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內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范 專賣規(guī)范管理篇一
第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)縣級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，依法履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)，確保內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作有效開展，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條縣級(jí)局是實(shí)施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主體，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)工作機(jī)構(gòu)，配齊配足工作人員，逐級(jí)逐崗明確職責(zé)，滿足開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的要求，保證內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的正常開展。
第三條縣級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門是實(shí)施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格依照煙草專賣法律法規(guī)及上級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，制定和完善本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度，建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)同級(jí)監(jiān)管和日常監(jiān)管，推動(dòng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作深入開展。
第四條卷煙營(yíng)銷服務(wù)科是內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的對(duì)象，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法組織卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，設(shè)立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門相對(duì)應(yīng)的工作崗位和人員，主動(dòng)接受和積極配合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督。必須制定規(guī)范和約束經(jīng)營(yíng)行為的內(nèi)控制度，并及時(shí)上報(bào)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門備案。
第五條縣級(jí)局對(duì)本轄區(qū)的卷煙促銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，檢查促銷方案是否申報(bào)備案，有關(guān)煙草專賣品的來(lái)源、運(yùn)輸是否符合規(guī)定。
第六條內(nèi)部專賣管理監(jiān)督必須堅(jiān)持依法依規(guī)監(jiān)管的原則，縣級(jí)局應(yīng)當(dāng)按照管轄權(quán)限劃清監(jiān)管對(duì)象和范圍，梳理監(jiān)管依據(jù)，逐項(xiàng)明確監(jiān)管內(nèi)容，依法履行監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)禁越級(jí)越權(quán)實(shí)施監(jiān)管。
第七條內(nèi)部專賣管理監(jiān)督必須堅(jiān)持責(zé)任效率原則，縣級(jí)局應(yīng)當(dāng)明確崗位責(zé)任，建立健全責(zé)任追究制度，強(qiáng)化工作監(jiān)督考核，全面落實(shí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職能，提高監(jiān)管效率。
第八條內(nèi)部專賣管理監(jiān)督必須公開、公正的原則，做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。
第九條內(nèi)部專賣管理監(jiān)督必須按照屬地管理原則，實(shí)行責(zé)任制，特殊情況可以由上級(jí)煙草專賣局制定管轄。
第十條對(duì)上級(jí)交辦的任務(wù)進(jìn)行登記、分析，5個(gè)工作日內(nèi)開展調(diào)查核實(shí)并及時(shí)上報(bào)。
第十一條加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立健全相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和議事決策協(xié)調(diào)機(jī)制，設(shè)立暢通的同級(jí)之間、主體與對(duì)象之間信息交流溝通渠道，形成合力，促進(jìn)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的有效實(shí)施。
第十二條加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)教育培訓(xùn)，提高隊(duì)伍素質(zhì)，強(qiáng)化激勵(lì)約束，注重紀(jì)律作風(fēng)，不斷提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊(duì)伍的監(jiān)管能力和執(zhí)行能力。
第十三條加強(qiáng)案件查處工作，依法查處違法違規(guī)行為，及時(shí)將處理意見(jiàn)向上級(jí)匯報(bào)，并追究相關(guān)人員的法律和行政紀(jì)律責(zé)任。
第十四條內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門有權(quán)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)的查詢權(quán)限必須向內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門全面開放。
第十五條相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)積極配合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，自覺(jué)規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，主動(dòng)接受監(jiān)督檢查，要真實(shí)、準(zhǔn)確地按要求報(bào)送卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有關(guān)數(shù)據(jù)，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門提出的意見(jiàn)建議，保持與監(jiān)管主體和部門的有效溝通，保證內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作有效開展。
第十六條內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作人員必須具備與工作相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行崗位職責(zé)，努力提高自身素質(zhì)，認(rèn)真落實(shí)工作制度，嚴(yán)格執(zhí)行流程規(guī)范，依法行政，公正廉潔，自覺(jué)規(guī)范工作行為，不斷則強(qiáng)工作能力，加強(qiáng)與其他崗位、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門團(tuán)結(jié)協(xié)作，全面提升內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作水平。
第十七條任何單位和個(gè)人有權(quán)舉報(bào)違反煙草專賣法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和專賣執(zhí)法行為。應(yīng)當(dāng)按程序及時(shí)處理，并保護(hù)舉報(bào)人員的合法權(quán)益。
內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范 專賣規(guī)范管理篇二
全省專賣全員流程化暨內(nèi)管現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)
籌備工作實(shí)施方案
為迎接全國(guó)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化會(huì)議，提高我市行業(yè)專賣全員流程和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作水平。省局決定于2008年3月10日在呂梁召開專賣全員流程化暨內(nèi)管現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)，為保證現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)順利召開，并取得預(yù)期效果，特制定本實(shí)施方案。
一、組織機(jī)構(gòu)及工作安排
為加強(qiáng)對(duì)會(huì)議的組織領(lǐng)導(dǎo)，特成立籌備會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)組 組 長(zhǎng)： 常務(wù)副組長(zhǎng)： 副組長(zhǎng)：
成 員：各縣（市、區(qū)）局局長(zhǎng)、各科室負(fù)責(zé)人 包片領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)督促所包縣局專賣全員流程和內(nèi)管工作緊跟市局的統(tǒng)一安排部署；
下設(shè)辦公室 主 任：梁志強(qiáng)
辦公室設(shè)在市局專賣監(jiān)督管理科、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科；
（一）資料組組長(zhǎng)：
1、匯報(bào)材料組:** 負(fù)責(zé)人： 成 員：
負(fù)責(zé)匯報(bào)材料的起草、定稿；
要求：2月22日命題及匯報(bào)框架提綱；2月25日前出初稿，3月1日定稿；
2、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)手冊(cè)編寫組 負(fù)責(zé)人： 成 員：
負(fù)責(zé)出臺(tái)現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)手冊(cè)；
要求：總結(jié)、提煉企業(yè)理念、企業(yè)文化、內(nèi)控內(nèi)管、自律規(guī)范和流程制度等方面的精髓，3月1日前完成。
3、痕跡化資料組: 負(fù)責(zé)人： 內(nèi)管組成員：
負(fù)責(zé)編寫市、縣兩級(jí)新的內(nèi)管工作流程手冊(cè)，2月25日前完成；整理市局2007年7月以來(lái)內(nèi)管流程執(zhí)行文書、表格，裝訂成冊(cè)；收集整理內(nèi)管工作文字材料（國(guó)家局、省局、市局文件 ；領(lǐng)導(dǎo)講話；實(shí)施方案；工作匯報(bào)；動(dòng)態(tài)；簡(jiǎn)報(bào)；信息；下發(fā)各縣通知；例會(huì)紀(jì)要、聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要；各縣局上報(bào)文字資料；月報(bào)、季報(bào)；各單位（部門）上報(bào)的自查報(bào)告、底稿；2007年第3、第4度開展內(nèi)管檢查資料；各部門的備案資料）； 專賣組成員：劉曉明 薛艷紅 冉文平
負(fù)責(zé)市、縣兩級(jí)專賣流程表格、文書的整理；整理專賣工作文字材料（國(guó)家局、省局、市局文件 ；領(lǐng)導(dǎo)講話；實(shí)施方案；工作匯報(bào)；動(dòng)態(tài)；簡(jiǎn)報(bào)；信息；下發(fā)各縣通知；例會(huì)紀(jì)要；各縣局上報(bào)文字資料；報(bào)表）；
要求：痕跡化資料要整理成冊(cè)，編有順序號(hào)、內(nèi)附目錄、校對(duì)無(wú)誤、表格填寫正確；
閆鵬華負(fù)責(zé)市、縣兩級(jí)考核兌現(xiàn)資料的收集整理； 陳斌負(fù)責(zé)統(tǒng)一設(shè)計(jì)痕跡資料的封皮設(shè)計(jì)、印刷；
（二）工作圖版制作組： 負(fù)責(zé)人： 成 員：
負(fù)責(zé)全市行業(yè)工作流程圖版和現(xiàn)場(chǎng)會(huì)圖版的制作，市、縣兩級(jí)院內(nèi)、辦公室、會(huì)議室等重要場(chǎng)所的圖版制作和宣傳，圖版要統(tǒng)一色調(diào)、統(tǒng)一內(nèi)容、高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)。
要求：2月27日工作流程圖版全部上墻、同時(shí)拿出院內(nèi)圖版設(shè)計(jì)的小樣?？h（市、區(qū)）局現(xiàn)場(chǎng)會(huì)圖版共出兩塊，其中一塊反映內(nèi)管工作內(nèi)容，另一塊反映內(nèi)控內(nèi)管自律產(chǎn)生的效果；市局現(xiàn)場(chǎng)會(huì)圖版共四塊，同時(shí)督促離石區(qū)局高質(zhì)量完成現(xiàn)場(chǎng)會(huì)圖版的制作和展示。
（三）ppt演示資料制作組： 負(fù)責(zé)人: 成 員：
要求：2月21著手收集ppt的影像資料、素材準(zhǔn)備工作，3月3日前完成制作。
（四）信息系統(tǒng)2.0版演示組 負(fù)責(zé)人： 成 員：
負(fù)責(zé)市、縣兩級(jí)內(nèi)管信息系統(tǒng)2.0版的演示內(nèi)容的設(shè)計(jì)，流程預(yù)警的處理，系統(tǒng)的綜合應(yīng)用。
要求：2月28日前出演示初稿，3月1日前進(jìn)行模擬演示。
三、相關(guān)單位（部門）工作
為了保證各項(xiàng)工作協(xié)調(diào)配合，齊頭并進(jìn)，保質(zhì)保量，圓滿完成，各相關(guān)單位（部門）近期內(nèi)急需完成以下工作。
（一）營(yíng)銷、物流、品牌科
1、建立市、縣兩級(jí)卷煙經(jīng)營(yíng)內(nèi)控自律體系提綱。(1)工作機(jī)構(gòu)和職責(zé)
按照“晉煙專會(huì)[2007]14號(hào)”會(huì)議紀(jì)要和市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督有關(guān)制度規(guī)定的要求，市局（公司）營(yíng)銷、物流部門分別明確市、縣兩級(jí)加強(qiáng)卷煙經(jīng)營(yíng)內(nèi)控自律的工作機(jī)構(gòu)和工作職責(zé)。
(2)規(guī)范性要求
根據(jù)國(guó)家局（總公司）、省局（公司）關(guān)于卷煙經(jīng)營(yíng)的 規(guī)范性要求。按部門分列出有關(guān)文件、制度、規(guī)定的名稱、文號(hào)、主要條款，并將有關(guān)文件、制度、規(guī)定整理成冊(cè)作為附件。
按照市局（公司）關(guān)于卷煙經(jīng)營(yíng)的規(guī)范性要求。按部門分列出有關(guān)文件、制度、規(guī)定的名稱、文號(hào)、主要條款，并將有關(guān)文件、制度、規(guī)定整理成冊(cè)作為附件。
(3)內(nèi)控自律制度
市局（公司）營(yíng)銷、物流部門分別重新修訂市局（公司）本級(jí)和全市行業(yè)的卷煙經(jīng)營(yíng)內(nèi)控自律制度，匯編成呂梁市煙草公司卷煙經(jīng)營(yíng)內(nèi)控制度。
緊緊圍繞內(nèi)管工作流程要求，著重從以下幾方面入手重新修訂內(nèi)控制度，即：
卷煙購(gòu)進(jìn)計(jì)劃：購(gòu)進(jìn)計(jì)劃調(diào)整、執(zhí)行；
卷煙購(gòu)進(jìn)協(xié)議合同：卷煙購(gòu)進(jìn)協(xié)議確定、調(diào)整以及月度銜接、合同執(zhí)行；
卷煙需求預(yù)測(cè)：訂單的真實(shí)性、匯總、核定、執(zhí)行； 卷煙銷售貨源：卷煙限量政策的制定、執(zhí)行； 價(jià)格管理：卷煙批發(fā)價(jià)格的執(zhí)行、變更； 電話訪銷：訂單生成、需求采集； 工業(yè)企業(yè)促銷：促銷方案、促銷行為； 零售戶業(yè)態(tài)分類； 準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)； 卷煙掃碼入庫(kù)；
卷煙出庫(kù)：分揀、打碼、出庫(kù)； 卷煙配送：送貨到戶、小票粘貼； 卷煙銷售貨款回收：回收額、回收時(shí)間； 品牌引入、退出；
要求：高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)地將內(nèi)控制度整編成冊(cè)，內(nèi)附目錄，并將各項(xiàng)制度的頁(yè)數(shù)標(biāo)明，2月25日前報(bào)市局內(nèi)管科。
(4)內(nèi)控自律流程
市局（公司）營(yíng)銷、物流部門應(yīng)針對(duì)各自部門的工作內(nèi)容和內(nèi)控自律制度、工作職責(zé)，分別重新修訂市局（公司）本級(jí)和全市行業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)內(nèi)控自律流程。工作流程應(yīng)明確卷煙經(jīng)營(yíng)全過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)管理監(jiān)督的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)明確應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)加強(qiáng)管理監(jiān)督的關(guān)鍵點(diǎn)，提交內(nèi)控制度的可操作性和實(shí)用性，并匯編成呂梁市煙草公司卷煙經(jīng)營(yíng)內(nèi)控自律流程。
要求：2月27日前上報(bào)市局內(nèi)管科。(5)考核和責(zé)任追究
市局（公司）營(yíng)銷、物流部門分別制定卷煙經(jīng)營(yíng)內(nèi)控自律工作的考核辦法和責(zé)任追究辦法。
要求：2月27日前上報(bào)市局內(nèi)管科。(6)其他需要提供的資料
月度自查方案、工作底稿、自查報(bào)告； 自律流程執(zhí)行痕跡化資料； 自律書面匯報(bào)材料、ppt素材。要求：2月28日前上報(bào)市局內(nèi)管科。
（二）財(cái)務(wù)、人事、審計(jì)科
財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)提供從2008年2月1日起每日貨款回收明細(xì)表；
要求：按日?qǐng)?bào)內(nèi)管科貨款回收表，責(zé)任人白曉菊； 審計(jì)、人事科負(fù)責(zé)整理2007年7月1日起來(lái)的考核兌現(xiàn)資料；
要求：2月28日前整理完畢所有考核兌現(xiàn)資料報(bào)內(nèi)管科，責(zé)任人李文平、任宇濤；
（三）各縣局（營(yíng)銷部）
（1）確定專人負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)市局，并匯報(bào)內(nèi)管工作進(jìn)展情況和相關(guān)資料的上報(bào)情況；
要求：2月22日上報(bào)市局內(nèi)管科。
（2）營(yíng)銷部?jī)?nèi)控自律機(jī)構(gòu)、職責(zé)、制度、流程； 要求：2月28日前完成，并上報(bào)市局內(nèi)管科；（3）營(yíng)銷部自律方面匯報(bào)材料、ppt； 要求：2月27日前上報(bào)市局內(nèi)管科。
（4）指定派專人重新審查2007年7月1日以來(lái)上報(bào)市局內(nèi)管科的內(nèi)管自查報(bào)告、工作底稿、自查報(bào)表、月報(bào)、季報(bào)、動(dòng)態(tài)、總結(jié)等材料； 要求：2月27日審查完畢，做到材料齊全，無(wú)差錯(cuò)。（5）總結(jié)提煉本單位全面提升內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的經(jīng)驗(yàn)、亮點(diǎn)，制作ppt，并以創(chuàng)新的方式展示；
要求：2月28日上報(bào)市局內(nèi)管科。（6）正常運(yùn)行專賣全員流程化。
（7）稽查大隊(duì)、中隊(duì)要盡快進(jìn)行職責(zé)、職能轉(zhuǎn)變，按省局新出臺(tái)的《職責(zé)》投入運(yùn)行。
二0一一年二月二十一日
內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范 專賣規(guī)范管理篇三
專賣全員流程化暨內(nèi)部專賣管理監(jiān)督管理監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)實(shí)施方案
為迎接全國(guó)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化會(huì)議，提高我市行業(yè)專賣全員流程和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作水平。省局決定于2008年3月10日在**召開專賣全員流程化暨內(nèi)部專賣管理監(jiān)督管理監(jiān)督工作現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)，為保證現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)順利召開，并取得預(yù)期效果，特制定本實(shí)施方案。
一、組織機(jī)構(gòu)及工作安排
為加強(qiáng)對(duì)會(huì)議的組織領(lǐng)導(dǎo)，特成立會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)小組 組 長(zhǎng)： 常務(wù)副組長(zhǎng)： 副組長(zhǎng)： 成 員：
包片領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)督促所包縣局專賣全員流程和內(nèi)管工作緊跟市局的統(tǒng)一安排部署；
下 設(shè)：辦公室 主 任：梁志強(qiáng)
辦公設(shè)設(shè)在市局專賣監(jiān)管理科、內(nèi)部專賣監(jiān)督管理科；
（一）資料組組長(zhǎng)：
1、匯報(bào)材料組: 負(fù)責(zé)人： 負(fù)責(zé)匯報(bào)材料的起草，2月22日出命題及匯報(bào)框架提綱2月25日前出初稿，3月1日定稿。
2、痕跡化資料組: 負(fù)責(zé)人： 成 員：
負(fù)責(zé)編寫市、縣兩級(jí)新的內(nèi)管工作流程手冊(cè)，2月25日前完成；整理市局的2007年7月以來(lái)內(nèi)管流程執(zhí)行文書、表格，裝訂成冊(cè)；收集整理內(nèi)管工作文字材料（國(guó)家局、省局、市局文件 ；領(lǐng)導(dǎo)講話；實(shí)施方案；工作匯報(bào)；動(dòng)態(tài)；簡(jiǎn)報(bào)；信息；下發(fā)各縣通知；例會(huì)紀(jì)要、聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要；各縣局上報(bào)文字資料；月報(bào)、季度；各單位（部門）上報(bào)的自查報(bào)告、底稿；2007年第3、第4度開展內(nèi)管檢查資料；各部門的備案資料）；
劉曉明 薛艷紅 冉文平
負(fù)責(zé)市、縣兩級(jí)專賣流程表格、文書的整理；整理專賣工作文字材料（國(guó)家局、省局、市局文件 ；領(lǐng)導(dǎo)講話；實(shí)施方案；工作匯報(bào)；動(dòng)態(tài)；簡(jiǎn)報(bào)；信息；下發(fā)各縣通知；例會(huì)紀(jì)要；各縣局上報(bào)文字資料；報(bào)表）；
要求：痕跡化資料要整理成冊(cè)，編有順序號(hào)、內(nèi)附目錄、校對(duì)無(wú)誤、表格填寫正確；
閆鵬華負(fù)責(zé)考核市、縣兩級(jí)考核資料的收集整理、考核兌現(xiàn)； 陳斌負(fù)責(zé)統(tǒng)一設(shè)計(jì)痕跡資料的封皮設(shè)計(jì)、印刷；
（二）、工作圖版制作組： 負(fù)責(zé)人：白小國(guó) 成 員：陳 斌 張新民
負(fù)責(zé)全市行業(yè)工作流程圖版的制作，市、縣兩級(jí)院內(nèi)、辦公室、會(huì)議室等重要場(chǎng)制作和宣傳氛圍，圖版統(tǒng)一色調(diào)、統(tǒng)一內(nèi)容、高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)。2月27日工作流程圖版全部上墻、同時(shí)拿出院內(nèi)圖版設(shè)計(jì)的小樣。
（三）ppt演示資料制作組： 負(fù)責(zé)人:解麗君
成 員：白小國(guó) 陳 斌 王高洪 借助外力 從2月21起著手收集ppt的影像資料、素材，3月3日前完成制作。
（四）、信息系統(tǒng)2.0版演示組 負(fù)責(zé)人：解麗君
成 員：康小軍 曹麗娟 劉艷芳
負(fù)責(zé)市、縣兩級(jí)內(nèi)管信息系統(tǒng)2.0版的演示內(nèi)容的設(shè)計(jì)，流程預(yù)警的處理，系統(tǒng)的綜合應(yīng)用，于2月28日前出演示初稿，3月1日前模擬演示；
以上各種文字資料集
三、相關(guān)單位（部門）工作
為了保證各項(xiàng)工作齊頭并進(jìn)，工作快速提升，保質(zhì)保量 完成，各相關(guān)單位（部門）近期內(nèi)需完成以下事項(xiàng)：
1、建立卷煙經(jīng)營(yíng)內(nèi)控自律體系
負(fù)責(zé)卷煙購(gòu)進(jìn)計(jì)劃、卷煙購(gòu)進(jìn)協(xié)議合同、卷煙貨源分配、電話訪銷、工業(yè)企業(yè)促銷、卷煙需求預(yù)測(cè)、價(jià)格管理、卷煙銷售、零售戶業(yè)態(tài)分類、準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)、到貨確認(rèn)、貨源公開投放、品牌引進(jìn)、退出、縣級(jí)中隊(duì)職責(zé)、市場(chǎng)監(jiān)管崗位
內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范 專賣規(guī)范管理篇四
淺談煙草行業(yè)縣級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督
現(xiàn)狀及對(duì)策
史榮華
一、中國(guó)煙草行業(yè)特點(diǎn)：
我國(guó)煙草行業(yè)是人財(cái)物、產(chǎn)供銷、內(nèi)外貿(mào)高度統(tǒng)一，資金密集、權(quán)利集中，政企合一的經(jīng)營(yíng)體制。依靠幾代煙草人的不懈努力，依靠國(guó)家給予的特殊政策，煙草業(yè)呈現(xiàn)出良性發(fā)展的態(tài)勢(shì)。但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展和完善的環(huán)境下，由于市場(chǎng)監(jiān)管與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的職能混淆，體制不順，權(quán)利過(guò)分集中，結(jié)果一方面導(dǎo)致煙草專賣局（煙草公司）對(duì)正常的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不可能進(jìn)行完全公開、公正、合理、有效的監(jiān)督管理，一旦缺乏有效的內(nèi)部管理監(jiān)督機(jī)制，在本位經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使下，很容易導(dǎo)致專賣管理服從和服務(wù)于地區(qū)和部門盈利目標(biāo)的需要，從而造成內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度形同虛設(shè)；另一方面煙草行業(yè)一個(gè)單位，兩個(gè)叫法，既行使專賣管理的行政職能又享有煙草經(jīng)營(yíng)的特權(quán)，因此促使其過(guò)多地以非經(jīng)濟(jì)手段對(duì)企業(yè)和市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。在這種情況下，不但不能有效地建立公平競(jìng)爭(zhēng)、健康有序的市場(chǎng)環(huán)境，而且煙草行業(yè)內(nèi)部的工商企業(yè)也難以成長(zhǎng)為真正獨(dú)立完整的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。如果在國(guó)家利益上稍有不慎，就可能導(dǎo)致決策失誤、違規(guī)運(yùn)作、以
權(quán)謀私。在消費(fèi)者利益上稍有不慎，就會(huì)影響成千上萬(wàn)煙農(nóng)
和卷煙零售戶的利益，造成公眾對(duì)煙草企業(yè)的誤解，損害行
業(yè)形象。因此，我們必須牢固樹立“國(guó)家利益和消費(fèi)者利益
至上”的共同價(jià)值觀，以高度的責(zé)任感和緊迫感，提高內(nèi)部
管理監(jiān)督工作的有效性，確保煙草行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康協(xié)調(diào)發(fā)
展。
二、縣級(jí)煙草內(nèi)管現(xiàn)狀：
自2006年“2〃10”全國(guó)煙草工作會(huì)議及兩次電視電話
會(huì)議以來(lái)，各縣級(jí)局均加強(qiáng)了對(duì)干部職工的自律教育，嚴(yán)格
遵守國(guó)家局關(guān)于卷煙營(yíng)銷“五條紀(jì)律”及煙葉生產(chǎn)“七條要
求”的規(guī)定，認(rèn)真研究加強(qiáng)日常監(jiān)督和同級(jí)監(jiān)督的有效途徑
和辦法措施，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，狠抓“兩項(xiàng)檢查”工作的貫徹落實(shí)，全力開展自查自糾，狠抓整改落實(shí)，健全內(nèi)管
長(zhǎng)效工作機(jī)制，使內(nèi)管內(nèi)控工作進(jìn)一步朝著規(guī)范、有序的方
向發(fā)展。然而我們也必須清醒認(rèn)識(shí)到仍然存在一些問(wèn)題：
1、部分員工對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督重要性認(rèn)識(shí)不足。還
存在重經(jīng)營(yíng)輕管理，重增收輕節(jié)支，重外打輕內(nèi)管的思想觀
念。主要表現(xiàn)在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作中檢查不深入、落實(shí)
不細(xì)致、整改不到位；受本位經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使，違規(guī)違紀(jì)事件
時(shí)有發(fā)生。
2、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度尚需進(jìn)一步規(guī)范完善。在完
善內(nèi)控制度，明確檢查方法，清晰工作流程，細(xì)化檢查內(nèi)容，加大懲處力度等方面并沒(méi)有達(dá)到要求。
3、我們既是《煙草專賣法》的執(zhí)法者又是煙草專賣品的經(jīng)營(yíng)者，監(jiān)管來(lái)自內(nèi)部，然而一旦出現(xiàn)問(wèn)題處理起來(lái)，猶
如左手打右手，痛不痛只有自己知道?，F(xiàn)實(shí)情況表明，某些
違紀(jì)違法的事件，采取諸如紀(jì)律處分、通報(bào)批評(píng)等內(nèi)部處理
形式，往往觸動(dòng)不大，甚至對(duì)某些有關(guān)部門及責(zé)任人來(lái)說(shuō)，還會(huì)無(wú)動(dòng)于衷，過(guò)后依然我行我素，邊改邊犯，負(fù)面影響極
壞。
三、解決辦法及努力方向：
加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督對(duì)于規(guī)范行業(yè)內(nèi)部卷煙經(jīng)營(yíng)行
為、鞏固和完善煙草專賣制度、保持行業(yè)健康快速發(fā)展、樹
立煙草行業(yè)負(fù)責(zé)任的形象具有重要意義。隨著煙草行業(yè)改革的提速和機(jī)構(gòu)調(diào)整步伐的加快，縣級(jí)局如何緊跟行業(yè)改革的步伐，實(shí)施有效的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制，推進(jìn)專賣內(nèi)
管工作邁上了日?；?、規(guī)范化和制度化的軌道，應(yīng)該擺上縣
級(jí)局專賣工作重要議事日程。對(duì)處于特殊體制下的煙草行業(yè)
而言，沒(méi)有規(guī)范就談不上發(fā)展，甚至連生存都會(huì)變得虛弱慘
淡；只有在規(guī)范基礎(chǔ)上的發(fā)展，市場(chǎng)才能繁榮有序，消費(fèi)者
利益才能得到切實(shí)保障，只有規(guī)范的煙草，員工才能活力永
駐，企業(yè)才能基業(yè)長(zhǎng)青，行業(yè)才能持續(xù)發(fā)展。
1、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，全員參與，真正把強(qiáng)化行業(yè)
內(nèi)部管理提高到維護(hù)行業(yè)壟斷生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地位、鞏固煙草專賣
制度的高度來(lái)認(rèn)識(shí)。牢固樹立“國(guó)家利益至上、消費(fèi)者利益
至上”的行業(yè)共同價(jià)值觀，切實(shí)維護(hù)國(guó)家利益和消費(fèi)者利益，既是加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管工作的重要思想基礎(chǔ)，也是衡量和檢驗(yàn)內(nèi)
部監(jiān)管工作能否取得實(shí)效的重要標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)宣傳教育和培訓(xùn)
學(xué)習(xí)，根據(jù)時(shí)代脈搏和行業(yè)特點(diǎn)，完善學(xué)習(xí)制度，改進(jìn)培訓(xùn)
計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)學(xué)以致用，通過(guò)交流談心,了解員工關(guān)心的熱點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題，多途徑教育員工只有國(guó)家利益、煙農(nóng)利益、零售
戶利益和消費(fèi)者利益得到切實(shí)維護(hù),企業(yè)利益和個(gè)人利益才
有保障。為內(nèi)部監(jiān)管工作的穩(wěn)步推進(jìn)打牢思想基礎(chǔ)。讓全體
員工自覺(jué)接受監(jiān)督，把行業(yè)共同價(jià)值觀作為各項(xiàng)工作的根本
出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。
2、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任，分清職權(quán)，建立健全行
之有效的長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制。以制度管人，用制度管事，切實(shí)發(fā)
揮制度對(duì)加強(qiáng)專賣管理工作的保障作用。把建設(shè)有凝聚力和
戰(zhàn)斗力的領(lǐng)導(dǎo)班子，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部的從政行為，作為全面加
強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管的首要環(huán)節(jié)；把建立“凡事有人負(fù)責(zé)，凡事有章
可循，凡事有據(jù)可查，凡事有人監(jiān)督”的長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制作，作為改進(jìn)完善內(nèi)部監(jiān)管的努力方向；進(jìn)一步增強(qiáng)規(guī)范意識(shí)，把規(guī)范自律滲透到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，健全企業(yè)內(nèi)控制度，構(gòu)建以內(nèi)管促內(nèi)控，以內(nèi)控促自律；不
斷促進(jìn)優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)，提高隊(duì)伍素質(zhì)和依法行政能力，健全
內(nèi)部監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制、打假打私聯(lián)合辦案機(jī)制、市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制、執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制等制度體系，切實(shí)發(fā)揮制度對(duì)加強(qiáng)專賣管理工
作的保障作用。
3、查找問(wèn)題根源，落實(shí)整改措施，增加監(jiān)管渠道，加
大監(jiān)督力度，真抓實(shí)干，切實(shí)解決存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)全方位、全過(guò)程監(jiān)控。各部門要在內(nèi)管部門的協(xié)調(diào)下，明確自己的職責(zé)與任務(wù)，各司其職、密切配合、形成合力；
要全員發(fā)動(dòng)，從每一個(gè)崗位查起，認(rèn)真核對(duì)每一筆業(yè)務(wù)，查
清每一個(gè)環(huán)節(jié)，不放過(guò)任何細(xì)節(jié)。不圖形式，不走過(guò)場(chǎng)，不
避重就輕，嚴(yán)格對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)開展自查自糾，對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行分
析，查找問(wèn)題根源，落實(shí)整改措施，逐個(gè)整改提高。要擴(kuò)大
監(jiān)督渠道，加大監(jiān)督力度?，F(xiàn)實(shí)情況表明，某些違紀(jì)違法的事件，采取諸如紀(jì)律處分、通報(bào)批評(píng)等內(nèi)部處理形式，往往
會(huì)觸動(dòng)不大，甚至對(duì)某些部門及責(zé)任人來(lái)說(shuō)，還會(huì)無(wú)動(dòng)于衷，過(guò)后依然我行我素，邊改邊犯。而一旦從嚴(yán)懲處，當(dāng)事人就
會(huì)迅速采取補(bǔ)救措施整改，其他人員也會(huì)以此為鑒，產(chǎn)生殺
一儆百的效應(yīng)，類似事件就不再發(fā)生。
4、注重實(shí)效，切實(shí)解決存在問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)全
方位、全過(guò)程監(jiān)控。重點(diǎn)抓好煙葉種植合同簽定、生產(chǎn)配套
物質(zhì)供應(yīng)、煙葉收購(gòu)調(diào)撥、卷煙訪銷配送及貨款回籠等關(guān)鍵
環(huán)節(jié)，在確保制度有效落實(shí)上多做文章做好文章。在卷煙經(jīng)
營(yíng)方面：一是加強(qiáng)對(duì)各類客戶卷煙銷售總量的監(jiān)督，每月跟
蹤檢查轄區(qū)卷煙購(gòu)進(jìn)量前50名和后50名客戶，調(diào)查核實(shí)是
否存在違規(guī)經(jīng)營(yíng)的嫌疑；二是有針對(duì)性地加強(qiáng)對(duì)緊俏品牌、高利潤(rùn)品牌、地域性適銷品牌貨源分配公平、公正的監(jiān)管，特別是監(jiān)督同級(jí)營(yíng)銷部門協(xié)議供貨、訂單供貨計(jì)劃的執(zhí)行情
況，對(duì)于超協(xié)議量供貨的，不按訂單供貨的，要求營(yíng)銷部門
及時(shí)做出等級(jí)增投計(jì)劃調(diào)整，確保各等級(jí)客戶都在增投計(jì)劃
內(nèi)供貨；在煙葉生產(chǎn)方面：一是根據(jù)基層煙草站煙葉種植合同花名冊(cè)、匯總表,走訪調(diào)查有無(wú)虛假種植合同, 煙用物質(zhì)
配送是否及時(shí)足額到位；二是對(duì)照站點(diǎn)收購(gòu)自查報(bào)告和種植
合同執(zhí)行情況表，調(diào)查核實(shí)是否嚴(yán)格按照國(guó)家烤煙收購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)
收購(gòu)煙葉,有無(wú)跨區(qū)收購(gòu)、壓級(jí)壓價(jià)收購(gòu)及提級(jí)上調(diào)現(xiàn)象。
總而言之，同級(jí)監(jiān)管要以落實(shí)和完善各項(xiàng)規(guī)章制度為切
入點(diǎn)，細(xì)化專賣內(nèi)管檢查的工作流程和工作內(nèi)容，牢固構(gòu)筑
事前預(yù)防，事中參與，事后考核全過(guò)程監(jiān)管的三道防線，督
促業(yè)務(wù)部門經(jīng)營(yíng)從“他律”逐步向“自律”過(guò)渡，由“要我規(guī)范”逐步向“我要規(guī)范”的轉(zhuǎn)變，使內(nèi)管內(nèi)控工作進(jìn)一步
朝著規(guī)范、有序的方向發(fā)展。
內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范 專賣規(guī)范管理篇五
**市煙草專賣局（公司）
關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的實(shí)施方案
為深入貫徹全國(guó)煙草行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督工作會(huì)議精神，建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)搞好省局加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督“聯(lián)系點(diǎn)”的工作，全面規(guī)范**煙草卷煙經(jīng)營(yíng)管理行為，制定本方案。
一、加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)
加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的指導(dǎo)思想是：以“三個(gè)代表”重要思想和十六大、十六屆三中、四中全會(huì)精神為指導(dǎo)，牢固樹立國(guó)家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀，為鞏固和完善煙草專賣制度、保證行業(yè)改革和發(fā)展的順利進(jìn)行，全面加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，著力解決好**煙草在專賣體制下“提高效率”和“注重自律”兩大課題，推動(dòng)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展。
加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的總體目標(biāo)是：以成為全省行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部專賣監(jiān)管工作“聯(lián)系點(diǎn)”為契機(jī)，在進(jìn)一步加強(qiáng)專賣隊(duì)伍建設(shè)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)解決當(dāng)前在全市行業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的突出問(wèn)題。通過(guò)對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施全面、全員、全過(guò)程和日常化、制度化的依法監(jiān)管，不斷提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的法制化、規(guī)范化水平，徹底杜絕內(nèi)部違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，建立健全與企業(yè)改革和發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)全局各項(xiàng)工作再上一個(gè)新臺(tái)階。
二、工作措施與要求
（一）加強(qiáng)教育引導(dǎo)，增強(qiáng)內(nèi)管意識(shí)
加強(qiáng)教育引導(dǎo)的重點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)干部。加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，首先要領(lǐng)導(dǎo)抓、關(guān)鍵要抓領(lǐng)導(dǎo)。因此，必須把教育的重點(diǎn)放在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部身上，著力解決領(lǐng)導(dǎo)干部思想上存在的不愿管、不敢管、不能管、不服管的問(wèn)題。要緊緊圍繞行業(yè)工作重心，以樹立國(guó)家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀為根本，以遵紀(jì)守法、嚴(yán)格自律為主題，以轉(zhuǎn)變觀念、規(guī)范行為、維護(hù)國(guó)家和消費(fèi)者利益、保障行業(yè)改革和發(fā)展為目標(biāo)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)全市行業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的學(xué)習(xí)教育。利用中心組理論學(xué)習(xí)、“一課三會(huì)”、日常和專題學(xué)習(xí)等多種形式，與黨員先進(jìn)性教育、反腐倡廉教育有機(jī)協(xié)調(diào)，把學(xué)習(xí)教育、改進(jìn)工作、解決實(shí)際問(wèn)題結(jié)合起來(lái)，教育引導(dǎo)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、特別是各單位、各部門主要領(lǐng)導(dǎo)牢固樹立外打內(nèi)管，“兩手抓、兩手都要硬，堅(jiān)持用有力的手抓內(nèi)管”的思想觀念，全面增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、自律意識(shí)、監(jiān)管意識(shí)，努力提高自身履職能力和執(zhí)行能力，切實(shí)轉(zhuǎn)變工作方向和工作作風(fēng)，確保加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的順利進(jìn)行。
進(jìn)一步加強(qiáng)全員思想政治工作。加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，首先要統(tǒng)一思想，關(guān)鍵在提高認(rèn)識(shí)。因此，必須把加強(qiáng)全員思想政治工作放在重要位臵，著力解決干部職工的思想認(rèn)識(shí)問(wèn)題。要進(jìn)一步引深“兩個(gè)維護(hù)”大討論活動(dòng)，廣泛發(fā)動(dòng)職工群眾積極參與討論，全面提高行業(yè)干部職工對(duì)“兩個(gè)維護(hù)”的思想認(rèn)識(shí)，更加牢固地樹立起國(guó)家利益、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀，切實(shí)以加強(qiáng)監(jiān)管，規(guī)范行為的實(shí)際行動(dòng)，維護(hù)好國(guó)家利益和消費(fèi)者利益。
要深入開展多層面、多種形式的法律法規(guī)專題學(xué)習(xí)教育活動(dòng)。組織全體干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)《煙草專賣法》、《實(shí)施條例》及行業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，-2-
教育引導(dǎo)廣大干部職工深刻理解專賣立法宗旨和本意要求，進(jìn)一步強(qiáng)化全面貫徹?zé)煵輰Ｙu法律法規(guī)的自覺(jué)性，徹底糾正過(guò)去對(duì)《煙草專賣法》理解和貫徹上的片面性，不斷增強(qiáng)法律意識(shí)和法制觀念，努力提高依法行政、依法經(jīng)營(yíng)的能力和水平。
全市行業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部都要在加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)的同時(shí)，深入宣講全國(guó)行業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督工作會(huì)議精神，教育引導(dǎo)全體干部職工認(rèn)清形勢(shì)、明確方向，進(jìn)一步理清發(fā)展的思路，盡快把思想統(tǒng)一到、工作重心轉(zhuǎn)移到加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督上來(lái)。
（二）健全完善制度，建立長(zhǎng)效機(jī)制
建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度。建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度是一項(xiàng)全新的工作，也是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要在實(shí)踐中不斷完善。當(dāng)前的重點(diǎn)是：
1.建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督體制。明確監(jiān)管的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和組織架構(gòu)、確定內(nèi)部專賣監(jiān)管的原則和監(jiān)管對(duì)象，搭建起實(shí)施內(nèi)部專賣監(jiān)管的體制框架。
2.建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的實(shí)施細(xì)則。確定內(nèi)部監(jiān)管的主要內(nèi)容和政策依據(jù)，明確針對(duì)什么采取什么、實(shí)施什么達(dá)到什么等方面的基本方法和目標(biāo)；明確監(jiān)管的內(nèi)部分工和崗位職責(zé)，確立實(shí)施內(nèi)部專賣監(jiān)管的基本模式。
3.建立健全卷煙經(jīng)營(yíng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度。全面理清卷煙經(jīng)營(yíng)流程，找準(zhǔn)專賣監(jiān)管的切入點(diǎn)，抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施有效監(jiān)管。在卷煙購(gòu)進(jìn)方面，要抓住調(diào)入決策、品牌確定、采購(gòu)數(shù)量等關(guān)鍵，采取提前介入、事中調(diào)研、事終審核等有效方法，預(yù)防和糾正貨源采購(gòu)中的不符合市場(chǎng)實(shí)際、造成庫(kù)
存積壓及個(gè)人說(shuō)了算、不符合決策程序等不規(guī)范問(wèn)題；在卷煙庫(kù)存方面，抓住到貨確認(rèn)、卷煙入庫(kù)出庫(kù)、照單分揀配送等關(guān)鍵，采取檢查落實(shí)、核查訂單、跟蹤督查等手段，配合企業(yè)內(nèi)控制度，監(jiān)督規(guī)范卷煙出入庫(kù)程序；在卷煙銷售方面，抓住許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、貨源分配、客戶類型劃分、補(bǔ)訂貨源等關(guān)鍵，采取嚴(yán)把行政許可審核關(guān)、公開貨源分配和客戶類型劃分辦法、規(guī)范補(bǔ)訂貨源程序等手段，重點(diǎn)解決“無(wú)證供貨”、“拆單分?jǐn)偂?、“賣大戶”、“補(bǔ)貨套購(gòu)”等“假入網(wǎng)”問(wèn)題。
4.建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的懲治制度。以國(guó)家煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定為依據(jù)，明確懲治對(duì)象和懲治手段，加大懲治力度。嚴(yán)厲查處行業(yè)內(nèi)部違法、違規(guī)、違紀(jì)行為。以強(qiáng)有力的懲治措施，增強(qiáng)教育的說(shuō)服力、制度的約束力和監(jiān)督的威懾力。
健全完善企業(yè)內(nèi)控制度。建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制，必須把企業(yè)內(nèi)控制度建設(shè)作為一項(xiàng)重要任務(wù)來(lái)抓。根據(jù)本公司的實(shí)際情況，當(dāng)前健全完善企業(yè)內(nèi)控制度的重點(diǎn)是：
1.堅(jiān)持和完善“決策程序規(guī)定”和“會(huì)議議事規(guī)則”。根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，按照集體決策、科學(xué)決策、民主決策的要求，針對(duì)企業(yè)“三重一大”重要事項(xiàng)，進(jìn)一步完善決策和實(shí)施過(guò)程中的事前調(diào)研、事中監(jiān)督、事后審核的程序，全面規(guī)范決策行為，防止決策隨意性。
2.堅(jiān)持和完善財(cái)務(wù)審計(jì)制度。進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作；切實(shí)加大對(duì)企業(yè)資金、資產(chǎn)的監(jiān)管力度；不斷完善預(yù)算、投資、薪酬管理辦法，強(qiáng)化三個(gè)委員會(huì)職能，堅(jiān)決體現(xiàn)制度剛性；進(jìn)一步完善內(nèi)部審計(jì)制度，積極拓展內(nèi)審領(lǐng)域和范疇，突出發(fā)揮好內(nèi)審制度對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制的重要作用。
3.建立健全卷煙經(jīng)營(yíng)內(nèi)部控制制度。按照新的業(yè)務(wù)流程，全面建立起對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的管理控制制度。重點(diǎn)在卷煙購(gòu)、銷、存的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立崗位間相互制衡、相互監(jiān)督的有效機(jī)制，明確重點(diǎn)崗位、重要人員職責(zé)范圍和責(zé)任追究細(xì)則，并制定科學(xué)、規(guī)范、有效的監(jiān)管辦法。
堅(jiān)持和完善企務(wù)、政務(wù)公開制度。結(jié)合行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，深入推進(jìn)企務(wù)、政務(wù)公開。根據(jù)行業(yè)實(shí)際，擴(kuò)大公開范圍和公開內(nèi)容，特別是要把握行政許可、行政執(zhí)法及業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在不涉及商業(yè)機(jī)密的前提下，全面增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理行為的透明度。不斷拓寬民主監(jiān)督管理的領(lǐng)域和渠道，利用多種形式的監(jiān)督制約機(jī)制，徹底杜絕行政管理和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的暗箱操作行為，不斷以行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)的新成效取信于民，在全社會(huì)樹立良好的行業(yè)形象。
（三）深入推進(jìn)改革，理順監(jiān)管體制
繼續(xù)推進(jìn)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，強(qiáng)化專賣內(nèi)管職能。按照省局下達(dá)的機(jī)構(gòu)設(shè)臵方案，加快組織結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐。根據(jù)加強(qiáng)專賣內(nèi)管的需要，調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)和部門分工格局，逐級(jí)明確煙草專賣局和專賣監(jiān)督管理部門的內(nèi)管基礎(chǔ)地位；按照工作需求，對(duì)專賣部門進(jìn)行合理分工，明確內(nèi)管和外打的執(zhí)行機(jī)構(gòu)；規(guī)范專賣局和專賣職能部門全面參與、全程監(jiān)控下的卷煙經(jīng)營(yíng)整體業(yè)務(wù)程序，保證依法監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)有力、措施得力、環(huán)節(jié)順暢、落實(shí)到位。
深化行政審批制度改革，完善行政審批方式、規(guī)范審批行為。進(jìn)一步理清卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中需要審批的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化局和局務(wù)會(huì)職能作用，在正確處理專賣管理監(jiān)督和企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)關(guān)系的基礎(chǔ)上，認(rèn)真落實(shí)各級(jí)局行政執(zhí)法責(zé)任制，嚴(yán)格規(guī)范經(jīng)營(yíng)決策、行政許可、執(zhí)法辦案、準(zhǔn)運(yùn)證到貨
確認(rèn)等審批行為，嚴(yán)把依法行政、依法經(jīng)營(yíng)關(guān)。
繼續(xù)推進(jìn)經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型，充分發(fā)揮信息化在內(nèi)部專賣監(jiān)管中的作用。按照“整體推進(jìn)、全面提升”的網(wǎng)建工作要求，努力提高信息化利用水平。在全面運(yùn)用卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步改進(jìn)和完善卷煙分銷系統(tǒng)、誠(chéng)信管理系統(tǒng)等方面的業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)，在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、卷煙營(yíng)銷的全過(guò)程，特別是貨源分配、流向及許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、分類等敏感環(huán)節(jié)，引入痕跡管理機(jī)制，增加可回溯查詢信息輸入、調(diào)整、變更的責(zé)任部門、責(zé)任人及數(shù)據(jù)維護(hù)時(shí)間、地點(diǎn)的監(jiān)管模塊，有效利用科技手段，提高監(jiān)管質(zhì)量和水平。
（四）建立責(zé)任體系，明確監(jiān)管責(zé)任
明確專賣管理監(jiān)督單位的職責(zé)。根據(jù)國(guó)家局、省局要求，市局的職責(zé)是建立和實(shí)施專賣監(jiān)督管理制度及長(zhǎng)效機(jī)制，督導(dǎo)、檢查、考核各縣（區(qū)）局有關(guān)專賣管理監(jiān)督工作的落實(shí)情況，查處違法、違規(guī)、違紀(jì)案件，確保卷煙購(gòu)銷存的全過(guò)程監(jiān)控到位?？h（區(qū)）局的職責(zé)是監(jiān)管卷煙銷售網(wǎng)絡(luò)，保證卷煙落戶銷售，防止形成卷煙體外循環(huán)。
明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及具體工作人員的責(zé)任。各級(jí)局局長(zhǎng)是內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的第一責(zé)任人，對(duì)本單位依法行政、依法經(jīng)營(yíng)負(fù)總責(zé)；副局長(zhǎng)對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各崗位監(jiān)管人員對(duì)其負(fù)責(zé)的工作承擔(dān)直接責(zé)任。以此為基礎(chǔ)建立自上而下、逐級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人的完整的責(zé)任體系，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)部監(jiān)管責(zé)任制，努力形成專賣、紀(jì)檢、財(cái)務(wù)審計(jì)等部門分工合作、齊抓共管的工作格局，推動(dòng)內(nèi)部專賣監(jiān)管工作的全面落實(shí)。
認(rèn)真落實(shí)責(zé)任追究制度，對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生的重大違法、違規(guī)、-6-
違紀(jì)案件，除追究直接當(dāng)事人的責(zé)任外，嚴(yán)格追究專賣管理監(jiān)督相關(guān)責(zé)任人失察、瀆職的責(zé)任。
（五）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，確保監(jiān)管質(zhì)量
進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍素質(zhì)建設(shè)。堅(jiān)持并落實(shí)長(zhǎng)效的學(xué)習(xí)教育制度，并不斷開展內(nèi)部監(jiān)管專題教育培訓(xùn)，努力提高專賣隊(duì)伍的依法行政能力和行政執(zhí)法水平，使隊(duì)伍整體素質(zhì)盡快適應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部專賣監(jiān)管的工作需求。
進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)。制定強(qiáng)有力的專賣執(zhí)法紀(jì)律，強(qiáng)化紀(jì)律約束機(jī)制，采取教育、行政、組織手段，強(qiáng)力規(guī)范執(zhí)法行為，杜絕知法犯法、違法行政的問(wèn)題發(fā)生，提高隊(duì)伍的自律能力。
進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍的組織建設(shè)。按照人員配精、隊(duì)伍配齊、力量配強(qiáng)的要求，改變目前專賣隊(duì)伍在組織形式、人員結(jié)構(gòu)上重外打輕內(nèi)管的局面。在數(shù)量上，要保證有足夠的人員開展監(jiān)管工作，履行監(jiān)管職責(zé)；在質(zhì)量上，要調(diào)整補(bǔ)充部分既掌握專賣法律法規(guī)和行業(yè)有關(guān)規(guī)定，又熟悉業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理等方面知識(shí)，原則性較強(qiáng)的得力人員，加入專賣隊(duì)伍，用以提高監(jiān)管質(zhì)量和工作效率。
三、工作步驟與方法
（一）學(xué)習(xí)動(dòng)員階段
1.此階段的時(shí)間安排為從6月25日開始至7月10日結(jié)束； 2.工作目標(biāo)：統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，教育全員深刻認(rèn)識(shí)加強(qiáng)內(nèi)管工作的重要性和必要性，在全員的思想深處牢固樹立國(guó)家利益至上、消費(fèi)者利益至上的共同價(jià)值觀。
3.工作重點(diǎn)：認(rèn)真組織學(xué)習(xí)國(guó)家煙草專賣法律法規(guī)、行業(yè)管理規(guī)定及
國(guó)家局、省局領(lǐng)導(dǎo)講話精神，對(duì)全體干部職工進(jìn)行全面動(dòng)員，夯實(shí)思想基礎(chǔ)。
（二）梳理問(wèn)題階段
1.此階段的時(shí)間安排為從7月11日開始至7月20日結(jié)束； 2.工作目標(biāo)：全面自查自糾，查找梳理問(wèn)題。
3.工作重點(diǎn)：市局（公司）主要領(lǐng)導(dǎo)要帶頭下基層組織開展專題調(diào)研，認(rèn)真剖析企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的管理漏洞和突出問(wèn)題，廣泛發(fā)動(dòng)全體員工對(duì)照工作要求，深刻揭擺、梳理問(wèn)題，并制定具體的整改措施。
（三）落實(shí)整改階段
1.此階段的時(shí)間安排為從7月21日開始至8月底結(jié)束。
2.工作目標(biāo)：認(rèn)真整改查擺出的問(wèn)題，建立健全企業(yè)內(nèi)控制度和內(nèi)部專賣監(jiān)管制度。
3.工作重點(diǎn)：各單位、各部門對(duì)涉及本單位、本部門的各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行全面的清理，按照加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管的要求，分門別類地整理出需要完善的制度、需要繼續(xù)堅(jiān)持的制度、需要建立健全的制度等。該建立的制度盡快組織制定，該完善的認(rèn)真進(jìn)行修訂完善，該堅(jiān)持的明確下來(lái)長(zhǎng)期堅(jiān)持，并在工作中不折不扣地加以貫徹執(zhí)行。
（四）完善提高階段
1.此階段的工作是長(zhǎng)期的任務(wù)，需要在短期整改結(jié)束后不斷引深。2.工作目標(biāo)：認(rèn)真落實(shí)出臺(tái)的各項(xiàng)制度，邊執(zhí)行邊進(jìn)行制度修訂，逐步完善內(nèi)部專賣監(jiān)管的長(zhǎng)效機(jī)制。
3.工作重點(diǎn)：集中時(shí)間、精力重點(diǎn)解決有章不循的問(wèn)題，通過(guò)抓領(lǐng)導(dǎo)、-8-
領(lǐng)導(dǎo)抓、反復(fù)抓、抓反復(fù)，嚴(yán)格落實(shí)規(guī)章制度，全面提高組織執(zhí)行力，努力達(dá)到各單位、各部門、各崗位各司其職、各負(fù)其責(zé)，自覺(jué)實(shí)施和服從監(jiān)管的目的。
四、保障機(jī)制
（一）組織保障
為了保證以上措施和步驟落到實(shí)處，推動(dòng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的順利開展，完成好省局“聯(lián)系點(diǎn)”的各項(xiàng)工作任務(wù)，市局專門設(shè)立“加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作”領(lǐng)導(dǎo)組，負(fù)責(zé)指揮全局工作。領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，并配備專職工作人員，主要負(fù)責(zé)收集資料、傳遞信息、指揮協(xié)調(diào)、工作調(diào)研、檔案整理、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等日常工作。各縣區(qū)局（營(yíng)銷部）也要成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，組織得力人員負(fù)責(zé)具體工作。對(duì)于開展此項(xiàng)工作必需的人力、物力、財(cái)力資源，市局將本著“經(jīng)濟(jì)適用、滿足需求”的原則，統(tǒng)籌安排。
（二）制度保障
通過(guò)建立相應(yīng)會(huì)議制度、周匯報(bào)制度、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況月匯報(bào)制度、專賣聯(lián)席會(huì)議制度、關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)資料備案?jìng)洳橹贫?、主要?jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人定期述職制度等手段，提高內(nèi)部專賣監(jiān)管的工作效率，保證信息及時(shí)溝通交流，確保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程始終在有效的控制和監(jiān)督管理之下高效運(yùn)作，全力推動(dòng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。
（三）激勵(lì)保障
為了調(diào)動(dòng)全員對(duì)加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的工作積極性，群策群力推動(dòng)此項(xiàng)工作，市局將根據(jù)工作進(jìn)展情況，開展“學(xué)習(xí)標(biāo)兵”、“內(nèi)管模范”等先進(jìn)分子評(píng)比活動(dòng)，并制定具體的獎(jiǎng)勵(lì)措施，充分激發(fā)廣大干部職工的-9-
工作熱情。同樣，對(duì)于貫徹執(zhí)行不利、進(jìn)展不快、整改效果不明顯的單位和有關(guān)責(zé)任人，也要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、行政的、組織的等多種手段予以懲戒。對(duì)于頂風(fēng)違法違規(guī)、邊整邊犯的單位和個(gè)人，堅(jiān)決按照制度要求嚴(yán)肅處理。
加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督是一項(xiàng)需要長(zhǎng)期堅(jiān)持、不斷完善的工作，不可能一步到位、一蹴而就。因此，在加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的全過(guò)程，必須堅(jiān)持在發(fā)展中完善、在完善中發(fā)展的總體思路，認(rèn)真把握監(jiān)管和發(fā)展的關(guān)系，始終堅(jiān)持發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)的指導(dǎo)方針。緊密結(jié)合企業(yè)的改革和發(fā)展實(shí)際，著眼全局，總體規(guī)劃，分步驟、分階段循序漸進(jìn)，強(qiáng)調(diào)針對(duì)性、前瞻性和可操作性的有機(jī)統(tǒng)一，在發(fā)展中逐步完善監(jiān)管手段。要針對(duì)不同階段出現(xiàn)的的突出問(wèn)題，積極調(diào)整工作方向和工作措施，及時(shí)化解矛盾、解決問(wèn)題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在逐步完善監(jiān)管機(jī)制中推動(dòng)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展。
**市煙草專賣局（公司）
內(nèi) 部 專 賣 管 理 監(jiān) 督 實(shí) 施 細(xì) 則
第一章 總則
第一條 為了貫徹落實(shí)《**市煙草專賣局加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》），建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制，全面規(guī)范全市行業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為，進(jìn)一步維護(hù)好國(guó)家利益和消費(fèi)者利益，鞏固和完善煙草專賣制度、保障行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)國(guó)家局《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施意見(jiàn)》、省局《關(guān)于加強(qiáng)全省行業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)督工作實(shí)施辦法》，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則適用于**市煙草專賣局（公司）及下屬各單位。
第二章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的基本原則
第三條
堅(jiān)持依法依規(guī)監(jiān)管原則。采取的一切監(jiān)管手段必須符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)管理規(guī)定，做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。
第四條 堅(jiān)持全面、全員、全過(guò)程監(jiān)管原則。按照民主監(jiān)管、科學(xué)監(jiān)管的要求，以專賣管理監(jiān)督為基礎(chǔ)，有效發(fā)揮財(cái)務(wù)審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察和整頓辦等部門的作用，對(duì)內(nèi)部卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行事前、事中、事后橫向到邊、縱向到底的全過(guò)程監(jiān)管。
第五條 堅(jiān)持責(zé)任效率原則。按照屬地管理的要求，逐級(jí)逐崗明確監(jiān)管責(zé)任，實(shí)行權(quán)責(zé)一致、權(quán)力制衡、相互制約的監(jiān)管責(zé)任制及責(zé)任追究制度。特殊情況可以由上級(jí)煙草專賣局指定管轄。
第六條 堅(jiān)持與行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合原則。通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)
部專賣管理監(jiān)督，切實(shí)規(guī)范行業(yè)行為，達(dá)到不斷以行風(fēng)、政風(fēng)、黨風(fēng)廉政建設(shè)的新成效取信于民的要求，在全社會(huì)樹立良好的行業(yè)形象。
第七條 堅(jiān)持與行業(yè)改革和發(fā)展要求相適應(yīng)的原則。緊密結(jié)合行業(yè)改革和發(fā)展實(shí)際，保護(hù)和服務(wù)于內(nèi)部合法的卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。著眼全局，總體規(guī)劃，分步驟、分階段循序漸進(jìn)，強(qiáng)調(diào)針對(duì)性、前瞻性和可操作性的有機(jī)統(tǒng)一。
第三章 監(jiān)督主體、監(jiān)督對(duì)象和職責(zé)劃分
第八條 **市及其下屬的縣（區(qū)）煙草專賣局是本轄區(qū)實(shí)施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主體，按照屬地管理原則和“職能明確、行為規(guī)范、監(jiān)管有效、保障有力”的要求，實(shí)行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任制。特殊情況可以由上級(jí)煙草專賣局指定管轄。
各級(jí)煙草專賣局的專賣管理部門為內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的具體執(zhí)行部門。
各級(jí)煙草專賣局必須依照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定負(fù)責(zé)本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部專賣監(jiān)督管理工作，并接受上級(jí)煙草專賣局、同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門的依法監(jiān)督。
第九條 市煙草專賣局負(fù)責(zé)全市轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責(zé)是：
（一）貫徹落實(shí)國(guó)家局、省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，制定實(shí)施本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度，建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制；
（二）指導(dǎo)、檢查、考核所屬縣（區(qū)）煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作；
（三）對(duì)全市行業(yè)內(nèi)部的煙草專賣品經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行事前、事中、事后的專賣管理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的違法、違規(guī)案件；
（四）省局交辦和其他需要由市煙草專賣局辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項(xiàng)。
第十條 縣（區(qū)）煙草專賣局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責(zé)是：
（一）貫徹落實(shí)上級(jí)煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，制定和實(shí)施本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度，建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制；
（二）對(duì)同級(jí)卷煙營(yíng)銷部進(jìn)行事前、事中、事后的專賣管理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的違法、違規(guī)案件；
（三）市局交辦和其他需要由縣（區(qū)）煙草專賣局辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項(xiàng)。
第十一條
基層專賣管理所負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，主要職責(zé)是：
（一）貫徹落實(shí)本局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，實(shí)施本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度。
（二）對(duì)負(fù)責(zé)本轄區(qū)客戶服務(wù)的營(yíng)銷員、訪銷員、送貨員的工作進(jìn)行監(jiān)督，廣泛收集客戶對(duì)煙草管理和服務(wù)行為的意見(jiàn)和建議，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào)。
（三）縣局交辦和其它需要由管理所辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項(xiàng)。
第十二條 本細(xì)則所指內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的對(duì)象為：**市煙草公司及其下屬10個(gè)區(qū)縣依法取得煙草專賣許可證的卷煙營(yíng)銷部。**市靈丘縣、廣靈縣煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。
**市煙草公司及其下屬卷煙營(yíng)銷部必須嚴(yán)格遵守?zé)煵輰Ｙu法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定，切實(shí)加強(qiáng)自律，自覺(jué)接受專賣管理監(jiān)督。并履行下列責(zé)任：
（一）貫徹落實(shí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的部署和要求，不斷完善并落實(shí)內(nèi)部控制制度，建立依法經(jīng)營(yíng)、守法經(jīng)營(yíng)的自律長(zhǎng)效機(jī)制。
（二）按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，及時(shí)辦理許可證的申領(lǐng)、注銷、變更等手續(xù)，妥善保管許可證，按照許可證規(guī)定的范圍、渠道經(jīng)營(yíng)煙草專賣品。
（三）按照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)內(nèi)有關(guān)規(guī)定申辦煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證，禁止無(wú)證運(yùn)輸或重復(fù)使用準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸煙草專賣品。
（四）如實(shí)向?qū)Ｙu管理監(jiān)督部門提供業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的相關(guān)資料，并對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。禁止從無(wú)煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的企業(yè)和個(gè)人采購(gòu)貨源。
（五）積極配合專賣管理監(jiān)督工作，主動(dòng)接受專賣監(jiān)督管理部門的管理監(jiān)督。
第四章
內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的主要內(nèi)容
第十三條 本細(xì)則所指內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的內(nèi)容為：全市行業(yè)遵守?zé)煵輰Ｙu法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定的情況。
第十四條 對(duì)煙草公司卷煙購(gòu)銷計(jì)劃的內(nèi)部專賣監(jiān)管機(jī)制：
市公司必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道簽定卷煙購(gòu)銷合同，嚴(yán)禁向無(wú)煙草專賣生產(chǎn)許可證的企業(yè)購(gòu)進(jìn)貨源。
（一）卷煙購(gòu)進(jìn)計(jì)劃的制定
1、全市行業(yè)必須按照省局(公司)下達(dá)的購(gòu)銷存流轉(zhuǎn)計(jì)劃總量、定貨要求、定貨原則，由市公司統(tǒng)一購(gòu)進(jìn)卷煙。執(zhí)行卷煙購(gòu)銷計(jì)劃的有關(guān)情況，應(yīng)制表匯總通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)由市局專賣監(jiān)督管理部門進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。
2、專賣部門必須全面參與卷煙購(gòu)進(jìn)計(jì)劃的制定工作。貨源采購(gòu)部門在制定購(gòu)進(jìn)計(jì)劃之前，應(yīng)當(dāng)將市場(chǎng)調(diào)研和綜合分析報(bào)告送專賣部門備案審核，由專賣部門簽署意見(jiàn)后上報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)。
3、市局局務(wù)會(huì)根據(jù)采購(gòu)和專賣兩部門提交的報(bào)告，按照集體決策的原則，研究決定供貨廠家、品牌數(shù)量等購(gòu)進(jìn)計(jì)劃，并形成《會(huì)議紀(jì)要》。
（二）購(gòu)進(jìn)計(jì)劃的執(zhí)行
1、市公司將經(jīng)局務(wù)會(huì)集體研究決定的調(diào)入計(jì)劃報(bào)省局（公司）審核同意后，在國(guó)家局指定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行網(wǎng)上集中交易、合同打印。
2、采購(gòu)部門對(duì)所簽定卷煙購(gòu)銷合同，須按計(jì)劃數(shù)、廠家、合同簽定數(shù)、品牌、數(shù)量、余數(shù)進(jìn)行制表匯總，由專賣部門通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。合同復(fù)印件要在上報(bào)省銷售公司的同時(shí)送專賣部門備案。
執(zhí)行卷煙購(gòu)銷合同必須確保國(guó)家局、省局規(guī)定的合同履約率。
（三）計(jì)劃的增減或變更
1、市公司因本地市場(chǎng)發(fā)生變化、確需新增卷煙訂貨計(jì)劃時(shí)，必須經(jīng)局務(wù)會(huì)集體研究決定后，向省局計(jì)劃部門提交申請(qǐng)，經(jīng)省局審批同意后，-15-
方可按照所批準(zhǔn)的品牌、數(shù)量進(jìn)行網(wǎng)上交易。有關(guān)交易材料必須送專賣監(jiān)督管理部門備案。
2、市公司需要對(duì)已簽定的合同進(jìn)行整份合同的退貨或調(diào)整時(shí)，必須符合省局（公司）的管理規(guī)定，并在報(bào)上級(jí)專賣監(jiān)督管理部門備案的同時(shí)，送同級(jí)專賣部門備案。
卷煙購(gòu)銷計(jì)劃增減或變更后，相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)一并進(jìn)行調(diào)整。第十五條 對(duì)煙草公司卷煙銷售環(huán)節(jié)的內(nèi)部專賣監(jiān)管機(jī)制：
（一）市公司及其下屬營(yíng)銷機(jī)構(gòu)必須按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等銷售卷煙、雪茄煙，保證貨源100%入網(wǎng)、落地、入戶銷售，禁止超出許可范圍銷售，禁止違反價(jià)格規(guī)定銷售，禁止將卷煙銷售給無(wú)煙草專賣零售許可證的單位或個(gè)人；
（二）市公司營(yíng)銷中心應(yīng)科學(xué)制定全市年、季、月度卷煙營(yíng)銷及品牌培育策略和貨源分配及市場(chǎng)投放計(jì)劃，送市局專賣部門審核并加注意見(jiàn)后，及時(shí)報(bào)市局局務(wù)會(huì)研究決定；決定后的有關(guān)匯總材料送專賣部門備案。在執(zhí)行過(guò)程中，需要對(duì)決定內(nèi)容適當(dāng)進(jìn)行微調(diào)時(shí)，要在報(bào)請(qǐng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，將調(diào)整情況及時(shí)報(bào)專賣部門備案。
當(dāng)月市場(chǎng)投放計(jì)劃，即銷售卷煙的品牌、數(shù)量、價(jià)格等必須向全市合法卷煙零售戶公開，全面實(shí)施貨源公開、公平、公正的訪銷配送。不得超量供應(yīng)卷煙，不得委托他方代訪、代送卷煙。
（三）市公司不得以任何方式向各區(qū)縣營(yíng)銷部分?jǐn)倻N煙的銷售任務(wù)。
（四）市公司對(duì)全市客戶的訪銷編碼必須以專賣管理監(jiān)督部門辦理的許可證號(hào)碼為準(zhǔn)，不得另行編制。各縣（區(qū)）煙草專賣局應(yīng)定期核對(duì)客戶
資料，審查有無(wú)向無(wú)證戶供貨行為的發(fā)生，并將每次的監(jiān)督檢查結(jié)果造冊(cè)登記。市局專賣部門要經(jīng)常性地開展巡查核實(shí)，并在區(qū)縣局提交的檢查結(jié)果報(bào)告加注審查意見(jiàn)。
（五）市局專賣部門要全程監(jiān)督貨源流向，通過(guò)系統(tǒng)查詢、實(shí)地調(diào)查、客戶抽查等措施，嚴(yán)密監(jiān)控卷煙到貨、庫(kù)存及貨源分配和定單生成環(huán)節(jié)，及時(shí)查處貨源不入網(wǎng)經(jīng)營(yíng)的問(wèn)題。每次監(jiān)督檢查的結(jié)果都要造冊(cè)登記，并及時(shí)向局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
第十六條 對(duì)煙草公司庫(kù)存配送環(huán)節(jié)的內(nèi)部專賣日常監(jiān)管機(jī)制：
（一）市公司必須嚴(yán)格執(zhí)行卷煙到貨確認(rèn)制度，卷煙入庫(kù)必須掃碼，禁止虛假確認(rèn)。專賣部門要定期檢查核實(shí)掃碼情況，將檢查結(jié)果記錄在冊(cè)，并及時(shí)向局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
（二）卷煙到貨后，專賣部門憑物流中心開具的到貨驗(yàn)收單及發(fā)貨方、承運(yùn)人所持準(zhǔn)運(yùn)證及合同隨貨同行聯(lián)，進(jìn)行準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)，并做好到有關(guān)資料的備案工作。
（三）倉(cāng)儲(chǔ)部門必須將每月的庫(kù)存結(jié)構(gòu)分廠家、品牌、類別、數(shù)量、存放時(shí)間、省局（公司）下達(dá)的庫(kù)存指標(biāo)與增減數(shù)制表匯總，通過(guò)信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)報(bào)市局專賣監(jiān)督管理部門備查。
（四）各級(jí)配送部門送貨員在進(jìn)行送貨服務(wù)時(shí)，必須在經(jīng)客戶核對(duì)無(wú)誤的卷煙定單上簽字，并幫助客戶將定單逐筆留存裝訂備查。
（五）各縣（區(qū)）卷煙營(yíng)銷部要及時(shí)向同級(jí)煙草專賣局、特別是分管領(lǐng)導(dǎo)、專賣部門通報(bào)日定單量、送貨量、交易額以及配送路線等有關(guān)卷煙經(jīng)營(yíng)情況，并由專賣監(jiān)督管理部門通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。
（六）基層專賣管理所要對(duì)所轄客戶卷煙經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行調(diào)查走訪，監(jiān)督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實(shí)情況載入工作日志，在每周市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告中專列匯報(bào)。各局分管領(lǐng)導(dǎo)及專賣部門要經(jīng)常性的檢查執(zhí)行情況，并于每次檢查后在有關(guān)資料上加注意見(jiàn)。由市局專賣部門進(jìn)行每月一次的調(diào)查核實(shí)。
第十七條 對(duì)靈丘縣、廣靈縣煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為專賣管理監(jiān)督的主要內(nèi)容：
（一）靈丘縣、廣靈縣煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須按照國(guó)家有關(guān)部門下達(dá)的計(jì)劃與煙農(nóng)簽訂煙葉收購(gòu)合同，約定煙葉種植面積，不得超計(jì)劃種植，不得無(wú)合同收購(gòu)；必須嚴(yán)格按照國(guó)家烤煙標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格收購(gòu)煙葉，禁止跨區(qū)域收購(gòu)，禁止壓級(jí)壓價(jià)、提級(jí)提價(jià)；必須按上級(jí)下達(dá)的調(diào)撥計(jì)劃及所簽訂的煙葉購(gòu)銷合同調(diào)撥煙葉，嚴(yán)格按許可證規(guī)定的范圍調(diào)撥煙葉，禁止向無(wú)經(jīng)營(yíng)權(quán)的單位和個(gè)人調(diào)撥煙葉。
（二）煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)將煙葉生產(chǎn)農(nóng)業(yè)的煙葉種植計(jì)劃、種植面積的實(shí)際落實(shí)情況；煙葉收購(gòu)計(jì)劃、煙葉收購(gòu)計(jì)劃的實(shí)際執(zhí)行情況（分實(shí)際收購(gòu)的煙葉等級(jí)、產(chǎn)地、數(shù)量列表）；煙葉購(gòu)銷合同及匯總數(shù)、煙葉購(gòu)銷合同的實(shí)際執(zhí)行情況（按調(diào)省內(nèi)、省外分別進(jìn)行匯總和合計(jì)匯總）、本業(yè)務(wù)未執(zhí)行的合同數(shù)（分煙葉等級(jí)、產(chǎn)地、數(shù)量列表）；煙葉倉(cāng)儲(chǔ)（分煙葉等級(jí)、產(chǎn)地、數(shù)量列表）等情況，在煙葉種植、收購(gòu)、調(diào)撥、倉(cāng)儲(chǔ)等各個(gè)階段，及時(shí)以存盤備份的形式報(bào)送市局專賣監(jiān)督管理部門核查。
靈丘縣、廣靈縣煙草專賣局必須對(duì)本轄區(qū)煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行依法管理，并建立健全相應(yīng)的管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制。
（三）、對(duì)收購(gòu)合同剩余部分的煙葉，各煙葉產(chǎn)地的市、縣局專賣監(jiān)督管理部門要重點(diǎn)加強(qiáng)監(jiān)控，嚴(yán)防其非法外流。
4、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位須嚴(yán)格按照國(guó)家局有關(guān)規(guī)定，對(duì)煙葉調(diào)出、調(diào)入實(shí)行專戶結(jié)算。
5、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立完善的煙葉倉(cāng)儲(chǔ)管理辦法，切實(shí)做到：調(diào)入調(diào)出手續(xù)完備、報(bào)表帳冊(cè)完整準(zhǔn)確，并須將煙葉的倉(cāng)儲(chǔ)地點(diǎn)、規(guī)模、等級(jí)、數(shù)量等列表報(bào)送市局專賣監(jiān)督管理部門核查。
第五章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的工作措施
第十八條 各級(jí)煙草專賣局及專賣監(jiān)督管理部門根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)的需要，在對(duì)同級(jí)經(jīng)營(yíng)企業(yè)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門及相關(guān)工作人員實(shí)施同級(jí)專賣管理監(jiān)督過(guò)程中，有權(quán)行使下列職權(quán)：
（一）進(jìn)駐經(jīng)營(yíng)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門進(jìn)行執(zhí)法檢查。
（二）詢問(wèn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明。經(jīng)營(yíng)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門的工作人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)說(shuō)明。
（三）要求經(jīng)營(yíng)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門提供、報(bào)送相關(guān)文件和資料。有關(guān)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的要求，如實(shí)提供、報(bào)送有關(guān)文件和資料，并對(duì)其所提供、報(bào)送的相關(guān)文件和資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
（四）查閱、復(fù)制企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門的有關(guān)文件、合同、發(fā)票、帳冊(cè)、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料。對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀的文
件、合同、發(fā)票、帳冊(cè)、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料予以封存。
（五）對(duì)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國(guó)家局有關(guān)規(guī)定的行為，可以采取當(dāng)場(chǎng)制止、責(zé)令限期改正等行政措施予以糾正；需要給予行政處罰的，依法作出行政處罰決定。
（六）對(duì)企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門的主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國(guó)家局有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)建議紀(jì)檢監(jiān)察部門給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分。
第十九條 市局要在充分整合、利用已有的信息管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，各縣（區(qū)）局要在市局指導(dǎo)下，全面規(guī)范地運(yùn)用好系統(tǒng)授權(quán)，對(duì)全市行業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃、價(jià)格、渠道等方面情況進(jìn)行實(shí)時(shí)管理監(jiān)督。
（一）充分發(fā)揮專賣管理及誠(chéng)信服務(wù)、星級(jí)管理系統(tǒng)的作用。利用系統(tǒng)功能，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)許可證申領(lǐng)發(fā)放、準(zhǔn)運(yùn)證申領(lǐng)確認(rèn)、客戶分類定級(jí)和貨源分配的管理監(jiān)督。
（二）充分發(fā)揮卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策管理系統(tǒng)的作用，監(jiān)控卷煙經(jīng)營(yíng)的數(shù)量、渠道，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止超許可范圍、亂渠道銷售的問(wèn)題。
（三）充分發(fā)揮卷煙分銷系統(tǒng)的作用，全程監(jiān)控卷煙訪銷配送情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止亂渠道調(diào)撥和卷煙超限量供貨、違反價(jià)格規(guī)定、虛假入網(wǎng)等問(wèn)題。
（四）市局要盡快在貨源分配、流向及許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、分類等敏感環(huán)節(jié)，引入痕跡管理機(jī)制，增加可回溯查詢信息輸入、調(diào)整、變更的責(zé)任部門、責(zé)任人及數(shù)據(jù)維護(hù)時(shí)間、地點(diǎn)的監(jiān)管模塊，規(guī)范系統(tǒng)使用人
-20-的行為。
（五）為有效實(shí)施對(duì)“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程的專賣管理監(jiān)督，市局信息部門必須將市公司卷煙購(gòu)銷計(jì)劃的下達(dá)、計(jì)劃的調(diào)整、卷煙交易合同的簽訂、合同履約、實(shí)物入庫(kù)掃碼、入網(wǎng)銷售、價(jià)格管理、庫(kù)存結(jié)構(gòu)等網(wǎng)絡(luò)資源向同級(jí)專賣監(jiān)督管理部門開啟，并確保信息暢通，以實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上實(shí)時(shí)在線全過(guò)程的專賣管理監(jiān)督。
第二十條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立完善教育培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對(duì)全市行業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、特別是業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)單位的主要領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)營(yíng)管理人員進(jìn)行煙草專賣法律法規(guī)及國(guó)家局有關(guān)政策規(guī)定的教育培訓(xùn)，不斷提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理人員的法律意識(shí)、自律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，教育、引導(dǎo)行業(yè)內(nèi)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)，有效防范各類違法違規(guī)行為的發(fā)生。
市局每半年對(duì)本轄區(qū)各縣級(jí)局營(yíng)銷部主任、副主任及各類營(yíng)銷人員（含客戶經(jīng)理、電訪員、送貨員）進(jìn)行一次法律法規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，區(qū)縣局每季度組織一次對(duì)全體職工（含臨時(shí)聘用人員）的培訓(xùn)，建立健全教育培訓(xùn)檔案，并形成以法律知識(shí)教育培訓(xùn)考核為基礎(chǔ)的上崗資格認(rèn)證制度。
第二十一條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立健全備案?jìng)洳橹贫取０凑毡炯?xì)則的相關(guān)要求，全市行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)、及時(shí)向各級(jí)專賣監(jiān)督管理部門提供、報(bào)送備案?jìng)洳榈南嚓P(guān)文件、報(bào)表和資料，凡本細(xì)則中未明確要求經(jīng)營(yíng)單位提供、報(bào)送備案?jìng)洳橘Y料時(shí)間的，各單位應(yīng)當(dāng)在階段性工作完成后的7日內(nèi)及時(shí)提供、報(bào)送；各級(jí)專賣監(jiān)督管理部門須指定專人逐項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并分門別類認(rèn)真做好整理歸檔及備案?jìng)洳楣ぷ鳌?/p>
第二十二條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立完善同級(jí)專賣管理監(jiān)督工作制度，充分發(fā)
揮專賣監(jiān)督管理部門對(duì)同級(jí)業(yè)務(wù)部門經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的專賣管理監(jiān)督作用。各級(jí)專賣監(jiān)督管理部門必須加強(qiáng)對(duì)同級(jí)業(yè)務(wù)部門的專賣管理監(jiān)督，參與經(jīng)營(yíng)決策的制定，了解日常經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；管理監(jiān)督卷煙訪銷配送行為，定期走訪卷煙零售戶，檢查訪銷配送的真實(shí)性；認(rèn)真負(fù)責(zé)地向分管領(lǐng)導(dǎo)提出專賣管理監(jiān)督的意見(jiàn)或建議，提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率。
第二十三條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查督查制度。市局每季度對(duì)全市行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行一次全面檢查，區(qū)縣局每月對(duì)同級(jí)營(yíng)銷部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)組織一次全面檢查。檢查結(jié)果和處理意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由檢查組組長(zhǎng)和被檢查單位負(fù)責(zé)人共同簽字后存檔備查，并須在本轄區(qū)內(nèi)通報(bào)檢查結(jié)果。
第二十四條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度。各級(jí)局在履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立并公布專門的舉報(bào)電話、舉報(bào)郵箱，并對(duì)舉報(bào)信息及時(shí)處理。縣（區(qū)）局公布的電話和郵箱地址要及時(shí)上報(bào)市局備案。任何單位和個(gè)人對(duì)違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的行為，都有權(quán)舉報(bào)。各級(jí)煙草專賣局應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并保護(hù)舉報(bào)人員的合法權(quán)益。
市局舉報(bào)電話為：0352—6106691；舉報(bào)郵箱為：lxh_dtyc@。第二十五條 對(duì)舉報(bào)線索須指派兩名以上專賣監(jiān)督管理人員及時(shí)依法進(jìn)行調(diào)查處理；對(duì)于由上級(jí)局交辦的重大案件線索和本轄區(qū)發(fā)生的違法、違規(guī)案件要認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查，并及時(shí)向上級(jí)局報(bào)告已查明的案件事實(shí)及處理結(jié)果；對(duì)于在查辦案件過(guò)程中，凡依紀(jì)依法應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員行政責(zé)任或
刑事責(zé)任的，應(yīng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察部門或司法機(jī)關(guān)處理。
第二十六條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報(bào)告制度，定期向上級(jí)局報(bào)告內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的情況。區(qū)縣局每月向市級(jí)局報(bào)告，市局每季度向省局報(bào)告，并向全市行業(yè)通報(bào)情況。
報(bào)告的主要內(nèi)容包括：各級(jí)局對(duì)本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)單位開展專賣執(zhí)法檢查的情況；監(jiān)管對(duì)象如實(shí)、及時(shí)提供、報(bào)送相關(guān)的備案?jìng)洳橘Y料的情況及調(diào)查核實(shí)的情況；內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦情況；對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理人員教育培訓(xùn)情況，及其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。
第二十七條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督述職報(bào)告制度。市、縣兩級(jí)局局長(zhǎng)須每年進(jìn)行一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督情況述職，接受上級(jí)局和地方人大、政府及各有關(guān)執(zhí)法部門的審議；各級(jí)煙草專賣監(jiān)督管理部門、包括基層管理所應(yīng)當(dāng)于每月月末向所在局匯報(bào)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)更要及時(shí)匯報(bào)。
第二十八條 各級(jí)煙草專賣局要向監(jiān)管對(duì)象及時(shí)通報(bào)相關(guān)的管理規(guī)定、管理政策。市公司要及時(shí)向全市各級(jí)局通報(bào)計(jì)劃、價(jià)格、牌號(hào)等有關(guān)卷煙經(jīng)營(yíng)的重要信息。
第二十九條 財(cái)務(wù)審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門的內(nèi)部管理監(jiān)督以及政務(wù)、企務(wù)公開等措施和要求，按照調(diào)整完善后的《企業(yè)內(nèi)控制度》及其它內(nèi)管制度執(zhí)行。
第六章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)
第三十條 為切實(shí)履行好《煙草專賣法》賦予各級(jí)煙草專賣行政主管部門加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的神圣職責(zé)，并確保內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的長(zhǎng)效開展，市局決定在專賣監(jiān)督管理科內(nèi)部設(shè)立專賣管理監(jiān)督工作辦公室，專司內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事宜。各區(qū)縣局也要成立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，并將熟悉法律、精通業(yè)務(wù)、擅長(zhǎng)管理的人才盡快調(diào)整充實(shí)到專賣監(jiān)督管理工作崗位，切實(shí)提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率和水平。
第三十一條 根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)及落實(shí)各項(xiàng)工作制度的實(shí)際需要，各級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作辦公室職責(zé)如下：
（一）內(nèi)務(wù)管理職責(zé)：具體負(fù)責(zé)教育培訓(xùn)制度、備案?jìng)洳橹贫?、管理監(jiān)督報(bào)告制度的落實(shí)等；
（二）信息管理職責(zé)：具體負(fù)責(zé)網(wǎng)上信息傳輸數(shù)據(jù)的接收、處理及在網(wǎng)上實(shí)時(shí)進(jìn)行管理監(jiān)督等；
（三）管理監(jiān)督職責(zé)：具體負(fù)責(zé)定期檢查制度和案件查辦制度的組織及落實(shí)，負(fù)責(zé)組織對(duì)下級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的指導(dǎo)、檢查及考核，負(fù)責(zé)同級(jí)專賣管理監(jiān)督的相關(guān)事宜等。
第三十二條 各級(jí)局從事內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的人員要具備與工作相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，必須忠于職守，依法行政，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。
第七章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核和責(zé)任追究
第三十三條 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核辦法，定期對(duì)下級(jí)
局的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進(jìn)行考核。市局對(duì)區(qū)縣局每季度考核一次，區(qū)縣局每月對(duì)同級(jí)卷煙營(yíng)銷部的市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)考核一次，考核結(jié)果存檔，作為對(duì)各級(jí)局領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定、獎(jiǎng)勵(lì)懲處、選拔任用的重要依據(jù)。
第三十四條 各級(jí)煙草專賣局的領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
各局主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負(fù)總責(zé)；分管專賣工作的副局長(zhǎng)對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；專賣管理部門負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負(fù)直接責(zé)任；
第三十五條
市局負(fù)責(zé)對(duì)下屬縣（區(qū)）局的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進(jìn)行考核。考核主要包括以下內(nèi)容：
（一）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制的建立情況；
（二）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的制定和落實(shí)情況；
（三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法的制定和執(zhí)行情況；
（四）本轄區(qū)監(jiān)管對(duì)象的依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)情況；
（五）依法行政，規(guī)范內(nèi)部專賣管理監(jiān)督行為的情況；
（六）煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)情況等。
第三十六條
各級(jí)煙草專賣局主要領(lǐng)導(dǎo)、分管專賣工作的副局長(zhǎng)沒(méi)有認(rèn)真履行本意見(jiàn)規(guī)定的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)，具有以下情形之一的，追究其行政責(zé)任：
（一）沒(méi)有建立本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制的；
（二）沒(méi)有按要求制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的，或沒(méi)有嚴(yán)格按制度組織開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的；
（三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不到位，同級(jí)煙草公司（卷煙營(yíng)銷部）、或轄區(qū)內(nèi)其他內(nèi)部專賣管理監(jiān)督對(duì)象發(fā)生嚴(yán)重的違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的；
（四）沒(méi)有制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法，或沒(méi)有按要求組織對(duì)下級(jí)煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進(jìn)行考核的；對(duì)下級(jí)煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機(jī)制不健全、或工作失職、不作為等問(wèn)題，沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)解決的；
（五）沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)企業(yè)違法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，而被上級(jí)煙草專賣局發(fā)現(xiàn)查處的；或?qū)`法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任人包庇袒護(hù)，不按規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理的；
（六）沒(méi)有按要求組織開展煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)工作的；
（七）對(duì)上級(jí)煙草專賣局交辦的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不辦理，敷衍塞責(zé)的；不接受上級(jí)煙草專賣局、同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檢查考核的。
第三十七條 各級(jí)煙草專賣管理部門沒(méi)有按本意見(jiàn)認(rèn)真履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)，具有以下情形之一的，追究部門負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任：
（一）沒(méi)有認(rèn)真履行工作職責(zé)和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度要求的；
（二）在內(nèi)部專賣監(jiān)督管理工作中不認(rèn)真、走過(guò)場(chǎng)，沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法、違規(guī)問(wèn)題的，或?qū)Πl(fā)現(xiàn)的問(wèn)題包庇隱瞞、不如實(shí)上報(bào)的；
（三）不接受上級(jí)煙草專賣局、同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門檢查、考核、監(jiān)督的。
第三十八條 專賣管理工作人員不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，違背有關(guān)程序和
紀(jì)律要求的，如監(jiān)管對(duì)象發(fā)生嚴(yán)重的違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)或以上其他問(wèn)題，按照上述日常管理監(jiān)督機(jī)制中的加注、簽署審核檢查意見(jiàn)程序，逐級(jí)追究簽字人、檢查審核人、委派人、主管領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)責(zé)任。
第三十九條 專賣管理工作人員超越職責(zé)范圍，故意干擾監(jiān)管對(duì)象正常合法的卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或在執(zhí)法過(guò)程中發(fā)生程序性失誤的，與對(duì)外執(zhí)法一致，依照有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。徇私舞弊，利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益的，要追究行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。
第四十條 全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督對(duì)象的領(lǐng)導(dǎo)和工作人員有下列情形之一的，追究行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。
（一）違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定并造成重大損失或影響的；
（二）不按專賣管理監(jiān)督要求如實(shí)、及時(shí)提供相關(guān)的文件、資料的，或轉(zhuǎn)移、隱匿、損毀有關(guān)文件、資料的；
（三）拒絕、阻撓專賣管理監(jiān)督人員履行專賣管理監(jiān)督職責(zé)的。第四十一條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任追究工作，由紀(jì)檢監(jiān)察部門按有關(guān)工作程序負(fù)責(zé)辦理。
第八章 附則
第四十二條 本細(xì)則未盡事宜，將在本局（公司）其他規(guī)章制度中另行
規(guī)定；沒(méi)有規(guī)定的，按照國(guó)家煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。
第四十三條 本細(xì)則由**市煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋。
**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度
為了貫徹落實(shí)《**市煙草專賣局關(guān)于加強(qiáng)專賣內(nèi)部管理監(jiān)督工作實(shí)施方案》、《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步細(xì)化專賣內(nèi)部管理監(jiān)督的各項(xiàng)措施，形成一套完整的專賣內(nèi)管長(zhǎng)效機(jī)制，以促進(jìn)全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，維護(hù)國(guó)家利益和消費(fèi)者利益，鞏固國(guó)家煙草專賣制度，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定，制定本制度。
第一章 卷煙購(gòu)進(jìn)
第一條
市公司必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家局、省局(公司)下達(dá)的卷煙購(gòu)銷計(jì)劃。市公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科對(duì)全市卷煙購(gòu)銷計(jì)劃和執(zhí)行卷煙購(gòu)銷計(jì)劃的情況，應(yīng)制表匯總通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)由同級(jí)專賣監(jiān)督管理部門實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)督。
第二條 市公司在卷煙訂貨之前，應(yīng)當(dāng)召開局務(wù)會(huì)，在充分吸收各縣（區(qū)）卷煙營(yíng)銷部市場(chǎng)需求計(jì)劃的前提下，結(jié)合當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)卷煙銷售情況和消費(fèi)者吸食習(xí)慣，集體研究制定市公司的卷煙定貨計(jì)劃，形成《會(huì)議紀(jì)要》。
第三條 市公司必須嚴(yán)格按照煙草專賣法律法規(guī)和國(guó)家局規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等簽定卷煙購(gòu)銷合同，禁止從無(wú)煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的企業(yè)和個(gè)人購(gòu)進(jìn)卷煙。
第四條 市公司應(yīng)當(dāng)按國(guó)家局集中交易的時(shí)間參加網(wǎng)上交易。省際間每半年一次，省內(nèi)每季度一次。其它時(shí)間簽定合同，須經(jīng)省局（公司）審核批準(zhǔn)方可交易。對(duì)所簽訂的卷煙購(gòu)銷合同，須按計(jì)劃數(shù)、廠家、合同簽訂數(shù)、品牌、數(shù)量、余數(shù)進(jìn)行制表匯總后報(bào)市局專賣監(jiān)督管理科存檔備查，并通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)由同級(jí)專賣監(jiān)督管理部門進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。
第五條
合同簽訂后，市局專賣監(jiān)督管理科要通過(guò)加強(qiáng)對(duì)到貨確認(rèn)的監(jiān)督，督促業(yè)務(wù)部門認(rèn)真履行合同，履約率要達(dá)到90%以上。
第六條 對(duì)于新品牌卷煙，市公司應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)的管理措施，適度限量調(diào)入，并實(shí)施監(jiān)督跟蹤。
第七條 合同執(zhí)行過(guò)程中，根據(jù)市場(chǎng)銷售情況，在30%的范圍內(nèi)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整時(shí)，要向市局專賣監(jiān)督管理科書面說(shuō)明原因理由，由專賣監(jiān)督管
理科存檔備查。
第八條 市公司因當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)發(fā)生變化，確需對(duì)卷煙訂貨計(jì)劃進(jìn)行增減或變更時(shí)，須會(huì)同銷售、專賣等部門負(fù)責(zé)人共同研究簽署意見(jiàn)，由市公司出具書面申請(qǐng)上報(bào)省局批準(zhǔn)后，方可按所批準(zhǔn)的品牌、數(shù)量進(jìn)行網(wǎng)上交易。同時(shí)，要向市局專賣監(jiān)督管理科書面說(shuō)明新增或變更卷煙訂貨計(jì)劃的原因和理由，由專賣監(jiān)督管理科存檔備查。
第九條 市公司對(duì)以簽訂的合同進(jìn)行整份合同的解除或調(diào)整時(shí)，須報(bào)省局（公司）批準(zhǔn)備案后方可執(zhí)行。合同解除及調(diào)整的原因和情況要報(bào)市局專賣監(jiān)督管理科存檔備查。
第十條 到貨1個(gè)月內(nèi)因質(zhì)量問(wèn)題或到貨6個(gè)月因滯銷原因，經(jīng)工商雙方協(xié)商同意，報(bào)請(qǐng)省局（公司）批準(zhǔn)后，向中國(guó)卷煙銷售公司提出申請(qǐng)，方可辦理退貨手續(xù)。同時(shí)，要將退貨情況專門做記錄存檔并報(bào)市局專賣監(jiān)督管理科存檔備查。
第十一條 卷煙計(jì)劃的增減或變更后，相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)一并進(jìn)行調(diào)整。
第二章 卷煙到貨確認(rèn)
第十二條
市公司必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家局生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)1號(hào)工程，落實(shí)卷煙到貨確認(rèn)制度，購(gòu)進(jìn)的卷煙必須按規(guī)定做到100%實(shí)物掃碼，方可入庫(kù)。
第十三條 在卷煙入庫(kù)掃碼后，必須按規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)上實(shí)物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn)
證到貨確認(rèn)。禁止虛假確認(rèn)，未經(jīng)到貨確認(rèn)的卷煙不得銷售。
第十四條 省內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)應(yīng)在省局或山昆公司開出的準(zhǔn)運(yùn)證期滿1日內(nèi)完成到貨確認(rèn)。省際卷煙到貨確認(rèn)最遲要于準(zhǔn)運(yùn)證有效期滿后3日內(nèi)完成。
第十五條 卷煙入庫(kù)時(shí)，倉(cāng)庫(kù)保管員應(yīng)嚴(yán)格查驗(yàn)隨貨同行的準(zhǔn)運(yùn)證、合同、稅票或銷貨票，手續(xù)齊全無(wú)差錯(cuò)方可入庫(kù)；要嚴(yán)格按照行業(yè)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)（國(guó)家局“一號(hào)工程”）要求進(jìn)行實(shí)物掃碼入庫(kù)，不得出現(xiàn)人為錯(cuò)掃、漏掃、重掃現(xiàn)象，不掃碼卷煙不得接收入庫(kù)。
第十六條 如遇無(wú)證、缺證或證貨不符等情況，應(yīng)及時(shí)上報(bào)市公司，由公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)同專賣監(jiān)督管理部門及時(shí)進(jìn)行核查處理，在認(rèn)真澄清原因的基礎(chǔ)上，方可入庫(kù)。遇有重大問(wèn)題，專賣監(jiān)督管理科要上報(bào)省局專賣監(jiān)督管理處協(xié)調(diào)處理。
第十七條 卷煙入庫(kù)時(shí)，保管員要填寫卷煙入庫(kù)單，由倉(cāng)庫(kù)保管員、承運(yùn)人、物流中心負(fù)責(zé)人簽字（注明日期），物流中心在準(zhǔn)運(yùn)證上加蓋“貨已收訖”章。
第十八條 省內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)操作流程。物流中心到貨確認(rèn)員將隨貨同行的準(zhǔn)運(yùn)證、合同、稅票和卷煙入庫(kù)單一并交市局專賣監(jiān)督管理科。專賣監(jiān)督管理科到貨確認(rèn)員登陸行業(yè)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)（其中的數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)）中，將實(shí)物掃碼入庫(kù)的品種數(shù)據(jù)與卷煙入庫(kù)單上的品種數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)照，如數(shù)據(jù)不符，要會(huì)同物流中心實(shí)地查明原因，遇有重大問(wèn)題，專賣監(jiān)督管理科要上報(bào)省局專賣監(jiān)督管理處協(xié)調(diào)處理。問(wèn)題妥善處理后，物流中心和專賣監(jiān)督管理科都要將具體情況登記備查。物流中心與專賣監(jiān)督管
理科履行交接手續(xù)后，專賣監(jiān)督管理科責(zé)任人要在卷煙入庫(kù)單上簽字（注明日期）并加蓋公章，由專賣到貨確認(rèn)員分別傳真到省局專賣監(jiān)督管理處和山昆公司銷售科。最后，由具體承辦人將卷煙入庫(kù)單和準(zhǔn)運(yùn)證原件予以登記，存檔備查，保存期為三年。
第十九條 省際卷煙到貨確認(rèn)操作流程。物流中心到貨確認(rèn)員負(fù)責(zé)登陸國(guó)家局煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上確認(rèn)。如準(zhǔn)運(yùn)證與實(shí)物信息不符，需做無(wú)法確認(rèn)或?qū)嵨锎_認(rèn)，必須先報(bào)至市局專賣監(jiān)督管理科，及時(shí)進(jìn)行核查處理，澄清原因。遇有重大問(wèn)題，專賣監(jiān)督管理科要上報(bào)省局專賣監(jiān)督管理處協(xié)調(diào)處理。問(wèn)題查實(shí)處理后，方可上網(wǎng)做無(wú)法確認(rèn)或?qū)嵨锎_認(rèn)，并注明確切原因，將隨貨同行手續(xù)和卷煙入庫(kù)單一并交市局專賣監(jiān)督管理科，專賣監(jiān)督管理科負(fù)責(zé)人在卷煙入庫(kù)單上簽字（注明日期）并加蓋公章后，由到貨確認(rèn)員將卷煙入庫(kù)單和準(zhǔn)運(yùn)證原件予以登記，存檔備查，保存期限為三年。
第二十條 為分清責(zé)任，便于查詢，凡涉及手續(xù)交接的雙方，如物流中心的倉(cāng)儲(chǔ)部、綜合部和市局專賣監(jiān)督管理科，應(yīng)設(shè)立交接手續(xù)登記表，以經(jīng)手人簽字為準(zhǔn)。
第二十一條 專賣到貨確認(rèn)員每天必須通過(guò)登陸國(guó)家局準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)系統(tǒng)和行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)，對(duì)市公司實(shí)物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)情況進(jìn)行查詢監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題，確保到貨確認(rèn)和國(guó)家局“一號(hào)工程”的順利實(shí)施。
第二十二條 如遇不可抗力等問(wèn)題，不能進(jìn)行實(shí)物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)，應(yīng)及時(shí)將具體情況書面上報(bào)省局專賣監(jiān)督管理處，并盡快補(bǔ)辦相應(yīng)手續(xù)。
第二十三條 市局專賣監(jiān)督管理科要經(jīng)常性地對(duì)轄區(qū)內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)和卷煙掃碼入庫(kù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)到貨確認(rèn)中出現(xiàn)的問(wèn)題，要深入調(diào)查了解，對(duì)較大的問(wèn)題要報(bào)省局專賣監(jiān)督管理處，確保到貨確認(rèn)在規(guī)定的有效期限內(nèi)完成。
第二十四條 在節(jié)假日和公休日，如有卷煙需要進(jìn)行到貨確認(rèn)，專賣、物流部門要安排專人值班，確保到貨確認(rèn)工作按時(shí)順利進(jìn)行。
第三章 卷煙營(yíng)銷
第二十五條 市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照煙草專賣法律法規(guī)和國(guó)家局規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等銷售卷煙，禁止超出許可范圍銷售卷煙，禁止違反價(jià)格規(guī)定銷售卷煙，禁止將卷煙銷售給無(wú)煙草專賣零售許可證的單位或個(gè)人。
第二十六條 營(yíng)銷中心、物流中心和各縣（區(qū)）卷煙營(yíng)銷部應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的銷售管理辦法，制定并嚴(yán)格落實(shí)違規(guī)責(zé)任追究制度，確保所經(jīng)營(yíng)的卷煙100%入網(wǎng)、落地、落戶銷售。
第二十七條 營(yíng)銷中心必須以卷煙零售戶的許可證號(hào)碼作為對(duì)客戶的訪銷編碼，不得另行編制客戶的訪銷編碼。
第二十八條 市公司不得以任何形式向營(yíng)銷中心和各縣（區(qū)）卷煙營(yíng)銷部分?jǐn)倻N煙的銷售任務(wù)。
第二十九條 營(yíng)銷中心須將每月的庫(kù)存結(jié)構(gòu)分廠家、品牌、類別、數(shù)量、存放時(shí)間、省局（公司）下達(dá)的庫(kù)存指標(biāo)與增減數(shù)制表匯總，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)報(bào)同級(jí)專賣管理監(jiān)督部門備查。
第三十條 對(duì)價(jià)格執(zhí)行的管理監(jiān)督：
（一）市局應(yīng)成立卷煙價(jià)格管理領(lǐng)導(dǎo)小組，以便加強(qiáng)對(duì)卷煙價(jià)格的管理監(jiān)督，領(lǐng)導(dǎo)小組要有專賣監(jiān)督管理科負(fù)責(zé)人參加。
（二）由于市場(chǎng)因素，確須調(diào)整卷煙統(tǒng)一批發(fā)價(jià)和零售指導(dǎo)價(jià)的，須經(jīng)價(jià)格管理領(lǐng)導(dǎo)小組共同討論，市局（公司）主要領(lǐng)導(dǎo)同意后，報(bào)請(qǐng)省局（公司）批準(zhǔn)備案，方可執(zhí)行。
（三）各縣（區(qū)）局一線專賣人員在日常走訪市場(chǎng)過(guò)程中要加強(qiáng)對(duì)卷煙批發(fā)價(jià)執(zhí)行情況的監(jiān)管，尤其是要加強(qiáng)對(duì)一線送貨過(guò)程的監(jiān)督。堅(jiān)決查處不執(zhí)行北方十一省區(qū)域統(tǒng)一卷煙批發(fā)價(jià)的行為和以各種補(bǔ)貼方式變相降價(jià)銷售卷煙的行為。
（四）全市專賣管理部門要嚴(yán)格按照《山西省卷煙零售業(yè)明碼標(biāo)價(jià)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)全市卷煙零售戶執(zhí)行卷煙零售指導(dǎo)價(jià)和明碼標(biāo)價(jià)情況加強(qiáng)監(jiān)督、正確引導(dǎo)，尤其要加強(qiáng)對(duì)行業(yè)自營(yíng)門店的日常監(jiān)督，有效杜絕自營(yíng)門店搞二次批發(fā)或以任何形式低價(jià)競(jìng)銷，切實(shí)維護(hù)卷煙價(jià)格穩(wěn)定，提高客戶贏利水平。
第三十一條 對(duì)訂單采集流程的管理監(jiān)督:
（一）營(yíng)銷中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)將全市所有的持證卷煙零售戶統(tǒng)一納入方銷配送網(wǎng)絡(luò)。對(duì)普通客戶、網(wǎng)上訂貨戶、電子結(jié)算戶、行業(yè)自營(yíng)店等要一視同仁、誠(chéng)信服務(wù)。
（二）對(duì)于不同客戶類型的供貨標(biāo)準(zhǔn)及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，營(yíng)銷中心要與專賣監(jiān)督管理科共同確定，確保供貨和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制定公開、公平、公正、合理。
（三）營(yíng)銷中心應(yīng)當(dāng)向轄區(qū)內(nèi)的卷煙零售戶當(dāng)月銷售卷煙的品牌、數(shù)量、價(jià)格，公開、公平、公正地分配貨源。專賣監(jiān)督管理科每天要有專人登陸分銷系統(tǒng)，對(duì)貨源公示情況進(jìn)行監(jiān)督。
（四）營(yíng)銷中心應(yīng)當(dāng)合理核定每個(gè)訪送周期的卷煙品牌、數(shù)量、不得超量供應(yīng)，不得委托卷煙零售戶代訪、代送卷煙。專賣監(jiān)督管理科要隨時(shí)對(duì)營(yíng)銷中心電訪員的訂單采集錄音進(jìn)行抽查，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)查處電訪員搞硬性組合、強(qiáng)行搭銷、委托代訪等徇私舞弊行為。
（五）各級(jí)專賣執(zhí)法人員要加強(qiáng)對(duì)卷煙市場(chǎng)的重點(diǎn)走訪調(diào)查，認(rèn)真收集客戶對(duì)電訪方面的意見(jiàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)在電訪方面存在的不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為線索，收集證據(jù)，將情況及時(shí)向本級(jí)專賣管理監(jiān)督部門反映。專賣部門要及時(shí)將情況上報(bào)市局專賣監(jiān)督管理科，由市局專賣監(jiān)督管理科及時(shí)制止、查處在訂單采集環(huán)節(jié)存在的分配不公、強(qiáng)行搭銷、虛擬客戶訂貨、假入網(wǎng)、拆單分?jǐn)偟葐?wèn)題。
第三十二條 對(duì)客戶經(jīng)理工作的監(jiān)督:
（一）對(duì)于依法辦理了《煙草專賣許可證》的卷煙零售戶，客戶經(jīng)理必須及時(shí)將其納入銷售網(wǎng)絡(luò)。同級(jí)專賣監(jiān)督管理部門要加強(qiáng)對(duì)分銷系統(tǒng)的監(jiān)管，杜絕虛擬客戶的出現(xiàn)，確保有效持證戶數(shù)與營(yíng)銷中心入網(wǎng)訪銷戶數(shù)相一致。
（二）營(yíng)銷中心在確定客戶分類標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，要和專賣部門共同研究，在全市范圍內(nèi)廣泛征求意見(jiàn)后劃分。各縣（區(qū)）營(yíng)銷部確定客戶類別時(shí)，根據(jù)客戶前六個(gè)月的平均銷量，由戶管員、客戶經(jīng)理、送貨員共同實(shí)地核定后，再予以確定。
（三）客戶類型的動(dòng)態(tài)變更，每季度進(jìn)行一次?？蛻艚?jīng)理根據(jù)客戶銷售業(yè)績(jī)提出更新建議，以表格形式上報(bào)縣（區(qū)）營(yíng)銷部，營(yíng)銷部會(huì)同同級(jí)專賣監(jiān)督管理部門充分征求轄區(qū)戶管員、送貨員意見(jiàn)后共同簽字認(rèn)可，才能變更客戶類型。堅(jiān)決杜絕個(gè)別人說(shuō)了算，形成不平等供貨的事實(shí)。
（四）全市專賣人員要加強(qiáng)對(duì)卷煙市場(chǎng)的重點(diǎn)走訪調(diào)查，認(rèn)真收集對(duì)客戶經(jīng)理的意見(jiàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶經(jīng)理的不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為線索，收集證據(jù)，將情況及時(shí)向?qū)Ｙu部門反映，由專賣部門及時(shí)制止、查處客戶經(jīng)理向客戶搭銷卷煙、向客戶借錢、借物、吃、拿、卡、要等以煙謀私行為。
第四章 卷煙分揀配送
第三十三條 市局專賣監(jiān)督管理科要不定期深入物流中心卷煙倉(cāng)庫(kù)對(duì)卷煙出庫(kù)情況進(jìn)行核查，將網(wǎng)上卷煙庫(kù)存數(shù)與實(shí)際出庫(kù)數(shù)、庫(kù)存數(shù)進(jìn)行核對(duì)，并作好登記。及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止、查處白條出庫(kù)、頂庫(kù)、挪用、出借、倒賣庫(kù)存卷煙等行為，防止體外循環(huán)現(xiàn)象的發(fā)生。
第三十四條 市局專賣監(jiān)督管理科不定期深入物流中心分揀車間，對(duì)分揀打碼流程進(jìn)行監(jiān)督，并做好登記。督促分揀部門按照營(yíng)銷中心當(dāng)日生成的銷售單，嚴(yán)格按規(guī)定程序提貨、分揀、打碼、裝箱，做到準(zhǔn)確無(wú)誤。及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止、查處漏噴、少噴、不噴碼以及更換、摻假、挪用、倒賣卷煙等行為。
第三十五條 物流中心及各縣（區(qū)）營(yíng)銷部必須實(shí)施送貨小票粘貼備查辦法。《送貨小票粘貼備忘冊(cè)》由市公司統(tǒng)一印制，卷煙零售戶保存。送
貨員在向卷煙零售戶配送卷煙時(shí)，必須將送貨小票按送貨時(shí)間順序粘貼在《送貨小票粘貼備忘冊(cè)》上，自覺(jué)接受專賣部門和卷煙零售戶的監(jiān)督。
第三十六條 市局專賣監(jiān)督管理科、各縣（區(qū)）局專賣監(jiān)督管理股，要不定期對(duì)配送車位單和配送車上實(shí)際裝的卷煙品種、數(shù)量核對(duì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止、查處電訪員、送貨員套購(gòu)卷煙等違規(guī)行為。
第三十七條 專賣執(zhí)法人員在進(jìn)行市場(chǎng)檢查時(shí)，要認(rèn)真檢查核對(duì)《送貨小票粘貼備忘冊(cè)》記錄的銷售數(shù)量與實(shí)際銷量是否吻合，收集客戶對(duì)送貨員、送貨司機(jī)的意見(jiàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為的線索，收集證據(jù)，將情況及時(shí)向?qū)Ｙu部門反映，由專賣部門及時(shí)制止、查處送貨員和送貨司機(jī)私自截留卷煙、貨款、摻假、摻私以及挪用、倒賣卷煙，串換品種等以煙謀私行為。
**市煙草專賣局（公司）同級(jí)專賣管理監(jiān)督制度
為了全面加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，促進(jìn)全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，維護(hù)國(guó)家利益和消費(fèi)者利益，鞏固國(guó)家煙草專賣制度，根據(jù)《山西省煙草專賣局關(guān)于全面加強(qiáng)全省行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作施行辦法》，結(jié)合**市煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的具體實(shí)際，制定本制度。
一、監(jiān)督主體
市、縣（區(qū)）兩級(jí)煙草專賣局是實(shí)施同級(jí)專賣管理監(jiān)督的主體；市局專賣監(jiān)督管理科和整頓辦，縣（區(qū)）局專賣監(jiān)督管理股是同級(jí)專賣管理監(jiān)
督的具體執(zhí)行部門。
二、監(jiān)督對(duì)象
1.市局的監(jiān)督對(duì)象：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科、物流中心、營(yíng)銷中心；
2.城區(qū)局的監(jiān)督對(duì)象：城區(qū)營(yíng)銷部和物流中心（監(jiān)督城區(qū)市場(chǎng)的卷煙配送情況）；
3.其他縣（區(qū)）局的監(jiān)督對(duì)象：本局轄區(qū)的卷煙營(yíng)銷部。
三、專賣監(jiān)督管理部門的職責(zé)
參照省局《施行辦法》和《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
四、監(jiān)督對(duì)象的責(zé)任和義務(wù)
參照省局《施行辦法》和《**市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
五、專賣監(jiān)督管理部門的權(quán)限
1.進(jìn)駐被監(jiān)督單位、部門進(jìn)行執(zhí)法檢查；
2.詢問(wèn)被監(jiān)督單位、部門的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明； 3.要求被監(jiān)督單位、部門提供、報(bào)送相關(guān)文件和資料；
4.查閱、復(fù)制被監(jiān)督單位、部門的有關(guān)文件、合同、發(fā)票、賬冊(cè)、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀的上述資料可予以封存；
5.充分整合、利用已有的信息管理系統(tǒng)，對(duì)被監(jiān)督單位、部門組織煙草專賣品經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃、價(jià)格、購(gòu)銷渠道等情況有權(quán)進(jìn)行網(wǎng)上實(shí)時(shí)監(jiān)控；
6.對(duì)被監(jiān)督單位、部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國(guó)家局有關(guān)規(guī)定的行
為，可以采取當(dāng)場(chǎng)制止、責(zé)令限期改正等行政措施予以糾正，需要給予行政處罰的，依法作出行政處罰決定；
7.對(duì)被監(jiān)督單位、部門的主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國(guó)家局有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)建議紀(jì)檢監(jiān)察部門給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分。
六、同級(jí)專賣監(jiān)督管理工作的要求
總的要求是，加強(qiáng)對(duì)同級(jí)業(yè)務(wù)部門的專賣管理監(jiān)督，參與經(jīng)營(yíng)政策的制定，了解日常經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，認(rèn)真負(fù)責(zé)地向分管領(lǐng)導(dǎo)提出專賣管理監(jiān)督的意見(jiàn)或建議，提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率。
對(duì)“兩煙”經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)的具體監(jiān)管要求，參照《**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣監(jiān)督管理制度》執(zhí)行。
**市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查制度
第一條
為切實(shí)加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，嚴(yán)格依法履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查職責(zé)，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及國(guó)家局、省局的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市煙草行業(yè)的具體實(shí)際，制定本制度。
第二條 市局專賣監(jiān)督管理科內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室具體負(fù)責(zé)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查制度的落實(shí)，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督員是本制度的具體承辦人。
第三條 市局專賣監(jiān)督管理部門實(shí)施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的主要對(duì)象是市局經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科、營(yíng)銷中心、物流中心及10個(gè)縣區(qū)卷煙營(yíng)銷部。
第四條 市局專賣監(jiān)督管理部門根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)的需要，在實(shí)施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查過(guò)
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