣資本。
答：根據(jù)《基金銷售辦法》第16條，以有限公司形式設(shè)立的獨立基金銷售機構(gòu)，股東可以是企業(yè)法人，也可是自然人。
企業(yè)法人參股獨立銷售機構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：
2、最近三年沒有受到刑事處罰;
4、最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄;
5、沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或正處于整改期間。
自然人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：
2、最近三年沒有受到刑事處罰;
4、在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄;
5、無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù);(但如何認定數(shù)額較大?)
6、最近三年無其他重大不良誠信記錄。
根據(jù)《基金銷售辦法》第17條，以合伙企業(yè)形式設(shè)立的獨立基金銷售機構(gòu)，其合伙人條件同上述“自然人參股獨立基金銷售機構(gòu)”應(yīng)當(dāng)具備的條件。
答：根據(jù)基金銷售辦法第15條及實施規(guī)定第3條，獨立基金銷售機構(gòu)高管包括有限公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、實際履行上述職務(wù)的其他人員，或合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人。需要具備：已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上工作經(jīng)歷。
從業(yè)人員資質(zhì)及人數(shù)要求：取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。(基金銷售辦法第15條)
答：根據(jù)《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)參與人管理規(guī)則(試行)》(2015.10.8)，報價系統(tǒng)參與人業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類、創(chuàng)設(shè)類、推薦類、代理交易類、展示類五種。中證報價系統(tǒng)(證券業(yè)協(xié)會旗下)根據(jù)申請為參與人開通相應(yīng)業(yè)務(wù)權(quán)限，對于已經(jīng)取得獨立基金銷售機構(gòu)牌照的申請機構(gòu)，可以直接視為證券業(yè)協(xié)會認可的機構(gòu)，直接辦理報價系統(tǒng)參與人創(chuàng)設(shè)類、推薦類或代理交易類業(yè)務(wù)權(quán)限。其中創(chuàng)設(shè)類權(quán)限，可在報價系統(tǒng)創(chuàng)設(shè)或發(fā)行私募產(chǎn)品，并通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。推薦類權(quán)限，可接受發(fā)行人委托推薦自己承銷的私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)發(fā)行或推薦在報價系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，并可辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。代理交易類權(quán)限，可代理合格投資者在報價系統(tǒng)認購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，并可通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。
在下述獨立基金銷售機構(gòu)名單中其實不難看出，除了公司名稱直接以“基金銷售”命名以外，從2012年底起開始陸續(xù)出現(xiàn)以“財富管理”、“財富資產(chǎn)管理”、“財富投資管理”、“投資管理”、“投資顧問”、“投資咨詢”、“投資理財”、“資產(chǎn)管理”、“資本管理”、“金融信息服務(wù)”字眼命名的公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格。
基金機構(gòu)銷售工作計劃篇五
為了規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，2013年6月，中國證監(jiān)會修訂了《證券投資基金銷售管理辦法》。其中規(guī)定：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。下面考試網(wǎng)小編為大家整理了基金從業(yè)知識點：銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件，歡迎大家瀏覽。
(2)財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;
(8)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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