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基金從業(yè)私募股權(quán)題庫(kù) 基金從業(yè)考試私募股權(quán)真題篇一
私募股權(quán)投資是指投資于非上市股權(quán)，或者上市公司非公開(kāi)交易股權(quán)的一種投資方式。接下來(lái)小編為大家準(zhǔn)備了2017基金從業(yè)資格私募股權(quán)檢測(cè)題，更多試題請(qǐng)關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
1.以下( )不屬于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容。
a.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
b.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度
c.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的內(nèi)控程序及業(yè)務(wù)的主要流程
d.提供交易條款的述議
【答案及解析】a
2.股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要的來(lái)源有( )。
ⅰ.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來(lái)的直接投資機(jī)會(huì)，具有貼近一級(jí)投資市場(chǎng)、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn)
ⅱ.與國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資
ⅲ.跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，通過(guò)資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息
ⅳ.分別到項(xiàng)目企業(yè)獨(dú)立展開(kāi)盡職調(diào)查
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】a
3.投資決策委員會(huì)的設(shè)立應(yīng)符合關(guān)聯(lián)交易備查制度的要求，確保不存在 ( )。
a.關(guān)聯(lián)交易
b.風(fēng)險(xiǎn)損失
c.利益沖突
d.投資失策
【答案及解析】c
4.關(guān)于項(xiàng)目退出，以下說(shuō)法不正確的是( )。
a.是指當(dāng)所投資的企業(yè)達(dá)到預(yù)定條件時(shí)，股權(quán)投資基金將投資的資本及時(shí)收回的過(guò)程
b.股權(quán)投資基金在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，就要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出方式
c.具體的退出方式包括上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出
d.行業(yè)通常所指的回購(gòu)、并購(gòu)等不屬于退出方式
【答案及解析】d
5.以下( )屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。
ⅰ.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析
ⅱ.標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況
ⅲ.主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景
ⅳ.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門(mén)檻、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以及利潤(rùn)水平等情況
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】d
6.并購(gòu)?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是( )。
ⅰ.管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)
ⅱ.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素
ⅲ.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析
ⅳ.為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分
a. ⅰ、ⅱ
b.ⅱ、ⅲ
c. ⅰ、ⅳ
d.ⅰ、ⅲ
【答案及解析】d
7.股權(quán)投資基金不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評(píng)估日的市場(chǎng)情況從( )的角度出發(fā)。
a.市場(chǎng)參與者
b.基金管理人
c.基金托管人
d.基金銷(xiāo)售服務(wù)機(jī)構(gòu)
【答案及解析】a
8.( )主要應(yīng)用于一些特殊的行業(yè)。
a.經(jīng)濟(jì)增加法
b.相對(duì)估值
c.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法
d.清算價(jià)值法
【答案及解析】a
經(jīng)濟(jì)增加法主要應(yīng)用于一些特殊的行業(yè)。
9.相對(duì)估值法是指將企業(yè)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)乘以根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值數(shù)，從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果，包括( )。
ⅰ.市盈率
ⅱ.市現(xiàn)率
ⅲ.市凈率
ⅳ.市售率
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d. ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】d
10.股權(quán)投資基金常用的估值方法中，相對(duì)估值法可分為( )。
ⅰ.市盈率法
ⅱ.市凈率法
ⅲ.市現(xiàn)率法
ⅳ.市銷(xiāo)率法
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅲ、ⅳ
【答案及解析】a
11.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類(lèi)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括( )、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
a.基金托管機(jī)構(gòu)
b.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
c.律師事務(wù)所
d.以上都是
【答案及解析】d
股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類(lèi)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
12.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為( )。
a.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
b.具備風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
c.合格投資者
d.以上都是
【答案及解析】d
股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的合格投資者。
13.股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、( )等。
a.金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金
b.企業(yè)年金、社會(huì)公益基金
c.政府引導(dǎo)基金、母基金
d.以上都是
【答案及解析】d
股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。
14.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，( )等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
a.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)
b.基金份額的銷(xiāo)售與備案
c.基金資產(chǎn)的管理
d.以上都是
【答案及解析】d
股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷(xiāo)售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
15.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是( )。
a.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
b.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的'投資收益
c.以上都是
d.以上都不是
【答案及解析】c
股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
16.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)報(bào)酬按( )的一定比例計(jì)付。
a.投資收益
b.按約定的
c.按承諾的
d.以上都是
【答案及解析】a
股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付。
17.投資者在獲得約定的( )收益率后，管理人才能獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。
a.最少
b.門(mén)檻
c.最高
d.以上都是
【答案及解析】b
常見(jiàn)做法是，投資者在獲得約定的門(mén)檻收益率后，管理人才能獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。
18.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
a.基金托管機(jī)構(gòu)
b.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
c.律師事務(wù)所
d.以上都是
【答案及解析】d
股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
19.股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為( )的機(jī)構(gòu)。
a.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)
b.取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格
c.已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
d.以上都是
【答案及解析】d
股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。
20.( )是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
a.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
b.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
c.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
d.包括a和b
【答案及解析】d
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
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