最新證券市場基本法律法規(guī)考試題庫 證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)匯總

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證券市場基本法律法規(guī)考試題庫 證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)篇一

證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構(gòu)、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現(xiàn)，是個人進行投資獲利的知識工具。以下是小編為大家搜索整理的2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》專項模擬試題，希望能給大家?guī)韼椭?更多精彩內(nèi)容請及時關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

第1題：關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立的說法，錯誤的是()。

a.公司股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)為2人以上50人以下

b.公司股東不能以特許經(jīng)營權(quán)作價出資

c.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期

d.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%

參考答案：a

【答案及解析】a本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立。《公司法》第二十四條規(guī)定：“有限責(zé)任公司由五十個以下股東出資設(shè)立?！钡谖迨藯l第二款規(guī)定：“本法所稱一人有限責(zé)任公司，是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責(zé)任公司?！笨梢姡豆痉ā烦姓J了一人公司。因此選項a表述錯誤，符合題意?！豆痉ā返诙邨l第一款規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。”第三款規(guī)定：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的`百分之三十?！钡谄邨l第一款規(guī)定：“依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期?！睋?jù)此可知，選項c、d表述正確，不符合題意。關(guān)于特許經(jīng)營權(quán)，雖然具有一定的財產(chǎn)價值，但因不能夠自由轉(zhuǎn)讓，故不得作為股東的出資。

第2題：根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報()備案。

a.交易所會員大會

b.交易所理事會

c.中國證監(jiān)會

d.交易所董事會

參考答案：c

【答案及解析】c《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報證監(jiān)會備案。

第3題：在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)()以上的股東可以提出臨時提案。

a.3%

b.5%

c.10%

d.15%

參考答案：a

【答案及解析】a單獨持有或合計持有公司有表決權(quán)總數(shù)3%以上的股東，可提出臨時提案。

第4題：對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》要求的內(nèi)容是()。

a.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險

b.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其業(yè)務(wù)資格，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險以及其他投資風(fēng)險

c.證券公司及代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

d.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息

參考答案：c

【答案及解析】c選項c應(yīng)為證券公司及代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

第5題：股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按()程序分配。

a.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配

b.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配

c.彌補虧損、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配

d.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配

參考答案：b

【答案及解析】b通常，稅后利潤的分配程序為：①如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損;②按《公司法》規(guī)定提取法定公積金;③如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股分配;④經(jīng)股東大會同意，提取任意公積金;⑤剩余部分按股東持有的股份比例對普通股股東分配。

第6題：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括()。

a.自有資金和證券

b.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融人的資金

c.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融人的資金和證券

d.通過第三方杠桿融資平臺融入的資金

參考答案：d

【答案及解析】d證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺屬于監(jiān)管部門限制與取締的對象。

第7題：正常情況下，中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)完成注冊。

a.10

b.15

c.20

d.30

參考答案：c

【答案及解析】c協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊，考生請注意對關(guān)鍵時間的記憶。

第8題：證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。

a.4名

b.5名

c.6名

d.7名

參考答案：a

【答案及解析】a證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

第9題：募集設(shè)立是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股分通過向社會()的方式。

a.私募

b.定向發(fā)行

c.招募

d.公開募集

參考答案：d

【答案及解析】d募集設(shè)立，即發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集。

第10題：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過()個月。

a.3

b.6

c.12

d.18

參考答案：b

【答案及解析】b除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。

第11題：下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是()。

a.股東會的性質(zhì)及職權(quán)，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

b.董事會設(shè)立及董事任職任期，董事會的職權(quán)，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序

c.公司組織形式變更的規(guī)定

d.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

參考答案：c

第12題：申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括()。

a.年盈利超過人民幣3000萬元

b.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

c.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

d.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元

參考答案：b

第13題：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是()。

a.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

b.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

c.“證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

d.“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

參考答案：a

第14題：申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求至少有()萬元人民幣以上的注冊資本。

a.500

b.100

c.300

d.200

參考答案：b

第15題：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為()。

a.私營合伙企業(yè)

b.私營獨資企業(yè)

c.有限責(zé)任公司或股份有限公司

d.非法人組織形式

參考答案：c

第16題：()是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。

a.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

b.融資融券業(yè)務(wù)

c.證券營銷業(yè)務(wù)

d.證券投資顧問業(yè)務(wù)

參考答案：d

第17題：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。

a.50人

b.200人

c.100人

d.300人

參考答案：b

第18題：上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由()規(guī)定。

a.中國證監(jiān)會

b.證券公司

c.證券交易所

d.國務(wù)院

參考答案：d

第19題：以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀律的說法中，不正確的是()。

a.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)

b.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的合法利益

c.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務(wù)

d.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家

參考答案：d

第20題：財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形()。

a.暫不需要關(guān)注

b.應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明

c.主動向監(jiān)管機關(guān)報告

d.持續(xù)關(guān)注

參考答案：b

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