2023年銀行兩增兩控工作情況報告 銀行兩增兩控措施(實用三篇)

在現(xiàn)在社會，報告的用途越來越大，要注意報告在寫作時具有一定的格式。那么什么樣的報告才是有效的呢？下面是小編幫大家整理的最新報告范文，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

銀行兩增兩控工作情況報告 銀行兩增兩控措施篇一

1.“兩個加強、兩個遏制”的具體內容是什么？

加強內部管控、加強外部監(jiān)管； 遏制違規(guī)經營、遏制違法犯罪。

2.《中國保監(jiān)會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的通知》（保監(jiān)稽查[2016]134號）是何時下發(fā)的？

2016年7月28日

3.開展兩兩回頭看工作，是落實黨中央國務院決策部署，實現(xiàn)保險業(yè)什么目標的必然要求？ “十三五”戰(zhàn)略目標

4.保監(jiān)會成立的“回頭看”檢查領導小組，組長副組長分別是誰？

組長：項俊波；副組長：黃洪。

5.本次兩兩“回頭看”排查工作的時間范圍是什么？ 2015年7月至2016年7月，需要時可向上追溯。

6.本次兩兩“回頭看”工作堅持“一二三四五”的工作思路，具體指哪些？

堅持一個方針，把握兩大目標，落實三大任務，圍繞四個線索，突出五大重點。

7.兩兩“回頭看”工作堅持的一個方針是什么？ 堅持發(fā)現(xiàn)問題、提示風險的方針。8.本次兩兩“回頭看”工作中堅持的“兩個不發(fā)生”基本目標是什么？

一是不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性風險；二是不發(fā)生性質惡劣重大案件。9.本次兩兩“回頭看”工作主要圍繞四個方面的線索，具體指哪些？（1）去年兩兩檢查發(fā)現(xiàn)的問題；（2）中央巡視反饋的問題；（3）審計發(fā)現(xiàn)問題；（4）公安司法等立案查處的案件。

10.本次兩兩“回頭看”工作突出五個方面的重點，具體指哪些？ （1）突出重點領域；（2）突出重點機構；（3）突出重點問題；（4）突出重大案件；（5）突出重點風險。

11.本次兩兩“回頭看”工作中，被納入重點抽查范圍的是哪些單位？ 認為自己完全沒有問題、完全沒有風險的單位。

12.對檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患和問題實行“零容忍”，做到“四到位”，分別是？

整改措施、責任、時限和預案“四到位”

13.總公司督導抽查省級公司比例不低于（）；省級公司督導抽查地市中支公司比例不低于（）；地市中支公司對縣支公司督導抽查要（）？ 1/3;1/2;全覆蓋。

14.本次兩兩“回頭看”工作監(jiān)管抽查階段具體時間為？ 10月下旬到12月上旬。

15.本次兩兩“回頭看”工作監(jiān)管抽查階段，對國有保險機構主要核查內容是什么？

2015 年“兩個加強、兩個遏制”專項檢查、中央巡視工作，以及近年審計部門發(fā)現(xiàn)問題整改情況。16.保險行業(yè)常見的問題包括“五虛問題”，具體是哪些問題？ 虛列費用、虛假承保、虛掛保費、虛假退保、虛假理賠 17.保險行業(yè)面臨的十大風險具體指哪些？

公司治理風險、產品風險、資金運用風險、償付能力不足風險、利差損風險、流動性風險、資產負債錯配風險、跨市跨區(qū)域跨行業(yè)傳遞風險、群體性事件風險和聲譽風險。

18.跨市場、跨區(qū)域、跨行業(yè)的風險具體指哪些？ （1）互聯(lián)網高現(xiàn)金價值業(yè)務；

（2）保險機構依托互聯(lián)網跨界開展業(yè)務；（3）非法經營互聯(lián)網保險業(yè)務。

19.群體性事件和聲譽風險主要指哪些方面？ （1）非法集資等涉眾類案件風險；（2）損害消費者合法權益問題。20.非法集資案件包括哪三種類型？ 主導型，參與型，被動型。

銀行兩增兩控工作情況報告 銀行兩增兩控措施篇二

兩加強兩遏制自查報告

兩加強兩遏制自查報告 兩加強兩遏制自查報告

自查報告兩加強兩遏制自查報告報告遏制加強

2015年**支公司綜合部在公司經理室的領導下，認真貫徹落實總、省公司關于綜合部條線印章、信訪和單證相關管理規(guī)定，嚴格遵守相關管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項工作任務。按照《中國保監(jiān)會關于開展保險機構 兩個加強、兩個遏制 專項自查的通知》印鑒信訪管理

**支公司重視維護消費者權益，從做好信息披露到建設誠信銷售隊伍，從落實100%回訪到做好理賠服務及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經自查，綜合部條線按照保監(jiān)會相關文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應急處理工作管理辦法》單證管理 **支公司綜合部充分認識到單證管理的重要性，在工作中對全公司單證管理工作進行嚴格管控。在自查工作中，嚴格按照《人身意外傷害保險業(yè)務經營標準》的要求對公司系統(tǒng)各類單證進行檢查。所有保單均由中國人壽保險股份有限公司總公司統(tǒng)一設計、統(tǒng)一編碼管理，意外險紙質保單均由總公司或經授權的省級分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時準確記錄意外險紙質保單各環(huán)節(jié)的詳細信息。同時要求保險中介機構建立了臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，并對保險中介機構單證管理情況進行定期檢查。對保險單證的印刷、保管、領用、作廢和核銷進行實時動態(tài)管理，不存在長期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險中介機構建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個別銀行網點不太配合，存在回繳不及時的現(xiàn)象。

三、原因分析

**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴格按照《中國保監(jiān)會關于開展保險機構 兩個加強、兩個遏制 專項自查的通知》要求執(zhí)行，對《自查情況表》中的內容進行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個別影響工作效率的現(xiàn)象，經過分析，原因如下：一是印章管理人員變動后，由于工作交接、報備和上報申請更換等程序，短期內無法及時在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內保險中介機構建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是個別銀行網點由于銀行業(yè)務繁多，雖然能夠完成回繳，但有時回繳不及時。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會和上級公司的制度要求開展管理工作，但是強化執(zhí)行的檢查機制執(zhí)行力度不夠;從內控和管理流程上看，工作細化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進一步提高。

四、整改情況

**支公司綜合部針對本次自查活動的結果與各崗位責任人進行了深入的分析和探討，并結合實際制定了相關措施以推動綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。

一是不斷學習和落實保監(jiān)會關于開展保險機構 兩個加強、兩個遏制 專項自查的通知中對綜合部條線日常管理工作的相關要求，同時嚴格落實上級公司對各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施。

二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實施的基礎上，對崗位工作進行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強執(zhí)行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動后工作交接和系統(tǒng)變更的時間安排，盡可能進行集中辦理和處理，提高效率;二是及時做好和銀行網點的溝通協(xié)調工作，督促銀行網點及時回繳我公司單證。

三是加強檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機制的基礎上，建立更加細化、更有效的檢查機制，便于在管理工作中及時發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，防止事態(tài)蔓延、擴大、升級，真正做到防微杜漸，加強管理效果。

總之，2015年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責，做好風險防范工作，也較好地完成了年度工作任務。但是，我們深知還有許多需要加強和努力的方面。在今后的工作中, **支公司綜合部條線將堅持以服務公司發(fā)展為宗旨,嚴格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機制、落實內控要求,扎扎實實地做好**支公司綜合部條線各項管理工作。

銀行兩增兩控工作情況報告 銀行兩增兩控措施篇三

銀行支行兩加強兩遏制自查

報告

篇1

一、工作開展概述

根據《中國保監(jiān)會關于開展保險機構兩個加強、兩個遏制專項檢查的通知》(保監(jiān)稽查20xxxxx號，以下簡稱xxx號文)的指導精神，為切實貫徹落實監(jiān)管管理要求，系統(tǒng)摸清公司整體經營管控中可能存在的各類問題和風險，強化處置力度，防范化解風險，富德生命人壽福建分公司決定在全轄全面開展加強內部管控、加強外部監(jiān)管、遏制違規(guī)經營、遏制違法犯罪(以下簡稱兩個加強、兩個遏制)專項檢查工作。

泉州中心支公司總經理室高度重視，專門成立由總經理室親自帶隊，中支各部門經理為檢查人的工作小組，針對泉州中支目前的實際情況制定了泉州中支專項檢查計劃，對整項工作進行周密部署安排，同時講究工作方法、有的放矢增強工作的主動性和針對性、密切注意維護外勤團隊的穩(wěn)定，避免因專項檢查工作不當而引發(fā)不穩(wěn)定事件的發(fā)生，確保了此項活動扎實有效地開展。

泉州中心支公司營銷培訓部積極響應，結合泉州中支的實際情況，針對個險營銷業(yè)務活動中兩個加強、兩個遏制專項檢查工作文件的宣導貫徹情況開展了專項自查自糾的檢查工作，現(xiàn)將專項檢查工作情況報告如下：

(一)、泉州中支持工作開展總體情況：

泉州中支共有營銷服務部xxx個：其中正常運轉營服9個，休眠營服3個，中支后援部門5個(行政、財務、運營、營銷、培訓)。

(1)、中支專項培訓與非現(xiàn)場督導

中支個險培訓時間：20xx.1.13

20xx年1月13日由中支營銷培訓部組織對全轄各營服經理在泉州海絲酒店進行為期半天的兩個加強、個人簡歷兩個遏制專項合規(guī)培訓，半天的學習過程向伙伴們解讀了保監(jiān)會關于兩個加強、兩個遏制的相關文件精神，讓大家更加充分的了解當下保險行業(yè)的發(fā)展，認清目前保險業(yè)面臨的諸多問題，不要被非法的利益所引誘，工作上嚴格杜絕違規(guī)違紀的事情發(fā)生，做到自我的規(guī)范和審查，時刻保持清醒的頭腦。在日常的展業(yè)過程中要以維護公司名譽和客戶的利益為基礎，面對違規(guī)問題一定要敢于拒絕和處理，只有自己在保險行業(yè)規(guī)范化經營，才能成為一名真正優(yōu)秀的保險業(yè)工作著。

中支各營服統(tǒng)一啟動會培訓時間：20xx.1.29

作中一定會按照相關精神，加強學習，做一個誠實守信的保險工作者。

(2)營服自查周營銷區(qū)自查時間：20xx.1.101.20

自查小組成員：區(qū)經理、組訓、內勤

泉州中支工作小組于1月上旬下發(fā)營服兩個加強、兩個遏制專項檢查工作自查自糾工作手冊，各營服經理、各部門經理為第一責任人，要求各部門各營服高度重視，盡快落實自查方案，明確自查內容、工作分工等，要確保及時向外勤傳達公司相關合規(guī)工作要求，不留死角;對于發(fā)現(xiàn)的問題要積極整改，不得玩忽職守、隱瞞不報，確保本次專項檢查工作不走過場，要求各部門各營服要早會學習、職場張貼公告(上報照片)同時按照公司工作指導進行本部門本營服自查自糾并且提交一份本營服的自查自糾的書面報告，內容要包括營服何時、何人、是否按照兩個加強、兩個遏制專項檢查工作要求的表格進行自查自糾，要有自查自糾的痕跡(清查照片、清查人要在清查報告上簽字等)，中支總經理室還對個別自查自糾進度緩慢的營服進行電話會議，強調兩個加強、兩個遏制專項檢查工作的重要性。

(3)、中支現(xiàn)場檢查

中支現(xiàn)場時間：20xx.2.42.7

現(xiàn)場小組成員：總經理室、行政部、運營部、營銷培訓部

20xx.2.42.7日泉州中支運營部牽頭組織：中支總經理室、行政部、運營部、營銷培訓部聯(lián)合對全轄各營銷區(qū)進行現(xiàn)場檢查，相關部門由部門經理負責全程參與本次現(xiàn)場檢查工作的部門歸口合規(guī)工作檢查，各部門長均認真核查與本部門相關的合規(guī)工作，所有復查工作營服經理均在場學習兩個加強、

心得體會

二、發(fā)現(xiàn)的問題

通過本次兩個加強、兩個遏制專項檢查的開展情況來看，泉州中支在20××年做了大量合規(guī)工作還是成效顯著的，未發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)問題，當然我們也發(fā)現(xiàn)還是存在一些合規(guī)風險的隱患。例如：石獅營服在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)有非公司合規(guī)的保險產品宣傳材料-簡易版計劃書，泉安、晉江兩個營服存在意外卡單激活后未及時給客戶;泉安營服個別營銷員展業(yè)證未及時發(fā)放給相關人員;晉江、刺桐、石獅、金井、官橋、池店等六個營服在重控單證管理與臺賬建立健全方面存在相關合規(guī)隱患;晉江營服留存有客戶身份證復印件、賬戶信息等不合規(guī)問題。

三、

(1)、非公司合規(guī)的保險產品宣傳材料：對于檢查出的不合規(guī)保險宣傳材料立即進行銷毀，并且要求全司對所有工作場所進行徹底清查(含檢查外勤公文包)，杜絕不合規(guī)保險宣傳材料出現(xiàn)在公司工作場所及外勤團隊展業(yè)過程中。

(2)、意外卡單與展業(yè)證：要求問題營服在第一時間把意外卡單送達客戶手中，展業(yè)證第一時間發(fā)放到外勤人，做到人人都持雙證展業(yè)。

(3)、留存的客戶個人信息：要求出現(xiàn)留存客戶的營服經理為第一責任人馬上還給客戶本人，如無法還給客戶本人的，立即進行銷毀，同時對公司電腦進行全部格式化處理，去除留存的客戶個人信息。

(4)、重控單證：各營服必須立即建立健全的重控單證臺賬，重控單證必須放在有上鎖的鐵皮柜，專人管理;對于個別營服出現(xiàn)的重控單證遺失要進行登報處理同時對相關責任人員進行談話，避免再次發(fā)生類似的事情。

四、后續(xù)工作

通過這次對個險條線兩個加強、兩個遏制的專項檢查，泉州中支建立起了各部門、各營服對保險合規(guī)的監(jiān)測預警體系，建立健全了風險管控的長效機制，從源頭和根本上預防和減少保險風險(合規(guī))事件發(fā)生。下一步，泉州中支將繼續(xù)加大對全司兩個加強、兩個遏制合規(guī)工作的檢測排查，對合規(guī)風險做到早發(fā)現(xiàn)、早查處，確保合規(guī)風險排查工作常態(tài)化。

兩個加強、兩個遏制專項檢查是一項需要常抓不懈的工作，從我司當前合規(guī)經營管理實踐來看仍在以下隱憂：1、最全面的參考網站全員合規(guī)意識仍有待于進一步提高2、相關合規(guī)制度還需要健全。中支營銷培訓部會持續(xù)推進，切實采取有力措施，確保整改工作落到實處。各部門各營服要充分認識到兩個加強、兩個遏制專項檢查工作的必要性和重要性，堅定合規(guī)經營的決心和信心，積極整改、轉變觀念，將合規(guī)經營與業(yè)務轉型，促進業(yè)務健康發(fā)展結合起來，切實抓好自查整改工作。中支營銷培訓部會根據自查發(fā)現(xiàn)的各類問題和內控缺陷，認真制定整改工作方案，明確整改工作完成時限和承辦部門，做到逐級落實、分工到位、責任到人，尤其是中支營銷培訓部要加強對營服整改工作的指導，并對整改完成情況進行復查驗收。同時通過加大責任追究力度，保障各項合規(guī)制度得到有效貫徹落實。對各營服的整改工作持續(xù)跟蹤督導，對于整改不認真、不到位的營銷區(qū)，一經查實，將依法從重處罰，并嚴肅追究相關人員的責任。

此次泉州中支兩個加強、兩個遏制專項現(xiàn)場檢查雖然結束，但在今后的工作中泉州中支會繼續(xù)緊抓兩個加強、兩個遏制專項工作檢查不放松，持續(xù)保持對合規(guī)經營管理工作的高度重視。對合規(guī)經營管理異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范內外勤行為，做到有效預防和及早發(fā)現(xiàn)、化解合規(guī)經營管理風險，為公司又好又快發(fā)展提供堅實的合規(guī)保障。

篇2

從去年起，我分行不僅認真開展專項自查工作，并多次配合接受總行、上海銀監(jiān)局等內外部檢查機構檢查。其中，檢查借貸項目數(shù)xxx個、保函業(yè)務26筆、信用證及押匯業(yè)務17筆、存款業(yè)務81筆。檢查金額均占相關業(yè)務20××年末余額的xx%以上。在檢查過程中，我分行秉承邊查邊糾、立行立改的原則，做到檢查、整改同部署、同落實。針對在內外部檢查中發(fā)現(xiàn)的具有普遍性和典型性問題，我分行均全面、系統(tǒng)地進行了分析，剖析問題產生的深層次原因，并從完善規(guī)章制度、健全操作流程、明晰崗位設置和職責等層面落實了解決措施，對有效遏制和防范違規(guī)經營情況的發(fā)生起到了積極作用。

今天，我分行通過召開專題會議，部署回頭看自查工作要求，明確自查重點與范圍，明晰各處室職責分工。

會上，王東華副行長強調：此次回頭看自查是鞏固和深化兩個加強、兩個遏制檢查成果，工作

總結

我分行將以此次自查為契機，強化合規(guī)經營意識，努力提高精細化管理水平，使我分行的各項業(yè)務和經營管理水平邁上一個新臺階。

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