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注冊會計師經(jīng)濟法考試試題篇一
a、5000萬股
b、5億股
c、1億股
d、4000萬股
【正確答案】a
【答案解析】本題考核要約收購的預(yù)定收購比例。根據(jù)規(guī)定，以要約方式收購一個上市公司股份的，其預(yù)定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。
上市公司收購的財務(wù)顧問督導(dǎo)期限為()。
a、擬定上市收購意向書至收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)
b、公告上市收購報告書至收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)
c、發(fā)出要約收購提示性文件至收購?fù)瓿珊?個月內(nèi)
d、公告上市收購報告書至收購?fù)瓿珊?個月內(nèi)
【正確答案】b
【答案解析】本題考核財務(wù)顧問的督導(dǎo)職責(zé)。根據(jù)規(guī)定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況，結(jié)合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在()內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
a、5日
b、3日
c、10日
d、15日
【正確答案】b
【答案解析】本題考核協(xié)議收購的報告和公告期限。根據(jù)規(guī)定，以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，某證券公司的下列行為中，符合規(guī)定的是()。
a、接受客戶全權(quán)委托，代為決定客戶賬戶的證券買賣
b、為吸引客戶，承諾在新客戶開戶6個月內(nèi)賠償客戶證券買賣的所有損失
c、將自營業(yè)務(wù)賬戶借給客戶使用
d、要求客戶將交易資金存入指定商業(yè)銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理
【正確答案】d
【答案解析】本題考核證券公司的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;因此選項a不對。證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;因此選項b不對。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用，因此選項c不對。
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所臨時停市應(yīng)()。
a、由證券交易所決定，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
b、由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
c、由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
d、由證券交易所決定，并在新聞媒體上公告
【正確答案】a
【答案解析】本題考核證券交易所的職責(zé)。證券交易所采取臨時停市應(yīng)及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
某證券公司的經(jīng)營范圍為：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券自營;證券承銷與保薦。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，該證券公司的注冊資本最低限額為()。
a、1000萬元
b、5000萬元
c、1億元
d、5億元
【正確答案】d
【答案解析】本題考核證券公司注冊資本的規(guī)定。由于該證券公司同時經(jīng)營證券自營和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，因此注冊資本最低限額為5億元。
某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價結(jié)束后，下列情形中應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的有()。
a、提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家
b、提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家
c、提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家
d、提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家
【正確答案】ac
【答案解析】本題考核向詢價對象配售股票的發(fā)行方式。根據(jù)規(guī)定，在初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
關(guān)于證券市場，下列表述正確的是()。
a、流通市場是一級市場，發(fā)行市場是二級市場
b、證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的單位，但不包括政府部門
c、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、證券交易所都是證券中介機構(gòu)
d、證券投資者是指證券的買賣者，分為個人投資者與機構(gòu)投資者
【正確答案】d
【答案解析】本題考核證券市場。發(fā)行市場是一級市場，流通市場是二級市場，選項a的表述錯誤。證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的單位，一般有公司、企業(yè)、金融機構(gòu)與政府部門等，選項b的表述錯誤。證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司是證券中介機構(gòu)，證交所是交易場所，選項c的表述錯誤。
下列各項中，屬于公開發(fā)行證券的情形有()。
a、向不特定對象發(fā)行證券
b、向累計超過50人的特定對象發(fā)行證券
c、向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券
d、向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券
【正確答案】ad
【答案解析】本題考核公開發(fā)行證券的情形。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券和向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行證券。
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