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基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點 基金從業(yè)法律法規(guī)考試題型篇一
導(dǎo)語：根據(jù)《證券法》和《基金法》《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的相關(guān)規(guī)定，“基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格”。下面我們一起來看看基金從業(yè)資格考試的相關(guān)試題吧。
1、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起()個月內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。
a、一
b、三
c、六
d、九
正確答案：c
【專家解析】《證券投資基金法》規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出注冊或者不予注冊的決定。
2、下列關(guān)于價值型股票與成長型股票的表述，錯誤的是()。
a、價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票
b、成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?/p>
c、價值型股票的市盈率、市凈率通常較高
d、成長型股票的市盈率、市凈率通常較高
正確答案：c
【專家解析】價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票，其市盈率、市凈率通常較低。成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善保涫杏?、市凈率通常較高。
3、qdii基金的凈值在()披露。
a、估值日
b、估值日后1～2個工作日
c、估值后2～3個工作日
d、估值后3～5個工作日
正確答案：b
【專家解析】qdii基金的凈值在估值后1～2個工作日內(nèi)披露。
4、所謂()，簡單來講即貨幣資金的融通。
a、理財
b、金融
c、融資
d、投資
正確答案：b
【專家解析】考查金融的定義，所謂金融，簡單來講即貨幣資金的融通。
5、()應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益。
a、監(jiān)事會
b、總經(jīng)理
c、合規(guī)管理部門
d、督察長
正確答案：d
【專家解析】督察長應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益。
6、長期以來，我國居民的主要理財方式是()。
a、投資
b、貨幣儲蓄
c、保險
d、股票
正確答案：b
【專家解析】長期以來，我國居民的主要理財方是貨幣儲蓄。
7、基金()通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。
a、份額持有人
b、監(jiān)管機構(gòu)
c、托管人
d、注冊登記機構(gòu)
正確答案：b
【專家解析】基金監(jiān)管機構(gòu)通過依法行使審批或批準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處，因此其在基金的運作過程中起著重要的作用。
8、基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于()萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)()年以上。
a、1000;10
b、3000;5
c、3000;10
d、5000;10
正確答案：c
【專家解析】基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。
9、基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的()工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。
a、7個
b、10個
c、15個
d、20個
正確答案：d
【專家解析】基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的'方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。
10、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合基金是指()基金。
a、主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票
b、主要投資于股票、債券和貨幣試產(chǎn)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的
c、主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券
d、主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具
正確答案：b
【專家解析】根據(jù)證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金所規(guī)定的為混合基金。
11、對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于()萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)()年以上。
a、1000;5
b、1000;10
c、3000;5
d、3000;10
正確答案：a
【專家解析】對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。
12、在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的()擔(dān)任。
a、商業(yè)銀行
b、保險公司
c、基金管理公司
d、信托公司
正確答案：c
【專家解析】在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
13、下列選項中屬于貨幣市場可以投資的金融工具的是()。
a、可轉(zhuǎn)換債券
b、信用等級在aaa級以下的企業(yè)債券
c、1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)
d、國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的a一1級或相當(dāng)于a一1級的短期信用級別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券
正確答案：c
【專家解析】貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票：(2)可轉(zhuǎn)換債券;(3)剩余期限超過397天的債券;(4)信用等級在aaa級以下的企業(yè)債券;(5)國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的a一1級或相當(dāng)于a一1級的短期信用級別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;(6)流通受限的證券?
14、下列不屬于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是()。
a、嚴(yán)格賬戶管理
b、基金托管人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施
c、簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利和義務(wù)
d、禁止提前發(fā)行
正確答案：b
【專家解析】基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施
15、以下屬于基金運作披露的信息是()
a、基金年度報告
b、上市交易公告書
c、基金凈值公告
d、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告
正確答案：c
【專家解析】基金運作信息披露文件包括：基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告、基金年度報告、半年度報告、季度報告。
16、下列對基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實行行政監(jiān)管處罰措施中，錯誤的是()。
a、罰款
b、提示改正
c、出具監(jiān)管警示函
d、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
正確答案：a
【專家解析】可采取的行政監(jiān)管處罰措施有：提示基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進行整改;對基金管理公司或基金代銷機構(gòu)出具監(jiān)管警示函;責(zé)令基金監(jiān)管公司或基金代銷機構(gòu)進行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等。
17、關(guān)于基金銷售費用，下列說法錯誤的是()。
a、銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式
b、按照基金合同和招募說明書的約定，可以對不同的投資人適用不同費率
c、基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費
d、基金管理人可以向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護費
正確答案：d
【專家解析】基金管理人不得向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護費。
18、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
a、10日
b、15日
c、30日
d、60日
正確答案：c
【專家解析】召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
19、假定某投資者在t日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為()。
a、1492.5元
b、1493元
c、1495元
d、1500元
正確答案：a
【專家解析】贖回總金額=10001.50=1500(元)贖回費用=15000.5%=7.5(元)贖回金額=1500-7.5=1492.5(元)即獲得的贖回金額為1492.5元。
20、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為()。
a、10447.5元
b、10227.5元
c、10347.5元
d、10497.5元
正確答案：a
【專家解析】100001.05(1-0.5%)=10447.5元。
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